期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》復(fù)習(xí)提分資料第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交申請材料的對象。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》對證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)流程有明確規(guī)定。在中國，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場業(yè)務(wù)范疇，其申請材料需提交至對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的部門，也就是中國證監(jiān)會(huì)。而中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)材料的部門；中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)等，與證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的材料提交對象無關(guān)；中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要對證券業(yè)進(jìn)行自律管理，也不是接受證券公司申請介紹業(yè)務(wù)材料的部門。所以，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向中國證監(jiān)會(huì)提交申請材料，答案選C。2、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.期貨交易所交易細(xì)則

B.期貨交易所會(huì)員管理辦法

C.期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則

D.期貨交易所章程

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容的性質(zhì)和作用，來判斷公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)符合哪種規(guī)定。選項(xiàng)A：期貨交易所交易細(xì)則期貨交易所交易細(xì)則主要是對期貨交易的具體流程、交易方式、交易時(shí)間、結(jié)算等交易層面的規(guī)則進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，它側(cè)重于規(guī)范期貨交易活動(dòng)，而不是針對股東大會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：期貨交易所會(huì)員管理辦法期貨交易所會(huì)員管理辦法主要圍繞會(huì)員的資格、權(quán)利、義務(wù)、入會(huì)、退會(huì)等會(huì)員管理方面的內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定，其目的是規(guī)范會(huì)員與交易所之間的關(guān)系以及會(huì)員在交易所的行為，并非關(guān)于股東大會(huì)會(huì)議的相關(guān)規(guī)則，因此選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C：期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則是針對理事會(huì)這一機(jī)構(gòu)的工作流程、職責(zé)權(quán)限、決策程序等進(jìn)行規(guī)定的，主要規(guī)范理事會(huì)的運(yùn)作，而不是股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則，所以選項(xiàng)C也不合適。選項(xiàng)D：期貨交易所章程期貨交易所章程是規(guī)定期貨交易所的設(shè)立宗旨、經(jīng)營目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、議事規(guī)則等根本性事項(xiàng)的文件。公司制期貨交易所股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，其會(huì)議的召開及議事規(guī)則屬于根本性的組織和運(yùn)行規(guī)則，應(yīng)當(dāng)在期貨交易所章程中作出明確規(guī)定。所以公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定，選項(xiàng)D正確。綜上，答案是D。3、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交規(guī)定的申請材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時(shí)應(yīng)提交申請材料的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交規(guī)定的申請材料。選項(xiàng)A，遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨公司變更住所提交申請材料的對象。選項(xiàng)B，遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)工商登記、市場監(jiān)管等工作，在期貨公司變更住所這一事項(xiàng)上，不是其提交申請材料的主體。選項(xiàng)C，擬遷入地期貨交易所同樣是負(fù)責(zé)期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更住所的申請材料。選項(xiàng)D，擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司具有監(jiān)管職責(zé)，期貨公司變更住所向其提交申請材料是符合規(guī)定的。綜上，本題正確答案為D。4、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易是不被允許的?？蛻艚灰拙幋a是客戶進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識(shí)，具有專屬性。證券公司不能擅自利用客戶交易編碼進(jìn)行交易，否則會(huì)嚴(yán)重侵犯客戶權(quán)益，違背相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定和法律要求，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：代客戶交存保證金也是不符合規(guī)定的。保證金是客戶從事期貨交易的資金保障，應(yīng)該由客戶自行管理和交存，證券公司代客戶交存保證金可能會(huì)導(dǎo)致資金管理混亂，增加客戶資金風(fēng)險(xiǎn)，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：代客戶接收交易密碼同樣不被允許。交易密碼是客戶保障自身賬戶安全和交易安全的重要手段，具有私密性。證券公司代客戶接收交易密碼可能會(huì)導(dǎo)致客戶密碼泄露，危及客戶賬戶資金安全，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)是證券公司在為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)盡的義務(wù)。期貨交易具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，證券公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶充分提示交易風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行交易決策，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。5、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。

