期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》檢測卷講解第一部分單選題(50題)1、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)。選項(xiàng)A，《中華人民共和國證券法》主要是規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。選項(xiàng)B，《中華人民共和國民法通則》是對(duì)民事活動(dòng)中一些共同性問題所作的法律規(guī)定，是調(diào)整平等主體之間財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的基本準(zhǔn)則，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定并無直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)C，《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨市場的重要法規(guī)，為期貨市場的各類活動(dòng)提供了基本的規(guī)范和準(zhǔn)則?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是為了加強(qiáng)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的，其制定是在《期貨交易管理?xiàng)l例》的基礎(chǔ)上進(jìn)行細(xì)化和補(bǔ)充，所以《期貨交易管理?xiàng)l例》是制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更與終止、公司治理、業(yè)務(wù)規(guī)則等方面進(jìn)行規(guī)范，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。綜上，答案選C。2、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》紀(jì)律懲戒主體的掌握。選項(xiàng)A，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但它并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管執(zhí)法等工作，并非依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是期貨市場的經(jīng)營主體，主要從事具體的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)，不具備依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的職能，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。3、申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)申請(qǐng)人或擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的處理措施。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：題干情形并不涉及“處以3萬元以下罰款”這一處罰內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：題干僅提及對(duì)申請(qǐng)任職資格行為的處理，未涉及要求期貨公司解聘該人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格”并非是針對(duì)隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格這一行為直接的處理規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。4、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.主任會(huì)議

B.主席會(huì)議

C.特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，在整個(gè)行業(yè)的規(guī)范和管理中發(fā)揮著重要作用。對(duì)于其權(quán)力機(jī)構(gòu)的確定，是行業(yè)組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制的關(guān)鍵內(nèi)容。選項(xiàng)A，主任會(huì)議通常是負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)或特定事項(xiàng)的會(huì)議安排，并不具備作為期貨業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)力機(jī)構(gòu)的全面決策權(quán)和代表性，所以不能成為權(quán)力機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)B，主席會(huì)議主要是協(xié)會(huì)高層領(lǐng)導(dǎo)之間針對(duì)重要事務(wù)進(jìn)行商議和探討的會(huì)議形式，同樣不具有廣泛的代表性，不能涵蓋協(xié)會(huì)全體成員的意志和利益，不能作為權(quán)力機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C，特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，由于其成員的特定性，不能全面代表期貨業(yè)協(xié)會(huì)所有會(huì)員的利益和意愿，無法充分體現(xiàn)協(xié)會(huì)的民主性和廣泛性，不符合權(quán)力機(jī)構(gòu)的要求。選項(xiàng)D，全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，涵蓋了期貨業(yè)協(xié)會(huì)的每一個(gè)會(huì)員，能夠充分匯聚全體會(huì)員的意見和建議，代表了整個(gè)協(xié)會(huì)的利益和意志，符合權(quán)力機(jī)構(gòu)廣泛代表性和權(quán)威性的特點(diǎn)，所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。綜上，本題正確答案為D。5、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

A.重大投資計(jì)劃

B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的保密義務(wù)。選項(xiàng)A，重大投資計(jì)劃只是期貨公司眾多信息中的一部分，雖然也可能具有一定保密性，但并非首席風(fēng)險(xiǎn)官需要保守的核心內(nèi)容。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料同樣是期貨公司特定類型的資料，不能涵蓋首席風(fēng)險(xiǎn)官需要保守的全部關(guān)鍵信息。選項(xiàng)C，工作資料范圍過于寬泛，沒有明確指向需要嚴(yán)格保密的關(guān)鍵信息類別。選項(xiàng)D，商業(yè)秘密和客戶信息對(duì)于期貨公司至關(guān)重要。商業(yè)秘密涉及公司的核心競爭力和戰(zhàn)略規(guī)劃等關(guān)鍵內(nèi)容，一旦泄露可能給公司帶來巨大損失；客戶信息包含客戶的個(gè)人隱私、交易記錄等敏感內(nèi)容，保護(hù)客戶信息是期貨公司的基本責(zé)任和義務(wù)，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。綜上，答案選D。6、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。

A.誠實(shí)信用

B.謹(jǐn)慎

C.公開、公平、公正

D.適當(dāng)性

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：誠實(shí)信用是市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一項(xiàng)基本道德準(zhǔn)則，也是期貨市場健康運(yùn)行的重要保障。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，遵守誠實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突，如實(shí)、準(zhǔn)確地向客戶提供信息，不進(jìn)行虛假陳述、欺詐等行為，符合該業(yè)務(wù)開展的基本要求，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：謹(jǐn)慎一般側(cè)重于在行為或決策時(shí)小心慎重，但它并非是從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)所特別強(qiáng)調(diào)的核心原則，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：公開、公平、公正原則主要側(cè)重于市場交易環(huán)境和規(guī)則方面，強(qiáng)調(diào)市場信息公開透明、交易機(jī)會(huì)公平、監(jiān)管公正等，并非專門針對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中從業(yè)人員與客戶之間關(guān)系的原則，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：適當(dāng)性原則主要是指金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況，向客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，并非題干中所描述從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的主要原則，因此該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是A。7、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，壓力測試的頻率是（）。

A.至少每季度進(jìn)行一次

B.至少每月進(jìn)行一次

C.至少每半年度進(jìn)行一次

D.至少每年度進(jìn)行一次

【答案】：A"

【解析】本題考查《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中壓力測試的頻率規(guī)定。根據(jù)該辦法，壓力測試至少每季度進(jìn)行一次，故答案選A選項(xiàng)。B選項(xiàng)至少每月進(jìn)行一次、C選項(xiàng)至少每半年度進(jìn)行一次以及D選項(xiàng)至少每年度進(jìn)行一次均不符合該辦法對(duì)于壓力測試頻率的規(guī)定。"8、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查的是中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)作出批準(zhǔn)與否決定的時(shí)間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。所以本題正確答案是D。"9、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會(huì)員或者股東名單

