期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合練習(xí)第一部分單選題(50題)1、2015年王某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行期貨交易。由于某些原因王某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說(shuō)著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說(shuō)著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說(shuō)著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)知識(shí)來(lái)判斷李某應(yīng)受到的懲罰。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A提到給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。在期貨交易相關(guān)法規(guī)中，對(duì)于像李某這種擅自利用客戶資金以自己名義進(jìn)行期貨合約交易的行為，該處罰標(biāo)準(zhǔn)并不符合法規(guī)規(guī)定，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B指出給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。此處罰力度和方式與針對(duì)該類違規(guī)行為的法規(guī)要求不匹配，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C表示給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。依據(jù)相關(guān)期貨交易管理規(guī)定，對(duì)于期貨公司工作人員擅自利用客戶資金進(jìn)行交易的違規(guī)行為，此類處罰是符合法規(guī)要求的，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D稱給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)中針對(duì)此類行為的規(guī)定不一致，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。2、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.社會(huì)團(tuán)體法人

D.從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及主體的定義，逐一分析中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)來(lái)確定答案。選項(xiàng)A：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國(guó)家為了社會(huì)公益目的，由國(guó)家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動(dòng)的社會(huì)服務(wù)組織。事業(yè)單位通常具有服務(wù)性、公益性等特點(diǎn)，主要依靠國(guó)家財(cái)政撥款或部分財(cái)政補(bǔ)貼開(kāi)展工作。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非依靠國(guó)家財(cái)政撥款開(kāi)展工作，也不是從事上述教育、科技、文化、衛(wèi)生等社會(huì)服務(wù)活動(dòng)的組織，所以它不屬于事業(yè)單位，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營(yíng)利為目的，獨(dú)立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法人。企業(yè)法人的主要目標(biāo)是通過(guò)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獲取利潤(rùn)，在市場(chǎng)中參與競(jìng)爭(zhēng)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)不以營(yíng)利為目的，其主要職責(zé)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等，并非從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以獲取利潤(rùn)的組織，因此不屬于企業(yè)法人，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：社會(huì)團(tuán)體法人社會(huì)團(tuán)體法人是指由自然人或法人自愿組成，為實(shí)現(xiàn)會(huì)員共同意愿，按照其章程開(kāi)展活動(dòng)的非營(yíng)利性社會(huì)組織。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是由期貨行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員自愿組成的，旨在維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)健康發(fā)展，按照協(xié)會(huì)章程開(kāi)展各項(xiàng)自律管理和服務(wù)活動(dòng)，符合社會(huì)團(tuán)體法人的定義，所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)是指直接參與期貨交易、期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢等期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的市場(chǎng)主體，如期貨經(jīng)紀(jì)公司等。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要職能是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律監(jiān)管、制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不直接從事期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不屬于從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。3、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，（），恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.保守秘密

C.合規(guī)職業(yè)

D.勤勉盡責(zé)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)A，誠(chéng)實(shí)守信是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的重要準(zhǔn)則。對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，意味著要秉持誠(chéng)實(shí)信用的態(tài)度，如實(shí)告知相關(guān)信息，不欺詐、不隱瞞，這與題干中對(duì)交易各方負(fù)責(zé)、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員職業(yè)聲譽(yù)等表述相契合，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，保守秘密主要側(cè)重于對(duì)客戶信息、商業(yè)機(jī)密等的保護(hù)，雖然也是從業(yè)人員應(yīng)有的品質(zhì)，但題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是對(duì)交易各方負(fù)責(zé)以及整體職業(yè)態(tài)度等方面，保守秘密并非最契合題意的選項(xiàng)。選項(xiàng)C，合規(guī)執(zhí)業(yè)強(qiáng)調(diào)的是遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，它是保障業(yè)務(wù)合法合規(guī)的重要方面，但沒(méi)有直接體現(xiàn)出題干中“對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)”以及“珍惜和維護(hù)職業(yè)聲譽(yù)”等核心要點(diǎn)。選項(xiàng)D，勤勉盡責(zé)側(cè)重于在工作中勤奮努力、認(rèn)真負(fù)責(zé)地履行職責(zé)，但相比之下，誠(chéng)實(shí)守信更能全面涵蓋對(duì)交易各方負(fù)責(zé)以及維護(hù)行業(yè)和自身聲譽(yù)等多方面要求。綜上，本題正確答案是A。4、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。

A.查詢投資者資料

B.問(wèn)卷調(diào)查

C.知識(shí)測(cè)試

D.熟人推薦

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)了解投資者信息的途徑。對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：查詢投資者資料是一種常見(jiàn)且直接的了解投資者信息的方式。通過(guò)查詢投資者已有的相關(guān)資料，如身份信息、過(guò)往投資記錄等，可以獲取投資者較為全面和準(zhǔn)確的基本情況，有助于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行評(píng)估，所以該選項(xiàng)屬于了解投資者信息的途徑。B選項(xiàng)：?jiǎn)柧碚{(diào)查是一種有針對(duì)性地收集投資者信息的有效手段。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以設(shè)計(jì)一系列與投資相關(guān)的問(wèn)題，涵蓋投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等多個(gè)方面，從而全面深入地了解投資者，因此該選項(xiàng)也屬于了解投資者信息的途徑。C選項(xiàng)：知識(shí)測(cè)試能夠考察投資者對(duì)期貨相關(guān)知識(shí)的掌握程度，進(jìn)而了解投資者的投資素養(yǎng)和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力。這對(duì)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)判斷投資者是否適合相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)具有重要意義，所以該選項(xiàng)同樣屬于了解投資者信息的途徑。D選項(xiàng)：熟人推薦往往缺乏專業(yè)性和全面性，不能準(zhǔn)確、系統(tǒng)地獲取投資者在投資方面的關(guān)鍵信息，如財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資經(jīng)驗(yàn)等。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要基于客觀、準(zhǔn)確的信息來(lái)評(píng)估投資者，熟人推薦無(wú)法滿足這一要求，所以不屬于了解投資者信息的途徑。綜上，答案選D。5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

