期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力測(cè)試B卷第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.專用賬戶存儲(chǔ)不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可通過分析各選項(xiàng)內(nèi)容，判斷其關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的表述是否正確，從而得出答案。選項(xiàng)A：期貨交易所向會(huì)員收取的保證金應(yīng)存放在專用賬戶，且不得挪用。這是為了保證保證金的安全和專款專用，確保其能切實(shí)用于保障期貨交易的正常進(jìn)行，該表述正確。選項(xiàng)B：在期貨交易中，期貨交易所可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金。這增加了保證金的形式，提高了市場(chǎng)的資金使用效率，同時(shí)也給予會(huì)員更多的靈活性，該表述正確。選項(xiàng)C：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，而不是結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金；交易保證金是會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金。所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：保證金的主要作用就是用于擔(dān)保期貨合約的履行。當(dāng)會(huì)員無法履行合約時(shí)，就可以用保證金來彌補(bǔ)相關(guān)損失，以維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和正常運(yùn)行，該表述正確。綜上，答案選C。2、下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)主體是否需要提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著市場(chǎng)交易的組織、監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制等重要職責(zé)。為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)等各類不確定性因素，保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所需要提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是連接投資者與期貨交易所的重要橋梁，在期貨市場(chǎng)中扮演著重要角色。其業(yè)務(wù)活動(dòng)涉及到客戶資金的管理、交易代理等多個(gè)方面，面臨著市場(chǎng)波動(dòng)、客戶違約等多種風(fēng)險(xiǎn)。為了增強(qiáng)自身應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，期貨公司必須按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。因此，選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C：非期貨公司結(jié)算會(huì)員非期貨公司結(jié)算會(huì)員主要負(fù)責(zé)為其客戶或交易會(huì)員進(jìn)行期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算過程中存在著資金劃轉(zhuǎn)、盈虧結(jié)算等操作，可能會(huì)面臨信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。為了保障結(jié)算業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，非期貨公司結(jié)算會(huì)員也需要提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。所以，選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)該機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確保客戶保證金的安全和規(guī)范使用，其本身并不直接參與期貨交易活動(dòng)，也不承擔(dān)交易相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。所以，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選D。3、期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。

A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

B.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

D.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面的處理原則。選項(xiàng)A“適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算”，“適當(dāng)合并”不符合相關(guān)監(jiān)管要求，若在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面進(jìn)行合并，容易導(dǎo)致利益輸送、風(fēng)險(xiǎn)傳遞等問題，不利于期貨公司的規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)防控，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一核算”，“統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)”和“統(tǒng)一核算”意味著期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人之間在經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)核算上存在緊密聯(lián)系，這可能會(huì)使期貨公司失去獨(dú)立性，無法有效隔離風(fēng)險(xiǎn)，違背了監(jiān)管對(duì)于期貨公司規(guī)范運(yùn)營(yíng)的初衷，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算”，期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面嚴(yán)格分開，可以有效避免關(guān)聯(lián)方之間的不當(dāng)影響和利益沖突，保證期貨公司的經(jīng)營(yíng)決策和財(cái)務(wù)管理的獨(dú)立性，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)能使期貨公司根據(jù)自身的市場(chǎng)定位和發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行業(yè)務(wù)拓展，獨(dú)立核算則有助于準(zhǔn)確反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以正確。選項(xiàng)D“嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算”，“統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)”與嚴(yán)格分開的原則相矛盾，會(huì)使期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中受到關(guān)聯(lián)方的過度干預(yù)，不利于期貨公司的健康發(fā)展，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報(bào)()核準(zhǔn)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中關(guān)于期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法核準(zhǔn)主體的規(guī)定。《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織；期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所。這三者均不是核準(zhǔn)期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的主體。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備所遵循規(guī)定的制定主體。選項(xiàng)A，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的規(guī)定無關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)主要對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，不涉及期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，參與制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策，提出運(yùn)用財(cái)稅政策實(shí)施宏觀調(diào)控和綜合平衡社會(huì)財(cái)力的建議等，并不負(fù)責(zé)制定期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。6、機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，應(yīng)符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機(jī)構(gòu)聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)從業(yè)資格申請(qǐng)的條件來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：品行端正，具有良好的職業(yè)道德是機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員并為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)應(yīng)具備的基本條件之一。良好的品行和職業(yè)道德是從業(yè)人員在行業(yè)中規(guī)范執(zhí)業(yè)的基礎(chǔ)，有助于維護(hù)行業(yè)的正常秩序和聲譽(yù)，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)B：已被本機(jī)構(gòu)聘用是合理的要求。只有當(dāng)人員被本機(jī)構(gòu)聘用后，機(jī)構(gòu)才會(huì)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，這體現(xiàn)了從業(yè)資格與實(shí)際工作的關(guān)聯(lián)性，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)C：最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格是必要條件。這可以確保所任用的人員在過往一段時(shí)間內(nèi)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，沒有出現(xiàn)嚴(yán)重影響從業(yè)資格的違法違規(guī)行為，保障了行業(yè)的健康發(fā)展，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)D：有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)并不是機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)必須符合的條件。從業(yè)資格申請(qǐng)?jiān)诤芏嗲闆r下注重的是人員的基本素質(zhì)、道德品行以及是否被機(jī)構(gòu)聘用等方面，而不是一定要求有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，所以該選項(xiàng)不屬于應(yīng)符合的條件。綜上，答案選D。7、投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失由（）負(fù)擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.投資者

