期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升打印大全第一部分單選題(50題)1、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司違規(guī)操作后差價利益的歸屬問題。在本題中，某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，并從中賺取差價100萬元。期貨公司的這種行為違反了其應按照客戶指令進行交易的義務，其賺取的這100萬元差價并非合法的經(jīng)營所得。選項A，雖然該100萬元是期貨公司違規(guī)所得，但并非直接屬于非法所得上交國庫的范疇，它是客戶張某應得的利益，所以A項錯誤。選項B，這100萬元并非期貨公司的正常經(jīng)營所得，期貨公司不應將其據(jù)為己有，所以B項錯誤。選項C，該差價利益本就屬于客戶張某，不存在客戶和期貨公司各分50萬元的情況，所以C項錯誤。選項D，由于這100萬元差價是期貨公司違反客戶指令操作而獲取的，其利益應歸屬于客戶張某。張某要求期貨公司返還該100萬元，法院應予以支持，所以D項正確。綜上，本題答案為D。2、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。

A.會員大會或者股東大會決定解散

B.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項A會員大會或者股東大會是期貨交易所的權力機構，它們有權對交易所的重大事項，包括解散事宜作出決定。當會員大會或者股東大會決定解散期貨交易所時，這是符合相關規(guī)定和程序的，所以該情形下期貨交易所應當解散，選項A正確。選項B會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量，并不直接導致期貨交易所解散。一般來說，當出現(xiàn)這種情況時，可能會采取一些措施來增加會員數(shù)量或進行相應的整頓等，而不是直接解散，所以選項B錯誤。選項C總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負責日常的經(jīng)營管理工作，但并沒有權力決定交易所的解散。期貨交易所的解散是重大決策，需要權力機構來決定，所以選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理和服務等，并沒有請求解散期貨交易所的權力，且其請求也不能直接導致期貨交易所解散，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。3、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議時的報送對象。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等相關業(yè)務，并不負責接收期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的書面說明，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要承擔行業(yè)自律管理等職責，并非接收該書面說明的主體，所以B選項錯誤。選項C，公司住所地的財政部門主要負責財政相關事務，與期貨公司風險監(jiān)管報表異議報送工作無關，所以C選項錯誤。選項D，依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。4、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向()備案。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.其住所地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案對象。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構負責對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，期貨公司向其備案期貨保證金賬戶相關信息，有助于保障保證金的安全以及對保證金的監(jiān)管，該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案對象，該選項錯誤。選項C，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構主要對轄區(qū)內(nèi)期貨公司等市場主體進行監(jiān)督管理，但期貨保證金賬戶的備案并非向其進行，該選項錯誤。選項D，期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等活動，不是期貨公司保證金賬戶備案的主體，該選項錯誤。綜上，答案是A。5、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.住所地的工商行政管理部門

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題的正確答案是A選項。在我國期貨市場的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會是負責監(jiān)督管理期貨市場的重要機構。對于期貨交易所的重大事項變更，如本題中期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。這是因為中國證監(jiān)會承擔著維護期貨市場秩序、保護投資者合法權益等重要職責，對期貨交易所的關鍵信息變更進行嚴格把控，有助于保障期貨市場的穩(wěn)定運行和健康發(fā)展。中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)管，并不直接管理期貨交易所的相關事務，所以B選項不符合要求。住所地的工商行政管理部門主要負責企業(yè)的登記注冊等一般性工商事務管理，對于期貨交易所這種特殊金融機構的注冊資本變更等重大事項，沒有批準權限，故C選項錯誤。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等作用，不具備對期貨交易所注冊資本變更的批準權力，因此D選項也不正確。綜上所述，答案選A。6、下列關于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（）。

A.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單

B.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音

C.以計算機.互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

D.客戶可以通過書面.電話.計算機.互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結合相關規(guī)定逐一分析，判斷其表述是否正確。選項A以書面方式下達交易指令時，按規(guī)定應是客戶填寫書面交易指令單，而非期貨公司填寫。所以該選項表述錯誤。選項B以電話方式下達交易指令，為了保證交易過程的可追溯性和準確性，期貨公司應當同步錄音，該選項表述正確。選項C以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令，由于這些電子數(shù)據(jù)具有易修改、易丟失等特點，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?，以確保交易記錄的完整性和安全性，該選項表述正確。選項D在實際交易中，客戶可以根據(jù)自身需求和便利，通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等多種委托方式下達交易指令，該選項表述正確。綜上，答案選A。7、交割倉庫可以有下列()行為。

A.出具虛假倉單

B.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

D.進行貨物驗收

【答案】：D

【解析】此題考查對交割倉庫行為規(guī)范的理解。選項A，出具虛假倉單屬于嚴重違規(guī)行為，這會對期貨交易的公平、公正以及市場秩序造成極大的破壞，會誤導市場參與者做出錯誤決策，損害他人利益，所以交割倉庫不能有此行為。選項B，違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫，這破壞了期貨交易的正常流程與秩序，影響了市場的流動性和效率，干擾了期貨市場的正常運行，因此交割倉庫不可以這樣做。選項C，泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密，會損害相關市場主體的利益，破壞市場的信任環(huán)境，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該行為也是被禁止的。選項D，進行貨物驗收是交割倉庫的正常職責和必要工作流程，通過貨物驗收能夠保證交割商品的質量和數(shù)量符合規(guī)定，保障期貨交易的順利進行，所以這是交割倉庫可以實施的行為。綜上，答案選D。8、首席風險官應當按時參加（）組織或者認可的培訓。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官參加培訓的組織主體。逐一分析各選項：-選項A：公安部門主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，并不負責組織或者認可首席風險官的相關培訓，所以該選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的派出單位，主要履行轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管等職責，通常不是組織首席風險官培訓的主體，所以該選項錯誤。-選項C：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，該選項正確。-選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構，主要側重于期貨交易業(yè)務方面，并非組織首席風險官培訓的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。9、（）對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A.中國期貨協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國期貨協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務培訓等工作，并不承擔對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的職責。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，并非對期貨公司董監(jiān)高進行監(jiān)督管理的主體。選項C，中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會有權對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理，所以該選項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，在中國證監(jiān)會的授權范圍內(nèi)履行職責，但對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體表述為中國證監(jiān)會更為準確全面。綜上，答案選C。10、假設上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所面對市場風險時可采取的措施。當期貨價格連續(xù)多日漲幅達到最大限度，市場風險急劇增大時，期貨交易所為化解風險可采取一系列措施，其中調(diào)整漲跌幅度限制是常見手段之一。在市場風險增大的情況下，為了進一步控制風險，通常會收緊漲跌幅度限制，即降低最大漲跌幅度。選項A：把最大漲跌幅度調(diào)整為3%，相比原來的4%漲幅最大限度有所降低，這有助于減少價格波動的幅度，控制市場風險，該選項符合交易所化解風險的操作邏輯；選項B：把最大漲跌幅度調(diào)整為5%，是在擴大漲跌幅度，這會使市場價格波動范圍變大，增加市場風險，不符合化解風險的目的；選項C：分別調(diào)整最大漲幅和最大跌幅，且這種調(diào)整方式不對稱，既不符合市場公平原則，也不利于整體風險的控制，不是化解風險的合理措施；選項D：把最大漲幅調(diào)整為4.5%且最大跌幅不變，整體上還是擴大了漲幅的范圍，會增加市場風險，不利于風險的化解。綜上，答案選A。11、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.應當提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時免除其職務

