期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》預測復習第一部分單選題(50題)1、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年

【答案】：C"

【解析】題目中雖未明確指出具體問題，但結合選項推測，問題可能是關于某一事項的時間期限。從引用內容看，僅提及《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》中期貨公司提名、聘任首席風險官的相關規(guī)定，未直接給出與選項相關的信息。不過答案為C，即三年，可推測在該規(guī)定的其他部分或者這一制度的背景中有關于三年這一時間期限的規(guī)定，可能涉及如首席風險官的任期、相關資格的有效期等方面，但因未提供更多信息，無法精準指出對應內容。"2、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)行為的罰款規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司若存在不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的情況，會責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。所以本題答案選A。"3、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）。

A.作出行政處罰

B.及時移送中國證監(jiān)會處理

C.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

D.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需給予行政處罰時中國期貨業(yè)協(xié)會的處理方式。選項A：作出行政處罰是中國證監(jiān)會等具有行政處罰權的行政機關的職責，而非中國期貨業(yè)協(xié)會的職能，所以中國期貨業(yè)協(xié)會不能作出行政處罰，A選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，當期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰時，其應當及時移送中國證監(jiān)會處理，因為中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)督管理的機構，具有行政處罰權，B選項正確。選項C：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，并不負責作出行政處罰。中國期貨業(yè)協(xié)會沒有向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書的規(guī)定，C選項錯誤。選項D：紀律處分和行政處罰是不同性質的處理方式，紀律處分是行業(yè)自律組織對其會員等的內部處理措施，不能代替行政處罰。中國期貨業(yè)協(xié)會不能用紀律處分代替行政處罰，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。4、首席風險官應當保守期貨公司的（）。

A.重大投資計劃

B.風險事項資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：D

【解析】本題考查首席風險官應保守的期貨公司相關內容。選項A分析重大投資計劃是期貨公司經(jīng)營決策的一部分，雖屬于公司重要信息，但并非首席風險官保守信息的核心重點指向。首席風險官工作的關鍵職責并非專門針對重大投資計劃保密，所以A選項不符合要求。選項B分析風險事項資料是首席風險官在工作中會接觸和處理的內容，但保守風險事項資料只是其工作的一個方面，不能全面涵蓋首席風險官保守信息的范疇，故B選項不準確。選項C分析工作資料范圍過于寬泛，沒有明確指向首席風險官需要嚴格保守的關鍵信息，此表述缺乏針對性，所以C選項不正確。選項D分析商業(yè)秘密包含了期貨公司獨特的經(jīng)營策略、技術、客戶資源等重要信息，這些信息一旦泄露可能會對期貨公司造成重大損失?？蛻粜畔⑸婕翱蛻舻碾[私、交易習慣等內容，保護客戶信息安全是期貨公司的重要責任。首席風險官有責任和義務保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。5、期貨交易所的設立經(jīng)由（）機構批準。

A.財政部

B.國務院期貨監(jiān)督管理

C.國務院

D.國家發(fā)改委

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所設立的批準機構。期貨市場的監(jiān)管和規(guī)范對于維護金融市場穩(wěn)定和安全至關重要。國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)督管理，其在期貨市場的設立、運行和監(jiān)管等方面具有重要職責。設立期貨交易所這一重要的市場基礎設施，涉及到期貨市場的整體布局、風險控制等諸多方面，需要專業(yè)的監(jiān)管機構進行嚴格的審批和監(jiān)督。財政部主要負責國家財政收支、稅收政策等財政管理方面的工作，與期貨交易所的設立批準并無直接關聯(lián)，所以A選項錯誤。國務院是我國最高國家行政機關，雖然對整體經(jīng)濟和金融市場有宏觀的領導和決策職責，但具體到期貨交易所設立的審批工作，是由其下屬專門的期貨監(jiān)督管理機構來執(zhí)行，故C選項錯誤。國家發(fā)改委主要負責研究擬訂經(jīng)濟和社會發(fā)展政策，進行總量平衡，指導總體經(jīng)濟體制改革等工作，并非期貨交易所設立的批準機構，因此D選項錯誤。綜上，期貨交易所的設立經(jīng)由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，答案選B。6、根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。在相關規(guī)定中明確指出，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，所以本題正確答案是A。"7、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理條例》的施行時間。2007年4月15日起施行現(xiàn)行《期貨交易管理條例》，故正確答案是A選項。B選項2003年7月1日并非現(xiàn)行《期貨交易管理條例》施行日期；C選項1999年9月1日也不是該條例施行時間；D選項1995年10月25日同樣不符合現(xiàn)行《期貨交易管理條例》施行的時間要求。8、期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A.光盤備份

B.打印文件

C.客戶整容確設文件

D.電子文檔

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司保存客戶影像資料的方式。根據(jù)規(guī)定，期貨公司需按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，并以特定方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，同時隨其他開戶材料一并存檔備查。選項A，光盤備份雖然是一種數(shù)據(jù)保存方式，但并非題目所要求的規(guī)定方式，所以A選項錯誤。選項B，打印文件不符合集中統(tǒng)一保存客戶影像資料的高效、便捷及規(guī)范要求，也不是規(guī)定的保存方式，所以B選項錯誤。選項C，“客戶整容確設文件”表述不明，不是保存客戶影像資料的合理方式，所以C選項錯誤。選項D，電子文檔具有便于存儲、檢索和管理的特點，符合集中統(tǒng)一保存的要求，是期貨公司按照規(guī)定保存客戶影像資料的方式，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。""9、期貨公司及其分支機構的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（）個工作日內在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會重新申領。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機構許可證遺失或滅失后的處理規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司及其分支機構的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30個工作日內在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會重新申領。所以本題正確答案為C選項。10、甲是某期貨公司客戶。某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進行強行平倉。下列表述中正確的是（）,

