期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》復(fù)習(xí)試題第一部分單選題(50題)1、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。選項A：期貨交易所期貨交易所的主要職能包括提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；設(shè)計合約，安排合約上市；組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；為期貨交易提供集中履約擔(dān)保等，并非是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，它對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，比如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試等，但不是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，監(jiān)督管理與自律管理有不同的性質(zhì)和職責(zé)范圍，所以選項B錯誤。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理，對期貨市場的各個參與主體和各類活動實施全面監(jiān)管，以維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等，所以選項C正確。選項D：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)貫徹落實國家有關(guān)內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟(jì)合作的規(guī)章、規(guī)范性文件及相關(guān)政策并組織實施等工作，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理沒有直接關(guān)系，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。2、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）

A.予以補(bǔ)償

B.不予補(bǔ)償

C.酌情處理

D.以上都不對

【答案】：B

【解析】本題主要考查保障基金對于投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失的處理規(guī)定。保障基金設(shè)立的目的是在特定情形下對投資者的合法權(quán)益進(jìn)行合理保障，但對于參與非法期貨交易的行為，這本身就違反了相關(guān)法律法規(guī)和市場規(guī)則。若對因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失予以補(bǔ)償，會在一定程度上縱容非法交易行為，不利于期貨市場的規(guī)范和健康發(fā)展。因此，保障基金對于投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失不予補(bǔ)償，答案選B。3、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題主要考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)時，提交合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)涵蓋的最近年限。相關(guān)規(guī)定明確指出，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，需提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營情況說明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，所以公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近3年的。因此答案選A。4、（）負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，以提升從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范行業(yè)發(fā)展，該選項正確。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益等，并非負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項錯誤。選項C：國家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等實行的管制措施，與期貨從業(yè)人員資格考試的組織無關(guān)，該選項錯誤。選項D：財政部主要負(fù)責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，參與制定各項宏觀經(jīng)濟(jì)政策等，不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。5、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。

A.50

B.20

C.100

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。金融期貨投資者適當(dāng)性制度對投資者的資金實力等方面作出了要求，以確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以答案選A選項。6、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請的（）個工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題主要考查對《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》中回避決定相關(guān)時間規(guī)定的掌握。依據(jù)該規(guī)定，是否回避需由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請的5個工作日內(nèi)做出決定，所以本題正確答案選C。"7、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。

A.經(jīng)營收入的30%

B.經(jīng)營利潤的20%

C.手續(xù)費收入的30%

D.手續(xù)費收入的20%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。期貨交易所在運營過程中，為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，需要按照一定比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，且風(fēng)險準(zhǔn)備金要單獨核算、專戶存儲。選項A，按經(jīng)營收入的30%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，在相關(guān)規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以A選項錯誤。選項B，經(jīng)營利潤受多種因素影響，不穩(wěn)定且不同交易所的經(jīng)營利潤計算方式可能存在差異，以經(jīng)營利潤的20%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金不符合通常的規(guī)范，所以B選項錯誤。選項C，手續(xù)費收入的30%并非是規(guī)定的提取比例，所以C選項錯誤。選項D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，故D選項正確。綜上，本題答案選D。8、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)對不履行職責(zé)的首席風(fēng)險官采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對期貨公司相關(guān)高級管理人員的任職資格、職責(zé)及監(jiān)管措施等方面都有明確規(guī)定，首席風(fēng)險官屬于期貨公司高級管理人員范疇，當(dāng)首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照此辦法對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，所以選項A正確。選項B《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進(jìn)行規(guī)范和管理，重點在于期貨交易的規(guī)則、流程、市場主體的交易行為等方面，并非專門針對首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項B錯誤。選項C《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、變更、終止，公司治理、業(yè)務(wù)規(guī)則等方面進(jìn)行規(guī)定，對于首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時所采取的具體監(jiān)管措施的規(guī)定并不直接相關(guān)，故選項C錯誤。選項D《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行管理，如凈資本等指標(biāo)的計算、監(jiān)測和控制，并非針對首席風(fēng)險官不履職的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項D錯誤。綜上，答案選A。9、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的期限。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過20個工作日。所以本題答案選C。10、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。所以本題正確答案選A。"11、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立資金專用賬戶的主體名義?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。設(shè)立專用賬戶的目的在于保障基金的安全和獨立運作，確保資金能夠?qū)？顚Ｓ谩ⅹ毩⒑怂?，以有效維護(hù)投資者的合法權(quán)益。以保障基金名義設(shè)立賬戶，可以清晰界定該賬戶內(nèi)資金的性質(zhì)和用途，避免與其他主體的資金相混淆。選項A，以期貨交易所名義設(shè)立賬戶，不能突出保障基金的獨立性和專用性，無法有效保障基金與期貨交易所自身資金的區(qū)分，不符合規(guī)定。選項C，以期貨公司名義設(shè)立賬戶，同樣不能明確體現(xiàn)保障基金的特殊性質(zhì)和用途，且可能與期貨公司自有資金產(chǎn)生混同，不利于保障基金的安全管理。選項D，以期貨投資者名義設(shè)立統(tǒng)一的資金專用賬戶在實際操作中不具有可行性，難以實現(xiàn)資金的集中管理和有效運作。綜上，本題正確答案是B。12、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對每個選項逐一進(jìn)行分析判斷。選項A期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨立核算，分別管理。這是為了確保保障基金的資金使用和財務(wù)狀況能夠清晰、準(zhǔn)確地反映出來，便于監(jiān)督和管理，保障基金的安全性和獨立性，該選項說法正確。選項B保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。專戶存儲可以有效防止保障基金與其他資金混用，保證資金?？顚Ｓ茫_保在需要時能夠及時、足額地用于對投資者的保障，該選項說法正確。選項C期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資。國債通常具有風(fēng)險較低、收益相對穩(wěn)定的特點，將保障基金用于國債投資，既能在一定程度上實現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金管理的原則，該選項說法正確。選項D期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用，由中國期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，而中國證監(jiān)會和財政部負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。13、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍后的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項。14、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結(jié)算會員

