期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》測試卷第一部分單選題(50題)1、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反相關規(guī)定后暫停從業(yè)資格的時間范圍。依據相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員若出現貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大、損害其他同業(yè)者名譽等行為，應暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以本題應選D。"2、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務時，需提交的期貨公司風險監(jiān)管報表對應的申請日前的時間要求。根據相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。所以答案選B。3、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構是對期貨市場進行全面監(jiān)督管理的法定機構，依法對期貨市場客戶開戶等各項活動實行監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會員服務和行業(yè)宣傳等，以促進期貨市場的規(guī)范發(fā)展，但并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控等工作，保障期貨保證金的安全，并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易的進行，但不負責對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督管理，該選項錯誤。綜上，依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構，答案選A。4、經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網絡信件

【答案】：A

【解析】本題考查經營機構調整投資者風險承受能力等級時對評估結果記載留存的方式。根據相關規(guī)定，經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以書面方式記載留存。書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性等特點，能夠有效記錄和保存相關信息，便于后續(xù)查詢和核對，以保障投資者權益和監(jiān)管要求。而口頭方式缺乏有效的記錄，容易產生歧義且難以查證；電子郵件雖然也是一種電子信息記錄方式，但相較于書面形式，其規(guī)范性和法定效力在某些情況下可能存在爭議；網絡信件并非規(guī)范的法律認可記載留存方式。所以本題正確答案是A。5、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元。根據材料，甲期貨公司的凈資本是()。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值。已知甲期貨公司現有凈資產\(5000\)萬元，資產調整值為\(100\)萬元，負債調整值為\(200\)萬元，將這些數據代入公式可得：凈資本\(=5000-100+200=5100\)（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是\(5100\)萬元，答案選B。6、期貨公司申請設立分支機構，應當向擬設立分支機構所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C"

【解析】這道題考查期貨公司申請設立分支機構時提交風險監(jiān)管報表的時間要求。依據相關規(guī)定，期貨公司申請設立分支機構，應當向擬設立分支機構所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前3個月末的風險監(jiān)管報表，所以答案選C。"7、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。步驟一：明確凈資本的計算公式期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金。步驟二：分析題目所給數據-已知甲期貨公司現有凈資產\(5000\)萬元。-資產調整值為\(100\)萬元。-負債調整值為\(200\)萬元。-有兩家客戶經催告后仍然未足額追加保證金，未足額追加的保證金數額達到\(1000\)萬元。步驟三：代入數據計算凈資本將上述數據代入凈資本計算公式可得：凈資本\(=5000-100+200-1000\)\(=4900+200-1000\)\(=5100-1000\)\(=4100\)（萬元）所以，甲期貨公司的凈資本是\(4100\)萬元，答案選A。但原答案為B，可能存在答案錯誤情況。""8、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好接市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是（）。

A.李某違反了協議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約竟含的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨糾紛案件性質的判斷。分析各選項A選項：雖然李某的行為違反了與甲簽訂的書面委托協議，但不能簡單地僅認定為違約的期貨糾紛案件。因為在這一過程中，李某的行為不僅涉及違約，還可能侵犯了甲的利益，存在侵權的可能性，所以不能單純按違約處理，A選項不準確。B選項：同理，李某的行為造成甲損失看似侵犯了甲的利益，但此情況并非單純的侵權案件，還存在違約的事實，不能僅僅按侵權的期貨糾紛案件處理，B選項不全面。C選項：對于侵權與違約競合的糾紛案件，并非由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質。根據相關法律規(guī)定和處理原則，有特定的認定方式，C選項錯誤。D選項：在侵權與違約競合的糾紛案件中，按照規(guī)定應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定案件性質，該選項符合法律規(guī)定和此類案件的處理原則，D選項正確。綜上，本題答案選D。9、經中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所，應當標明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本題考查經中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所的名稱標注規(guī)定。根據相關規(guī)定，經中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。選項A只提及“商品交易所”，不全面；選項B僅提到“期貨交易所”，同樣不完整；選項D“金融交易所”不符合該規(guī)定要求。所以本題正確答案是C。10、總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，但未設監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經理或者相關負責人

D.期貨公司

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風險官的報告對象相關知識。依據規(guī)定，在總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的情況下，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告。而對于未設監(jiān)事會的期貨公司，首席風險官可報告對象為監(jiān)事。選項A董事并非未設監(jiān)事會時期貨公司的報告對象；選項C總經理或者相關負責人是存在問題需要整改的主體，并非報告對象；選項D期貨公司表述過于寬泛，不準確。所以正確答案是B。"11、證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經紀合同的責任承擔主體。在期貨交易相關業(yè)務中，證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，這明確了證券公司在介紹業(yè)務方面的職責范圍。而基于期貨經紀合同的責任，是由期貨公司直接對客戶承擔。選項B，證券公司主要承擔的是介紹業(yè)務受托責任，并非基于期貨經紀合同的責任，所以該選項錯誤。選項C，居間人是為委托人與第三人進行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯系的中間人，并不直接承擔基于期貨經紀合同的責任，該選項錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，主要履行監(jiān)管職能，并非基于期貨經紀合同的責任承擔主體，該選項錯誤。綜上，答案選A。12、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時對注冊資本的要求。依據相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣1億元，所以本題正確答案是A選項。"13、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題可根據對挪用期貨交易保證金行為性質的理解，對各選項進行逐一分析。選項A單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的依法應當承擔刑事責任的危害社會的行為。而任某挪用期貨交易保證金的行為是其個人行為，并非代表單位意志、以單位名義實施的，不屬于職務行為，不構成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B任某擅自挪用期貨交易保證金，這一行為是其個人的自主行為，與單位無關，需要獨立承擔相應的刑事責任。因此選項B正確。選項C任某挪用期貨交易保證金的行為已經構成犯罪，挪用本單位資金同樣構成犯罪。題干中任某挪用保證金的行為符合相關犯罪構成要件，不能判定不構成犯罪。所以選項C錯誤。選項D刑事責任是由犯罪行為決定的，只要實施了犯罪行為，就應當承擔相應的刑事責任，并不會因為期貨公司開除任某而免除其刑事責任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。14、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當性