A.刑事制裁

B.紀(jì)律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及的制裁或處分方式的主體，結(jié)合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析。A選項(xiàng)刑事制裁：刑事制裁是指國家司法機(jī)關(guān)對觸犯刑律、實(shí)施犯罪行為的人所給予的法律制裁，其實(shí)施主體是司法機(jī)關(guān)，并非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行刑事制裁的依據(jù)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)紀(jì)律懲戒：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)自律規(guī)則，該協(xié)會(huì)可以依據(jù)此準(zhǔn)則對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律懲戒，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)行政處分：行政處分是指國家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施，其實(shí)施主體是行政機(jī)關(guān)，并非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行行政處分的依據(jù)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)民事制裁：民事制裁是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任而進(jìn)行的法律制裁，其實(shí)施主體是人民法院，并非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行民事制裁的依據(jù)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。""6、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，對具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。7、相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查對操縱證券、期貨交易價(jià)格相關(guān)法律量刑的知識(shí)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，所以答案選C。"8、期貨公司辦理以下事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

B.終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.變更住所

D.變更法定代表人

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A，終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)并非一定需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，一般有相應(yīng)的規(guī)范流程，但不屬于必須經(jīng)其批準(zhǔn)的事項(xiàng)。選項(xiàng)B，期貨公司終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)涉及到境外業(yè)務(wù)以及金融監(jiān)管等多方面復(fù)雜因素，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，變更住所通常只要滿足相關(guān)的登記和管理要求，在一定的程序內(nèi)完成變更即可，不需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)D，變更法定代表人主要是公司內(nèi)部重要人事變動(dòng)，按照公司管理和相關(guān)登記規(guī)則進(jìn)行變更登記等操作，無需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，答案選B。9、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。

A.基層或中級(jí)

B.中級(jí)

C.高級(jí)

D.基層

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。這一規(guī)定主要是考慮到此類案件通常具有較強(qiáng)的專業(yè)性、復(fù)雜性和較大的影響力，中級(jí)人民法院在審判能力、專業(yè)水平等方面更能適應(yīng)這類案件的審理要求，以確保案件得到公正、準(zhǔn)確的裁決。因此本題應(yīng)選擇中級(jí)的管轄級(jí)別。"10、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

D.1億元

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，關(guān)于申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利及客戶權(quán)益總額平均水平的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。所以本題應(yīng)選擇C選項(xiàng)。11、王某于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是王某依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進(jìn)一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題主要考查對《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》相關(guān)條款的掌握，關(guān)鍵在于明確案例中王某的行為以及各選項(xiàng)對應(yīng)條款的規(guī)定。選項(xiàng)A分析《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第九條主要是關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官在開展工作時(shí)應(yīng)遵循的一些原則和要求，通常涉及與公司相關(guān)部門的協(xié)作、信息獲取等方面。在本題案例中，王某的行為并非與第九條所規(guī)定的內(nèi)容產(chǎn)生沖突，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析第十二條的規(guī)定一般是針對首席風(fēng)險(xiǎn)官的某些特定職責(zé)或者工作方式等方面。而題干中王某的具體行為（因公司拒絕調(diào)查而辭職）與第十二條所規(guī)范的內(nèi)容并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析第十八條規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向公司董事會(huì)提出申請，并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。在本題案例中，王某盛怒之下遂提出辭職，很明顯沒有按照該條規(guī)定提前30日向公司董事會(huì)提出申請并報(bào)告相關(guān)機(jī)構(gòu)，因此違反了第十八條規(guī)定，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析第三十一條主要是關(guān)于對期貨公司及相關(guān)人員違反規(guī)定的處罰措施等內(nèi)容，并非針對首席風(fēng)險(xiǎn)官辭職相關(guān)規(guī)定，與本題中王某的行為不相關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。12、公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.理事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：B