A.審查和監(jiān)督

B.指導(dǎo)和審查

C.指導(dǎo)和監(jiān)督

D.管理和監(jiān)督

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員自律管理活動(dòng)之間的關(guān)系。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)負(fù)有指導(dǎo)和監(jiān)督的職責(zé)。“指導(dǎo)”體現(xiàn)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)利用其專業(yè)的監(jiān)管知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)提供方向和建議，使其更好地開(kāi)展工作；“監(jiān)督”則強(qiáng)調(diào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理活動(dòng)進(jìn)行檢查、督促，確保其活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。選項(xiàng)A中“審查”一般是對(duì)具體事項(xiàng)、材料等進(jìn)行審核查看，用“審查和監(jiān)督”來(lái)描述兩者關(guān)系不準(zhǔn)確，且未突出指導(dǎo)的作用。選項(xiàng)B“指導(dǎo)和審查”，“審查”重點(diǎn)在于對(duì)既有內(nèi)容的審核，不能全面體現(xiàn)對(duì)自律管理活動(dòng)持續(xù)的督促等監(jiān)督作用。選項(xiàng)D“管理和監(jiān)督”，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)本身承擔(dān)著對(duì)其從業(yè)人員的管理職責(zé)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是從宏觀層面進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，并非直接參與管理。綜上所述，正確答案是C選項(xiàng)。6、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對(duì)期貨公司任用人員相關(guān)規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"7、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和（）的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)管理主體的了解。在對(duì)投資者誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估時(shí)，需要依據(jù)權(quán)威且專業(yè)的信用信息來(lái)源。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨市場(chǎng)參與者進(jìn)行規(guī)范管理和服務(wù)的職責(zé)，其建立的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)能夠?yàn)槠谪浌緯?huì)員評(píng)估投資者誠(chéng)信狀況提供專業(yè)且有針對(duì)性的信息。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非直接提供投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)信息。選項(xiàng)C中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，與期貨投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、維護(hù)金融穩(wěn)定等，雖然有征信系統(tǒng)，但并非本題所提及的專門(mén)針對(duì)期貨投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)。所以，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估，答案選B。8、推薦人每年最多只能推薦（）人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是推薦人推薦申請(qǐng)期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以答案選C。"9、期貨公司股東、董事不得越過(guò)（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司治理中股東、董事與首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作關(guān)系相關(guān)知識(shí)。在期貨公司的治理架構(gòu)中，有一套規(guī)范的決策和管理流程。首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中扮演著重要角色，其工作應(yīng)該遵循一定的組織程序，以確保獨(dú)立性和專業(yè)性。選項(xiàng)A，董事長(zhǎng)是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理中具有重要地位，但董事長(zhǎng)不能作為股東、董事越過(guò)向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉工作的界限。董事長(zhǎng)本身也是在董事會(huì)的框架內(nèi)履行職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理，但總經(jīng)理并不是股東、董事不能越過(guò)的界限。股東、董事也不能隨意越過(guò)合理程序通過(guò)總經(jīng)理去干擾首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，股東、董事應(yīng)該通過(guò)董事會(huì)這一集體決策機(jī)制來(lái)行使權(quán)利。越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，會(huì)破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理的獨(dú)立性，所以股東、董事不得越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)，它在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作，并非股東、董事不能越過(guò)的界限，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。10、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.理事會(huì)會(huì)議一般應(yīng)當(dāng)由理事本人出席

B.理事因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)以書(shū)面形式委托其他理事或者親友代為出席

C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席

D.理事委托他人出席會(huì)議的，委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：理事會(huì)會(huì)議一般應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。這是為了保證理事能夠直接參與會(huì)議討論和決策，切實(shí)履行自身職責(zé)，確保會(huì)議的正常進(jìn)行和決策的有效性，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：理事因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)以書(shū)面形式委托其他理事代為出席，而不能委托親友代為出席，因?yàn)橛H友并非理事會(huì)成員，不具備相應(yīng)的理事職責(zé)和決策權(quán)力，不能代表理事參與會(huì)議決策。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：每位理事只能接受一位理事的委托代為出席。這樣規(guī)定是為了防止出現(xiàn)理事過(guò)度集中代表他人行使權(quán)力的情況，保證會(huì)議決策的民主性和公正性，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：理事委托他人出席會(huì)議的，委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。明確授權(quán)范圍可以使受委托理事清楚知曉自己的權(quán)力界限，避免出現(xiàn)越權(quán)等不當(dāng)行為，保障會(huì)議的規(guī)范有序進(jìn)行，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選B。11、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案為D。"12、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)處分及違法違規(guī)調(diào)查處理的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)需要在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起一定期限內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期限為10個(gè)工作日，所以答案選D。13、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)流動(dòng)資產(chǎn)余額與流動(dòng)負(fù)債余額的比例要求。在證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%。所以該題答案選D。14、下列單位或者個(gè)人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員

B.某市商務(wù)局

C.某高校教授

D.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司接受委托進(jìn)行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員屬于國(guó)家公職人員，其工作涉及對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管等重要職責(zé)。為了保證監(jiān)管的公正性和獨(dú)立性，避免可能出現(xiàn)的利益沖突和內(nèi)幕交易等問(wèn)題，此類人員不允許參與期貨交易。所以期貨公司不能接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B某市商務(wù)局作為政府部門(mén)，其主要職能是負(fù)責(zé)商務(wù)領(lǐng)域的行政管理和公共服務(wù)等工作。政府部門(mén)不具備參與期貨交易的主體資格，并且其參與期貨交易也不符合政府部門(mén)的職能定位和管理要求。因此，期貨公司不能接受某市商務(wù)局的委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C某高校教授屬于普通自然人，只要其符合期貨公司開(kāi)戶的相關(guān)要求，如具備完全民事行為能力、有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，是可以參與期貨交易的。所以期貨公司可以接受某高校教授的委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者是指因違反證券市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)等原因，被禁止進(jìn)入證券市場(chǎng)的個(gè)人或單位。這類主體存在嚴(yán)重的違法違規(guī)行為或信用問(wèn)題，不適合參與期貨交易，以維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和安全。所以期貨公司不能接受證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C選項(xiàng)。15、根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易公司