D.準確性

【答案】：C"

【解析】這道題的正確答案是C選項。在委托銷售業(yè)務中，適當性義務十分關鍵。適當性義務要求銷售機構將適當的產品或服務提供給適當的投資者，綜合考量投資者的風險承受能力、投資目標、知識經驗等多方面因素。委托銷售機構和受托銷售機構在銷售過程中都有責任遵循適當性義務，若違反該義務，可能會給投資者帶來不適當的投資選擇，進而損害投資者的利益。所以，從維護市場秩序和投資者權益的角度出發(fā)，對于在委托銷售中違反適當性義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并且要在委托銷售合同中明確這一點。而完整性、公平性、準確性雖然也是銷售活動中需要關注的方面，但本題重點強調的是與委托銷售中需承擔法律責任相關的特定義務，即適當性義務。因此，本題應選C選項。"15、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協會

B.國務院

C.商務部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所非會員理事的委派主體。在會員制期貨交易所中，會員理事由會員大會選舉產生，而非會員理事的委派主體有著明確規(guī)定。選項A，期貨業(yè)協會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不負責委派會員制期貨交易所的非會員理事，所以A選項錯誤。選項B，國務院是國家最高行政機關，負責國家的行政管理等重大事務，通常不會直接委派期貨交易所的非會員理事，B選項錯誤。選項C，商務部主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的工作，與會員制期貨交易所非會員理事的委派沒有直接關聯，C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。會員制期貨交易所的非會員理事由中國證監(jiān)會委派，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。16、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益時的罰款額度規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。所以本題正確答案是B。17、持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）。

A.比例

B.金額

C.最高數額

D.數量

【答案】：D"

【解析】本題主要考查對持倉量概念的理解。持倉量是期貨市場中的一個重要概念，它明確指的是期貨交易者所持有的未平倉合約的數量。選項A中，比例通常用于表示部分與整體的關系，并非持倉量的定義；選項B，金額是通過合約數量與合約價格等因素計算得出的價值量，并非持倉量本身所表示的含義；選項C，最高數額不符合持倉量的定義范疇。所以本題正確答案是D。"18、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨交易違規(guī)行為的理解和判斷。題干分析某客戶在期貨公司營業(yè)部存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易，但因某些原因一直未交易，而營業(yè)部經理王某擅自利用這些資金以自己名義買進多手期貨合約。選項分析A選項：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經客戶允許，擅自使用客戶的保證金進行交易等其他活動。在本題中，營業(yè)部經理王某未經客戶同意，私自將客戶存入準備用于交易的5000萬元資金以自己的名義買進期貨合約，符合挪用客戶保證金的定義，所以A選項正確。B選項：違規(guī)劃轉客戶保證金違規(guī)劃轉客戶保證金通常是指在資金轉賬環(huán)節(jié)違反規(guī)定將客戶保證金轉到其他賬戶等情況，而題干強調的是擅自使用客戶資金進行交易，并非單純的資金劃轉違規(guī)，所以B選項不符合題意。C選項：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司收到客戶保證金后未按照規(guī)定進行入賬記錄，題干中并沒有提及保證金入賬與否的問題，重點是資金被擅自使用，所以C選項不正確。D選項：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要體現在對客戶委托交易的條件、程序等方面不按照規(guī)定執(zhí)行，而本題的關鍵是資金被私自挪用，并非接受委托環(huán)節(jié)的問題，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選A。19、期貨公司的實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關報告義務的報告對象。依據相關規(guī)定，期貨公司的實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，但對于期貨公司此類具體開戶及交易情況報告，由其派出機構負責接收更具實際操作性和針對性。中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非接收期貨公司相關開戶及交易情況報告的主體。中國金融期貨交易所是經國務院同意，中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立的交易所，主要負責組織安排金融期貨等交易活動，也不負責接收該報告。所以本題正確答案是B。20、首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查當首席風險官不履行職責時，中國證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施所依據的法規(guī)。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對期貨公司包括首席風險官在內的高級管理人員的任職資格、職責履行以及違規(guī)處理等方面進行了詳細規(guī)定。當首席風險官不履行職責時，中國證監(jiān)會及其派出機構依照此辦法對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴重的認定其為不適當人選是合理且符合規(guī)定的，所以選項A正確。選項B《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進行規(guī)范和管理，重點在于期貨交易的規(guī)則、市場監(jiān)管等方面，并非針對首席風險官不履行職責的監(jiān)管措施依據，故選項B錯誤。選項C《期貨公司管理辦法》側重于對期貨公司的設立、運營、管理等方面作出規(guī)定，沒有專門針對首席風險官不履職的具體監(jiān)管措施內容，所以選項C錯誤。選項D《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風險監(jiān)管指標進行規(guī)定，目的是監(jiān)控和管理期貨公司的風險狀況，與首席風險官不履行職責的監(jiān)管措施無關，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。21、下列關于會員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派.非會員理事由會員大會選舉產生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案是C。在會員制期貨交易所中，理事分為會員理事和非會員理事。會員理事由會員大會選舉產生，這體現了會員在交易所治理中的參與權和選舉權，會員作為交易所的重要組成部分，通過會員大會選舉出能夠代表自身利益和意愿的理事來參與交易所的決策和管理。而非會員理事由中國證監(jiān)會委派，這是因為中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，委派非會員理事有助于其從宏觀監(jiān)管的角度對期貨交易所進行監(jiān)督和指導，保障期貨交易所的合規(guī)運營和市場的穩(wěn)定發(fā)展。選項A中說非會員理事由會員大會選舉產生不符合實際情況；選項B中說會員理事由中國證監(jiān)會委派表述錯誤；選項D將會員理事和非會員理事的產生方式完全弄反了。所以本題選C。"22、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查推薦人存在虛假陳述時，相關限制措施的時間規(guī)定。依據規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以本題正確答案是A選項。"23、持倉量是指其交易者所持有的()的數量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查對持倉量概念的理解。持倉量是期貨市場中的一個重要概念。對于交易者而言，在進行期貨交易時會涉及到已平倉合約和未平倉合約等不同狀態(tài)的合約。已平倉合約是指交易者已經完成交易并進行了平倉操作的合約，這些合約已不再構成當前的持倉情況，所以A選項已平倉合約不符合持倉量的定義；買入合約和賣出合約只是交易的方向，單獨的買入或賣出動作并不能準確界定持倉量的內涵，C選項買入合約和D選項賣出合約均不準確。而未平倉合約是指交易者在當前還持有的、尚未進行平倉操作的合約數量，這正是持倉量的準確含義。所以本題應選擇B選項。24、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應當遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的予以處理。

