期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試模擬試卷第一部分單選題(50題)1、張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下心得，其中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益

B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，但絕不能低于經(jīng)營成本

C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會報(bào)告

D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

【解析】首先分析選項(xiàng)A，在面對客戶有不合理要求時(shí)，期貨公司業(yè)務(wù)主管的確不能迎合，同時(shí)也不能為了客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益，這是維護(hù)機(jī)構(gòu)正常運(yùn)營和合法權(quán)益的基本要求，所以選項(xiàng)A表述正確。對于選項(xiàng)B，為和其他公司爭奪客戶，許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，哪怕不低于經(jīng)營成本，但低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)也是不可取的。行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)是行業(yè)為了規(guī)范市場秩序、保障公平競爭而制定的準(zhǔn)則，低于該標(biāo)準(zhǔn)會破壞市場的正常競爭環(huán)境，不利于行業(yè)的健康發(fā)展，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，當(dāng)本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令時(shí)，業(yè)務(wù)主管予以抵制并按程序向高管人員或者董事會報(bào)告，這是合規(guī)操作的要求，能夠及時(shí)避免公司陷入違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C表述正確。最后看選項(xiàng)D，若發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為，及時(shí)向期貨公司報(bào)告并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)，這有助于公司規(guī)避潛在的風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)定運(yùn)營，所以選項(xiàng)D表述正確。綜上所述，答案選B。2、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)的申請對象。根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定，外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。選項(xiàng)A，國務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)對外貿(mào)易、外商投資等相關(guān)商務(wù)領(lǐng)域的管理工作，外資持有股權(quán)的期貨公司涉及外資相關(guān)事宜，向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理手續(xù)符合規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場，維護(hù)市場秩序等，并非外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)需申請的部門，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對會員進(jìn)行自律管理等，不是外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)的申請對象，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等，并非外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)需申請的部門，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。3、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。公司章程是公司組織和活動(dòng)的基本準(zhǔn)則，規(guī)定了公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、決策程序等重要內(nèi)容。在聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一重要事項(xiàng)上，依據(jù)公司章程的規(guī)定進(jìn)行操作，有助于確保聘任過程的規(guī)范性、合法性和公正性，保障公司治理的有序進(jìn)行。而選項(xiàng)B由董事長提名并聘任、選項(xiàng)C由監(jiān)事會提名并聘任、選項(xiàng)D由總經(jīng)理提名并聘任，均不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是A。4、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付。

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和其他客戶資金

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時(shí)的墊付資金來源。在期貨交易中，當(dāng)客戶違約導(dǎo)致保證金不足時(shí)，為了保障交易的正常進(jìn)行和維護(hù)市場秩序，期貨公司需要采取一定措施來墊付資金。選項(xiàng)A，“其他客戶資金和自有資金”，使用其他客戶資金墊付不符合期貨交易的規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)控制原則，可能會損害其他客戶的利益，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，“自有資金”，僅依靠自有資金可能不足以應(yīng)對客戶違約造成的保證金缺口，無法全面有效地解決問題，因此該選項(xiàng)也不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C，“風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和其他客戶資金”，同樣，動(dòng)用其他客戶資金存在較大風(fēng)險(xiǎn)且不符合規(guī)定，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金”，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而預(yù)先提取的資金，自有資金則是期貨公司自身可支配的資金。當(dāng)客戶違約造成保證金不足時(shí)，期貨公司以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，既能體現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的有效管理，又能保障其他客戶的利益，這種方式是合理且符合規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案是D。5、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請期貨公司高級管理人員任職資格時(shí)免試取得期貨從業(yè)人員資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案選C。6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。

A.刑事制裁

B.紀(jì)律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及的制裁或處分方式的主體，結(jié)合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析。A選項(xiàng)刑事制裁：刑事制裁是指國家司法機(jī)關(guān)對觸犯刑律、實(shí)施犯罪行為的人所給予的法律制裁，其實(shí)施主體是司法機(jī)關(guān)，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行刑事制裁的依據(jù)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)紀(jì)律懲戒：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)自律規(guī)則，該協(xié)會可以依據(jù)此準(zhǔn)則對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律懲戒，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)行政處分：行政處分是指國家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施，其實(shí)施主體是行政機(jī)關(guān)，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行行政處分的依據(jù)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)民事制裁：民事制裁是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任而進(jìn)行的法律制裁，其實(shí)施主體是人民法院，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行民事制裁的依據(jù)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。""7、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由()承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.期貨公司的客戶

