期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習題第一部分單選題(50題)1、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當將收到的有價證券提交（）。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨結(jié)算公司

【答案】：C

【解析】本題考查客戶以有價證券充抵保證金時會員的操作規(guī)定。當客戶以有價證券充抵保證金時，會員應(yīng)將收到的有價證券提交給期貨交易所。期貨交易所是進行期貨交易的場所，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行組織和管理，有價證券充抵保證金的操作也需要在其規(guī)范和監(jiān)管下進行。選項A，期貨公司主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)、執(zhí)行客戶交易指令等，并非接收有價證券充抵保證金的主體；選項B，中國證監(jiān)會是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，不負責接收有價證券充抵保證金；選項D，期貨結(jié)算公司主要負責期貨交易的結(jié)算工作，通常不直接接收有價證券充抵保證金。所以本題正確答案選C。2、公民、法人受期貨公司的委托，作為居間人為其提供中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)當由（）承擔。

A.證券交易所

B.居間人

C.期貨公司總經(jīng)理

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生民事責任的承擔主體。在公民、法人受期貨公司委托作為居間人為其提供中介服務(wù)的情形下，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)當由居間人承擔。選項A，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，與本題所涉及的期貨公司居間經(jīng)紀關(guān)系的民事責任承擔無關(guān)，故A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在這種居間經(jīng)紀關(guān)系中，居間人要對自身行為負責，承擔基于該關(guān)系產(chǎn)生的民事責任，所以B選項正確。選項C，期貨公司總經(jīng)理是期貨公司的高級管理人員，主要負責公司的經(jīng)營管理工作，并非基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生民事責任的承擔主體，故C選項錯誤。選項D，客戶是接受服務(wù)的一方，通常不會對居間人與期貨公司之間的居間經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生的民事責任負責，故D選項錯誤。綜上，本題答案選B。3、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格時學歷放寬條件對應(yīng)的從事期貨業(yè)務(wù)的年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤Ｋ源鸢高xD。4、期貨公司變更住所，應(yīng)當向擬遷入地（）提交申請書等材料

A.期貨交易所

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更住所時的材料提交對象。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨公司變更住所時接收申請材料的主體，所以選項A錯誤。選項B，中國保監(jiān)會即中國保險監(jiān)督管理委員會，于2018年與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會整合為中國銀行保險監(jiān)督管理委員會，其主要負責對保險業(yè)進行監(jiān)督管理，而期貨公司相關(guān)事宜并不由其監(jiān)管，故選項B錯誤。選項C，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作。期貨公司變更住所時，需向擬遷入地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請書等材料，以確保監(jiān)管機構(gòu)能掌握其相關(guān)信息并進行監(jiān)督管理，所以選項C正確。選項D，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等，并不負責接收期貨公司變更住所的申請材料，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。5、（）應(yīng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.客戶

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對承擔客戶交易指令是否入市交易舉證責任主體的判斷。在期貨交易的相關(guān)規(guī)定中，期貨公司作為與客戶直接進行業(yè)務(wù)往來、執(zhí)行客戶交易指令的主體，對于客戶交易指令是否入市交易這一情況最為了解且有能力進行舉證。它有責任和義務(wù)確保每一筆客戶交易指令的準確處理和如實記錄，因此應(yīng)當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。期貨交易所主要是提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則等，并不直接參與客戶交易指令的執(zhí)行過程，所以不承擔該舉證責任。客戶主要是提出交易指令，其不具備對交易指令是否入市交易進行有效舉證的條件和能力。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)等工作，并非承擔該舉證責任的主體。綜上所述，正確答案是A選項。6、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司應(yīng)當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

C.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

D.期貨公司應(yīng)當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的規(guī)定。解題關(guān)鍵在于明確報送的時間周期以及內(nèi)容與格式要求。選項A分析選項A提到期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。但實際規(guī)定的報送時間周期并非每周，所以該選項錯誤。選項B分析選項B表明期貨公司應(yīng)當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。然而，內(nèi)容與格式要求是有規(guī)定的，并非由期貨公司自行確定，所以該選項錯誤。選項C分析選項C指出期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。這既符合規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，又符合規(guī)定的每月報送時間周期，所以該選項正確。選項D分析選項D稱期貨公司應(yīng)當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。既存在內(nèi)容與格式要求自行確定的錯誤，又存在報送時間周期錯誤的問題，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。7、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的，（）。

A.客戶不得開新倉

B.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議

C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認

D.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A：客戶不得開新倉題干中所描述的情況是客戶既未確認交易結(jié)算報告內(nèi)容，也未在約定時間內(nèi)提出異議，并沒有提及客戶開新倉的限制問題，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B：視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議按照相關(guān)規(guī)定，若客戶在規(guī)定情形下未進行確認且未提出異議，應(yīng)視為對報告內(nèi)容的確認，而非有異議，所以該選項錯誤，排除。選項C：期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認題干描述的情形下，依據(jù)規(guī)定并非是期貨公司要催促客戶盡快確認，而是直接視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認，所以該選項不符合要求，排除。選項D：視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，當客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議時，視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認，該選項符合規(guī)定。綜上，正確答案是D選項。8、某交易日收盤時，我國優(yōu)質(zhì)強筋小麥期貨合約的結(jié)算價格為1997元／噸，收盤價為1998元／噸，若每日價格最大波動限制為±3％，小麥最小變動價位為1元／噸。下列報價中()元／噸為下一個交易日的有效報價。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920

