期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題型+答案（考點(diǎn)題）第一部分單選題(50題)1、客戶(hù)下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

B.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長(zhǎng)期有效

C.沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉(cāng)交易

D.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按限價(jià)交易

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)客戶(hù)交易指令相關(guān)規(guī)定的理解。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行具體分析：A選項(xiàng)：當(dāng)客戶(hù)下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，但沒(méi)有成交價(jià)格時(shí)，按照相關(guān)交易規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易。這符合市場(chǎng)交易的一般性邏輯和規(guī)則，因?yàn)樵跊](méi)有明確價(jià)格指示的情況下，以市場(chǎng)當(dāng)前價(jià)格進(jìn)行交易是合理且常見(jiàn)的做法，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：如果交易指令沒(méi)有有效期限，通常不應(yīng)當(dāng)視為長(zhǎng)期有效。在實(shí)際交易中，為了保障交易的規(guī)范性和時(shí)效性，沒(méi)有明確有效期限的指令一般會(huì)按照一定的默認(rèn)短期期限來(lái)執(zhí)行，而非長(zhǎng)期有效，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：若交易指令沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易，而不是平倉(cāng)交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：如前面A選項(xiàng)所分析，沒(méi)有成交價(jià)格時(shí)應(yīng)視為按市價(jià)交易，而非按限價(jià)交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。2、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。

A.按會(huì)員注冊(cè)資本比例確定的份額

B.不等份額

C.均等份額

D.均等股份

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會(huì)員制期貨交易所注冊(cè)資本的相關(guān)規(guī)定來(lái)進(jìn)行解答。會(huì)員制期貨交易所是一種非營(yíng)利性的組織，其注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。這種均等份額的劃分方式，有助于保證各會(huì)員在交易所中的平等地位和權(quán)利，避免因份額不均等而導(dǎo)致的權(quán)益差異。選項(xiàng)A“按會(huì)員注冊(cè)資本比例確定的份額”，這種方式不符合會(huì)員制期貨交易所注冊(cè)資本劃分的規(guī)定，因?yàn)闀?huì)員制強(qiáng)調(diào)的是會(huì)員之間的平等，并非按照注冊(cè)資本比例來(lái)確定份額。選項(xiàng)B“不等份額”也不符合相關(guān)規(guī)定，若劃分成不等份額，可能會(huì)使部分會(huì)員在交易所中的話(huà)語(yǔ)權(quán)和權(quán)益出現(xiàn)較大差異，不利于交易所的公平、公正運(yùn)作。選項(xiàng)D“均等股份”，股份通常用于公司制的企業(yè)，而會(huì)員制期貨交易所與公司制在組織形式和性質(zhì)上有所不同，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上所述，正確答案是C。3、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，負(fù)債(不含客戶(hù)利益)為1000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，客戶(hù)因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為100萬(wàn)元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司期末凈資本為（）。

A.2800萬(wàn)元

B.2700萬(wàn)元

C.2900萬(wàn)元

D.2100萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期末凈資本的計(jì)算公式來(lái)求解。期貨公司期末凈資本的計(jì)算公式為：期末凈資本=期末凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶(hù)因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金。題目中給出公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，客戶(hù)因可用資金為負(fù)（尚未穿倉(cāng)）而應(yīng)追加的保證金為100萬(wàn)元。將上述數(shù)值代入公式可得：期末凈資本=3000-500+300-100。先計(jì)算3000-500=2500萬(wàn)元，再計(jì)算2500+300=2800萬(wàn)元，最后計(jì)算2800-100=2700萬(wàn)元。所以該公司期末凈資本為2700萬(wàn)元，答案選B。4、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾（）的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對(duì)金融機(jī)構(gòu)相關(guān)人員任職資格限制時(shí)間的規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題正確答案是B。"5、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)等各項(xiàng)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開(kāi)展會(huì)員服務(wù)和行業(yè)宣傳等，以促進(jìn)期貨市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展，但并非對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控等工作，保障期貨保證金的安全，并非對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易的進(jìn)行，但不負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)進(jìn)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行監(jiān)督管理的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，答案選A。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶(hù)交易指令。

A.數(shù)量?jī)?yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司傳遞客戶(hù)交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進(jìn)行，期貨公司傳遞客戶(hù)交易指令通常遵循特定的原則。時(shí)間優(yōu)先原則是指在處理交易指令時(shí)，先到達(dá)的指令優(yōu)先執(zhí)行，它強(qiáng)調(diào)的是指令到達(dá)的先后順序，確保了所有客戶(hù)的交易指令在時(shí)間維度上有一個(gè)公平的處理順序。而數(shù)量?jī)?yōu)先原則一般不是傳遞客戶(hù)交易指令的通用原則，若按照數(shù)量?jī)?yōu)先，可能會(huì)使大額交易優(yōu)先執(zhí)行，不利于小額投資者；規(guī)模優(yōu)先同樣不是傳遞客戶(hù)交易指令遵循的普遍原則；價(jià)格優(yōu)先原則主要用于確定在集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)的成交順序，是在同一時(shí)間到達(dá)的不同價(jià)格指令之間的成交規(guī)則，并非用于傳遞客戶(hù)交易指令。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶(hù)交易指令，本題答案選C。7、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債1000萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金為300萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬(wàn)元

B.600萬(wàn)元

C.800萬(wàn)元

D.1200萬(wàn)元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于有價(jià)證券充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來(lái)計(jì)算該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；二是會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍。下面分別計(jì)算兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)下的金額：計(jì)算有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%：已知該會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債1000萬(wàn)元，即有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值為1000萬(wàn)元，那么其80%為\(1000\times80\%=800\)萬(wàn)元。計(jì)算會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍：已知該會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金為300萬(wàn)元，那么其4倍為\(300\times4=1200\)萬(wàn)元。比較兩個(gè)金額大小，800萬(wàn)元＜1200萬(wàn)元，所以取較低值800萬(wàn)元，即該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于800萬(wàn)元。因此，答案選C。8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)期貨協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：中國(guó)期貨協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)等，但并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，組織并監(jiān)督期貨交易等，沒(méi)有對(duì)期貨公司董監(jiān)高任職資格進(jìn)行核準(zhǔn)的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面監(jiān)管，包括核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)政政策制定等工作，與期貨公司董監(jiān)高任職資格核準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。9、甲是某期貨公司的客戶(hù)，期貨公司在為甲下達(dá)交易指令時(shí)，與其他客戶(hù)混碼交易，

A.期貨交易所承擔(dān)一部分

B.甲與期貨公司各承擔(dān)一部分

C.完全由期貨公司承擔(dān)