C.丁是非結(jié)算會員

D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查不同會員類型可委托進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的對象。選項A：甲期貨公司作為期貨交易所交易結(jié)算會員，為其客戶提供結(jié)算服務(wù)是常見且符合規(guī)定的業(yè)務(wù)內(nèi)容。乙作為甲期貨公司的客戶，是可以委托甲期貨公司進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的，所以該選項正確。選項B：交易所結(jié)算會員自身具備結(jié)算能力，通常不需要委托同為結(jié)算會員的甲期貨公司進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以丙是交易所結(jié)算會員不能委托甲期貨公司進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項錯誤。選項C：非結(jié)算會員需要委托全面結(jié)算會員期貨公司進(jìn)行結(jié)算，而不是交易結(jié)算會員，所以丁是非結(jié)算會員不能委托甲期貨公司進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項錯誤。選項D：全面結(jié)算會員期貨公司本身就承擔(dān)著為非結(jié)算會員等進(jìn)行結(jié)算的職責(zé)，不需要委托交易結(jié)算會員進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以戊是全面結(jié)算會員期貨公司不能委托甲期貨公司進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項錯誤。綜上，答案選A。15、下列選項中，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.特別結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.以上都不正確

【答案】：B

【解析】本題主要考查不同類型會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易所會員體系中，全面結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，特別結(jié)算會員也可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。因此，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是交易結(jié)算會員，本題答案選B。16、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）1二作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，對公司的影響程度進(jìn)行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：A"

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)情況進(jìn)行相關(guān)處理的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，對公司的影響程度進(jìn)行評估。所以本題正確答案選A。"17、期貨公司（）負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險官

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度監(jiān)督及合規(guī)性檢查職責(zé)的主體。選項A，董事長是公司董事會的領(lǐng)導(dǎo)，其職責(zé)主要側(cè)重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策等方面，并不直接負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行以及對合規(guī)性進(jìn)行定期檢查等具體工作，所以選項A錯誤。選項B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，側(cè)重于公司整體運營事務(wù)的統(tǒng)籌安排，并非專門針對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性監(jiān)督和檢查，所以選項B錯誤。選項C，主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)開展和管理等方面工作，雖然與資管業(yè)務(wù)密切相關(guān)，但重點并非監(jiān)督制度執(zhí)行和合規(guī)性檢查，所以選項C錯誤。選項D，首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級管理人員，在期貨公司中，首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。18、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國銀監(jiān)會

B.商務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的知識掌握。選項A中國銀監(jiān)會（2018年已被整合，不再存在，現(xiàn)主要為中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）的主要職責(zé)是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險業(yè)，維護(hù)銀行業(yè)和保險業(yè)合法、穩(wěn)健運行，防范和化解金融風(fēng)險，保護(hù)金融消費者合法權(quán)益，并不負(fù)責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、投資促進(jìn)、對外經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，并非對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，所以選項B錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。它在期貨市場中發(fā)揮著行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，但不具有對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，所以選項C錯誤。選項D依據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。19、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.5000

B.4000

C.3000

D.2000

【答案】：D"

【解析】本題文本僅說明了某期貨交易所實行會員制，甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會員，以及提供了選項A.5000、B.4000、C.3000、D.2000，但未給出具體題目內(nèi)容。僅已知答案是D，由于缺乏題目問題，無法為該題提供具體解析。若能補(bǔ)充完整題目，可進(jìn)一步為本題生成解析。"20、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的規(guī)定?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確了期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。由此可知本題正確答案為選項C。選項A中5家超過了規(guī)定的兼任數(shù)量；選項B中1家不符合規(guī)定中可兼任的最大數(shù)量；選項D中3家同樣超出了規(guī)定范圍。21、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查對中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)時，對相關(guān)直接責(zé)任人員罰款金額規(guī)定的知識點。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，對于會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情況，會對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并進(jìn)行罰款。選項A“1萬元以上5萬元以下”、選項B“1萬元以上10萬元以下”以及選項C“3萬元以上5萬元以下”均不符合法規(guī)規(guī)定的罰款額度。正確的罰款額度是“3萬元以上10萬元以下”，所以答案選D。22、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是（）。

A.結(jié)算擔(dān)保金制度

B.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一分析來確定實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度。選項A：結(jié)算擔(dān)保金制度結(jié)算擔(dān)保金制度是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度。在會員分級結(jié)算制度下，結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔(dān)保金共同承擔(dān)市場風(fēng)險，當(dāng)市場出現(xiàn)重大風(fēng)險、個別結(jié)算會員無法履約時，結(jié)算擔(dān)保金可用于彌補(bǔ)風(fēng)險損失，以確保期貨市場的平穩(wěn)運行，所以該選項正確。選項B：結(jié)算準(zhǔn)備金制度結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金制度并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的，其他類型的期貨交易所也有該制度，所以該選項錯誤。選項C：風(fēng)險準(zhǔn)備金制度風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險。這是各類期貨交易所普遍采用的風(fēng)險防范措施，并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的，所以該選項錯誤。選項D：漲跌停板制度漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效。漲跌停板制度是為了控制市場風(fēng)險、防止價格過度波動而設(shè)置的，適用于各類期貨交易所，并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。23、以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準(zhǔn)計算作價。

A.結(jié)算價

B.最高價

C.最低價

D.平均價

【答案】：A

【解析】本題考查以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時的作價基準(zhǔn)。在期貨交易中，當(dāng)以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算作價。結(jié)算價是指某一期貨合約在當(dāng)日交易期間成交價格按成交量的加權(quán)平均價，它能夠較為客觀地反映該合約在一個交易日內(nèi)的總體價格水平。而最高價只是該交易日內(nèi)達(dá)到的最高成交價格，最低價是該交易日內(nèi)達(dá)到的最低成交價格，它們都只是價格波動中的一個極端值，不能全面反映該合約在當(dāng)天的整體價格情況；平均價的概念較為寬泛，沒有像結(jié)算價這樣在期貨交易中有特定的、統(tǒng)一的計算方式和明確的定義及用途。所以，以結(jié)算價作為充抵保證金的作價基準(zhǔn)更為合理和科學(xué)。故本題正確答案為A。24、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.人民法院

