期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測提分第一部分單選題(50題)1、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結算會員與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來的辦理方式。選項A：在期貨交易中，各自的期貨保證金賬戶是專門用于存放期貨交易保證金和進行資金結算的賬戶。非結算會員與全面結算會員期貨公司之間的期貨業(yè)務資金往來，通過各自的期貨保證金賬戶辦理，符合期貨市場資金管理和結算的規(guī)范要求，能夠保證資金的安全、透明和有效監(jiān)管，所以該選項正確。選項B：銀行存款賬戶是企業(yè)或個人在銀行開設的用于日常資金收付的賬戶，其用途廣泛，并非專門針對期貨業(yè)務資金往來設定。而且使用銀行存款賬戶進行期貨業(yè)務資金往來，無法滿足期貨市場嚴格的資金監(jiān)管和結算要求，不利于保障期貨交易資金的安全和規(guī)范運作，所以該選項錯誤。選項C：“期貨公司的資金”表述過于籠統(tǒng)，不明確具體的資金賬戶和管理方式，無法準確反映期貨業(yè)務資金往來的規(guī)范流程和途徑，不適合作為期貨業(yè)務資金往來的辦理方式，所以該選項錯誤。選項D：銀行借款是企業(yè)或個人從銀行獲得的資金，用于滿足自身的資金需求，與期貨業(yè)務資金往來的性質和目的不同。期貨業(yè)務資金往來是基于期貨交易的結算和保證金管理，不能通過銀行借款來辦理，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。2、某期貨公司期末財務報表顯示，該公司總資產為7000萬元，凈資產為3000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C

【解析】本題可根據凈資本的計算公式來求出期末凈資本的值。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，它是在凈資產的基礎上對資產等項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。其計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶因可用資金為負而應追加的保證金。題目中已知該公司凈資產為3000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。將上述數據代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以本題答案選C。""3、期貨公司或者其分支機構有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)的相關規(guī)定。依據規(guī)定，期貨公司或者其分支機構成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。所以本題答案選C。4、《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度)，是指根據金融期貨的產品特征和風險特性，區(qū)別投資者的產品（）和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。

A.資金規(guī)模

B.風險偏好度

C.認知水平

D.投資規(guī)模

【答案】：C

【解析】本題考查金融期貨投資者適當性制度中對區(qū)別投資者要素的理解。金融期貨投資者適當性制度是要根據金融期貨的產品特征和風險特性，篩選出合適的投資者參與交易，并建立相適應的監(jiān)管制度安排。對于區(qū)別投資者的關鍵要素，需要從各選項的含義和與該制度的關聯(lián)性來分析。選項A：資金規(guī)模資金規(guī)模主要反映的是投資者可用于投資的資金數量多少。然而，僅僅依據資金規(guī)模，并不能全面體現(xiàn)投資者對金融期貨產品的了解以及其承受風險的真實能力。有些投資者雖然資金規(guī)模大，但可能對金融期貨產品缺乏足夠的認知，并不一定適合參與金融期貨交易，所以該選項不符合金融期貨投資者適當性制度區(qū)別投資者的核心需求。選項B：風險偏好度風險偏好度側重于投資者對風險的主觀態(tài)度，即投資者是傾向于冒險追求高收益，還是更偏好保守的投資方式。但風險偏好并不等同于投資者對金融期貨產品的實際了解和駕馭能力，即使投資者風險偏好高，若對金融期貨產品認知不足，也可能在交易中遭受巨大損失，因此該選項不是制度區(qū)別投資者的關鍵因素。選項C：認知水平投資者對金融期貨產品的認知水平至關重要。只有當投資者具備足夠的認知水平，才能理解金融期貨的產品特征和風險特性，從而合理評估自身是否適合參與金融期貨交易。金融期貨投資者適當性制度的核心就是要將產品與合適的投資者相匹配，而認知水平是判斷投資者是否合適的重要依據，所以該選項正確。選項D：投資規(guī)模投資規(guī)模是指投資者投入到金融期貨交易中的資金量大小。它和資金規(guī)模類似，不能反映投資者對金融期貨產品的理解程度和風險管控能力。即使投資規(guī)模大，如果投資者對產品不了解，也無法保證交易的安全性和合理性，故該選項不符合要求。綜上，答案選C。5、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職務。

A.總經理指定的人員

B.總經理指定的副總經理

C.理事長

D.第一副總經理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時代行職務人員的規(guī)定。依據相關規(guī)定，當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由總經理指定的副總經理代其履行職務。選項A，規(guī)定明確是總經理指定的副總經理，而非總經理指定的任意人員，所以選項A錯誤。選項C，理事長有其自身的職責范圍，并非在總經理臨時不能履職時代行其職務的人員，所以選項C錯誤。選項D，題干強調的是總經理指定的副總經理，而非第一副總經理，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。6、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（）應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨居間經紀關系中承擔民事責任的主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶委托作為居間人，為其提供訂約機會或訂立期貨經紀合同的中介服務，期貨公司或客戶會按約定向居間人支付報酬。依據相關法規(guī)和交易規(guī)則，居間人在這種居間經紀關系中是獨立開展業(yè)務活動的主體。雖然其促成了期貨公司與客戶之間的合作，但居間人以自己的名義進行居間活動，與期貨公司和客戶之間是相對獨立的關系。所以，居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。而期貨公司主要負責期貨交易的經紀業(yè)務操作和管理；期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)的規(guī)范和管理等；客戶是參與期貨交易的一方，主要履行交易中的權利和義務。它們都不會獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。綜上，本題正確答案是B選項。7、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據各罪名的構成要件，對乙期貨交易所的行為進行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪共犯是指與走私犯罪分子通謀，為其提供貸款、資金、賬號、發(fā)票、證明，或者為其提供運輸、保管、郵寄或者其他方便的行為。在本題中，乙期貨交易所是在甲公司走私汽車獲利后，才得知該筆資金為走私犯罪所得，并非在走私行為實施前就與甲公司通謀，不符合走私罪共犯的構成要件，所以乙期貨交易所不構成走私罪（共犯），A選項錯誤。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產轉換為現(xiàn)金、金融票據、有價證券，通過轉賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，其行為符合洗錢罪的構成要件，故乙期貨交易所構成洗錢罪，B選項正確。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內的外匯非法轉移到境外，數額較大的行為。本題中，乙期貨交易所的行為主要是幫助甲公司掩飾、隱瞞走私犯罪所得的來源和性質，并非是自身違反規(guī)定擅自將外匯存放境外或非法轉移境外，不構成逃匯罪，C選項錯誤。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴重的行為。本題中，乙期貨交易所的行為主要圍繞洗錢展開，并非是利用自身職權索取、非法收受他人財物為他人謀取利益，不構成單位受賄罪，D選項錯誤。綜上，答案選B。8、期貨公司應當于年度結束后()