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資活動(dòng)中損失的負(fù)擔(dān)主體。在期貨投資活動(dòng)里，期貨市場(chǎng)存在波動(dòng)，投資品種價(jià)值本身也會(huì)發(fā)生變化。期貨公司主要是為投資者提供交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)并非承擔(dān)因市場(chǎng)波動(dòng)或品種價(jià)值變化帶來的損失，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)資金，并非用于承擔(dān)正常市場(chǎng)波動(dòng)和品種價(jià)值變化導(dǎo)致的損失，B選項(xiàng)不符合要求。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，其主要職能是依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序等，并不負(fù)擔(dān)投資者因市場(chǎng)波動(dòng)和品種價(jià)值變化產(chǎn)生的損失，D選項(xiàng)也不正確。而投資者參與期貨投資，其目的是獲取投資收益，同時(shí)也必然要承擔(dān)因市場(chǎng)波動(dòng)或投資品種價(jià)值本身變化所帶來的風(fēng)險(xiǎn)和損失，這是投資活動(dòng)的基本規(guī)則。所以投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失由投資者負(fù)擔(dān)，本題正確答案是C。8、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對(duì)擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)相關(guān)刑罰規(guī)定的記憶。依據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。所以正確答案是B選項(xiàng)。A選項(xiàng)中罰金規(guī)定錯(cuò)誤；C選項(xiàng)刑期和罰金規(guī)定均錯(cuò)誤；D選項(xiàng)刑期規(guī)定錯(cuò)誤。"9、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的予以處理。

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先，公平對(duì)待

D.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，從職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的角度出發(fā)，必須將客戶的利益擺在首位，以保障客戶的合法權(quán)益，所以應(yīng)遵循“客戶利益優(yōu)先”原則。若從業(yè)人員以自身利益優(yōu)先，可能會(huì)為了謀取自身利益而損害客戶利益，這是不符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德要求的，因此A、D選項(xiàng)中“自身利益優(yōu)先”表述錯(cuò)誤。當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突時(shí)，期貨公司及其從業(yè)人員不能偏袒某一方，而應(yīng)當(dāng)對(duì)所有客戶一視同仁，給予公平的對(duì)待，而不是依據(jù)客戶開發(fā)的先后順序來決定利益傾向，“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種做法可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)后開發(fā)客戶的不公平，違背了公平公正的原則，所以B選項(xiàng)“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是C選項(xiàng)。10、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效導(dǎo)致客戶經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和實(shí)際情況，當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，需要根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定責(zé)任的承擔(dān)。因?yàn)橹挥忻鞔_了無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能合理、公正地判定各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任比例和方式，這樣的責(zé)任認(rèn)定方式符合法律邏輯和公平原則，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B雖然期貨公司在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中可能存在一定責(zé)任，但不能一概而論地認(rèn)為只要合同無效就應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任。因?yàn)樵斐珊贤瑹o效以及客戶經(jīng)濟(jì)損失的原因可能是多方面的，若客戶自身的某些行為與損失存在因果關(guān)系，就不能單純讓期貨公司承擔(dān)責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同無效意味著合同本身不具有法律效力，那么基于無效合同的約定也是無效的，不能依據(jù)無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔(dān)責(zé)任，而應(yīng)依據(jù)實(shí)際的因果關(guān)系等法定因素來確定責(zé)任，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D同樣，不能簡(jiǎn)單地判定應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任。責(zé)任的承擔(dān)需要根據(jù)具體情況，分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，不同情況下各方承擔(dān)的責(zé)任比例可能不同，并非一定是同等責(zé)任，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。11、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司特殊情形下人員代為履職的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。12、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的組織本身，并非指導(dǎo)和監(jiān)督自律管理活動(dòng)的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動(dòng)等，并不涉及對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的指導(dǎo)和監(jiān)督，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。13、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每屆的任期年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。因此本題答案選C。"14、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司需確保持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度以及動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，目的是保障公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健和合規(guī)運(yùn)營(yíng)，使關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A，凈資本是衡量期貨公司資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的核心指標(biāo)之一。凈資本反映了公司凈資產(chǎn)中具有較高流動(dòng)性的部分，能夠抵御潛在的風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司的凈資本狀況直接關(guān)系到其能否穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)以及對(duì)客戶權(quán)益的保障程度，所以需要確保凈資本這一風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，凈資產(chǎn)是指所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，它包含了多種資產(chǎn)和負(fù)債的綜合結(jié)果，是一個(gè)較為寬泛的概念，不能像凈資本那樣精準(zhǔn)地反映期貨公司在風(fēng)險(xiǎn)承受和運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健性方面的關(guān)鍵信息，所以不是應(yīng)確保持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，但它并非是直接衡量公司整體風(fēng)險(xiǎn)狀況和運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健性的核心風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其重要性不如凈資本。選項(xiàng)D，流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，它只是反映了資產(chǎn)的流動(dòng)性情況，不能全面體現(xiàn)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和資本充足狀況，不是關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。綜上，答案選A。15、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。

A.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)