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先，公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時應遵循的原則。在期貨投資咨詢業(yè)務中，當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，從職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的角度出發(fā)，必須將客戶的利益擺在首位，以保障客戶的合法權益，所以應遵循“客戶利益優(yōu)先”原則。若從業(yè)人員以自身利益優(yōu)先，可能會為了謀取自身利益而損害客戶利益，這是不符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德要求的，因此A、D選項中“自身利益優(yōu)先”表述錯誤。當不同客戶之間存在利益沖突時，期貨公司及其從業(yè)人員不能偏袒某一方，而應當對所有客戶一視同仁，給予公平的對待，而不是依據客戶開發(fā)的先后順序來決定利益傾向，“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種做法可能會導致對后開發(fā)客戶的不公平，違背了公平公正的原則，所以B選項“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”錯誤。綜上所述，正確答案是C選項。25、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C"

【解析】本題考查經營機構對普通投資者按風險承受能力的分類。經營機構應將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高排列。選項A、B、D所列舉的類別并非經營機構對普通投資者風險承受能力分類的標準表述，而在實際規(guī)定中經營機構劃分的類別從低到高為C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5。所以本題正確答案是C選項。"26、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告

C.10日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.10日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司涉及重大訴訟時相關報告義務的時間及方式規(guī)定。依據相關法規(guī)，期貨公司及其相關股東、實際控制人在期貨公司涉及重大訴訟這一事件發(fā)生之日起，需要承擔向國務院期貨監(jiān)督管理機構報告的責任。選項A“5日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構”，“知會”表述相對隨意，在法規(guī)要求上，對于重大事項更強調以書面報告的形式進行正式告知，所以該選項不符合規(guī)定；選項C“10日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構”，時間上超過了規(guī)定的期限，且同樣是“知會”這種非正式報告形式，不符合法規(guī)要求；選項D“10日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告”，時間錯誤，規(guī)定時間是5日而非10日；選項B“5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告”，既滿足了規(guī)定的5日時間要求，又符合以書面報告這種正式形式進行告知的規(guī)定，因此該選項正確。綜上，本題答案選B。27、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結束。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風險預警期結束的相關規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。本題各選項中，A選項2個月不符合規(guī)定；C選項6個月也不符合規(guī)定；D選項12個月同樣不符合規(guī)定。所以正確答案是B選項。28、中國期貨業(yè)協會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行（）。

A.監(jiān)督管理

B.監(jiān)控管理

C.自律管理

D.遠程管理

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理方式。選項A：監(jiān)督管理監(jiān)督管理通常是指政府相關部門依據法律法規(guī)對特定領域進行的全面監(jiān)管活動，具有較強的行政權威性和強制性。中國期貨市場的監(jiān)督管理主要由中國證券監(jiān)督管理委員會承擔，它負責制定和執(zhí)行期貨市場的監(jiān)管政策、規(guī)章及規(guī)則，對期貨市場參與主體進行檢查、處罰等，并非中國期貨業(yè)協會的主要職能，所以選項A錯誤。選項B：監(jiān)控管理監(jiān)控管理側重于對特定對象的實時監(jiān)測與控制，目的是及時發(fā)現異常情況并采取措施加以應對。一般是通過技術手段和信息系統(tǒng)對相關業(yè)務數據、市場動態(tài)等進行監(jiān)測。而中國期貨業(yè)協會的工作重點并非單純的監(jiān)控，所以選項B錯誤。選項C：自律管理自律管理是指行業(yè)協會等組織依據本行業(yè)的章程、規(guī)則等，對會員進行自我約束、自我管理，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，它通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)標準，對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行自律管理，促進行業(yè)規(guī)范運作和公平競爭，所以選項C正確。選項D：遠程管理遠程管理主要是借助網絡技術等手段，對處于不同地理位置的設備、系統(tǒng)或人員進行管理和控制。這與中國期貨業(yè)協會對期貨公司及其從業(yè)人員的管理方式無關，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。29、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務時，有權依法對其實行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.中國期貨業(yè)協會

C.期貨公司總部

D.具有專業(yè)資質的投資咨詢公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理主體。選項A中國證監(jiān)會派出機構是中國證券監(jiān)督管理委員會的派出機構，在中國證監(jiān)會的授權和領導下開展工作。它有權依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理，確保期貨投資咨詢業(yè)務活動符合相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護市場秩序和投資者合法權益，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理、服務和協調等作用。它雖然對期貨公司和從業(yè)人員有一定的自律管理職責，但并非是對其實行監(jiān)督管理的法定權力機構，其職責更多體現在行業(yè)規(guī)范和自我約束方面，故選項B錯誤。選項C期貨公司總部是期貨公司的內部管理機構，主要負責公司自身的運營和管理，它并不具有對本公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行法定監(jiān)督管理的權力，其管理活動是基于公司內部的規(guī)章制度，而不是依法定職責進行監(jiān)督管理，所以選項C錯誤。選項D具有專業(yè)資質的投資咨詢公司與期貨公司及其從業(yè)人員是不同的市場主體，它們主要從事自身的投資咨詢業(yè)務，并不具備對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理的權力和職責，故選項D錯誤。綜上，有權依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會派出機構，本題答案選A。30、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨交易所

