期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試歷年機考真題集第一部分單選題(50題)1、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可根據《期貨交易所管理辦法》中關于期貨交易所提取風險準備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應提取的風險準備金金額?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2016年該期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么其應提取的風險準備金為手續(xù)費收入乘以提取比例，即\(5000\times20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。2、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內幕信息知情人員違法交易的刑罰規(guī)定。根據相關法律法規(guī)，期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項A表述正確。選項B，“處3年以下有期徒刑或者拘役”的說法錯誤，正確的是“處5年以下有期徒刑或者拘役”，因此B選項排除。選項C，“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”表述錯誤，應為“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，所以C選項排除。選項D，“處3年以下有期徒刑或者拘役”和“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均表述錯誤，故D選項排除。綜上，本題正確答案是A。3、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。分析選項A和B根據規(guī)定，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元，若不包含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項A正確，選項B錯誤。分析選項C和D根據規(guī)定，經中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經期貨投資者保障基金管理機構批準，所以選項C錯誤，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。4、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。

A.總經理

B.董事長

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所的法定代表人相關知識點。在公司制期貨交易所中，總經理是其法定代表人。董事長是公司董事會的負責人，主要職責是召集和主持董事會會議等，并非法定代表人；理事長是會員制期貨交易所的職務，與公司制期貨交易所法定代表人概念無關；監(jiān)事長主要負責監(jiān)督公司的運營和管理等工作，也不是公司制期貨交易所的法定代表人。所以答案選A。5、期貨公司的實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關報告義務的報告對象。依據相關規(guī)定，期貨公司的實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，但對于期貨公司此類具體開戶及交易情況報告，由其派出機構負責接收更具實際操作性和針對性。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非接收期貨公司相關開戶及交易情況報告的主體。中國金融期貨交易所是經國務院同意，中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立的交易所，主要負責組織安排金融期貨等交易活動，也不負責接收該報告。所以本題正確答案是B。6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

【答案】：B

【解析】本題可依據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中對“機構”的定義來判斷各選項是否屬于該準則所稱的機構。選項A：期貨公司期貨公司是期貨市場的重要參與者，從事期貨經紀、風險管理等相關業(yè)務，是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構的常見類型之一，所以選項A不符合題意。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性法人，其性質和職能與通常意義上被該準則規(guī)范的“機構”有所不同，該準則中所稱機構不包括期貨交易所，故選項B符合題意。選項C：期貨投資咨詢機構期貨投資咨詢機構為期貨投資者提供投資分析、預測或者建議等專業(yè)服務，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構，所以選項C不符合題意。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構這類機構在期貨市場中為期貨公司介紹客戶等，與期貨業(yè)務密切相關，屬于該準則中所稱的機構，所以選項D不符合題意。綜上，答案選B。7、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

A.獨立客觀

B.理論與實踐相結合

C.尊重客戶意見

D.誠實守信

【答案】：A

【解析】本題可依據期貨從業(yè)人員相關職業(yè)準則來分析各選項。選項A“獨立客觀”符合期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時的職業(yè)要求。從業(yè)人員需要保持獨立的思考和判斷能力，不受到外界不當因素的干擾；同時要基于客觀事實進行分析和建議，這樣才能保證投資分析及投資建議有合理、充足的依據，嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。所以該選項正確。選項B“理論與實踐相結合”雖然是一個重要的工作方法，但它并非是對期貨從業(yè)人員在進行投資分析或提出投資建議時核心要點的準確概括，沒有直接體現出在這一過程中應遵循的獨立、客觀判斷以及區(qū)分主客觀事實等關鍵要求。所以該選項錯誤。選項C“尊重客戶意見”主要側重于在客戶交流和服務環(huán)節(jié)，而題干強調的是投資分析和建議本身的專業(yè)性和客觀性，尊重客戶意見并不等同于能夠保證投資分析及建議有合理依據且嚴格區(qū)分主客觀。所以該選項錯誤。選項D“誠實守信”是一般的職業(yè)品德要求，強調的是在業(yè)務活動中不欺詐、信守承諾等方面，相比之下，沒有直接針對投資分析和建議過程中獨立、客觀地依據事實進行判斷這一特定要求。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。8、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由()承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.會員

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍時交易差價損失或交易結果的承擔主體。在期貨交易中，期貨公司作為專業(yè)的金融服務機構，負有按照客戶指令進行準確交易的責任和義務。當期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍時，這屬于期貨公司未能按照約定履行義務的行為。根據相關規(guī)定和市場交易的公平原則，這種因期貨公司自身操作不當導致交易價格超出客戶指令價位范圍而產生的交易差價損失或者交易結果，應由期貨公司承擔。而客戶已經明確給出了指令價位范圍，其自身不存在導致價格超出該范圍的過錯；會員在本題語境中并非承擔該責任的主體；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，并非導致該交易價格超出范圍情況的直接責任方。所以，本題答案選A。9、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加保證金數額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.前者必須大于后者

C.應基本相當

D.應完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數額與客戶需追加保證金數額的關系。在期貨交易中，當客戶的保證金不足時，期貨公司有權進行強行平倉操作。強行平倉的目的是為了控制風險，使客戶的賬戶保證金達到規(guī)定的水平。A選項，若前者必須小于后者，意味著強行平倉后客戶的保證金依然可能不足以滿足要求，無法有效控制風險，所以A選項錯誤。B選項，前者必須大于后者會導致過度平倉，可能給客戶造成不必要的損失，也不符合期貨交易的合理操作原則，所以B選項錯誤。D選項，要求兩者完全一致在實際操作中很難做到，因為市場價格是不斷波動的，平倉操作也存在一定的時間差和交易成本等因素，所以D選項錯誤。而C選項，期貨公司強行平倉數額應與客戶需追加保證金數額基本相當，這樣既能使客戶的保證金恢復到合理水平，有效控制風險，又能在一定程度上避免對客戶造成過大的不必要損失，符合期貨交易的實際情況和操作原則。因此，答案選C。10、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請設立期貨公司時對主要股東以及實際控制人的相關要求。我國相關規(guī)定明確，在申請設立期貨公司時，其主要股東以及實際控制人需具備持續(xù)盈利能力，信譽良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。這是為了保證期貨公司運營的穩(wěn)定性和可靠性，減少因主要股東或實際控制人的違法違規(guī)行為給期貨公司及市場帶來的風險。所以答案選C。11、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應當經超過1/2的獨立董事同意