D.完全由甲承擔(dān)

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時(shí)責(zé)任承擔(dān)主體的問(wèn)題。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司在為客戶(hù)下達(dá)交易指令時(shí)出現(xiàn)與其他客戶(hù)混碼交易的情況，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，責(zé)任承擔(dān)主體有明確界定。本題中，甲作為某期貨公司的客戶(hù)，面對(duì)期貨公司的混碼交易情形，答案為完全由甲承擔(dān)責(zé)任。這通常是基于在期貨交易的既定規(guī)則和法律框架下，存在特定的情形使得即便期貨公司存在混碼交易這一違規(guī)操作，最終責(zé)任卻規(guī)定由客戶(hù)承擔(dān)?？赡苁强紤]到客戶(hù)自身在交易過(guò)程中存在一些符合規(guī)則中規(guī)定需自行擔(dān)責(zé)的因素，但具體還需結(jié)合詳細(xì)的期貨交易法規(guī)和合同約定來(lái)綜合判定，本題答案選D。"10、中國(guó)期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼與客戶(hù)在（）交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨監(jiān)控中心開(kāi)戶(hù)編碼相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨監(jiān)控中心為每一個(gè)客戶(hù)設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼后，需要建立該統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼與客戶(hù)在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。因?yàn)槠谪浗灰资窃诟鱾€(gè)期貨交易所進(jìn)行的，客戶(hù)在不同期貨交易所可能有不同的交易編碼，通過(guò)建立統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼與各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)客戶(hù)交易信息的統(tǒng)一管理和監(jiān)控，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作，并非客戶(hù)交易編碼的對(duì)應(yīng)對(duì)象，中國(guó)期貨監(jiān)控中心建立對(duì)應(yīng)關(guān)系的對(duì)象不是與期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)編碼，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，不涉及與客戶(hù)交易編碼建立對(duì)應(yīng)關(guān)系的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司是連接客戶(hù)與期貨交易所的中介機(jī)構(gòu)，客戶(hù)通過(guò)期貨公司進(jìn)行期貨交易，但中國(guó)期貨監(jiān)控中心建立的是統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼與客戶(hù)在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系，而非與期貨公司交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。11、以下是某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，其他項(xiàng)均為零，該公司期末凈資本為（）萬(wàn)元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計(jì)算公式來(lái)求解該公司期末凈資本，進(jìn)而判斷答案。期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值-負(fù)債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為4000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，其他項(xiàng)均為零，將這些數(shù)據(jù)代入上述公式可得：凈資本=4000+500-300=3800（萬(wàn)元）所以該公司期末凈資本為3800萬(wàn)元，答案選B。12、證券公司介紹其客戶(hù)到期貨公司開(kāi)戶(hù)，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致該客戶(hù)期貨賬戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。

A.為客戶(hù)提供融資

B.代客戶(hù)下達(dá)平倉(cāng)指令

C.向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)

D.利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)追加期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司在客戶(hù)期貨賬戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的合規(guī)操作。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：為客戶(hù)提供融資。證券公司為客戶(hù)提供融資屬于違規(guī)行為，可能會(huì)加大客戶(hù)的投資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也不符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，所以證券公司不可以為客戶(hù)提供融資，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：代客戶(hù)下達(dá)平倉(cāng)指令。客戶(hù)的交易指令應(yīng)該由客戶(hù)自己下達(dá)，證券公司代客戶(hù)下達(dá)平倉(cāng)指令侵犯了客戶(hù)的自主決策權(quán)，并且違反了相關(guān)的交易規(guī)則和監(jiān)管要求，所以證券公司不可以代客戶(hù)下達(dá)平倉(cāng)指令，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致客戶(hù)期貨賬戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司有義務(wù)向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶(hù)了解自己賬戶(hù)的情況，以便客戶(hù)做出合理的決策，這是符合規(guī)定且合理的操作，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)追加期貨保證金。證券資金賬戶(hù)和期貨賬戶(hù)是相互獨(dú)立的，利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)追加期貨保證金會(huì)混淆不同賬戶(hù)的資金性質(zhì)，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)，也不符合相關(guān)規(guī)定，所以證券公司不可以利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)追加期貨保證金，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。13、普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者需滿(mǎn)足金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元或者最近（）年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3

【答案】：B

【解析】本題主要考查普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者需滿(mǎn)足金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項(xiàng)A中金融資產(chǎn)要求為500萬(wàn)元、最近3年個(gè)人年均收入要求為50萬(wàn)元，與規(guī)定不符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中最近1年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元以及具有3年以上投資經(jīng)歷的要求與正確條件的時(shí)間和年限不匹配，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D同樣存在金融資產(chǎn)和收入要求過(guò)高以及投資經(jīng)歷年限要求不匹配的問(wèn)題，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是B。14、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少每（）召開(kāi)一次。

A.兩個(gè)月

B.三個(gè)月

C.半年

D.一年

【答案】：C"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少每半年召開(kāi)一次。選項(xiàng)A“兩個(gè)月”、選項(xiàng)B“三個(gè)月”以及選項(xiàng)D“一年”均不符合法規(guī)要求的會(huì)議召開(kāi)頻率標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是C。"15、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)工作。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項(xiàng)B，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，主要針對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格相關(guān)工作。選項(xiàng)D，各期貨公司是從事期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，主要業(yè)務(wù)是為投資者提供期貨交易服務(wù)等，沒(méi)有認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的權(quán)限。綜上，答案選C。16、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不具備核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的權(quán)限，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)主要是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)等，并非核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的主體，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格由營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，而非期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是C。17、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說(shuō)法，正確的是（）。