C.中國證券登記結算公司

D.中國期貨業(yè)協會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請交易編碼的提交對象。根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼時，應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心公司提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心公司在期貨市場中承擔著重要的監(jiān)控和管理職責，負責對期貨市場客戶開戶等相關信息進行集中監(jiān)控和管理，接收期貨公司提交的客戶交易編碼申請符合其職能定位。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設施等；中國證券登記結算公司主要負責證券登記、存管和結算業(yè)務；中國期貨業(yè)協會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等。這三者均不是期貨公司為客戶申請交易編碼時提交申請的對象。所以本題正確答案為A。31、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到（）的，經中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。

A.5億元人民幣

B.6億元人民幣

C.7億元人民幣

D.足以覆蓋市場風險

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司保障基金暫停繳納的條件。在期貨市場相關規(guī)定中，當期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到足以覆蓋市場風險的程度時，經中國證監(jiān)會、財政部批準，是可以暫停繳納保障基金的。這一規(guī)定的核心目的在于合理管理保障基金的規(guī)模，既要確保市場風險能夠被有效覆蓋，又要避免保障基金過度積累導致的資源浪費等問題。而選項A的5億元人民幣、選項B的6億元人民幣、選項C的7億元人民幣，均是具體的金額數值，但在實際規(guī)定里，并不是依據特定的金額標準來決定是否暫停繳納保障基金，而是以是否足以覆蓋市場風險這一更為科學、動態(tài)的標準來判斷。所以本題正確答案是D。32、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B

【解析】本題考查的是根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按風險承受能力從低到高劃分后最高類別的知識點。在該指引中，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分為不同類別，其中最高的類別是C5。選項A的C4并非最高類別；選項C的C3風險承受能力低于C4和C5；選項D的C7并不在該風險承受能力分類體系中。所以本題正確答案是B。33、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司出現（）情形時，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查。

A.報送的風險監(jiān)管報表由虛假記載的

B.未按期報送風險監(jiān)管報表的

C.風險監(jiān)管指標達到預警標準的

D.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中中國證監(jiān)會派出機構對期貨公司進行現場檢查的相關規(guī)定。選項A期貨公司報送的風險監(jiān)管報表有虛假記載，這確實是違規(guī)行為，但此情形并非是中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查的法定情形。一般對于此類情況可能會按照其他相關規(guī)定進行處理，比如要求公司整改、對相關責任人進行處罰等，故A選項錯誤。選項B未按期報送風險監(jiān)管報表也是違規(guī)表現，但它同樣不在規(guī)定的應當在2個工作日內進行現場檢查的范圍內。通常對于未按期報送的情況，可能會先責令公司限期報送，若仍不報送再采取進一步措施，所以B選項錯誤。選項C風險監(jiān)管指標達到預警標準，意味著期貨公司存在一定風險隱患，但尚未達到需要立即進行現場檢查的程度。監(jiān)管部門可能會要求期貨公司關注風險狀況、提交風險分析報告等，故C選項錯誤。選項D當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準時，說明公司面臨較為嚴重的風險狀況，可能會對市場穩(wěn)定和投資者權益造成較大影響。為了及時準確掌握公司實際情況，采取有效監(jiān)管措施，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。34、甲公司因違反證券市場規(guī)定，被處以警告和罰款，則該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查的是違反證券市場規(guī)定的處罰信息在誠信檔案中的效力期限。在證券監(jiān)管相關規(guī)定中，對于違反證券市場規(guī)定而受到的處罰信息，在誠信檔案中的效力期限有著明確界定。當甲公司因違反證券市場規(guī)定被處以警告和罰款時，依據規(guī)定，該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為5年。選項A的1年不符合相關規(guī)定要求；選項B的3年也不是對應的效力期限；選項D的10年同樣與實際規(guī)定不相符。所以本題正確答案是C。35、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協會調查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)處理相關規(guī)定中關于拒絕協會調查或檢查情節(jié)嚴重時從業(yè)資格申請限制的時間。《期貨從業(yè)人員管理辦法》等相關規(guī)定明確，當期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協會調查或檢查且情節(jié)嚴重時，會撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。所以本題正確答案是C選項。36、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。

A.應當由期貨經紀商承擔責任

B.應當由客戶承擔責任

C.應當由交易的對手方承擔責任

D.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經紀合同無效造成客戶經濟損失時責任承擔主體的確定。選項A，不能一概而論地認為應當由期貨經紀商承擔責任，因為造成客戶經濟損失的原因可能是多方面的，不一定完全是期貨經紀商的問題，所以該選項錯誤。選項B，客戶本身可能不存在導致合同無效以及造成自身損失的過錯，若讓客戶承擔責任不符合公平原則，所以該選項錯誤。選項C，交易的對手方不一定與期貨經紀合同無效以及客戶的損失存在直接關聯，不能簡單認定其承擔責任，所以該選項錯誤。選項D，在確定因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的責任承擔時，根據無效行為與損失之間的因果關系來確定是合理且公平的。只有這樣才能準確判斷各方在導致損失過程中所起的作用，進而合理分配責任，所以該選項正確。綜上，答案選D。37、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案。

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構

B.與其建立介紹業(yè)務委托關系的期貨公司

C.中國期貨業(yè)協會

D.所在地工商行政管理機構

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司介紹相關賬戶信息的備案主體。選項A：根據相關規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，所以該選項正確。選項B：與其建立介紹業(yè)務委托關系的期貨公司主要是在業(yè)務合作層面有相關聯系，并非是接收期貨賬戶信息備案的主體，因此該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非接收證券公司介紹相關主體期貨賬戶信息備案的機構，該選項錯誤。選項D：所在地工商行政管理機構主要負責市場監(jiān)管、企業(yè)登記注冊等工作，與期貨賬戶信息備案無關，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。38、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中指令傳遞的相關規(guī)定。在期貨交易里，期貨公司應當遵循“時間優(yōu)先”的原則來傳遞客戶指令?！皶r間優(yōu)先”指的是當多個客戶下達指令時，按照客戶指令到達期貨公司的先后順序進行傳遞。題干中明確表示期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這意味著王某的指令先到達期貨公司。雖然李某出具的價格比王某高，且承諾給期貨公司10％的勞務費，但這些因素并不影響指令傳遞遵循“時間優(yōu)先”的原則。所以，期貨公司應當先傳遞王某的指令。因此答案選A。39、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A"