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所權(quán)力機(jī)構(gòu)的相關(guān)知識(shí)。公司制期貨交易所采用公司的組織形式，在公司治理結(jié)構(gòu)中，股東大會(huì)由全體股東組成，是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的重大事項(xiàng)。選項(xiàng)A，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，并非公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C，董事會(huì)是由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的，負(fù)責(zé)執(zhí)行股東大會(huì)的決議，對公司的日常經(jīng)營管理進(jìn)行決策和監(jiān)督，它是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，而非權(quán)力機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，會(huì)員制期貨交易所由會(huì)員共同出資組建，實(shí)行會(huì)員自治、自律、自我管理，會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成。而公司制期貨交易所是由股東出資組建，所以其權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)，本題正確答案是B。13、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理主體的了解。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依照有關(guān)法律、法規(guī)和章程，對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責(zé)是依法對證券期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理，而非自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，其主要對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，并不涉及期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的自律管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)期貨部，作為證監(jiān)會(huì)的內(nèi)設(shè)部門，履行的是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等行政職能，并非自律管理職能，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。14、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對相關(guān)責(zé)任人員處罰規(guī)定的掌握。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案選B。15、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準(zhǔn)則是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的理解與應(yīng)用。破題點(diǎn)在于分析題干中劉某的行為，并將其與各選項(xiàng)所涉及的準(zhǔn)則進(jìn)行對比判斷。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在機(jī)構(gòu)同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這種行為涉及到在本職工作之外與其他組織產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，需要判斷其是否違反相關(guān)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，題干中并未提及劉某有虛假宣傳、誘騙客戶的行為，所以該選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：“不得以他人名義參與期貨交易”，題干描述的是劉某將客戶介紹給其他公司，并非以他人名義參與期貨交易，因此該選項(xiàng)也不正確。C選項(xiàng)：“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為可看作是在未獲甲公司同意的情況下，與乙公司產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，極有可能與他在甲公司的職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，題干重點(diǎn)在于劉某私自介紹客戶的行為，而非返還傭金的問題，所以該選項(xiàng)不符合題干情形。綜上，答案選C。16、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對金融機(jī)構(gòu)相關(guān)人員任職資格限制時(shí)間的規(guī)定?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》明確規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題答案選B。"17、下列選項(xiàng)中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動(dòng)是（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價(jià)格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動(dòng)范圍。對選項(xiàng)A的分析為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識(shí)和對市場的了解，為客戶量身定制投資策略，以幫助客戶在期貨市場中實(shí)現(xiàn)特定的投資目標(biāo)，屬于期貨公司基于客戶委托可開展的正常業(yè)務(wù)，能夠?yàn)楣編頎I利，所以選項(xiàng)A不符合題意。對選項(xiàng)B的分析研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，有助于期貨公司準(zhǔn)確把握市場動(dòng)態(tài)，為客戶提供更有價(jià)值的市場信息和投資建議，是期貨公司為客戶服務(wù)并獲取收益的常見方式，屬于可基于客戶委托從事的營利性活動(dòng)，所以選項(xiàng)B不符合題意。對選項(xiàng)C的分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得代客戶進(jìn)行期貨投資交易。雖然幫助客戶擬定期貨交易策略是可行的，但代客戶進(jìn)行交易存在較大風(fēng)險(xiǎn)，容易引發(fā)利益沖突和市場亂象，損害客戶利益，因此這不是期貨公司能基于客戶委托從事的營利性活動(dòng)，選項(xiàng)C符合題意。對選項(xiàng)D的分析提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)，是期貨公司憑借專業(yè)能力為客戶應(yīng)對市場風(fēng)險(xiǎn)提供支持和指導(dǎo)，也是期貨公司的一項(xiàng)重要業(yè)務(wù)，能從中獲取收益，屬于可基于客戶委托從事的營利性活動(dòng)，所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，本題答案選C。18、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

A.該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：D

【解析】本題考查客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)的相關(guān)規(guī)定。在交易過程中，客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，其意義并不僅僅局限于當(dāng)日的交易情況。這一確認(rèn)實(shí)際上涵蓋了該日之前所有的持倉和交易結(jié)算結(jié)果。選項(xiàng)A，僅提及該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果，范圍過窄，客戶確認(rèn)交易結(jié)算結(jié)果不僅僅是對當(dāng)日持倉及結(jié)算結(jié)果的認(rèn)可，還應(yīng)包含之前的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，該日所有交易結(jié)算結(jié)果同樣沒有考慮到之前的交易情況，不能完整涵蓋客戶確認(rèn)行為的范疇，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，只強(qiáng)調(diào)該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果，遺漏了持倉情況，表述不全面，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，明確指出是該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果，符合相關(guān)規(guī)定和實(shí)際情況，客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，意味著對之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果也予以認(rèn)可，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。19、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶