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司在年度結束后的相關時間規(guī)定。題目問期貨公司應當于年度結束后多久進行某事項（題干未明確具體事項，但不影響答案判斷），給出了四個選項分別為1、2、3、5。正確答案是C選項，即3，這表明按照相關規(guī)定，期貨公司應當于年度結束后3個時間單位（可能是月或其他合適的單位，但題干未明確）開展相應工作。"9、交易結算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.客戶和非結算會員

B.客戶

C.非結算會員

D.特別結算會員

【答案】：B

【解析】本題主要考查交易結算會員期貨公司辦理金融期貨結算業(yè)務的受托對象。根據相關規(guī)定，交易結算會員期貨公司的業(yè)務范圍有所限定，其可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務。選項A中提到的非結算會員，交易結算會員期貨公司不能為其辦理金融期貨結算業(yè)務；選項C非結算會員不符合交易結算會員期貨公司的受托范圍；選項D特別結算會員與交易結算會員期貨公司受托辦理金融期貨結算業(yè)務的對象無關。所以本題正確答案是B。10、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。

A.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準

B.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

C.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限制整改

D.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

【答案】：A

【解析】本題可先根據已知條件計算出該期貨公司流動資產與流動負債的比例，再結合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關標準進行判斷。步驟一：計算該期貨公司流動資產與流動負債的比例已知該期貨公司流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據比例計算公式：比例=流動資產÷流動負債，可計算出該期貨公司流動資產與流動負債的比例為：\(6000\div5500\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關標準依據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司流動資產與流動負債的比例規(guī)定標準為不低于100%（即1），預警標準為不低于120%（即1.2）。步驟三：根據計算結果與標準進行判斷-該期貨公司流動資產與流動負債的比例約為1.09，1.09＞1，說明該比例符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求。-又因為1.09＜1.2，說明該比例低于風險監(jiān)管指標的預警標準。綜上，該期貨公司流動資產與流動負債的比例符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準，答案選A。11、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應當定期向全體股東.董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況

B.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

C.自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況

【答案】：D

【解析】本題可依據各項規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。首先看選項A，期貨公司對于實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的情況，并沒有規(guī)定要定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況，所以該選項錯誤。接著看選項B，相關規(guī)定中并未要求期貨公司定期向獨立董事提交關于實際控制人或其他關聯(lián)人期貨交易情況的專項報告，因此該選項也不正確。再看選項C，對于期貨公司實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，自開戶之日起一定期限內，是要向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案，而非向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，所以此選項不符合規(guī)定。最后看選項D，根據規(guī)定，期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的相關情況，該項表述正確。綜上，答案選D。12、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）內反饋。

A.3個工作日

B.3個自然日

C.5個工作日

D.5個自然日

【答案】：C

【解析】本題考查《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關于查詢申請反饋時間的規(guī)定。根據相關法規(guī)，當公民、法人或者其他組織提出的查詢申請符合條件且材料齊備時，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起5個工作日內反饋。選項A的3個工作日、選項B的3個自然日以及選項D的5個自然日均不符合法規(guī)規(guī)定。所以本題正確答案是C。13、全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向（）報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結算會員期貨公司報送非結算會員及非結算會員客戶相關信息的對象。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但全面結算會員期貨公司按規(guī)定并非向中國證監(jiān)會報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，主要負責轄區(qū)內證券期貨市場的一線監(jiān)管工作，同樣，全面結算會員期貨公司不是向其報送相關信息，B選項錯誤。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關業(yè)務進行監(jiān)控，全面結算會員期貨公司按規(guī)定應當向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息，以便監(jiān)控機構對保證金的安全等情況進行有效監(jiān)管，C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并非全面結算會員期貨公司報送相關信息的對象，D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。14、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的__________，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的__________。（）

A.120％；90％

B.120％；80％

C.150％；90％

D.150％；80％

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標預警標準的規(guī)定。對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，為了提前防范風險，其預警標準要高于規(guī)定標準，即規(guī)定標準的120％；對于規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，預警標準要低于規(guī)定標準，即規(guī)定標準的80％。所以答案選B。15、下列關于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權

C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨公司股東會的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A：期貨市場具有不確定性和風險性，期貨公司不能向股東作出最低收益、分紅的承諾。作出此類承諾違背了市場規(guī)律和相關規(guī)定，會誤導股東對投資收益的預期，也增加了期貨公司的經營風險，因此該選項表述錯誤。選項B：在公司治理中，股東按照出資比例行使表決權是常見且合理的方式。這體現(xiàn)了股東在公司中的權益和責任與出資情況相匹配的原則，期貨公司也遵循這一普遍規(guī)則，所以該選項表述正確。選項C：為了確保股東會能夠及時對公司的重大事項進行審議和決策，保障公司的正常運營，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議，該選項表述正確。選項D：《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內部的“根本大法”。期貨公司股東會作為公司的重要決策機構，應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決，以保證公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項表述正確。綜上，答案選A。16、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。