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨交易管理條例》中相關(guān)處罰主體的規(guī)定。根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，當(dāng)任何單位或者個人違反該條例規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重時，宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者的主體是國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不具備宣布期貨市場禁止進(jìn)入者的權(quán)力。選項C，期貨交易所主要承擔(dān)組織和監(jiān)督期貨交易等職能，并非宣布期貨市場禁止進(jìn)入者的主體。選項D，人民法院主要負(fù)責(zé)審理各類案件，進(jìn)行司法裁判等工作，也不是宣布期貨市場禁止進(jìn)入者的規(guī)定主體。綜上，答案選B。25、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.凈資產(chǎn)減值損失

D.資產(chǎn)折舊

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算凈資本時的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。選項A：資產(chǎn)減值準(zhǔn)備企業(yè)會計準(zhǔn)則規(guī)定，資產(chǎn)的賬面價值可能會由于各種原因而高于其實際可收回金額，此時就需要對資產(chǎn)計提減值準(zhǔn)備。期貨公司在計算凈資本時，按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，能夠更準(zhǔn)確地反映公司資產(chǎn)的實際價值和財務(wù)狀況，避免資產(chǎn)虛增，所以選項A正確。選項B：風(fēng)險準(zhǔn)備金風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司從凈利潤中提取的，用于應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險損失，與計算凈資本時對相關(guān)項目按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的計提要求并無直接關(guān)聯(lián)，故選項B錯誤。選項C：凈資產(chǎn)減值損失通常不存在“凈資產(chǎn)減值損失”這一專門用于計提的項目，并且在計算凈資本時，是針對具體的資產(chǎn)項目進(jìn)行處理，而非針對凈資產(chǎn)，所以選項C錯誤。選項D：資產(chǎn)折舊資產(chǎn)折舊主要是針對固定資產(chǎn)而言，它是在固定資產(chǎn)使用過程中，按照一定的方法將其成本分?jǐn)偟礁鱾€會計期間的過程，這與按照企業(yè)會計準(zhǔn)則規(guī)定計算凈資本時對相關(guān)項目計提的要求不相符，故選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。26、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.非期貨公司會員

B.期貨公司會員

C.期貨公司會員和非期貨公司會員

D.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員的組成。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，會員被分為結(jié)算會員和非結(jié)算會員。結(jié)算會員能夠參與期貨交易所的結(jié)算業(yè)務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的結(jié)算責(zé)任和義務(wù)；而非結(jié)算會員則不能直接進(jìn)行結(jié)算，需要通過結(jié)算會員來進(jìn)行結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)操作。選項A，非期貨公司會員只是會員類型的一種表述，不能完整涵蓋實行會員分級結(jié)算制度下會員的組成情況。選項B，期貨公司會員同樣只是部分會員類型，不是實行會員分級結(jié)算制度下會員的完整構(gòu)成。選項C，期貨公司會員和非期貨公司會員的分類方式并非是會員分級結(jié)算制度下的分類依據(jù)，這種表述不符合本題所涉及的制度要求。所以，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，答案選D。27、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.5

B.3

C.2

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時發(fā)生重大事項的報告時限規(guī)定。在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的過程中，若發(fā)生重大事項，為了保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時了解相關(guān)情況，有效防范風(fēng)險，相關(guān)規(guī)定明確要求證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。所以答案選C。28、《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)。選項A，《期貨交易管理條例》是為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展而制定的重要法規(guī)。《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定需要以《期貨交易管理條例》為基礎(chǔ)和依據(jù)，以保障期貨投資者保障基金制度與整個期貨市場監(jiān)管體系的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，確保相關(guān)管理辦法的合法性和合規(guī)性，所以該選項正確。選項B，《期貨交易所管理辦法》主要側(cè)重于規(guī)范期貨交易所的設(shè)立、組織架構(gòu)、運行規(guī)則、會員管理等方面的內(nèi)容，其重點在于對期貨交易所這一市場核心機(jī)構(gòu)的管理和規(guī)范，并非《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，因此該選項錯誤。選項C，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是針對期貨公司的設(shè)立、變更與終止、業(yè)務(wù)規(guī)則、公司治理、客戶資產(chǎn)保護(hù)等方面進(jìn)行監(jiān)督管理的規(guī)定，其核心是對期貨公司的經(jīng)營和監(jiān)管進(jìn)行規(guī)范，不是《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，所以該選項錯誤。選項D，《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是對期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格取得、執(zhí)業(yè)規(guī)則、監(jiān)督管理等方面進(jìn)行規(guī)范，旨在提高期貨從業(yè)人員的素質(zhì)和職業(yè)道德水平，規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，并非《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。29、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定?！镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，且該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以本題正確答案是C選項。30、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對投資者誠信狀況進(jìn)行綜合評估時所依據(jù)的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的管理主體。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非專門管理投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫來供期貨公司會員評估投資者誠信狀況，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其建立的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫能夠為期貨公司會員提供相關(guān)信用信息，便于期貨公司會員結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估，該選項正確。選項C：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨行業(yè)投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。選項D：中國人民銀行中國人民銀行是我國的中央銀行，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險，維護(hù)金融穩(wěn)定等，雖然人民銀行有征信系統(tǒng)，但本題強(qiáng)調(diào)的是期貨行業(yè)特定的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫，并非人民銀行的征信系統(tǒng)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。31、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.3％