C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理

【答案】：B

【解析】本題可對各選項(xiàng)逐一分析來判斷表述是否正確。A選項(xiàng)：期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，這是期貨交易結(jié)算的基本制度之一，該制度要求在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：期貨交易所并不直接與客戶發(fā)生業(yè)務(wù)往來，而是期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，然后期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶，并非由期貨交易所通知客戶。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：在期貨交易中，期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的中間環(huán)節(jié)，根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：為了保障自身利益，客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理，如根據(jù)結(jié)算結(jié)果追加保證金等操作，該選項(xiàng)表述正確。本題要求選擇表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，答案選B。20、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價(jià)證券是（）。

A.公司債券

B.股票

C.大額可轉(zhuǎn)讓存單

D.可流通的國債

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所可接受充抵保證金的有價(jià)證券類型。期貨交易中，對于充抵保證金的有價(jià)證券有嚴(yán)格的規(guī)定，需要考慮其安全性、流動(dòng)性等因素。選項(xiàng)A，公司債券存在一定的信用風(fēng)險(xiǎn)，其發(fā)行公司的經(jīng)營狀況等因素會(huì)影響債券的價(jià)值和兌付情況，穩(wěn)定性相對較差，所以期貨交易所一般不接受公司債券充抵保證金。選項(xiàng)B，股票價(jià)格波動(dòng)較大，具有較高的市場風(fēng)險(xiǎn)，其價(jià)值容易受到多種因素如宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、公司業(yè)績、行業(yè)競爭等的影響而大幅變動(dòng)，不適合作為穩(wěn)定的保證金充抵物，因此期貨交易所不接受股票充抵保證金。選項(xiàng)C，大額可轉(zhuǎn)讓存單雖然具有一定的流動(dòng)性和安全性，但在期貨交易保證金充抵方面，其市場認(rèn)可度和適用性不如特定的有價(jià)證券，期貨交易所通常不將其列為可充抵保證金的有價(jià)證券。選項(xiàng)D，可流通的國債是以國家信用為擔(dān)保發(fā)行的債券，具有極高的安全性，并且在市場上的流動(dòng)性也非常好，能夠較為穩(wěn)定地在市場上交易和變現(xiàn)，符合期貨交易所對充抵保證金有價(jià)證券的要求，所以期貨交易所可以接受可流通的國債充抵保證金。綜上，本題正確答案是D。21、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加（）組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官參加培訓(xùn)的組織主體。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：公安部門主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，并不負(fù)責(zé)組織或者認(rèn)可首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)培訓(xùn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會(huì)的派出單位，主要履行轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管等職責(zé)，通常不是組織首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于期貨交易業(yè)務(wù)方面，并非組織首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。22、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

A.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表由虛假記載的

B.未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表有虛假記載，這確實(shí)是違規(guī)行為，但此情形并非是中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查的法定情形。一般對于此類情況可能會(huì)按照其他相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，比如要求公司整改、對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰等，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表也是違規(guī)表現(xiàn)，但它同樣不在規(guī)定的應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場檢查的范圍內(nèi)。通常對于未按期報(bào)送的情況，可能會(huì)先責(zé)令公司限期報(bào)送，若仍不報(bào)送再采取進(jìn)一步措施，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，意味著期貨公司存在一定風(fēng)險(xiǎn)隱患，但尚未達(dá)到需要立即進(jìn)行現(xiàn)場檢查的程度。監(jiān)管部門可能會(huì)要求期貨公司關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)狀況、提交風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告等，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，說明公司面臨較為嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)狀況，可能會(huì)對市場穩(wěn)定和投資者權(quán)益造成較大影響。為了及時(shí)準(zhǔn)確掌握公司實(shí)際情況，采取有效監(jiān)管措施，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。23、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析選項(xiàng)A，給予警告處分通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。然而，李某私下與客戶約定保證盈利并承擔(dān)損失的行為，已嚴(yán)重違反了期貨行業(yè)的相關(guān)規(guī)定和職業(yè)操守，這種行為的性質(zhì)較為嚴(yán)重，僅給予警告處分無法起到足夠的懲戒和規(guī)范作用，所以選項(xiàng)A不正確。接著看選項(xiàng)B，認(rèn)定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款，這一般是監(jiān)管部門在某些具體行政處罰中的措施，但本題問的是期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施，此措施并非期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)限范圍，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，李某私下與客戶約定保證盈利和承擔(dān)損失的行為，擾亂了期貨市場的正常秩序，違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和道德準(zhǔn)則。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對于此類嚴(yán)重違規(guī)行為，有權(quán)撤銷其從業(yè)資格，并且可以根據(jù)情節(jié)輕重，決定在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，所以選項(xiàng)C正確。最后看選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律組織，有權(quán)對會(huì)員及從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行自律管理和處罰，李某的行為明顯屬于違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。24、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，所以本題正確答案是B。"25、期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶審核的制度類型。選項(xiàng)A，注冊制是指證券發(fā)行申請人依法將與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息和資料公開，制成法律文件，送交主管機(jī)構(gòu)審查，主管機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)審查發(fā)行申請人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務(wù)的一種制度，與期貨公司對客戶的審核無關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，登記制在不同領(lǐng)域有不同含義，但并非期貨公司對客戶進(jìn)行審核的常規(guī)制度，故B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指期貨公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，進(jìn)行核對并登記。實(shí)行實(shí)名制審核有助于確?？蛻羯矸菡鎸?shí)、準(zhǔn)確，保障期貨市場的規(guī)范運(yùn)作和交易安全，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，資料一致登記并不是期貨公司對客戶審核的特定專業(yè)稱謂和普遍制度，該表述不準(zhǔn)確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。26、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。