C.期貨交易所

D.無獨(dú)立請求權(quán)的第三人

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所與期貨公司在追加保證金通知舉證責(zé)任方面的規(guī)定。在期貨交易中，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，當(dāng)期貨交易所與期貨公司就追加保證金通知這一事項(xiàng)產(chǎn)生爭議，即期貨交易所通知期貨公司追加保證金，而期貨公司否認(rèn)收到該通知時(shí)，遵循舉證責(zé)任分配原則，應(yīng)由發(fā)出通知的一方也就是期貨交易所來承擔(dān)舉證責(zé)任。選項(xiàng)A期貨公司，它是被通知的一方，否認(rèn)收到通知時(shí)，沒有義務(wù)去證明自己沒收到通知，所以不應(yīng)承擔(dān)舉證責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司的客戶，在期貨交易所與期貨公司關(guān)于追加保證金通知的爭議中，客戶并非該爭議的主體，不涉及此舉證責(zé)任問題，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所，作為通知的發(fā)出者，當(dāng)出現(xiàn)接收方否認(rèn)接收的情況時(shí)，為了證明自身已履行通知義務(wù)，需要承擔(dān)舉證責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D無獨(dú)立請求權(quán)的第三人，在這一特定的期貨交易所與期貨公司的爭議情境中，并不存在無獨(dú)立請求權(quán)第三人參與舉證責(zé)任分配的情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。8、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非統(tǒng)一辦理客戶交易編碼申請、注銷的機(jī)構(gòu)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場保證金監(jiān)控等重要職能，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其自身不能統(tǒng)一辦理交易編碼的申請和注銷，需通過特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，不直接負(fù)責(zé)辦理客戶交易編碼的申請和注銷，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。9、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院監(jiān)督委員會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中投資者信息變更的告知對象相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)投資者提供的信息發(fā)生重要變化，且該變化可能影響其投資者分類時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。這是因?yàn)榻?jīng)營機(jī)構(gòu)直接與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來，需要根據(jù)投資者的最新信息對其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資適應(yīng)性進(jìn)行準(zhǔn)確評估，進(jìn)而為投資者提供合適的投資產(chǎn)品或服務(wù)。選項(xiàng)A，證券交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督證券交易等市場相關(guān)工作，與投資者的信息更新和分類調(diào)整并無直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)C，國務(wù)院監(jiān)督委員會并非一個(gè)準(zhǔn)確的表述，在相關(guān)金融監(jiān)管體系中沒有該特定機(jī)構(gòu)，且與投資者信息告知這一事項(xiàng)不相關(guān)。選項(xiàng)D，證券業(yè)協(xié)會主要是對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，一般不直接接收投資者信息發(fā)生重要變化的告知。綜上，答案選B。10、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會對首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)處理的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官對于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理等工作有著重要作用，若董事會可以隨時(shí)免除其職務(wù)，可能會影響公司風(fēng)險(xiǎn)管控的穩(wěn)定性和有效性，所以董事會不能隨意隨時(shí)免除其職務(wù)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：題干中并未提及董事會提前30日將免除決定通知本人這一要求，該選項(xiàng)缺乏依據(jù)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中扮演著關(guān)鍵角色，為保證其能正常履行職責(zé)，維護(hù)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理秩序，無正當(dāng)理由董事會不得免除其職務(wù)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干并沒有表明免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，該說法不符合題意，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。11、期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司報(bào)告相關(guān)事項(xiàng)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以正確答案選B。"12、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營（）個(gè)以上完整的會計(jì)年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，對控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營會計(jì)年度的要求。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會計(jì)年度。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。13、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)流動(dòng)資產(chǎn)余額與流動(dòng)負(fù)債余額的比例要求。根據(jù)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%。選項(xiàng)A的50%、選項(xiàng)B的70%以及選項(xiàng)C的120%均不符合該規(guī)定，所以正確答案是D。14、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，提交合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)涵蓋的最近年份數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營情況說明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)是最近3年的。所以答案選A。15、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令

B.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶

C.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面

D.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)則對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A在期貨交易中，客戶下達(dá)交易指令的方式多樣，電話是其中一種常見且被允許的方式，所以客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員，而非客戶?？蛻粢獏⑴c期貨交易，通常需要通過期貨公司等會員單位進(jìn)行，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C客戶的交易指令明確、全面是非常必要的。這樣可以避免在交易執(zhí)行過程中出現(xiàn)誤解或錯(cuò)誤，確保交易能夠按照客戶的意愿準(zhǔn)確執(zhí)行，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司作為金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。這是維護(hù)期貨市場正常秩序、保護(hù)客戶合法權(quán)益的重要要求，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。16、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.依法賠償損失的

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項(xiàng)A，當(dāng)期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)，若其依法履行了報(bào)告義務(wù)，表明其有一定的合規(guī)意識和積極避免違法后果的行為，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，辭職只是從業(yè)人員離開當(dāng)前崗位的一種行為，辭職本身并不能直接體現(xiàn)其在執(zhí)行違法違規(guī)指令過程中的積極應(yīng)對和避免危害的措施，不能作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公開聲明并不一定能代表其有實(shí)質(zhì)性的糾正或避免違法違規(guī)行為的有效舉措，也沒有體現(xiàn)出符合可以從輕、減輕或者免予行政處罰的法定條件，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依法賠償損失是對已經(jīng)造成的損害后果進(jìn)行彌補(bǔ)的行為，但這并非是在執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)從輕、減輕或者免予行政處罰的相關(guān)情形，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。17、監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題考查監(jiān)控中心在發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時(shí)的處理方式?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》明確了相關(guān)規(guī)定，當(dāng)監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時(shí)，應(yīng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A選項(xiàng)要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請材料，這種做法不符合規(guī)定流程，監(jiān)控中心一般是直接退回申請并告知期貨公司，而非要求期貨公司補(bǔ)齊或更正，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)要求申請開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請材料，監(jiān)控中心并不直接與客戶對接，而是與期貨公司對接，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)退回客戶交易編碼申請并告知期貨公司，符合規(guī)定流程，是正確的做法。D選項(xiàng)退回客戶交易編碼申請并拒絕接受再次申請，相關(guān)規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。18、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。

A.甲有過錯(cuò)的，也要承擔(dān)部分責(zé)任

B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

C.如果甲對交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，則損失由甲自行承擔(dān)

D.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：題干中明確是期貨公司工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易并造成損失，此情形下，若要客戶甲承擔(dān)部分責(zé)任缺乏依據(jù)。通常判定客戶是否承擔(dān)責(zé)任需綜合考慮客戶是否存在過錯(cuò)行為，但題干未表明甲有過錯(cuò)行為，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司工作人員是在履行職務(wù)過程中擅自以客戶甲名義進(jìn)行交易，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和行業(yè)規(guī)則，公司工作人員執(zhí)行工作任務(wù)造成他人損害的，由用人單位承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。因此，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：即便甲對交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，這也不能得出損失就由甲自行承擔(dān)的結(jié)論。追認(rèn)并不改變期貨公司工作人員擅自交易這一違規(guī)行為的性質(zhì)，期貨公司仍需對其工作人員的不當(dāng)行為負(fù)責(zé)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司將該工作人員開除，這只是公司內(nèi)部對違規(guī)人員的處理方式，并不能因此免除期貨公司對客戶損失的賠償責(zé)任。工作人員的行為是職務(wù)行為，其后果應(yīng)由公司承擔(dān)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。19、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