【答案】：C

【解析】本題可先根據(jù)結(jié)算價格和每日價格最大波動限制算出下一個交易日的價格波動區(qū)間，再結(jié)合小麥最小變動價位的條件，判斷各選項是否在有效范圍內(nèi)。步驟一：計算下一個交易日的價格波動區(qū)間已知某交易日收盤時優(yōu)質(zhì)強筋小麥期貨合約的結(jié)算價格為\(1997\)元/噸，每日價格最大波動限制為\(\pm3\%\)。計算上限價格：上限價格為結(jié)算價格乘以\((1+3\%)\)，即\(1997\times(1+3\%)=1997\times1.03=2056.91\)（元/噸）。由于小麥最小變動價位為\(1\)元/噸，所以上限價格取整為\(2056\)元/噸。計算下限價格：下限價格為結(jié)算價格乘以\((1-3\%)\)，即\(1997\times(1-3\%)=1997\times0.97=1937.09\)（元/噸）。同樣根據(jù)最小變動價位，下限價格取整為\(1938\)元/噸。因此，下一個交易日的有效報價范圍是\(1938\)元/噸到\(2056\)元/噸。步驟二：逐一分析選項選項A：\(2061\)元/噸大于上限價格\(2056\)元/噸，不在有效報價范圍內(nèi)，所以該選項錯誤。選項B：\(2057\)元/噸大于上限價格\(2056\)元/噸，不在有效報價范圍內(nèi)，所以該選項錯誤。選項C：\(2010\)元/噸在\(1938\)元/噸到\(2056\)元/噸的有效報價范圍內(nèi)，所以該選項正確。選項D：\(1920\)元/噸小于下限價格\(1938\)元/噸，不在有效報價范圍內(nèi)，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。""9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，其重點在于行業(yè)規(guī)范、會員管理、從業(yè)人員資格等方面的監(jiān)管，并沒有明確規(guī)定涉及期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)需其同意以避免潛在利益沖突的職責，所以A選項不符合題意。選項B，所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，側(cè)重于市場秩序維護、違法違規(guī)行為查處等宏觀層面的監(jiān)管，并非是決定期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)的主體，所以B選項不正確。選項C，期貨從業(yè)人員與所在期貨經(jīng)營機構(gòu)存在直接的雇傭關(guān)系和職業(yè)責任關(guān)聯(lián)。為避免兼任其他組織職務(wù)可能引發(fā)與現(xiàn)任職務(wù)的潛在利益沖突，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任相關(guān)職務(wù)。所在期貨經(jīng)營機構(gòu)最了解員工的工作情況和可能存在的利益沖突風險，有權(quán)利和責任對此進行把控，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責制定和執(zhí)行證券期貨市場的相關(guān)政策、法規(guī)，進行市場監(jiān)管等宏觀層面的工作，不會具體干預期貨從業(yè)人員的兼職事宜，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。10、期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)報告義務(wù)的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，但對于期貨公司此類具體開戶及交易情況報告，由其派出機構(gòu)負責接收更具實際操作性和針對性。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非接收期貨公司相關(guān)開戶及交易情況報告的主體。中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的交易所，主要負責組織安排金融期貨等交易活動，也不負責接收該報告。所以本題正確答案是B。11、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當做到申請日前（）個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，對各項風險控制指標符合規(guī)定標準的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當做到申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。所以本題正確答案是D選項。12、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護當事人合法權(quán)益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當事人承擔責任的類型。選項A：故意故意通常是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，單純的“故意”并不能全面涵蓋當事人應(yīng)承擔的責任性質(zhì)，不能準確描述人民法院審理此類案件時確定的責任類型，所以該選項不符合要求。選項B：過失過失是指行為人應(yīng)當預見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因為疏忽大意而沒有預見，或者已經(jīng)預見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。雖然在某些期貨糾紛中可能存在過失的情況，但這并非是人民法院審理期貨糾紛案件時確定當事人承擔責任的核心類型，故該選項不正確。選項C：風險期貨市場本身具有高風險性，在期貨交易過程中，當事人會面臨各種風險因素。人民法院在審理期貨糾紛案件時，需要依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，綜合考慮各種因素，依法保護當事人合法權(quán)益，確定當事人應(yīng)承擔的風險責任，以維護市場秩序。所以該選項正確。選項D：市場“市場”是一個宏觀的概念，它不是一種具體的責任類型。人民法院在審理案件時不會直接確定當事人承擔“市場”責任，該選項與題意不符。綜上，答案選C。13、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。

A.自動消滅

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)AB商定的方案處理

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所合并后債權(quán)債務(wù)的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在法人合并的情形下，合并前各法人的債權(quán)債務(wù)應(yīng)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的法人承繼。在本題中，A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，屬于法人合并的情況。因此，合并前A、B的債權(quán)債務(wù)應(yīng)由C期貨交易所繼承。選項A，自動消滅不符合法律規(guī)定和實際情況，債權(quán)債務(wù)不會因為法人合并而自動消失，所以該選項錯誤。選項C，雖然在一些情況下當事人可以自行商定方案，但對于法人合并這種法定情形，其債權(quán)債務(wù)處理有明確的法律規(guī)定是由合并后的法人繼承，并非根據(jù)AB商定的方案處理，所以該選項錯誤。選項D，人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案一般適用于沒有明確法律規(guī)定或者存在爭議需要法院裁決的情況，但對于法人合并后債權(quán)債務(wù)的處理是有明確法律規(guī)定由合并后法人繼承，不需要法院根據(jù)公平原則確定償還方案，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。14、期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)()統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。

A.國家工商總局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司會員對投資者進行測試所用試卷的編制主體。接下來對各選項進行分析：-選項A：國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨公司會員對投資者進行測試所用試卷的編制并無關(guān)聯(lián)，所以A選項錯誤。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責涵蓋行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓等方面，但并非編制本題所提及試卷的主體，所以B選項錯誤。-選項C：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。不過，編制該試卷并非其直接職能，所以C選項錯誤。-選項D：中國金融期貨交易所負責統(tǒng)一編制測試投資者的試卷，期貨公司會員應(yīng)當依據(jù)其統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。15、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A.1

B.5

C.6

D.2

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格將自動失效。所以本題應(yīng)選擇選項C。"16、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，（）可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各監(jiān)管主體的職責來判斷正確選項。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對會員進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)準則等，但責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施并非其主要職責，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的情形，中國證監(jiān)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，故選項B正確。選項C：公安機關(guān)公安機關(guān)主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等。責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施通常不屬于公安機關(guān)針對期貨從業(yè)人員違規(guī)的處理方式，因此選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并不具備對期貨從業(yè)人員采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管措施的權(quán)力，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。17、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責,不能采取的措施是（）。