【解析】本題正確答案為A選項。在期貨糾紛案件中，存在侵權與違約競合的情況。當出現這種競合時，法律規(guī)定依據當事人選擇的訴由來確定管轄。所謂侵權，是指行為人不法侵害他人的財產權利或人身權利的行為；違約則是指合同當事人完全沒有履行合同或者履行合同義務不符合約定的行為。在法律實踐中，當這兩種情況在期貨糾紛案件里同時出現時，賦予當事人選擇以侵權之訴還是違約之訴來處理案件的權利，并依此確定管轄法院。而B選項違規(guī)一般指違反相關規(guī)定，但它并非與違約競合時確定管轄的法定訴由；C選項違法范圍較廣，涵蓋違反各種法律法規(guī)，但在這種競合情形下不是確定管轄依據的訴由；D選項委托是一種合同關系，委托合同中可能會出現違約情況，但委托本身不是與違約競合確定管轄時的另一種訴由類型。所以本題答案選A。"40、關于強行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔

B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔

C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數額顯著超出了客戶須追加的保證金數額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易中強行平倉相關損失承擔規(guī)定的理解。選項A甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，根據相關規(guī)定，因違規(guī)超倉等自身違規(guī)行為被強行平倉造成的損失，應由違規(guī)方即甲期貨公司自行承擔，而非由期貨交易所承擔，所以選項A錯誤。選項B乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，這種情況下，由此造成的損失應由該客戶自行承擔，而不是由期貨交易所自行承擔，所以選項B錯誤。選項C丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，對于因此造成的擴大損失，按照規(guī)定是由丙期貨公司自行承擔的，所以選項C正確。選項D丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數額顯著超出了客戶須追加的保證金數額，對丁因超量平倉引起的損失，應由實施超量平倉的戊期貨公司承擔，而不是由丁客戶自行承擔，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。41、一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率稱為()。

A.遠期升水

B.遠期貼水

C.即期升水

D.即期貼水

【答案】：B

【解析】這道題考查的是貨幣遠期匯率與即期匯率不同關系所對應的專業(yè)術語。在外匯市場中，存在著即期匯率和遠期匯率這兩個重要概念，即期匯率是當下進行外匯交易時使用的匯率，而遠期匯率則是未來某一特定日期進行外匯交易時約定的匯率。對于貨幣的遠期匯率和即期匯率的比較，存在兩種情況。當一種貨幣的遠期匯率高于即期匯率時，我們稱之為遠期升水；反之，當一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率時，這種情況就被定義為遠期貼水。本題問的是一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率的稱謂，按照上述定義，答案是遠期貼水。選項A遠期升水不符合題目所描述的情況；選項C即期升水和選項D即期貼水，它們強調的是即期匯率在不同時間或不同市場條件下的上升或下跌情況，并非本題所問的遠期匯率和即期匯率之間的比較關系，所以這三個選項均不正確。綜上，本題正確答案是B。42、客戶下達的交易指令沒有品種.數量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由（）。

A.期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外

B.客戶自己承擔

C.期貨公司與客戶平均分擔

D.期貨公司與客戶自行協商

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中期貨公司對特定交易指令處理不當造成客戶損失的責任承擔問題。當客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向時，若期貨公司未予拒絕而進行交易并造成客戶損失，從法律規(guī)定和交易規(guī)范的角度來看，期貨公司有義務對客戶下達的交易指令進行審核，確保指令的完整性和明確性。在客戶下達的指令不完整的情況下，期貨公司未履行審核義務、未拒絕該指令并進行交易，存在明顯過錯。選項A，期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外，符合過錯責任原則。即正常情況下期貨公司因自身過錯導致客戶損失應承擔賠償責任，但若客戶事后對該交易予以追認，說明客戶認可了該交易行為，那么期貨公司可不承擔賠償責任，該項正確。選項B，客戶自己承擔責任不合理，因為客戶下達的指令不完整并非客戶故意或存在重大過錯，且期貨公司有審核義務卻未拒絕交易，不能將損失完全歸咎于客戶。選項C，期貨公司與客戶平均分擔責任，沒有合理依據，期貨公司的過錯是導致損失發(fā)生的主要原因，不應簡單地平均分擔責任。選項D，期貨公司與客戶自行協商確定責任承擔方式，不符合規(guī)范的處理要求，在這種明確存在過錯責任的情況下，應依據相關規(guī)定確定責任承擔主體，而不是靠協商。綜上，本題的正確答案是A。43、（）的管理人員應當指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協會

C.中國銀監(jiān)會

D.機構

【答案】：D

【解析】本題可根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它主要側重于宏觀層面的監(jiān)管，并非直接指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的主體，所以該選項不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協會中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，它的職責主要包括制定行業(yè)自律規(guī)則、對會員和期貨從業(yè)人員進行自律管理等，但它不是直接指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員的管理主體，故該選項不正確。選項C：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員的管理并無直接關聯，所以該選項也不符合題意。選項D：機構機構是直接管理期貨從業(yè)人員的主體，機構的管理人員有責任和義務指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，因此該選項正確。綜上，答案選D。44、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易時的報告時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告。所以該題答案選C。45、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的（）。