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關(guān)法律知識(shí)。首先分析選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它在期貨交易中處于核心地位，具有統(tǒng)一組織期貨交易交割的職責(zé)和能力。期貨交易所能夠憑借其專業(yè)的設(shè)施、完善的規(guī)則和高效的管理，確保期貨交割的順利進(jìn)行，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不直接統(tǒng)一組織期貨交易的交割，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易公司主要是為投資者提供期貨交易的平臺(tái)和相關(guān)服務(wù)，協(xié)助客戶進(jìn)行期貨交易操作，但它不具備統(tǒng)一組織期貨交割的職能，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)等，但并非是統(tǒng)一組織期貨交易交割的主體，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案是A。16、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。期貨交易所上市交易品種這一事項(xiàng)對(duì)期貨市場(chǎng)有著重要影響，需要由具有權(quán)威性和全面監(jiān)管職能的機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，不具備批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)力，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)是其下屬的分支機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)日常監(jiān)管等具體工作，上市交易品種的批準(zhǔn)權(quán)限不在派出機(jī)構(gòu)，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。17、在我國(guó)，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，并非負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會(huì)員資格。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資者教育等，并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會(huì)員資格。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)家工商總局國(guó)家工商總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊(cè)、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等，與期貨交易所會(huì)員資格的批準(zhǔn)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。會(huì)員制度是期貨交易所的重要組織形式，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為D。18、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，（）協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D"

【解析】本題正確答案為D選項(xiàng)。在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)這一情境中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和原則，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。這是為了確保經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中能夠充分考慮各種因素，保障投資者能夠獲得足夠的風(fēng)險(xiǎn)提示，避免因?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估過(guò)低而使投資者面臨超出預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。如果允許經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定，可能會(huì)導(dǎo)致投資者對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，進(jìn)而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，不利于金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者合法權(quán)益的保護(hù)。所以應(yīng)選擇“不得低于”。"19、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書(shū)面合同。

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司進(jìn)行期貨交易時(shí)的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，為了讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)。在客戶簽字確認(rèn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有清晰認(rèn)知后，再與客戶簽訂書(shū)面合同。選項(xiàng)A營(yíng)業(yè)執(zhí)照，它是企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)的憑證，主要用于證明企業(yè)的經(jīng)營(yíng)資格等，并非期貨公司在委托交易前向客戶出示的關(guān)鍵文件。選項(xiàng)B公司章程是公司內(nèi)部的基本準(zhǔn)則，規(guī)定公司的基本運(yùn)營(yíng)規(guī)則、股東權(quán)利義務(wù)等，與向客戶告知期貨交易風(fēng)險(xiǎn)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)C交易合同是在雙方達(dá)成交易意愿且完成相關(guān)前置程序后簽訂的合同，而不是在交易前向客戶出示的用于提示風(fēng)險(xiǎn)的文件。因此，本題正確答案是風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，選D。20、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的繳納主體。選項(xiàng)A，基金管理公司主要負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作、資產(chǎn)配置等工作，并非期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金從風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按比例繳納的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，與期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的繳納無(wú)關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，它并非從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的重要組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)為市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的利益提供保障。期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。21、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中凈資本的定義?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A，資本是用于投資得到利潤(rùn)的本金或財(cái)產(chǎn)，與凈資本的定義基礎(chǔ)不相關(guān)。選項(xiàng)B，凈資本本身是基于凈資產(chǎn)調(diào)整后得出的結(jié)果，不能作為得出凈資本的基礎(chǔ)。選項(xiàng)C，符合凈資本定義中所基于的基礎(chǔ)，是正確的。選項(xiàng)D，流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過(guò)一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，并非凈資本計(jì)算的基礎(chǔ)。綜上，本題答案選C。22、由（）建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的建立主體。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息，屬于對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理及維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要內(nèi)容，因此由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案是合理且符合其職責(zé)定位的。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，保障期貨保證金安全，并非建立證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的主體。期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，也不是建立全國(guó)統(tǒng)一證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的主體。綜上所述，本題的正確答案是A選項(xiàng)。23、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，且保存期限不得少于20年。所以答案選D。24、作為機(jī)構(gòu)投資者而以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

A.個(gè)人投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

D.保證金損失的50％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失時(shí)的補(bǔ)償規(guī)則。對(duì)于以機(jī)構(gòu)投資者身份但以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的情況，應(yīng)按照機(jī)構(gòu)投資者的補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。選項(xiàng)A個(gè)人投資者補(bǔ)償規(guī)則不適用于本題這種情況；選項(xiàng)C個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者表述錯(cuò)誤；選項(xiàng)D保證金損失的50％并非本題適用的補(bǔ)償規(guī)則。因此，正確答案是B。"25、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依規(guī)制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.監(jiān)控中心