A.期貨投資者保證基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會會同財(cái)政部

C.中國證監(jiān)會

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司出現(xiàn)特定情況導(dǎo)致保證金缺口時(shí)，決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償投資者保證金損失的主體。選項(xiàng)A，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)基金的管理等具體事務(wù)，并不具有決定使用基金進(jìn)行補(bǔ)償?shù)臋?quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會會同財(cái)政部在一些規(guī)則制定等方面有協(xié)同工作，但對于決定使用保障基金補(bǔ)償不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失這一事項(xiàng)，并非是二者共同決定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會有權(quán)決定使用期貨投資者保障基金，對因期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口而不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政政策制定等宏觀層面工作，并不負(fù)責(zé)決定使用期貨投資者保障基金進(jìn)行補(bǔ)償?shù)木唧w事宜，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。20、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任。

A.違約的影響程度

B.當(dāng)事人在合同中的約定

C.違約的時(shí)間長短

D.當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時(shí)確定違約方責(zé)任的依據(jù)。在處理合同糾紛時(shí)，遵循當(dāng)事人意思自治原則是重要的準(zhǔn)則。當(dāng)事人在簽訂合同時(shí)，會對雙方的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行明確約定，包括違約情形下責(zé)任的承擔(dān)方式等內(nèi)容。這種約定是雙方真實(shí)意愿的體現(xiàn)，具有法律約束力。選項(xiàng)A，違約的影響程度雖然在一定程度上可能反映違約行為的后果，但它并非確定違約方責(zé)任的直接依據(jù)。不同的違約行為可能產(chǎn)生不同程度的影響，但如何承擔(dān)責(zé)任應(yīng)按照合同約定來執(zhí)行。選項(xiàng)C，違約的時(shí)間長短也不能直接作為確定違約方責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)。即使違約時(shí)間有差異，但責(zé)任的承擔(dān)仍應(yīng)依據(jù)合同中事先約定的內(nèi)容。選項(xiàng)D，當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果具有不確定性，且不能保證能全面反映合同簽訂時(shí)雙方的真實(shí)意圖和公平原則。而合同在簽訂時(shí)就對可能出現(xiàn)的違約情況及責(zé)任承擔(dān)有明確規(guī)定，應(yīng)以此為準(zhǔn)。因此，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，本題正確答案選B。21、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時(shí)負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中對客戶開戶資料進(jìn)行審核的主體。選項(xiàng)A，期貨公司作為與客戶直接對接的市場主體，在客戶開立期貨賬戶的過程中，承擔(dān)著對客戶開戶資料進(jìn)行初步審核的職責(zé)。期貨公司需要確保客戶提交的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以期貨公司是負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核的主體，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和交易規(guī)則等，其核心職能在于組織和監(jiān)督期貨交易，而非審核客戶開戶資料，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的監(jiān)控等工作，雖然也會對客戶開戶相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)控和管理，但并非直接對客戶開戶資料進(jìn)行審核，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。22、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對證券期貨行業(yè)相關(guān)違規(guī)行為懲罰措施的了解。解題關(guān)鍵在于熟悉《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中針對使用偽造學(xué)歷證書申請任職資格這一行為的規(guī)定。對于選項(xiàng)A：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，對于以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書申請期貨公司總經(jīng)理一職，顯然屬于不正當(dāng)手段，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：題干中并未提及“并處以3萬元以下罰款”這一內(nèi)容，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：相關(guān)規(guī)定中并沒有“要求期貨公司解聘該人員”這一懲罰措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格”并非針對使用偽造學(xué)歷證書申請任職資格這一行為的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。23、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)理層人員任職資格相關(guān)規(guī)定。對于取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，若連續(xù)一定年限未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)，需在任職前重新申請任職資格。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該年限為5年，所以答案是D。"24、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未由其簽字確認(rèn)。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關(guān)于責(zé)任

A.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得了介紹費(fèi)

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中各方責(zé)任的相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，說明其已有交易經(jīng)歷，具備一定的期貨交易知識和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力。在期貨交易中，本身就存在風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)自行承擔(dān)交易過程中的風(fēng)險(xiǎn)損失。所以王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元應(yīng)由其自己承擔(dān)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但這并不構(gòu)成由其承擔(dān)交易虧損責(zé)任的直接原因。經(jīng)辦人員的行為可能存在操作不規(guī)范的問題，但交易虧損是由期貨市場的不確定性和王某自身的交易決策等因素導(dǎo)致的，并非經(jīng)辦人員直接造成的損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)，其介紹行為只是促成王某與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，介紹人并不對王某的期貨交易行為和結(jié)果負(fù)責(zé)。交易虧損是期貨市場正常的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果，與介紹人無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：乙期貨公司的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但這并不意味著公司要承擔(dān)王某的交易虧損責(zé)任。期貨交易的盈虧主要取決于市場行情和投資者的交易決策，乙期貨公司在整個(gè)交易過程中并沒有直接導(dǎo)致王某虧損的行為，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。25、如果專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)告知（）。