A.根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)朝貨公司和客戶(hù)的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶(hù)承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效時(shí)責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這是一種科學(xué)合理且符合法律邏輯的責(zé)任認(rèn)定方式。在法律實(shí)踐中，判斷責(zé)任的歸屬和承擔(dān)程度，通常需要考量行為與損失之間的因果聯(lián)系。如果某一行為是導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的直接原因或者重要因素，那么該行為的實(shí)施者就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效導(dǎo)致客戶(hù)經(jīng)濟(jì)損失的情形下，通過(guò)分析無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系，可以準(zhǔn)確地確定責(zé)任應(yīng)由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)以及承擔(dān)的比例，這種方式有助于公平、公正地處理糾紛，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：說(shuō)應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任過(guò)于絕對(duì)。期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效可能是由多種原因?qū)е碌?，不一定完全是期貨公司的過(guò)錯(cuò)。例如，可能客戶(hù)自身提供虛假信息等原因也會(huì)導(dǎo)致合同無(wú)效，所以不能一概而論地認(rèn)定責(zé)任都由期貨公司承擔(dān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：由于合同本身是無(wú)效的，合同中的約定就不具有法律效力，不能依據(jù)無(wú)效合同中期貨公司和客戶(hù)的約定來(lái)承擔(dān)責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：說(shuō)應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶(hù)承擔(dān)同等責(zé)任也是不合理的。責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)該依據(jù)具體導(dǎo)致合同無(wú)效和損失的原因來(lái)確定，不同的情況責(zé)任分配會(huì)有很大差異，不能簡(jiǎn)單地判定雙方承擔(dān)同等責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。18、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。正確答案為B選項(xiàng)。按照相關(guān)規(guī)定，在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的條件中，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。A選項(xiàng)10人未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；C選項(xiàng)20人超出了最低要求標(biāo)準(zhǔn)；D選項(xiàng)30人同樣超出了最低要求標(biāo)準(zhǔn)。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。19、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性.風(fēng)險(xiǎn)管理方面問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見(jiàn)。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C"

【解析】該題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)管理方面問(wèn)題時(shí)的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見(jiàn)。選項(xiàng)A董事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、決策等宏觀層面事務(wù)，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官直接提出整改意見(jiàn)的對(duì)象；選項(xiàng)B監(jiān)事會(huì)主要對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，并不直接接收首席風(fēng)險(xiǎn)官關(guān)于整改的意見(jiàn)；選項(xiàng)D期貨公司是一個(gè)主體概念，表述過(guò)于寬泛，不符合規(guī)定的接收整改意見(jiàn)的主體。所以本題正確答案為C。"20、期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)（）個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)（）個(gè)月以上的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)規(guī)定中關(guān)于辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)的時(shí)間條件。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)一定時(shí)間未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)達(dá)到一定時(shí)長(zhǎng)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。具體規(guī)定為，期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，就會(huì)觸發(fā)這一注銷(xiāo)程序。題目所給選項(xiàng)A中，“1；3”不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求；選項(xiàng)C“1；6”同樣與法規(guī)不符；選項(xiàng)D“3；6”也不正確。而選項(xiàng)B“3；3”準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)了法規(guī)規(guī)定的時(shí)間，所以本題正確答案是B。21、首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時(shí)，有權(quán)對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的主體。選項(xiàng)A：期貨公司董事會(huì)期貨公司董事會(huì)主要負(fù)責(zé)公司的重大決策和管理等工作，并不具備對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員在這種情況下采取監(jiān)管措施的職能，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并非對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的行政主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門(mén)，承擔(dān)著對(duì)期貨市場(chǎng)各類(lèi)主體的監(jiān)督管理職責(zé)。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)，其職責(zé)范圍并不包含對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員因首席風(fēng)險(xiǎn)官解聘問(wèn)題采取監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。22、證券公司介紹其控股股東開(kāi)立期貨賬戶(hù)的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶(hù)信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司介紹控股股東開(kāi)立期貨賬戶(hù)時(shí)，向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案期貨賬戶(hù)信息的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東開(kāi)立期貨賬戶(hù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)將證券公司控股股東的期貨賬戶(hù)信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。因?yàn)樽C券公司在介紹控股股東開(kāi)戶(hù)這一行為中處于關(guān)鍵地位，對(duì)控股股東的期貨賬戶(hù)信息進(jìn)行備案，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)管，保障金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，答案選C。23、期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）

A.總經(jīng)理決定解散

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

C.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.中國(guó)國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：總經(jīng)理決定解散期貨交易所的運(yùn)營(yíng)涉及眾多利益相關(guān)方以及金融市場(chǎng)的穩(wěn)定，其解散是一個(gè)重大決策，不能由總經(jīng)理個(gè)人決定?？偨?jīng)理主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，并不具備決定交易所解散的權(quán)力。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所具有監(jiān)管和管理的職責(zé)。當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為、經(jīng)營(yíng)不善嚴(yán)重影響市場(chǎng)穩(wěn)定等情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)決定關(guān)閉該期貨交易所，這屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形之一。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量時(shí)，期貨交易所通常會(huì)采取一定的措施來(lái)吸引新會(huì)員加入或改善經(jīng)營(yíng)狀況，以維持交易所的正常運(yùn)營(yíng)，而不是直接導(dǎo)致其解散。因此，會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定最低數(shù)量不是期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散中國(guó)國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是與國(guó)貨行業(yè)相關(guān)的組織，其職能和業(yè)務(wù)范圍與期貨交易所的運(yùn)營(yíng)和解散并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，它沒(méi)有權(quán)力請(qǐng)求解散期貨交易所，其請(qǐng)求也不能成為期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的原因。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。24、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情況下代為履行職責(zé)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。故本題答案選C。25、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)選聘機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查在期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件時(shí)，有權(quán)要求其更換代為履職人員的主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》規(guī)定，期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。選項(xiàng)A“中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)”并非相關(guān)法規(guī)規(guī)定的有權(quán)要求更換代為履職人員的主體；選項(xiàng)B“中國(guó)證監(jiān)會(huì)選聘機(jī)構(gòu)”也不存在這樣的特定規(guī)定；選項(xiàng)D“中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)”表述不準(zhǔn)確，在這種情境下明確為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求更換。所以本題正確答案是C。26、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是()。

A.不需要承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)罰款給以警示

D.由期貨業(yè)協(xié)會(huì)給以通報(bào)批評(píng)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)，若不需要承擔(dān)責(zé)任，這顯然不符合公平原則和相關(guān)法律規(guī)定的要求。因?yàn)樾袨槿藢?duì)自己的過(guò)錯(cuò)行為導(dǎo)致的后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：從法律層面和行業(yè)規(guī)范來(lái)講，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中負(fù)有謹(jǐn)慎、勤勉等義務(wù)。若因自身執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成了損失，依據(jù)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：題干僅表明期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失，并沒(méi)有提及應(yīng)當(dāng)對(duì)其罰款給予警示。罰款通常是在違反特定法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定時(shí)，由相關(guān)監(jiān)管部門(mén)根據(jù)具體的違規(guī)情節(jié)和規(guī)定作出的處罰措施，而題干未體現(xiàn)適用罰款的情形，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：題干描述的情況是期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失，這并非是需要期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予通報(bào)批評(píng)的典型情形。期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行通報(bào)批評(píng)一般是針對(duì)違反行業(yè)自律規(guī)則等特定行為，題干中沒(méi)有顯示符合這種情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。27、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理方式。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其性質(zhì)決定了它主要是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理。自律管理是指行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、道德規(guī)范等，對(duì)會(huì)員及從業(yè)人員的行為進(jìn)行自我約束和規(guī)范，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，備案管理通常是一種信息登記和存檔的管理方式，并非協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的主要管理手段。選項(xiàng)C，行政管理一般是指政府行政部門(mén)運(yùn)用行政權(quán)力對(duì)社會(huì)事務(wù)進(jìn)行的管理，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，不具備行政管理職能。選項(xiàng)D，全面管理表述過(guò)于寬泛，沒(méi)有準(zhǔn)確體現(xiàn)出期貨業(yè)協(xié)會(huì)的管理性質(zhì)和特點(diǎn)。綜上，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，答案選B。28、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。選項(xiàng)A“1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下”不符合規(guī)定；選項(xiàng)B“3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下”通常不是該情形的罰款區(qū)間；選項(xiàng)C“5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下”也不準(zhǔn)確。所以本題正確答案為D。29、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。