C.無正當理由不得免除其職務

D.免除其職務須取得監(jiān)管部門批準

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會對首席風險官任期屆滿前的職務處理規(guī)定。選項A：題干中并未提及期貨公司董事會在首席風險官任期屆滿前提前30日將免除決定通知本人的相關規(guī)定，所以該選項不符合題意。選項B：首席風險官的職責對于期貨公司的風險管理至關重要，為保障首席風險官能夠獨立、有效地履行職責，董事會不可以隨時免除其職務，所以該選項錯誤。選項C：為了保證首席風險官能夠正常、獨立地履行職責，維護期貨公司的穩(wěn)健運營和風險控制，在任期屆滿前，無正當理由期貨公司董事會不得免除其職務，該選項正確。選項D：題干中未體現(xiàn)期貨公司董事會免除首席風險官職務須取得監(jiān)管部門批準這一要求，所以該選項不正確。綜上，答案選C。12、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結合保障基金籌集的相關知識來判斷對錯。選項A：保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，這是為了確保保障基金的獨立性和安全性，便于對其進行專門管理和核算，該說法正確。選項B：保障基金管理機構專戶存儲保障基金，?？顚Ｓ?，能夠有效避免保障基金被挪用等情況，保證其合理使用，該說法正確。選項C：保障基金來源多元化，它是可以接受社會捐贈的。所以“保障基金不可以接受社會捐贈”這一說法錯誤。選項D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金，這符合保障基金權益歸屬的原則，該說法正確。綜上，答案選C。13、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

A.信息共享機制

B.信息隔離機制

C.信息互動機制

D.信息公開機制

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司防范業(yè)務間利益沖突應建立的機制。期貨公司在開展業(yè)務過程中，為有效防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間的利益沖突，需建立相應的管理制度和機制。選項A，信息共享機制是指不同部門或業(yè)務之間分享信息，這可能會導致利益沖突加劇，因為不同業(yè)務可能存在不同的利益訴求，信息共享可能使一方業(yè)務利用另一方業(yè)務的信息謀取不正當利益，不利于防范利益沖突，所以A選項錯誤。選項B，信息隔離機制能夠將不同業(yè)務之間的信息進行有效分隔，避免信息不當流通，使得各業(yè)務在相對獨立的信息環(huán)境中運行，減少因信息互通導致的利益沖突風險，有助于期貨公司防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間的利益沖突，同時配合辦公場所和辦公設備相對獨立等措施，能更好地保障業(yè)務的獨立性和公正性，所以B選項正確。選項C，信息互動機制強調(diào)信息的相互交流和動態(tài)變化，同樣可能增加不同業(yè)務之間的利益關聯(lián)，難以有效防范利益沖突，所以C選項錯誤。選項D，信息公開機制主要是面向外部，將公司的相關信息向社會公眾披露，其重點在于對外的透明度，而非解決公司內(nèi)部不同業(yè)務之間的利益沖突問題，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。14、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風險官自律管理主體的相關知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所一同在行業(yè)自律方面發(fā)揮重要作用，二者依法對首席風險官進行自律管理，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，主要履行的是行政監(jiān)管職責，并非對首席風險官進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構，是被監(jiān)管對象，而非對首席風險官進行自律管理的主體，該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構主要承擔行政監(jiān)管職能，負責對期貨市場各類主體進行監(jiān)督管理，并不是進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。15、期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當()公告。

A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上

D.在任意的媒體上

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關事項公告的指定媒體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了保證信息發(fā)布的規(guī)范性、權威性和準確性，使得相關信息能夠及時、有效地傳達給市場參與者和監(jiān)管機構。選項A，期貨交易所指定的報刊或媒體并不適用于此類公告，因為這些公告的受眾范圍更廣，需要更具權威性和全面性的發(fā)布渠道，所以A項錯誤。選項B，涉及期貨公司如此重要的設立、變更等事項，是需要進行公告以保障市場信息的公開透明，讓投資者等相關方及時了解情況，所以B項錯誤。選項D，在任意的媒體上發(fā)布公告缺乏規(guī)范性和權威性，可能導致信息傳播的不準確和不及時，無法保證相關信息能有效傳達給所有需要知悉的群體，所以D項錯誤。因此，本題正確答案是C。16、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及行為的定義，結合題干中營業(yè)部經(jīng)理王某的具體行為來進行分析。A選項：挪用客戶保證金是指期貨公司相關人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進行期貨交易等操作的行為。在本題中，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用客戶存入準備進行紅棗期貨交易但未實際交易的5000萬元資金，以自己的名義買進多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以A選項正確。B選項：違規(guī)劃轉客戶保證金通常指違反相關規(guī)定對客戶保證金進行轉移、劃轉等操作。而題干中并沒有體現(xiàn)出王某對客戶保證金進行了劃轉的行為，所以B選項不符合題意。C選項：收取保證金不入賬是指期貨公司在收取客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將這筆資金記錄入賬。題干中客戶存入了5000萬元，并沒有提及保證金是否入賬的問題，重點在于王某擅自使用了這筆資金，所以C選項不正確。D選項：不按照規(guī)定接受客戶委托主要是指在接受客戶委托進行期貨交易時，沒有遵循相關規(guī)定和程序。本題中客戶一直沒有進行交易，不存在不按規(guī)定接受客戶委托的情況，而是王某擅自挪用了客戶資金，所以D選項不符合。綜上，本題正確答案是A選項。17、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A.100％