A.20日

B.30日

C.3個月

D.2個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本時國務院期貨監(jiān)督管理機構做出批準或不批準決定的時間規(guī)定。根據相關法規(guī)，期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定。所以本題答案選A。17、在期貨公司的營業(yè)部進行期貨交易的，（）為合同履行地。

A.投資者所在地

B.期貨公司所在地

C.該分支機構住所地

D.期貨公司所在地或該分支機構所在地

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司營業(yè)部進行期貨交易時合同履行地的確定。根據相關規(guī)定，在期貨公司的營業(yè)部進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。選項A，投資者所在地并非確定合同履行地的依據，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司所在地與在營業(yè)部進行期貨交易時合同履行地的確定無關，所以B選項錯誤。選項C，該分支機構住所地符合規(guī)定，是合同履行地，所以C選項正確。選項D，合同履行地明確為該分支機構住所地，并非期貨公司所在地或該分支機構所在地，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。""18、（）應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產品或者服務風險等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：B

【解析】本題考查的是制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產品或服務風險等級名錄的主體。選項A：中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結算和交割等活動，其核心職能集中于期貨交易市場的運營與管理，并不負責制定會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及行業(yè)產品或服務風險等級名錄，所以選項A錯誤。選項B：行業(yè)協(xié)會行業(yè)協(xié)會是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營利性社會組織，它能夠從行業(yè)整體利益出發(fā)，制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，以規(guī)范會員行為，促進行業(yè)健康發(fā)展。同時，行業(yè)協(xié)會對本行業(yè)的產品或服務情況更為了解，有能力制定并定期更新本行業(yè)的產品或者服務風險等級名錄，所以選項B正確。選項C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要承擔著市場交易的監(jiān)測、數據統(tǒng)計等職能，其重點在于對市場交易情況進行監(jiān)督和管理，保障市場的公平、公正和透明，并不涉及制定自律規(guī)則和風險等級名錄等工作，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會及其派出機構是證券期貨市場的監(jiān)管部門，主要負責制定和執(zhí)行證券期貨市場的監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，一般不會具體制定行業(yè)協(xié)會層面的自律規(guī)則和風險等級名錄，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。19、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經營所得，應歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)操作后差價利益的歸屬問題。期貨公司與客戶之間存在委托交易關系，期貨公司應嚴格按照客戶的指令進行交易操作。在本題中，該期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，并從中賺取了100萬元差價，這屬于期貨公司未按客戶指令行事的違規(guī)行為。從法律層面和交易公平性來講，這100萬元差價利益本應屬于客戶張某。因為該利益是基于張某委托的交易產生的，期貨公司沒有正當理由占有這部分利益。所以，100萬元的差價利益應歸還張某，若張某提起訴訟，法院應予以支持。選項A中說100萬元屬于非法所得應上交國庫是不正確的，這100萬元是基于張某交易指令產生的利益，并非非法所得需上交國庫的情形。選項B稱100萬元屬于該期貨公司經營所得應歸期貨公司所有，這顯然不符合委托交易的規(guī)則，期貨公司不能通過違規(guī)操作獲取本應屬于客戶的利益。選項C提出客戶張某和期貨公司應各分得50萬元，這種分配方式沒有合理依據，期貨公司違規(guī)操作不應使其獲得這部分利益分配。綜上，正確答案是D。20、會員單位應當完善（）機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A.客戶矛盾化解

B.確?？蛻羰找?/p>

C.客戶糾紛處理

D.提高客戶收益

【答案】：C

【解析】此題目考查會員單位應完善的機制內容。對各選項分析如下：-選項A，“客戶矛盾化解”表述與題干語境不完全匹配，題干強調的是從整體流程和機制上處理糾紛，“化解矛盾”更側重于解決具體的矛盾情形，并非一種完整的機制表述，所以A選項不符合要求。-選項B，“確?？蛻羰找妗辈⒎菚T單位在處理投資者投訴和糾紛方面應完善的機制內容?？蛻羰找媸芏喾N因素影響，具有不確定性，會員單位無法確?？蛻羰找妫撨x項與題干重點不符，故B選項錯誤。-選項C，“客戶糾紛處理”機制符合會員單位為投資者提供投訴渠道、處理糾紛的工作要求。完善這一機制能夠從制度層面保障投資者投訴有合理途徑，糾紛得到妥善解決，所以C選項正確。-選項D，“提高客戶收益”同樣不是處理投資者投訴和糾紛相關的機制內容。提高客戶收益主要涉及業(yè)務經營和市場表現(xiàn)等方面，與題干所強調的投訴處理機制無關，因此D選項不正確。綜上，答案選C。21、根據以下材料，回答題。