A.知情權

B.經營權

C.決策權

D.報告權

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨公司監(jiān)事會和監(jiān)事的職責及權利來分析各選項。選項A：知情權監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，監(jiān)事要對公司經營情況進行有效監(jiān)督，就必須了解公司的經營狀況等信息，所以切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的知情權，有助于其更好地履行監(jiān)督職責，該選項正確。選項B：經營權經營權是公司管理層負責公司日常經營管理而擁有的權力，主要由公司的經理層等執(zhí)行機構行使，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的權利，所以該選項錯誤。選項C：決策權決策權一般掌握在公司的股東會、董事會等決策機構手中，他們負責對公司的重大事項作出決策，監(jiān)事會和監(jiān)事主要負責監(jiān)督，而非決策，所以該選項錯誤。選項D：報告權報告權通常是指相關人員或機構有向上級或有關方面報告情況的權力，這與監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況應享有的核心權利不符，保障其對公司經營情況的報告權并不能直接實現監(jiān)事會的監(jiān)督職能，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。46、申請總經理、副總經理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經歷。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查申請總經理、副總經理任職資格中對相關工作經歷的年限要求。在申請總經理、副總經理的任職資格方面，法規(guī)規(guī)定應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于一定年限，或者具有相當職位管理工作經歷。結合題目所給選項，2年符合規(guī)定要求，而3年、5年、10年均不符合此任職資格對于相關職務任職年限的規(guī)定。所以本題正確答案是A。47、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

B.中國期貨業(yè)協會

C.國務院商務主管部門

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準機構。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要負責轄區(qū)內的期貨市場監(jiān)管工作的具體執(zhí)行等，并不具有批準期貨交易所上市交易品種的權限，所以A項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，沒有批準期貨交易所上市交易品種的權力，故B項錯誤。選項C，國務院商務主管部門負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準并無直接關聯，因此C項錯誤。選項D，依據相關法律法規(guī)，國務院期貨監(jiān)督管理機構承擔對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理職責，期貨交易所上市交易品種，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，所以D項正確。綜上，本題答案選D。48、下列對期貨公司業(yè)務資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經紀業(yè)務2年后，即可從事金融期貨經紀業(yè)務

B.依法設立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務

C.依法設立的期貨公司，即可從事商品期貨經紀業(yè)務

D.依法設立的期貨公司，即可從事金融期貨經紀業(yè)務

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨公司業(yè)務資格的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A從事商品期貨經紀業(yè)務2年后，并不一定就能從事金融期貨經紀業(yè)務。期貨公司從事金融期貨經紀業(yè)務，除了有一定的經營時間要求外，還需滿足一系列嚴格的條件，如凈資本、風險監(jiān)管指標、治理結構、內部控制等方面都要達到規(guī)定標準，并非僅僅從事商品期貨經紀業(yè)務滿2年即可，所以該選項錯誤。選項B依法設立的期貨公司，并不意味著就可以從事期貨投資咨詢業(yè)務。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務需要符合特定的條件，比如具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名等，所以該選項錯誤。選項C依法設立的期貨公司，在取得相應的業(yè)務資格后，是可以從事商品期貨經紀業(yè)務的。商品期貨經紀業(yè)務是期貨公司較為基礎的業(yè)務類型，只要期貨公司依法設立并滿足相關的監(jiān)管要求，就可以開展此項業(yè)務，所以該選項正確。選項D依法設立的期貨公司，不能直接從事金融期貨經紀業(yè)務。從事金融期貨經紀業(yè)務需要滿足更為嚴格的條件和要求，包括較高的凈資本指標、完善的業(yè)務設施和風險控制制度等，需要經過監(jiān)管部門的審批和許可，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。49、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構，不包括（）。

A.期貨交易所的期貨公司結算會員

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

【答案】：A

【解析】本題可依據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對機構的定義來逐一分析選項?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構是指期貨公司；期貨交易所的非期貨公司結算會員；期貨投資咨詢機構；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構。選項A：期貨交易所的期貨公司結算會員并不在該準則所定義的機構范圍內，所以該項符合題意。選項B：期貨公司屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構，所以該項不符合題意。選項C：期貨投資咨詢機構同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構，所以該項不符合題意。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構也是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》里所定義的機構之一，所以該項不符合題意。綜上，答案選A。50、獲得中國證監(jiān)會批準設立的外商投資期貨公司，應當按（）的規(guī)定辦理相關業(yè)務登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。

A.國家外匯管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協會

【答案】：A

【解析】本題主要考查獲得中國證監(jiān)會批準設立的外商投資期貨公司辦理業(yè)務登記手續(xù)及繳付出資等事宜應遵循的規(guī)定主體。選項A：國家外匯管理部門外商投資期貨公司涉及到外匯資金的進出、管理等外匯相關業(yè)務，國家外匯管理部門負責監(jiān)管和規(guī)范外匯業(yè)務活動。獲得中國證監(jiān)會批準設立的外商投資期貨公司，在辦理相關業(yè)務登記手續(xù)、足額繳付出資或者提供約定的合作條件等過程中，必然會涉及外匯資金的操作和管理，所以應當按照國家外匯管理部門的規(guī)定辦理相關業(yè)務登記手續(xù)等，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，審批期貨公司的設立等事項，但對于具體的外匯業(yè)務登記等操作規(guī)定并非由其負責，故該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責外商投資期貨公司相關業(yè)務登記手續(xù)及外匯資金管理等規(guī)定，所以該選項錯誤。選項D：期貨業(yè)協會期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務、傳導等職責，不負責制定外匯相關的業(yè)務登記手續(xù)等規(guī)定，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內容包括（）。