B.5％

C.1％

D.4％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)比例。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更5％以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以本題正確答案是B選項。32、期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。因此，答案選C。"33、B期貨公司于某年9月嚴(yán)重違規(guī)被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時發(fā)現(xiàn)。公司董事長孫某、總經(jīng)理王某對此負(fù)有責(zé)任，受到中國證券監(jiān)督管理委員會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國證券監(jiān)督管理委員會警告并被處罰款。第二年3月初，國內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和總經(jīng)理，原來B期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的副總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理3年。

A.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響

B.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響

C.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到留任的副總經(jīng)理趙某的影響

D.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到已離職的原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某的影響

【答案】：A

【解析】本題主要考查新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受哪些因素影響。分析題干條件-B期貨公司曾在某年9月嚴(yán)重違規(guī)，公司董事長孫某、總經(jīng)理王某負(fù)有責(zé)任并受到行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到警告并被處罰款。-第二年3月初，A證券公司參股B期貨公司成為大股東，委派張某、李某出任B期貨公司董事長和總經(jīng)理，原副總經(jīng)理趙某留任，原董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。-張某和李某證券從業(yè)經(jīng)歷超5年，趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年。對各選項進(jìn)行分析A選項：新公司是A證券公司參股B期貨公司后形成的，本質(zhì)上相當(dāng)于一個新的主體。原B期貨公司的違規(guī)事件發(fā)生在公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和管理層大調(diào)整之前，且原負(fù)有責(zé)任的董事長和總經(jīng)理已離職，新的高管團(tuán)隊是由A證券公司委派的張某、李某以及留任的趙某組成。所以除其他條件之外，新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響，A選項正確。B選項：如前面所述，新公司在股權(quán)和管理層上有較大變動，舊的違規(guī)事件對新公司申請相關(guān)業(yè)務(wù)資格的影響不大，所以B選項錯誤。C選項：趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年，其具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗，沒有信息表明趙某會對新公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生負(fù)面影響，所以C選項錯誤。D選項：原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某已經(jīng)離職，不再參與新公司的管理和運營，所以他們不會對新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生影響，D選項錯誤。綜上，正確答案是A。34、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟(jì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所的責(zé)任承擔(dān)類型。選項A：民事責(zé)任民事責(zé)任是指民事主體違反民事法律規(guī)范所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。期貨交易所作為一個獨立的法人組織，在進(jìn)行各類交易活動以及與其他市場主體發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來等過程中，遵循民事法律規(guī)范。當(dāng)出現(xiàn)交易糾紛、合同違約等情況時，需以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。所以，此選項正確。選項B：行政責(zé)任行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，通常是由行政機(jī)關(guān)對違反行政管理秩序的行為給予的處罰，如警告、罰款、吊銷許可證等。期貨交易所承擔(dān)行政責(zé)任是在其違反了行政管理方面規(guī)定的情況下，并非以全部財產(chǎn)承擔(dān)行政責(zé)任的常規(guī)情形，所以該選項錯誤。選項C：刑事責(zé)任刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨槎鴳?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。只有當(dāng)期貨交易所及其相關(guān)人員的行為構(gòu)成犯罪時才會承擔(dān)刑事責(zé)任，且承擔(dān)刑事責(zé)任有特定的刑事法律規(guī)定和司法程序，并非是以其全部財產(chǎn)來承擔(dān)的一種普遍責(zé)任形式，所以該選項錯誤。選項D：經(jīng)濟(jì)責(zé)任經(jīng)濟(jì)責(zé)任并不是一個嚴(yán)格的法律術(shù)語，它表述相對寬泛，不具有明確的法律界定。而在法律語境中，涉及到財產(chǎn)責(zé)任承擔(dān)并具有明確規(guī)范的是民事責(zé)任等具體法律責(zé)任類型，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為A選項。35、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整(申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為5%1；第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”為200萬元，但公司在計算凈資本

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算規(guī)則，結(jié)合題目所給的問題情況，對原報表凈資本進(jìn)行調(diào)整，從而得出調(diào)整后的凈資本數(shù)值。步驟一：分析需要進(jìn)行的調(diào)整事項根據(jù)題目，監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在兩個問題，需要對凈資本進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整：申購新股凍結(jié)資金的風(fēng)險調(diào)整：公司有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且未對這部分資金進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為5%。這意味著需要從凈資本中扣除這部分資金應(yīng)調(diào)整的風(fēng)險值。期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金的處理：在計算凈資本時，期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)計入凈資本。步驟二：計算申購新股凍結(jié)資金的風(fēng)險調(diào)整值已知申購新股凍結(jié)資金為2000萬元，風(fēng)險調(diào)整比例為5%，則這部分資金的風(fēng)險調(diào)整值為：\(2000\times5\%=100\)（萬元），即需要從原凈資本中扣除100萬元。步驟三：考慮期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金對凈資本的影響公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”為200萬元，在計算凈資本時應(yīng)將其計入凈資本，所以需要在扣除申購新股風(fēng)險調(diào)整值后的基礎(chǔ)上再加上200萬元。步驟四：計算調(diào)整后的凈資本原報表凈資本為6000萬元，扣除申購新股凍結(jié)資金的風(fēng)險調(diào)整值100萬元，再加上期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金200萬元，可得調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬元）綜上，答案選D。36、某期貨公司期末財務(wù)報表顯示，該公司總資產(chǎn)為7000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求出期末凈資本的值。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。其計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金。題目中已知該公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以本題答案選C。""37、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時，其實收資本和凈資產(chǎn)的金額要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元。所以本題正確答案選B。38、會員制期貨交易所專門委員會由（）設(shè)立。

A.理事會

B.會員大會

C.總經(jīng)理

D.股東大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所專門委員會的設(shè)立主體。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，理事會是其重要的管理決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對期貨交易所的各項事務(wù)進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)和管理。專門委員會是為了輔助理事會更好地履行職責(zé)、處理專業(yè)事務(wù)而設(shè)立的。理事會有權(quán)根據(jù)工作需要和實際情況來設(shè)立專門委員會，以提高決策的科學(xué)性和專業(yè)性。而會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項的決策權(quán)，一般不直接負(fù)責(zé)專門委員會的設(shè)立工作；總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，主要側(cè)重于執(zhí)行層面的事務(wù)，通常沒有設(shè)立專門委員會的職權(quán)；股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，會員制期貨交易所并不存在股東大會這一組織。所以，會員制期貨交易所專門委員會由理事會設(shè)立，答案選A。39、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。