A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】本題考查專業(yè)投資者條件變化時(shí)的告知對象。專業(yè)投資者在參與期貨相關(guān)活動(dòng)中，與期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)聯(lián)系最為緊密，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)為投資者提供各類服務(wù)并對投資者情況進(jìn)行管理。當(dāng)專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)告知期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，有助于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及時(shí)了解投資者情況，重新評估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，從而更好地為投資者提供合適的服務(wù)和產(chǎn)品，也有利于期貨市場的規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)管理。而期貨協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等宏觀層面工作；中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要履行監(jiān)管職責(zé)；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，它們并非專業(yè)投資者條件變化時(shí)的直接告知對象。所以，若專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)告知期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，答案選A。"26、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司處理客戶違約時(shí)承擔(dān)違約責(zé)任的資金順序。在期貨交易中，當(dāng)客戶在期貨公司違約時(shí)，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。保證金是客戶為了進(jìn)行期貨交易而預(yù)先存入期貨公司的資金，用于保證其履行期貨合約。當(dāng)客戶違約時(shí)，首先使用其自身的保證金來彌補(bǔ)可能產(chǎn)生的損失，這樣既符合資金使用的邏輯順序，也能最大程度地保障期貨公司和其他客戶的利益。而期貨公司的自有資金是公司用于自身運(yùn)營和發(fā)展的資金；期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等情況而設(shè)立的資金；題干中“期貨交易公司的儲備金”并非規(guī)范的專業(yè)術(shù)語，且在處理客戶違約問題時(shí)，不是首先使用的資金。綜上所述，答案選A。27、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券銷售人員資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券投資咨詢資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格主要是針對為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)的人員所要求具備的資格。而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，主要是為期貨公司介紹客戶等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非主要進(jìn)行期貨投資咨詢服務(wù)，所以從事介紹業(yè)務(wù)的人員不必須具備期貨投資咨詢資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：證券銷售人員資格證券銷售人員資格是針對從事證券銷售業(yè)務(wù)人員所設(shè)立的資格。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)是在期貨業(yè)務(wù)范疇，重點(diǎn)在于為期貨公司介紹客戶等與期貨相關(guān)的業(yè)務(wù)銜接工作，并非單純的證券銷售業(yè)務(wù)，因此不需要具備證券銷售人員資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員資格《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因?yàn)閺氖缕谪浵嚓P(guān)的介紹業(yè)務(wù)，需要對期貨市場、期貨交易等有一定的專業(yè)認(rèn)知和了解，具備期貨從業(yè)人員資格能夠保證其在業(yè)務(wù)開展過程中具備相應(yīng)的專業(yè)素養(yǎng)和能力，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要適用于從事證券投資咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)是圍繞期貨公司的客戶介紹等期貨業(yè)務(wù)，與證券投資咨詢業(yè)務(wù)并無直接關(guān)聯(lián)，所以不需要具備證券投資咨詢資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。28、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認(rèn)繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A"

【解析】此題考查會員制期貨交易所注冊資本的劃分形式。會員制期貨交易所是一種由會員共同出資組建的非營利性組織，其注冊資本的劃分應(yīng)遵循一定的規(guī)則。在會員制模式下，為保證會員權(quán)利與義務(wù)的公平對等，通常會將注冊資本劃分為均等份額，由會員按照均等份額出資認(rèn)繳。這樣能確保每個(gè)會員在交易所中的權(quán)益和責(zé)任相對均衡，避免因份額差異過大導(dǎo)致不公平現(xiàn)象。而不同份額、不同規(guī)模、各種份額的表述都不能體現(xiàn)這種公平對等性，所以答案選A。"29、（）依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理主體的知識點(diǎn)。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場秩序等，并不承擔(dān)對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要是在證券行業(yè)內(nèi)進(jìn)行自律管理，對會員進(jìn)行規(guī)范等，并非對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，證券投資基金業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)基金行業(yè)的自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和相關(guān)辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理，這是其法定職責(zé)所在，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。30、社會保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)違反國家規(guī)定運(yùn)用資金的，情節(jié)嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處（）。

A.五萬元以上五十萬元以下罰金

B.三萬元以上三十萬元以下罰金

C.三萬元以上五十萬元以下罰金

D.五萬元以上三十萬元以下罰金

【答案】：B

【解析】本題考查對公眾資金管理機(jī)構(gòu)違規(guī)運(yùn)用資金相關(guān)法律處罰規(guī)定的記憶。社會保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)違反國家規(guī)定運(yùn)用資金，情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，要對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。所以正確答案是B選項(xiàng)。31、（）可以對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.總經(jīng)理

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)檢查主體的了解。選項(xiàng)A，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常運(yùn)營和管理等工作，并不具備對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查的職責(zé)。選項(xiàng)B，首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)在于風(fēng)險(xiǎn)把控等方面，并非對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行專門的定期或不定期檢查。選項(xiàng)C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的整體運(yùn)營和決策等工作，同樣沒有專門針對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查的職責(zé)。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，有權(quán)力和職責(zé)對期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查，以確保期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。綜上，正確答案是D。32、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。題目中給出甲期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-100+200-1000=5100+200=6100（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是6100萬元，答案選A。33、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，

A.結(jié)算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬號

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D"

【解析】本題考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》相關(guān)內(nèi)容的理解。在期貨市場客戶開戶管理中，統(tǒng)一開戶編碼具有重要地位和特定意義。結(jié)算賬戶主要用于資金的結(jié)算往來，是客戶與期貨交易相關(guān)資金進(jìn)出的賬戶；交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的標(biāo)識代碼，用于區(qū)分不同客戶的交易指令；資金賬號是客戶在期貨公司開立的用于存放交易資金的賬號。而統(tǒng)一開戶編碼是整個(gè)開戶體系中的關(guān)鍵編碼，它是按照相關(guān)規(guī)定和統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)為客戶編制的唯一識別碼，在整個(gè)期貨市場的開戶管理等環(huán)節(jié)起到核心作用，所以本題正確答案是D。"34、投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.獨(dú)立