B.120％

C.125％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標標準中負債與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。依據(jù)風險監(jiān)管指標標準，期貨公司需要持續(xù)滿足一定的財務比例要求，其中負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于特定數(shù)值。選項A，100％并非規(guī)定的負債與凈資產(chǎn)的上限比例，所以該選項不符合要求。選項B，120％同樣不是相關規(guī)定的上限比例，該選項也不正確。選項C，125％也不是此指標的規(guī)定上限，不符合題意。選項D，按照規(guī)定，期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％，該選項正確。綜上，答案選D。18、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所的法定代表人相關知識點。在公司制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長是公司董事會的負責人，主要職責是召集和主持董事會會議等，并非法定代表人；理事長是會員制期貨交易所的職務，與公司制期貨交易所法定代表人概念無關；監(jiān)事長主要負責監(jiān)督公司的運營和管理等工作，也不是公司制期貨交易所的法定代表人。所以答案選A。19、會員制期貨交易所的最高權力機構為（）。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所的最高權力機構相關知識。在會員制期貨交易所的組織架構中，不同機構有著不同的職能和地位。-選項A：董事會通常是公司制企業(yè)的決策機構，負責公司的重大經(jīng)營決策等事宜，并非會員制期貨交易所的最高權力機構，所以A選項錯誤。-選項B：理事會是會員制期貨交易所的常設機構，對會員大會負責，執(zhí)行會員大會的決議等，它并不是最高權力機構，故B選項錯誤。-選項C：股東大會是公司制企業(yè)中公司的權力機構，公司制期貨交易所的最高權力機構是股東大會，但本題說的是會員制期貨交易所，所以C選項錯誤。-選項D：會員大會是會員制期貨交易所的最高權力機構，由全體會員組成，決定期貨交易所的重大事項，因此D選項正確。綜上，本題答案選D。20、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查交割倉庫相關違規(guī)行為中對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)題干所給信息，在交割倉庫出現(xiàn)《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一時，對于直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處相應罰款。結合選項來看：-選項A：20萬元以上100萬元以下，題干中未提及此罰款范圍適用于對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，所以A選項錯誤。-選項B：10萬元以上50萬元以下，這是沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時對交割倉庫的罰款范圍，并非對直接負責人員的罰款額度，所以B選項錯誤。-選項C：50萬元以上500萬元以下，題干中并無此罰款范圍的對應規(guī)定，所以C選項錯誤。-選項D：1萬元以上10萬元以下，符合題干中對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告后并處的罰款規(guī)定，所以D選項正確。綜上，答案選D。21、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)選項內(nèi)容逐一分析各行為準則與題干中劉某行為的關聯(lián)性。選項A，題干中并沒有提及劉某向介紹人返還傭金的情況，主要強調(diào)的是劉某將新開發(fā)客戶介紹給其他期貨公司這一行為，所以A選項不符合題干情況。選項B，題干中未出現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的相關內(nèi)容，該選項與題干所描述的行為不相關，故B選項不正確。選項C，題干沒有體現(xiàn)劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的信息，主要圍繞的是劉某私下介紹客戶到其他公司的行為，因此C選項也不符合題意。選項D，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在甲期貨公司同意的情況下，私下將新開發(fā)客戶介紹給乙期貨公司，這種行為相當于兼任了乙期貨公司的相關業(yè)務，極有可能與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在的利益沖突，違反了“除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。22、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經(jīng)紀合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.期貨交易所住所地高級人民法院

C.營業(yè)部住所中級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來進行分析。首先，根據(jù)相關法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。所以，在本題中，訴訟應向中級人民法院提起，可先排除選項A，因為高級人民法院通常處理重大、復雜的案件，本題并非應由高級人民法院管轄的情形。其次，按照雙方期貨經(jīng)紀合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。在期貨交易中，營業(yè)部負責具體的業(yè)務操作和與客戶的對接等工作，營業(yè)部所在地往往可認定為合同履行地。選項B中期貨交易所住所地并非合同履行地，不符合題意；選項D中吳某住所地并非合同履行地，也不符合合同約定的管轄規(guī)則。而選項C營業(yè)部住所中級人民法院，既符合中級人民法院管轄的規(guī)定，又符合合同履行地人民法院管轄的約定。綜上，吳某應向營業(yè)部住所中級人民法院提起訴訟，答案選C。23、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理條例》，會導致資產(chǎn)管理計劃終止的情形有：

A.證券期貨經(jīng)營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的

B.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)三個工作日投資者少于二人

C.證券期貨經(jīng)營機構被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格

D.托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理條例》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷導致資產(chǎn)管理計劃終止的情形。選項A：證券期貨經(jīng)營機構和托管人協(xié)商一致決定終止，這種情況下并不必然導致資產(chǎn)管理計劃終止。通常在實際的資產(chǎn)管理業(yè)務中，即使雙方協(xié)商一致，也需要按照規(guī)定的程序和相關要求來處理，還可能涉及到投資者的權益等諸多方面的考量，不能僅因雙方協(xié)商一致就直接終止資產(chǎn)管理計劃，所以該選項不符合要求。選項B：集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)三個工作日投資者少于二人，這通常也不會直接導致資產(chǎn)管理計劃終止。在集合資產(chǎn)管理業(yè)務中，對于投資者數(shù)量的情況可能會有一定的應對措施和緩沖機制，持續(xù)三個工作日投資者少于二人并不足以構成資產(chǎn)管理計劃終止的充分條件，所以該選項也不正確。選項C：證券期貨經(jīng)營機構被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格，此時并不一定意味著資產(chǎn)管理計劃就會立即終止。在這種情況下，可能會有相應的后續(xù)處理安排，比如將資產(chǎn)管理計劃進行妥善轉移等，而不是直接導致計劃終止，所以該選項不符合題意。選項D：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理條例》，托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接，這會嚴重影響資產(chǎn)管理計劃的正常運作。托管人在資產(chǎn)管理計劃中起著重要的監(jiān)督和保管等作用，若失去合格的托管人且在規(guī)定時間內(nèi)無法找到新的承接方，資產(chǎn)管理計劃難以繼續(xù)有效運行，會導致資產(chǎn)管理計劃終止，所以該選項正確。綜上，本題答案選D。24、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職務。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.理事長