C.信貸資金、財(cái)政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中對(duì)于資金使用的規(guī)定。在期貨交易里，有嚴(yán)格的資金使用規(guī)范，任何單位或者個(gè)人都不得違規(guī)使用特定資金進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)A，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)和自有資金，這兩種資金本身就是單位或個(gè)人可自主支配的資金，在符合規(guī)定的情況下是可以用于期貨交易的，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)如前所述可自主支配，信貸資金則是通過借貸獲得的資金，雖然信貸資金有使用規(guī)范，但這里結(jié)合了經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)一起表述，不準(zhǔn)確，所以B選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，信貸資金是從金融機(jī)構(gòu)等借入的，財(cái)政資金是國(guó)家為實(shí)現(xiàn)其職能，憑借政治權(quán)力參與社會(huì)產(chǎn)品分配和再分配所形成的資金，這兩種資金都有其特定的用途和管理要求，嚴(yán)禁違規(guī)用于期貨交易，因此C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，自有資金可由單位或個(gè)人自行決定用途，雖然信貸資金有使用限制，但這里結(jié)合自有資金表述不準(zhǔn)確，所以D選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督（）對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的指導(dǎo)和監(jiān)督對(duì)象。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認(rèn)定與管理等工作。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，它本身并非由自身來指導(dǎo)和監(jiān)督自身對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序、打擊違法犯罪活動(dòng)等工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，也不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督的對(duì)象，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場(chǎng)所和設(shè)施等，雖然在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著重要作用，但并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。17、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。

A.非期貨公司會(huì)員

B.期貨公司會(huì)員

C.期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員

D.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員的組成。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，會(huì)員被分為結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員。結(jié)算會(huì)員能夠參與期貨交易所的結(jié)算業(yè)務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的結(jié)算責(zé)任和義務(wù)；而非結(jié)算會(huì)員則不能直接進(jìn)行結(jié)算，需要通過結(jié)算會(huì)員來進(jìn)行結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)操作。選項(xiàng)A，非期貨公司會(huì)員只是會(huì)員類型的一種表述，不能完整涵蓋實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下會(huì)員的組成情況。選項(xiàng)B，期貨公司會(huì)員同樣只是部分會(huì)員類型，不是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下會(huì)員的完整構(gòu)成。選項(xiàng)C，期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員的分類方式并非是會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下的分類依據(jù)，這種表述不符合本題所涉及的制度要求。所以，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成，答案選D。18、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減凈資產(chǎn)

B.增加負(fù)債

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時(shí)的相應(yīng)操作。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：調(diào)減凈資產(chǎn)是指企業(yè)期末的所有者權(quán)益減少。而客戶保證金未足額追加，主要影響的是凈資本，并非直接調(diào)減凈資產(chǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：增加負(fù)債是指企業(yè)的債務(wù)增多?？蛻舯ＷC金未足額追加，并沒有直接導(dǎo)致期貨公司的負(fù)債增加，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)客戶保證金未足額追加時(shí)，意味著期貨公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)增大，需要相應(yīng)調(diào)減凈資本以應(yīng)對(duì)可能的損失，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：增加流動(dòng)負(fù)債是指企業(yè)在一年內(nèi)或超過一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)需要償還的債務(wù)增加。客戶保證金未足額追加與流動(dòng)負(fù)債的增加并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。19、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)的比例規(guī)定。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)需符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。20、期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)成員至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所監(jiān)事會(huì)成員的人數(shù)要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。所以在本題中，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)成員至少需要3人，答案選B。"21、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的相關(guān)規(guī)定?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非規(guī)定期貨投資咨詢業(yè)務(wù)材料保存年限和要求的主體。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)規(guī)定業(yè)務(wù)材料的保存要求。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但在本題所涉及的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理中，具體規(guī)定保存年限和要求的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是B。22、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取規(guī)則來計(jì)算該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，按照20%的提取比例，則該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為：2000×20%=400（萬元）。所以答案選B。23、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.3％

B.5％

C.1％

D.4％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)比例。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更5％以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。24、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)提供服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易。代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇，若證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易，會(huì)使證券公司過度介入期貨交易操作，增加交易風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管難度，不符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，代期貨公司收付期貨保證金也不在證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)范圍內(nèi)。期貨保證金的收付管理有著嚴(yán)格的規(guī)定和要求，由期貨公司專門進(jìn)行管理和操作，以保障保證金的安全和合規(guī)使用，證券公司代收付易引發(fā)資金管理混亂等問題，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)之一。證券公司通過協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)，能夠在一定程度上發(fā)揮自身的客戶資源和渠道優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)期貨業(yè)務(wù)的開展，同時(shí)也便于對(duì)客戶進(jìn)行一定的前期服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示等工作，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨(dú)立的，各自有其特定的功能和監(jiān)管要求，若通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會(huì)模糊資金界限，增加資金風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管難度，不符合業(yè)務(wù)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。25、2014年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)法規(guī)來判斷趙某應(yīng)受到的懲罰。在期貨交易中，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用客戶張某的資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這屬于嚴(yán)重違反職業(yè)規(guī)范和相關(guān)法規(guī)的行為。接下來分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。此處罰標(biāo)準(zhǔn)與通常對(duì)于此類擅自挪用客戶資金的嚴(yán)重違規(guī)行為的處罰力度不匹配，不符合相關(guān)法規(guī)對(duì)于該類行為的懲處規(guī)定，所以選項(xiàng)A不正確。-選項(xiàng)B：給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標(biāo)準(zhǔn)相較于實(shí)際法規(guī)中對(duì)此類行為的處罰偏輕，不能起到足夠的威懾作用，因此選項(xiàng)B不正確。-選項(xiàng)C：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。這一處罰標(biāo)準(zhǔn)符合期貨行業(yè)相關(guān)法規(guī)對(duì)于擅自挪用客戶資金等違規(guī)行為的規(guī)定，能夠體現(xiàn)出對(duì)該行為的嚴(yán)肅處理，所以選項(xiàng)C正確。-選項(xiàng)D：給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項(xiàng)的罰款范圍與法規(guī)規(guī)定不完全相符，整體處罰表述不準(zhǔn)確，故選項(xiàng)D不正確。綜上，答案選C。26、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個(gè)人委托時(shí)的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題的正確答案是A選項(xiàng)。27、期貨從業(yè)人員受到（）的，期貨業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)應(yīng)信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)。