C.應當經超過2/3的獨立董事同意

D.應當經全體獨立董事同意

【答案】：D

【解析】本題主要考查設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官的相關規(guī)定。對于設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官這一事項，依據相關規(guī)定，應當經全體獨立董事同意。選項A“不需要獨立董事同意即可”不符合規(guī)定；選項B“應當經超過1/2的獨立董事同意”和選項C“應當經超過2/3的獨立董事同意”也不符合要求；只有選項D“應當經全體獨立董事同意”是正確的，所以本題答案選D。12、在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，合同履行地應為（）

A.期貨公司總部住所地

B.交割倉庫所在地

C.分公司、營業(yè)部住所地

D.受理法院住所地

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易合同履行地的確定。在期貨交易場景中，當交易是在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行時，從合同履行的實際情況和相關規(guī)定來看，應以分公司、營業(yè)部的住所地作為合同履行地。選項A，期貨公司總部住所地通常并非實際交易發(fā)生地，與在分支機構進行期貨交易這一實際履行情況不直接相關，所以不能作為合同履行地，A選項錯誤。選項B，交割倉庫所在地主要與期貨交割環(huán)節(jié)相關，而本題重點是合同履行地，與期貨交易在分支機構進行的位置并無直接對應關系，B選項錯誤。選項C，分公司、營業(yè)部作為實際開展期貨交易的場所，是合同實際履行的地點，將其住所地確定為合同履行地符合實際情況和相關規(guī)定，C選項正確。選項D，受理法院住所地是司法管轄的概念，與合同履行地并非同一范疇，不能作為合同履行地，D選項錯誤。綜上，本題答案選C。13、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，期貨交易所公布風險控制措施，第二天強麥期貨價梏果然暴跌，朱某平倉獲利20萬元。在該案例中，朱某違反了下列（）規(guī)定。

A.《期貨交易管理條例》第七十二條

B.《期貨交易管理條例》第六十九條

C.《期貨交易管理條例》第八十條

D.《期貨交易管理條例》第八十一條

【答案】：B

【解析】本題可根據各選項所涉及法條的內容，結合案例中朱某的行為來判斷其違反了哪條規(guī)定。選項A：《期貨交易管理條例》第七十二條該法條所規(guī)定的內容通常與其他特定的違規(guī)情形相關，案例中朱某的行為并非是此條所針對的特定違規(guī)行為范圍，所以朱某并未違反該條規(guī)定。選項B：《期貨交易管理條例》第六十九條此條主要涉及內幕交易等相關違規(guī)行為。在本案例中，韓某作為期貨從業(yè)人員，在交易所會議期間將未公布的采取嚴格風險控制措施、預料強麥價格大跌這一內幕信息告知朱某，朱某依據該內幕信息賣空強麥期貨合約并獲利，其行為構成了利用內幕信息進行交易，違反了《期貨交易管理條例》第六十九條關于禁止內幕交易的規(guī)定，所以該選項正確。選項C：《期貨交易管理條例》第八十條該法條的規(guī)定針對的是其他方面的違規(guī)行為，與案例中朱某利用內幕信息獲利這一行為不相符，因此朱某沒有違反該條規(guī)定。選項D：《期貨交易管理條例》第八十一條此條規(guī)定的違規(guī)情形和案例中朱某的具體行為不一致，所以朱某未違反該條規(guī)定。綜上，答案是B。14、期貨公司變更業(yè)務范圍的，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.20日

C.1個月

D.2個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更業(yè)務范圍時國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構的審批決定時間。依據相關規(guī)定，期貨公司變更業(yè)務范圍的，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。所以本題答案選D。15、甲是期貨公司客戶，某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列說法正確的有（）。

A.期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉

B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任

D.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

【答案】：A

【解析】本題可根據相關期貨交易規(guī)定對各選項逐一進行分析。對選項A的分析期貨公司與客戶之間存在期貨經紀合同，合同會對雙方的權利義務等內容進行約定。在本題中，雖然期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，但如果甲后續(xù)的情況觸發(fā)了期貨經紀合同中關于強行平倉的條件，那么期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉。所以選項A說法正確。對選項B的分析題干中明確表示經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，這說明期貨公司已經給予了甲繼續(xù)持倉的許可，并沒有必須對甲的持倉進行強行平倉的要求。所以選項B說法錯誤。對選項C的分析甲賬戶因繼續(xù)持倉擴大損失，該損失的產生是甲自身決定繼續(xù)持倉以及期貨公司允許其繼續(xù)持倉的行為導致的，與期貨交易所并無直接關聯，期貨交易所不應承擔主要賠償責任。所以選項C說法錯誤。對選項D的分析判斷是否屬于允許客戶透支交易，關鍵要看客戶保證金是否不足。而題干表明甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不屬于保證金不足的情況，因此不能認定期貨公司的行為是允許客戶透支交易。所以選項D說法錯誤。綜上，本題正確答案是A。""16、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經理

B.總經理

C.首席風險官

D.董事

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司不同人員任職資格失效的相關規(guī)定。對于選項A，副總經理在期貨公司中承擔一定管理職責，但離任后并不意味著其任職資格自離任之日起就立即失效，后續(xù)若滿足相關條件仍有可能再次獲得該職位任職資格。選項B，總經理負責期貨公司的整體運營管理工作，其任職資格的處理并非簡單的自離任之日起失效。在符合規(guī)定的情況下，后續(xù)仍有機會再次擔任該職位。選項C，首席風險官主要負責對期貨公司的風險進行監(jiān)督和管理等工作，離任后其任職資格也不是必然自離任之日起就失效。選項D，董事是期貨公司治理結構中的重要組成部分，根據相關規(guī)定，期貨公司董事任職資格自離任之日起失效。綜上，答案選D。17、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構成犯罪