D.第一副總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權時代行職務人員的規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職務。選項A，規(guī)定明確是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非總經(jīng)理指定的任意人員，所以選項A錯誤。選項C，理事長有其自身的職責范圍，并非在總經(jīng)理臨時不能履職時代行其職務的人員，所以選項C錯誤。選項D，題干強調(diào)的是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非第一副總經(jīng)理，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。25、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料須經(jīng)（）審核通過方可認定。

A.期貨經(jīng)營機構

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.行業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者的證明材料審核主體。分析各選項A選項：期貨經(jīng)營機構負責對自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者所提交的證明材料進行審核，審核通過后方可認定。因此，該選項正確。B選項：中國證監(jiān)會主要負責制定相關的監(jiān)管政策、法規(guī)，對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接對自然人投資者申請專業(yè)投資者的證明材料進行審核，所以該選項錯誤。C選項：中國證監(jiān)會派出機構受中國證監(jiān)會垂直領導，主要承擔轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責，但通常不負責自然人投資者申請專業(yè)投資者證明材料的具體審核工作，故該選項錯誤。D選項：行業(yè)協(xié)會主要起到自律管理、服務等作用，一般不參與自然人投資者申請專業(yè)投資者證明材料的審核認定工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。26、期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風險準備金

D.流動資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司需確保持續(xù)符合標準的風險監(jiān)管指標。期貨公司建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度、風險管理制度以及動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，目的是保障公司的財務穩(wěn)健和合規(guī)運營，使關鍵的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。選項A，凈資本是衡量期貨公司資本實力和風險承受能力的核心指標之一。凈資本反映了公司凈資產(chǎn)中具有較高流動性的部分，能夠抵御潛在的風險。期貨公司的凈資本狀況直接關系到其能否穩(wěn)健運營以及對客戶權益的保障程度，所以需要確保凈資本這一風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。選項B，凈資產(chǎn)是指所有者權益或者權益資本，它包含了多種資產(chǎn)和負債的綜合結果，是一個較為寬泛的概念，不能像凈資本那樣精準地反映期貨公司在風險承受和運營穩(wěn)健性方面的關鍵信息，所以不是應確保持續(xù)符合標準的風險監(jiān)管指標。選項C，風險準備金是期貨公司為應對可能發(fā)生的風險而提取的資金，但它并非是直接衡量公司整體風險狀況和運營穩(wěn)健性的核心風險監(jiān)管指標，其重要性不如凈資本。選項D，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)，它只是反映了資產(chǎn)的流動性情況，不能全面體現(xiàn)期貨公司的風險承受能力和資本充足狀況，不是關鍵的風險監(jiān)管指標。綜上，答案選A。27、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新f1。

A.從業(yè)人員注冊.客戶服務等信息

B.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應公示和更新的內(nèi)容。首先分析選項A，“從業(yè)人員注冊”有一定合理性，但“客戶服務等信息”并非建立該數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的核心內(nèi)容，客戶服務信息較為寬泛且不具有普遍性和代表性，不能全面、準確地反映從業(yè)人員的基本情況和職業(yè)素養(yǎng)，所以選項A不合適。接著看選項B，“從業(yè)人員注冊”是基本信息，但“工作業(yè)績等信息”具有一定局限性，工作業(yè)績受到多種因素影響且不同崗位業(yè)績衡量標準差異較大，不能很好地對從業(yè)人員進行統(tǒng)一規(guī)范的展示，不是信息數(shù)據(jù)庫重點關注的方面，因此選項B不正確。再看選項C，“從業(yè)資格注冊”是確認從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務資格的重要依據(jù)，而“誠信記錄”反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的道德和合規(guī)情況，這兩者都是衡量從業(yè)人員能否勝任期貨業(yè)務以及是否值得客戶和市場信任的關鍵信息，所以中國期貨業(yè)協(xié)會應當公示并及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，選項C正確。最后看選項D，“從業(yè)資格注冊”是必要信息，但“考試成績”在從業(yè)資格獲得后，其重要性相對降低，更多反映的是過去的學習成果，而不是從業(yè)過程中的關鍵信息，所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。28、下列是專業(yè)投資者的是（）。

A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬元，金融資產(chǎn)2000萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗

D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1500萬元，1年證券投資經(jīng)驗

【答案】：B

【解析】本題考查專業(yè)投資者的判定條件。專業(yè)投資者需同時滿足特定的凈資產(chǎn)、金融資產(chǎn)以及投資經(jīng)驗等條件。對于企業(yè)而言，一般要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元，金融資產(chǎn)不低于1000萬元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項A中，北京某公司雖金融資產(chǎn)達到2000萬元且有1年證券投資經(jīng)驗，但最近1年末凈資產(chǎn)為5000萬元雖滿足不低于2000萬元的要求，但投資經(jīng)驗僅1年，不滿足2年以上投資經(jīng)驗的條件，所以不是專業(yè)投資者。選項B中，深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，滿足不低于2000萬元的條件，金融資產(chǎn)1000萬元，符合不低于1000萬元的要求，同時具有2年證券投資經(jīng)驗，滿足所有條件，故該公司屬于專業(yè)投資者。選項C中，上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，未達到不低于2000萬元的標準，盡管金融資產(chǎn)1000萬元且有2年證券投資經(jīng)驗，仍不滿足專業(yè)投資者的條件。選項D中，成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，不滿足不低于2000萬元的要求，且投資經(jīng)驗僅1年，未達到2年以上的標準，即便金融資產(chǎn)1500萬元，也不能認定為專業(yè)投資者。綜上，答案選B。29、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務的風險的最高及最低等級分別為（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級的相關知識。在期貨行業(yè)中，對于產(chǎn)品或服務風險等級的劃分有明確規(guī)定，風險等級通常是從低到高進行排列。其中，最低風險等級為R1，意味著產(chǎn)品或服務的風險程度相對較低，對投資者的本金安全保障程度較高；而最高風險等級為R5，代表著產(chǎn)品或服務的風險程度非常高，投資者面臨較大的本金損失可能性。選項A中R1.R5的順序是最低到最高，與題目所問的最高及最低等級順序不符，所以A選項錯誤。選項C中的“C1”和“C5”并非期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級的正確表示，所以C選項錯誤。選項D同樣使用了“C5”和“C1”這種錯誤的風險等級標識，所以D選項錯誤。選項B“R5.R1”的順序符合期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險最高等級在前、最低等級在后的要求，因此答案選B。30、首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查的是期貨公司首席風險官相關規(guī)定中關于不適當人選任用限制的時間。依據(jù)相關法規(guī)，首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案為B選項。"31、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查擬任人為境外人士時推薦人的相關規(guī)定。對于擬任人為境外人士的情況，規(guī)定允許推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員，所以正確答案是A選項。"32、證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時對外擔保及或有負債的相關規(guī)定。證券公司開展期貨介紹業(yè)務時，存在對外擔保及其他形式或有負債的限制條件。除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的一定比例。根據(jù)相關規(guī)定，這個比例為10％。因此，答案選C。33、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.