A.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得以他人名義參與期貨交易

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題是關于期貨從業(yè)人員行為規(guī)范的單項選擇題。破題點在于準確理解每個選項所涉及的行為規(guī)范內容，并結合相關規(guī)定判斷哪個選項是符合題目要求的正確答案。選項A該選項指出“除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”。從行業(yè)規(guī)范角度來看，這種規(guī)定是為了確保從業(yè)人員能夠專注于本職工作，避免因兼任其他職務而產生利益沖突，影響本職工作的公正性和客觀性，維護所在機構和客戶的利益，這是合理且必要的行業(yè)準則，所以該選項正確。選項B“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，此行為明顯違反了基本的商業(yè)道德和期貨市場的誠信原則。虛假宣傳會誤導投資者做出錯誤的決策，嚴重損害投資者的利益，破壞市場的正常秩序。但這并非本題的正確答案，因為它與題目所要求的核心行為規(guī)范不相符。選項C“不得以他人名義參與期貨交易”，這一規(guī)定是為了保證期貨交易的真實性和合法性，防止出現(xiàn)冒用他人身份進行交易的違法行為，維護市場的安全和穩(wěn)定。然而，它也不是本題的正確選項。選項D“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，這種行為會損害投資者的利益，使投資者在不了解真實情況的前提下參與交易，破壞了市場交易的公平性和透明度。但它同樣不是本題的正確答案。綜上，經過對各個選項的分析，正確答案是A。22、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當將所有開戶資料提交（）審核開戶和存檔。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據相關規(guī)定來判斷證券公司協(xié)助辦理期貨開戶手續(xù)時，開戶資料應提交給誰審核和存檔。選項A分析中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控等工作，證券公司將開戶資料提交給它并不符合關于開戶資料審核和存檔的相關規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、進行行業(yè)自律管理等，并非負責審核和存檔證券公司協(xié)助提交的開戶資料，所以B選項錯誤。選項C分析中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責是依法對證券期貨市場進行監(jiān)管等宏觀層面的工作，一般不直接進行具體的開戶資料審核和存檔工作，所以C選項錯誤。選項D分析在證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的情境下，根據規(guī)定，證券公司應將所有開戶資料提交給委托其辦理開戶手續(xù)的期貨公司進行審核開戶和存檔，所以D選項正確。綜上，本題答案是D。23、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司特殊情形下人員代為履職的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，且代為履行職責的時間不得超過6個月。所以本題正確答案是C選項。24、期貨業(yè)協(xié)會的性質是（）組織，屬于社會團體法人。

A.自律性

B.行政性

C.非營利性

D.聯(lián)盟性

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨業(yè)協(xié)會的性質來逐一分析各選項。選項A自律性組織是指通過制定行業(yè)規(guī)范、準則等方式，對其成員的行為進行自我約束和管理，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，會制定一系列的自律規(guī)則和標準，加強對會員的自律管理，監(jiān)督會員的業(yè)務活動，防范市場風險，促進行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以期貨業(yè)協(xié)會具有自律性，該選項正確。選項B行政性組織通常是指具有行政管理職能，代表政府行使行政權力的組織。期貨業(yè)協(xié)會并不屬于行政機關，它主要是行業(yè)內的組織，不具備行政權力，并非行政性組織，該選項錯誤。選項C雖然期貨業(yè)協(xié)會具有非營利性的特點，但這并非其本質屬性，題干強調的是其核心性質。非營利性只是其運營的一個方面特征，不是它最能體現(xiàn)自身本質的性質描述，該選項錯誤。選項D聯(lián)盟性一般指多個主體為了特定目的而結成的聯(lián)合組織。期貨業(yè)協(xié)會不是簡單的聯(lián)盟性質，它更側重于對期貨行業(yè)的自律管理和服務，與聯(lián)盟性組織的概念有明顯區(qū)別，該選項錯誤。綜上，答案選A。25、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率。根據相關規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議應至少每半年召開一次。選項A“兩個月”、選項B“三個月”以及選項D“一年”均不符合法規(guī)要求的會議召開頻率標準。所以本題正確答案是C。"26、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查中介服務機構不按規(guī)定履行報告義務等違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定。題干中明確指出會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整時的處罰措施，即責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處一定金額以下罰款。根據相關規(guī)定，該罰款金額為3萬元以下，所以答案選C。27、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當()。

A.劃入期貨公司自有資金

B.將客戶保證金共同存放

C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放

D.與自有資金分開，專戶存放

【答案】：D

【解析】本題考查期貨保證金的存放規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并且要與自有資金分開，進行專戶存放。這樣規(guī)定的目的在于保障客戶保證金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自有資金混同，避免出現(xiàn)挪用客戶保證金等違規(guī)行為，以維護期貨市場的正常秩序和投資者的合法權益。選項A中，將客戶保證金劃入期貨公司自有資金，這顯然會使客戶保證金的安全無法得到保障，很容易被期貨公司隨意支配，不符合規(guī)定要求，所以A項錯誤。選項B，將客戶保證金共同存放，沒有強調與自有資金分開，也不利于保證金的管理和安全，存在被挪用等風險，故B項錯誤。選項C，雖然提到與自有資金分開，但“將客戶保證金共同存放”這種方式不夠規(guī)范，容易引發(fā)管理混亂等問題，不能很好地保障客戶保證金的安全獨立性，因此C項錯誤。而選項D“與自有資金分開，專戶存放”，符合相關規(guī)定對保證金存放的要求，能夠有效保障客戶保證金的安全和獨立性。綜上所述，本題正確答案是D。28、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所，在對結算會員的結算業(yè)務范圍進行限制時，需要綜合考量結算會員各方面的情況。資信情況體現(xiàn)了結算會員在信用和信譽方面的狀況，是評估其能否按時履行義務、承擔風險的重要依據。具有良好資信的結算會員更有可能穩(wěn)定地開展結算業(yè)務，反之，資信不佳的結算會員可能面臨違約等風險，期貨交易所為了保障市場的穩(wěn)定運行和其他參與者的利益，有必要根據其資信情況來限制其結算業(yè)務范圍。而客戶情況主要關注的是結算會員所服務客戶的相關信息，這與結算會員自身的結算能力和風險承擔能力沒有直接的核心關聯(lián)；資本充足情況雖然也是重要的考量因素，但資信情況是一個更綜合的概念，它不僅包含了資本等財務方面的因素，還涉及到結算會員在市場中的聲譽等非財務因素；成交情況側重于結算會員在交易中的交易量和活躍度等，與結算業(yè)務范圍的限制沒有直接的本質聯(lián)系。所以本題應選A。29、A期貨經紀公司在當日交易結算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導致甲某擴大的損失應()。