A.舉報(bào)

B.撤職

C.紀(jì)律懲戒

D.警告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)相關(guān)信息的錄入規(guī)定。選項(xiàng)A，舉報(bào)只是一種行為，不一定會(huì)導(dǎo)致期貨業(yè)協(xié)會(huì)將相關(guān)信息錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)，被舉報(bào)后經(jīng)過調(diào)查若未查實(shí)違規(guī)等情況是不會(huì)錄入的，所以A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，撤職一般是單位內(nèi)部的人事處分，并非期貨業(yè)協(xié)會(huì)錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)的對(duì)應(yīng)情形，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)將對(duì)應(yīng)信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)，這是符合規(guī)定和實(shí)際情況的，故C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，警告的情況較為寬泛，不是所有的警告都會(huì)被期貨業(yè)協(xié)會(huì)錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)，只有紀(jì)律懲戒相關(guān)的信息才會(huì)錄入，所以D項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。28、期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)當(dāng)向()提交申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并非期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，與期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)材料提交事宜無關(guān)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)相關(guān)市場(chǎng)主體的監(jiān)管等工作，但在期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部方面，申請(qǐng)材料并非提交給公司注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。29、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.向其所在機(jī)構(gòu)

B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.直接向協(xié)會(huì)

D.事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)申請(qǐng)從業(yè)資格的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，僅向其所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)資格不符合規(guī)定，所在機(jī)構(gòu)只是起到一個(gè)中間傳遞的作用，不是最終受理申請(qǐng)的主體，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)并非受理取得從業(yè)資格考試合格證明人員申請(qǐng)從業(yè)資格的主體，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員不能直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，需要通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行申請(qǐng)，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，按照規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，D項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。30、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)（）高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守。

A.銀監(jiān)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)

C.董事會(huì)

D.期貨交易各方

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來判斷正確選項(xiàng)。選項(xiàng)A：銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的主要負(fù)責(zé)對(duì)象并無直接關(guān)聯(lián)。期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)主要圍繞期貨交易展開，并非針對(duì)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：證監(jiān)會(huì)雖然中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)具有監(jiān)督管理職責(zé)，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》強(qiáng)調(diào)的是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對(duì)具體的交易相關(guān)方負(fù)責(zé)，而非直接對(duì)證監(jiān)會(huì)高度負(fù)責(zé)。證監(jiān)會(huì)是市場(chǎng)的監(jiān)管主體，并非期貨從業(yè)人員直接負(fù)責(zé)的對(duì)象，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：董事會(huì)董事會(huì)通常是公司的決策機(jī)構(gòu)，一般存在于企業(yè)組織中。而期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)涉及整個(gè)期貨交易市場(chǎng)，其職責(zé)并非主要針對(duì)某個(gè)企業(yè)的董事會(huì)。所以該選項(xiàng)不符合相關(guān)準(zhǔn)則要求，錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易各方《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守。期貨交易涉及眾多參與方，包括買方、賣方等，期貨從業(yè)人員需要秉持專業(yè)和誠(chéng)信的態(tài)度，維護(hù)好各交易方的合法權(quán)益，保障期貨交易的公平、公正、有序進(jìn)行，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。31、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。32、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.凈資產(chǎn)減值損失

D.資產(chǎn)折舊

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A：資產(chǎn)減值準(zhǔn)備企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，資產(chǎn)的賬面價(jià)值可能會(huì)由于各種原因而高于其實(shí)際可收回金額，此時(shí)就需要對(duì)資產(chǎn)計(jì)提減值準(zhǔn)備。期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，能夠更準(zhǔn)確地反映公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值和財(cái)務(wù)狀況，避免資產(chǎn)虛增，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從凈利潤(rùn)中提取的，用于應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)損失，與計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的計(jì)提要求并無直接關(guān)聯(lián)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：凈資產(chǎn)減值損失通常不存在“凈資產(chǎn)減值損失”這一專門用于計(jì)提的項(xiàng)目，并且在計(jì)算凈資本時(shí)，是針對(duì)具體的資產(chǎn)項(xiàng)目進(jìn)行處理，而非針對(duì)凈資產(chǎn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：資產(chǎn)折舊資產(chǎn)折舊主要是針對(duì)固定資產(chǎn)而言，它是在固定資產(chǎn)使用過程中，按照一定的方法將其成本分?jǐn)偟礁鱾€(gè)會(huì)計(jì)期間的過程，這與按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的要求不相符，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。33、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情形下公告渠道的規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶法規(guī)對(duì)于此類公告應(yīng)使用媒體的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司出現(xiàn)設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可等情況時(shí)，必須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上進(jìn)行公告。這是為了確保信息發(fā)布的權(quán)威性、規(guī)范性和公正性，讓社會(huì)公眾能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地獲取相關(guān)信息。選項(xiàng)A，期貨公司網(wǎng)站受眾相對(duì)局限，僅能覆蓋訪問該公司網(wǎng)站的人群，不能保證信息的廣泛傳播和有效公示，所以不能作為法定的公告媒體。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要用于發(fā)布行業(yè)相關(guān)動(dòng)態(tài)、自律規(guī)則、會(huì)員信息等內(nèi)容，并非專門用于期貨公司設(shè)立、變更等具體事項(xiàng)的公告平臺(tái)。選項(xiàng)C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，如行情發(fā)布、交易規(guī)則等，也不適合作為期貨公司上述事項(xiàng)的公告媒體。因此，正確答案是D。34、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的期貨公司的處理措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)，為了準(zhǔn)確反映期貨公司的實(shí)際財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，核減凈資本金額能夠有效體現(xiàn)期貨公司因未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備而可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，促使期貨公司規(guī)范運(yùn)營(yíng)。而核減資本金額的說法不準(zhǔn)確，資本包含多個(gè)方面，凈資本是更具針對(duì)性的指標(biāo)；增加凈負(fù)債金額和增加負(fù)債金額與處理此類問題的常規(guī)方式不符，不能準(zhǔn)確反映期貨公司因未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備而應(yīng)進(jìn)行的財(cái)務(wù)調(diào)整。所以本題正確答案是B。35、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算