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失.期貨公司應當承擔主要賠償責任

B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

C.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A雖然客戶甲次日未追加保證金，但題干未明確表明甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大損失是期貨公司未強行平倉導致的必然結果。期貨市場行情復雜多變，損失擴大可能是由市場多種因素共同導致，不能直接認定期貨公司應當承擔主要賠償責任。所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司有按照期貨經(jīng)紀合同約定處理客戶持倉的權利和義務。題干中只是說甲未追加保證金，期貨公司次日并非必須對甲的持倉進行強行平倉，而是可以按照期貨經(jīng)紀合同的約定來決定是否進行強行平倉操作。所以該選項表述錯誤。選項C客戶甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不符合透支交易的定義。透支交易通常是指客戶保證金不足且未及時追加，超出自身保證金額度進行交易的情形。所以該選項表述錯誤。選項D在客戶甲未按要求追加保證金的情況下，期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉，這是符合相關規(guī)定和合同約定的操作方式。所以該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。11、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.理事會

【答案】：B

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所相關股份處置的批準主體。選項A，國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家整體的行政管理和宏觀決策等事務，一般不對公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置這類具體事務進行批準，所以A項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置等行為屬于證券期貨市場中的重要事項，應當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，所以B項正確。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不具備對公司制期貨交易所股份處置進行批準的權力，所以C項錯誤。選項D，理事會是期貨交易所的決策機構之一，但它主要負責交易所的內部管理和決策等工作，沒有權力批準公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，所以D項錯誤。綜上，答案選B。12、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員

D.中國證監(jiān)會工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對期貨從業(yè)人員的定義，來逐一分析各選項。選項A：期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務直接相關，屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的期貨從業(yè)人員。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要負責行業(yè)自律管理、服務等工作，并非直接從事期貨交易、結算等業(yè)務操作，所以不屬于期貨從業(yè)人員。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員的職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障保證金的安全，并不直接參與期貨交易等業(yè)務操作，不屬于期貨從業(yè)人員。選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會工作人員主要履行監(jiān)管職責，并非直接從事期貨業(yè)務的人員，不屬于期貨從業(yè)人員。綜上，正確答案是A。13、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結果由（）承擔。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨交易的單位或者個人

【答案】：D"

【解析】該題正確答案是D。在期貨交易中，遵循“誰交易誰負責”的原則。不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，只要其交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則，那么交易結果自然應由從事該期貨交易的單位或者個人承擔。選項A期貨公司主要是作為代理機構，為客戶提供期貨交易的通道和相關服務等，并非交易結果的承擔者；選項B期貨交易所主要負責制定交易規(guī)則、組織交易等市場管理工作，一般不承擔具體交易結果；選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起行業(yè)規(guī)范、監(jiān)督等作用，也不承擔交易結果。所以本題應選從事期貨交易的單位或者個人。"14、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的紀律懲戒主體。選項A，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構主要側重于自身的業(yè)務運營和對本機構從業(yè)人員的日常管理等工作，并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行規(guī)范和管理，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是其對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)，該選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，其職能主要集中在交易規(guī)則的制定、交易活動的監(jiān)控等方面，并非是依據(jù)此準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，其主要職責是對整個期貨市場進行宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)等，并非依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。15、根據(jù)股指期貨投資者適當性制度，關于綜合評估中的投資經(jīng)歷，投資者應當提供近期加蓋相關證券營業(yè)部專用章的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。

A.外匯買賣交割單

B.記賬式國債買賣記錄

C.股票對賬單

D.商品期貨交易結算單

【答案】：C

【解析】本題考查股指期貨投資者適當性制度綜合評估中投資經(jīng)歷里證券交易經(jīng)歷證明的相關內容。選項A分析外匯買賣交割單是外匯交易的記錄憑證，外匯交易與證券交易是不同的金融交易領域。證券交易主要是指股票、債券等有價證券的交易活動，而外匯買賣是不同貨幣之間的兌換交易，所以外匯買賣交割單不能作為證券交易經(jīng)歷證明，A選項錯誤。選項B分析記賬式國債買賣記錄雖然屬于金融投資范疇，但記賬式國債的交易性質與證券交易中的股票等交易有所不同。記賬式國債是政府發(fā)行的債券，其交易市場和交易規(guī)則與股票等證券交易有一定差異，它不屬于典型的證券交易證明所涵蓋的內容，B選項錯誤。選項C分析股票對賬單是投資者進行股票交易的詳細記錄，它能夠清晰地反映出投資者在證券市場中參與股票買賣的具體情況，包括交易時間、交易數(shù)量、交易價格等信息，是證明投資者證券交易經(jīng)歷的直接且有效的文件，所以投資者應當提供近期加蓋相關證券營業(yè)部專用章的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明，C選項正確。選項D分析商品期貨交易結算單是商品期貨交易的結算憑證，商品期貨交易是在期貨市場上進行的以商品為標的物的交易活動，和證券交易是不同類型的金融交易。證券交易的對象是有價證券，而商品期貨交易的對象是商品期貨合約，因此商品期貨交易結算單不能作為證券交易經(jīng)歷證明，D選項錯誤。綜上，答案選C。16、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A.經(jīng)營利潤和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營利潤

C.信貸資金、財政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中對于資金使用的規(guī)定。在期貨交易里，有嚴格的資金使用規(guī)范，任何單位或者個人都不得違規(guī)使用特定資金進行期貨交易。選項A，經(jīng)營利潤和自有資金，這兩種資金本身就是單位或個人可自主支配的資金，在符合規(guī)定的情況下是可以用于期貨交易的，所以A選項不符合要求。選項B，經(jīng)營利潤如前所述可自主支配，信貸資金則是通過借貸獲得的資金，雖然信貸資金有使用規(guī)范，但這里結合了經(jīng)營利潤一起表述，不準確，所以B選項也不正確。選項C，信貸資金是從金融機構等借入的，財政資金是國家為實現(xiàn)其職能，憑借政治權力參與社會產(chǎn)品分配和再分配所形成的資金，這兩種資金都有其特定的用途和管理要求，嚴禁違規(guī)用于期貨交易，因此C選項正確。選項D，自有資金可由單位或個人自行決定用途，雖然信貸資金有使用限制，但這里結合自有資金表述不準確，所以D選項不合適。綜上，答案選C。17、（）可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.商務部