A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

C.限制違法行為人的人身自由

D.復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責時可采取的措施，對各選項進行逐一分析。選項A：進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)為了履行監(jiān)督管理職責，有權(quán)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所進行調(diào)查取證，以此來查明是否存在違法違規(guī)行為，該選項屬于可以采取的措施。選項B：對期貨公司進行現(xiàn)場檢查對期貨公司進行現(xiàn)場檢查是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要手段之一。通過現(xiàn)場檢查，能夠直接了解期貨公司的經(jīng)營狀況、內(nèi)部控制等情況，及時發(fā)現(xiàn)并糾正可能存在的問題，保障期貨市場的健康穩(wěn)定運行，所以該選項屬于可以采取的措施。選項C：限制違法行為人的人身自由限制人身自由是一種較為嚴厲的法律措施，有著嚴格的法律程序和權(quán)限規(guī)定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作為期貨市場的監(jiān)督管理部門，并不具備限制違法行為人人身自由的權(quán)力。限制人身自由通常是由公安機關(guān)等司法機關(guān)依據(jù)相關(guān)法律程序來執(zhí)行的，所以該選項屬于不能采取的措施。選項D：復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料有助于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)全面掌握相關(guān)當事人的財產(chǎn)狀況等信息，為調(diào)查工作提供有力的證據(jù)支持，該選項屬于可以采取的措施。綜上，本題答案選C。18、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查擬任人為境外人士時推薦人的相關(guān)規(guī)定。對于擬任人為境外人士的情況，規(guī)定允許推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員，所以正確答案是A選項。"19、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.訓誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷從業(yè)資格

D.公開譴責

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》且情節(jié)嚴重并造成嚴重后果時的處理措施。選項A，訓誡一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)情形，題干中明確說明是情節(jié)嚴重且造成嚴重后果，所以訓誡不符合要求，A選項錯誤。選項B，警告并處以罰款也通常是針對情節(jié)不太嚴重的違規(guī)行為，對于本題中這種情節(jié)嚴重并造成嚴重后果的情況不適用，B選項錯誤。選項C，撤銷從業(yè)資格雖然是一種較為嚴厲的處罰，但不是本題所涉及情形的正確處理方式，C選項錯誤。選項D，當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責，符合相關(guān)規(guī)定，D選項正確。綜上，本題答案選D。20、期貨交易所應(yīng)當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司

A.次日

B.當日

C.前日

D.前兩日

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨交易所客戶交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的反饋時間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送至監(jiān)控中心，再由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司。所以本題應(yīng)選擇B選項。"21、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中申請期貨公司總經(jīng)理所需推薦人書面推薦意見的數(shù)量規(guī)定。按照該辦法規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理職位，應(yīng)當提交2名推薦人的書面推薦意見。所以題目中選項A正確，選項B的3名、選項C的5名、選項D的7名都不符合規(guī)定。故本題答案選A。22、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，所以本題答案選A。"23、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責主要是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、進行行業(yè)自律管理等工作，并不直接參與客戶期貨保證金的操作和管理。所以不存在挪用客戶期貨保證金的情況，該選項不符合要求。選項B：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資相關(guān)的咨詢服務(wù)，如市場分析、投資建議等。它們不直接管理客戶的期貨保證金，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止挪用客戶期貨保證金這一規(guī)定不是主要針對期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員，該選項不符合題意。選項C：期貨公司期貨公司是客戶進行期貨交易的重要平臺，客戶會將期貨保證金存入期貨公司，由期貨公司進行管理。由于期貨公司直接接觸和管理客戶的期貨保證金，存在挪用客戶保證金的可能性。為了保護客戶的資金安全，《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止期貨公司的從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，所以該選項正確。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助期貨公司辦理開戶等業(yè)務(wù)，并不直接管理客戶的期貨保證金。所以此規(guī)定并非主要針對這類機構(gòu)的從業(yè)人員，該選項不正確。綜上，答案選C。24、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任

C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任

D.由從業(yè)人員承擔責任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時的責任承擔問題。選項A，損失大小并不是決定責任承擔主體的依據(jù)，即便損失小，若因從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯導致，也不應(yīng)一概由期貨公司承擔全部責任，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并非決定期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時責任承擔方式的主體，所以該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會主要承擔監(jiān)管期貨市場等重要職責，而不是負責決定此類具體責任的承擔方式，所以該選項錯誤。選項D，從責任歸屬的合理性和邏輯上來說，期貨從業(yè)人員因自身執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失，由從業(yè)人員承擔責任是符合常理和相關(guān)規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，答案選D。25、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】該題的正確答案選B。在期貨市場管理體系中，中國證監(jiān)會是對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，承擔著監(jiān)管期貨交易所等重要職責。期貨交易所變更名稱、注冊資本等重要事項，會對期貨市場的穩(wěn)定和規(guī)范運行產(chǎn)生影響，需要經(jīng)過嚴格審批。中國證監(jiān)會具有專業(yè)的監(jiān)管能力和職責權(quán)限，能夠從維護市場秩序、保護投資者合法權(quán)益等方面進行全面考量和審查，所以其有權(quán)批準期貨交易所變更名稱、注冊資本等事宜。而財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等宏觀財政事務(wù)的管理，與期貨交易所的具體審批事項無直接關(guān)聯(lián)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)和傳導作用，不具備對期貨交易所重要變更的批準權(quán)限；國家工商總局主要負責市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工商行政管理工作，并非期貨交易所重要變更事項的審批主體。因此，本題應(yīng)選B。26、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中金所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并不負責制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，所以選項A錯誤。選項B：中金所中國金融期貨交易所（中金所）根據(jù)相關(guān)規(guī)定，負責制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，該選項符合題意，所以選項B正確。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔監(jiān)管市場、維護市場秩序等職責，一般是制定宏觀的政策和監(jiān)管框架，而不是具體的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，所以選項C錯誤。選項D：期貨公司期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的中介機構(gòu)，主要負責執(zhí)行投資者適當性制度，而不是制定具體標準和實施指引，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。27、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當()公告。