A.50萬

B.80萬

C.30萬

D.100萬

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》中關(guān)于單一客戶起始委托資產(chǎn)的規(guī)定。依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，明確規(guī)定單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬人民幣。本題中選項A的50萬、選項B的80萬、選項C的30萬均不符合該辦法中的規(guī)定，所以正確答案是選項D。40、（）依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理主體的知識點。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場秩序等，并不承擔(dān)對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理的職責(zé)，所以A選項錯誤。選項B，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要是在證券行業(yè)內(nèi)進(jìn)行自律管理，對會員進(jìn)行規(guī)范等，并非對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理的主體，所以B選項錯誤。選項C，證券投資基金業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)基金行業(yè)的自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和相關(guān)辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理，這是其法定職責(zé)所在，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。41、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示的送達(dá)形式。選項A，面談雖然能直接與投資者交流，但缺乏書面記錄，很難充分證明投資者已確認(rèn)充分理解和接受相關(guān)告知與警示內(nèi)容，所以該選項不正確。選項B，公證是一種對法律行為、有法律意義的事實和文書的真實性、合法性予以證明的活動，并非期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示的常規(guī)送達(dá)形式，故該選項不符合題意。選項C，書面形式可以將告知、警示的內(nèi)容明確記錄下來，投資者進(jìn)行確認(rèn)后，能夠留存證據(jù)證明其已充分理解和接受，這符合期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示的規(guī)范要求，所以該選項正確。選項D，電話溝通同樣缺乏書面記錄，難以有效證明投資者已確認(rèn)理解和接受告知、警示內(nèi)容，因此該選項也不正確。綜上，本題正確答案是C。42、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報告。

A.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.當(dāng)?shù)胤ㄔ?/p>

C.公司董事會

D.公司監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風(fēng)險官時的報告對象相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。這一規(guī)定旨在加強(qiáng)中國證監(jiān)會對期貨公司的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定與規(guī)范。當(dāng)期貨公司解聘首席風(fēng)險官時，將情況向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，能讓監(jiān)管部門及時了解公司治理情況，防止公司隨意解聘首席風(fēng)險官而可能引發(fā)的風(fēng)險等問題。選項B當(dāng)?shù)胤ㄔ褐饕?fù)責(zé)司法審判工作，期貨公司解聘首席風(fēng)險官并不需要向當(dāng)?shù)胤ㄔ簣蟾?；選項C公司董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，雖然在公司治理中有重要作用，但該行為并非向董事會報告的范疇；選項D公司監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督，也不是期貨公司解聘首席風(fēng)險官時應(yīng)報告的對象。所以本題正確答案是A。43、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

B.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

C.專戶存儲不得挪用

D.只能用于擔(dān)保期合約的履行

【答案】：B

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述是否正確。選項A：期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金。在實際的期貨交易中，除了現(xiàn)金，一些符合規(guī)定的有價證券，如國債等，是可以作為保證金使用的，該表述符合實際情況，所以選項A正確。選項B：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，而不是結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算保證金是指會員為了交易結(jié)算，在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金；交易保證金是會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金，與保證金的分類概念不同，所以選項B錯誤。選項C：期貨交易所向會員收取的保證金應(yīng)專戶存儲不得挪用。這是為了保證保證金的安全性和獨立性，確保其能嚴(yán)格按照規(guī)定用途使用，保障期貨交易的正常進(jìn)行，該表述正確，所以選項C正確。選項D：期貨交易所收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行。這樣規(guī)定是為了確保在期貨交易過程中，當(dāng)會員無法履行合約義務(wù)時，能夠使用保證金來彌補(bǔ)損失，保障交易的順利進(jìn)行和市場的穩(wěn)定，所以選項D正確。綜上，答案選B。44、期貨公司為債務(wù)人，對于債權(quán)人的請求，人民法院不予支持的是（）。