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機構職能來判斷哪個機構可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對期貨公司進行分類監(jiān)管是其重要職責之一，所以中國證監(jiān)會可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管，該選項正確。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，并不負責對期貨公司進行分類監(jiān)管，該選項錯誤。選項C：商務部商務部是主管國內外貿易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，其職責主要涉及國內外貿易、對外經(jīng)濟合作、外商投資等領域，與期貨公司的分類監(jiān)管并無直接關系，該選項錯誤。選項D：財政部財政部是國務院組成部門，主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，承擔中央各項財政收支管理的責任等，不涉及對期貨公司的分類監(jiān)管工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。18、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由（）依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人任職資格的核準主體。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。選項A，中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，并非是本題所涉及人員任職資格的核準機構，所以A選項錯誤。選項B，核準主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構，所以B選項錯誤。選項C，符合相關規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不負責核準本題所涉及人員的任職資格，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。19、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨交易管理條例》中關于期貨公司交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款規(guī)定。依據(jù)《期貨交易管理條例》相關內容，當期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員需給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以答案選B。20、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

A.3日內

B.5日內

C.當日結算前

D.當日結算后

【答案】：C"

【解析】本題主要考查全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。選項A的3日內、選項B的5日內不符合此規(guī)定；選項D的當日結算后也與規(guī)定不符。所以本題正確答案是C。"21、境外經(jīng)紀機構在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行（）期貨交易。

A.境內特定品種

B.境外特定品種

C.境內全品種

D.境外全品種

【答案】：A

【解析】本題考查境外經(jīng)紀機構委托期貨公司進行期貨交易的相關品種規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，境外經(jīng)紀機構在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行境內特定品種期貨交易。這是因為境內期貨市場對于境外投資者參與交易有一定的限制和規(guī)范，并非允許其參與境內全品種的期貨交易；同時本題強調的是境外經(jīng)紀機構委托期貨公司進行交易，主體關系對應的是境內市場，而不是境外特定品種或境外全品種。所以正確答案是A選項。22、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。

A.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

C.結算擔保金.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

D.違約會員的自有資金.結算擔保金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所處理會員違約且保證金不足時承擔風險的順序。實行會員分級結算制度的期貨交易所存在特定的風險承擔規(guī)則。當會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情形時，需要按照一定順序來承擔風險，以保障期貨交易的正常秩序和市場的穩(wěn)定。選項A，只提及了違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金，未包含結算擔保金，這不符合實際的風險承擔順序要求，所以該選項錯誤。選項B，不僅未包含結算擔保金，且將期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金的順序排列錯誤，故該選項也不正確。選項C，雖然提到了結算擔保金，但順序有誤，結算擔保金應在違約會員的自有資金之后承擔風險，所以此選項不符合規(guī)定。選項D，按照正確順序，先以違約會員的自有資金來承擔風險，若自有資金不足，接著用結算擔保金，之后是期貨交易所風險準備金，最后是期貨交易所自有資金，該選項符合實行會員分級結算制度的期貨交易所承擔風險的順序規(guī)定。綜上，本題的正確答案是D。23、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展中間介紹業(yè)務提供服務的相關規(guī)定，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》來分析各選項。選項A，證券公司不得代理客戶進行期貨交易。代理客戶進行期貨交易是期貨公司的業(yè)務范疇，若證券公司代理客戶進行期貨交易，會使證券公司過度介入期貨交易操作，增加交易風險和監(jiān)管難度，不符合相關業(yè)務規(guī)范，所以該選項錯誤。選項B，代期貨公司收付期貨保證金也不在證券公司開展中間介紹業(yè)務的服務范圍內。期貨保證金的收付管理有著嚴格的規(guī)定和要求，由期貨公司專門進行管理和操作，以保障保證金的安全和合規(guī)使用，證券公司代收付易引發(fā)資金管理混亂等問題，因此該選項錯誤。選項C，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供的服務之一。證券公司通過協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)，能夠在一定程度上發(fā)揮自身的客戶資源和渠道優(yōu)勢，促進期貨業(yè)務的開展，同時也便于對客戶進行一定的前期服務和風險提示等工作，所以該選項正確。選項D，證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨立的，各自有其特定的功能和監(jiān)管要求，若通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金，會模糊資金界限，增加資金風險和監(jiān)管難度，不符合業(yè)務規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。24、下列關于期貨公司的高級管理人員的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司的董事長.首席風險官之間可以存在近親屬關系

B.期貨公司應建立崗位責任制度，不相容崗位應當分離

C.期貨公司可以直接解聘高級管理人員的職務，不需向中國證監(jiān)會派出機構報告

D.期貨公司不可以設立獨立董事

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的期貨公司高級管理人員相關規(guī)定逐一進行分析判斷。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司的董事長、首席風險官之間不得存在近親屬關系。這是為了保證公司治理結構的獨立性和公正性，避免因親屬關系可能帶來的利益輸送或決策不公正等問題。所以選項A表述錯誤。選項B建立崗位責任制度，實現(xiàn)不相容崗位分離是期貨公司規(guī)范管理的重要舉措。不相容崗位分離可以有效防止因一人兼任多個相互制約的崗位而導致的內部控制失效，降低公司運營風險，提高管理效率和決策的科學性。所以期貨公司應建立崗位責任制度，不相容崗位應當分離，該選項表述正確。選項C期貨公司解聘高級管理人員職務時，需要向中國證監(jiān)會派出機構報告。這是因為高級管理人員對期貨公司的運營和發(fā)展起著關鍵作用，其任免情況關乎公司的穩(wěn)定和合規(guī)經(jīng)營，監(jiān)管部門有必要及時掌握相關信息以進行有效監(jiān)管。所以選項C表述錯誤。選項D期貨公司可以設立獨立董事。獨立董事能夠對公司的重大決策提供獨立、客觀的意見，增強公司決策的公正性和透明度，保護中小股東和客戶的利益。所以選項D表述錯誤。綜上，正確答案是B。25、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的（），限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。

A.資信和業(yè)務開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A"