A.期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況

B.期貨公司內部控制狀況

C.首席風險官所做的盡職調查

D.首席風險官提出的整改意見

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據期貨公司首席風險官提交上一年度全面工作報告的相關規(guī)定來逐一分析各選項。選項A期貨公司的合規(guī)經營與風險管理狀況是衡量公司運營健康與否的重要方面。合規(guī)經營能夠確保公司在法律法規(guī)的框架內開展業(yè)務，避免受到監(jiān)管處罰；而有效的風險管理有助于公司識別、評估和應對各種風險，保障公司的穩(wěn)健發(fā)展。首席風險官作為公司風險管理的關鍵角色，有責任在年度全面工作報告中向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構匯報期貨公司的合規(guī)經營和風險管理狀況，所以選項A正確。選項B內部控制是公司為了保證經營管理活動正常有序、合法合規(guī)，保護資產的安全完整，提高會計信息質量，利用單位內部分工而產生的相互制約、相互聯系的具有控制職能的方法、措施、程序。良好的內部控制能夠有效防范內部風險、提高運營效率。首席風險官需要對公司的內部控制狀況進行評估和監(jiān)督，并將相關情況在報告中體現，故選項B正確。選項C首席風險官所做的盡職調查是其履行職責的重要工作內容。通過盡職調查，首席風險官可以深入了解公司的業(yè)務、財務、合規(guī)等方面的情況，發(fā)現潛在的風險和問題。將盡職調查的情況在年度報告中提交給監(jiān)管機構，有助于監(jiān)管機構全面了解首席風險官的工作情況以及公司面臨的潛在風險，所以選項C正確。選項D首席風險官在工作過程中，依據其對公司各方面情況的了解和分析，會發(fā)現一些需要改進的問題，并提出相應的整改意見。這些整改意見對于公司改進管理、加強合規(guī)和風險管理具有重要意義。將整改意見提交給監(jiān)管機構，一方面可以展示公司積極解決問題的態(tài)度，另一方面也便于監(jiān)管機構對公司的整改情況進行監(jiān)督，因此選項D正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內容，本題答案選ABCD。2、期貨公司有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的

D.為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)行為的相關規(guī)定。選項A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的這種行為，擾亂了期貨市場的正常秩序，破壞了市場準入的規(guī)則和標準。因為不符合規(guī)定條件的單位或個人可能不具備相應的風險承受能力和交易資質，會給期貨交易帶來潛在的風險和不穩(wěn)定因素。對這種行為，按照規(guī)定應對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格，所以選項A正確。選項B允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易，會使期貨交易面臨較大的風險敞口。保證金是期貨交易中的重要保障，不足的保證金無法有效覆蓋可能產生的虧損，一旦市場行情不利，客戶可能無法承擔損失，進而引發(fā)市場的系統(tǒng)性風險。因此這種違規(guī)行為也在處罰范圍內，故選項B正確。選項C期貨公司應該專注于期貨業(yè)務，如果違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動，既分散了公司的資源和精力，不利于期貨業(yè)務的專業(yè)發(fā)展和風險管控，也可能會給投資者帶來誤導和損失。所以對于這種行為，要對相關責任人員進行相應處罰，選項C正確。選項D為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保，會增加期貨公司的財務風險和信用風險。因為這些關聯交易可能缺乏充分的市場評估和風險控制，一旦關聯方出現問題，會直接影響期貨公司的資金安全和正常運營，損害投資者利益。所以該行為也屬于違規(guī)處罰范疇，選項D正確。綜上，ABCD四個選項所涉及的行為均是期貨公司的違規(guī)行為，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員應給予相應處罰，答案為ABCD。3、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當具備下列（）條件。

A.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執(zhí)行

C.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D.業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格應具備的條件，以下對各選項進行分析：A選項：申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司經營風險狀況的重要依據，要求申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)達標，能夠確保期貨公司在一定時間內保持穩(wěn)定的風險控制水平，具備開展金融期貨經紀業(yè)務的風險承受能力，故該選項正確。B選項：具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執(zhí)行。健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度是期貨公司規(guī)范運營和防范風險的重要保障。有效的制度執(zhí)行能夠確保公司各項業(yè)務活動在合規(guī)的框架內進行，保護投資者利益，提升公司的市場競爭力和穩(wěn)定性，因此該選項正確。C選項：符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。期貨保證金安全存管監(jiān)控是保障期貨市場穩(wěn)定運行和投資者資金安全的關鍵環(huán)節(jié)。期貨公司必須符合相關規(guī)定，確保客戶保證金的安全存放和合理使用，防止出現挪用、占用等違規(guī)行為，所以該選項正確。D選項：業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好。金融期貨經紀業(yè)務對業(yè)務設施和技術系統(tǒng)的要求較高，良好的業(yè)務設施和技術系統(tǒng)能夠保證交易的高效性、穩(wěn)定性和安全性。符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好的業(yè)務設施和技術系統(tǒng)有助于提供優(yōu)質的服務，保障交易的順利進行，因此該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格應具備的條件，本題答案選ABCD。4、證券公司申請介紹業(yè)務資格時，應當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標標準有（）。

A.凈資本不低于10億元

B.流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

D.凈資本不低于凈資產的70％

【答案】：BCD

【解析】本題可根據證券公司申請介紹業(yè)務資格時應符合的中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標標準，對各選項逐一分析。選項A：凈資本不低于10億元證券公司申請介紹業(yè)務資格時，要求凈資本不低于12億元，而不是10億元，所以該選項錯誤。選項B：流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150％此要求是證券公司申請介紹業(yè)務資格時應符合的風險控制指標標準之一，所以該選項正確。選項C：對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外這也是證券公司申請介紹業(yè)務資格需要滿足的風險控制指標標準，所以該選項正確。選項D：凈資本不低于凈資產的70％該條件同樣是證券公司申請介紹業(yè)務資格應符合的風險控制指標標準，所以該選項正確。綜上，答案選BCD。5、下列主體中，應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定的有()。

A.非期貨公司結算會員

B.期貨公司

C.客戶

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：ABCD

【解析】本題考查應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的主體。根據相關規(guī)定，非期貨公司結算會員在期貨交易中涉及保證金的安全存管等事宜，需要遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，所以選項A正確。期貨公司作為期貨市場的重要參與者，直接管理和操作客戶的保證金，保證金的安全存管對于期貨公司的穩(wěn)健運營和客戶權益保護至關重要，因此期貨公司必須遵守相關規(guī)定，選項B正確。客戶是期貨交易中保證金的所有者，其保證金的安全存管直接關系到客戶的財產安全，客戶也應按照規(guī)定配合相關的保證金安全存管監(jiān)控工作，所以選項C正確。期貨保證金存管銀行承擔著保證金的存儲和管理等重要職責，是保證金安全存管監(jiān)控體系中的關鍵一環(huán)，必須嚴格遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，選項D正確。綜上，ABCD四個選項所涉及的主體都應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，本題答案選ABCD。6、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務有（）。

A.期貨從業(yè)人應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務

B.期貨從業(yè)人應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復

C.期貨從業(yè)人員應當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內根據客戶授權進行期貨業(yè)務