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任主體的認(rèn)知。解題關(guān)鍵在于明確各監(jiān)管主體和機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)中的職能，從而判斷哪個(gè)主體負(fù)責(zé)建立健全統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的應(yīng)急處理機(jī)制以防范風(fēng)險(xiǎn)。分析題干題干強(qiáng)調(diào)要找出建立健全相應(yīng)應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的主體。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關(guān)證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的工作，并非直接針對(duì)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)防范建立應(yīng)急處理機(jī)制，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)期貨交易所：期貨交易所主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，重點(diǎn)在于交易環(huán)節(jié)的管理，而不是統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)監(jiān)控中心：監(jiān)控中心在期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理等方面承擔(dān)具體業(yè)務(wù)操作規(guī)則的制定等工作，它對(duì)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行情況最為了解，所以由其建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)是合理且符合實(shí)際職責(zé)分工的，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，發(fā)揮行業(yè)服務(wù)、行業(yè)協(xié)調(diào)和行業(yè)代表等作用，不負(fù)責(zé)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處理相關(guān)工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。26、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限。在實(shí)際法規(guī)中，明確要求期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。選項(xiàng)B“不少于15年”、選項(xiàng)C“不少于20年”以及選項(xiàng)D“不少于10年”均不符合該法規(guī)規(guī)定的期限要求。所以本題正確答案是A。27、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，（）通過(guò)。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的通過(guò)機(jī)制。公司制期貨交易所一般采用股份制的組織形式，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的重大事項(xiàng)具有決策權(quán)。獨(dú)立董事的選舉屬于公司治理中的重要事項(xiàng)，需要經(jīng)過(guò)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)來(lái)決定。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，而本題討論的是公司制期貨交易所，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議等工作，并非公司制期貨交易所獨(dú)立董事通過(guò)的機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理負(fù)責(zé)，但獨(dú)立董事的提名和通過(guò)通常是由更高層級(jí)的權(quán)力機(jī)構(gòu)來(lái)決定的，董事會(huì)沒(méi)有此項(xiàng)權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東大會(huì)作為公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)對(duì)獨(dú)立董事的選舉等重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名的公司制期貨交易所獨(dú)立董事需通過(guò)股東大會(huì)產(chǎn)生，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。28、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

A.財(cái)務(wù)部

B.營(yíng)業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)的部門(mén)。選項(xiàng)A，財(cái)務(wù)部主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算等工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于資金管理、財(cái)務(wù)報(bào)表編制以及成本控制等方面，并不承擔(dān)對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)的職能，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。營(yíng)業(yè)部作為期貨公司的基層業(yè)務(wù)單位，直接接觸客戶，能夠在公司總部的指導(dǎo)和管理下，為客戶提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)對(duì)公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理，以確保公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序。它的主要工作是監(jiān)管和審查，而非直接對(duì)外提供投資咨詢服務(wù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，銷售部主要側(cè)重于開(kāi)發(fā)客戶、推廣公司的期貨產(chǎn)品和服務(wù)等銷售工作，雖然在銷售過(guò)程中可能會(huì)涉及一些產(chǎn)品介紹，但并不以提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)為主要職責(zé)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。29、客戶孫某在賬戶上沒(méi)有可用保證金時(shí)(按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)，

A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下

C.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開(kāi)平倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某的行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易中透支交易及責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定的理解。分析選項(xiàng)A若孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定為透支交易，也不能簡(jiǎn)單判定孫某就應(yīng)對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)主要責(zé)任。在期貨交易中，期貨公司有義務(wù)按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)客戶的保證金進(jìn)行監(jiān)管，不能僅因客戶主動(dòng)要求就減少自身應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行交易并造成損失的，期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任。同時(shí)，賠償額按照規(guī)定一般不應(yīng)超過(guò)損失額的百分之八十。所以賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下的表述合理，選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C雖然孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金構(gòu)成了透支交易，且透支交易是被法規(guī)禁止的行為，但不能就此認(rèn)定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任?？蛻糇陨碓谶M(jìn)行交易時(shí)也有一定的謹(jǐn)慎和注意義務(wù)，不能將全部責(zé)任都?xì)w咎于期貨公司，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D判斷孫某的行為是否構(gòu)成透支交易，不能僅依據(jù)一個(gè)交易日之內(nèi)完成開(kāi)平倉(cāng)交易以及從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看是否虧欠保證金來(lái)判定。關(guān)鍵在于交易時(shí)賬戶上是否有可用保證金（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），題干表明孫某在賬戶上沒(méi)有可用保證金時(shí)進(jìn)行了下單操作，已經(jīng)構(gòu)成了透支交易，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選B。30、某交易者以2美元／股的價(jià)格賣出了一張執(zhí)行價(jià)格為105美元／股的某股票看漲期權(quán)(合約單位為100股)。當(dāng)標(biāo)的股票價(jià)格為103美元／股，期權(quán)權(quán)利金為1美元時(shí)，該交易者對(duì)沖了結(jié)，其損益為()美元。(不考慮交易費(fèi)用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100

【答案】：C

【解析】本題可先明確期權(quán)交易的損益計(jì)算方法，再根據(jù)題中所給條件分別計(jì)算賣出期權(quán)和對(duì)沖期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流，最后得出該交易者的損益。步驟一：分析賣出期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流已知該交易者以\(2\)美元/股的價(jià)格賣出了一張執(zhí)行價(jià)格為\(105\)美元/股的某股票看漲期權(quán)，合約單位為\(100\)股。在期權(quán)交易中，賣出期權(quán)會(huì)收到期權(quán)買方支付的權(quán)利金，因此該交易者賣出期權(quán)時(shí)獲得的現(xiàn)金流為：期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(2\times100=200\)美元。步驟二：分析對(duì)沖期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流當(dāng)標(biāo)的股票價(jià)格為\(103\)美元/股，期權(quán)權(quán)利金為\(1\)美元時(shí)，該交易者對(duì)沖了結(jié)。對(duì)沖了結(jié)意味著該交易者需要買入同樣的期權(quán)來(lái)平倉(cāng)。此時(shí)買入期權(quán)需要支付的金額為：當(dāng)前期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(1\times100=100\)美元。步驟三：計(jì)算該交易者的損益交易者的損益等于賣出期權(quán)獲得的現(xiàn)金流減去對(duì)沖期權(quán)支付的現(xiàn)金流，即\(200-100=100\)美元。綜上，該交易者的損益為\(100\)美元，答案選C。31、（）負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。以下是對(duì)本題各選項(xiàng)的分析：A選項(xiàng)：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。該機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)的客戶開(kāi)戶等相關(guān)管理方面承擔(dān)著具體且重要的職責(zé)，對(duì)客戶開(kāi)戶信息進(jìn)行監(jiān)控和管理，以保障期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作和客戶資金安全，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并非負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)、維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益等自律管理工作，并非負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，其主要職責(zé)是依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，而不是具體負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的實(shí)施，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。32、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.全國(guó)人民代表大會(huì)