【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員的結算業(yè)務范圍限制，應綜合考慮與結算業(yè)務直接相關且能體現(xiàn)結算會員實際能力和狀況的因素。選項A“資信和業(yè)務開展情況”直接關系到結算會員在結算業(yè)務中的信用和業(yè)務操作能力，資信良好、業(yè)務開展順利的結算會員通常更能勝任全面的結算業(yè)務，而資信不佳、業(yè)務開展不良的結算會員可能會給結算業(yè)務帶來風險，所以期貨交易所可以根據(jù)這一情況限制其結算業(yè)務范圍。選項B“收入規(guī)?！辈荒苤苯臃从辰Y算會員在結算業(yè)務方面的能力和信用狀況，收入高并不代表在結算業(yè)務上表現(xiàn)出色。選項C“人員情況”雖然對結算業(yè)務有一定影響，但并非直接決定結算業(yè)務范圍的關鍵因素，人員多不一定業(yè)務能力強。選項D“盈利情況”同樣不能直接體現(xiàn)結算業(yè)務的操作能力和信用風險，盈利好不一定在結算業(yè)務上不存在問題。因此，正確答案是A。"26、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司對從業(yè)人員處分的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分時，期貨公司應當在作出處分決定之日起10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以本題正確答案是B選項。"27、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立（）。

A.結算賬戶

B.資金賬號

C.交易編碼

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中相關內容的掌握。解題的關鍵在于明確中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設立的具體編碼。選項A，結算賬戶是客戶用于期貨交易資金結算的賬戶，并非中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設立的特定編碼，所以A選項不符合要求。選項B，資金賬號是客戶在期貨經(jīng)紀公司開設的用于記錄資金出入和交易情況的賬號，并非由中國期貨保證金監(jiān)控中心設立，因此B選項不正確。選項C，交易編碼是客戶進行期貨交易的標識，但不是中國期貨保證金監(jiān)控中心為每個客戶設立的，所以C選項錯誤。選項D，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，以便對客戶信息進行統(tǒng)一管理和監(jiān)控，所以D選項正確。綜上，答案是D。28、首席風險官不履行職責的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構對不履行職責的首席風險官采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對期貨公司相關高級管理人員的任職資格、職責及監(jiān)管措施等方面都有明確規(guī)定，首席風險官屬于期貨公司高級管理人員范疇，當首席風險官不履行職責時，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以依照此辦法對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施，所以選項A正確。選項B《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進行規(guī)范和管理，重點在于期貨交易的規(guī)則、流程、市場主體的交易行為等方面，并非專門針對首席風險官不履行職責的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項B錯誤。選項C《期貨公司管理辦法》側重于對期貨公司的設立、變更、終止，公司治理、業(yè)務規(guī)則等方面進行規(guī)定，對于首席風險官不履行職責時所采取的具體監(jiān)管措施的規(guī)定并不直接相關，故選項C錯誤。選項D《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風險監(jiān)管指標進行管理，如凈資本等指標的計算、監(jiān)測和控制，并非針對首席風險官不履職的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項D錯誤。綜上，答案選A。29、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題是關于通過期貨從業(yè)資格考試后可取得何種證明的單項選擇題。解答本題的關鍵在于明確期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。根據(jù)相關規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。選項B符合這一規(guī)定。選項A中提到的資格證書并非通過考試后直接取得的，而是在后續(xù)滿足一定條件后才可能獲得，所以A選項錯誤。中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明和從業(yè)資格證書，因此選項C和選項D均不正確。綜上，本題正確答案是B。30、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計劃初始募集期的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過60天。所以該題正確答案為C選項。31、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面應當（）。

A.適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

D.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面的處理原則。選項A“適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算”，“適當合并”不符合相關監(jiān)管要求，若在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面進行合并，容易導致利益輸送、風險傳遞等問題，不利于期貨公司的規(guī)范運作和風險防控，所以該選項錯誤。選項B“嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算”，“統(tǒng)一經(jīng)營”和“統(tǒng)一核算”意味著期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人之間在經(jīng)營和財務核算上存在緊密聯(lián)系，這可能會使期貨公司失去獨立性，無法有效隔離風險，違背了監(jiān)管對于期貨公司規(guī)范運營的初衷，所以該選項錯誤。選項C“嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算”，期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面嚴格分開，可以有效避免關聯(lián)方之間的不當影響和利益沖突，保證期貨公司的經(jīng)營決策和財務管理的獨立性，獨立經(jīng)營能使期貨公司根據(jù)自身的市場定位和發(fā)展戰(zhàn)略進行業(yè)務拓展，獨立核算則有助于準確反映期貨公司的財務狀況和經(jīng)營成果，該選項符合相關規(guī)定和要求，所以正確。選項D“嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算”，“統(tǒng)一經(jīng)營”與嚴格分開的原則相矛盾，會使期貨公司在經(jīng)營過程中受到關聯(lián)方的過度干預，不利于期貨公司的健康發(fā)展，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。32、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應免除期貨公司的責任

B.應減輕期貨公司的責任

C.雙方各自承擔50％的責任

D.雙方協(xié)商承擔責任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關法律規(guī)定及題干所給條件來判斷各選項的正確性。題干條件分析某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀合同，期貨公司未提示交易風險，但能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失。各選項分析A選項：根據(jù)相關規(guī)定，若期貨公司雖未履行風險提示義務，但客戶已有交易經(jīng)歷，能夠證明其具備一定的交易知識和風險認知能力，此時可以免除期貨公司的責任。本題中明確指出能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，所以應免除期貨公司的責任，A選項正確。B選項：題干中客戶甲有交易經(jīng)歷，并非是部分情形下減輕責任的情況，而是可以免除責任，所以B選項錯誤。C選項：雙方各自承擔50％責任這種情況通常是在雙方都有一定過錯且責任程度相當?shù)忍厥馇樾蜗逻m用，本題中因客戶甲有交易經(jīng)歷可免除期貨公司責任，并非是雙方各擔50％責任，所以C選項錯誤。D選項：協(xié)商承擔責任一般適用于責任不明確等情況，而在本題中根據(jù)規(guī)定是可以免除期貨公司責任的，并非通過協(xié)商承擔責任，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。33、下列擬持有期貨公司5％以上股權的股東中，不符合條件的是（）。