C.擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

【答案】：D

【解析】該題主要考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運(yùn)行的基本規(guī)則和準(zhǔn)則，是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)必須提交的重要文件，它規(guī)定了交易所的組織架構(gòu)、交易流程等關(guān)鍵內(nèi)容，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，擬加入會(huì)員或者股東名單能夠讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與者構(gòu)成，有助于評(píng)估交易所的市場影響力和潛在風(fēng)險(xiǎn)等情況，因此是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)需要提供的，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡歷可以使監(jiān)管部門對(duì)交易所的管理團(tuán)隊(duì)素質(zhì)和能力有清晰認(rèn)識(shí)，高級(jí)管理人員的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)對(duì)交易所的運(yùn)營至關(guān)重要，所以C選項(xiàng)也不符合題意。而選項(xiàng)D，通常申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的是業(yè)務(wù)規(guī)則制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本等，“擬定的契合業(yè)務(wù)制度”這種表述不準(zhǔn)確，且該項(xiàng)并非申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所必須提交的文件和材料，所以答案選D。10、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。所以本題答案選B。11、擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與（）簽署監(jiān)管合作備忘錄。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并不承擔(dān)與境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，雖然中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)與中國證監(jiān)會(huì)本質(zhì)上是同一機(jī)構(gòu)，但在正式表述和習(xí)慣用法中，“中國證監(jiān)會(huì)”這種簡稱更為常用，并且本題正確答案明確為C，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與中國證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄，中國證監(jiān)會(huì)作為國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署合作備忘錄是其履行監(jiān)管職責(zé)、加強(qiáng)國際監(jiān)管合作的重要舉措，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，并不具備與境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的權(quán)限，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為C。12、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.管理費(fèi)用

B.財(cái)務(wù)費(fèi)用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

【答案】：D"

【解析】根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)從其營業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營正常的期貨公司繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，應(yīng)計(jì)入營業(yè)成本。而管理費(fèi)用是企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)而發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用；財(cái)務(wù)費(fèi)用是企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營所需資金等而發(fā)生的費(fèi)用；投資收益是企業(yè)對(duì)外投資所得的收入。顯然，A選項(xiàng)管理費(fèi)用、B選項(xiàng)財(cái)務(wù)費(fèi)用、C選項(xiàng)投資收益均不符合期貨公司繳納保障基金的列支要求。所以本題答案選D。"13、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財(cái)務(wù)狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)了解客戶信息的時(shí)間要求。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，為了充分了解客戶情況，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，應(yīng)當(dāng)在提供服務(wù)之前，也就是事前了解客戶身份、財(cái)務(wù)狀況等信息。這樣做有助于期貨公司根據(jù)客戶的實(shí)際情況提供合適的投資咨詢服務(wù)，防范風(fēng)險(xiǎn)。事后了解客戶信息無法在業(yè)務(wù)開展過程中起到應(yīng)有的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和服務(wù)適配作用；事中主要是業(yè)務(wù)開展過程中的操作和管理，并非了解客戶基礎(chǔ)信息的關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)；而不了解客戶身份、財(cái)務(wù)狀況等顯然不符合業(yè)務(wù)規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)防控要求。所以本題正確答案是A。14、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司客戶出現(xiàn)重大透支、穿倉情況時(shí)的通知對(duì)象。當(dāng)期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營時(shí)，立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，這是為了保障公司股權(quán)結(jié)構(gòu)中各個(gè)股東的知情權(quán)，讓全體股東及時(shí)了解公司面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)狀況，以便共同應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的問題、采取措施維護(hù)公司的持續(xù)經(jīng)營?？毓晒蓶|雖在公司決策和經(jīng)營中有重要影響力，但僅通知控股股東不能保證所有股東知曉情況；而主要客戶和全體客戶并非公司內(nèi)部決策相關(guān)方，公司的重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)情況主要是由股東來參與應(yīng)對(duì)和決策，通知他們并不能解決公司面臨的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)問題。所以本題應(yīng)選擇立即書面通知全體股東，答案是A。15、甲公司因違反證券市場規(guī)定，被處以警告和罰款，則該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查的是違反證券市場規(guī)定的處罰信息在誠信檔案中的效力期限。在證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定中，對(duì)于違反證券市場規(guī)定而受到的處罰信息，在誠信檔案中的效力期限有著明確界定。當(dāng)甲公司因違反證券市場規(guī)定被處以警告和罰款時(shí)，依據(jù)規(guī)定，該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為5年。選項(xiàng)A的1年不符合相關(guān)規(guī)定要求；選項(xiàng)B的3年也不是對(duì)應(yīng)的效力期限；選項(xiàng)D的10年同樣與實(shí)際規(guī)定不相符。所以本題正確答案是C。16、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)允許客戶在保證金不足情況下進(jìn)行期貨交易的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。所以正確答案是A選項(xiàng)。17、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由()。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.期貨交易所的自有資金補(bǔ)償

D.期貨公司的自有資金補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償問題。當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，要由后續(xù)繳納的保障基金進(jìn)行補(bǔ)償。A選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)事件或彌補(bǔ)損失等，但并非用于補(bǔ)償期貨投資者保障基金不足部分的保證金損失，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)期貨交易所的自有資金通常用于維持自身運(yùn)營、發(fā)展建設(shè)等方面，不是專門用于補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的常規(guī)途徑，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)期貨公司的自有資金主要用于自身的經(jīng)營活動(dòng)等，并非用于在保障基金不足時(shí)補(bǔ)償投資者保證金損失，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。18、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的提名主體。選項(xiàng)A，監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)，對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，并不負(fù)責(zé)獨(dú)立董事的提名工作，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，董事會(huì)是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行股東大會(huì)的決議、決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案等，一般不承擔(dān)獨(dú)立董事的提名職責(zé)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的重大事項(xiàng)，但獨(dú)立董事的提名并非由股東大會(huì)直接進(jìn)行，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)在期貨市場的監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事時(shí)，獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。19、期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項(xiàng)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所終止時(shí)需成立清算組進(jìn)行清算，且清算組制訂的清算方案應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會(huì)作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)包括終止清算等具有監(jiān)督管理和審批的職責(zé)。所在地人民法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作；期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是進(jìn)行行業(yè)自律管理；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支等宏觀財(cái)政事務(wù)管理。所以B、C、D選項(xiàng)均不符合對(duì)期貨交易所清算方案審批的主體要求。"20、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是()。