B.全國(guó)人大常委會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，全國(guó)人民代表大會(huì)是我國(guó)的最高國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)，其主要行使立法權(quán)、決定權(quán)、任免權(quán)和監(jiān)督權(quán)等重要職權(quán)。它的職能主要集中在國(guó)家重大事項(xiàng)的決策、重要法律的制定以及選舉國(guó)家重要領(lǐng)導(dǎo)人員等方面，并不負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，全國(guó)人大常委會(huì)是全國(guó)人民代表大會(huì)的常設(shè)機(jī)關(guān)，在全國(guó)人民代表大會(huì)閉會(huì)期間，行使全國(guó)人民代表大會(huì)的部分職權(quán)，如解釋?xiě)椃ê头伞彶楹团鷾?zhǔn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃等，同樣也不涉及期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免工作，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)包括對(duì)期貨交易所等市場(chǎng)主體的管理和監(jiān)督。期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的重要組成部分，其負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免是合理且符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等工作，它并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。33、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】該題主要考查期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的處理要求。按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，若有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，為保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的準(zhǔn)確性和有效性，應(yīng)當(dāng)核減凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，核減凈資本可以促使期貨公司更加準(zhǔn)確地確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，合理評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)。而核增凈資本、核減凈資產(chǎn)、核增凈資產(chǎn)均不符合監(jiān)管在這種情況下的處理邏輯。所以本題正確答案是A。"34、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料,對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)相關(guān)信息資料的保存期限。在金融等領(lǐng)域的監(jiān)管規(guī)定中，為了保證經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的可追溯性和合規(guī)性，對(duì)其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料的保存有明確要求。對(duì)于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等資料，因其重要性和對(duì)后續(xù)監(jiān)管、查詢等工作的意義，規(guī)定了較長(zhǎng)的保存期限。選項(xiàng)A，3年的保存期限相對(duì)較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長(zhǎng)期查詢、審計(jì)、監(jiān)管等需求，不能有效保障相關(guān)信息資料的完整性和可追溯性，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，5年的保存期限雖然比3年有所延長(zhǎng)，但對(duì)于一些較為重要的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)履行相關(guān)信息來(lái)說(shuō)，仍可能存在信息在保存期限內(nèi)就因過(guò)期而無(wú)法查詢利用的情況，無(wú)法充分滿足監(jiān)管和合規(guī)要求，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，10年的保存期限有一定的合理性，但對(duì)比監(jiān)管對(duì)于此類資料的嚴(yán)格要求，20年的保存期限能更好地確保信息在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)得以妥善保留，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的各種情況，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，20年的保存期限能夠充分保證經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)可查、可用，滿足監(jiān)管部門(mén)長(zhǎng)期監(jiān)管、事后審計(jì)以及應(yīng)對(duì)各種潛在法律糾紛等方面的需要，所以對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年，D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。35、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說(shuō)法正確的是（）。

A.企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X

B.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

C.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y

D.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中保證金相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體。在期貨交易里，當(dāng)企業(yè)保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也未自行平倉(cāng)時(shí)，期貨公司有權(quán)對(duì)其合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。按照相關(guān)規(guī)則，因強(qiáng)行平倉(cāng)產(chǎn)生的費(fèi)用以及造成的損失，應(yīng)由企業(yè)來(lái)承擔(dān)。本題中，某企業(yè)在交易日后保證金不足，未按要求追加保證金或自行平倉(cāng)，期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用X和產(chǎn)生的損失Y，都應(yīng)企業(yè)承擔(dān)。所以答案選D。36、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

【答案】：D

【解析】本題主要考查編造并傳播影響證券、期貨交易虛假信息，擾亂市場(chǎng)且造成嚴(yán)重后果的法律處罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。選項(xiàng)A中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金”與正確的法律規(guī)定不符。選項(xiàng)B中“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金”的罰金范圍錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金”，刑期和罰金范圍均不符合規(guī)定。而選項(xiàng)D“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金”符合法律規(guī)定，所以本題正確答案是D。37、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員申請(qǐng)任職資格時(shí)所需推薦人的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有2位具有期貨、證券、基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦，所以答案選B。"38、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.國(guó)家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。A選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由其制訂，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定期貨從業(yè)人員的自律管理辦法等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并不負(fù)責(zé)制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，國(guó)家商務(wù)部是主管國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門(mén)，其職責(zé)主要涉及國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法制訂無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。39、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)具有特定條件高級(jí)管理人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B。40、假設(shè)某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.基金管理公司