A.甲股東實收資本和凈資產(chǎn)均達到2億元人民幣

B.乙股東或有負債占凈資產(chǎn)的40％

C.丙股東凈資產(chǎn)占實收資本的50％

D.丁股東實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權股東的相關條件，對各選項進行逐一分析。選項A甲股東實收資本和凈資產(chǎn)均達到2億元人民幣。通常情況下，實收資本和凈資產(chǎn)達到一定規(guī)模是符合持有期貨公司5％以上股權股東條件的，較高的實收資本和凈資產(chǎn)表明股東具有較強的經(jīng)濟實力和抗風險能力，所以甲股東符合條件。選項B乙股東或有負債占凈資產(chǎn)的40％?；蛴胸搨侵高^去的交易或者事項形成的潛在義務，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實。在判斷股東資格時，40％的或有負債占比雖有一定風險，但并沒有明確規(guī)定該占比達到此數(shù)值就不符合條件，所以不能由此判定乙股東不符合條件。選項C丙股東凈資產(chǎn)占實收資本的50％。凈資產(chǎn)與實收資本的比例在一定程度上反映了公司的財務狀況和經(jīng)營成果，但僅這一比例并未違反持有期貨公司5％以上股權股東的相關規(guī)定，所以丙股東符合條件。選項D丁股東實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元。一般而言，持有期貨公司5％以上股權的股東需要具備較高的經(jīng)濟實力，實收資本和凈資產(chǎn)達到一定標準，丁股東的實收資本和凈資產(chǎn)數(shù)值相對較低，可能無法滿足承擔相應風險以及支持期貨公司運營的要求，不符合條件。綜上，不符合條件的是丁股東，答案選D。34、期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試時，（）和投資者應當在測試試卷上簽字。

A.期貨居間人

B.開戶知識測試人員

C.營業(yè)部負責人

D.客戶開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨開戶測試時在測試試卷上簽字的相關規(guī)定。在期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試的過程中，不同人員有著不同的職責。-選項A，期貨居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶并收取傭金的自然人或法人，其主要職責是促成期貨經(jīng)紀公司和客戶訂立經(jīng)紀合同，并不負責在金融期貨開戶測試試卷上簽字，所以該選項錯誤。-選項B，開戶知識測試人員負責對投資者進行知識測試，他們需要確保測試過程的規(guī)范性和準確性，并且和投資者一起在測試試卷上簽字，以確認測試的真實性和有效性，該選項正確。-選項C，營業(yè)部負責人主要負責營業(yè)部的整體管理和運營工作，一般不直接參與金融期貨開戶測試簽字環(huán)節(jié)，所以該選項錯誤。-選項D，客戶開發(fā)人員的主要任務是開發(fā)潛在客戶，將客戶引入公司，對于測試試卷簽字并非其職責所在，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。35、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日

【答案】：D"

【解析】本題主要考查《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間。對于此類法規(guī)施行時間的記憶，需準確掌握具體信息。選項A“2006年4月15日”并非《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間，所以該選項錯誤；選項B“2006年8月1日”也不符合該辦法的施行時間規(guī)定，該選項不正確；選項C“2007年4月15日”同樣不是該辦法的施行時間，該選項也錯誤；而選項D“2007年8月1日”是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間，所以本題應選D。"36、期貨交易所實行（）。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所實行的制度。逐一分析各選項：-選項A：風險防范制度通常是一系列防范風險的措施和規(guī)定的統(tǒng)稱，但它不是期貨交易所實行的特定、專門的制度表述，故A選項錯誤。-選項B：并不存在“風險最小化制度”這樣一種在期貨交易所普遍實行的專門制度，風險最小化是一種目標而非具體制度，故B選項錯誤。-選項C：期貨交易所實行風險警示制度，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，交易所可以采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等風險警示措施，以警示和化解市場風險，故C選項正確。-選項D：風險管理制度概念較為寬泛，不是期貨交易所實行的特定制度名稱，故D選項錯誤。綜上，答案選C。37、某投資者共購買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對于某個指數(shù)而言的β系數(shù)為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數(shù)為1，則C股票的β系數(shù)應為()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)股票組合β系數(shù)的計算公式來求解C股票的β系數(shù)。步驟一：明確股票組合β系數(shù)的計算公式股票組合的β系數(shù)等于各股票占用資金比例與對應β系數(shù)乘積之和，公式為：\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)，其中\(zhòng)(\beta_{組合}\)為股票組合的β系數(shù)，\(\omega_{A}\)、\(\omega_{B}\)、\(\omega_{C}\)分別為A、B、C三種股票占用資金的比例，\(\beta_{A}\)、\(\beta_{B}\)、\(\beta_{C}\)分別為A、B、C三種股票的β系數(shù)。步驟二：確定已知條件已知某投資者購買A、B、C三種股票占用資金比例分別為\(\omega_{A}=30\%=0.3\)、\(\omega_{B}=20\%=0.2\)、\(\omega_{C}=50\%=0.5\)；A、B股票相對于某個指數(shù)而言的β系數(shù)為\(\beta_{A}=1.2\)和\(\beta_{B}=0.9\)；該股票組合的β系數(shù)\(\beta_{組合}=1\)。步驟三：代入已知條件求解\(\beta_{C}\)將上述已知條件代入公式\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)可得：\(1=0.3\times1.2+0.2\times0.9+0.5\times\beta_{C}\)先分別計算等式右邊前兩項的值：\(0.3\times1.2=0.36\)，\(0.2\times0.9=0.18\)則原方程變?yōu)椋篭(1=0.36+0.18+0.5\times\beta_{C}\)即\(1=0.54+0.5\times\beta_{C}\)移項可得：\(0.5\times\beta_{C}=1-0.54\)\(0.5\times\beta_{C}=0.46\)兩邊同時除以\(0.5\)，解得：\(\beta_{C}=0.46\div0.5=0.92\)綜上，C股票的β系數(shù)應為0.92，答案選B。38、期貨公司辦理下列事項，應由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。