A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上

D.在任意的媒體上

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項公告的指定媒體。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了保證信息發(fā)布的規(guī)范性、權(quán)威性和準確性，使得相關(guān)信息能夠及時、有效地傳達給市場參與者和監(jiān)管機構(gòu)。選項A，期貨交易所指定的報刊或媒體并不適用于此類公告，因為這些公告的受眾范圍更廣，需要更具權(quán)威性和全面性的發(fā)布渠道，所以A項錯誤。選項B，涉及期貨公司如此重要的設(shè)立、變更等事項，是需要進行公告以保障市場信息的公開透明，讓投資者等相關(guān)方及時了解情況，所以B項錯誤。選項D，在任意的媒體上發(fā)布公告缺乏規(guī)范性和權(quán)威性，可能導致信息傳播的不準確和不及時，無法保證相關(guān)信息能有效傳達給所有需要知悉的群體，所以D項錯誤。因此，本題正確答案是C。28、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定中關(guān)于罰款倍數(shù)的知識點。根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題正確答案是A選項。"29、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查對核查驗證期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況主體的了解。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要是對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，其職能側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和整體市場秩序維護等，并非專門針對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況進行核查驗證，所以A項不符合。選項B，中國金融期貨交易所主要負責組織安排金融期貨等交易活動，制定交易規(guī)則、維護交易秩序等，重點在于交易所內(nèi)的交易運行管理，而非對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況進行核查驗證，所以B項不符合。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司具有監(jiān)控期貨保證金、核查期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度等職責，其能夠?qū)ζ谪浌緢?zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證，所以C項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，負責制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、進行行業(yè)自律管理等工作，并非對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況進行核查驗證的主體，所以D項不符合。綜上，答案選C。30、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司任用人員的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。題目問的是具體的年限，選項A的1年、選項C的3年以及選項D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是B。"31、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本的批準主體相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。國務(wù)院是我國最高行政機關(guān)，一般負責宏觀層面的重大決策和管理，并不直接負責期貨交易所變更名稱和注冊資本的具體審批工作，所以A選項錯誤。期貨交易所員工大會主要是期貨交易所內(nèi)部員工參與的會議，其職責通常是涉及員工權(quán)益、內(nèi)部事務(wù)等方面，不具有對期貨交易所變更名稱和注冊資本的批準權(quán)力，所以C選項錯誤。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、會員服務(wù)、行業(yè)發(fā)展研究等工作，而非審批期貨交易所的名稱和注冊資本變更，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。32、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。

A.財務(wù)主管

B.獨立董事

C.副總經(jīng)理

D.總經(jīng)理助理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所人員兼職的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易所中，不同崗位人員的兼職限制有所不同。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員，如副總經(jīng)理等，在未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情況下，不得在任何營利性組織中兼職。這是為了保證期貨交易所高級管理人員能夠?qū)Ｗ⒂诒韭毠ぷ?，避免利益沖突，維護期貨市場的正常秩序和公平公正。選項A，財務(wù)主管并非期貨交易所中受到嚴格限制兼職的關(guān)鍵崗位，其兼職規(guī)定與高級管理人員不同，所以財務(wù)主管不屬于未經(jīng)批準不得在營利性組織兼職的人員。選項B，獨立董事通常是從外部聘請的，其主要職責是對公司決策進行獨立判斷和監(jiān)督等，制度上對其在營利性組織兼職并沒有像高級管理人員那樣嚴格的限制，所以獨立董事也不符合題意。選項D，總經(jīng)理助理雖然也在期貨交易所工作，但并不屬于核心的高級管理崗位范疇，在兼職限制方面沒有像副總經(jīng)理那樣嚴格，所以總經(jīng)理助理也不是本題答案。綜上所述，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是副總經(jīng)理，本題正確答案是C。33、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當將所有開戶資料提交（）審核開戶和存檔。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷證券公司協(xié)助辦理期貨開戶手續(xù)時，開戶資料應(yīng)提交給誰審核和存檔。選項A分析中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控等工作，證券公司將開戶資料提交給它并不符合關(guān)于開戶資料審核和存檔的相關(guān)規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、進行行業(yè)自律管理等，并非負責審核和存檔證券公司協(xié)助提交的開戶資料，所以B選項錯誤。選項C分析中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責是依法對證券期貨市場進行監(jiān)管等宏觀層面的工作，一般不直接進行具體的開戶資料審核和存檔工作，所以C選項錯誤。選項D分析在證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的情境下，根據(jù)規(guī)定，證券公司應(yīng)將所有開戶資料提交給委托其辦理開戶手續(xù)的期貨公司進行審核開戶和存檔，所以D選項正確。綜上，本題答案是D。34、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時的處理規(guī)定。在實際的金融市場交易等場景中，經(jīng)營機構(gòu)具有告知投資者產(chǎn)品或服務(wù)適配性的義務(wù)。當經(jīng)營機構(gòu)已經(jīng)明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，如果投資者仍然堅持購買，從規(guī)定上來說，經(jīng)營機構(gòu)是可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。選項A“可以”符合這一規(guī)定；選項B“不可以”與實際規(guī)定不符；選項C“由經(jīng)營機構(gòu)決定”不準確，并非由經(jīng)營機構(gòu)自行隨意決定，而是有明確的規(guī)則允許在投資者堅持的情況下進行銷售或服務(wù)提供；選項D“以上都不對”顯然錯誤。所以本題正確答案是A。35、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時賠償責任相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對于交易產(chǎn)生的損失，期貨公司要承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80%。所以本題應(yīng)選D選項。36、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫應(yīng)包含的內(nèi)容。選項A：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息是投資者適當性評估的基礎(chǔ)信息，對準確評估投資者的風險承受能力、投資目標等至關(guān)重要，期貨經(jīng)營機構(gòu)建立的投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫理應(yīng)至少包含這些信息，所以該選項正確。選項B：投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄并非是評估數(shù)據(jù)庫必須至少包含的內(nèi)容，其對于整體的投資者信息收錄和適當性評估并非最核心基礎(chǔ)的信息，故該選項錯誤。選項C：投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄，僅體現(xiàn)了投資結(jié)果的一部分，不能全面反映投資者的綜合情況，且不是數(shù)據(jù)庫至少應(yīng)包含的必要信息，故該選項錯誤。選項D：只記錄投資者最近一次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等，不能完整展現(xiàn)投資者風險承受能力的動態(tài)變化過程，且不是評估數(shù)據(jù)庫至少要包含的信息，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。37、期貨公司應(yīng)當建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴格落實（）制度。

A.交易者適當性

B.經(jīng)營者適當性

C.投資者適當性

D.監(jiān)管者合理性

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司應(yīng)嚴格落實的制度內(nèi)容。選項A“交易者適當性”，“交易者”概念較為寬泛，在期貨領(lǐng)域并非專門強調(diào)的規(guī)范表述。選項B“經(jīng)營者適當性”，經(jīng)營者主要側(cè)重于經(jīng)營活動主體，與期貨公司管理中針對投資者的規(guī)范重點不符。選項D“監(jiān)管者合理性”，監(jiān)管者的職責主要是監(jiān)督管理等，與本題中期貨公司應(yīng)落實的制度方向不一致。而“投資者適當性制度”是期貨公司等金融機構(gòu)必須嚴格落實的重要制度之一。該制度要求金融機構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時，要評估投資者的風險承受能力、投資知識和經(jīng)驗等，確保將合適的產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的投資者，以保護投資者合法權(quán)益，維護市場穩(wěn)定。所以期貨公司應(yīng)當建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴格落實投資者適當性制度，答案選C。38、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，除()