B.與經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同

C.無需

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查投資者承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的方式。在投資活動(dòng)中，投資者在充分了解產(chǎn)品或服務(wù)情況，并聽取經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見之后，應(yīng)依據(jù)自身能力進(jìn)行審慎決策。因?yàn)槊總€(gè)投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等都是不同的，且投資決策是投資者基于自身情況獨(dú)立做出的，所以投資風(fēng)險(xiǎn)也應(yīng)由投資者獨(dú)立承擔(dān)。選項(xiàng)B“與經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同”錯(cuò)誤，經(jīng)營機(jī)構(gòu)的職責(zé)是提供適當(dāng)性意見，幫助投資者了解相關(guān)信息，但并不與投資者共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C“無需”明顯錯(cuò)誤，投資者作為投資行為的主體，需要為自己的投資決策負(fù)責(zé)。選項(xiàng)D“以上都不對”不符合實(shí)際情況，正確答案為選項(xiàng)A。因此，本題答案選A。35、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平.公正.公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】這道題考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益沖突時(shí)應(yīng)堅(jiān)持的原則。選項(xiàng)A，“客戶合法利益優(yōu)先”原則強(qiáng)調(diào)了在面臨利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員要將客戶的合法利益置于首位，這是維護(hù)客戶信任、保障市場正常秩序的重要準(zhǔn)則。當(dāng)自身利益與客戶利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶披露信息并堅(jiān)持此原則，能夠確保客戶的權(quán)益不受損害，符合期貨行業(yè)對從業(yè)人員的基本要求，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，“公平、公正、公開”是證券期貨市場的基本原則，主要側(cè)重于市場交易的環(huán)境和規(guī)則方面，是保障市場整體秩序和所有參與者公平競爭的原則，并非專門針對從業(yè)人員處理自身與客戶利益沖突的原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“平等互利”通常是在商業(yè)合作關(guān)系中強(qiáng)調(diào)雙方地位平等且互相獲利的一種理念，但在期貨從業(yè)人員處理自身利益和客戶利益沖突的情境下，重點(diǎn)應(yīng)是保障客戶利益，而不是強(qiáng)調(diào)雙方平等獲利，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“回避”雖然是在一些利益沖突情況下可能采取的一種措施，但它并沒有直接體現(xiàn)出在這種沖突中應(yīng)遵循的核心價(jià)值和原則，相比之下，“客戶合法利益優(yōu)先”更能準(zhǔn)確表達(dá)在利益沖突時(shí)的處理方向，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。36、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：B

【解析】本題考查對申請人或擬任人以不正當(dāng)手段取得任職資格后，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時(shí)，除撤銷其任職資格外，對于負(fù)有責(zé)任的公司和人員，應(yīng)予以警告，并處以3萬元以下罰款。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)A，僅依法予以警告，不符合規(guī)定的完整處罰措施，處罰力度不足，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，要求期貨公司解聘該人員并非對負(fù)有責(zé)任的公司和人員統(tǒng)一規(guī)定的處罰方式，不符合題意，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格，這是針對申請人或擬任人本身取得任職資格的處理方式，而非對負(fù)有責(zé)任的公司和人員的處罰，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。""37、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取（）。

A.結(jié)算擔(dān)保金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.結(jié)算準(zhǔn)備金

D.風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所相關(guān)費(fèi)用收取知識。選項(xiàng)A：結(jié)算擔(dān)保金是實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取的資金。結(jié)算擔(dān)保金制度是一種防范結(jié)算會員違約風(fēng)險(xiǎn)的措施，通過收取結(jié)算擔(dān)保金，可以在某個(gè)結(jié)算會員出現(xiàn)違約等風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，動(dòng)用結(jié)算擔(dān)保金來彌補(bǔ)損失，保障期貨交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并非向結(jié)算會員收取，主要是交易所自身為防范市場風(fēng)險(xiǎn)而積累的資金，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：結(jié)算準(zhǔn)備金是結(jié)算會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是結(jié)算會員自己準(zhǔn)備的，并非交易所向結(jié)算會員收取的特定費(fèi)用，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨市場中并沒有“風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金”這一常見的、規(guī)范的費(fèi)用項(xiàng)目，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。38、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶（）不低于人民幣50萬元。

A.可用資金余額

B.持倉盈利

C.期末權(quán)益

D.風(fēng)險(xiǎn)度

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時(shí)關(guān)于保證金賬戶的規(guī)定。選項(xiàng)A：可用資金余額是指投資者保證金賬戶中可用于交易的資金數(shù)額。金融期貨交易具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，規(guī)定保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，能夠確保投資者具備相應(yīng)的資金實(shí)力來承擔(dān)期貨交易可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，這是保障期貨市場平穩(wěn)運(yùn)行以及保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要措施，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：持倉盈利是指投資者持有的期貨合約當(dāng)前的盈利情況，它是一個(gè)動(dòng)態(tài)的數(shù)值，會隨著市場行情的變化而波動(dòng)，不能穩(wěn)定地反映投資者的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不能作為衡量投資者是否符合開戶標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期末權(quán)益是指在某個(gè)特定時(shí)期結(jié)束時(shí)，投資者賬戶內(nèi)的總資金，包括可用資金和持倉合約的浮動(dòng)盈虧等。但它并不能準(zhǔn)確體現(xiàn)投資者在申請開戶時(shí)可用于交易的實(shí)際資金情況，不適合作為開立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)度是用于衡量投資者賬戶面臨風(fēng)險(xiǎn)程度的指標(biāo)，它反映的是投資者持倉的風(fēng)險(xiǎn)狀況，而不是投資者的資金規(guī)模，與是否滿足開立金融期貨交易編碼的資金要求無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。39、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