【答案】：C

【解析】本題可根據各選項所涉及罪名的構成要件，結合題干中甲的行為進行分析。選項A：資助恐怖活動罪資助恐怖活動罪是指為恐怖活動組織、實施恐怖活動的個人或者恐怖活動培訓提供資金、物資等資助的行為。而在本題中，甲的行為是通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質，并非直接為恐怖活動提供資助，不符合資助恐怖活動罪的構成要件，所以該選項錯誤。選項B：參加恐怖組織罪參加恐怖組織罪是指參加恐怖組織，危害公共安全的行為。本題中甲并沒有參加恐怖組織的相關行為，只是幫助恐怖活動組織成員掩蓋資金性質，因此不構成參加恐怖組織罪，該選項錯誤。選項C：洗錢罪洗錢罪是指為掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益的來源和性質，有提供資金帳戶等行為之一的犯罪。在本題中，甲明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質，符合洗錢罪的構成要件，所以該選項正確。選項D：不構成犯罪由于甲的行為符合洗錢罪的構成要件，已經構成犯罪，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選C。18、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中金所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并不負責制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，所以選項A錯誤。選項B：中金所中國金融期貨交易所（中金所）根據相關規(guī)定，負責制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，該選項符合題意，所以選項B正確。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔監(jiān)管市場、維護市場秩序等職責，一般是制定宏觀的政策和監(jiān)管框架，而不是具體的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，所以選項C錯誤。選項D：期貨公司期貨公司是為投資者提供期貨交易服務的中介機構，主要負責執(zhí)行投資者適當性制度，而不是制定具體標準和實施指引，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。19、某期貨交易所會員現有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨交易所關于有價證券充抵保證金的相關規(guī)定來計算該會員有價證券充抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：一是有價證券基準計算價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。下面分別計算兩個標準下的金額：計算有價證券基準計算價值的80%：已知該會員現有可流通的國債1000萬元，其80%為\(1000\times80\%=800\)萬元。計算會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍：已知該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，其4倍為\(300\times4=1200\)萬元。對比兩個金額，800萬元低于1200萬元，所以該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于800萬元，答案選C。20、期貨公司申請設立營業(yè)部應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近()內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.12個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設立營業(yè)部應具備的條件。期貨公司申請設立營業(yè)部需滿足諸多條件，其中一項重要條件是未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，且近一定時間內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。這一規(guī)定旨在確保期貨公司具有良好的合規(guī)經營記錄，保障市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據相關規(guī)定，該時間期限是1年。所以本題答案選C。21、審查客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查審查客戶是否透支交易的保證金比例標準。在期貨交易中，期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構，它制定了一系列的交易規(guī)則和制度，其中就包括規(guī)定保證金比例。期貨交易所依據市場情況、品種特性等多方面因素，科學合理地確定保證金比例，以保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。而客戶主要是參與期貨交易的主體，他們按照期貨交易所和期貨公司的規(guī)定進行交易，并不具備規(guī)定保證金比例的權限；期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、促進會員交流等，但并不直接規(guī)定保證金比例；期貨公司是連接客戶與期貨交易所的中介機構，它執(zhí)行期貨交易所的規(guī)則，并對客戶的交易進行管理，但保證金比例的規(guī)定權不在期貨公司。所以，審查客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準，本題正確答案是A。22、（）對從事中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.中國金融期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查對從事中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查并對違規(guī)行為采取措施的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，其派出機構并非對證券公司進行日常監(jiān)督檢查及采取監(jiān)管措施或行政處罰的主體，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律作用，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認定等工作，并不直接對證券公司進行日常監(jiān)督檢查以及進行相關行政處罰，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構是證券期貨市場的監(jiān)管部門，具有對證券公司等金融機構進行日常監(jiān)督管理的職責。當發(fā)現證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求時，有權力依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰，所以該選項正確。選項D：中國金融期貨交易所是進行金融期貨交易的場所，主要負責組織安排金融期貨交易、監(jiān)控市場交易情況等，并不具備對證券公司進行日常監(jiān)督檢查以及行政處罰的職能，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。23、因違法違規(guī)行為或者出現重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對金融機構相關人員任職資格限制時間的規(guī)定。依據規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是B。"24、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查對首席風險官被解聘后監(jiān)管措施實施主體的判斷。解題的關鍵在于明確各選項所代表機構的職責范圍，看哪個機構有權力對期貨公司及相關責任人員采取相應監(jiān)管措施。選項A：期貨公司董事會期貨公司董事會主要負責公司的重大決策、戰(zhàn)略規(guī)劃等公司治理方面的事務，并不具備對期貨公司及相關責任人員采取監(jiān)管措施的職能。所以該選項不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、會員服務、從業(yè)人員資格管理等工作。雖然協(xié)會在行業(yè)規(guī)范方面有一定作用，但它并沒有直接的監(jiān)管權力來對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。所以該選項也不正確。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當首席風險官因正當履行職責而被解聘時，中國證監(jiān)會及其派出機構有權力和職責依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。因此，該選項正確。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等相關業(yè)務的機構。它主要側重于市場交易的組織和管理，不負責對期貨公司及相關責任人員進行監(jiān)管。所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。25、我國期貨交易所會員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經濟組織

D.境內企業(yè)法人或者其他經濟組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國期貨交易所會員的資格條件。A選項，事業(yè)單位通常并不以盈利為主要目的，其業(yè)務活動和資金使用等方面有特定的規(guī)范和管理要求，不符合期貨交易所會員參與市場交易、承擔市場風險等相關業(yè)務活動的主體特征，所以事業(yè)單位不能成為我國期貨交易所會員，A選項錯誤。B選項，雖然期貨市場存在自然人投資者可以參與交易，但我國期貨交易所會員是具有一定資質和實力，能參與交易所組織的各項業(yè)務活動、承擔相應責任的法人或經濟組織，自然人不能成為會員，所以B選項錯誤。C選項，境外企業(yè)法人或者其他經濟組織由于受到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面因素的限制，目前并不在我國期貨交易所會員范疇內，所以C選項錯誤。D選項，境內企業(yè)法人或者其他經濟組織具備相應的資金實力、專業(yè)人員和完善的管理制度，能夠適應期貨市場交易規(guī)則和風險管理要求，是符合我國期貨交易所會員資格要求的主體，所以D選項正確。綜上，答案選D。26、下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨公司的保潔員