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】本題考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》相關(guān)內(nèi)容的掌握。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定了期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中需要遵循的行為規(guī)范以及相關(guān)的監(jiān)督管理等內(nèi)容。在該準則中，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)外，所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會都對其具有一定的監(jiān)督管理等職責。所以本題正確答案選C。"39、期貨經(jīng)營機構(gòu)向（）銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。

A.普通投資者

B.專業(yè)投資者

C.機構(gòu)投資者

D.自然人投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)告知風險事項及適當性匹配意見的對象。選項A普通投資者在期貨市場中，相較于專業(yè)投資者等群體，往往缺乏專業(yè)的金融知識和投資經(jīng)驗，對投資風險的認識和承受能力相對較弱。為了保護普通投資者的合法權(quán)益，遵循適當性管理原則，期貨經(jīng)營機構(gòu)在向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當按照規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。所以選項A正確。選項B專業(yè)投資者通常具有豐富的投資經(jīng)驗、專業(yè)的金融知識和較強的風險承受能力。他們對市場和產(chǎn)品有更深入的了解，在一定程度上可以自行評估投資風險，所以期貨經(jīng)營機構(gòu)對專業(yè)投資者的告知義務(wù)與普通投資者有所不同，一般不需要像對待普通投資者那樣進行細致的風險告知和明確的適當性匹配意見告知。因此選項B錯誤。選項C機構(gòu)投資者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構(gòu)。雖然機構(gòu)投資者在投資決策、風險評估等方面有一定的專業(yè)能力和資源，但不能一概而論地將其等同于需要期貨經(jīng)營機構(gòu)進行詳細風險告知和明確適當性匹配意見告知的對象，因為其中部分可能屬于專業(yè)投資者類別。所以選項C錯誤。選項D自然人投資者包含了普通投資者和專業(yè)投資者等不同類型。期貨經(jīng)營機構(gòu)并非對所有自然人投資者都需要進行同樣程度的風險告知和適當性匹配意見告知，只有針對普通投資者才具有這樣明確的義務(wù)。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。40、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時賠償責任的賠償額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%。所以本題答案選D。41、首席風險官應(yīng)當按照（）的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風險官對期貨公司有關(guān)問題進行核查所依據(jù)的要求主體。選項A：公安部門公安部門主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，其職能與期貨公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管和首席風險官的核查工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以首席風險官不會按照公安部門的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查，A選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要部門，負責轄區(qū)內(nèi)期貨公司的日常監(jiān)管工作。首席風險官是期貨公司的高級管理人員，其職責是對期貨公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，需要按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查，B選項正確。選項C：工商部門工商部門主要負責市場主體登記注冊、市場監(jiān)管、商標廣告監(jiān)管等工作，雖然期貨公司也是市場主體，但工商部門的監(jiān)管側(cè)重于企業(yè)的登記注冊和一般性的市場經(jīng)營行為規(guī)范，并非針對期貨公司的專業(yè)監(jiān)管，所以首席風險官不會依據(jù)工商部門的要求進行核查，C選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，制定交易規(guī)則和管理制度等，其主要職能在于交易環(huán)節(jié)的管理，而非對期貨公司的全面監(jiān)管和要求首席風險官進行相關(guān)核查，所以首席風險官不是按照期貨交易所的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查，D選項錯誤。綜上，答案選B。42、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立當日無負債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算

【答案】：C

【解析】本題主要考查金融期貨交易結(jié)算制度的相關(guān)知識。解題的關(guān)鍵在于對每個選項所涉及的金融期貨交易結(jié)算制度內(nèi)容進行準確分析。選項A全面結(jié)算會員期貨公司建立當日無負債結(jié)算制度是金融期貨交易結(jié)算制度的重要組成部分。當日無負債結(jié)算制度能夠有效防范市場風險，保證期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。所以全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立當日無負債結(jié)算制度，該選項表述正確。選項B全面結(jié)算會員期貨公司確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整是其基本職責。交易結(jié)算報告是反映期貨交易情況和客戶權(quán)益的重要文件，真實、準確、完整的報告有助于客戶及時了解自身交易狀況，保障客戶的合法權(quán)益，同時也有利于監(jiān)管機構(gòu)對市場進行有效監(jiān)管。因此，該選項表述正確。選項C結(jié)算科目等內(nèi)容涉及到整個金融期貨交易結(jié)算體系的規(guī)范性和統(tǒng)一性。為了保證市場的公平、公正和有序運行，金融期貨交易的結(jié)算科目、格式、處理方式等都有統(tǒng)一的規(guī)定和標準，全面結(jié)算會員期貨公司不能根據(jù)自己客戶的特殊情況隨意設(shè)計。所以該選項表述錯誤。選項D期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司進行結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司有責任根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算。這是結(jié)算流程中的重要環(huán)節(jié)，能夠確保各個層級的會員都能及時了解自己的交易狀況和權(quán)益情況，保證期貨交易的順利進行。因此，該選項表述正確。綜上，答案選C。43、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由是（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司延誤執(zhí)行客戶交易指令免責事由的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這是期貨公司內(nèi)部管理層面的事項，屬于公司自身能夠掌控和安排的范疇。重大人事調(diào)整并不屬于不可抗拒或不可避免的因素，公司完全有能力在進行人事調(diào)整的同時，合理安排業(yè)務(wù)流程，確保客戶交易指令的及時執(zhí)行。因此，期貨公司不能以內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整為由，免除因延誤執(zhí)行客戶交易指令而給客戶造成損失的責任。選項B期貨公司發(fā)生虧損是其經(jīng)營過程中的一種財務(wù)狀況表現(xiàn)，虧損可能由多種原因?qū)е?，如市場行情不利、?jīng)營策略失誤等。但虧損本身與是否能夠及時執(zhí)行客戶交易指令并無直接的因果關(guān)系。即使公司處于虧損狀態(tài)，也應(yīng)當按照規(guī)定和約定，履行及時執(zhí)行客戶交易指令的義務(wù)。所以，期貨公司發(fā)生虧損不能作為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責事由。選項C由于市場原因延誤具有一定的不可預測性和不可控性，例如市場出現(xiàn)極端行情、交易擁堵等情況，這些情況超出了期貨公司的控制范圍，即使期貨公司盡到了合理的注意和努力，也可能無法避免交易指令的延誤。所以，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，由于市場原因延誤可作為期貨公司延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由，該選項正確。選項D期貨公司發(fā)生合并重組是公司的一種重大戰(zhàn)略調(diào)整和組織架構(gòu)變化，雖然這一過程可能會涉及到諸多事務(wù)和協(xié)調(diào)工作，但同樣屬于公司自身可以提前規(guī)劃和妥善安排的事項。在合并重組過程中，期貨公司有責任采取必要的措施，保障客戶交易指令的正常執(zhí)行，不能因其自身的合并重組而免除對客戶應(yīng)承擔的責任。所以，期貨公司發(fā)生合并重組不能作為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責事由。綜上，本題答案選C。44、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失．客戶沒有予以追認的，應(yīng)當（）。