C.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。A選項(xiàng)：在期貨交易中，期貨公司負(fù)責(zé)根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶，而不是由期貨交易所直接通知客戶，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的重要橋梁，其職責(zé)之一就是依據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，也就是在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：為了及時(shí)掌握自身賬戶的盈虧情況，合理調(diào)整投資策略，客戶有必要及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。36、保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。

A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開、合理、有效的原則

【答案】：D

【解析】本題主要考查保障基金的管理和運(yùn)用原則。選項(xiàng)A中“公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則”，該原則更側(cè)重于強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)交易中投資者的自主性和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方面，并非保障基金管理和運(yùn)用的核心原則。選項(xiàng)B“取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則”，此原則通常用于描述一些具有特定資金來源和使用方向的基金，但它不是保障基金管理和運(yùn)用的核心遵循原則。選項(xiàng)C“遵循安全、穩(wěn)健的原則”，雖然安全、穩(wěn)健在很多金融管理中是重要的考慮因素，但并非保障基金管理和運(yùn)用的特定原則。選項(xiàng)D“公開、合理、有效的原則”，這一原則全面且準(zhǔn)確地概括了保障基金在管理和運(yùn)用過程中應(yīng)遵循的準(zhǔn)則。公開可以保證基金運(yùn)作的透明度，讓相關(guān)各方了解基金的情況；合理確保了基金的管理和運(yùn)用符合客觀規(guī)律和實(shí)際情況；有效則強(qiáng)調(diào)了基金能夠達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)和效果。所以保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則，答案選D。37、自然人投資者申請(qǐng)劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者證明材料的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。專業(yè)投資者是指具備較強(qiáng)的投資知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者。自然人投資者申請(qǐng)劃分為專業(yè)投資者時(shí)，通常需要提交能夠證明其金融資產(chǎn)、專業(yè)能力等方面的相關(guān)材料。選項(xiàng)A：近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件金融資產(chǎn)證明文件可以直觀地反映投資者的資產(chǎn)狀況，是判斷其是否具備專業(yè)投資者條件的重要依據(jù)之一。例如銀行存款證明、證券賬戶資產(chǎn)證明等，能夠證明投資者擁有一定的資金實(shí)力和投資能力，所以該選項(xiàng)是可能需要提交的證明材料。選項(xiàng)B：近2年收入證明一般來說，申請(qǐng)劃分為專業(yè)投資者主要關(guān)注的是投資者當(dāng)前的金融資產(chǎn)狀況、專業(yè)知識(shí)和職業(yè)資格等，而近2年收入證明并不能直接體現(xiàn)其作為專業(yè)投資者所需具備的核心要素，所以通常不會(huì)將其作為申請(qǐng)專業(yè)投資者的證明材料，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：職業(yè)資格證書職業(yè)資格證書能夠證明投資者在金融領(lǐng)域或相關(guān)行業(yè)具有專業(yè)的知識(shí)和技能，例如證券從業(yè)資格證書、基金從業(yè)資格證書等。這些證書可以表明投資者具備從事相關(guān)投資活動(dòng)的專業(yè)能力，是申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的重要證明材料之一。選項(xiàng)D：工作證明工作證明可以說明投資者的職業(yè)背景和工作經(jīng)歷，判斷其是否在金融行業(yè)或相關(guān)領(lǐng)域有一定的工作經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)。例如在證券公司、基金公司等金融機(jī)構(gòu)工作的經(jīng)歷，有助于證明其具備專業(yè)投資者的條件，所以工作證明也是可能需要提交的材料。綜上，答案選B。38、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非該報(bào)告的接收主體。選項(xiàng)B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，也不是此報(bào)告的接收方。選項(xiàng)C，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，而具體到期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職報(bào)告事宜，是向其相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非直接向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案是D。39、客戶的保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。