A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內分支機構

C.變更注冊資本且調整股權結構

D.變更住所或者營業(yè)場所

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司需由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準辦理事項的相關規(guī)定。1.分析選項A：變更法定代表人通常是公司內部管理層面的重要變動，但一般不需要國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。法定代表人的變更主要涉及公司治理結構的局部調整，其影響范圍和重要程度相對有限，通常由公司按照相關法律法規(guī)和內部程序進行處理，因此該選項不符合題意。2.分析選項B：設立或者終止境內分支機構是期貨公司業(yè)務布局和拓展方面的重要決策，但這類事項通常由期貨公司依據(jù)市場情況和自身發(fā)展戰(zhàn)略進行規(guī)劃，并按照一定的監(jiān)管層級和程序向相關地方監(jiān)管部門或特定監(jiān)管機構申請辦理，并非一定需要國務院期貨監(jiān)督管理機構直接批準，所以該選項也不正確。3.分析選項C：變更注冊資本且調整股權結構是期貨公司重大的資本和股權變動事項。注冊資本是公司開展業(yè)務的重要基礎，股權結構則關系到公司的控制權和治理架構。此類變動可能對期貨公司的經(jīng)營穩(wěn)定性、風險承受能力以及市場競爭力產(chǎn)生重大影響，對整個期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展也具有潛在的重要作用，所以需要由國務院期貨監(jiān)督管理機構進行批準，該選項符合題意。4.分析選項D：變更住所或者營業(yè)場所主要是公司經(jīng)營地點的變動，雖然需要按照規(guī)定進行相關的登記和備案手續(xù)，但并不屬于需要國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的重大事項。這種變動通常對公司的核心業(yè)務和市場影響較小，主要遵循一般的行政管理和市場監(jiān)管程序即可，故該選項不符合要求。綜上，答案選C。39、關于咨詢業(yè)務信息的報送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息

B.期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息

C.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息

D.期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務信息的規(guī)定。解題關鍵在于明確報送的時間周期以及內容與格式要求。選項A分析選項A提到期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。但實際規(guī)定的報送時間周期并非每周，所以該選項錯誤。選項B分析選項B表明期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。然而，內容與格式要求是有規(guī)定的，并非由期貨公司自行確定，所以該選項錯誤。選項C分析選項C指出期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。這既符合規(guī)定的內容與格式要求，又符合規(guī)定的每月報送時間周期，所以該選項正確。選項D分析選項D稱期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。既存在內容與格式要求自行確定的錯誤，又存在報送時間周期錯誤的問題，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。40、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題考查被要求整改的期貨公司整改符合有關法律規(guī)定后相關時間的知識點。題目詢問被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律后對應的時間選項。選項A為5日，選項B為10日，選項C為3日，選項D為15日。答案選C，即正確答案是3日，意味著在相關規(guī)定里，被要求整改的期貨公司經(jīng)整改符合有關法律后對應的時間為3日。"41、下列不屬于制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《刑法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》制定所依據(jù)的法律法規(guī)來對各選項進行分析。《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第一條明確指出，為了完善期貨公司治理結構，加強內部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權益，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。-選項A：《期貨交易管理條例》是制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)之一，所以該選項不符合題意。-選項B：《刑法》主要是規(guī)定犯罪和刑罰的法律，并非制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，該選項符合題意。-選項C：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》屬于制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項不符合題意。-選項D：《期貨公司管理辦法》同樣是制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項不符合題意。綜上，答案選B。42、首席風險官應當保守（）的商業(yè)秘密和客戶信息。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.自身

【答案】：B

【解析】首席風險官是期貨公司的高級管理人員，其主要職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。根據(jù)相關規(guī)定和職業(yè)操守，首席風險官有責任保守所在期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。選項A，題干強調的是首席風險官在履行職責過程中對特定主體商業(yè)秘密和客戶信息的保守，客戶本身的信息保護雖然重要，但不是此語境下的重點主體，且首席風險官更直接關聯(lián)期貨公司業(yè)務。選項C，期貨交易所是進行期貨交易的場所，有其自身的管理和保密機制，首席風險官主要負責的是期貨公司內部事務，并非直接對期貨交易所的信息保密。選項D，“自身”表述不準確，這里強調的是首席風險官對外部主體信息的保守，而不是自身信息。所以本題答案選B。43、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務時，有權依法對其實行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨公司總部

D.具有專業(yè)資質的投資咨詢公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理主體。選項A中國證監(jiān)會派出機構是中國證券監(jiān)督管理委員會的派出機構，在中國證監(jiān)會的授權和領導下開展工作。它有權依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理，確保期貨投資咨詢業(yè)務活動符合相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護市場秩序和投資者合法權益，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理、服務和協(xié)調等作用。它雖然對期貨公司和從業(yè)人員有一定的自律管理職責，但并非是對其實行監(jiān)督管理的法定權力機構，其職責更多體現(xiàn)在行業(yè)規(guī)范和自我約束方面，故選項B錯誤。選項C期貨公司總部是期貨公司的內部管理機構，主要負責公司自身的運營和管理，它并不具有對本公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行法定監(jiān)督管理的權力，其管理活動是基于公司內部的規(guī)章制度，而不是依法定職責進行監(jiān)督管理，所以選項C錯誤。選項D具有專業(yè)資質的投資咨詢公司與期貨公司及其從業(yè)人員是不同的市場主體，它們主要從事自身的投資咨詢業(yè)務，并不具備對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理的權力和職責，故選項D錯誤。綜上，有權依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會派出機構，本題答案選A。44、資產(chǎn)管理計劃的相關文件由相關人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計劃相關文件的保存期限。根據(jù)規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃的相關文件由相關人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之日起不少于20年。所以本題正確答案選B。"45、期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務，損失由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務損失的承擔主體。在期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務時，資產(chǎn)管理本質上是客戶委托期貨公司對其資產(chǎn)進行管理和運作，客戶是資產(chǎn)的所有者，也是投資收益的享有者和投資風險的承擔者。期貨公司只是按照合同約定為客戶提供專業(yè)的資產(chǎn)管理服務，并不承擔客戶資產(chǎn)投資損失的風險。中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機構，其職責主要是制定和執(zhí)行相關法規(guī)、監(jiān)管市場主體行為等，并不會承擔期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務的損失。而選項B中期貨公司僅負責管理運作資產(chǎn)，若讓其承擔損失不符合資產(chǎn)管理業(yè)務的基本邏輯；選項C中國證監(jiān)會的職責并非承擔業(yè)務損失；選項D中期貨公司一般不與客戶共同承擔本應由客戶自行承擔的損失。所以，期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務，損失由客戶承擔，答案選A。46、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場中各主體職責的了解，特別是負責客戶開戶管理具體實施工作的主體。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司主要承擔期貨市場保證金監(jiān)控、市場交易行為分析等職責，同時負責客戶開戶管理的具體實施工作，因此該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和培訓等，并不負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以該選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責制定有關證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對證券期貨市場進行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非負責客戶開戶管理的具體實施，所以該選項錯誤。選項D，各期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責提供交易的場所、設施和服務，制定并執(zhí)行交易規(guī)則等，并不承擔客戶開戶管理的具體實施工作，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。47、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶監(jiān)督管理主體的了解。各選項分析A選項：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理，該選項正確。B選項：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是負責行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和準則，對會員進行自律監(jiān)督等，并不負責對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。C選項：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心主要是為了更好地保護期貨投資者的資金安全，建立和完善期貨保證金監(jiān)控機制，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨保證金風險狀況，為期貨監(jiān)管機構提供全面、及時、準確的期貨保證金監(jiān)控信息等，并非對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。D選項：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等活動，并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的部門，該選項錯誤。綜上，答案選A。48、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，監(jiān)管機構應當（）。