A.由期貨公司承擔主要賠償責任

B.由非受托人承擔主要賠償責任

C.由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認時的責任承擔問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，而客戶又沒有予以追認的情況下，為了充分保障客戶的合法權(quán)益，維護市場交易的公平和穩(wěn)定，應(yīng)當由期貨公司承擔賠償責任，同時非受托人承擔連帶責任。這是因為期貨公司在執(zhí)行交易指令時具有審查和謹慎操作的義務(wù)，其執(zhí)行非受托人指令存在過錯；而非受托人發(fā)出指令的行為也是導致客戶損失的直接原因之一，所以需要承擔連帶責任。選項A只提及期貨公司承擔主要賠償責任，沒有涉及非受托人的責任，不符合規(guī)定；選項B將主要賠償責任歸于非受托人，沒有明確期貨公司的賠償責任，不合理；選項D按照各自過錯大小承擔比例責任，不符合法律規(guī)定在此種情況下的責任承擔方式。因此，本題的正確答案是C。45、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證且情節(jié)嚴重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。選項A的6個月、選項B的1年以及選項C的2年均不符合此情節(jié)嚴重時的正確處罰時間要求，所以本題正確答案是D。"46、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對擅自設(shè)立金融機構(gòu)相關(guān)法律量刑規(guī)定的識記?！缎谭ā芬?guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以本題正確答案為B選項。47、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資本與風險資本準備比例出現(xiàn)特定變動時提交書面報告的時間規(guī)定。題目中明確指出，當凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％時，期貨公司需向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告并說明原因，同時要在規(guī)定時間內(nèi)向全體董事提交書面報告。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個時間要求是5個工作日。所以本題正確答案是D。48、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當自（）之日起5個工作日內(nèi)向住所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.完成工商變更登記

B.股東會決議

C.董事會決議

D.變更后的法定代表人任職

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更法定代表人的備案時間起始規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當自完成工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。選項A，完成工商變更登記才意味著法定代表人變更這一事項在工商行政管理層面正式完成，以該時間點起算5個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，符合規(guī)定，所以該選項正確。選項B，股東會決議只是公司內(nèi)部做出變更法定代表人的決策環(huán)節(jié)，此時法定代表人變更還未完成一系列法定程序，不能作為向監(jiān)管機構(gòu)備案的起始時間，所以該選項錯誤。選項C，董事會決議同樣是公司內(nèi)部的決策流程，不是法定代表人變更完成的標志，不能作為備案起始時間，所以該選項錯誤。選項D，變更后的法定代表人任職，但如果工商變更登記未完成，仍不能確定變更已經(jīng)在法律和行政管理層面完成，也就不能以此作為備案起始時間，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。49、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀律懲戒后，享有（）權(quán)利。

A.申訴

B.抗辯

C.申請行政復議

D.上訴

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：申訴根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在受到紀律懲戒后，享有申訴的權(quán)利。申訴是其維護自身合法權(quán)益、對紀律懲戒表達異議和訴求的合理途徑，故該選項正確。選項B：抗辯抗辯通常更多地應(yīng)用于法律訴訟等場景中，是針對對方的主張進行反駁的行為。在期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒的情境下，“抗辯”并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》所賦予的特定權(quán)利，所以該選項錯誤。選項C：申請行政復議行政復議是指公民、法人或者其他組織認為行政主體的具體行政行為違法或不當侵犯其合法權(quán)益，依法向主管行政機關(guān)提出復查該具體行政行為的申請。而期貨從業(yè)人員受到的紀律懲戒一般并非行政主體作出的具體行政行為，所以通常不適用申請行政復議這一途徑，該選項錯誤。選項D：上訴上訴是指當事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。紀律懲戒不屬于法院的判決、裁定等司法范疇，因此期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后不涉及上訴的權(quán)利，該選項錯誤。綜上，答案選A。50、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求

B.投資者應(yīng)當遵守“買賣自負”的原則，承擔金融期貨交易的履約責任

C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任

D.投資者應(yīng)當通過正當途徑維護自身合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識，對每個選項進行逐一分析。選項A：如實申報開戶材料是投資者應(yīng)盡的義務(wù)，若采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求，會破壞市場的公平公正以及適當性管理機制，所以投資者應(yīng)當如實申報開戶材料，該選項表述正確。選項B：“買賣自負”是金融市場的基本原則之一，投資者在進行金融期貨交易時，自主做出投資決策，因此要承擔金融期貨交易的履約責任，該選項表述正確。選項C：投資者參與金融期貨交易，就應(yīng)當遵守市場規(guī)則和交易約定，即使自身不符合投資者適當性標準，也不能以此為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。該選項表述錯誤。選項D：投資者在金融期貨交易過程中，若自身合法權(quán)益受到侵害，應(yīng)當通過正當途徑，如與相關(guān)機構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等方式維護自身權(quán)益，而不能采取不正當手段，該選項表述正確。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、甲于2008年5月開始擔任期貨公司的首席風險官。同年9月，甲發(fā)現(xiàn)期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，發(fā)現(xiàn)公司占用了部分客戶保證金，于是甲只悄悄向公司董事會報告了此事。但期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，甲不宜調(diào)查，甲盛怒之下立即辭職，經(jīng)公司同意后離開公司。

A.發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營中存在風險隱患，依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查