A.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)主要責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司未按約定通知客戶追加保證金時(shí)，對(duì)于客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。選項(xiàng)A，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，導(dǎo)致因行情不利使客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失，若期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任，明顯不符合公平原則和相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，雖然期貨公司存在未通知的過錯(cuò)，但客戶自身保證金不足也是事實(shí)，不能完全免除客戶的責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，主要責(zé)任方應(yīng)是未履行通知義務(wù)的期貨公司，而非客戶，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。40、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員申請(qǐng)任職資格時(shí)所需推薦人的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有2位具有期貨、證券、基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦，所以答案選B。"41、全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的建立主體是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：A

【解析】本題考查全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的建立主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案屬于其監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的工作，因此中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的建立主體，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理等，并非全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的建立主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的建立主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院是最高國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)的執(zhí)行機(jī)關(guān)，是最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家行政事務(wù)的管理和決策等宏觀層面的工作，一般不會(huì)直接負(fù)責(zé)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。42、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新f1。

A.從業(yè)人員注冊(cè).客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè).工作業(yè)績(jī)等信息

C.從業(yè)資格注冊(cè).誠(chéng)信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè).考試成績(jī)等信息

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示和更新的內(nèi)容。首先分析選項(xiàng)A，“從業(yè)人員注冊(cè)”有一定合理性，但“客戶服務(wù)等信息”并非建立該數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)公示和更新的核心內(nèi)容，客戶服務(wù)信息較為寬泛且不具有普遍性和代表性，不能全面、準(zhǔn)確地反映從業(yè)人員的基本情況和職業(yè)素養(yǎng)，所以選項(xiàng)A不合適。接著看選項(xiàng)B，“從業(yè)人員注冊(cè)”是基本信息，但“工作業(yè)績(jī)等信息”具有一定局限性，工作業(yè)績(jī)受到多種因素影響且不同崗位業(yè)績(jī)衡量標(biāo)準(zhǔn)差異較大，不能很好地對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范的展示，不是信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)關(guān)注的方面，因此選項(xiàng)B不正確。再看選項(xiàng)C，“從業(yè)資格注冊(cè)”是確認(rèn)從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務(wù)資格的重要依據(jù)，而“誠(chéng)信記錄”反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中的道德和合規(guī)情況，這兩者都是衡量從業(yè)人員能否勝任期貨業(yè)務(wù)以及是否值得客戶和市場(chǎng)信任的關(guān)鍵信息，所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)公示并及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，選項(xiàng)C正確。最后看選項(xiàng)D，“從業(yè)資格注冊(cè)”是必要信息，但“考試成績(jī)”在從業(yè)資格獲得后，其重要性相對(duì)降低，更多反映的是過去的學(xué)習(xí)成果，而不是從業(yè)過程中的關(guān)鍵信息，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，答案選C。43、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司出現(xiàn)特定情況時(shí)，決定使用期貨投資者保障基金對(duì)投資者保證金損失予以補(bǔ)償?shù)闹黧w。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。選項(xiàng)A，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的管理和運(yùn)作等具體事務(wù)，而非決定使用保障基金的主體。選項(xiàng)B，題干情形下并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部來決定使用期貨投資者保障基金。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要在保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)督等方面發(fā)揮作用，不是決定使用保障基金的主體。綜上，答案選C。44、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息知情人員違法交易的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B，“處3年以下有期徒刑或者拘役”的說法錯(cuò)誤，正確的是“處5年以下有期徒刑或者拘役”，因此B選項(xiàng)排除。選項(xiàng)C，“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”表述錯(cuò)誤，應(yīng)為“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，所以C選項(xiàng)排除。選項(xiàng)D，“處3年以下有期徒刑或者拘役”和“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均表述錯(cuò)誤，故D選項(xiàng)排除。綜上，本題正確答案是A。45、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%

【答案】：D"

【解析】此題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)股東出資的貨幣出資比例規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，其中貨幣出資比例不得低于85%。所以本題正確答案是D。"46、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉(cāng)，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤前被迫平倉(cāng)，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開平倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易法律法規(guī)及透支交易責(zé)任認(rèn)定的知識(shí)點(diǎn)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。分析選項(xiàng)A孫某雖主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，但期貨公司經(jīng)理趙某作為專業(yè)人員，在孫某賬戶無可用保證金的情況下，未嚴(yán)格按照規(guī)定拒絕，而是同意其買入合約，期貨公司存在明顯過錯(cuò)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要責(zé)任，而非孫某承擔(dān)主要責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B雖然孫某實(shí)際占用了期貨公司資金，構(gòu)成透支交易，且透支交易是法律禁止的行為，但不能簡(jiǎn)單認(rèn)定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。在這種情況下，需綜合考慮雙方的過錯(cuò)程度。孫某主動(dòng)要求透支交易也存在一定過錯(cuò)，所以不能讓期貨公司承擔(dān)全部賠償責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。本題中孫某損失6萬元，80%即4.8萬元，所以期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下，C選項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)D判斷孫某的行為是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵在于其下單時(shí)賬戶是否有可用保證金。本題中孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)，與期貨公司商量后買入合約，已經(jīng)實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，不能僅依據(jù)結(jié)算報(bào)表上最終不虧欠保證金就認(rèn)定其行為不構(gòu)成透支交易，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。47、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職時(shí)向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)的提前天數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。本題選項(xiàng)A的5日、選項(xiàng)B的10日以及選項(xiàng)C的20日均不符合該規(guī)定要求，所以正確答案是D。48、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范疇。會(huì)員大會(huì)作為期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用情況進(jìn)行審議，能夠確保資金使用的合理性和透明度，保障會(huì)員的利益，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本是會(huì)員大會(huì)的重要職權(quán)之一。注冊(cè)資本的變動(dòng)會(huì)對(duì)期貨交易所的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展產(chǎn)生重大影響，由會(huì)員大會(huì)來決定可以充分體現(xiàn)全體會(huì)員的意志，避免決策的片面性，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)涉及到期貨交易所的重大變革，這些事項(xiàng)會(huì)對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)以及會(huì)員的權(quán)益產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，必須由會(huì)員大會(huì)經(jīng)過充分討論和決策，所以該選項(xiàng)也不屬于本題答案。選項(xiàng)D，制定交易所的各種管理制度一般是由期貨交易所的管理層或相關(guān)職能部門來負(fù)責(zé)，而不是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。會(huì)員大會(huì)主要側(cè)重于對(duì)期貨交易所重大事項(xiàng)和方向性問題進(jìn)行決策，故該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。49、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.5個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)提交的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)規(guī)定。在期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)這一業(yè)務(wù)場(chǎng)景中，按照規(guī)定，期貨公司需要向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前3個(gè)月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以答案選C。50、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事，所以答案選B。"第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，下列關(guān)于客戶資料修改的說法，正確的有（）。