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用的。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管中承擔(dān)著重要職責(zé)，保障基金的集中管理與統(tǒng)籌使用有助于確保資金在維護(hù)期貨市場(chǎng)穩(wěn)定、保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面發(fā)揮有效作用。而財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支等宏觀財(cái)政事務(wù)管理；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等業(yè)務(wù)活動(dòng)；基金管理公司主要從事基金的募集、投資運(yùn)作等業(yè)務(wù)，它們均不承擔(dān)期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用職能。所以本題應(yīng)選中國(guó)證監(jiān)會(huì)。"41、小張于2015年5月開(kāi)始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是小張依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進(jìn)一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》中對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的規(guī)定來(lái)判斷甲期貨公司做法的正確性?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確賦予了首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的職責(zé)。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，于2015年9月發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，這是小張?jiān)诼男凶陨淼穆氊?zé)。而甲期貨公司以商業(yè)秘密為由，阻止小張進(jìn)一步調(diào)查，這一行為實(shí)際上限制、阻撓了小張正常履行職責(zé)。選項(xiàng)B，甲期貨公司的做法明顯不符合規(guī)定，并非正確的做法，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干強(qiáng)調(diào)的是甲期貨公司阻止小張調(diào)查，主要體現(xiàn)的是對(duì)其履行職責(zé)的限制，而非單純的不信任，所以C項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D，題干中只是說(shuō)小張盛怒之下提出辭職，并沒(méi)有提及甲期貨公司辭退小張的相關(guān)內(nèi)容，所以D項(xiàng)不符合題意。綜上，甲期貨公司的做法限制、阻撓了小張履行職責(zé)，本題正確答案選A。42、期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散的，由（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.商務(wù)部

D.國(guó)家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散時(shí)的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所解散的權(quán)力，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所的設(shè)立、變更和解散等事項(xiàng)，都需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。因此，當(dāng)期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散時(shí)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門(mén)規(guī)章等工作，其職責(zé)范圍不涉及期貨交易所解散的審批，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)家工商總局國(guó)家工商行政管理總局（現(xiàn)為國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局）主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，包括登記注冊(cè)各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位、個(gè)人以及外國(guó)（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)，承擔(dān)依法查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)的責(zé)任等。但對(duì)于期貨交易所解散的批準(zhǔn)并不在其職責(zé)范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。43、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受處分或涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)需要在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。44、證券公司介紹其客戶到期貨公司開(kāi)戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以()。

A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

B.為客戶提供融資

C.代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)證券公司和期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。所以當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。因此證券公司不能為客戶提供融資，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令。所以證券公司不能代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。所以證券公司不能利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。45、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國(guó)務(wù)院

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家整體事務(wù)的管理和決策等宏觀層面工作，通常不直接進(jìn)行期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免工作，所以選項(xiàng)A不符合規(guī)定。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人。該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免屬于其監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的重要事項(xiàng)，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)管理的方針政策、法律、法規(guī)、規(guī)章，對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等具體工作，但一般不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，并不具有任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)限，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。46、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有(）會(huì)員參加方為有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效的參會(huì)會(huì)員比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)須有2/3以上會(huì)員參加方為有效。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：1/3以上的參會(huì)比例不符合會(huì)員大會(huì)有效的規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：2/3以上會(huì)員參加符合會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效的條件，所以B選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：7/4大于1，該表述不符合實(shí)際參會(huì)比例情況，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：3/4以上并非會(huì)員大會(huì)有效的法定參會(huì)比例，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選B。47、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的制定依據(jù)?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的制定目的在于規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展。依據(jù)相關(guān)法規(guī)體系，《期貨交易管理?xiàng)l例》是規(guī)范期貨市場(chǎng)交易等活動(dòng)的重要法規(guī)，對(duì)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)等相關(guān)活動(dòng)有著重要的指導(dǎo)和規(guī)范作用，所以《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定的。而《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要側(cè)重于對(duì)期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等方面進(jìn)行規(guī)定；《期貨交易所管理辦法》著重對(duì)期貨交易所的設(shè)立、組織架構(gòu)、運(yùn)行規(guī)則等進(jìn)行規(guī)范；《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》主要針對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的試點(diǎn)工作進(jìn)行規(guī)范。這幾個(gè)法規(guī)所規(guī)范的重點(diǎn)領(lǐng)域與《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的制定核心關(guān)聯(lián)不大。綜上，正確答案是A。48、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)于申請(qǐng)日前（）符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A.2年

B.6個(gè)月

C.1年

D.3個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，在申請(qǐng)日前符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)于申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案選D。49、期貨公司股東、董事不得越過(guò)()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事長(zhǎng)

B.董事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在期貨公司的管理架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制中，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)和管理的重要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。為了保證首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)，維護(hù)期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)秩序和風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，期貨公司股東、董事不得越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作。董事長(zhǎng)雖然在董事會(huì)中處于重要地位，但并不能代表董事會(huì)的整體決策和職能；總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作；董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專門(mén)委員會(huì)，主要協(xié)助董事會(huì)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作。所以A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定，本題應(yīng)選B。"50、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.董事會(huì)秘書(shū)

D.董事會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責(zé)。選項(xiàng)A：董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)是公司或機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人之一，其主要職責(zé)通常包括主持董事會(huì)會(huì)議、代表公司簽署有關(guān)文件、檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況等，但并不負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及股東資料的管理等具體事務(wù)。所以選項(xiàng)A不正確。選項(xiàng)B：總經(jīng)理總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)的決議、公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案等，側(cè)重于公司的運(yùn)營(yíng)管理方面，并非負(fù)責(zé)相關(guān)會(huì)議籌備、文件保管和股東資料管理等工作。所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C：董事會(huì)秘書(shū)董事會(huì)秘書(shū)在公司制期貨交易所中，承擔(dān)著重要的行政和協(xié)調(diào)職責(zé)，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：董事會(huì)董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，由董事組成，主要負(fù)責(zé)公司的重大決策，如制定公司的戰(zhàn)略、審議年度報(bào)告等，并不直接負(fù)責(zé)具體的會(huì)議籌備和資料管理工作。所以選項(xiàng)D不正確。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.保守商業(yè)秘密