B.期貨公司必須對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)具有監(jiān)管職責(zé)，為了準(zhǔn)確掌握期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，是可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明的，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B并非期貨公司必須對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明，只有在特定情況下，如相關(guān)監(jiān)管部門要求等，期貨公司才需要進(jìn)行專項(xiàng)說明，所以選項(xiàng)B表述過于絕對，錯(cuò)誤。選項(xiàng)C若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，說明其對自身的負(fù)債情況有清晰的認(rèn)識和準(zhǔn)確的核算，這種情況下并不會導(dǎo)致中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)要求其相應(yīng)核減凈資本金額，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D如果有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)未被合理核算和披露。為了保證期貨公司的凈資本能夠真實(shí)反映其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，以應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。40、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)可提供的服務(wù)類型。選項(xiàng)A，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司在受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)可以提供的服務(wù)內(nèi)容之一。證券公司憑借自身的業(yè)務(wù)資源和專業(yè)能力，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶相關(guān)事宜，有助于提高開戶效率，規(guī)范開戶流程，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，代理客戶進(jìn)行期貨交易是不被允許的。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，證券公司受委托從事介紹業(yè)務(wù)，其職責(zé)主要是起到介紹和輔助的作用，而不能直接代理客戶進(jìn)行期貨交易操作，否則可能引發(fā)一系列風(fēng)險(xiǎn)和管理問題，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金是期貨公司的核心業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)，有著嚴(yán)格的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。證券公司不具備進(jìn)行客戶期貨保證金存取、劃轉(zhuǎn)的資質(zhì)和條件，不能承擔(dān)此項(xiàng)服務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，代期貨公司、客戶收付期貨保證金同樣是期貨保證金管理的重要操作。為了保障期貨交易的資金安全和市場秩序，期貨保證金的收付有著專門的制度和流程規(guī)定，證券公司不能代期貨公司、客戶收付期貨保證金，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。41、在空頭避險(xiǎn)策略中，下列基差值的變化對于避險(xiǎn)策略不利的是()。

A.基差值為正，而且絕對值變大

B.基差值為負(fù)，而且絕對值變小

C.基差值為正，而且絕對值變小

D.無法判斷

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)基差值變化對空頭避險(xiǎn)策略的影響來分析各選項(xiàng)。在期貨市場中，基差是指現(xiàn)貨價(jià)格減去期貨價(jià)格?？疹^避險(xiǎn)策略是指投資者賣出期貨合約來規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A分析基差值為正，即現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，而且絕對值變大，意味著現(xiàn)貨價(jià)格相對期貨價(jià)格上漲得更多。對于空頭避險(xiǎn)策略而言，投資者持有現(xiàn)貨并賣出期貨合約，現(xiàn)貨價(jià)格上漲帶來的收益可能會彌補(bǔ)期貨合約上的損失，甚至可能產(chǎn)生額外收益，所以這種基差值的變化對避險(xiǎn)策略是有利的。選項(xiàng)B分析基差值為負(fù)，即現(xiàn)貨價(jià)格低于期貨價(jià)格，而且絕對值變小，說明現(xiàn)貨價(jià)格相對于期貨價(jià)格跌幅在減小或者現(xiàn)貨價(jià)格開始上漲、期貨價(jià)格下跌等情況。在空頭避險(xiǎn)策略中，投資者在期貨市場的空頭頭寸可能會獲利，同時(shí)現(xiàn)貨價(jià)格的不利變動(dòng)在減小，整體對避險(xiǎn)策略是有利的。選項(xiàng)C分析基差值為正，即現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，而且絕對值變小，意味著現(xiàn)貨價(jià)格相對期貨價(jià)格下跌得更多。在空頭避險(xiǎn)策略下，投資者持有現(xiàn)貨并賣出期貨合約，現(xiàn)貨價(jià)格下跌會使現(xiàn)貨資產(chǎn)價(jià)值減少，而期貨價(jià)格相對上漲又會導(dǎo)致期貨空頭頭寸產(chǎn)生虧損，所以這種基差值的變化對于避險(xiǎn)策略是不利的。綜上，答案選C。42、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：客戶客戶主要是提出開戶等相關(guān)需求的主體，期貨交易所一般不會直接將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給客戶。通常客戶是通過期貨公司等渠道獲取相關(guān)信息，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是協(xié)助客戶進(jìn)行開戶等操作的中介機(jī)構(gòu)，但按照規(guī)定，期貨交易所不是將交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給期貨公司。在整個(gè)客戶開戶及交易編碼申請流程中，期貨公司有其特定的職責(zé)，并非接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的對象，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨保證金監(jiān)控中心依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給中國期貨保證金監(jiān)控中心。監(jiān)控中心在期貨市場的客戶開戶管理等方面起著重要的監(jiān)管和信息收集作用，接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果是其履行職責(zé)的一部分，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，在客戶交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的傳遞流程中，它并非接收方。其職能重點(diǎn)在于行業(yè)規(guī)范、會員管理等方面，而非直接接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選C。43、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官需根據(jù)公司章程的規(guī)定來進(jìn)行。選項(xiàng)B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項(xiàng)C監(jiān)事會主要是起到監(jiān)督作用，并非負(fù)責(zé)提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官；選項(xiàng)D總經(jīng)理也沒有此方面規(guī)定的提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)。所以本題正確答案是A。"44、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所合并、分立的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。A選項(xiàng)期貨交易所分立時(shí)，為了保障債權(quán)人的合法權(quán)益，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼，該表述符合相關(guān)法律規(guī)定，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)在期貨交易所合并的情形下，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，這是為了保證債權(quán)人的利益不受合并影響；而合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢，以明確合并前后的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，此說法是合理且符合規(guī)定的，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。吸收合并是指一個(gè)期貨交易所吸收其他期貨交易所，被吸收的期貨交易所解散；新設(shè)合并是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的期貨交易所合并設(shè)立一個(gè)新的期貨交易所，合并各方解散，該選項(xiàng)表述準(zhǔn)確，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。而本題答案為D，說明題目可能存在錯(cuò)誤信息。正常情況下D選項(xiàng)的表述是正確的，結(jié)合題目要求判斷可能是答案有誤。45、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，()應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來判斷哪個(gè)主體應(yīng)登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，管理市場運(yùn)行等工作，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：客戶客戶是交易的參與者，但通常并不直接登錄系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷，此項(xiàng)不符合規(guī)定。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)等工作，不負(fù)責(zé)辦理客戶交易編碼的注銷。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。46、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)選項(xiàng)內(nèi)容逐一分析各行為準(zhǔn)則與題干中劉某行為的關(guān)聯(lián)性。選項(xiàng)A，題干中并沒有提及劉某向介紹人返還傭金的情況，主要強(qiáng)調(diào)的是劉某將新開發(fā)客戶介紹給其他期貨公司這一行為，所以A選項(xiàng)不符合題干情況。選項(xiàng)B，題干中未出現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，該選項(xiàng)與題干所描述的行為不相關(guān)，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，題干沒有體現(xiàn)劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的信息，主要圍繞的是劉某私下介紹客戶到其他公司的行為，因此C選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在甲期貨公司同意的情況下，私下將新開發(fā)客戶介紹給乙期貨公司，這種行為相當(dāng)于兼任了乙期貨公司的相關(guān)業(yè)務(wù)，極有可能與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突，違反了“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。47、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)相關(guān)知識。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會員服務(wù)等工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：國家外匯管理局國家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等外匯業(yè)務(wù)的管理，與期貨公司人員任職資格核準(zhǔn)無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部是主管我國國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要圍繞國內(nèi)外貿(mào)易、投資合作等方面，并非負(fù)責(zé)期貨公司人員任職資格的核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。48、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分后向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選B。"49、據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人的是（）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人主體的規(guī)定。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力主體明確為國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，而非中國證監(jiān)會。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，執(zhí)行國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)政策和指令，同樣沒有任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力。綜上，正確答案是C。50、申請期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨(dú)立性