A.全部由客戶承擔

B.全部由期貨公司承擔

C.由期貨公司和客戶各承擔一半

D.由期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：D

【解析】本題可依據相關期貨交易規(guī)定來分析各選項。在本題中，A期貨經紀公司發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足后，電話通知其在第二天交易開始前足額追加保證金，甲某要求透支交易被公司拒絕。第二天交易開始后甲某未及時追加保證金，且雙方在期貨經紀合同中未對此進行明確約定，此時期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，之后行情向持倉不利方向變化導致甲某損失擴大。根據相關規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十；期貨公司允許客戶繼續(xù)持倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。接下來分析各選項：-選項A：由于期貨公司在甲某未追加保證金時允許其繼續(xù)持倉，期貨公司存在一定過錯，不應全部由客戶承擔擴大的損失，所以該選項錯誤。-選項B：雖然期貨公司有責任，但并非全部責任都由期貨公司承擔，客戶本身未按要求追加保證金也有過錯，所以該選項錯誤。-選項C：按照規(guī)定期貨公司應承擔主要賠償責任，而非和客戶各承擔一半，所以該選項錯誤。-選項D：根據上述規(guī)定，期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉導致?lián)p失擴大，應由期貨公司承擔主要賠償責任，該選項正確。綜上，答案選D。30、下列關于期貨公司營業(yè)部負責人的表述中，正確的是()。

A.期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務的，應當在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構報告

B.營業(yè)部負責人應當通過中國證監(jiān)會的資質測試

C.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應當重新申請任職資格

D.營業(yè)部負責人應當具有期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨公司營業(yè)部負責人相關規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務的，應當在做出決定之日起5個工作日內向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構報告，而非在做出決定前報告，所以A選項錯誤。B選項：營業(yè)部負責人不需要通過中國證監(jiān)會的資質測試，因此B選項錯誤。C選項：改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，不需要重新申請任職資格，所以C選項錯誤。D選項：營業(yè)部負責人應當具有期貨從業(yè)人員資格，該表述正確。綜上，本題正確答案是D。31、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時負責對客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中對客戶開戶資料進行審核的主體。選項A，期貨公司作為與客戶直接對接的市場主體，在客戶開立期貨賬戶的過程中，承擔著對客戶開戶資料進行初步審核的職責。期貨公司需要確?？蛻籼峤坏馁Y料真實、準確、完整，符合相關規(guī)定和要求，所以期貨公司是負責對客戶開戶資料進行審核的主體，該選項正確。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和交易規(guī)則等，其核心職能在于組織和監(jiān)督期貨交易，而非審核客戶開戶資料，該選項錯誤。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責對期貨保證金的監(jiān)控等工作，雖然也會對客戶開戶相關信息進行監(jiān)控和管理，但并非直接對客戶開戶資料進行審核，該選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不負責客戶開戶資料的審核，該選項錯誤。綜上，答案選A。32、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時對外擔保及其他形式的或有負債之和與凈資產的比例規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務資格時，在申請日前6個月各項風險控制指標需符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。所以本題正確答案是B選項。33、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司的老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償

A.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法規(guī)禁止的行為，期貨公司應當承擔全部的賠償責任

B.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任

C.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易

D.期貨公司應當對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

【答案】：D

【解析】本題可依據期貨交易中透支交易的相關規(guī)定以及責任承擔的原則來進行分析。對各選項的分析A選項：雖然孫某實際占用了期貨公司資金構成透支交易，且透支交易為法規(guī)禁止行為，但不能就此判定期貨公司應承擔全部賠償責任。因為是孫某主動要求期貨公司允許其下單進行透支交易，孫某自身也存在過錯，應承擔一定責任，所以A選項錯誤。B選項：一般而言，期貨公司作為專業(yè)機構，有義務嚴格遵守相關法規(guī)，把控交易風險。在本案中，趙某在孫某賬戶無可用保證金的情況下同意其下單，期貨公司存在明顯過錯。孫某主動要求下單雖是事實，但期貨公司不應違規(guī)操作，因此期貨公司應承擔主要賠償責任，而非孫某承擔主要責任，所以B選項錯誤。C選項：透支交易的判定不能僅依據期貨公司結算報表上孫某是否虧欠保證金。孫某在賬戶無可用保證金時經與期貨公司協(xié)商下單交易，實際占用了期貨公司資金，這已構成透支交易，所以C選項錯誤。D選項：根據相關規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易并造成損失的，對該損失期貨公司應承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。本題中孫某損失6萬元，6×80%=4.8萬元，所以期貨公司應當對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下，D選項正確。綜上，本題正確答案是D。34、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。

A.期貨公司網站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網站

C.期貨交易所網站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情形下公告渠道的規(guī)定。解題關鍵在于準確記憶法規(guī)對于此類公告應使用媒體的要求。依據相關規(guī)定，當期貨公司出現(xiàn)設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可等情況時，必須在中國證監(jiān)會指定的媒體上進行公告。這是為了確保信息發(fā)布的權威性、規(guī)范性和公正性，讓社會公眾能夠及時、準確地獲取相關信息。選項A，期貨公司網站受眾相對局限，僅能覆蓋訪問該公司網站的人群，不能保證信息的廣泛傳播和有效公示，所以不能作為法定的公告媒體。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網站主要用于發(fā)布行業(yè)相關動態(tài)、自律規(guī)則、會員信息等內容，并非專門用于期貨公司設立、變更等具體事項的公告平臺。選項C，期貨交易所網站主要圍繞期貨交易相關業(yè)務，如行情發(fā)布、交易規(guī)則等，也不適合作為期貨公司上述事項的公告媒體。因此，正確答案是D。35、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選由()認定。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選的認定主體。A選項：中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負責對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選進行認定。在中國的金融監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會及其派出機構承擔著重要的監(jiān)管職責，對于期貨公司相關人員的管理和監(jiān)督是其監(jiān)管工作的重要組成部分，所以該選項正確。B選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓等工作，并不負責認定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選，故該選項錯誤。C選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，保證期貨交易的公平、公正、公開進行等，不涉及對期貨公司相關人員不適當人選的認定，因此該選項錯誤。D選項：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管和監(jiān)控，以保障期貨投資者的保證金安全，不承擔認定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選的職責，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。36、全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院