A.有限責任公司

B.國有獨資公司

C.有限合伙企業(yè)

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中公司制期貨交易所的組織形式。公司制期貨交易所通常采用股份有限公司的組織形式。股份有限公司是指公司資本為股份所組成的公司，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。這種組織形式有利于廣泛籌集資金、分散風險，適應期貨交易所大規(guī)模交易和管理的需要。選項A，有限責任公司是由五十個以下的股東出資設立，每個股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務承擔全部責任的經(jīng)濟組織，它在治理結構、資金募集等方面與期貨交易所的特點不太契合，所以A選項錯誤。選項B，國有獨資公司是指國家單獨出資、由國務院或者地方人民政府授權本級人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構履行出資人職責的有限責任公司，公司制期貨交易所并非一定是國有獨資的形式，B選項不符合規(guī)定。選項C，有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任，這種組織形式并不適用于期貨交易所，C選項錯誤。綜上，公司制期貨交易所采用的組織形式是股份有限公司，本題答案選D。34、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時給予行政處罰主體的相關知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和準則，對會員進行自律管理和服務等。它不具備依法給予行政處罰的權力。行政處罰通常是由具有行政管理職能的行政機關來實施，而中國期貨業(yè)協(xié)會并不屬于行政機關，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它具有對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為依法給予行政處罰的權力，所以選項B正確。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等。它主要是從交易運行和市場秩序維護的角度進行管理，不具備行政處罰權，所以選項C錯誤。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全和完整。其職責主要集中在保證金的監(jiān)管方面，并不涉及對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。35、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對首席風險官下達指令的規(guī)范要求。在期貨公司的管理架構中，董事會是公司的決策機構，其在公司治理中有著明確的職責和權力范圍。首席風險官作為公司風險管理的重要崗位人員，需要獨立、客觀地履行職責，以保障公司的風險可控。選項A，總經(jīng)理是公司日常經(jīng)營管理的負責人，雖然在公司運營中具有重要權力，但股東、董事越過總經(jīng)理向首席風險官下達指令并非本題所關注的核心問題，所以A選項不符合題意。選項B，董事長是董事會的負責人，董事長個人不能代表整個董事會的意志，并且董事長也不能越過董事會直接干涉首席風險官工作，所以B選項錯誤。選項C，董事會是期貨公司決策的法定組織形式，股東、董事不能越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作，這樣可以保證首席風險官工作的獨立性和客觀性，使其能夠更好地履行風險管理職責，所以C選項正確。選項D，董事會常設的風險管理委員會是董事會的下設機構，其職責是協(xié)助董事會進行風險管理工作，本身也是在董事會的領導下開展工作，股東、董事主要是不能越過董事會，而非風險管理委員會，所以D選項不正確。綜上，本題答案選C。36、期貨公司應當提示客戶可以通過（）途徑，查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的信息。

A.期貨電子郵箱

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨自助交易系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易信息的途徑。選項A，期貨電子郵箱并非是普遍認可且規(guī)范統(tǒng)一的查詢期貨交易結算結果和有關交易信息的途徑，其安全性和規(guī)范性難以保證，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要側重于行業(yè)自律管理、信息披露、從業(yè)人員資格管理等方面的工作，一般不提供具體客戶的期貨交易結算結果和有關交易信息的查詢服務，故B選項錯誤。選項C，期貨自助交易系統(tǒng)主要是用于客戶進行期貨交易操作的平臺，雖然可能會展示部分交易相關信息，但它并非專門用于查詢期貨交易結算結果和有關交易信息的權威、規(guī)范途徑，所以C選項錯誤。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是專門負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控的機構，它能為客戶提供準確、權威的期貨交易結算結果和有關期貨交易的信息查詢服務，符合相關規(guī)定和實際情況，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。37、期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當在（）個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構進行現(xiàn)場檢查的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，所以答案選A。"38、期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在（）個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準時，中國證監(jiān)會派出機構對公司進行現(xiàn)場檢查的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。所以本題正確答案選A。39、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷是否屬于召開理事會臨時會議的情形。選項A：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，1/3以上理事聯(lián)名提議時需要召開理事會臨時會議。所以該項屬于召開理事會臨時會議的情形。選項B：中國證監(jiān)會作為對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要機構，當中國證監(jiān)會提議召開理事會臨時會議時，應予以召開。因此該項屬于召開理事會臨時會議的情形。選項C：在《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的召開理事會臨時會議的情形中，并不包括理事長提議。所以該項不屬于召開理事會臨時會議的情形。選項D：期貨交易所章程是期貨交易所運行的基本規(guī)則，如果章程中規(guī)定了某些情形下要召開理事會臨時會議，那么當出現(xiàn)這些情形時就應當召開。所以該項屬于召開理事會臨時會議的情形。綜上，答案選C。40、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機關