A.期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱.客戶有效身份證明文件號(hào)碼.客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改的，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心重新進(jìn)行復(fù)核

B.期貨公司申請(qǐng)修改的內(nèi)容通過中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心重新復(fù)核的，相關(guān)期貨交易所.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的修改進(jìn)行相應(yīng)修改

C.期貨公司申請(qǐng)修改的客戶資料內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致

D.期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交修改申請(qǐng)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改時(shí)，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心會(huì)重新進(jìn)行復(fù)核。這是為了確保修改后的客戶資料準(zhǔn)確無誤，保障期貨市場(chǎng)客戶開戶信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B當(dāng)期貨公司申請(qǐng)修改的內(nèi)容通過中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心重新復(fù)核后，相關(guān)期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的修改進(jìn)行相應(yīng)修改。這樣可以保證整個(gè)期貨市場(chǎng)客戶信息的一致性和連貫性，避免因信息不一致而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和問題，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司申請(qǐng)修改的客戶資料內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致。這是遵循合同規(guī)定和市場(chǎng)規(guī)范的要求，保證客戶資料在不同環(huán)節(jié)和文件中的一致性，維護(hù)期貨交易的正常秩序和客戶的合法權(quán)益，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交修改申請(qǐng)。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心作為負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)客戶開戶管理和信息監(jiān)控的重要機(jī)構(gòu)，對(duì)交易編碼相關(guān)客戶資料的修改進(jìn)行統(tǒng)一管理，有助于規(guī)范市場(chǎng)操作和保障交易安全，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的說法均正確。2、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

D.擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格的條件。選項(xiàng)A具有期貨從業(yè)人員資格是申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格的必要條件之一。期貨業(yè)務(wù)具有較強(qiáng)的專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，要求相關(guān)任職人員具備期貨從業(yè)人員資格，能夠確保其對(duì)期貨市場(chǎng)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)流程等有一定的了解和掌握，從而更好地履行職責(zé)、管理業(yè)務(wù)，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B具備大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，意味著任職人員接受過系統(tǒng)的高等教育，擁有較為扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)和綜合素養(yǎng)。在復(fù)雜的金融管理工作中，需要運(yùn)用多方面的知識(shí)進(jìn)行決策和管理，較高的學(xué)歷背景有助于任職人員更好地適應(yīng)工作需求，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。不同的業(yè)務(wù)領(lǐng)域有著各自獨(dú)特的知識(shí)體系和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。期貨業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)可直接幫助任職人員熟悉期貨市場(chǎng)的運(yùn)作規(guī)律和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)；其他金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)可以讓其了解金融行業(yè)的整體生態(tài)和不同業(yè)務(wù)之間的關(guān)聯(lián)；法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)則有助于從合規(guī)和財(cái)務(wù)管理的角度保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。管理經(jīng)驗(yàn)對(duì)于總經(jīng)理、副總經(jīng)理這類高級(jí)管理崗位至關(guān)重要。在部門負(fù)責(zé)人以上的崗位上，任職人員能夠積累團(tuán)隊(duì)管理、業(yè)務(wù)決策、資源調(diào)配等方面的經(jīng)驗(yàn)，這些經(jīng)驗(yàn)對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)和管理整個(gè)公司具有重要意義，故選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格應(yīng)滿足的條件。3、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息（）

A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；

B.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)；

C.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；

D.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；

【答案】：ABCD

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息。選項(xiàng)A，可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)，這是投資者在投資過程中極為關(guān)注的重要信息，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有義務(wù)向普通投資者明確告知，使投資者清晰了解投資所面臨的直接風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)，這進(jìn)一步揭示了投資風(fēng)險(xiǎn)的程度，比本金虧損更為嚴(yán)重的損失情況對(duì)于投資者做出投資決策有重大影響，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身的業(yè)務(wù)和財(cái)產(chǎn)狀況會(huì)對(duì)投資者的本金安全產(chǎn)生潛在影響，投資者有權(quán)知曉這些可能導(dǎo)致本金虧損的因素，所以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)告知該類信息，此選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)或財(cái)產(chǎn)狀況的變化可能會(huì)影響投資產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)等多方面情況，這些重要事由會(huì)干擾投資者的判斷，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有責(zé)任將此類信息告知普通投資者，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前應(yīng)當(dāng)告知的信息，本題答案選ABCD。4、《期貨交易管理?xiàng)l例》中明令禁止的行為有（）。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱期貨交易價(jià)格