【答案】：A

【解析】本題考查全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體。選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案屬于其監(jiān)管職責范圍內的工作，因此中國證監(jiān)會是全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體，該選項正確。選項B：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其主要職責是對會員進行自律管理等，并非全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體，該選項錯誤。選項D：國務院是最高國家權力機關的執(zhí)行機關，是最高國家行政機關，主要負責國家行政事務的管理和決策等宏觀層面的工作，一般不會直接負責建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。37、證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照本辦法的規(guī)定取得（）資格，審慎經營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。

A.執(zhí)業(yè)

B.從業(yè)

C.介紹業(yè)務

D.中間業(yè)務

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務所需取得的資格。我們來逐一分析各個選項：-選項A：“執(zhí)業(yè)資格”一般是指從事某一特定專業(yè)領域工作所必須具備的資格，它是一個較為寬泛的概念，并不專門針對證券公司的介紹業(yè)務，所以選項A不符合題意。-選項B：“從業(yè)資格”是進入某個行業(yè)的基本條件，但它不能準確地體現(xiàn)證券公司從事介紹業(yè)務所需要的特定資格，因此選項B不正確。-選項C：依據相關規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照規(guī)定取得介紹業(yè)務資格，并且要審慎經營，同時對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。所以選項C正確。-選項D：“中間業(yè)務”是指不構成商業(yè)銀行表內資產、表內負債，形成銀行非利息收入的業(yè)務，與證券公司從事介紹業(yè)務所需資格并無直接關聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。38、甲是A期貨公司的客戶，經常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據題干中描述的小李的行為以及不同法律糾紛的處理規(guī)定來逐一分析選項。選項A題干中，小李接受甲的委托，本應在合約下跌10％時賣出，但他在行情不跌反漲時，判斷行情上漲便幫甲買入合約，隨后因合約下跌按市價賣出止損致甲虧損。雖然小李的行為違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，但不能簡單地僅按違約的期貨糾紛案件處理。因為該案件還涉及到小李的行為可能侵犯甲利益的侵權問題，存在侵權與違約競合的情況，所以選項A錯誤。選項B同理，小李的行為確實侵犯了客戶甲的利益并造成了甲的損失，但不能只依據這一點就按侵權的期貨糾紛案件處理。此案件同時具備違約和侵權的特征，屬于侵權與違約競合的糾紛案件，不能單一地認定為侵權糾紛，所以選項B錯誤。選項C根據相關法律規(guī)定，對于侵權與違約競合的糾紛案件，并非按照當事人所能獲得的最多賠償額來定性質。而是有明確的規(guī)定來確定案件性質，所以選項C錯誤。選項D在侵權與違約競合的期貨糾紛案件中，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質。所以該案件作為侵權與違約競合的糾紛案件，應遵循這一規(guī)則來確定性質，選項D正確。綜上，本題的正確答案是D。39、營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.經中國證券監(jiān)督管理委員會授權，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會是證券期貨市場的主要監(jiān)管機構，但對于期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，并非由其直接依法核準，所以A項錯誤。選項B，題干強調的是期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準，一般來說并非是經授權后的普遍情況，該表述不符合題意，所以B項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是進行行業(yè)自律管理等，并不具備核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的權力，所以C項錯誤。選項D，根據相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構依法核準營業(yè)部負責人的任職資格，所以D項正確。綜上，本題答案選D。40、2015年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據《期貨交易所管理辦法》中關于期貨交易所應提取風險準備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應提取的風險準備金金額。根據相關規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年該期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么該期貨交易所應提取的風險準備金為：5000×20%=1000（萬元）所以答案選B。41、注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.60%

B.65%

C.75%

D.85%

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司股東出資的相關規(guī)定。在期貨公司的資本構成中，對于股東出資有著明確要求，注冊資本應當是實繳資本，股東可以用貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資。而對于貨幣出資比例，規(guī)定不得低于85%。所以本題正確答案選D。"42、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關違規(guī)行為處罰規(guī)定的理解。趙某作為甲期貨公司營業(yè)部經理，擅自利用客戶張某存入準備用于期貨交易但未交易的資金，以自己名義買進多手期貨合約，這屬于嚴重違反期貨行業(yè)規(guī)范的行為。對于此類違規(guī)行為，依據相關法規(guī)，應給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴重的，還要暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。所以選項C符合規(guī)定。選項A中給予紀律處分以及處2萬元以上5萬元以下的罰款，與針對該類違規(guī)行為的正確處罰標準不符。選項B中給予紀律處罰、并處1萬元以上3萬元以下的罰款的說法，不符合正確的處罰規(guī)定。選項D中并處3萬元以上5萬元以下的罰款的表述也是錯誤的。綜上，本題正確答案是C。43、證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于凈資產的（）。