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負(fù)責(zé)人

D.出具警示函

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則的證券公司可采取的措施。選項(xiàng)A，責(zé)令限期整改是監(jiān)管部門常用的措施之一。當(dāng)證券公司違反相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)要求其在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行整改，以達(dá)到合規(guī)要求，所以該措施是可以采取的。選項(xiàng)B，監(jiān)管談話也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和管理的方式。通過與證券公司相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話，了解違規(guī)情況，傳達(dá)監(jiān)管要求，督促其采取措施改進(jìn)，因此該措施是可行的。選項(xiàng)C，拘留主要負(fù)責(zé)人屬于限制人身自由的刑事強(qiáng)制措施或行政處罰措施，一般由司法機(jī)關(guān)或公安機(jī)關(guān)依法執(zhí)行，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，并不具備執(zhí)行拘留的權(quán)力，所以該措施是不可以采取的。選項(xiàng)D，出具警示函是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違規(guī)行為的一種書面警示，提醒證券公司及其相關(guān)人員注意違規(guī)問題，及時(shí)糾正，避免再次發(fā)生類似情況，所以該措施也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取的。綜上，答案選C。21、期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國銀保監(jiān)會(huì)

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所合并、分立或者解散的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的重要職責(zé)，期貨交易所的合并、分立或者解散屬于期貨市場重要的組織架構(gòu)變動(dòng)事項(xiàng)，關(guān)系到期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展，需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，以確保相關(guān)變動(dòng)符合國家對(duì)期貨市場的整體規(guī)劃和監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會(huì)員服務(wù)等工作，不具有批準(zhǔn)期貨交易所合并、分立或者解散的權(quán)力，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國銀保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨市場不在其監(jiān)管范疇內(nèi)，因此中國銀保監(jiān)會(huì)無權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的合并、分立或解散，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：所在地法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作，其職責(zé)是處理各類訴訟案件等司法事務(wù)，并不涉及對(duì)期貨交易所組織架構(gòu)變動(dòng)的審批，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。22、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

C.客戶不承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時(shí)經(jīng)濟(jì)損失責(zé)任的承擔(dān)問題。解題的關(guān)鍵在于明確責(zé)任承擔(dān)需依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定。選項(xiàng)A，說期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任是不準(zhǔn)確的。不能一概而論地認(rèn)定期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，責(zé)任的劃分應(yīng)基于無效行為和損失之間的因果關(guān)系，可能存在期貨公司責(zé)任較小或者其他情況，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，認(rèn)為期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任過于絕對(duì)。在實(shí)際情況中，責(zé)任承擔(dān)比例不能簡單地平均分配，而是要根據(jù)具體的因果關(guān)系來判斷，不同的情形下責(zé)任比例會(huì)有所不同，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，稱客戶不承擔(dān)責(zé)任也是不合理的。如果客戶自身的行為與無效行為導(dǎo)致的損失存在因果關(guān)系，客戶也需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非絕對(duì)不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D，應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這符合實(shí)際情況和法律規(guī)定。在判斷因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任承擔(dān)時(shí)，需要具體分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，從而合理確定責(zé)任的承擔(dān)主體和比例，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。23、下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機(jī)關(guān)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以依法從事期貨交易的主體。分析選項(xiàng)A國家機(jī)關(guān)的主要職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能，為了保證國家機(jī)關(guān)工作的公正性、獨(dú)立性以及防范風(fēng)險(xiǎn)，國家機(jī)關(guān)不可以從事期貨交易。所以選項(xiàng)A不符合要求。分析選項(xiàng)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的政府部門，其職責(zé)在于制定規(guī)則、監(jiān)管市場秩序、保護(hù)投資者權(quán)益等，若其從事期貨交易，會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管的公正性和有效性受到影響，因此國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能從事期貨交易。所以選項(xiàng)B不符合要求。分析選項(xiàng)C期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，如果他們從事期貨交易，可能會(huì)出現(xiàn)利益沖突，損害行業(yè)的公平公正以及投資者的利益，所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員不能依法從事期貨交易。所以選項(xiàng)C不符合要求。分析選項(xiàng)D作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人，在符合相關(guān)法律法規(guī)和期貨交易所規(guī)定的情況下，是可以依法參與期貨交易的，企業(yè)法人參與期貨交易可以進(jìn)行套期保值、風(fēng)險(xiǎn)管理等操作，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營的穩(wěn)定和效益最大化。所以選項(xiàng)D符合要求。綜上，正確答案是D。""24、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣（）。

A.5000萬

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】該題考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，所以本題答案選C。"25、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.2年

B.一年

C.半年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告的時(shí)間間隔。從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司承擔(dān)著重要的合規(guī)責(zé)任，需要定期進(jìn)行自我檢查，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告，以確保其業(yè)務(wù)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。按照規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。因此正確答案選C。""26、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。