A.要求期貨公司相應核減凈資本

B.要求期貨公司相應核增凈資本

C.要求期貨公司相應核減凈資產(chǎn)

D.要求期貨公司相應核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標。當有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備時，意味著公司實際的資產(chǎn)價值可能被高估。為了真實反映期貨公司的財務狀況和風險承受能力，監(jiān)管機構應要求期貨公司相應核減凈資本。核減凈資本能使凈資本數(shù)據(jù)更準確地體現(xiàn)公司實際可用于承擔風險的資金規(guī)模，符合審慎監(jiān)管的原則。而核增凈資本會使凈資本數(shù)據(jù)虛高，不能準確反映公司實際狀況；凈資產(chǎn)是所有者權益，在這種情況下主要應調整凈資本而非凈資產(chǎn)。所以本題答案選A。"49、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。

A.5

B.20

C.15

D.10

【答案】：D"

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告紀律懲戒決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。因此本題正確答案是D選項。"50、期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行（）制度。

A.混合操作

B.業(yè)務分離和資金分離

C.業(yè)務混合和資金分離

D.業(yè)務分離和資金混合

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務經(jīng)營的相關制度要求。對于期貨公司而言，當它既經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務時，為了確保各項業(yè)務的規(guī)范運作、防控風險以及保障客戶資金安全，需要嚴格執(zhí)行特定的制度。選項A“混合操作”不符合規(guī)范要求。如果進行混合操作，不同業(yè)務之間界限模糊，容易導致風險傳遞和交叉影響，不利于業(yè)務的獨立核算和風險管控，也難以保障客戶資金的安全和業(yè)務的規(guī)范開展，所以A選項錯誤。選項B“業(yè)務分離和資金分離”是正確的。業(yè)務分離可以使不同的期貨業(yè)務各自獨立運作，便于專業(yè)化管理和風險控制，避免不同業(yè)務之間的利益沖突和風險交叉。資金分離則能確保每一項業(yè)務的資金獨立核算、?？顚Ｓ?，保障客戶資金的安全，防止資金被挪用等情況發(fā)生，所以B選項正確。選項C“業(yè)務混合和資金分離”，業(yè)務混合會帶來諸多管理和風險問題，即使資金分離，也難以有效避免業(yè)務之間的相互干擾和潛在風險，無法達到規(guī)范經(jīng)營的要求，所以C選項錯誤。選項D“業(yè)務分離和資金混合”，資金混合可能導致資金管理混亂，無法清晰界定各項業(yè)務的資金使用情況，不利于風險防控和客戶權益保護，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。第二部分多選題(20題)1、中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求（），在指定期限內報送與期貨公司經(jīng)營相關的資料。

A.期貨公司

B.為期貨公司提供相關服務的會計師事務所.律師事務所

C.期貨公司股東.實際控制人或者其他關聯(lián)人

D.期貨公司董事.監(jiān)事.高級管理人員及其他工作人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構在資料報送方面可要求的主體范圍。選項A：期貨公司期貨公司是直接從事期貨業(yè)務經(jīng)營的主體，其經(jīng)營情況直接關系到期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。中國證監(jiān)會及其派出機構為了全面、準確地掌握期貨公司的經(jīng)營狀況，有效實施監(jiān)督管理，有權要求期貨公司在指定期限內報送與經(jīng)營相關的資料。所以選項A正確。選項B：為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所會計師事務所和律師事務所等中介服務機構，在為期貨公司提供審計、法律等專業(yè)服務的過程中，會接觸到期貨公司大量的重要信息。這些信息對于監(jiān)管機構了解期貨公司的財務狀況、合規(guī)情況等具有重要意義。因此，中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求這些中介服務機構報送相關資料，以輔助對期貨公司經(jīng)營情況的監(jiān)管。所以選項B正確。選項C：期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人與期貨公司存在密切的利益關系，他們的行為和決策可能會對期貨公司的經(jīng)營產(chǎn)生重大影響。監(jiān)管機構為了全面評估期貨公司的經(jīng)營穩(wěn)定性和合規(guī)性，掌握其背后的利益關聯(lián)情況，有權要求這些主體在指定期限內報送與期貨公司經(jīng)營相關的資料。所以選項C正確。選項D：期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員直接參與期貨公司的日常經(jīng)營管理和業(yè)務操作，他們對公司的經(jīng)營情況最為了解。監(jiān)管機構通過要求這些人員報送相關資料，可以更直接地獲取公司內部的真實信息，加強對期貨公司經(jīng)營行為的監(jiān)督和規(guī)范。所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合中國證監(jiān)會及其派出機構要求報送與期貨公司經(jīng)營相關資料的主體范圍，本題答案選ABCD。2、保障基金管理機構應當定期編報保障基金的（）報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