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司獨(dú)立董事任職資格時(shí)擬任人應(yīng)提供聲明的內(nèi)容。在申請期貨公司獨(dú)立董事任職資格時(shí)，獨(dú)立性是獨(dú)立董事的核心特質(zhì)與要求。獨(dú)立董事需要保持獨(dú)立的判斷和立場，不受其他利益相關(guān)方的不當(dāng)影響，以公正、客觀地履行職責(zé)，維護(hù)公司和股東的整體利益。選項(xiàng)A，自有資產(chǎn)并非申請?jiān)撊温氋Y格時(shí)需要提供聲明的關(guān)鍵內(nèi)容，自有資產(chǎn)情況與獨(dú)立董事能否獨(dú)立、公正履職并無直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)B，合法性是普遍的基本要求，在眾多任職資格申請中都需要滿足，但對于期貨公司獨(dú)立董事任職資格申請，強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)不是關(guān)于合法性的聲明，而是獨(dú)立性。選項(xiàng)C，公正性雖然也是重要的職業(yè)素養(yǎng)，但獨(dú)立性是確保公正性得以實(shí)現(xiàn)的重要前提和基礎(chǔ)，并且在期貨公司獨(dú)立董事任職資格申請中，明確要求的是關(guān)于獨(dú)立性的聲明。所以，申請期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明，答案選D。第二部分多選題(20題)1、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要具備的資格是（）。

A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員具備5年以上期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

C.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格

D.注冊資本不低于1億元人民幣

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員并不要求具備5年以上期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，此選項(xiàng)不符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格是期貨公司開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)的必要條件之一，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：注冊資本不低于1億元人民幣并非期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要具備的資格條件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AC。2、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列關(guān)于王某開展工作的做法中，正確的是（）。

A.按時(shí)參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)

B.在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告

C.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)向股東會報(bào)告上述情況

D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)和工作規(guī)范，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A首席風(fēng)險(xiǎn)官需要不斷提升自身的專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力，按時(shí)參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，有助于其及時(shí)了解監(jiān)管政策和行業(yè)動(dòng)態(tài)，更好地履行職責(zé)，因此該項(xiàng)做法正確。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告，這是其履行報(bào)告義務(wù)的重要體現(xiàn)，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以該項(xiàng)做法符合規(guī)定。選項(xiàng)C對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕是正確的，但必要時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告上述情況，而非向股東會報(bào)告，所以該項(xiàng)做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存20年，而不是保存至整改問題完全解決，所以該項(xiàng)做法錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AB。3、期貨公司有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處l0萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證?（）

A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的

B.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的

D.向客戶提供虛假成交回報(bào)的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)行為及其對應(yīng)的處罰規(guī)定相關(guān)知識，需判斷每個(gè)選項(xiàng)所描述的行為是否在符合題干所提及的處罰范圍內(nèi)。選項(xiàng)A向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的行為，嚴(yán)重?fù)p害了客戶的知情權(quán)和利益，違反了期貨公司應(yīng)遵循的誠信和規(guī)范原則。這種行為誤導(dǎo)客戶，增加了客戶的投資風(fēng)險(xiǎn)，屬于嚴(yán)重的違規(guī)行為，因此會責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處相應(yīng)罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令，這是典型的欺詐行為。期貨交易要求信息透明、公平公正，此類行為破壞了市場的正常秩序，損害了客戶的合法權(quán)益，屬于應(yīng)受處罰的違規(guī)行為。故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所，會導(dǎo)致客戶的交易無法按照其意愿正常進(jìn)行，可能使客戶錯(cuò)失交易機(jī)會或遭受不必要的損失，嚴(yán)重影響客戶的利益和市場交易的正常進(jìn)行。這種行為違反了期貨公司的基本職責(zé)，應(yīng)當(dāng)受到相應(yīng)的處罰。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D向客戶提供虛假成交回報(bào)，會使客戶對自己的交易情況產(chǎn)生錯(cuò)誤認(rèn)識，進(jìn)而影響其后續(xù)的投資決策。這不僅損害了客戶的利益，也破壞了期貨市場的誠信體系和正常交易秩序，屬于違規(guī)行為，應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行處罰。因此選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均符合題干中對于期貨公司違規(guī)行為的處罰情形，本題答案選ABCD。4、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)法規(guī)和職業(yè)準(zhǔn)則，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A，期貨從業(yè)人員以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易，這種行為脫離了期貨公司的統(tǒng)一管理和規(guī)范流程，存在較大的操作風(fēng)險(xiǎn)和不規(guī)范性，易損害客戶利益和擾亂市場秩序，因此該行為是被禁止的。選項(xiàng)B，進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，這嚴(yán)重違背了誠實(shí)信用原則，會誤導(dǎo)客戶做出錯(cuò)誤的投資決策，給客戶帶來經(jīng)濟(jì)損失，同時(shí)也破壞了期貨市場的公平、公正、公開的環(huán)境，是明確禁止的行為。選項(xiàng)C，挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，這是嚴(yán)重侵犯客戶財(cái)產(chǎn)權(quán)益的行為，保證金等資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行期貨交易的保障資金，期貨從業(yè)人員無權(quán)私自挪用，此行為違反了相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要，禁止一些不利于市場健康穩(wěn)定發(fā)展的行為。期貨從業(yè)人員有義務(wù)遵守中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，所以中國證監(jiān)會禁止的其他行為同樣不能實(shí)施。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均為期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，本題答案選ABCD。5、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動(dòng)時(shí)不得（）。