A.年滿16周歲

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度

【答案】：A

【解析】本題考查參加期貨從業(yè)考試人員需滿足的條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)考試的人員應(yīng)滿足以下條件：年滿18周歲；具有完全民事行為能力；具有高中以上文化程度。選項(xiàng)A中提到年滿16周歲，這并不符合參加期貨從業(yè)考試的年齡要求，參加考試需年滿18周歲，所以A選項(xiàng)不屬于參加期貨從業(yè)考試人員需要滿足的條件。選項(xiàng)B年滿18周歲是符合報(bào)考條件的；選項(xiàng)C具有完全民事行為能力也是報(bào)考要求之一；選項(xiàng)D具有高中以上文化程度同樣屬于報(bào)考條件。綜上，答案選A。27、某投資者共購買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對(duì)于某個(gè)指數(shù)而言的β系數(shù)為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數(shù)為1，則C股票的β系數(shù)應(yīng)為()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)股票組合β系數(shù)的計(jì)算公式來求解C股票的β系數(shù)。步驟一：明確股票組合β系數(shù)的計(jì)算公式股票組合的β系數(shù)等于各股票占用資金比例與對(duì)應(yīng)β系數(shù)乘積之和，公式為：\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)，其中\(zhòng)(\beta_{組合}\)為股票組合的β系數(shù)，\(\omega_{A}\)、\(\omega_{B}\)、\(\omega_{C}\)分別為A、B、C三種股票占用資金的比例，\(\beta_{A}\)、\(\beta_{B}\)、\(\beta_{C}\)分別為A、B、C三種股票的β系數(shù)。步驟二：確定已知條件已知某投資者購買A、B、C三種股票占用資金比例分別為\(\omega_{A}=30\%=0.3\)、\(\omega_{B}=20\%=0.2\)、\(\omega_{C}=50\%=0.5\)；A、B股票相對(duì)于某個(gè)指數(shù)而言的β系數(shù)為\(\beta_{A}=1.2\)和\(\beta_{B}=0.9\)；該股票組合的β系數(shù)\(\beta_{組合}=1\)。步驟三：代入已知條件求解\(\beta_{C}\)將上述已知條件代入公式\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)可得：\(1=0.3\times1.2+0.2\times0.9+0.5\times\beta_{C}\)先分別計(jì)算等式右邊前兩項(xiàng)的值：\(0.3\times1.2=0.36\)，\(0.2\times0.9=0.18\)則原方程變?yōu)椋篭(1=0.36+0.18+0.5\times\beta_{C}\)即\(1=0.54+0.5\times\beta_{C}\)移項(xiàng)可得：\(0.5\times\beta_{C}=1-0.54\)\(0.5\times\beta_{C}=0.46\)兩邊同時(shí)除以\(0.5\)，解得：\(\beta_{C}=0.46\div0.5=0.92\)綜上，C股票的β系數(shù)應(yīng)為0.92，答案選B。28、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司設(shè)立時(shí)的出資相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A分析題中明確指出期貨公司注冊(cè)資本為2億元，而該證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資，總出資額為1.7億+0.3億=2億元，與期貨公司注冊(cè)資本相等，并非低于期貨公司注冊(cè)資本，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中貨幣出資為1.7億元，總出資為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，股東不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)等作價(jià)出資。抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)，其權(quán)屬和價(jià)值的穩(wěn)定性存在不確定性，可能會(huì)影響期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營和客戶權(quán)益，通常是不允許用于期貨公司出資的。所以該方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析由于對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資，此出資方案不符合規(guī)定，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。29、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院財(cái)政部門

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定來判斷審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：國務(wù)院商務(wù)主管部門國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等商務(wù)領(lǐng)域的相關(guān)工作，并非負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備審批設(shè)立期貨交易所的職權(quán)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，審批設(shè)立期貨交易所是其職責(zé)之一，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：國務(wù)院財(cái)政部門國務(wù)院財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，負(fù)責(zé)管理中央各項(xiàng)財(cái)政收支等財(cái)政方面的工作，與審批設(shè)立期貨交易所無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。30、A期貨交易所欲變更其注冊(cè)資本，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國銀保監(jiān)會(huì)

C.住所地的工商行政管理部門

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題的正確答案是A選項(xiàng)。在我國期貨市場的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會(huì)是負(fù)責(zé)監(jiān)督管理期貨市場的重要機(jī)構(gòu)。對(duì)于期貨交易所的重大事項(xiàng)變更，如本題中期貨交易所欲變更其注冊(cè)資本，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。這是因?yàn)橹袊C監(jiān)會(huì)承擔(dān)著維護(hù)期貨市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等重要職責(zé)，對(duì)期貨交易所的關(guān)鍵信息變更進(jìn)行嚴(yán)格把控，有助于保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行和健康發(fā)展。中國銀保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，并不直接管理期貨交易所的相關(guān)事務(wù)，所以B選項(xiàng)不符合要求。住所地的工商行政管理部門主要負(fù)責(zé)企業(yè)的登記注冊(cè)等一般性工商事務(wù)管理，對(duì)于期貨交易所這種特殊金融機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本變更等重大事項(xiàng)，沒有批準(zhǔn)權(quán)限，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，不具備對(duì)期貨交易所注冊(cè)資本變更的批準(zhǔn)權(quán)力，因此D選項(xiàng)也不正確。綜上所述，答案選A。31、（）依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.國務(wù)院

C.中國證券協(xié)會(huì)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)證券公司介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督管理主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A，期貨公司主要從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，其并不具備對(duì)證券公司介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的職能，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家重大事務(wù)的決策和管理等宏觀層面工作，并不會(huì)直接對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證券協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并非對(duì)證券公司介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國證券市場的法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)證券市場各類主體及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)督管理，證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)也在其監(jiān)管范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。32、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場（）。

A.管理費(fèi)

B.教育費(fèi)

C.監(jiān)管費(fèi)

D.交易費(fèi)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所應(yīng)繳納的費(fèi)用相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，管理費(fèi)通常是在對(duì)特定事務(wù)或主體進(jìn)行管理過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，在期貨市場中，管理費(fèi)一般不是期貨交易所按照國家有關(guān)規(guī)定需要繳納給期貨市場的特定費(fèi)用，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，教育費(fèi)一般是與教育相關(guān)的收費(fèi)項(xiàng)目，和期貨市場的運(yùn)行及相關(guān)規(guī)定所要求繳納的費(fèi)用沒有直接關(guān)聯(lián)，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場監(jiān)管費(fèi)。監(jiān)管費(fèi)是為了維持期貨市場的規(guī)范運(yùn)行、保障市場秩序、促進(jìn)市場健康發(fā)展，由期貨交易所向相關(guān)部門繳納的費(fèi)用，符合規(guī)定要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，交易費(fèi)是期貨交易過程中，交易參與者在進(jìn)行交易時(shí)所產(chǎn)生的費(fèi)用，并非期貨交易所按照國家規(guī)定向期貨市場繳納的費(fèi)用，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。33、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)，不包括（）。