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)對各選項進行分析判斷，從而確定可以依法從事期貨交易的主體。選項A國家機關的主要職能是履行公共管理和服務職責，其資金來源通常為財政撥款，用于保障國家機關的正常運轉和公共事務的處理。若允許國家機關參與期貨交易，期貨市場的高風險性可能導致國家資金遭受重大損失，影響國家機關正常履行職能，進而對公共利益造成損害。所以，國家機關不可以依法從事期貨交易，A選項錯誤。選項B國務院期貨監(jiān)督管理機構承擔著對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要職責，其工作目的是維護期貨市場的正常秩序、保護投資者合法權益、促進期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。若該機構從事期貨交易，會使其自身利益與市場利益產(chǎn)生關聯(lián)，難以保證其監(jiān)管的公正性和獨立性，可能導致監(jiān)管不力或監(jiān)管濫用等問題。因此，國務院期貨監(jiān)督管理機構不可以依法從事期貨交易，B選項錯誤。選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員的職責是維護行業(yè)規(guī)范、促進行業(yè)健康發(fā)展、保護投資者合法權益等。若他們從事期貨交易，可能會利用自身的職務便利獲取內(nèi)幕信息或者進行不公平交易，破壞期貨市場的公平競爭環(huán)境，損害其他投資者的利益。所以，期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不可以依法從事期貨交易，C選項錯誤。選項D作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人，其參與期貨交易具有一定的合理性和可行性。企業(yè)法人在市場經(jīng)濟中以盈利為目的，有自主決策和承擔風險的能力。通過參與期貨交易，企業(yè)法人可以進行套期保值，規(guī)避生產(chǎn)經(jīng)營中的價格風險，或者進行投資獲取收益。并且，企業(yè)法人參與期貨交易要遵循期貨市場的規(guī)則和相關法律法規(guī)，其交易行為受到市場和監(jiān)管的約束。因此，作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人可以依法從事期貨交易，D選項正確。綜上，本題答案選D。41、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風險準備金和其他客戶資金

D.風險準備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時的墊付資金來源?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。選項A中提到用其他客戶資金墊付，這不符合規(guī)定，因為其他客戶的保證金有其自身的用途和保障要求，不能隨意被占用；選項B僅提及自有資金，不全面，除自有資金外，風險準備金也是墊付的資金來源之一；選項C使用其他客戶資金墊付是錯誤的做法，不能保障其他客戶的合法權益。而選項D風險準備金和自有資金，符合期貨公司應對客戶違約造成保證金不足時的資金墊付規(guī)定。所以本題正確答案選D。42、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官提名和聘任的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司任用具有相應任職資格的人員擔任首席風險官等關鍵職務是符合監(jiān)管要求的。擬任職的人員取得證監(jiān)會核準的任職資格，能確保其具備相應的專業(yè)能力和素質來履行職責，該選項說法正確。選項B：若公司設有獨立董事，首席風險官的提名和聘任應當經(jīng)全體獨立董事同意。獨立董事能夠以獨立、客觀的視角對公司的重大決策進行監(jiān)督和判斷，經(jīng)全體獨立董事同意這一程序有助于保障首席風險官的獨立性和公正性，該選項說法正確。選項C：公司章程是公司內(nèi)部的“基本法”，對公司的各項重大事務包括人員的提名和聘任都有明確規(guī)定。公司在對首席風險官進行提名和聘任時，應當按照章程的規(guī)定進行，確保程序的合法性和規(guī)范性，該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風險官的提名和聘任是由董事會而不是股東會作出決議。股東會是公司的最高權力機構，主要負責公司重大戰(zhàn)略和決策等宏觀層面的事項；而董事會負責公司的日常經(jīng)營決策和管理，首席風險官的聘任屬于董事會的職責范疇，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。43、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金來源中期貨交易所的繳納比例。根據(jù)相關規(guī)定，期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成，所以答案選C。"44、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金產(chǎn)生的孳息的歸屬問題。我們逐一分析各選項：-選項A：期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及運用產(chǎn)生的各種收益等孳息并不歸屬期貨公司，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構。它主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，而并非期貨投資者保障基金孳息的歸屬主體，所以該選項錯誤。-選項C：期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息自然歸屬于該基金本身，用于增強基金的保障能力，以更好地保護投資者利益，所以該選項正確。-選項D：期貨投資者保障基金管理機構負責保障基金的籌集、管理和使用等具體工作，但孳息并非歸屬于管理機構，管理機構只是執(zhí)行相關管理職責，所以該選項錯誤。綜上，本題答案是C。45、期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的（）。

A.隱私權

B.專利權

C.知識產(chǎn)權

D.商標權

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司制作、提供研究分析報告時不得侵犯他人的權利類型。逐一分析各選項：-選項A：隱私權是指自然人享有的私人生活安寧與私人信息秘密依法受到保護，不被他人非法侵擾、知悉、收集、利用和公開的一種人格權。而期貨公司的研究分析報告主要涉及的是知識成果方面，與隱私權并無直接關聯(lián)，所以A選項錯誤。-選項B：專利權是發(fā)明創(chuàng)造人或其權利受讓人對特定的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內(nèi)依法享有的獨占實施權。雖然研究分析報告可能會涉及一些有創(chuàng)新性的內(nèi)容，但“專利權”不能全面涵蓋研究分析報告中可能涉及的所有權利類型，研究分析報告還可能包括文字作品、數(shù)據(jù)等多種形式的成果，所以B選項錯誤。-選項C：知識產(chǎn)權是人們對其智力勞動成果所享有的法定權利，涵蓋了著作權、專利權、商標權等多種權利類型。期貨公司制作、提供的研究分析報告通常包含了作者的智力勞動成果，如文字表達、數(shù)據(jù)分析等，這些都屬于知識產(chǎn)權的范疇，期貨公司在制作和提供報告時不得侵犯他人的知識產(chǎn)權，所以C選項正確。-選項D：商標權是商標專用權的簡稱，是指商標主管機關依法授予商標所有人對其注冊商標受國家法律保護的專有權。商標主要用于區(qū)分商品或服務的來源，與期貨公司的研究分析報告本身的內(nèi)容沒有直接關系，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。46、期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由（）提名，股東大會通過。

A.理事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所獨立董事的提名主體。在期貨交易所的治理架構中，獨立董事的提名與通過有著明確的規(guī)定。選項A，理事會主要負責期貨交易所的日常決策和管理等事務，并不承擔獨立董事的提名職責；選項C，財政部主要負責國家財政收支、財政政策等宏觀經(jīng)濟層面的管理工作，與期貨交易所獨立董事的提名無關；選項D，股東大會是對獨立董事選舉通過的機構，并非提名機構。而中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨交易所的規(guī)范運作負有監(jiān)管責任，為保證期貨交易所獨立董事的獨立性、公正性和專業(yè)性，由中國證監(jiān)會提名，再經(jīng)股東大會通過是合理的制度安排。所以本題正確答案是B。47、經(jīng)營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產(chǎn)品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。