B.忠于職守

C.依法辦事

D.公正廉潔

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所、監(jiān)控中心工作人員的職業(yè)規(guī)范要求。選項(xiàng)A，保守商業(yè)秘密是工作人員應(yīng)盡的重要職責(zé)。在工作過(guò)程中，期貨交易所和監(jiān)控中心的工作人員會(huì)接觸到大量涉及市場(chǎng)主體、交易活動(dòng)等各方面的商業(yè)秘密，這些信息一旦泄露，可能會(huì)對(duì)相關(guān)主體造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，破壞市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，因此工作人員必須保守商業(yè)秘密，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，忠于職守是對(duì)每一位工作人員的基本要求。期貨交易所和監(jiān)控中心承擔(dān)著維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、保障交易安全等重要職責(zé)，工作人員只有忠于職守，全身心投入到工作中，才能確保各項(xiàng)工作的正常開(kāi)展和高效運(yùn)行，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，依法辦事是法治社會(huì)的基本準(zhǔn)則。在期貨交易領(lǐng)域，各項(xiàng)法律法規(guī)是規(guī)范市場(chǎng)行為、保障市場(chǎng)健康發(fā)展的重要依據(jù)，工作人員必須嚴(yán)格依照法律法規(guī)辦事，公正公平地處理各類事務(wù)，避免出現(xiàn)違法違規(guī)行為，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，公正廉潔是工作人員的職業(yè)操守。期貨市場(chǎng)涉及巨大的資金流動(dòng)和利益分配，工作人員只有做到公正廉潔，不偏袒任何一方，不受利益誘惑，才能保證市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)，維護(hù)市場(chǎng)的公信力和投資者的信心，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨交易所、監(jiān)控中心工作人員的職業(yè)要求，本題答案選ABCD。2、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。

A.誠(chéng)實(shí)信用原則

B.公正原則

C.公平原則

D.公開(kāi)原則

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易活動(dòng)應(yīng)遵循的原則相關(guān)知識(shí)來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A誠(chéng)實(shí)信用原則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的一項(xiàng)基本道德準(zhǔn)則，在期貨交易活動(dòng)中同樣重要。要求參與期貨交易的各方在進(jìn)行交易時(shí)要講誠(chéng)實(shí)、守信用，如實(shí)告知相關(guān)信息，不欺詐、不隱瞞，以維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和公信力。因此，從事期貨交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B公正原則強(qiáng)調(diào)在期貨交易中，監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所等相關(guān)管理部門(mén)要公正地對(duì)待每一個(gè)市場(chǎng)參與者，不偏袒任何一方。在制定規(guī)則、執(zhí)行監(jiān)管等方面做到公平合理，確保市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。所以，公正原則也是期貨交易活動(dòng)應(yīng)遵循的原則之一，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C公平原則要求期貨交易的各方參與者在法律地位上平等，享有平等的交易機(jī)會(huì)和權(quán)利。在交易過(guò)程中，不得利用不正當(dāng)手段獲取優(yōu)勢(shì)，保證交易的公平性。這有助于維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，故從事期貨交易活動(dòng)需遵循公平原則，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D公開(kāi)原則是指期貨交易的相關(guān)信息，包括交易規(guī)則、行情、持倉(cāng)情況等都應(yīng)當(dāng)向市場(chǎng)參與者公開(kāi)披露。這樣可以使市場(chǎng)參與者能夠充分了解市場(chǎng)情況，做出合理的交易決策，增強(qiáng)市場(chǎng)的透明度和公信力。因此，公開(kāi)原則是期貨交易活動(dòng)必須遵循的原則，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為從事期貨交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，本題答案選ABCD。3、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有（）。

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.新增持有5％以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨監(jiān)管規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷。選項(xiàng)A期貨公司的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)屬于重大事項(xiàng)，會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的利益產(chǎn)生重大影響。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門(mén)，對(duì)這些事項(xiàng)進(jìn)行批準(zhǔn)，能夠確保期貨公司在進(jìn)行此類重大變革時(shí)，符合法律法規(guī)和市場(chǎng)監(jiān)管要求，保障市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益，所以該項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍，意味著其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的性質(zhì)和范圍發(fā)生了改變。不同的業(yè)務(wù)可能涉及不同的風(fēng)險(xiǎn)特征、監(jiān)管要求和市場(chǎng)影響。例如，開(kāi)展新的期貨業(yè)務(wù)品種或者拓展至其他金融相關(guān)業(yè)務(wù)，都需要具備相應(yīng)的專業(yè)能力、風(fēng)險(xiǎn)管理能力和合規(guī)運(yùn)營(yíng)能力。因此，必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，以確保期貨公司在變更業(yè)務(wù)范圍后能夠穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。選項(xiàng)C期貨公司變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，可能會(huì)改變公司的財(cái)務(wù)實(shí)力、股權(quán)控制關(guān)系和治理結(jié)構(gòu)。注冊(cè)資本的變更直接影響公司的資本充足率和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，而股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整可能會(huì)導(dǎo)致公司決策層和管理層的變動(dòng)，進(jìn)而影響公司的經(jīng)營(yíng)策略和運(yùn)營(yíng)穩(wěn)定性。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)此進(jìn)行批準(zhǔn)，可以嚴(yán)格把關(guān)，防止不符合條件的股東進(jìn)入，保障期貨公司的規(guī)范運(yùn)作和市場(chǎng)的健康發(fā)展。選項(xiàng)D新增持有5％以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，會(huì)對(duì)期貨公司的控制權(quán)和決策產(chǎn)生重大影響。持有較大股權(quán)比例的股東對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)方針、重大決策等具有重要的話語(yǔ)權(quán)。新股東的加入或者控股股東的變更，可能會(huì)給公司帶來(lái)新的經(jīng)營(yíng)理念和發(fā)展戰(zhàn)略，但同時(shí)也可能帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)此類事項(xiàng)，有助于篩選優(yōu)質(zhì)股東，防范潛在風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者和市場(chǎng)的利益。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。4、期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指()。

A.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員.保證金存管銀行及其相關(guān)人員.客戶.其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

B.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員.保證金存管銀行及其相關(guān)人員.客戶.其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反其章程.交易規(guī)則.實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員.保證金存管銀行及其相關(guān)人員.客戶.其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所遵守其章程.交易規(guī)則.實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定為由提起的商事訴訟案件