B.銀行從業(yè)人員

C.證券公司的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員概念的理解。選項A期貨公司的保潔員，其工作主要是負責期貨公司的衛(wèi)生清潔等后勤保障工作，并不直接參與期貨交易、投資咨詢、風險管理等與期貨業(yè)務核心相關的工作，因此不屬于期貨從業(yè)人員。選項B銀行從業(yè)人員主要從事銀行業(yè)務，如儲蓄、信貸、結算等，其業(yè)務范疇與期貨業(yè)務并無直接關聯，所以銀行從業(yè)人員不屬于期貨從業(yè)人員。選項C證券公司的管理人員和專業(yè)人員主要從事證券相關業(yè)務，例如證券經紀、承銷、自營等，盡管證券市場和期貨市場都屬于金融市場，但二者業(yè)務存在明顯差異，證券公司的相關人員并不屬于期貨從業(yè)人員。選項D期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務緊密相關，直接參與期貨投資咨詢服務，為客戶提供期貨市場分析、投資建議等專業(yè)服務，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。綜上，答案選D。27、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結算業(yè)務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據（）制定本辦法。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題旨在考查制定《期貨公司金融期貨結算業(yè)務辦法》的依據。選項A《期貨從業(yè)人員管理辦法》，主要是針對期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)規(guī)則等方面作出規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結算業(yè)務辦法的依據。選項B《期貨交易管理條例》是期貨市場的基本法規(guī)，它對期貨交易的各個方面進行了全面規(guī)范，為規(guī)范期貨公司金融期貨結算業(yè)務、維護期貨市場秩序、防范風險提供了基礎性的法律依據，所以制定本辦法是根據《期貨交易管理條例》，該選項正確。選項C《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》側重于規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，與期貨公司金融期貨結算業(yè)務辦法的制定依據無關。選項D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是對期貨公司的設立、變更、終止等監(jiān)督管理方面的規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結算業(yè)務辦法的直接依據。綜上，答案選B。28、期貨公司強行平倉數額應當（）客戶需追加的保證金數額。

A.大于

B.基本等于

C.小于

D.無關系

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數額與客戶需追加保證金數額的關系。在期貨交易中，期貨公司強行平倉的目的主要是為了控制風險，使客戶的保證金能夠滿足交易要求。當客戶的保證金余額不足以維持持倉時，期貨公司會通知客戶追加保證金，如果客戶未能及時追加，期貨公司將進行強行平倉操作。期貨公司強行平倉的數額應基本等于客戶需追加的保證金數額。若強行平倉數額遠大于客戶需追加的保證金數額，可能會給客戶帶來不必要的損失；若強行平倉數額遠小于客戶需追加的保證金數額，則無法達到補充保證金的目的，不能有效控制風險。而“大于”可能導致過度操作損害客戶利益；“小于”無法滿足風險控制需求；“無關系”不符合期貨交易中強行平倉操作的邏輯。所以期貨公司強行平倉數額應當基本等于客戶需追加的保證金數額，本題答案選B。29、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起()工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：B"

【解析】這道題考查的是全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議后，向相關機構報告的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。故本題正確答案是B選項。"30、國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是()。

A.復制與被調查事件有關的財產權登記材料

B.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

C.限制違法行為人的人身自由

D.對期貨公司進行現場檢查

【答案】：C

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責時可采取的措施范圍。選項A：復制與被調查事件有關的財產權登記材料，這是調查取證過程中常見且合理的措施，有助于獲取與事件相關的重要信息，以更好地進行監(jiān)督管理工作，所以該機構可以采取此措施。選項B：進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證是監(jiān)督管理機構履行職責的重要手段之一。通過實地調查，可以直接獲取第一手證據和信息，準確掌握違法行為的情況，因此該機構有權采取此措施。選項C：限制違法行為人的人身自由屬于限制公民人身權利的強制措施，具有嚴格的法律規(guī)定和程序要求。國務院期貨監(jiān)督管理機構作為行政監(jiān)督管理部門，并不具備限制公民人身自由的權力，此權力通常由司法機關等特定部門依據相關法律程序行使。所以該機構不能采取限制違法行為人人身自由的措施，該選項符合題意。選項D：對期貨公司進行現場檢查是國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場進行監(jiān)督管理的常規(guī)方式。通過現場檢查，可以深入了解期貨公司的業(yè)務運營、風險管理等情況，及時發(fā)現問題并采取相應措施，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該機構可以采取此措施。綜上，答案選C。31、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.財政部

D.期貨投資者保障基金管理機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時的監(jiān)管主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定這種涉及期貨市場監(jiān)管方面的問題，中國證監(jiān)會有權進行監(jiān)管和處理，所以該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并不具備對違反相關法規(guī)的期貨交易所、期貨公司進行直接監(jiān)管和處理的權力，故該選項錯誤。選項C，財政部主要負責財政收支、財稅政策等宏觀財政方面的管理工作，并不直接對期貨市場中主體違反相關法規(guī)的情況進行監(jiān)管，因此該選項錯誤。選項D，期貨投資者保障基金管理機構主要負責保障基金的籌集、管理和使用等工作，其本身不具有對期貨交易所、期貨公司違規(guī)行為進行監(jiān)管的職責，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。32、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.時間優(yōu)先

B.數量優(yōu)先

C.效率優(yōu)先

D.規(guī)模優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進行，期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。時間優(yōu)先原則是指在處理交易指令時，先到達的指令優(yōu)先于后到達的指令進行處理，它確保了交易的公平性，避免了因其他不合理因素影響指令的執(zhí)行順序，使得所有客戶在交易機會上具有平等性。而數量優(yōu)先、效率優(yōu)先、規(guī)模優(yōu)先都不是傳遞客戶交易指令應遵循的普遍原則。數量優(yōu)先可能導致交易偏向于大單客戶，破壞公平性；效率優(yōu)先過于模糊且缺乏明確的衡量標準，容易引發(fā)不公平操作；規(guī)模優(yōu)先則可能使小客戶在交易中處于劣勢地位。綜上，本題正確答案是A。33、期貨公司的獨立董事應當保持（），不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。