A.微信提示

B.書面風險提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構對于風險承受能力不匹配投資者的處理方式。經(jīng)營機構在向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務時，有責任確保投資者充分了解相關風險。當確認投資者不屬于風險承受能力最低類別，但產(chǎn)品或服務風險高于其承受能力時，需要進行特別的風險提示。選項A，微信提示雖然便捷，但缺乏正式性和規(guī)范性，且難以保證信息的完整性和可追溯性，不能有效確保投資者真正理解和重視風險，所以A項不正確。選項B，書面風險提示具有正式性、規(guī)范性和可追溯性的特點。以書面形式呈現(xiàn)風險信息，可以詳細、準確地說明產(chǎn)品或服務的風險點，投資者可以仔細閱讀并留存記錄，有助于投資者充分認識風險，同時也能為經(jīng)營機構提供有效的風險告知證據(jù)，符合相關規(guī)定和要求，所以B項正確。選項C，電話通知雖然能夠及時傳達信息，但缺乏書面記錄，可能存在信息傳達不準確或投資者遺忘的情況，不利于投資者準確把握風險內(nèi)容和經(jīng)營機構留存證據(jù)，所以C項不正確。選項D，短信告知受字數(shù)限制，難以全面、詳細地說明產(chǎn)品或服務的風險，無法讓投資者深入了解風險情況，不能達到充分告知風險的目的，所以D項不正確。綜上，答案選B。48、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行（）。

A.監(jiān)督管理

B.監(jiān)控管理

C.自律管理

D.遠程管理

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理方式。選項A：監(jiān)督管理監(jiān)督管理通常是指政府相關部門依據(jù)法律法規(guī)對特定領域進行的全面監(jiān)管活動，具有較強的行政權威性和強制性。中國期貨市場的監(jiān)督管理主要由中國證券監(jiān)督管理委員會承擔，它負責制定和執(zhí)行期貨市場的監(jiān)管政策、規(guī)章及規(guī)則，對期貨市場參與主體進行檢查、處罰等，并非中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職能，所以選項A錯誤。選項B：監(jiān)控管理監(jiān)控管理側重于對特定對象的實時監(jiān)測與控制，目的是及時發(fā)現(xiàn)異常情況并采取措施加以應對。一般是通過技術手段和信息系統(tǒng)對相關業(yè)務數(shù)據(jù)、市場動態(tài)等進行監(jiān)測。而中國期貨業(yè)協(xié)會的工作重點并非單純的監(jiān)控，所以選項B錯誤。選項C：自律管理自律管理是指行業(yè)協(xié)會等組織依據(jù)本行業(yè)的章程、規(guī)則等，對會員進行自我約束、自我管理，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)標準，對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行自律管理，促進行業(yè)規(guī)范運作和公平競爭，所以選項C正確。選項D：遠程管理遠程管理主要是借助網(wǎng)絡技術等手段，對處于不同地理位置的設備、系統(tǒng)或人員進行管理和控制。這與中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員的管理方式無關，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。49、關于期貨公司申請股權變更的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持

C.擬變更的股權不存在被查封.凍結情形

D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請股權變更的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證期貨公司股權結構的清晰和穩(wěn)定，避免因交叉持股導致公司治理結構混亂、風險傳遞等問題，該規(guī)定有助于維護期貨市場的正常秩序，因此選項A表述正確。選項B期貨公司不可以為股權受讓方提供一定的財務支持。若期貨公司為股權受讓方提供財務支持，可能會使股權受讓方的資金來源和真實財務狀況不透明，增加期貨公司的財務風險，不利于公司的穩(wěn)健經(jīng)營和市場的穩(wěn)定，所以選項B表述錯誤。選項C擬變更的股權不存在被查封、凍結情形是期貨公司申請股權變更的必要條件。若股權處于被查封、凍結狀態(tài)，其所有權存在爭議或受到限制，無法正常進行變更轉讓，會影響股權變更的合法性和有效性，因此選項C表述正確。選項D受讓方應當符合持有相應股權的法定條件，這是為了確保受讓方具備相應的資質和能力參與期貨公司的經(jīng)營管理，保障期貨公司的規(guī)范運作和市場的健康發(fā)展，只有符合法定條件的受讓方才能對公司的發(fā)展起到積極作用，所以選項D表述正確。綜上，答案選B。50、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，其注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"第二部分多選題(20題)1、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（）。

A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動

B.加強對期貨公司的監(jiān)督管理

C.推進期貨市場建設

D.保護客戶的合法權益

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的。選項A，規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動是該辦法的重要目的之一。通過制定相關規(guī)則，對期貨公司的業(yè)務操作、內(nèi)部管理等方面進行規(guī)范，能夠促使期貨公司依法依規(guī)開展經(jīng)營活動，確保市場的有序運行。選項B，加強對期貨公司的監(jiān)督管理對于維護期貨市場的穩(wěn)定至關重要。監(jiān)督管理部門可以依據(jù)該辦法對期貨公司的經(jīng)營狀況、風險控制等進行全面監(jiān)管，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題，防范系統(tǒng)性風險。選項C，推進期貨市場建設是制定該辦法的宏觀目標。一個健康、規(guī)范的期貨市場對于優(yōu)化資源配置、促進經(jīng)濟發(fā)展具有重要作用?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》有助于提升期貨公司的服務質量和競爭力，推動期貨市場的創(chuàng)新和發(fā)展。選項D，保護客戶的合法權益是一切金融監(jiān)管措施的出發(fā)點和落腳點。期貨公司的經(jīng)營活動涉及眾多客戶的資金和利益，辦法的制定可以保障客戶在交易過程中的知情權、選擇權等合法權益，增強客戶對期貨市場的信心。綜上所述，ABCD四個選項均是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的，本題正確答案為ABCD。2、取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任（）職務的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