D.期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的定義，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A該選項(xiàng)中指出期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。這種情況顯然是由于期貨交易所在履行職責(zé)過(guò)程中，違反了上位法規(guī)定且造成他人損害而引發(fā)的商事案件，符合期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的范疇，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B此選項(xiàng)提到期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。期貨交易所的章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則等是其運(yùn)行和管理的重要依據(jù)，若違反這些規(guī)定并造成損害而引發(fā)訴訟，屬于因期貨交易所履行職責(zé)引發(fā)的商事案件，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C該選項(xiàng)是期貨交易所會(huì)員等以期貨交易所遵守其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定為由提起的商事訴訟案件。通常情況下，遵守相關(guān)規(guī)定一般不會(huì)導(dǎo)致因履行職責(zé)不當(dāng)而引發(fā)商事訴訟，這不符合期貨交易所履行職責(zé)引起商事案件的特征，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D選項(xiàng)D明確指出是期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件，從邏輯上來(lái)說(shuō)，除了前面A、B項(xiàng)所列舉的情況外，必然還存在其他因履行職責(zé)引發(fā)的商事訴訟案件，所以該選項(xiàng)也涵蓋在期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件范圍內(nèi)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為ABD。5、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是（）。

A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.發(fā)布市場(chǎng)信息

C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》來(lái)逐一分析各選項(xiàng)是否屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)A：制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是期貨交易所的重要職責(zé)之一。交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是期貨交易正常進(jìn)行的基本準(zhǔn)則和操作規(guī)范，期貨交易所需要根據(jù)市場(chǎng)情況和監(jiān)管要求來(lái)制定這些規(guī)則，并確保其在市場(chǎng)中得到有效執(zhí)行，以維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正和有序運(yùn)行。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：發(fā)布市場(chǎng)信息對(duì)于期貨市場(chǎng)的參與者至關(guān)重要。期貨交易所作為市場(chǎng)的組織者和管理者，掌握著大量的交易數(shù)據(jù)和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息，及時(shí)、準(zhǔn)確地發(fā)布市場(chǎng)信息，能夠幫助投資者做出合理的投資決策，增強(qiáng)市場(chǎng)的透明度和有效性。因此，發(fā)布市場(chǎng)信息屬于期貨交易所的職責(zé)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)是期貨交易所的核心職責(zé)之一。通過(guò)對(duì)市場(chǎng)參與者的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，期貨交易所可以防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保證期貨交易的安全和穩(wěn)定，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：查處違規(guī)行為是保證期貨市場(chǎng)正常運(yùn)行的必要手段。當(dāng)市場(chǎng)中出現(xiàn)違規(guī)交易、操縱市場(chǎng)等行為時(shí)，期貨交易所有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和交易規(guī)則進(jìn)行查處，以維護(hù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和投資者的合法權(quán)益。因此，查處違規(guī)行為屬于期貨交易所的職責(zé)，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨交易所的職責(zé)，本題答案選ABCD。6、某期貨公司因電網(wǎng)嚴(yán)重故障，無(wú)法正常營(yíng)業(yè)，現(xiàn)需要申請(qǐng)停業(yè)。該公司申請(qǐng)停業(yè)需要提交的材料包括（）。

A.申請(qǐng)書(shū)

B.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)等情況的報(bào)告

C.停業(yè)決議書(shū)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請(qǐng)停業(yè)所需提交材料的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A申請(qǐng)書(shū)是期貨公司表達(dá)申請(qǐng)停業(yè)意愿的正式文件，能明確表明公司的訴求和基本情況，是申請(qǐng)停業(yè)時(shí)必不可少的材料之一。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B關(guān)于處理客戶資產(chǎn)等情況的報(bào)告對(duì)于保障客戶權(quán)益至關(guān)重要。在期貨公司停業(yè)過(guò)程中，客戶資產(chǎn)的妥善處理是關(guān)鍵問(wèn)題，該報(bào)告需詳細(xì)說(shuō)明公司對(duì)客戶資產(chǎn)的處理方案和進(jìn)展情況，以便監(jiān)管部門(mén)了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和保障措施。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C停業(yè)決議書(shū)體現(xiàn)了公司內(nèi)部對(duì)于停業(yè)這一重大事項(xiàng)的決策過(guò)程和結(jié)果，通常需要經(jīng)過(guò)公司內(nèi)部相關(guān)程序和決策機(jī)構(gòu)的通過(guò)，是申請(qǐng)停業(yè)的重要依據(jù)。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司申請(qǐng)停業(yè)應(yīng)提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。7、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的材料包括（）

A.停業(yè)說(shuō)明書(shū)

B.停業(yè)決議文件

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報(bào)告

D.處置或者清退客戶情況的報(bào)告

【答案】：BCD

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時(shí)需向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的材料。選項(xiàng)A停業(yè)說(shuō)明書(shū)通常并非期貨公司停業(yè)時(shí)必須向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的法定材料，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B停業(yè)決議文件是公司決策層面對(duì)于停業(yè)事項(xiàng)的正式?jīng)Q定體現(xiàn)，它是公司內(nèi)部對(duì)停業(yè)這一重大事項(xiàng)達(dá)成一致意見(jiàn)的書(shū)面證明。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)需要通過(guò)該文件確認(rèn)公司停業(yè)是經(jīng)過(guò)合法的決策程序做出的，因此期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)提交停業(yè)決議文件，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司涉及眾多客戶的資產(chǎn)，在停業(yè)過(guò)程中，處理客戶資產(chǎn)是一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報(bào)告可以讓中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)了解公司對(duì)客戶資產(chǎn)的處理方式、進(jìn)度和結(jié)果等情況，以確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全和合法處置，所以該報(bào)告是必須提交的材料，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D處置或者清退客戶情況的報(bào)告能夠反映期貨公司在停業(yè)期間