A.獨立性

B.專業(yè)性

C.權威性

D.自主性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事的任職要求相關知識。對于期貨公司而言，獨立董事的核心作用是獨立客觀地對公司事務進行監(jiān)督和決策，以維護公司整體利益和股東的合法權益。選項A“獨立性”，強調獨立董事要在履職過程中不受期貨公司內部其他利益關系的干擾，能夠獨立作出判斷和決策。這樣才能切實履行好監(jiān)督職責，避免因與公司存在除董事以外的其他職務關聯而產生利益沖突，進而確保其可以公正地發(fā)表意見和行使職權。所以，期貨公司的獨立董事應當保持獨立性，且不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。選項B“專業(yè)性”，雖然獨立董事需要具備一定的專業(yè)知識和技能，但這并非本題所強調的關鍵特質，題干重點在于其獨立的地位和作用。選項C“權威性”，權威性并非獨立董事的核心要求，即便具有權威性，若缺乏獨立性，也難以有效履行監(jiān)督職責。選項D“自主性”，自主性側重于個人的自主決策和行動能力，與本題所要求的獨立于公司其他職務、避免利益沖突的獨立性概念不一致。綜上所述，本題正確答案是A。34、下列關于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權

C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨公司股東會的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：期貨公司經營存在風險，市場情況復雜多變，其收益具有不確定性，向股東作出最低收益、分紅的承諾既不符合市場規(guī)律，也可能會誤導股東，不利于公司的穩(wěn)健運營和市場的健康發(fā)展。所以期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾，該選項表述錯誤。選項B：在公司治理中，依據《中華人民共和國公司法》等相關法律法規(guī)，股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權，這是保障股東權益和公司決策公正性、民主性的常見做法。因此，期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權，該選項表述正確。選項C：為了保證股東會能夠及時對公司的重大事項進行審議和決策，確保公司運營符合股東利益，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議。這有助于股東了解公司經營狀況、參與公司重大決策等，該選項表述正確。選項D：《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內部的“憲法”，規(guī)定了公司的基本運營規(guī)則和治理結構。期貨公司股東會作為公司的重要決策機構，應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決，以確保決策的合法性和規(guī)范性，該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項A。35、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前兩2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格時對注冊資本的要求。按照相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣5000萬元，并且申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。選項A的1000萬元、選項B的2000萬元、選項C的3000萬元均不符合該規(guī)定要求，所以本題正確答案是D。36、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（），限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。

A.資信和業(yè)務開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A"

【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員的結算業(yè)務范圍限制，應綜合考慮與結算業(yè)務直接相關且能體現結算會員實際能力和狀況的因素。選項A“資信和業(yè)務開展情況”直接關系到結算會員在結算業(yè)務中的信用和業(yè)務操作能力，資信良好、業(yè)務開展順利的結算會員通常更能勝任全面的結算業(yè)務，而資信不佳、業(yè)務開展不良的結算會員可能會給結算業(yè)務帶來風險，所以期貨交易所可以根據這一情況限制其結算業(yè)務范圍。選項B“收入規(guī)?！辈荒苤苯臃从辰Y算會員在結算業(yè)務方面的能力和信用狀況，收入高并不代表在結算業(yè)務上表現出色。選項C“人員情況”雖然對結算業(yè)務有一定影響，但并非直接決定結算業(yè)務范圍的關鍵因素，人員多不一定業(yè)務能力強。選項D“盈利情況”同樣不能直接體現結算業(yè)務的操作能力和信用風險，盈利好不一定在結算業(yè)務上不存在問題。因此，正確答案是A。"37、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時賠償責任的規(guī)定。當期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，根據相關規(guī)定，期貨公司需承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80％。所以本題正確答案是C。38、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.指導和實施

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導和監(jiān)督

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動之間的關系。選項A“指導和實施”，通?！皩嵤笔蔷唧w開展某項工作的行為，中國證監(jiān)會并不直接實施中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，該協(xié)會有自身的一套管理體系和流程來實施自律管理，所以A選項錯誤。選項B“審查和監(jiān)督”，“審查”主要側重于對特定內容、事項等進行檢查核對，而中國證監(jiān)會對于中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，并非單純的審查工作，“指導”更能體現出其在宏觀層面的引領作用，所以B選項不準確。選項C“管理和監(jiān)督”，中國期貨業(yè)協(xié)會是進行期貨從業(yè)人員自律管理的主體，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面給予指導并進行監(jiān)督，并非直接參與到具體的“管理”工作中，所以C選項不符合。選項D“指導和監(jiān)督”，中國證監(jiān)會作為監(jiān)管部門，對中國期貨業(yè)協(xié)會的自律管理活動從政策、方向等方面進行指導，同時對其管理活動是否合規(guī)、有效等進行監(jiān)督，以確保期貨從業(yè)人員的自律管理活動符合相關法律法規(guī)和行業(yè)要求，該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。39、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.商務部

【答案】：A

【解析】本題主要考查指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它有權指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會派出機構主要是根據中國證監(jiān)會的授權，在轄區(qū)內履行相關監(jiān)管職責，但指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體主要是中國證監(jiān)會，并非中國證監(jiān)會及其派出機構，故該選項錯誤。選項C，國家外匯管理局是國務院部委管理的國家局，負責外匯收支、買賣、借貸、轉移以及國際間的結算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務，與指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動無關，因此該選項錯誤。選項D，商務部是主管國內外貿易和國際經濟合作的國務院組成部門，其主要職責涵蓋國內外貿易、對外經濟合作等領域，不涉及對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導和監(jiān)督，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。40、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司介紹其實際控制人開戶時，應當由（）將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。