D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者

【答案】：ABC

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員應承擔的義務來逐一分析各選項。選項A期貨從業(yè)人員嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務，是其基本的職業(yè)要求和應盡義務。只有嚴格遵循業(yè)務規(guī)定，才能保障期貨業(yè)務的規(guī)范運行，保護投資者的合法權益，避免因違規(guī)操作帶來的風險和損失。所以期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務，此選項正確。選項B期貨從業(yè)人員及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，并對投資者了解交易情況等合理要求，在其職責范圍內盡快給予答復，這有助于投資者充分了解期貨業(yè)務，做出合理的投資決策。這體現了期貨從業(yè)人員對投資者應盡的信息告知和服務義務，所以該選項正確。選項C期貨從業(yè)人員在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內根據客戶授權進行期貨業(yè)務，是保障客戶合法權益和期貨市場正常秩序的重要要求。在規(guī)定范圍內行事可以避免從業(yè)人員擅自操作、損害客戶利益等情況的發(fā)生，符合期貨從業(yè)人員應承擔的義務，所以該選項正確。選項D期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者，這確實是期貨從業(yè)人員應遵循的原則，但題干問的是“不得疏怠履行應承擔的義務”，公平對待投資者更多的是一種職業(yè)操守和原則體現，并非直接對應題干所強調的業(yè)務操作中的具體義務內容，所以該選項不符合題意。綜上，答案選ABC。7、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的，中國證監(jiān)會及其派出機構可采取以下措施（）。

A.責令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.給予紀律懲戒

【答案】：ABC

【解析】本題可根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：責令改正中國證監(jiān)會及其派出機構有權要求違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的期貨從業(yè)人員對違規(guī)行為進行改正，責令改正是監(jiān)管部門督促違規(guī)主體糾正錯誤、規(guī)范行為的常見措施，所以該選項正確。選項B：監(jiān)管談話監(jiān)管談話是中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨從業(yè)人員采取的一種監(jiān)管措施。通過與違規(guī)人員進行溝通交流，了解其違規(guī)情況、原因等，并對其進行監(jiān)管指導和警示，促使其認識錯誤并加以整改，因此該選項正確。選項C：出具警示函出具警示函是監(jiān)管部門向違規(guī)的期貨從業(yè)人員發(fā)出的一種書面警示，表明該人員的行為已違反相關規(guī)定，需要引起重視并進行整改，這也是常見的監(jiān)管措施之一，所以該選項正確。選項D：給予紀律懲戒給予紀律懲戒一般是行業(yè)協會等自律組織的職責。中國期貨業(yè)協會對期貨從業(yè)人員進行自律管理，當期貨從業(yè)人員違反協會自律規(guī)則時，協會可給予紀律懲戒。而中國證監(jiān)會及其派出機構主要實施行政監(jiān)管措施，并非給予紀律懲戒的主體，因此該選項錯誤。綜上，本題答案選ABC。8、期貨公司可以通過（）措施來落實投資者適當性制度。

A.制定投資者適當性標準的實施方案

B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度

C.執(zhí)行開戶審核工作制度

D.完善業(yè)務流程與內部分工E

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一分析，判斷其是否屬于期貨公司落實投資者適當性制度的措施。選項A：制定投資者適當性標準的實施方案制定投資者適當性標準的實施方案，有助于期貨公司明確不同類型投資者的準入條件和風險承受能力評估標準等，為后續(xù)落實投資者適當性制度提供具體的操作指引和規(guī)范，是落實投資者適當性制度的重要基礎和關鍵步驟，所以該選項正確。選項B：執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度能夠確保期貨公司在開發(fā)客戶過程中，對客戶進行全面、準確的了解和評估，篩選出符合適當性要求的客戶，避免不適合的投資者進入市場，從而有效地落實投資者適當性制度，因此該選項正確。選項C：執(zhí)行開戶審核工作制度執(zhí)行開戶審核工作制度可以在源頭上把控進入市場的投資者質量，通過對客戶的身份信息、財務狀況、投資經驗等方面進行嚴格審核，判斷其是否符合相應的投資門檻和風險承受能力，保證投資者與投資產品或服務相匹配，是落實投資者適當性制度的重要環(huán)節(jié)，所以該選項正確。選項D：完善業(yè)務流程與內部分工完善業(yè)務流程與內部分工能夠使期貨公司各部門之間職責清晰、協同高效，在整個業(yè)務鏈條上更好地貫徹投資者適當性制度的要求，確保各個環(huán)節(jié)都能準確執(zhí)行適當性管理的規(guī)定，提高工作效率和管理水平，有助于投資者適當性制度的有效落實，故該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司落實投資者適當性制度可采取的措施，本題答案選ABCD。9、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

A.免職理由

B.首席風險官履行職責情況

C.替代人選名單

D.發(fā)現重大風險事件的情況

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司董事會免除首席風險官職務時需向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的書面報告內容?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。接下來分析各選項：A選項：免職理由是必須報告的內容之一，董事會免除首席風險官職務需要明確說明原因，以便監(jiān)管機構了解情況，該選項正確。B選項：首席風險官履行職責情況能反映其工作表現和對公司風險的把控情況，監(jiān)管機構可據此判斷免職是否合理，所以也是需要報告的內容，該選項正確。C選項：替代人選名單有助于監(jiān)管機構了解公司后續(xù)的人員安排，保障公司風險管理工作的連續(xù)性，同樣需要報告給中國證監(jiān)會派出機構，該選項正確。D選項：發(fā)現重大風險事件的情況并非董事會免除首席風險官職務時必須向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告的內容，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。10、期貨公司為債務人請求凍結、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持（）。

A.屬于期貨公司自有的有價證券

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.客戶在期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

D.期貨公司自有賬戶中的資金

【答案】：BC

【解析】本題主要考查人民法院對于期貨公司為債務人請求凍結、劃撥賬戶資金或有價證券的相關規(guī)定。選項A：屬于期貨公司自有的有價證券期貨公司自有的有價證券，其所有權歸期貨公司，