A.凍結(jié).劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金

B.劃撥期貨公司的自有資金

C.期貨公司因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款

D.凍結(jié)期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院對于以期貨公司為債務(wù)人時債權(quán)人請求的支持與否的判斷。分析選項A客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金，是客戶的資金，并非期貨公司的自有財產(chǎn)。這些資金是用于保障客戶期貨交易保證金的特定用途資金，具有獨立性和專屬性，不能用于清償期貨公司自身的債務(wù)。所以，當(dāng)債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥該部分有價證券金時，人民法院不予支持，選項A正確。分析選項B期貨公司的自有資金是其自身擁有的可用于承擔(dān)債務(wù)等責(zé)任的財產(chǎn)。當(dāng)期貨公司作為債務(wù)人時，債權(quán)人有權(quán)請求劃撥其自有資金以實現(xiàn)債權(quán)，人民法院一般會支持這類請求，選項B錯誤。分析選項C期貨公司因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款，屬于期貨公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任和債務(wù)。債權(quán)人對于該賠款的請求是合理合法的，人民法院通常會予以支持，選項C錯誤。分析選項D如前面所述，期貨公司的自有資金可用于清償其債務(wù)。債權(quán)人請求凍結(jié)期貨公司的自有資金是常見的債權(quán)保障手段，人民法院通常會支持此類請求，選項D錯誤。綜上，本題答案選A。45、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料,無需經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核通過，可將其直接認(rèn)定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司子公司投資者身份的認(rèn)定。根據(jù)規(guī)定，經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，無需經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核通過，可將其直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。專業(yè)投資者在金融知識、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等方面具有一定優(yōu)勢，這類主體能夠更好地理解和應(yīng)對投資活動中的各種情況。而業(yè)余投資者通常不具備這樣特定的資質(zhì)認(rèn)定；普通投資者在信息獲取、專業(yè)知識等方面與專業(yè)投資者存在一定差距，一般是需要經(jīng)過經(jīng)營機(jī)構(gòu)的評估和認(rèn)定。所以本題應(yīng)選A。46、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對整改合格期貨公司采取有關(guān)措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題答案選A。47、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中特殊法人的范疇。在金融期貨投資者適當(dāng)性制度里，特殊法人一般涵蓋基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、證券公司等金融機(jī)構(gòu)性質(zhì)的主體?；鸸緫{借專業(yè)的投資管理能力參與金融期貨市場；合格境外機(jī)構(gòu)投資者獲得相關(guān)資格后可進(jìn)入我國金融市場進(jìn)行投資；證券公司在金融市場中扮演著重要角色，也會參與金融期貨交易。而外資企業(yè)主要是從事生產(chǎn)、貿(mào)易等一般性商業(yè)活動的企業(yè)，其業(yè)務(wù)核心并非專注于金融期貨投資，不屬于金融期貨投資者適當(dāng)性制度所規(guī)定的特殊法人范疇。所以本題答案選D。48、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查首席風(fēng)險官提交季度工作報告的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告，所以答案選C。"49、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)對未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的期貨公司的處理措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時，為了準(zhǔn)確反映期貨公司的實際財務(wù)狀況和風(fēng)險承受能力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，核減凈資本金額能夠有效體現(xiàn)期貨公司因未充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備而可能面臨的風(fēng)險，促使期貨公司規(guī)范運營。而核減資本金額的說法不準(zhǔn)確，資本包含多個方面，凈資本是更具針對性的指標(biāo)；增加凈負(fù)債金額和增加負(fù)債金額與處理此類問題的常規(guī)方式不符，不能準(zhǔn)確反映期貨公司因未充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備而應(yīng)進(jìn)行的財務(wù)調(diào)整。所以本題正確答案是B。50、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，錯誤的是()。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶投訴處理制度

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：為了便于對客戶投訴情況進(jìn)行長期跟蹤和管理，相關(guān)規(guī)定要求客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司是需要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，但并不需要報中國證監(jiān)會備案，所以該選項表述錯誤。選項C：期貨公司將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，有利于后續(xù)查詢和統(tǒng)計分析，是合規(guī)且必要的操作，所以該選項表述正確。選項D：建立健全客戶投訴處理制度，有助于期貨公司規(guī)范處理客戶投訴流程，提高處理效率和質(zhì)量，維護(hù)客戶合法權(quán)益，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

B.具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名

C.相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未收到行政.刑事處罰

D.相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。下面對每個選項進(jìn)行分析：A選項：期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，該規(guī)定有助于確保公司在高級管理層面具備豐富的期貨從業(yè)經(jīng)驗與專業(yè)的投資咨詢資格，能夠在公司的戰(zhàn)略決策和業(yè)務(wù)指導(dǎo)上提供專業(yè)支持，故A選項正確。B選項：具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，這能保證公司有足夠數(shù)量的專業(yè)業(yè)務(wù)人員為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，以滿足業(yè)務(wù)開展的需求，故B選項正確。C選項：相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，這是對人員道德和法律層面的要求，能維護(hù)期貨市場的正常秩序，保障投資者的合法權(quán)益，故C選項正確。D選項：相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形，這可以避免公司因人員的違法違規(guī)風(fēng)險而受到不利影響，保證公司業(yè)務(wù)的合規(guī)、穩(wěn)健開展，故D選項正確。綜上，本題ABCD四個選項均正確，應(yīng)全選。2、當(dāng)出現(xiàn)下列（）情況時，經(jīng)中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A.保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險

B.保障基金總額達(dá)到5億元人民幣

C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A當(dāng)保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險時，意味著此時保障基金已經(jīng)能夠充分發(fā)揮其保障市場穩(wěn)定、應(yīng)對可能出現(xiàn)風(fēng)險的作用。在這種情況下，經(jīng)中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。所以選項A正確。選項B題干中并沒有提及保障基金總額達(dá)到5億元人民幣時，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金這一條件。因此，選項B錯誤。選項C若期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等不可預(yù)見、不可避免且不可克服的客觀情況，這可能會嚴(yán)重影響其正常的經(jīng)營和財務(wù)狀況，使其無力繼續(xù)繳納保障基金。在這種特殊情況下，經(jīng)中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)，是可以暫停繳納保障基金的。所以選項C正確。選項D當(dāng)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險時，可能會導(dǎo)致公司面臨巨大的經(jīng)營壓力和財務(wù)困境，繳納保障基金可能會進(jìn)一步加重其負(fù)擔(dān)，影響其正常運營和市場的穩(wěn)定。因此，經(jīng)中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。所以選項D正確。綜上，本題的正確答案是ACD。3、申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括（）。

A.資質(zhì)測試合格證明

B.申請書

C.學(xué)歷和學(xué)位證明

D.體檢結(jié)果表

【答案】：BC

【解析】本題考查申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格應(yīng)提交材料的相關(guān)知識。對選項A的分析資質(zhì)測試合格證明并非申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須提交的材料，所以選項A不符合要求。對選項B的分析申請書是申請任職資格時必不可少的材料，用于正式向相關(guān)部門表達(dá)申請意向并闡述自身情況及申請理由等，故選項B正確。對選項C的分析學(xué)歷和學(xué)位證明能夠反映申請人的受教育程度和知識儲備水平，是評估其是否具備擔(dān)任該職位能力的重要依據(jù)之一，申請時需要提交，所以選項C正確。對選項D的分析體檢結(jié)果表通常不是申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格所要求提交的常規(guī)材料，因此選項D不正確。綜上，答案選BC。4、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（）。