A.證券公司

B.期貨公司

C.控股股東

D.證券公司和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可依據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來確定正確答案。在證券公司介紹其實際控制人開戶的情形下，按照規(guī)定，應當由證券公司將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。所以選項A符合要求。選項B，期貨公司并不承擔將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案這一職責，因此該選項錯誤。選項C，控股股東在此業(yè)務中無將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案的責任，該選項錯誤。選項D，由規(guī)定可知僅證券公司有此報備義務，并非證券公司和期貨公司共同承擔，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。41、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。分析題干李某作為期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔。這種行為嚴重違反了期貨行業(yè)的相關規(guī)定和職業(yè)操守。逐一分析選項A選項：給予警告處分通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某承諾保證客戶盈利并承擔損失，這種行為破壞了期貨市場的公平、公正和正常秩序，其情節(jié)較為嚴重，僅給予警告處分不足以起到有效的懲戒作用，所以A選項錯誤。B選項：認定該承諾無效并對李某處3萬元以下罰款，這一般是其他監(jiān)管機構可能采取的措施，但并非期貨業(yè)協(xié)會針對此類嚴重違規(guī)行為的主要處罰手段。期貨業(yè)協(xié)會有其特定的處罰權限和措施，所以B選項錯誤。C選項：李某的行為違背了期貨從業(yè)人員的基本準則和職業(yè)規(guī)范，對期貨市場的健康發(fā)展造成了較大危害。撤銷其從業(yè)資格，并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，能夠有效防止李某繼續(xù)在期貨行業(yè)從事可能危害市場的行為，是期貨業(yè)協(xié)會針對此類嚴重違規(guī)行為可以采取的合理處罰措施，所以C選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行處罰和監(jiān)管。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會有權依據相關規(guī)定進行處理，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。42、期貨公司會員工作人員對公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。

A.通報批評

B.沒收違法所得的罰款

C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務

D.取消從事本交易所期貨業(yè)務資格

【答案】：B

【解析】本題是關于中國金融期貨交易所對期貨公司會員工作人員因公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任時可采取處罰措施的選擇題。首先分析選項A，通報批評是一種常見的監(jiān)管處罰手段，通過公開通報，可起到警示和教育作用，讓相關人員認識到其行為的不當性，中國金融期貨交易所在此情況下可以采取通報批評的措施。選項C，暫停從事本交易所期貨業(yè)務，這是對違規(guī)人員在業(yè)務開展方面的一種限制，限制其在一段時間內不能在該交易所從事期貨業(yè)務，有助于促使其反思并改正違規(guī)行為，也是合理的處罰手段。選項D，取消從事本交易所期貨業(yè)務資格，這是較為嚴厲的處罰措施，當違規(guī)情節(jié)嚴重時，取消其業(yè)務資格可以有效維護市場秩序和交易安全，交易所能夠采取此措施。而選項B，沒收違法所得并罰款，這通常是由具有行政處罰權的行政機關依據法律法規(guī)來執(zhí)行的，中國金融期貨交易所作為交易場所，主要負責市場交易的組織和管理，并沒有權力進行沒收違法所得的罰款處罰。綜上所述，答案選B。43、代為履職人員應當實地履行職責，履職期間（）管理公司的其他事

A.同時

B.間接

C.終止

D.暫停

【答案】：D

【解析】本題考查代為履職人員履職期間的相關管理規(guī)定。代為履職人員應實地履行職責，為了確保其能專注于所代行的職責，避免精力分散，保障履職效果和質量，在履職期間需要對管理公司其他事務的情況進行合理安排。選項A，“同時”意味著在履行代職職責的同時繼續(xù)管理公司其他事務，這可能導致精力分散，無法全身心投入到代行的職責中，不利于代職工作的有效開展，所以A選項錯誤。選項B，“間接”管理公司其他事務也會使代為履職人員在一定程度上分心，可能無法集中精力在實地履行的職責上，影響工作效率和效果，所以B選項錯誤。選項C，“終止”表述過于絕對，一般情況下不會完全終止對公司其他事務的聯系，只是暫時擱置管理，所以C選項錯誤。選項D，“暫?！惫芾砉酒渌聞?，能讓代為履職人員將主要精力集中在實地履行的職責上，保證代職工作的順利進行，符合實際工作中的要求，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。44、期貨公司應當在本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會網站

B.中國證監(jiān)會派出機構網站

C.中國證監(jiān)會網站

D.中國證監(jiān)會指定媒體

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司提示客戶查詢其從業(yè)人員資格公示信息的途徑。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會網站是專門針對期貨行業(yè)相關信息進行管理和公示的平臺，對于期貨公司從業(yè)人員資格公示信息，中國期貨業(yè)協(xié)會網站會有全面且準確的展示，期貨公司引導客戶通過該網站查詢是合理且常見的做法，所以選項A正確。選項B，中國證監(jiān)會派出機構網站主要負責區(qū)域性的監(jiān)管工作和信息發(fā)布，并非專門用于查詢期貨公司從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)平臺，故選項B錯誤。選項C，中國證監(jiān)會網站主要側重于發(fā)布宏觀的政策法規(guī)、監(jiān)管動態(tài)等重要信息，其功能并非主要集中于期貨公司從業(yè)人員資格具體信息的公示，所以選項C錯誤。選項D，中國證監(jiān)會指定媒體主要承擔信息傳播、公告發(fā)布等職責，一般不會作為查詢期貨公司從業(yè)人員資格公示信息的主要渠道，因此選項D錯誤。綜上，本題答案選A。45、下列關于期貨業(yè)務規(guī)則的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容

B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨業(yè)務規(guī)則的相關知識，對每個選項進行逐一分析判斷。選項A：客戶在開立賬戶前，簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容是必要的程序。這能確保客戶清楚知曉期貨交易中存在的風險，是保障客戶權益和規(guī)范期貨業(yè)務操作的重要環(huán)節(jié)，該選項表述正確。選項B：期貨公司在為客戶開立賬戶前，與客戶簽訂期貨經紀合同是合理且必要的。期貨經紀合同明確了雙方的權利和義務，對規(guī)范期貨交易行為、保障交易雙方的合法權益有著重要作用，此選項表述無誤。選項C：向客戶出示《期貨交易風險說明書》也是期貨公司在為客戶開立賬戶前必須履行的義務。通過出示說明書，能讓客戶充分了解期貨交易的風險，從而做出理性的投資決策，該選項表述正確。選項D：按照相關規(guī)定，期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于20年，而不是10年，所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。46、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)宣傳時暫停從業(yè)資格的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，應暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以答案選D。"47、關于提供期貨投資咨詢服務，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當（）。