A.直接開(kāi)除的處分

B.降級(jí)直至判刑的處罰

C.降級(jí)的紀(jì)律處分

D.降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分

【答案】：D

【解析】本題主要考查國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)等違規(guī)進(jìn)行期貨交易時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處分規(guī)定。選項(xiàng)A“直接開(kāi)除的處分”說(shuō)法過(guò)于絕對(duì)，對(duì)于違規(guī)人員的處分通常是根據(jù)情節(jié)輕重有一個(gè)范圍，并非直接就是開(kāi)除，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“降級(jí)直至判刑的處罰”，這里“判刑”屬于刑事處罰，題干描述的是違反相關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易的情況，一般是給予紀(jì)律處分，并非直接涉及刑事處罰判刑，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“降級(jí)的紀(jì)律處分”不全面，《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)于此類(lèi)違規(guī)行為，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員的處分是有一個(gè)從降級(jí)到開(kāi)除的范圍，而不只是單一的降級(jí)處分，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分”符合《期貨交易管理?xiàng)l例》以及國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定，當(dāng)國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反相關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)給予降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。30、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模ǎ?/p>

A.不再補(bǔ)償

B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

D.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)《期貨投資者保障基金管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。我們來(lái)逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償就不再補(bǔ)償，這顯然不利于保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，也不符合法規(guī)制定的初衷，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對(duì)期貨交易所自身可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并非用于補(bǔ)償期貨投資者的保證金損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者的保證金損失時(shí)，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司用于自身風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)的資金，不用于補(bǔ)償投資者保證金損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。31、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員適當(dāng)人選由（）認(rèn)定。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題答案有誤，正確答案應(yīng)為D。解析如下：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)認(rèn)定期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的適當(dāng)人選。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)；期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)則側(cè)重于行業(yè)自律管理等工作。所以本題正確選項(xiàng)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，即D選項(xiàng)。"32、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.全國(guó)人民代表大會(huì)

B.全國(guó)人大常委會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，全國(guó)人民代表大會(huì)是我國(guó)的最高國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)，其主要行使立法權(quán)、決定權(quán)、任免權(quán)和監(jiān)督權(quán)等重要職權(quán)。它的職能主要集中在國(guó)家重大事項(xiàng)的決策、重要法律的制定以及選舉國(guó)家重要領(lǐng)導(dǎo)人員等方面，并不負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，全國(guó)人大常委會(huì)是全國(guó)人民代表大會(huì)的常設(shè)機(jī)關(guān)，在全國(guó)人民代表大會(huì)閉會(huì)期間，行使全國(guó)人民代表大會(huì)的部分職權(quán)，如解釋?xiě)椃ê头?、審查和批?zhǔn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃等，同樣也不涉及期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免工作，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)包括對(duì)期貨交易所等市場(chǎng)主體的管理和監(jiān)督。期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的重要組成部分，其負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免是合理且符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等工作，它并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。33、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實(shí)物交割

D.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A在期貨交易中，交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。所以，通常情況下只有合約到期才能辦理交割，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B交割必須按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所才是組織期貨交易、結(jié)算和交割的具體機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交割方式分為實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過(guò)轉(zhuǎn)移期貨合約所載商品的所有權(quán)，了結(jié)未平倉(cāng)合約的過(guò)程；現(xiàn)金交割是指到期未平倉(cāng)期貨合約進(jìn)行交割時(shí)，用結(jié)算價(jià)格來(lái)計(jì)算未平倉(cāng)合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結(jié)期貨合約的交割方式。因此，交割并非只能是實(shí)物交割，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，而不是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。期貨交易所作為交易的組織者和管理者，有權(quán)對(duì)交割方式等交易規(guī)則事項(xiàng)進(jìn)行批準(zhǔn)和管理，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。34、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.協(xié)助開(kāi)戶(hù)

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

C.業(yè)務(wù)隔離

D.宣傳評(píng)價(jià)

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度至關(guān)重要。該制度要求證券公司建立完備體系，對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，以確保開(kāi)戶(hù)過(guò)程合規(guī)、準(zhǔn)確，保障客戶(hù)信息的真實(shí)可靠以及市場(chǎng)交易的規(guī)范有序。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)主要側(cè)重于對(duì)業(yè)務(wù)過(guò)程中的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控等，并不直接針對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性審查這一環(huán)節(jié)。選項(xiàng)C，業(yè)務(wù)隔離制度主要是為了防范證券公司與期貨業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)傳遞等，重點(diǎn)在于業(yè)務(wù)之間的獨(dú)立性和風(fēng)險(xiǎn)隔離，并非用于對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料和身份審查。選項(xiàng)D，宣傳評(píng)價(jià)制度主要涉及對(duì)業(yè)務(wù)宣傳內(nèi)容和效果等方面的規(guī)范和評(píng)估，與客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性審查并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。綜上所述，應(yīng)選擇A選項(xiàng)。35、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予()。

A.紀(jì)律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及相關(guān)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。A選項(xiàng)：當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則時(shí)，協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力也有責(zé)任對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果給予紀(jì)律處分。這種處分是協(xié)會(huì)基于自律管理對(duì)違規(guī)會(huì)員采取的一種約束和懲戒措施，符合協(xié)會(huì)的職責(zé)范圍和管理方式，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：行政處罰是指行政機(jī)關(guān)依法對(duì)違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為。協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，不具備實(shí)施行政處罰的主體資格，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁，一般由司法機(jī)關(guān)（法院）依據(jù)刑事法律對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行判決。協(xié)會(huì)不具有司法權(quán)，不能給予刑事處罰，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：行政處分是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。協(xié)會(huì)不屬于國(guó)家行政機(jī)關(guān)，不涉及行政隸屬關(guān)系，所以無(wú)權(quán)給予行政處分，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。36、交割倉(cāng)庫(kù)可以有下列()行為。