B.只悄悄向公司董事會報告公司占用了部分客戶保證金

C.立即辭職，離開公司

D.不應(yīng)對公司經(jīng)營問題進行質(zhì)詢和調(diào)查

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司首席風險官在面對公司經(jīng)營風險隱患時的正確行為規(guī)范。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風險官有職責對公司經(jīng)營中存在的風險隱患進行依法質(zhì)詢和調(diào)查。在本題中，甲發(fā)現(xiàn)期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患后，依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，這是履行其職責的正確行為，因此選項A是正確的做法。選項B首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司占用客戶保證金這種重大問題時，不應(yīng)僅僅悄悄向公司董事會報告。按照規(guī)定，應(yīng)當及時向監(jiān)管部門等相關(guān)機構(gòu)報告，以保障客戶權(quán)益和市場規(guī)范運行。只向公司董事會報告，可能會使問題得不到有效解決和監(jiān)管，不利于維護市場秩序和客戶利益，所以選項B的做法不正確。選項C當首席風險官在履職過程中遇到公司不配合等問題時，不能簡單地立即辭職離開公司。首席風險官應(yīng)秉持職業(yè)操守和責任意識，積極通過合理途徑解決問題，如向監(jiān)管部門反映等，而不是選擇逃避。甲因為公司不認可其調(diào)查就盛怒之下立即辭職，這種做法不符合首席風險官的職責要求，故選項C做法錯誤。選項D如前文所述，首席風險官的職責就是對公司經(jīng)營中的風險隱患進行監(jiān)督和調(diào)查，所以其有權(quán)利也有義務(wù)對公司經(jīng)營問題進行質(zhì)詢和調(diào)查。選項D中認為不應(yīng)對公司經(jīng)營問題進行質(zhì)詢和調(diào)查，這與首席風險官的職責相悖，因此選項D做法錯誤。綜上，本題應(yīng)選擇BCD。2、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以（）彌補保證金缺口。

A.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)

B.期貨公司自有資金

C.期貨交易所風險準備金

D.期貨公司結(jié)算擔保金

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來對各選項進行分析。選項A依據(jù)規(guī)定，在使用保障基金前，期貨公司需積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，以變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補保證金缺口是合理的操作流程。所以期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)可以用于彌補保證金缺口，選項A正確。選項B期貨公司自有資金是其自身擁有的資金，在面對保證金缺口問題時，應(yīng)當首先動用自有資金進行彌補。因此，期貨公司自有資金可用于先彌補保證金缺口，選項B正確。選項C期貨交易所風險準備金主要是為了應(yīng)對期貨交易所可能出現(xiàn)的風險而設(shè)置的資金儲備，其用途并非直接用于彌補期貨公司投資者的保證金缺口。所以，期貨交易所風險準備金不能先用于彌補該缺口，選項C錯誤。選項D期貨公司結(jié)算擔保金是用于應(yīng)對結(jié)算會員違約等特定結(jié)算風險的資金，不是用于彌補投資者保證金缺口的。故期貨公司結(jié)算擔保金不能先用于此目的，選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AB。3、根據(jù)《最高人民法院．最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》，內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息包括（）。

A.交易動向信息

B.資金數(shù)量及變化

C.證券持倉數(shù)量及變化

D.證券.期貨的投資決策.交易執(zhí)行信息

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》來分析各選項。內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息通常涵蓋了對證券、期貨交易有重要影響的各類動態(tài)信息和決策執(zhí)行信息等。A選項“交易動向信息”，這類信息能夠反映市場的交易趨勢和動態(tài)，對于市場參與者做出交易決策有重要參考價值，屬于內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息。B選項“資金數(shù)量及變化”，資金是影響證券、期貨市場價格波動的關(guān)鍵因素之一，資金數(shù)量的多少以及其變化情況，可以在一定程度上預示市場的走向，因此也屬于未公開信息范疇。C選項“證券持倉數(shù)量及變化”，證券持倉數(shù)量及其變化反映了投資者對特定證券的持有情況和操作策略，這些信息可能影響到證券的供求關(guān)系和價格走勢，是內(nèi)幕信息以外的未公開信息。D選項“證券、期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息”，投資決策和交易執(zhí)行信息直接關(guān)系到市場的交易行為和價格波動，并且通常在未公開之前，對于掌握該信息的人來說具有重要的交易參考價值，也屬于未公開信息的一部分。綜上，ABCD四個選項均屬于內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，本題答案選ABCD。4、期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括（）。

A.責令整改

B.暫停受理申請開立新的交易編碼

C.暫停或者限制業(yè)務(wù)

D.調(diào)整或者取消會員資格

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度時，交易所可采取的處理措施。選項A：責令整改是一種常見且合理的處理方式。當期貨公司會員違反相關(guān)制度時，交易所要求其進行整改，使其經(jīng)營活動符合金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定，這有助于規(guī)范期貨公司的行為，保障投資者的合法權(quán)益，故選項A正確。選項B：暫停受理申請開立新的交易編碼，是對違規(guī)期貨公司會員的一種限制措施。通過暫停其新交易編碼的受理，可以防止其繼續(xù)違規(guī)拓展業(yè)務(wù)，避免更多投資者受到潛在風險的影響，同時也促使期貨公司重視并改正自身的違規(guī)行為，故選項B正確。選項C：暫停或者限制業(yè)務(wù)是比較嚴格的處理手段。如果期貨公司會員違反制度的情節(jié)較為嚴重，交易所可以根據(jù)實際情況，暫?；蛘呦拗破洳糠稚踔寥繕I(yè)務(wù)，以此來懲戒違規(guī)行為，并防止其違規(guī)行為的進一步擴大，維護市場的正常秩序，故選項C正確。選項D：調(diào)整或者取消會員資格是最為嚴厲的處理措施。當期貨公司會員嚴重違反金融期貨投資者適當性制度，且經(jīng)過教育和整改仍無法達到要求時，交易所可以調(diào)整或者取消其會員資格，將其清除出市場，以保證市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，故選項D正確。綜上所述，ABCD四個選項均是交易所可以對違反金融期貨投資者適當性制度的期貨公司會員采取的處理措施，本題答案為ABCD。5、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，應(yīng)（）。