A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)機(jī)構(gòu)的定義來逐一分析選項(xiàng)?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)是指期貨公司；期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員并不在該準(zhǔn)則所定義的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)，所以該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)也是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》里所定義的機(jī)構(gòu)之一，所以該項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。34、下列條件中，不屬于申請(qǐng)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)是否為申請(qǐng)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件。選項(xiàng)A：具有期貨從業(yè)人員資格擁有期貨從業(yè)人員資格是從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的基本要求之一，對(duì)于申請(qǐng)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格而言，這是必須具備的條件，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位學(xué)歷要求是衡量任職人員知識(shí)儲(chǔ)備和學(xué)習(xí)能力的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)，申請(qǐng)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具備大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試是申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員任職資格需要具備的條件，并非申請(qǐng)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)相關(guān)崗位的工作經(jīng)驗(yàn)對(duì)于負(fù)責(zé)人來說至關(guān)重要，能確保其具備一定的業(yè)務(wù)能力和管理能力。申請(qǐng)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。35、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，()

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)管理主體的了解。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控等工作，并非《期貨交易管理?xiàng)l例》中的核心管理主體。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，但不是具有全面管理權(quán)限的主體。選項(xiàng)C，期貨保證金存管銀行主要承擔(dān)期貨保證金的存管等職責(zé)，并非對(duì)期貨交易進(jìn)行全面管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，它具有全面的管理職能，可以制定相關(guān)規(guī)章規(guī)則，對(duì)期貨交易活動(dòng)中的各類主體和行為進(jìn)行監(jiān)管，以維護(hù)期貨市場秩序，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以本題答案選D。36、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.立即向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C.抵制并直接向中國證監(jiān)會(huì)或者中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

D.抵制并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對(duì)期貨公司違法違規(guī)指令時(shí)的正確處理方式。選項(xiàng)A，立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。這種做法沒有先按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序進(jìn)行處理，跳過了機(jī)構(gòu)內(nèi)部的管理流程，可能會(huì)破壞公司內(nèi)部正常的管理秩序，所以A選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，立即向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。同樣，未先遵循所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序，直接向協(xié)會(huì)報(bào)告不符合處理問題的合理流程，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，抵制并直接向中國證監(jiān)會(huì)或者中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。此做法忽視了所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的管理機(jī)制，沒有先在公司內(nèi)部反映問題，不利于公司內(nèi)部管理和問題的妥善解決，因此C選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D，抵制并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。這既體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員對(duì)違法違規(guī)指令的抵制態(tài)度，又遵循了所在機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理流程，有利于問題在公司內(nèi)部得到及時(shí)、妥善的處理，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。37、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣3000萬元。因此，選項(xiàng)A2000萬元、選項(xiàng)C4000萬元、選項(xiàng)D5000萬元均不符合規(guī)定，正確答案是B。"38、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)給予投資者至少（）的冷靜期。

A.8小時(shí)

B.24小時(shí)

C.36小時(shí)

D.48小時(shí)

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)給予投資者的冷靜期時(shí)長。在金融市場中，為了充分保護(hù)普通投資者的權(quán)益，避免其在未充分冷靜思考的情況下做出可能不利于自身的投資決策，相關(guān)規(guī)定明確要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)給予投資者一定時(shí)長的冷靜期。其中，冷靜期時(shí)長規(guī)定為24小時(shí)，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。而A選項(xiàng)的8小時(shí)時(shí)長過短，無法讓投資者充分冷靜和思考投資決策可能帶來的后果；C選項(xiàng)的36小時(shí)和D選項(xiàng)的48小時(shí)并非規(guī)定的冷靜期時(shí)長，不符合相關(guān)規(guī)定。39、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲與期貨公司的關(guān)系，結(jié)合各選項(xiàng)涉及的責(zé)任主體和責(zé)任性質(zhì)來進(jìn)行分析。分析選項(xiàng)A侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在委托關(guān)系，期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，并非實(shí)施了侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B甲是與期貨公司建立的期貨交易委托關(guān)系，并非與期貨交易所直接簽訂合同約定交割義務(wù)。期貨公司未代甲申請(qǐng)交割，違約方是期貨公司，而不是期貨交易所，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C甲向期貨公司申請(qǐng)交割，與期貨公司形成了委托關(guān)系，期貨公司有義務(wù)按照甲的要求代其申請(qǐng)交割。但期貨公司因疏忽未履行該義務(wù)，構(gòu)成違約。根據(jù)《民法典》等相關(guān)規(guī)定，當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。因此，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，選項(xiàng)C正確。分析選項(xiàng)D期貨交易所與期貨公司是不同的市場主體，它們之間并沒有為期貨公司對(duì)客戶的違約行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的法定或約定情形。所以甲不能要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。40、在運(yùn)營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負(fù)債