A.董事

B.獨立董事

C.監(jiān)事

D.營業(yè)部負責人

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：董事取得經(jīng)理層人員任職資格的人員擔任董事職務時，由于其已經(jīng)具備了一定的管理能力和任職資格，在這種情況下，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。所以選項A正確。選項B：獨立董事獨立董事需要具備獨立的判斷能力和專業(yè)知識，其任職資格有著特定的要求，與經(jīng)理層人員任職資格有所不同。取得經(jīng)理層人員任職資格的人員擔任獨立董事時，需重新申請任職資格，不能直接按照經(jīng)理層人員的任職資格來擔任該職務。所以選項B錯誤。選項C：監(jiān)事取得經(jīng)理層人員任職資格的人員擔任監(jiān)事職務時，不需要重新申請任職資格，擬任職期貨公司可依法依規(guī)為其辦理任職手續(xù)。所以選項C正確。選項D：營業(yè)部負責人對于取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，當他們擔任營業(yè)部負責人這一職務時，同樣不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定辦理其任職手續(xù)即可。所以選項D正確。綜上，答案選ACD。3、下列關于期貨公司董事會的表述中，正確的有()。

A.期貨公司可以設立獨立董事

B.董事會每年應當至少召開兩次會議

C.獨資期貨公司可以不設董事會

D.期貨公司應當設立董事會

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事會的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：選項A期貨公司可以設立獨立董事。獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務聯(lián)系或專業(yè)聯(lián)系，能對公司事務做出獨立判斷的董事。設立獨立董事有助于完善期貨公司的治理結構，加強對公司經(jīng)營管理的監(jiān)督，保護中小股東的利益等，所以期貨公司可以設立獨立董事這一表述是正確的。選項B董事會每年應當至少召開兩次會議。定期召開董事會會議，能夠保證董事會及時對公司的重大事項進行決策和監(jiān)督，確保公司運營的順利進行。規(guī)定每年至少召開兩次會議，可以使董事會成員有足夠的機會交流和討論公司的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營計劃、財務狀況等重要事項，所以該選項表述正確。選項C獨資期貨公司也應當設立董事會。董事會是公司的決策機構，負責公司的重大決策和管理監(jiān)督等職責。即使是獨資期貨公司，也需要一個規(guī)范的決策機制來保障公司的穩(wěn)健運營，所以獨資期貨公司不設董事會的說法是錯誤的。選項D期貨公司應當設立董事會。董事會在公司治理中起著核心作用，它能夠對公司的經(jīng)營管理進行有效的決策和監(jiān)督，保障公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，維護公司和股東的利益。因此，期貨公司應當設立董事會這一表述是合理且必要的。綜上，正確答案是ABD。4、根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，下列（）行為產(chǎn)生的民事責任，由期貨公司承擔。

A.期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的營業(yè)部等分支機構超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任

B.不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人的交易行為

C.期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為

D.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷民事責任的承擔主體。選項A：期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的營業(yè)部等分支機構超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，由期貨公司承擔。這是因為分支機構是期貨公司的組成部分，其開展經(jīng)營活動在一定程度上代表了期貨公司，即便超出經(jīng)營范圍，基于這種組織關系，相應的民事責任應由期貨公司承擔。所以該選項正確。選項B：不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人的交易行為，其民事責任應由實際進行交易的該單位或個人承擔，而不是由期貨公司承擔。因為期貨公司難以對交易主體身份的真實性進行完全的把控和負責，交易主體自身應對自己以非真實身份交易的行為負責。所以該選項錯誤。選項C：期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為，這種授權行為使得被授權人在一定意義上代表了期貨公司進行活動。根據(jù)相關規(guī)定和法律原則，被授權人基于授權進行的行為所產(chǎn)生的民事責任應由授權方即期貨公司承擔。所以該選項正確。選項D：期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為，其行為是職務行為，代表了期貨公司的意志和業(yè)務活動。因此，由此產(chǎn)生的民事責任自然應由期貨公司承擔。所以該選項正確。綜上，本題正確答案為ACD。5、期貨公司的（）應該每兩年參加一次由證監(jiān)會認可，自律協(xié)會組織舉辦的后續(xù)職業(yè)培訓。

A.獨立董事

B.董事長

C.首席風險官

D.總經(jīng)理

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)來確定需要每兩年參加一次由證監(jiān)會認可、自律協(xié)會組織舉辦的后續(xù)職業(yè)培訓的期貨公司人員?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司的董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。選項A獨立董事，屬于上述規(guī)定中需要參加培訓的人員范圍；選項B董事長，符合規(guī)定要求參加培訓；選項C首席風險官屬于經(jīng)理層人員，同樣需要參加培訓；選項D總經(jīng)理也屬于經(jīng)理層人員，也需參加培訓。所以本題的正確答案是ABCD。6、中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務制定規(guī)則時，可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素，從（）等方面，規(guī)定投資者準入要求。

A.收入水平

B.資產(chǎn)規(guī)模

C.風險識別能力和風險承擔能力

D.投資認購最低金額

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務制定規(guī)則時，充分考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素，從多個維度規(guī)定投資者準入要求是必要且合理的。選項A，收入水平能夠在一定程度上反映投資者的經(jīng)濟狀況和資金實力，收入水平較高的投資者在面對投資風險時往往有更強的承受能力，所以可以作為規(guī)定投資者準入要求的一個方面。選項B，資產(chǎn)規(guī)模也是衡量投資者經(jīng)濟實力和抗風險能力的重要指標。擁有較大資產(chǎn)規(guī)模的投資者在投資活動中更具穩(wěn)定性和抗風險能力，因此資產(chǎn)規(guī)?？勺鳛闇嗜胍蟮目剂恳蛩?。選項C，風險識別能力和風險承擔能力是投資者參與投資活動的關鍵因素。具備較強風險識別能力的投資者能夠更準確地評估投資風險，而有足夠風險承擔能力的投資者才能在面對風險時不至于遭受難以承受的損失，所以這兩方面是規(guī)定準入要求的重要內(nèi)容。選項D，設置投資認購最低金額可以篩選出有一定資金實力和投資意愿的投資者，避免不具備相應投資能力的投資者盲目參與，所以投資認購最低金額也可作為準入要求之一。綜上所述，ABCD四個選項均符合規(guī)定投資者準入要求可以考慮的方面，故本題全選。7、向中國金融期貨交易所申請開金融期貨交易戶時，應當參加測試的人有（）。

A.一般法人投資者的法人代表

B.一般法人投資者的結算單確認人

C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人

D.自然人投資者本人E

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查向中國金融期貨交易所