A.籌集

B.管理

C.使用

D.監(jiān)督

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查保障基金管理機構定期編報報告的相關內容。選項A，籌集是保障基金運作的起始環(huán)節(jié)，對保障基金的籌集情況進行定期編報，能夠讓監(jiān)管部門了解資金的來源渠道、籌集規(guī)模以及籌集進度等信息，有助于確保保障基金有穩(wěn)定的資金流入，所以保障基金管理機構需要編報籌集報告。選項B，管理環(huán)節(jié)涉及到保障基金的存放、運作等多方面內容，定期編報管理報告可以反映保障基金在管理過程中的風險控制、收益情況等，使中國證監(jiān)會和財政部能夠對保障基金的管理效果進行評估和監(jiān)督。選項C，使用情況是保障基金發(fā)揮作用的關鍵體現(xiàn)，編報使用報告可以詳細說明資金的具體用途、使用方向以及使用效果等，便于監(jiān)管部門審查資金使用的合理性和合規(guī)性。選項D，監(jiān)督是對保障基金籌集、管理、使用等各環(huán)節(jié)的一種外部約束和控制行為，它本身并不是一個獨立的需要編報專門報告的類別，監(jiān)督貫穿于保障基金運作的全過程，重點在于對其他環(huán)節(jié)的審查和規(guī)范，而非單獨的報告編報內容。因此，保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部，本題答案選ABC。3、根據(jù)下列選項，回答題。

A.期貨公司保證金賬戶資金中有證據(jù)證明的超出全體客戶權益的部分

B.期貨公司在期貨交易所的交易席位

C.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

D.期貨公司在期貨交易所的會員資格費

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定逐一分析各選項。選項A期貨公司保證金賬戶資金中有證據(jù)證明的超出全體客戶權益的部分，這部分資金并非屬于客戶權益范疇，在特定情形下是可以作為期貨公司的自有資產(chǎn)等進行處理的，所以其可用于相關事項，該選項符合要求。選項B期貨公司在期貨交易所的交易席位，它是期貨公司開展交易業(yè)務的重要資源，具有一定的經(jīng)濟價值，在某些情況下是可以進行處置等操作以滿足相關需求的，屬于可用于特定安排的范疇，該選項正確。選項C期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金，其中很大一部分是客戶的保證金，這部分資金是為了保障客戶交易安全以及履行客戶交易義務的，受到嚴格監(jiān)管和保護，不能隨意動用，不能將其全部用于特定用途，所以該選項錯誤。選項D期貨公司在期貨交易所的會員資格費，這是期貨公司獲得在期貨交易所進行交易等資格所繳納的費用，會員資格具有一定的經(jīng)濟屬性和權益，其對應的會員資格費在特定情況下可以用于相關安排，該選項符合要求。綜上，正確答案是ABD。4、下列選項中，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告的有()。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律.行政法規(guī).規(guī)章.政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟

C.期貨交易所的重大財務支出.投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策

D.期貨交易所涉及對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定逐一分析各選項是否屬于期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告的事項。選項A：當期貨交易所發(fā)現(xiàn)其工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為時，這種情況可能會對期貨交易所的正常運營、市場秩序以及投資者權益造成嚴重影響。為了保障市場的規(guī)范運行和監(jiān)管的有效性，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告此類情況，以便監(jiān)管部門采取相應措施。所以選項A正確。選項B：期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟，這屬于重大的法律糾紛事件。此類訴訟可能會對期貨交易所的財務狀況和經(jīng)營穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響，監(jiān)管部門需要及時了解相關情況，以評估其對市場的潛在風險和影響。因此，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告，選項B正確。選項C：期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策，這些活動直接關系到期貨交易所的財務狀況和經(jīng)營風險。及時向中國證監(jiān)會報告這些情況，有助于監(jiān)管部門對期貨交易所的財務和經(jīng)營狀況進行監(jiān)督和管理，防范可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風險，保障市場的穩(wěn)定運行。所以選項C正確。選項D：期貨交易所涉及對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，不管該訴訟涉及的金額是否達到占凈資產(chǎn)10%以上，只要對其經(jīng)營風險有較大影響，就可能影響到期貨交易所的正常運營和市場的穩(wěn)定。監(jiān)管部門需要掌握這些信息，以便采取相應的監(jiān)管措施，因此期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告的情形，本題答案選ABCD。5、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備的條件有（）。

A.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元

B.申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度

D.近3年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應具備的條件，對各選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元，而不是凈資本不低于人民幣6000萬元。所以選項A錯誤。選項B期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，要求申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求，并非申請日前3個月。所以選項B錯誤。選項C具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備的條件之一。只有具備完備的管理制度，才能確保期貨投資咨詢業(yè)務的規(guī)范、有序開展。所以選項C正確。選項D近3年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰是必要條件。這能保證期貨公司運營規(guī)范、信譽良好，保障投資者的合法權益，維護市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以選項D正確。綜上，本題正確答案選CD。6、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的制定目的包括（）。

A.完善期貨公司治理結構

B.加強內部控制和風險管理

C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

D.維護期貨投資者合法權益

【答案】：ABCD

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》具有多方面的重要意義和目的。選項A，完善期貨公司治理結構是該規(guī)定重要目的之一。合理的治理結構是期貨公司健康運行的基礎，首席風險官的設置能夠從風險管理的專業(yè)角度參與公司治理，優(yōu)化內部組織架構和決策機制，使公司的治理更加科學、合理和規(guī)范。選項B，加強內部控制和風險管理也是其關鍵目標。首席風險官負責對期貨公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，能夠及時發(fā)現(xiàn)內部控制中的薄弱環(huán)節(jié)和潛在風險點，并提出相應的改進措施，從而有效增強公司的風險管理能力。選項C，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營是該規(guī)定的核心目的之一。通過對期貨公司經(jīng)營活動的監(jiān)督和規(guī)范，確保公司嚴格遵守相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免違法違規(guī)行為的發(fā)生，保障公司的經(jīng)營活動在合法合規(guī)的軌道上穩(wěn)健進行。選項D，維護期貨投資者合法權益同樣