B.每周無負(fù)債

C.每月無負(fù)債

D.每年度無負(fù)債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司運(yùn)營中的結(jié)算制度。在期貨交易的運(yùn)營過程里，為了有效控制市場風(fēng)險(xiǎn)、保證交易的正常進(jìn)行以及保障交易各方的權(quán)益，期貨公司需要遵循每日無負(fù)債結(jié)算制度。該制度要求每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少結(jié)算準(zhǔn)備金。這樣能確保每個(gè)交易日的交易風(fēng)險(xiǎn)都能及時(shí)得到處理和控制，而每周、每月、每年度無負(fù)債結(jié)算制度無法像每日無負(fù)債結(jié)算制度那樣及時(shí)有效地控制風(fēng)險(xiǎn)。所以本題正確答案是A。"41、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國務(wù)院財(cái)政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各機(jī)構(gòu)的職能來判斷審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的職能，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：國務(wù)院財(cái)政部門國務(wù)院財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)稅政策制定、國有資產(chǎn)管理等財(cái)政相關(guān)事務(wù)，與期貨交易所的審批設(shè)立并無直接關(guān)聯(lián)，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)期貨市場的監(jiān)督管理職責(zé)，包括對(duì)期貨交易所的設(shè)立進(jìn)行審批等工作。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)正是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：國務(wù)院商務(wù)主管部門國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，并不涉及期貨交易所設(shè)立的審批，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。42、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，（）可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)比例違規(guī)時(shí)，有權(quán)責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的主體的判斷。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的重要部門，擁有對(duì)期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)和人員管理等方面的監(jiān)管權(quán)力。當(dāng)期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反規(guī)定時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有職責(zé)和權(quán)力責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、維護(hù)市場秩序等工作，其職能主要集中在交易層面，并不具備責(zé)令期貨公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的權(quán)力，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，沒有直接責(zé)令期貨公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的行政權(quán)力，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)政政策制定等宏觀財(cái)政管理工作，與期貨公司經(jīng)理層人員的任用和監(jiān)管無關(guān)，不具備相關(guān)權(quán)力，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。43、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任

D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。因?yàn)槠谪浌驹诮灰走^程中負(fù)有嚴(yán)格的審核義務(wù)，對(duì)于非受托人下達(dá)的交易指令，其未能有效甄別并執(zhí)行，導(dǎo)致客戶損失，理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：非受托人下達(dá)未經(jīng)授權(quán)的交易指令，其行為存在過錯(cuò)，通常需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非不承擔(dān)責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：在該情形下，客戶本身并無過錯(cuò)，是期貨公司審核失誤執(zhí)行了非受托人的交易指令才導(dǎo)致?lián)p失，因此客戶不應(yīng)該承擔(dān)部分責(zé)任，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司執(zhí)行交易指令時(shí)應(yīng)盡到審慎審核義務(wù)，其執(zhí)行非受托人交易指令本身存在主要過錯(cuò)，應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，而非承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。44、合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程是指（）。

A.交割

B.定價(jià)

C.簽約

D.結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)的定義，逐一分析與題干描述是否相符，從而選出正確答案。選項(xiàng)A：交割交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。這與題干中對(duì)相關(guān)過程的描述完全一致，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：定價(jià)定價(jià)是指對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)確定價(jià)格的過程，主要涉及對(duì)價(jià)格的設(shè)定，并非了結(jié)到期未平倉合約的過程，與題干描述不符，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：簽約簽約通常是指簽訂合同的行為，是雙方達(dá)成合作意向并以書面形式確定權(quán)利義務(wù)關(guān)系的過程，并非題干中所說的合約到期后的處理過程，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：結(jié)算結(jié)算一般是指進(jìn)行貨幣收付的行為，在期貨交易中，結(jié)算主要是對(duì)交易盈虧進(jìn)行核算等，但它沒有完整涵蓋題干中“標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移”這一關(guān)鍵內(nèi)容，不能準(zhǔn)確概括題干描述的過程，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A選項(xiàng)。45、經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化時(shí)的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。46、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題目所給條件，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)，判斷其是否符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定情形。選項(xiàng)A：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場行為。這類主體在證券、期貨市場中具有重要地位和影響力，他們實(shí)施操縱行為會(huì)對(duì)市場的公平、公正和穩(wěn)定造成較大破壞，所以應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場行為。這些主體在涉及收購、重大資產(chǎn)重組等重要市場活動(dòng)時(shí)實(shí)施操縱行為，會(huì)嚴(yán)重干擾市場的正常運(yùn)行和資源配置，影響投資者的決策和利益，因此應(yīng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施。這種行為體現(xiàn)了行為人主觀上的故意和對(duì)監(jiān)管的漠視，繼續(xù)實(shí)施操縱行為會(huì)進(jìn)一步加劇市場的混亂和投資者的損失，屬于“情節(jié)嚴(yán)重”的情形，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D：正確說法應(yīng)為“二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰，又實(shí)施操縱證券、期貨市場行為的”才應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，而不是五年內(nèi)，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。47、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。

A.總經(jīng)理

B.監(jiān)事長

C.副總經(jīng)理

D.高級(jí)管理人員

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司不同職位人員的職責(zé)。選項(xiàng)A，總經(jīng)理是公司經(jīng)營管理的核心人物，全面負(fù)責(zé)公司的日常運(yùn)營和管理工作。在期貨公司中，總經(jīng)理需要確保公司制度得以有效執(zhí)行，積極防范和化解經(jīng)營過程中面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，以保障經(jīng)營業(yè)務(wù)能夠穩(wěn)健運(yùn)行，同時(shí)要保證客戶保證金的安全完整。因?yàn)榭蛻舯ＷC金是期貨公司運(yùn)營的關(guān)鍵資金，其安全與否直接關(guān)系到公司的信譽(yù)和客戶的利益，總經(jīng)理在此方面承擔(dān)著重要責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，監(jiān)事長主要負(fù)責(zé)公司的監(jiān)督工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營活動(dòng)以及董事、高級(jí)管理人員的履職情況進(jìn)行監(jiān)督，以確保公司運(yùn)營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，而并非直接負(fù)責(zé)公司制度的執(zhí)行和經(jīng)營業(yè)務(wù)的日常管理，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，副總經(jīng)理通常協(xié)助總經(jīng)理開展工作，負(fù)責(zé)某一領(lǐng)域或部分業(yè)務(wù)的管理，但并非全面統(tǒng)籌公司制度執(zhí)行、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)防范以及客戶保證金安全等工作，其職責(zé)范圍和權(quán)力相對(duì)總經(jīng)理而言較為局限，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，高級(jí)管理人員是一個(gè)較為寬泛的概念，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理等多個(gè)職位，表述不夠精準(zhǔn)和明確，不能具體指向負(fù)責(zé)有效執(zhí)行公司制度、防范化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等核心工作的特定職位，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。48、非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的依據(jù)。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，非結(jié)算會(huì)員與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司之間會(huì)通過結(jié)算協(xié)議來明確雙方的權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容。對(duì)于非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，應(yīng)按照雙方簽訂的結(jié)算協(xié)議約定來執(zhí)行。選項(xiàng)A，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司雖在結(jié)算業(yè)務(wù)中有一定作用，但查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式不是由其單方面決定，而是依據(jù)協(xié)議，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所規(guī)定的是一些基礎(chǔ)性、通用性的交易規(guī)則等，并非針對(duì)非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的具體時(shí)間和方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)主要是對(duì)期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管，制定宏觀政策和規(guī)范市場秩序等，不會(huì)具體規(guī)定非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。49、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和使用主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況調(diào)整使用期貨投資者保障基金的比例，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，參與制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策，負(fù)責(zé)管理中央各項(xiàng)財(cái)政收支等工作，并非是期貨投資者保障基金集中管理、統(tǒng)籌使用的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，以保證期貨保證金的安全、透明，它并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，組織和監(jiān)督期貨交易等，但不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。50、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提比例不得低于管理費(fèi)收入的（），風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到上季末資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）時(shí)可以不再提取。