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時凈資本與凈資產的比例要求。根據相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于凈資產的70%。所以本題的正確答案是A選項。44、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題可依據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定來判斷各選項。選項A：流動資本流動資本是生產資本中用于購買原料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，它與按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標并無直接關聯(lián)，所以選項A錯誤。選項B：凈資本根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，故選項B正確。選項C：固定資本固定資本是指以廠房、機器、設備和工具等勞動資料的形式存在的生產資本，它與題干描述的通過特定風險調整得出的綜合性風險監(jiān)管指標的概念不相符，所以選項C錯誤。選項D：可變現(xiàn)資本可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中按照給定方式得出的綜合性風險監(jiān)管指標，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選B。45、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本題可根據各個選項所涉及罪名的定義及構成要件，結合題干中甲的行為進行分析。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財物的行為。本題中甲是利用職務之便竊取公司財務，并非單純的秘密竊取行為，不符合盜竊罪的構成要件，所以選項A錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。甲是某國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，其在職期間多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，符合貪污罪的構成要件，所以選項B正確。選項C：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數額較大的行為。該罪的主體是非國家工作人員，而甲是國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，主體身份不符，所以選項C錯誤。選項D：挪用公款罪挪用公款罪是指國家工作人員，利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數額較大、超過三個月未還的行為。該罪的目的是暫時使用公款，而不是非法占有，而題干中甲的行為是竊取公司財務，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的構成要件，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。""46、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應當事先向客戶出示（），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風險說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶委托進行期貨交易時的相關規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。這是為了讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風險，保障客戶的知情權和自主選擇權。選項A，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經營的憑證，并非期貨公司在接受客戶委托進行期貨交易時需要向客戶出示并讓客戶簽字確認的文件。選項B，公司章程是公司內部的基本準則和規(guī)范，主要用于規(guī)范公司內部的組織和運營，與客戶進行期貨交易的委托程序并無直接關聯(lián)。選項C，交易合同是在期貨公司向客戶出示風險說明書并經客戶簽字確認后，雙方簽訂的確定交易權利和義務的文件，而不是在交易前事先需要出示給客戶并簽字確認的首要文件。因此，正確答案是D。47、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調整（假設申購新股資金的風險調整比例為10％）。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】本題可根據凈資本的調整規(guī)則來計算調整后的期末凈資本。已知該期貨公司期末凈資本為\(6000\)萬元，公司使用部分閑置自有資金申購新股，期末有\(zhòng)(2000\)萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，且未對這部分資金進行風險調整，申購新股資金的風險調整比例為\(10\%\)。因為在計算凈資本時，對于處于申購新股凍結狀態(tài)的資金需要按照規(guī)定的風險調整比例進行扣除，所以需要從原凈資本中扣除這部分資金應調整的風險值。這部分資金應調整的風險值為申購新股凍結資金乘以風險調整比例，即\(2000\times10\%=200\)（萬元）。那么調整后的期末凈資本為原凈資本減去應調整的風險值，即\(6000-200=5800\)（萬元）。綜上，答案選C。48、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當性

D.準確性

【答案】：C"

【解析】這道題的正確答案是C選項。在委托銷售業(yè)務中，適當性義務十分關鍵。適當性義務要求銷售機構將適當的產品或服務提供給適當的投資者，綜合考量投資者的風險承受能力、投資目標、知識經驗等多方面因素。委托銷售機構和受托銷售機構在銷售過程中都有責任遵循適當性義務，若違反該義務，可能會給投資者帶來不適當的投資選擇，進而損害投資者的利益。所以，從維護市場秩序和投資者權益的角度出發(fā)，對于在委托銷售中違反適當性義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并且要在委托銷售合同中明確這一點。而完整性、公平性、準確性雖然也是銷售活動中需要關注的方面，但本題重點強調的是與委托銷售中需承擔法律責任相關的特定義務，即適當性義務。因此，本題應選C選項。"49、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會，所以答案選B。"50、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反相關規(guī)定后暫停從業(yè)資格的時間范圍。依據相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員若出現(xiàn)貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大、損害其他同業(yè)者名譽等行為，應暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以本題應選D。"第二部分多選題(20題)1、根據《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所的負責人的有（）

A.4年內因違法行為被解除職務的證券公司董事長

B.6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人

C.5年內因違法行為被解除職務的期貨公司總經理

D.3年內因違紀行為被撒銷資格的律師

【答案】：ACD

【解析】本題可依據《期貨交易管理條例》中關于不得擔任期貨交易所負責人的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A4年內因違法行為被解除職務的證券公司董事長，符合《期貨交易管理條例》中關于“因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的從業(yè)人員，自被解除職務之日起未逾5年”不得擔任期貨交易所負責人的規(guī)定。所以該選項正確。選項B6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，由于已超過《期貨交易管理條例》規(guī)定的5年期限，因此該人員可以擔任期貨交易所的負責人。所以該選項錯誤。選項C5年內因違法行為被解除職務的期貨公司總經理，符合《期貨交易管理條例》中關于“因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的從業(yè)人員，自被解除職務之日起未逾5年”不得擔任期貨交易所負責人的規(guī)定。所以該選項正確。選項D3年內因違紀行為被撤銷資格的律師，符合《期貨交易管理條例》中關于“因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年”不得擔任期貨交易所負責人的規(guī)定。所以該選項正確。綜上，答案選ACD。2、期貨公司（）的任職資格，經中國證監(jiān)會授權，可以由中國證監(jiān)會派出機構依法核準。

A.董事長

B.監(jiān)事會主席

C.獨立董事

D.經理層人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司特定職位任職資格的核準主體相關知識。根據相關規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，經中國證監(jiān)會授權，可以由中國證監(jiān)會派出機構依法核準。所以ABCD四個選項所涉及的職位均符合題意。綜上，本題正確答案選ABCD。3、若某機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應賠償損失的范圍包括（）。

A.交易手續(xù)費

B.稅金

C.利潤

D.利息

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查某機構未按客戶交易指令入市交易且客戶無過錯時，該機構應賠償損失的范圍。選項A交易手續(xù)費是客戶在進行交易過程中必然會產生的費用。當機構未按客戶交易指令入市交易，導致客戶的交易未能正常按指令進行，那么客戶所支付的交易手續(xù)費就成為了其損失的一部分。所以機構需要賠償客戶的交易手續(xù)費，選項A正確。選項B稅金是基于正常交易而產生的費用支出。由于機構未按指令入市交易，使得客戶原本正常交易應有的狀態(tài)被破壞，稅金這部分支出也因異常情況而產生額外損失，因此該機構應當賠償稅金，選項B正確。選項C利潤是具有不確定性的，它受到市場多種因素的影響，不是一個必然會實現(xiàn)的金額。即使機構按照客戶指令入市交易，也不能保證客戶一定會獲得利潤。所以不能將利潤列入該機構應賠償損失的范圍，選項C錯誤。選項D客戶的保證金被占用期間，會產生相應的利息損失。機構未按指令入市交易，導致客戶的保證金未能正常發(fā)揮其預期作用，客戶損失了這部分保證金在合理使用情況下可能產生的利息，所以機構需要賠償利息，選項D正確。綜上，答案選ABD。4、經營機構有下列（）情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。