A.出具虛假倉(cāng)單

B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D.進(jìn)行貨物驗(yàn)收

【答案】：D

【解析】此題考查對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)行為規(guī)范的理解。選項(xiàng)A，出具虛假倉(cāng)單屬于嚴(yán)重違規(guī)行為，這會(huì)對(duì)期貨交易的公平、公正以及市場(chǎng)秩序造成極大的破壞，會(huì)誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者做出錯(cuò)誤決策，損害他人利益，所以交割倉(cāng)庫(kù)不能有此行為。選項(xiàng)B，違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)，這破壞了期貨交易的正常流程與秩序，影響了市場(chǎng)的流動(dòng)性和效率，干擾了期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行，因此交割倉(cāng)庫(kù)不可以這樣做。選項(xiàng)C，泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密，會(huì)損害相關(guān)市場(chǎng)主體的利益，破壞市場(chǎng)的信任環(huán)境，不利于期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該行為也是被禁止的。選項(xiàng)D，進(jìn)行貨物驗(yàn)收是交割倉(cāng)庫(kù)的正常職責(zé)和必要工作流程，通過(guò)貨物驗(yàn)收能夠保證交割商品的質(zhì)量和數(shù)量符合規(guī)定，保障期貨交易的順利進(jìn)行，所以這是交割倉(cāng)庫(kù)可以實(shí)施的行為。綜上，答案選D。37、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.3

C.2

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)發(fā)生重大事項(xiàng)的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的過(guò)程中，若發(fā)生重大事項(xiàng)，為了保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)了解相關(guān)情況，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)規(guī)定明確要求證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選C。38、下列關(guān)于客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易編碼的申請(qǐng)表述錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶(hù)簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)

C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當(dāng)日分配的客戶(hù)交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶(hù)使用

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及的期貨交易開(kāi)戶(hù)及交易編碼申請(qǐng)的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析判斷對(duì)錯(cuò)。選項(xiàng)A期貨公司必須嚴(yán)格遵循實(shí)名制要求開(kāi)展業(yè)務(wù)。與不符合實(shí)名制要求的客戶(hù)簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，會(huì)帶來(lái)諸多風(fēng)險(xiǎn)，如客戶(hù)身份不明確、交易責(zé)任難以界定等，擾亂期貨市場(chǎng)的正常秩序。所以期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶(hù)簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B在期貨交易中，期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼時(shí)，向監(jiān)控中心提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)是正規(guī)的流程。監(jiān)控中心負(fù)責(zé)對(duì)客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料進(jìn)行審核等相關(guān)工作，這樣有助于對(duì)期貨市場(chǎng)交易進(jìn)行有效監(jiān)管，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C監(jiān)控中心在對(duì)客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料進(jìn)行復(fù)核后，將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以便期貨交易所進(jìn)行后續(xù)的交易安排和管理，這是保障期貨交易順利進(jìn)行的必要步驟，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D當(dāng)日分配的客戶(hù)交易編碼，期貨交易所通常不會(huì)于當(dāng)日就允許客戶(hù)使用。因?yàn)樾枰欢ǖ臅r(shí)間進(jìn)行系統(tǒng)數(shù)據(jù)的同步、相關(guān)信息的確認(rèn)等準(zhǔn)備工作，以確保交易的安全性和準(zhǔn)確性。所以“當(dāng)日分配的客戶(hù)交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶(hù)使用”這一表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。39、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.交易賬戶(hù)和客戶(hù)編碼

B.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施

C.客戶(hù)資產(chǎn)

D.工作人員工資和勞務(wù)合同

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析選項(xiàng)。期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，最為核心和關(guān)鍵的是要保障客戶(hù)的合法權(quán)益。選項(xiàng)C“客戶(hù)資產(chǎn)”涉及到客戶(hù)的切身利益，只有先行妥善處理好客戶(hù)資產(chǎn)，才能確保客戶(hù)的資金安全，避免因分支機(jī)構(gòu)終止而給客戶(hù)帶來(lái)?yè)p失，同時(shí)結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A“交易賬戶(hù)和客戶(hù)編碼”，交易賬戶(hù)和客戶(hù)編碼是客戶(hù)參與交易的標(biāo)識(shí)，妥善處理客戶(hù)資產(chǎn)之后，交易賬戶(hù)和客戶(hù)編碼相關(guān)問(wèn)題可以按照正常流程進(jìn)行后續(xù)處理，并非是終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)首先要處理的核心內(nèi)容。選項(xiàng)B“營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施”，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施是分支機(jī)構(gòu)的外在物質(zhì)條件，對(duì)其的處理主要集中在場(chǎng)地的退還、設(shè)施的處置等方面，相較于客戶(hù)資產(chǎn)的處理，其重要性和緊迫性都相對(duì)較低。選項(xiàng)D“工作人員工資和勞務(wù)合同”，工作人員工資和勞務(wù)合同涉及的是公司內(nèi)部員工的權(quán)益問(wèn)題，雖然也需要妥善處理，但與保障客戶(hù)資產(chǎn)安全相比，并不是先行要處理的首要任務(wù)。綜上，本題正確答案是C。40、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護(hù)投資者滿(mǎn)意