A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.以上都不對

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨投資咨詢業(yè)務人員開展業(yè)務的相關規(guī)定來逐一分析選項。選項A：期貨投資咨詢業(yè)務人員不能以個體名義開展投資咨詢服務。因為以個體名義開展業(yè)務，難以保證服務的規(guī)范性、專業(yè)性以及責任的可追溯性，可能會導致市場秩序混亂，投資者權益難以得到保障。所以選項A錯誤。選項B：期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動。這是為了確保業(yè)務活動的規(guī)范性和責任的明確性，期貨公司作為合法合規(guī)的經營主體，具備相應的專業(yè)能力和風險控制機制，能夠為投資者提供更可靠的投資咨詢服務。所以選項B正確。選項C：期貨投資咨詢業(yè)務人員通常并非直接接受公司總部專門部門的管理且相對獨立于本公司其他專業(yè)人員。在實際的期貨公司運營中，各部門之間存在著緊密的協(xié)作和管理關系，并非如該選項所描述的這種管理模式。所以選項C錯誤。綜上，本題正確答案是B。48、某投資者共購買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對于某個指數而言的β系數為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數為1，則C股票的β系數應為()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22

【答案】：B

【解析】本題可根據股票組合β系數的計算公式來求解C股票的β系數。步驟一：明確股票組合β系數的計算公式股票組合的β系數等于各股票占用資金比例與對應β系數乘積之和，公式為：\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)，其中\(zhòng)(\beta_{組合}\)為股票組合的β系數，\(\omega_{A}\)、\(\omega_{B}\)、\(\omega_{C}\)分別為A、B、C三種股票占用資金的比例，\(\beta_{A}\)、\(\beta_{B}\)、\(\beta_{C}\)分別為A、B、C三種股票的β系數。步驟二：確定已知條件已知某投資者購買A、B、C三種股票占用資金比例分別為\(\omega_{A}=30\%=0.3\)、\(\omega_{B}=20\%=0.2\)、\(\omega_{C}=50\%=0.5\)；A、B股票相對于某個指數而言的β系數為\(\beta_{A}=1.2\)和\(\beta_{B}=0.9\)；該股票組合的β系數\(\beta_{組合}=1\)。步驟三：代入已知條件求解\(\beta_{C}\)將上述已知條件代入公式\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)可得：\(1=0.3\times1.2+0.2\times0.9+0.5\times\beta_{C}\)先分別計算等式右邊前兩項的值：\(0.3\times1.2=0.36\)，\(0.2\times0.9=0.18\)則原方程變?yōu)椋篭(1=0.36+0.18+0.5\times\beta_{C}\)即\(1=0.54+0.5\times\beta_{C}\)移項可得：\(0.5\times\beta_{C}=1-0.54\)\(0.5\times\beta_{C}=0.46\)兩邊同時除以\(0.5\)，解得：\(\beta_{C}=0.46\div0.5=0.92\)綜上，C股票的β系數應為0.92，答案選B。49、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職權。

A.總經理指定的人員

B.總經理指定的副總經理

C.董事長

D.會計

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時的職權代行主體。在期貨交易所的管理架構和職責規(guī)定中，當總經理因故臨時無法履行職權時，按照相關規(guī)定應由總經理指定的副總經理代其履行職權。選項A“總經理指定的人員”表述過于寬泛，未明確具體人員范圍，缺乏規(guī)范性和針對性；選項C“董事長”有其自身的職責和權力范疇，并非在總經理臨時不能履職時默認代行其職權的主體；選項D“會計”主要負責財務會計等相關工作，不具備代行總經理職權的職能和權限。因此，正確答案選B。50、為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質，（）應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓的主體。對各選項的分析A選項：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不負責組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓工作，所以A選項錯誤。B選項：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構主要側重于對證券期貨市場的監(jiān)管執(zhí)法等工作，并非專門負責組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，所以B選項錯誤。C選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓等。為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質，中國期貨業(yè)協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，所以C選項正確。D選項：財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，參與制定各項宏觀經濟政策，負責管理中央各項財政收支等，與組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、某期貨公司的股東A集團公司持有該期貨公司10％的股份，在與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同時，以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團公司質押期貨公司股權的說法，正確的是（）。

A.期貨公司股權不得質押，上述質押無效

B.A集團公司應當在規(guī)定時間內通知期貨公司

C.A集團公司的股權質押應當經監(jiān)管機構批準

D.期貨公司應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告

【答案】：BD

【解析】本題可依據期貨公司股權質押的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A期貨公司股權是可以質押的，并非絕對禁止。只要符合相關規(guī)定和程序，股權質押是有效的。所以“期貨公司股權不得質押，上述質押無效”這一說法錯誤。選項B股東以其所持有的期貨公司股權進行質押時，應當在規(guī)定時間內通知期貨公司。這是為了保障期貨公司能夠及時了解自身股權結構的潛在變化，以便做好相應的管理和應對措施。所以A集團公司應當在規(guī)定時間內通知期貨公司，該選項正確。選項C一般情況下，并非所有的期貨公司股權質押都需要經監(jiān)管機構批準。通常只有涉及控股股東或者實際控制人變更等重大事項時，才需要監(jiān)管機構批準。本題中A集團公司僅持有該期貨公司10％的股份，其股權質押不屬于必須經監(jiān)管機構批準的情形。所以該選項錯誤。選項D當期貨公司股東進行股權質押時，期貨公司有義務在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告。這有助于監(jiān)管機構及時掌握期貨公司的股權變動情況，加強對期貨市場的監(jiān)督管理，防范潛在風險。所以期貨公司應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告，該選項正確。綜上，本題正確答案是BD。2、期貨公司的董事未按規(guī)定履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。