C.欺詐

D.變相期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)“內(nèi)幕交易”：內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕消息買賣證券或者幫助他人，違反了證券市場(chǎng)“公開、公平、公正”的原則，擾亂了市場(chǎng)秩序?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》對(duì)內(nèi)幕交易有明確的禁止性規(guī)定，因?yàn)槠淦茐牧似谪浭袌?chǎng)的公平性和透明度，損害了其他投資者的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)“操縱期貨交易價(jià)格”：操縱期貨交易價(jià)格是指通過各種不正當(dāng)手段，人為地影響期貨市場(chǎng)的供求關(guān)系和價(jià)格形成機(jī)制，從而謀取不正當(dāng)利益。這種行為會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格不能真實(shí)反映供求關(guān)系，誤導(dǎo)投資者，破壞市場(chǎng)的正常運(yùn)行秩序?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》明令禁止此類行為，以維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常價(jià)格形成機(jī)制和穩(wěn)定運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)“欺詐”：欺詐行為是指以欺騙手段獲取他人信任并騙取財(cái)物或其他利益的行為。在期貨交易中，欺詐可能表現(xiàn)為虛假宣傳、誤導(dǎo)投資者、隱瞞重要信息等，嚴(yán)重?fù)p害投資者的利益和市場(chǎng)信心?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》為保護(hù)投資者的合法權(quán)益和維護(hù)市場(chǎng)誠(chéng)信，明確禁止欺詐行為，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)“變相期貨交易”：變相期貨交易是指未經(jīng)國(guó)家主管部門批準(zhǔn)，擅自開展期貨交易活動(dòng)，或者以其他形式變相從事期貨交易的行為。這種行為往往規(guī)避了監(jiān)管，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致投資者遭受重大損失，同時(shí)也破壞了期貨市場(chǎng)的正常監(jiān)管秩序。《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)變相期貨交易予以禁止，以規(guī)范期貨市場(chǎng)的交易行為，保護(hù)投資者利益和維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為《期貨交易管理?xiàng)l例》中明令禁止的行為，本題答案選ABCD。5、由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任的情形包括（）。

A.期貨交易所未將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的

B.期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的

C.期貨公司對(duì)期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在約定的時(shí)間內(nèi)提出，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的

D.客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的

【答案】：AB

【解析】本題主要考查由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任的情形。選項(xiàng)A期貨交易所承擔(dān)著將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務(wù)。若期貨交易所未履行該通知義務(wù)，進(jìn)而造成期貨公司損失，那么依據(jù)相關(guān)規(guī)定和責(zé)任界定，期貨交易所存在過錯(cuò)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B當(dāng)期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議時(shí)，期貨交易所有義務(wù)及時(shí)采取措施處理。若期貨交易所未及時(shí)采取措施，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，這屬于期貨交易所未盡到應(yīng)有的管理和處理職責(zé)，期貨交易所應(yīng)對(duì)擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司對(duì)期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，卻未在約定的時(shí)間內(nèi)提出，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大。這種情況下，主要是由于期貨公司自身未遵循約定的程序和時(shí)間要求來主張權(quán)利，過錯(cuò)在于期貨公司，而非期貨交易所，所以期貨交易所無需承擔(dān)賠償責(zé)任，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D題干討論的是期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任的情形，而此選項(xiàng)中是客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，責(zé)任主體是期貨公司，并非期貨交易所，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。6、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請(qǐng)問下列情形中違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理規(guī)定的是（）。

A.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

B.在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)

C.李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通果了對(duì)李平的任命決議

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)管理規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)：選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官可以在期貨公司兼任合規(guī)部主任。合規(guī)工作與首席風(fēng)險(xiǎn)官所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督等職責(zé)密切相關(guān)，兼任合規(guī)部主任有助于其更好地履行監(jiān)督職責(zé)，不違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理規(guī)定。選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，而不是向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等工作，與首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)和匯報(bào)對(duì)象不同。所以該情形違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理規(guī)定。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人明顯不屬于合規(guī)部門負(fù)責(zé)人范疇。兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可能會(huì)導(dǎo)致職責(zé)沖突，影響首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、客觀地履行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督職責(zé)，因此該情形違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理規(guī)定。選項(xiàng)D：期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。而題干中僅提及董事會(huì)依據(jù)章程規(guī)定通過任命決議，但未表明是否符合相關(guān)監(jiān)管程序，不能簡(jiǎn)單依據(jù)董事會(huì)內(nèi)部表決結(jié)果就完成任命，違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理規(guī)定。綜上，答案選BCD。7、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

A.具有兩年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名

B.相關(guān)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠(chéng)信記錄，未受到行政.刑事處罰

C.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名

D.相關(guān)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，具有兩年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，該選項(xiàng)表述符合要求，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，相關(guān)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰是必備條件之一，這樣可以確保參與該業(yè)務(wù)的人員具備良好的信用和合規(guī)記錄，保障業(yè)務(wù)的正常開展和市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，高級(jí)管理人員豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)資格有助于更好地領(lǐng)導(dǎo)和管理期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，對(duì)業(yè)務(wù)的開展起到關(guān)鍵作用，該選項(xiàng)符合申請(qǐng)條件，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D如果相關(guān)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)