A.考慮流動性、到期時限、杠桿情況

B.考慮結(jié)構(gòu)復雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式

C.考慮發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績等因素

D.根據(jù)風險特征和程度審慎評估、劃分風險等級

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在了解所銷售產(chǎn)品或所提供服務(wù)信息時應(yīng)考慮的方面及后續(xù)舉措。選項A，在了解產(chǎn)品或服務(wù)信息時，考慮流動性、到期時限、杠桿情況是很有必要的。流動性體現(xiàn)了產(chǎn)品或資產(chǎn)變現(xiàn)的難易程度，到期時限反映了投資的時間周期，杠桿情況則涉及到投資的風險和收益的放大效應(yīng)，這些因素對于評估產(chǎn)品或服務(wù)的特性和風險至關(guān)重要，所以選項A正確。選項B，產(chǎn)品或服務(wù)的結(jié)構(gòu)復雜性會影響其風險程度和理解難度；投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額關(guān)系到投資者的準入門檻；投資方向和投資范圍明確了資金的投向領(lǐng)域和邊界；募集方式則涉及到產(chǎn)品的發(fā)售途徑和面向?qū)ο蟮?，這些都是了解產(chǎn)品或服務(wù)信息時需要考慮的重要內(nèi)容，故選項B正確。選項C，發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況直接影響到產(chǎn)品或服務(wù)的信用風險，信用狀況良好的主體所發(fā)行的產(chǎn)品往往風險相對較低；同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績可以為評估當前產(chǎn)品或服務(wù)的表現(xiàn)和風險提供參考，所以考慮這些因素有助于更全面地了解產(chǎn)品或服務(wù)，選項C正確。選項D，根據(jù)風險特征和程度審慎評估、劃分風險等級，有助于經(jīng)營機構(gòu)準確把握產(chǎn)品或服務(wù)的風險狀況，進而向投資者進行恰當?shù)娘L險提示和推薦，這是經(jīng)營機構(gòu)了解產(chǎn)品或服務(wù)信息后應(yīng)采取的重要舉措，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均正確。6、下列有關(guān)會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行義務(wù)的說法中，正確的有（）。

A.遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則

B.按規(guī)定繳納各種費用

C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員應(yīng)履行的義務(wù)相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A：遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則期貨交易所的章程和交易規(guī)則是保障期貨交易正常、有序進行的基本準則和規(guī)范。會員作為期貨交易所的參與者，有責任和義務(wù)遵守這些規(guī)定，以維護市場的公平、公正和高效運行。所以，會員應(yīng)當遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則，該選項正確。選項B：按規(guī)定繳納各種費用在期貨交易中，會員需要使用期貨交易所提供的交易設(shè)施、信息服務(wù)等資源，按規(guī)定繳納各種費用是其享受這些服務(wù)的合理代價，也是維持期貨交易所正常運營的必要資金來源。因此，會員應(yīng)按規(guī)定繳納各種費用，該選項正確。選項C：執(zhí)行會員大會、理事會的決議會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，理事會是其執(zhí)行機構(gòu)，它們所作出的決議代表了整個期貨交易所會員的集體意志和利益。會員作為交易所的一員，有義務(wù)執(zhí)行會員大會、理事會的決議，以確保交易所的各項決策能夠得到有效落實和執(zhí)行。所以，該選項正確。選項D：按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格轉(zhuǎn)讓會員資格是會員的一項權(quán)利而非義務(wù)。會員在符合相關(guān)規(guī)定的情況下，可以根據(jù)自身的意愿和實際情況選擇是否轉(zhuǎn)讓會員資格，而不是必須按規(guī)定進行轉(zhuǎn)讓。因此，該選項錯誤。綜上，正確答案選ABC。7、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒包括（）。

A.訓誡

B.公開譴責

C.罰款

D.暫停或撤銷從業(yè)資格

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員的紀律懲戒相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：訓誡訓誡是期貨業(yè)協(xié)會對于情節(jié)相對較輕的違反自律規(guī)則行為所采取的一種紀律懲戒方式。它通過明確指出從業(yè)人員的不當行為，起到警示和教育的作用，促使其認識錯誤并加以改正，所以該選項正確。選項B：公開譴責當期貨從業(yè)人員違反自律規(guī)則的情節(jié)較為嚴重時，期貨業(yè)協(xié)會會采取公開譴責的懲戒措施。公開譴責具有一定的社會曝光性，會對違規(guī)從業(yè)人員的聲譽產(chǎn)生較大影響，以此來維護行業(yè)的良好秩序和形象，該選項正確。選項C：罰款期貨業(yè)協(xié)會作為自律組織，主要職責是制定和執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)則，對違規(guī)從業(yè)人員進行紀律懲戒。罰款通常是具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)所采取的措施，期貨業(yè)協(xié)會并沒有罰款的權(quán)力，所以該選項錯誤。選項D：暫?；虺蜂N從業(yè)資格對于情節(jié)嚴重、多次違反自律規(guī)則或者造成較大負面影響的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)暫?；虺蜂N其從業(yè)資格。這是較為嚴厲的懲戒措施，旨在清除行業(yè)內(nèi)的違規(guī)人員，保障期貨市場的健康有序發(fā)展，該選項正確。綜上，本題答案選ABD。8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國期貨業(yè)協(xié)會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，內(nèi)容包括（）。

A.紀律懲戒和申訴

B.從業(yè)資格考試、注冊和公示

C.后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查

D.執(zhí)業(yè)行為準則

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項是否屬于中國期貨業(yè)協(xié)會制訂的期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的內(nèi)容?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法。具體來看：-選項A：紀律懲戒和申訴是規(guī)范期貨從業(yè)人員行為、保障其合法權(quán)益的重要方面。通過建立紀律懲戒機制，可以對違反規(guī)定的從業(yè)人員進行相應(yīng)處罰；同時設(shè)立申訴渠道，讓從業(yè)人員有機會對可能存在的不公正處理進行申訴，維護自身權(quán)益，所以該內(nèi)容屬于自律管理具體辦法，A選項正確。-選項B：從業(yè)資格考試是選拔合格期貨從業(yè)人員的重要環(huán)節(jié)，通過考試可以篩選出具備相應(yīng)專業(yè)知識和技能的人員進入該行業(yè)；注冊是對從業(yè)人員身份和資格的確認，公示則可以增強行業(yè)透明度，便于社會監(jiān)督，因此從業(yè)資格考試、注冊和公示均是自律管理的重要內(nèi)容，B選項正確。-選項C：后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓能夠幫助期貨從業(yè)人員不斷更新知識、提升業(yè)務(wù)能力，以適應(yīng)不斷變化的市場環(huán)境；執(zhí)業(yè)檢查可以監(jiān)督從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為是否符合規(guī)定和行業(yè)準則，確保其依法依規(guī)開展業(yè)務(wù)，所以后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查屬于自律管理具體辦法范疇，C選項正確。-選項D：執(zhí)業(yè)行為準則為期貨從業(yè)人員的日常工作提供了行為規(guī)范和指引，明確了其在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)該遵循的道德和法律要求，有助于維護行