A.書面警告

B.責令改正

C.監(jiān)管談話

D.出具警示函

【答案】：BCD

【解析】本題可根據對期貨公司董事未按規(guī)定履行職責時中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管措施相關知識來逐一分析選項。選項A：書面警告在中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司董事未按規(guī)定履行職責的管理措施相關規(guī)定中，并沒有“書面警告”這一措施，所以選項A不符合規(guī)定，予以排除。選項B：責令改正當期貨公司的董事未按規(guī)定履行職責時，中國證監(jiān)會及其派出機構有權責令其改正，使其按照規(guī)定正確履行職責，以保障期貨市場的正常運行和規(guī)范管理，所以選項B正確。選項C：監(jiān)管談話監(jiān)管談話是中國證監(jiān)會及其派出機構常用的一種監(jiān)管手段。通過與未按規(guī)定履行職責的期貨公司董事進行監(jiān)管談話，可以直接了解情況，指出問題，督促其重視并改進自身履職行為，因此選項C正確。選項D：出具警示函出具警示函也是監(jiān)管機構對違規(guī)行為采取的常見措施之一。當期貨公司董事未按規(guī)定履行職責時，中國證監(jiān)會及其派出機構出具警示函，對其進行警示和提醒，促使其及時糾正不當行為，所以選項D正確。綜上，答案選BCD。3、以下選項中，屬于期貨公司資產管理業(yè)務投資范圍的有（）。

A.期權

B.期貨

C.證券投資基金

D.股票

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據期貨公司資產管理業(yè)務的投資范圍相關知識，對各選項進行逐一分析。A選項期權是一種金融衍生工具，期貨公司資產管理業(yè)務可以將其納入投資范圍。期權賦予了持有者在特定日期或之前以特定價格買賣某項資產的權利，具有風險管理和投機等多種功能，在金融市場中較為常見，因此屬于期貨公司資產管理業(yè)務投資范圍，A選項正確。B選項期貨本身就是期貨公司的主要業(yè)務領域之一，期貨交易具有套期保值、價格發(fā)現等重要功能。期貨公司的資產管理業(yè)務必然會涉及期貨投資，利用期貨市場的特點為客戶實現資產的增值和風險管理，所以期貨屬于期貨公司資產管理業(yè)務投資范圍，B選項正確。C選項證券投資基金是一種集合投資方式，由基金管理人管理和運作，通過投資多種證券等資產來實現資產的增值。期貨公司的資產管理業(yè)務可以投資證券投資基金，借助基金專業(yè)的投資管理能力，為客戶分散投資風險，獲取更廣泛的投資收益，因此證券投資基金屬于期貨公司資產管理業(yè)務投資范圍，C選項正確。D選項股票是資本市場的重要組成部分，具有較高的流動性和潛在的收益性。期貨公司資產管理業(yè)務可以通過投資股票來優(yōu)化資產配置，為客戶在不同的市場環(huán)境中尋找投資機會，所以股票屬于期貨公司資產管理業(yè)務投資范圍，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨公司資產管理業(yè)務投資范圍，本題答案選ABCD。4、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當具備的條件有()。

A.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執(zhí)行

C.高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查的情形

D.業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格應具備的條件。A選項，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準是必要條件之一。風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司經營風險的重要依據，持續(xù)符合規(guī)定標準能確保公司在一定時間內具備穩(wěn)定的風險承受能力和合規(guī)經營水平，保障金融期貨經紀業(yè)務的穩(wěn)健開展，所以該選項正確。B選項，具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執(zhí)行是關鍵要求。良好的公司治理結構能保證公司決策的科學性和合理性，有效的風險管理制度可以及時識別、評估和控制業(yè)務風險，內部控制制度則有助于規(guī)范公司內部的各項業(yè)務操作流程，防止內部違規(guī)行為的發(fā)生，從而保障金融期貨經紀業(yè)務的有序進行，因此該選項正確。C選項，高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查的情形是重要條件。高級管理人員作為公司經營管理的核心人員，其職業(yè)操守和合規(guī)記錄直接影響公司的信譽和經營合規(guī)性。只有具備良好信用和合規(guī)記錄的高級管理人員，才能帶領公司合法、穩(wěn)健地開展金融期貨經紀業(yè)務，所以該選項正確。D選項，業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好是開展業(yè)務的基礎支撐。在金融期貨交易中，業(yè)務設施和技術系統(tǒng)的穩(wěn)定性、準確性和安全性至關重要。符合技術規(guī)范且運行良好的業(yè)務設施和技術系統(tǒng)能夠保證交易的及時、準確執(zhí)行，保障客戶交易的順利進行，同時也有助于防范技術風險，因此該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格應當具備的條件，本題答案選ABCD。5、申請辦理期貨從業(yè)資格的條件包括（）。

A.擬被期貨公司聘用

B.最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰

C.被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構曾列為市場禁入者，但禁入期已經屆滿

D.最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格E

【答案】：BCD

【解析】本題可根據期貨從業(yè)資格申請條件的相關規(guī)定，對每個選項逐一進行分析。選項A：擬被期貨公司聘用依據相關規(guī)定，擬被期貨公司聘用并不是申請辦理期貨從業(yè)資格的條件。申請期貨從業(yè)資格主要側重于個人的合規(guī)記錄、專業(yè)能力等方面，而非是否擬被聘用。所以該選項錯誤。選項B：最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰為保證期貨市場的規(guī)范、有序和安全運行，監(jiān)管部門要求申請期貨從業(yè)資格的人員在一定期限內沒有受到過刑事處罰或者金融監(jiān)管機構的行政處罰。這體現了對從業(yè)人員誠信和合規(guī)的要求，最近3年內未受過此類處罰是申請條件之一。所以該選項正確。選項C：被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構曾列為市場禁入者，但禁入期已經屆滿曾經被列為市場禁入者說明該人員此前存在一定的違規(guī)行為，但當禁入期屆滿后，其表明已接受相應處罰和約束，在滿足其他條件的情況下可以重新申請期貨從業(yè)資格。所以該選項正確。選項D：最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格如果在最近3年內因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，說明該人員在從業(yè)過程中未能遵守相關規(guī)定，不符合期貨從業(yè)資格申請對于人員合規(guī)性的要求。所以最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格是申請條件之一，該選項正確。綜上，答案選BCD。6、某期貨交易所會員趙某因違規(guī)操作，給造成了客戶巨大的經濟損失，給市場帶來了重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對趙某采取的措施有（）。

A.凍結賬戶

B.提高保證金標準

C.限制出入金

D.扣劃資金

【答案】：BC

【解析】本題可根據期貨交易所對違規(guī)會員可采取的措施相