A.未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的

B.未按規(guī)定進行投資者類別轉化的

C.未建立或者更新投資者評估數據庫的

D.未按規(guī)定了解所銷售產品或者所提供服務信息或者履行分級義務的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查經營機構在哪些情形下會受到相應處罰。選項A未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理，會影響經營機構對不同類型投資者提供有針對性的服務和風險防控措施，無法準確評估投資者的風險承受能力和投資需求，進而可能損害投資者的合法權益，所以這種情形會使經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員受到警告并處以3萬元以下罰款，A選項符合題意。選項B未按規(guī)定進行投資者類別轉化，可能導致投資者不能處于與其實際情況相匹配的類別，使得經營機構提供的服務和產品與投資者的風險承受能力和投資目標不相符，容易引發(fā)投資風險和糾紛，因此該情形會受到相應處罰，B選項正確。選項C未建立或者更新投資者評估數據庫，經營機構就無法及時、準確地掌握投資者的最新信息，不能根據投資者情況的變化調整服務和產品推薦，不利于保障投資者權益和經營機構自身的合規(guī)運營，所以此情形也在處罰范圍內，C選項正確。選項D未按規(guī)定了解所銷售產品或者所提供服務信息或者履行分級義務，經營機構可能會將不適合的產品或服務銷售給投資者，增加投資者的投資風險，同時也違反了經營機構應盡的義務和責任，這種行為需要受到相應處罰，D選項正確。綜上，ABCD四個選項所描述的情形均屬于經營機構會受到警告并處以3萬元以下罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員也會給予警告并處以3萬元以下罰款的情況，本題答案選ABCD。5、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀利斷，并對重要事實予以明示。

A.勤勉盡責

B.獨立客觀

C.誠實守信

D.重點推薦

【答案】：AB

【解析】本題可依據期貨從業(yè)人員在投資分析或提出投資建議時應遵循的準則，對各選項進行逐一分析判斷。選項A：勤勉盡責勤勉盡責是期貨從業(yè)人員在工作中應秉持的重要態(tài)度。在進行投資分析或者提出投資建議時，期貨從業(yè)人員需要花費大量的時間和精力去收集、整理和分析相關信息，只有勤勉盡責，才能確保對市場情況有全面、深入的了解，從而做出合理、準確的投資分析和建議。所以選項A正確。選項B：獨立客觀獨立客觀要求期貨從業(yè)人員在進行投資分析和提出建議時，不受外界不當干擾，依據客觀事實進行分析和判斷。投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示，這正體現(xiàn)了獨立客觀的要求。所以選項B正確。選項C：誠實守信誠實守信主要強調期貨從業(yè)人員在業(yè)務活動中要講信用、守諾言、誠實不欺，不進行欺詐、隱瞞等行為，重點在于信用和誠實方面，與題干中強調的投資分析要有依據、區(qū)分主客觀事實等要求關聯(lián)性不大。所以選項C錯誤。選項D：重點推薦“重點推薦”并非期貨從業(yè)人員在進行投資分析或提出投資建議時必須遵循的普遍原則，題干強調的是投資分析和建議的依據、客觀性等方面，而不是進行重點推薦。所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AB。6、期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是（）。

A.董事長

B.副董事長

C.獨立董事

D.董事會秘書

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨交易所中需由董事會通過的人員。選項A董事長是期貨交易所董事會的重要領導角色，其任用等事項通常是董事會決策的重要內容，所以董事長需要由董事會通過，選項A正確。選項B副董事長輔助董事長開展工作，在期貨交易所的組織架構中，其產生等事宜也在董事會的決策范圍內，通常需要由董事會通過，選項B正確。選項C獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內部任職，并與公司或公司經營管理者沒有重要的業(yè)務聯(lián)系或專業(yè)聯(lián)系，并對公司事務做出獨立判斷的董事。獨立董事通常是由相關監(jiān)管規(guī)定、股東大會等特定程序選舉或聘任產生，并非由董事會通過，選項C錯誤。選項D董事會秘書負責處理董事會的日常事務、協(xié)調信息披露等工作，在期貨交易所的運行中起著重要的作用，其任職一般需要經過董事會的通過，選項D正確。綜上，答案選ABD。7、期貨交易所的合并可以采?。ǎ┓绞?。

A.吸收合并

B.新設合并

C.兼營合并

D.收購合并

【答案】：AB

【解析】本題考查期貨交易所合并的方式。選項A，吸收合并是指一個公司吸收其他公司而繼續(xù)存在，被吸收的公司解散的合并方式。在期貨交易所的合并中，吸收合并是可行的方式之一，一家實力較強的期貨交易所可以吸收其他期貨交易所，整合資源，擴大自身規(guī)模和影響力，故該選項正確。選項B，新設合并是指兩個或兩個以上的公司合并設立一個新的公司，合并各方解散。對于期貨交易所而言，多個期貨交易所通過新設合并的方式組建一個全新的、更具競爭力的期貨交易所也是常見的操作，所以該選項正確。選項C，“兼營合并”并非規(guī)范的合并方式表述，在企業(yè)合并或金融機構合并領域，不存在這一標準的合并方式類別，所以該選項錯誤。選項D，“收購合并”并不是通用的、規(guī)范的合并類型表述。雖