C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護(hù)投資者利益

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的相關(guān)準(zhǔn)則來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。A選項(xiàng)：為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益。在實(shí)際金融市場(chǎng)中，存在諸多不確定性和風(fēng)險(xiǎn)因素，即使期貨從業(yè)人員具備專(zhuān)業(yè)技能，也無(wú)法絕對(duì)保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益。市場(chǎng)行情復(fù)雜多變，受到宏觀經(jīng)濟(jì)、政策法規(guī)、行業(yè)動(dòng)態(tài)等多種因素影響，難以精準(zhǔn)地實(shí)現(xiàn)最大權(quán)益這一目標(biāo)。所以該選項(xiàng)表述過(guò)于絕對(duì)，不符合實(shí)際情況。B選項(xiàng)：保護(hù)投資者滿(mǎn)意。“保護(hù)投資者滿(mǎn)意”這種表述缺乏明確的標(biāo)準(zhǔn)和具體指向，“滿(mǎn)意”是一個(gè)主觀感受，不同投資者對(duì)于滿(mǎn)意的定義和標(biāo)準(zhǔn)差異較大，不具有實(shí)際可操作性和規(guī)范性。因此該選項(xiàng)不合適。C選項(xiàng)：維護(hù)投資者的合法權(quán)益。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，秉持專(zhuān)業(yè)技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，其核心職責(zé)之一就是保障投資者的合法權(quán)益不受侵害。這既是行業(yè)規(guī)范的要求，也是維護(hù)市場(chǎng)公平、公正、穩(wěn)定的基礎(chǔ)。所以該選項(xiàng)符合期貨從業(yè)人員的職業(yè)要求和職責(zé)定位。D選項(xiàng)：最大限度維護(hù)投資者利益。與A選項(xiàng)類(lèi)似，“最大限度”的表述過(guò)于絕對(duì)。金融市場(chǎng)充滿(mǎn)不確定性，要實(shí)現(xiàn)最大限度維護(hù)投資者利益是不現(xiàn)實(shí)的。同時(shí)，在維護(hù)投資者利益時(shí)，也需要在合法合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行，不能超越法律和道德底線(xiàn)去追求所謂的“最大限度”。所以該選項(xiàng)不正確。綜上，正確答案是C。41、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，負(fù)債(不含客戶(hù)權(quán)益)為1000萬(wàn)元；客戶(hù)權(quán)益總額為26000萬(wàn)元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，客戶(hù)因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為100萬(wàn)元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為2800萬(wàn)元。該公司期末

A.2800萬(wàn)元

B.2700萬(wàn)元

C.2900萬(wàn)元

D.2100萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來(lái)計(jì)算該公司期末凈資本。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項(xiàng)。在本題中，額外需要考慮客戶(hù)因可用資金為負(fù)（尚未穿倉(cāng)）而應(yīng)追加的保證金這一因素，由于客戶(hù)應(yīng)追加保證金意味著公司潛在的資金缺口，需要從凈資本中扣除。已知公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，客戶(hù)因可用資金為負(fù)（尚未穿倉(cāng)）而應(yīng)追加的保證金為100萬(wàn)元。將各數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬(wàn)元）。所以該公司期末凈資本為2700萬(wàn)元，答案選B。42、期貨交易所允許期貨公司開(kāi)張透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）

A.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60%

B.由期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開(kāi)展透支交易時(shí)，對(duì)于透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)及賠償比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所允許期貨公司開(kāi)張透支交易時(shí)，對(duì)于透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的60%。選項(xiàng)A符合該規(guī)定；選項(xiàng)B，不是承擔(dān)次要賠償責(zé)任，而是主要賠償責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤；選項(xiàng)C，期貨交易所需要承擔(dān)賠償責(zé)任，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤；選項(xiàng)D，賠償額不超過(guò)損失的60%而非80%，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。""43、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得()。

A.降低風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)

B.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：降低風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)可能會(huì)使期貨公司面臨更高的風(fēng)險(xiǎn)，不利于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。在向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，期貨公司有責(zé)任維持正常的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)，不能因?yàn)榻灰讓?duì)象的特殊身份而降低標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)會(huì)增加客戶(hù)的交易成本和資金占用，實(shí)際上是提高了風(fēng)險(xiǎn)管理的措施，能夠在一定程度上降低期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)，這通常是被允許甚至在某些情況下是提倡的，而不是禁止的行為，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)本質(zhì)上是一種商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為，在正常的市場(chǎng)環(huán)境中，期貨公司可以根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)策略和市場(chǎng)情況對(duì)手續(xù)費(fèi)進(jìn)行調(diào)整，降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)本身并不違反相關(guān)規(guī)定，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)和降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)一樣，是期貨公司根據(jù)自身情況和市場(chǎng)策略進(jìn)行的正常商業(yè)操作行為，不屬于禁止的范疇，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。44、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報(bào)告與公示時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。所以答案選C選項(xiàng)。45、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，所以本題答案選A。"46、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶(hù)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的．（）。

A.客戶(hù)不得開(kāi)新倉(cāng)

B.視為客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議

C.期貨公司應(yīng)催促客戶(hù)盡快確認(rèn)

D.視為客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A，題干中并未提及客戶(hù)既未確認(rèn)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容也未在約定時(shí)間內(nèi)提出異議時(shí)客戶(hù)不得開(kāi)新倉(cāng)的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B，若按照此選項(xiàng)說(shuō)法，認(rèn)為客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議，但題干表明客戶(hù)既未確認(rèn)也未提異議，并沒(méi)有足夠依據(jù)判定客戶(hù)有異議，此選項(xiàng)與規(guī)定不符，排除。選項(xiàng)C，題干中沒(méi)有提到在這種情況下期貨公司應(yīng)催促客戶(hù)盡快確認(rèn)的要求，該選項(xiàng)缺乏依據(jù)，排除。選項(xiàng)D，在《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，當(dāng)客戶(hù)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)視為客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)，該選項(xiàng)符合規(guī)定，當(dāng)選。綜上，正確答案是D。47、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

A.公開(kāi)、公平、公正

B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項(xiàng)A“公開(kāi)、公平、公正”通常是證券市場(chǎng)監(jiān)管等方面強(qiáng)調(diào)的原則，并不是期貨投資者保障基金使用所遵循的原則，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)”主要側(cè)重于描述資金的來(lái)源和使用方向的一種理念，并非是期貨投資者保障基金使用時(shí)所遵循的特定原則，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“保障投資者合法權(quán)益和公平救助”準(zhǔn)確地體現(xiàn)了期貨投資者保障基金使用的核心要點(diǎn)。該基金設(shè)立的目的就是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者受損時(shí)，保障投資者的合法權(quán)益，并且在救助過(guò)程中要做到公平，實(shí)行比例補(bǔ)償，符合期貨投資者保障基金使用的原則，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“合理、有效”表述較為寬泛，沒(méi)有具體針對(duì)期貨投資者保障基金使用的關(guān)鍵特征，不能準(zhǔn)確概括其使用原則，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。48、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未按要求追加保證金或自行平倉(cāng)時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A分析及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)并不是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司此時(shí)依法有權(quán)采取的措施。向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)通常適用于發(fā)現(xiàn)較為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為等情況，但在這種非結(jié)算會(huì)員未滿(mǎn)足保證金要求的情形下，這并非直接的處理手段，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析及時(shí)向期貨交易所報(bào)告雖然在某些情況下可能是需要履行的程序，但它不是這里全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的核心措施。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要直接對(duì)這種情況進(jìn)行處理，而不僅僅是報(bào)告，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)時(shí)，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的正常運(yùn)行，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)不屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在這種情況下依法有權(quán)采取的措施，公開(kāi)譴責(zé)一般是由監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)自律組織針對(duì)嚴(yán)重違反規(guī)定或道德準(zhǔn)則的行為所采取的措施，并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)對(duì)保證金不足情況的處理方式，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案是C。49、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查《中華人民共和國(guó)刑法》中關(guān)于期貨相關(guān)從業(yè)人員誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》明確規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。選項(xiàng)A符合該法律規(guī)定，為正確答案；選項(xiàng)B、C、D所描述的刑罰與法律規(guī)定不相符。50、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。所以本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供