A.10%；1%

B.20%；1%

C.10%；3%

D.20%；5%

【答案】：A

【解析】本題考查風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提比例和停止提取條件的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提比例不得低于管理費(fèi)收入的10%，而當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到上季末資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的1%時(shí)，便可以不再提取。故本題正確答案是A選項(xiàng)。第二部分多選題(20題)1、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為1億元，擬以2500萬元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估作價(jià)為2500萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)，抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)出資。下列關(guān)于證券公司對(duì)期貨公司出資方案的說法中，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

B.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本最低限

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設(shè)立時(shí)的出資相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A分析根據(jù)規(guī)定，期貨公司的股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。所以，并非必須全部為貨幣出資，該方案中以2500萬元人民幣以及經(jīng)評(píng)估作價(jià)為2500萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)等非貨幣財(cái)產(chǎn)出資是被允許的，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析按照相關(guān)規(guī)定，股東不得以貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)以外的其他財(cái)產(chǎn)出資，抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)不屬于上述可出資的范圍，不得用于出資，所以該方案中用抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)出資不符合規(guī)定，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元，且貨幣出資比例不得低于85%。本題中期貨公司注冊(cè)資本為1億元，貨幣出資為2500萬元，貨幣出資占注冊(cè)資本的比例為\(2500\div10000\times100\%=25\%\)，遠(yuǎn)低于85%的要求，貨幣出資比例過低，該方案不符合規(guī)定，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元，本題中期貨公司注冊(cè)資本為1億元，已超過最低限額，所以該方案在注冊(cè)資本方面是符合規(guī)定的，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選BC。2、依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理的主體包括（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：AB

【解析】本題主要考查對(duì)證券公司介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理主體的掌握。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)在其轄區(qū)內(nèi)執(zhí)行中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)政策和規(guī)定，對(duì)當(dāng)?shù)氐慕鹑跈C(jī)構(gòu)包括證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督和管理。在證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)中，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)能夠切實(shí)地對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司的具體業(yè)務(wù)操作進(jìn)行監(jiān)管，以確保其合法合規(guī)，所以中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對(duì)全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。證券公司作為證券市場的重要參與者，其介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)必然處于中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管范圍之內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)制定相關(guān)法規(guī)和政策，對(duì)證券公司的各類業(yè)務(wù)包括介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)督和管理，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場秩序等。雖然它在期貨市場中起著重要的自律作用，但它并不負(fù)責(zé)對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)證券行業(yè)的自律管理，包括對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等會(huì)員單位的自律監(jiān)督，推動(dòng)行業(yè)誠信建設(shè)等。然而，對(duì)證券公司介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理并非其核心職責(zé)，這主要是由中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理的主體包括中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國證監(jiān)會(huì)，答案選AB。3、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：BC

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員保證金管理制度的依據(jù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。選項(xiàng)A，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司自身不能作為建立該保證金管理制度的規(guī)定依據(jù)，它需要遵循外部權(quán)威規(guī)定來建立相關(guān)制度，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行管理和規(guī)范，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司作為期貨交易市場的參與者，要依據(jù)期貨交易所的規(guī)定來建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)是我國期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨市場進(jìn)行全面監(jiān)管，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司必須按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定行事，建立相關(guān)保證金管理制度，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理，與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度并無直接關(guān)聯(lián)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為BC。4、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括（）。

A.匹配方案

B.告知警示資料

C.錄音錄像資料

D.自查報(bào)告

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的范圍。選項(xiàng)A，匹配方案是期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等因素，將投資者與不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行匹配的方案。它是投資者適當(dāng)性管理的重要依據(jù)，對(duì)于明確投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的適配性具有關(guān)鍵意義，所以需要妥善保存。選項(xiàng)B，告知警示資料是期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者告知投資產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、特點(diǎn)等重要信息，并對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示的相關(guān)資料。這些資料記錄了經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)投資者履行告知義務(wù)的過程，有助于保障投資者的知情權(quán)，因此應(yīng)當(dāng)妥善保存。選項(xiàng)C，錄音錄像資料可以真實(shí)、完整地記錄期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間溝通交流的過程，如對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的介紹、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容。它能夠?yàn)榻?jīng)營機(jī)構(gòu)是否履行適當(dāng)性管理職責(zé)提供有力的證據(jù)，所以也需要妥善保管。選項(xiàng)D，自查報(bào)告是期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)自身投資者適當(dāng)性管理工作進(jìn)行自我檢查和評(píng)估后形成的報(bào)告。通過自查報(bào)告可以發(fā)現(xiàn)自身在適當(dāng)性管理方面存在的問題和不足，并及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)，同時(shí)也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查其適當(dāng)性管理工作的重要參考，故而也要妥善保存。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的資料均屬于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存的與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料。所以本題正確答案為ABCD。5、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是()。