A.普通結(jié)算業(yè)務(wù)資格

B.優(yōu)先結(jié)算業(yè)務(wù)資格

C.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格

D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格

【答案】：CD

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的分類。選項A“普通結(jié)算業(yè)務(wù)資格”，在現(xiàn)行的期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格體系中，并沒有這一類別，所以A選項錯誤。選項B“優(yōu)先結(jié)算業(yè)務(wù)資格”同樣不存在于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的分類之中，B選項不符合要求。選項C“交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格”，是期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的一種重要類型。獲得交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，是期貨市場結(jié)算體系中的重要組成部分。選項D“全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格”，擁有全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除了可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)外，還可以為其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范圍更為廣泛。綜上所述，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，本題答案選CD。5、計算期貨公司凈資本包含的項有（）。

A.凈資產(chǎn)

B.負(fù)債調(diào)整值

C.資產(chǎn)調(diào)整值

D.其他調(diào)整項

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司凈資本的計算相關(guān)知識來分析每個選項。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，對資產(chǎn)負(fù)債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。選項A：凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)是企業(yè)所有并可以自由支配的資產(chǎn)，是計算凈資本的基礎(chǔ)，在計算期貨公司凈資本時，凈資產(chǎn)是重要的組成部分。選項B：負(fù)債調(diào)整值負(fù)債調(diào)整值是對期貨公司負(fù)債項目的調(diào)整，不同性質(zhì)的負(fù)債對公司的風(fēng)險影響不同，需要根據(jù)一定的規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，以此來準(zhǔn)確反映公司的實際資本狀況，所以負(fù)債調(diào)整值是計算期貨公司凈資本包含的項。選項C：資產(chǎn)調(diào)整值資產(chǎn)調(diào)整值是對資產(chǎn)項目進(jìn)行調(diào)整，因為不同類型的資產(chǎn)其風(fēng)險程度和變現(xiàn)能力存在差異，需要對資產(chǎn)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整以更準(zhǔn)確地衡量公司的資本實力和風(fēng)險承受能力，因此資產(chǎn)調(diào)整值屬于計算期貨公司凈資本包含的項。選項D：其他調(diào)整項在實際業(yè)務(wù)中，除了凈資產(chǎn)、負(fù)債調(diào)整值和資產(chǎn)調(diào)整值外，還可能存在一些其他影響凈資本計算的因素，這些因素就通過其他調(diào)整項來體現(xiàn)，以確保凈資本計算的全面性和準(zhǔn)確性。綜上所述，計算期貨公司凈資本包含的項有凈資產(chǎn)、負(fù)債調(diào)整值、資產(chǎn)調(diào)整值和其他調(diào)整項，本題正確答案為ABCD。6、2015年11月26日，王某通過甲期貨公司進(jìn)行大豆期貨交易，交易指令為賣出大豆2016年3月期貨合約10手，價格為2000元/噸。該期貨公司在市場上將該合約以2100元/噸的價格成交，則（）。

A.高于客戶指令價格的差價利益是10000元

B.差價利益必須返還給王某

C.在沒有約定時，王某可以要求期貨公司返還差價利益

D.差價利益可以由甲期貨公司與王某約定處理

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于高于客戶指令價格成交的差價利益的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A首先計算差價利益，王某指令價格為2000元/噸，期貨公司以2100元/噸的價格成交，每噸差價為2100-2000=100元。交易手?jǐn)?shù)為10手，通常1手大豆期貨合約是10噸，那么總共交易的噸數(shù)為10×10=100噸。所以差價利益為100×100=10000元，該選項正確。選項B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司高于客戶指令價格賣出期貨合約，對于差價利益的處理需要分情況討論。如果有約定，應(yīng)按照約定處理；在沒有約定時，客戶可以要求期貨公司返還差價利益，但并非差價利益必須返還給客戶，該選項錯誤。選項C在客戶與期貨公司沒有對高于客戶指令價格賣出期貨合約所產(chǎn)生的差價利益如何處理進(jìn)行約定時，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶王某有權(quán)要求期貨公司返還差價利益，該選項正確。選項D在期貨交易中，客戶和期貨公司可以就高于客戶指令價格成交的差價利益的處理方式進(jìn)行約定，雙方按照約定執(zhí)行，該選項正確。綜上，本題正確答案是ACD。7、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好，這主要表現(xiàn)在()。

A.對機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

B.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時，應(yīng)當(dāng)堅持原則，并及時向有關(guān)部門反映或舉報

C.從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通

D.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中期貨從業(yè)人員嚴(yán)格自律、潔身自好表現(xiàn)的理解。選項A：當(dāng)機(jī)構(gòu)管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令時，期貨從業(yè)人員予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告，這體現(xiàn)了從業(yè)人員堅守原則、不盲目服從違法違規(guī)行為，是嚴(yán)格自律、潔身自好的重要表現(xiàn)。通過抵制違法違規(guī)指令并及時報告，能夠防止違法違規(guī)行為的進(jìn)一步擴(kuò)散，維護(hù)行業(yè)的正常秩序。選項B：從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)存在欺騙投資者、對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時，堅持原則并及時向有關(guān)部門反映或舉報。這表明從業(yè)人員不包庇所在機(jī)構(gòu)的不良行為，以維護(hù)市場的公平公正和投資者的合法權(quán)益為出發(fā)點，積極履行監(jiān)督和舉報的義務(wù)，彰顯了嚴(yán)格自律、潔身自好的品質(zhì)。選項C：從業(yè)人員不能片面強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。這要求從業(yè)人員在開展業(yè)務(wù)過程中，要將投資者的利益和行業(yè)的信譽(yù)放在重要位置，不進(jìn)行不正當(dāng)?shù)慕灰仔袨?，保持自身的廉潔和公正，是?yán)格自律的體現(xiàn)。選項D：從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，及時向所在機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險。這體現(xiàn)了從業(yè)人員對市場中各類違法違規(guī)行為的警覺性和責(zé)任感，通過及時報告和風(fēng)險防范，能夠避免市場風(fēng)險的擴(kuò)大，維護(hù)市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，也是嚴(yán)格自律、潔身自好的表現(xiàn)。綜上，ABCD四個選項均符合期貨從業(yè)人員嚴(yán)格自律、潔身自好的表現(xiàn)，本題答案為ABCD。8、下列行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價格罪的有（）。