C.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律性管理的相關(guān)知識(shí)，下面對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：協(xié)會(huì)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，這是協(xié)會(huì)自律性管理的重要舉措。通過(guò)建立信息數(shù)據(jù)庫(kù)并及時(shí)更新、公示相關(guān)信息，有助于加強(qiáng)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，提高行業(yè)的透明度和公信力，便于投資者、監(jiān)管部門(mén)等了解從業(yè)人員的基本情況和職業(yè)信用，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。B選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。這體現(xiàn)了不同監(jiān)管主體之間的協(xié)作配合，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門(mén)，協(xié)會(huì)在自律管理過(guò)程中掌握著期貨從業(yè)人員的相關(guān)信息，及時(shí)為監(jiān)管部門(mén)提供所需信息和資料，有利于監(jiān)管部門(mén)更全面、準(zhǔn)確地履行監(jiān)管職責(zé)，保障期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)有序運(yùn)行，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。C選項(xiàng)：協(xié)會(huì)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，能夠提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)。隨著期貨市場(chǎng)的不斷發(fā)展和變化，新的業(yè)務(wù)、法規(guī)、技術(shù)等不斷涌現(xiàn)，從業(yè)人員需要通過(guò)持續(xù)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)來(lái)適應(yīng)市場(chǎng)的需求。提升職業(yè)道德可以增強(qiáng)從業(yè)人員的職業(yè)操守和誠(chéng)信意識(shí)，提高專(zhuān)業(yè)素質(zhì)則有助于提升其業(yè)務(wù)能力和服務(wù)水平，促進(jìn)整個(gè)期貨行業(yè)的健康發(fā)展，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。D選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，明確了中國(guó)證監(jiān)會(huì)與期貨業(yè)協(xié)會(huì)之間的關(guān)系。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管部門(mén)，對(duì)協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，能夠確保協(xié)會(huì)的自律管理工作符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免出現(xiàn)管理漏洞和不規(guī)范行為，保障期貨市場(chǎng)自律管理體系的有效運(yùn)行，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的說(shuō)法均正確。2、某期貨公司想要調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，該公司應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（）報(bào)告。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額時(shí)的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)A期貨交易所是期貨交易的核心場(chǎng)所，負(fù)責(zé)組織、監(jiān)督期貨交易以及對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理等工作。期貨公司作為期貨交易所的會(huì)員，其調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的行為會(huì)對(duì)交易結(jié)算產(chǎn)生影響，可能涉及到交易的安全和穩(wěn)定。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所報(bào)告，讓期貨交易所及時(shí)了解情況并進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)控和管理，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，側(cè)重于行業(yè)的自律和規(guī)范發(fā)展，并不直接參與期貨交易的日常結(jié)算和監(jiān)管工作。期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額不屬于需要向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的事項(xiàng)，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要履行制定法規(guī)政策、對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行資格審查和監(jiān)督等宏觀層面的管理職責(zé)。期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額這一具體的操作屬于日常結(jié)算業(yè)務(wù)范疇，通常不需要直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確保客戶(hù)保證金的安全。期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額會(huì)影響到保證金的收支和管理，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告有助于該機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握保證金的動(dòng)態(tài)變化，保障保證金的安全，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案為AD。3、乙是某期貨公司的客戶(hù)，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請(qǐng)交割。但乙在交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用。對(duì)于貨物的質(zhì)量問(wèn)題，乙應(yīng)當(dāng)向（）主張權(quán)利。

A.期貨公司

B.乙的交易對(duì)手方

C.交割倉(cāng)庫(kù)

D.期貨交易所

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)和責(zé)任界定來(lái)分析乙應(yīng)向誰(shuí)主張權(quán)利。選項(xiàng)A期貨公司主要負(fù)責(zé)客戶(hù)的交易委托、保證金管理等交易操作相關(guān)事務(wù)。在本題中，貨物霉?fàn)€變質(zhì)是在交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)生的質(zhì)量問(wèn)題，并非期貨公司的直接責(zé)任。所以，乙不能向期貨公司主張貨物質(zhì)量問(wèn)題的權(quán)利，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B乙的交易對(duì)手方主要是在期貨交易中與乙達(dá)成交易合約的另一方，其主要義務(wù)是按照合約進(jìn)行交易，而貨物在交割倉(cāng)庫(kù)出現(xiàn)霉?fàn)€變質(zhì)這一情況，并非交易對(duì)手方的直接過(guò)錯(cuò)。所以，乙不應(yīng)向交易對(duì)手方主張貨物質(zhì)量問(wèn)題的權(quán)利，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C交割倉(cāng)庫(kù)是保管和交付交割品的地方，其有責(zé)任保證交割品的質(zhì)量符合規(guī)定。本題中，所提交割品在交割倉(cāng)庫(kù)出現(xiàn)霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用的情況，說(shuō)明交割倉(cāng)庫(kù)沒(méi)有盡到妥善保管交割品的義務(wù)，存在明顯過(guò)錯(cuò)。因此，乙有權(quán)向交割倉(cāng)庫(kù)主張權(quán)利，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨交易所對(duì)期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)包括交割環(huán)節(jié)負(fù)有監(jiān)督管理責(zé)任。當(dāng)出現(xiàn)交割品質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，期貨交易所需要對(duì)整個(gè)交割過(guò)程進(jìn)行監(jiān)管和處理。所以，乙也可以向期貨交易所主張權(quán)利，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選CD。4、王先生平時(shí)就喜歡投資期貨，如今他手里有一筆500萬(wàn)的資金欲投入期貨市場(chǎng)。那么王先生的這筆資金可以存入（）賬戶(hù)。

A.期貨保證金賬戶(hù)

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)

C.期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)