A.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易

B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)題目中所描述的王某的行為，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)是否符合其違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)A題干中明確提到“王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易”，這表明王某是以個(gè)人名義參與了期貨交易，違反了“從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易”這一執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B“王某把獲取的所在公司一些客戶的交易信息透露給親朋好友”，客戶的交易信息屬于投資者的商業(yè)秘密，王某將其泄露、傳遞給他人，違背了“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人”的規(guī)定，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C整個(gè)題干中均未體現(xiàn)出王某進(jìn)行虛假宣傳誘騙客戶參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D題干里沒有涉及王某自覺抵制商業(yè)賄賂方面的信息，未表明王某存在相關(guān)違反或不違反該準(zhǔn)則的行為，所以選項(xiàng)D也不符合題意。綜上，答案選AB。6、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)有（）。

A.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

B.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

C.股票投資

D.信托投資

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨交易所未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)不得從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A非自用不動(dòng)產(chǎn)投資，由于其涉及大量資金投入和復(fù)雜的市場環(huán)境，蘊(yùn)含較高風(fēng)險(xiǎn)且與期貨交易所的核心業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性不大。如果期貨交易所隨意進(jìn)行非自用不動(dòng)產(chǎn)投資，可能會(huì)分散其資源和精力，影響其對(duì)期貨交易市場的有效運(yùn)營和管理，還可能因不動(dòng)產(chǎn)市場的波動(dòng)給交易所帶來財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，因此未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B為期貨交易提供集中履約擔(dān)保是期貨交易所的核心職能之一，是期貨市場正常運(yùn)行的重要保障。通過集中履約擔(dān)保，可以降低交易雙方的信用風(fēng)險(xiǎn)，提高市場的流動(dòng)性和穩(wěn)定性，促進(jìn)期貨市場的健康發(fā)展，這是期貨交易所合理且必要的業(yè)務(wù)活動(dòng)，并非禁止從事的業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C股票投資具有較大的市場波動(dòng)性和不確定性，其投資風(fēng)險(xiǎn)和收益特征與期貨市場有較大差異。期貨交易所如果參與股票投資，可能會(huì)面臨來自股票市場的各種風(fēng)險(xiǎn)，并且可能會(huì)偏離其專注于期貨交易服務(wù)和管理的核心定位，不利于期貨市場的穩(wěn)定和規(guī)范發(fā)展，所以未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事股票投資，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D信托投資涉及多種復(fù)雜的金融產(chǎn)品和投資策略，其業(yè)務(wù)模式和風(fēng)險(xiǎn)特征較為特殊。期貨交易所進(jìn)行信托投資將會(huì)使自身面臨多元化的投資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也可能分散其對(duì)期貨交易業(yè)務(wù)的管理資源和注意力，增加運(yùn)營的復(fù)雜性和不確定性，不利于期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行和有效監(jiān)管，所以未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ACD。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得（）。

A.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

B.將分支機(jī)構(gòu)承包

C.將分支機(jī)構(gòu)租賃

D.將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，以確保公司運(yùn)營的規(guī)范與有序。選項(xiàng)A中與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，這會(huì)使期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的控制權(quán)分散，難以進(jìn)行集中統(tǒng)一管理，不利于整體運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)把控；選項(xiàng)B將分支機(jī)構(gòu)承包，承包方可能會(huì)出于自身利益最大化考慮而采取一些不符合期貨公司整體戰(zhàn)略和規(guī)范的經(jīng)營行為，破壞集中統(tǒng)一管理模式；選項(xiàng)C把分支機(jī)構(gòu)租賃出去，租賃方的經(jīng)營目的和方式可能與期貨公司不一致，同樣會(huì)干擾期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的有效管理；選項(xiàng)D將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理，可能導(dǎo)致受托人在經(jīng)營過程中偏離期貨公司的管理要求和業(yè)務(wù)規(guī)范，無法實(shí)現(xiàn)集中統(tǒng)一管理的目標(biāo)。所以ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均不被允許，期貨公司不得有這些行為。"8、董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將（）作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

A.是否熟悉期貨法律法規(guī)

B.是否誠信守法

C.是否具備勝任能力

D.是否符合規(guī)定的任職條件

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)，需要從多個(gè)方面綜合考量，以確保所選任的人員能夠勝任該重要職位并有效履行職責(zé)。選項(xiàng)A，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要熟悉期貨法律法規(guī)。期貨市場是一個(gè)高度規(guī)范化、受嚴(yán)格監(jiān)管的金融市場，各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)都必須在法律法規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行。熟悉期貨法律法規(guī)，能夠使首席風(fēng)險(xiǎn)官準(zhǔn)確把握市場運(yùn)行的規(guī)則和邊界，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制等工作中，依據(jù)法律要求及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正公司可能存在的違規(guī)行為，確保公司的運(yùn)營活動(dòng)合法合規(guī)，從而有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，所以是否熟悉期貨法律法規(guī)應(yīng)作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。選項(xiàng)B，誠信守法是職業(yè)操守的重要體現(xiàn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官作為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵崗位人員，需要具備高度的誠信品質(zhì)和強(qiáng)烈的守法意識(shí)。只有誠信守法，才能在工作中公正客觀地履行職責(zé)，如實(shí)報(bào)告公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，不會(huì)為了個(gè)人利益或其他不當(dāng)目的而隱瞞、歪曲事實(shí)，保證公司風(fēng)險(xiǎn)信息的真實(shí)性和可靠性，進(jìn)而維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益，因此是否誠信守法也是重要的判斷依據(jù)。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要具備勝任能力。這包括專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)、豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、敏銳的風(fēng)險(xiǎn)洞察力、良好的溝通協(xié)調(diào)能力等多個(gè)方面。勝任能力是確保首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠有效開展工作的基礎(chǔ)，只有具備相應(yīng)的勝任能力，才能準(zhǔn)確識(shí)別和評(píng)估公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，并制定出切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營，所以是否具備勝任能力是選聘時(shí)的主要