A.黃某與何某合謀，以優(yōu)勢資金操縱某一證券交易價格

B.黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時間.價格和方式相互進(jìn)行證券交易，嚴(yán)重影響了證券交易量

C.馬某以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，嚴(yán)重影響了證券價格

D.田某以持股優(yōu)勢連續(xù)買賣某一證券，使該證券價格大起大落

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)操縱證券交易價格罪的相關(guān)定義和特征，對各選項逐一分析?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假相，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。A選項中，黃某與何某合謀，以優(yōu)勢資金操縱某一證券交易價格。這種合謀利用資金優(yōu)勢來操縱證券交易價格的行為，符合操縱證券交易價格罪中通過集中資金優(yōu)勢來影響證券價格的特征，可能構(gòu)成操縱證券交易價格罪。B選項里，黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，嚴(yán)重影響了證券交易量。此行為屬于與他人串通相互進(jìn)行證券交易，并且達(dá)到了嚴(yán)重影響證券交易量的后果，符合操縱證券交易價格罪的構(gòu)成要件，可能構(gòu)成該罪。C選項中，馬某以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，嚴(yán)重影響了證券價格。這種自買自賣的行為是操縱證券交易價格罪常見的表現(xiàn)形式之一，通過制造交易假象，影響證券價格，可能構(gòu)成操縱證券交易價格罪。D選項中，田某以持股優(yōu)勢連續(xù)買賣某一證券，使該證券價格大起大落。利用持股優(yōu)勢連續(xù)買賣證券并導(dǎo)致證券價格大幅波動，符合操縱證券交易價格罪中集中持股優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣操縱證券價格的情形，可能構(gòu)成操縱證券交易價格罪。綜上所述，ABCD四個選項中的行為均可能構(gòu)成操縱證券交易價格罪，本題答案選ABCD。9、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官，下列關(guān)于王某開展工作的做法中，正確的是（）。

A.按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)

B.在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告

C.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，應(yīng)向股東會報告上述情況

D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險官的職責(zé)和工作規(guī)范，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A首席風(fēng)險官需要不斷提升自身的專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力，按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，有助于其及時了解監(jiān)管政策和行業(yè)動態(tài)，更好地履行職責(zé)，因此該項做法正確。選項B首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告，這是其履行報告義務(wù)的重要體現(xiàn)，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時掌握期貨公司的風(fēng)險狀況，所以該項做法符合規(guī)定。選項C對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕是正確的，但必要時，首席風(fēng)險官應(yīng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告上述情況，而非向股東會報告，所以該項做法錯誤。選項D首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存20年，而不是保存至整改問題完全解決，所以該項做法錯誤。綜上，本題正確答案是AB。10、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)報（）備案。

A.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨公司的運營及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議，該業(yè)務(wù)與期貨公司密切相關(guān)，會對期貨公司的業(yè)務(wù)開展等方面產(chǎn)生影響，因此需要報期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，以便該派出機(jī)構(gòu)能及時掌握情況并進(jìn)行有效的監(jiān)管。所以選項A正確。選項B證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券公司的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)管。中間介紹業(yè)務(wù)是證券公司的一項業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)委托協(xié)議的簽訂、變更或者終止等情況，會直接影響證券公司的業(yè)務(wù)運營和風(fēng)險狀況。為使證券公司所在地的監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時了解證券公司的業(yè)務(wù)動態(tài)并實施監(jiān)管，該業(yè)務(wù)委托協(xié)議需要報證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。所以選項B正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、維護(hù)期貨市場秩序等工作，但并不負(fù)責(zé)證券公司與期貨公司中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的備案管理。所以選項C錯誤。選項D中國證券業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，包括對證券公司的會員管理、業(yè)務(wù)規(guī)范等，但對于證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的備案工作，并非其職責(zé)范圍。所以選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。11、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券作為保證金。第二天，有價證券未能如期支付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（）。

A.責(zé)令停業(yè)整頓

B.罰款

C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

D.沒收違法所得

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司因透支交易可能面臨的行政處罰類型?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨公司存在透支交易等違法違規(guī)行為時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其采取多種行政處罰措施。選項A“責(zé)令停業(yè)整頓”，當(dāng)期貨公司的違法違規(guī)行為較為嚴(yán)重，對市場秩序或客戶權(quán)益造成較大影響時，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令其停業(yè)進(jìn)行整頓，以規(guī)范其經(jīng)營行為，消除隱患，所以該選項符合規(guī)定。選項B“罰款”，這是較為常見的行政處罰方式。通過對期貨公司處以一定數(shù)額的罰款，能夠起到經(jīng)濟(jì)上的懲戒作用，促使其遵守法律法規(guī)，因此該選項也是可能的行政處罰。選項C“吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證”，如果期貨公司的違法違規(guī)行為性質(zhì)惡劣、后果嚴(yán)重，嚴(yán)重擾亂市場秩序或損害客戶利益，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)吊銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，取消其從事期貨業(yè)務(wù)的資格，該選項也在可能的處罰范圍內(nèi)。選項D“沒收違法所得”，對于期貨公司因透支交易等違法違規(guī)行為所獲得的非法收益，監(jiān)管機(jī)構(gòu)會依法予以沒收，以剝奪其違法獲利，防止其通過違法行為獲取不當(dāng)利益，該選項同樣是合理的處罰措施。綜上所述，期貨公司由于透支交易可能面臨的行政處罰有責(zé)令停業(yè)整頓、罰款、吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證、沒收違法所得，答案選ABCD。12、除《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項。

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.對會員的紀(jì)律處分

D.以上都不需要

【答案】：A