D.期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)各賬戶(hù)的用途來(lái)逐一分析每個(gè)選項(xiàng)，判斷王先生的500萬(wàn)資金是否可以存入該賬戶(hù)。選項(xiàng)A：期貨保證金賬戶(hù)期貨保證金賬戶(hù)是指期貨公司為客戶(hù)開(kāi)設(shè)的用于存放客戶(hù)保證金的專(zhuān)用賬戶(hù)。客戶(hù)進(jìn)行期貨交易時(shí)，需要按照規(guī)定繳納一定比例的保證金，以確保其履行合約義務(wù)。王先生準(zhǔn)備將500萬(wàn)資金投入期貨市場(chǎng)，這筆資金可以存入期貨保證金賬戶(hù)，用于期貨交易的保證金，因此選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所為了應(yīng)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、保障期貨市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行而設(shè)立的專(zhuān)項(xiàng)資金。它主要用于彌補(bǔ)因市場(chǎng)波動(dòng)、會(huì)員違約等原因?qū)е碌膿p失，并非用于存放客戶(hù)的投資資金。所以王先生的500萬(wàn)資金不能存入風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)并不是一個(gè)通用的、專(zhuān)門(mén)用于存放客戶(hù)期貨交易資金的標(biāo)準(zhǔn)賬戶(hù)類(lèi)型。在期貨市場(chǎng)中，客戶(hù)主要是通過(guò)期貨保證金賬戶(hù)進(jìn)行資金操作，并不存在“期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)”用于存入交易資金的常規(guī)情況，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)是期貨交易所用于結(jié)算會(huì)員交易盈虧、收取和管理保證金等的賬戶(hù)。雖然該賬戶(hù)由期貨交易所管理，但客戶(hù)的資金實(shí)際上也是通過(guò)特定的流程與該賬戶(hù)產(chǎn)生關(guān)聯(lián)。王先生的資金存入該賬戶(hù)可以參與期貨交易所的結(jié)算體系，保障期貨交易的順利進(jìn)行，所以這筆資金可以存入期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是AD。5、《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為

A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的

B.允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的

D.為其股東.實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》中期貨公司禁止行為的理解。選項(xiàng)A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托，這明顯違反了期貨公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)的要求。如果允許期貨公司接受不符合規(guī)定條件的委托，可能導(dǎo)致市場(chǎng)參與者的質(zhì)量參差不齊，增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，破壞期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此該行為是被禁止的。選項(xiàng)B允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易，這違背了期貨交易的保證金制度。保證金制度是期貨交易的重要風(fēng)險(xiǎn)控制手段，其目的是確?？蛻?hù)有足夠的資金來(lái)承擔(dān)可能的損失。若允許客戶(hù)在保證金不足時(shí)交易，會(huì)放大交易風(fēng)險(xiǎn)，可能引發(fā)客戶(hù)的巨額虧損，進(jìn)而影響期貨公司和整個(gè)市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以該行為被禁止。選項(xiàng)C《期貨交易管理?xiàng)l例》明確規(guī)定，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)（法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外）。從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)會(huì)使期貨公司的精力和資源分散，偏離其核心業(yè)務(wù)，增加公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，不利于對(duì)期貨業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，因此該行為是被禁止的。選項(xiàng)D為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保，這可能會(huì)使期貨公司面臨較大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。一旦這些關(guān)聯(lián)方出現(xiàn)財(cái)務(wù)問(wèn)題，期貨公司可能需要承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任或面臨資金無(wú)法收回的情況，從而影響期貨公司的正常經(jīng)營(yíng)和客戶(hù)資金安全，所以該行為也是被禁止的。綜上，ABCD選項(xiàng)中的行為均違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，答案選ABCD。6、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.期貨公司總經(jīng)理

B.期貨公司董事會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)和報(bào)告對(duì)象相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：期貨公司總經(jīng)理期貨公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，首席風(fēng)險(xiǎn)官向其報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，有助于總經(jīng)理及時(shí)了解公司的運(yùn)營(yíng)情況，更好地履行管理職責(zé)，保障公司的正常運(yùn)營(yíng)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：期貨公司董事會(huì)董事會(huì)是期貨公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的整體發(fā)展和戰(zhàn)略方向起著關(guān)鍵作用。首席風(fēng)險(xiǎn)官向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，能夠?yàn)槎聲?huì)的決策提供重要依據(jù)，使其更好地監(jiān)督和指導(dǎo)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等。雖然期貨公司需在期貨交易所進(jìn)行交易，但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官主要是對(duì)公司內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況負(fù)責(zé)，并沒(méi)有規(guī)定要向期貨交易所報(bào)告相關(guān)情況，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握期貨公司的情況，加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序，故選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選ABD。7、期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)（）

A.發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)

B.保護(hù)中小股東的利益

C.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶(hù)保證金安全完整

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司總經(jīng)理的職責(zé)來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)更多地是與具有監(jiān)督、評(píng)價(jià)等職能的角色相關(guān)，比如一些獨(dú)立的評(píng)審人員、外部審計(jì)人員等。而期貨公司總經(jīng)理的主要職責(zé)側(cè)重于公司的經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)把控，并非以發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)為核心工作，所以該選項(xiàng)不符合期貨公司總經(jīng)理的職責(zé)要求。選項(xiàng)B保護(hù)中小股東的利益主要是公司治理層面的普遍性目標(biāo)，通常由公司董事會(huì)、股東會(huì)以及相關(guān)監(jiān)管制度來(lái)保障。雖然期貨公司總經(jīng)理在一定程度上也會(huì)關(guān)注股東利益，但這并非其核心職責(zé)所在，其工作重點(diǎn)更在于公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展和風(fēng)險(xiǎn)防控，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。期貨公司總經(jīng)理作為公司經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人，需要對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行全面把控，采取有效的措施防范和化解各類(lèi)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D客戶(hù)保證金是期貨公司客戶(hù)進(jìn)行期貨交易的重要資金保障，其安全完整直接關(guān)系到客戶(hù)的利益和期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定。期貨公司總經(jīng)理有責(zé)任建立健全有效的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確保公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，保障客戶(hù)保證金的安全完整，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選CD。8、在面對(duì)侵害客戶(hù)或者期貨公司合法權(quán)益的指令時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官()。

A.應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B.應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避

C.應(yīng)當(dāng)予以拒絕

D.必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官在面對(duì)侵害客戶(hù)或者期貨公司合法權(quán)益指令時(shí)的職責(zé)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，當(dāng)出現(xiàn)侵害客戶(hù)或期貨公司合法權(quán)益的指令時(shí)，向其報(bào)告并非首席風(fēng)險(xiǎn)官在此情況下的首要處理方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官有維護(hù)客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的職責(zé)，面對(duì)侵害權(quán)益的指令主動(dòng)