A.向符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

B.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

C.向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

D.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A向符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，這是經(jīng)營機(jī)構(gòu)正常的業(yè)務(wù)操作，也是符合規(guī)定的做法，是可以進(jìn)行的行為，所以選項(xiàng)A不屬于經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得進(jìn)行的行為。選項(xiàng)B普通投資者在風(fēng)險(xiǎn)承受能力方面有一定的限制，若經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)，可能會使投資者面臨超出其承受能力的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致投資者遭受損失，這種行為違背了保護(hù)投資者權(quán)益的原則，因此經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者對風(fēng)險(xiǎn)的承受能力極其有限，向他們銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)，會使他們面臨極大的風(fēng)險(xiǎn)，可能給他們帶來嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，不符合對投資者保護(hù)的要求，所以經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D投資活動(dòng)本身存在諸多不確定性，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見，會誤導(dǎo)投資者做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，損害投資者的利益，因此經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BCD。6、期貨公司有下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.中國證監(jiān)會對期貨公司作出行政處罰

C.客戶發(fā)生重大透支.穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

D.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司產(chǎn)生重大不利影響

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨公司應(yīng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的情形。以下對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)意味著期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)超出了規(guī)定范圍，可能對公司的穩(wěn)健運(yùn)營產(chǎn)生嚴(yán)重影響。這種情況下，公司有必要立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，讓相關(guān)方及時(shí)了解情況，采取相應(yīng)措施以降低風(fēng)險(xiǎn)，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國證監(jiān)會對期貨公司作出行政處罰，這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨公司違規(guī)行為的一種事后處理結(jié)果，并不一定需要期貨公司立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。通常在行政處罰決定作出后，會按照規(guī)定的程序進(jìn)行公示等相關(guān)操作，但這不屬于本題所要求的應(yīng)當(dāng)立即采取通知和報(bào)告措施的情形，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營?？蛻舻闹卮笸钢Ш痛﹤}行為會給期貨公司帶來巨大的資金損失和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，若不及時(shí)處理，可能會導(dǎo)致公司資金鏈斷裂等嚴(yán)重后果，影響公司的持續(xù)經(jīng)營。因此，期貨公司需要立即將此情況書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便共同應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司產(chǎn)生重大不利影響。突發(fā)事件可能包括自然災(zāi)害、市場異常波動(dòng)、重大技術(shù)故障等，這些事件會嚴(yán)重影響期貨公司的正常經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況。期貨公司及時(shí)書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，有助于各方及時(shí)了解情況，制定應(yīng)對策略，減少損失，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選ACD。7、申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，不需要向中國證券監(jiān)督管理委員會提交下列（）文件和材料。

A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

B.擬任用高級管理人員親屬的名單及簡歷

C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

D.擬加入會員或者股東的出資證明

【答案】：BD

【解析】本題主要考查申請?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)需向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的文件和材料相關(guān)知識。選項(xiàng)A理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷對于期貨交易所的設(shè)立至關(guān)重要。監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要了解這些關(guān)鍵人員的背景信息，以評估其是否具備相應(yīng)的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)來保障期貨交易所的有效運(yùn)營和規(guī)范管理，所以申請?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)需要提交該材料，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B擬任用高級管理人員親屬的名單及簡歷與期貨交易所的設(shè)立及運(yùn)營核心因素并無直接關(guān)聯(lián)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)注的是與期貨交易所設(shè)立和運(yùn)營直接相關(guān)的人員和條件等，而高級管理人員親屬的相關(guān)信息對期貨交易所的設(shè)立和正常運(yùn)作沒有實(shí)質(zhì)性影響，因此不需要提交該材料，B選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明是申請?jiān)O(shè)立期貨交易所必不可少的材料。場地是期貨交易所開展業(yè)務(wù)的物理基礎(chǔ)，設(shè)備是保障交易正常進(jìn)行的技術(shù)支持，資金則是維持運(yùn)營和防范風(fēng)險(xiǎn)的重要保障，監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要通過這些文件了解期貨交易所設(shè)立的硬件條件和資金實(shí)力，所以需要提交該材料，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D擬加入會員或者股東的出資證明并非申請?jiān)O(shè)立期貨交易所必須向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的文件。雖然會員和股東的出資情況對期貨交易所有一定影響，但在申請?jiān)O(shè)立階段并非關(guān)鍵的必備材料，所以不需要提交，D選項(xiàng)符合題意。綜上，本題答案選BD。8、合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，投資于單只資產(chǎn)管理計(jì)劃不低于一定金額且符合條件的自然人、法人或者其他組織。需要具備條件包括（）。

A.具有2年以上投資經(jīng)歷的自然人，家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近