A.直接開除的處分

B.降級(jí)直至判刑的處罰

C.降級(jí)的紀(jì)律處分

D.降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分

【答案】：D

【解析】本題主要考查國有以及國有控股企業(yè)等違規(guī)進(jìn)行期貨交易時(shí)，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處分規(guī)定。選項(xiàng)A“直接開除的處分”說法過于絕對，對于違規(guī)人員的處分通常是根據(jù)情節(jié)輕重有一個(gè)范圍，并非直接就是開除，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“降級(jí)直至判刑的處罰”，這里“判刑”屬于刑事處罰，題干描述的是違反相關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易的情況，一般是給予紀(jì)律處分，并非直接涉及刑事處罰判刑，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“降級(jí)的紀(jì)律處分”不全面，《期貨交易管理?xiàng)l例》對于此類違規(guī)行為，對相關(guān)責(zé)任人員的處分是有一個(gè)從降級(jí)到開除的范圍，而不只是單一的降級(jí)處分，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分”符合《期貨交易管理?xiàng)l例》以及國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定，當(dāng)國有以及國有控股企業(yè)違反相關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易時(shí)，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。27、有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是（）。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.理事會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：股東大會(huì)股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，它擁有廣泛的職權(quán)，其中就包括選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，并決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。所以股東大會(huì)有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：董事會(huì)董事會(huì)是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務(wù)、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是執(zhí)行股東大會(huì)的決議、決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案等，并不具備選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事這一職權(quán)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理總經(jīng)理是公司的行政負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)的決議等。他主要側(cè)重于公司的具體運(yùn)營和管理，沒有權(quán)力選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：理事會(huì)理事會(huì)一般是在社會(huì)團(tuán)體、民辦非企業(yè)單位等組織中存在的決策機(jī)構(gòu)，并非公司中選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)，答案選A。28、（）負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。

A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的責(zé)任主體。選項(xiàng)A：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要是從事期貨業(yè)務(wù)的各類公司，它們的主要職責(zé)是為客戶提供期貨交易服務(wù)等具體業(yè)務(wù)操作，通常不負(fù)責(zé)制定行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，因此選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，承擔(dān)著對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理和規(guī)范的職責(zé)。制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄是其履行行業(yè)規(guī)范和自律管理職能的一部分，通過制定這樣的名錄，可以促進(jìn)行業(yè)健康有序發(fā)展，保障投資者合法權(quán)益，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易，提供交易場所和設(shè)施，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進(jìn)行等，但并不負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，它主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，制定宏觀的監(jiān)管政策和法規(guī)，但一般不具體負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選B。29、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

A.位置

B.大小

C.時(shí)間

D.權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的優(yōu)先原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進(jìn)行，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。時(shí)間優(yōu)先意味著先下達(dá)的交易指令會(huì)先被執(zhí)行，后下達(dá)的交易指令后執(zhí)行，這有助于維護(hù)市場的正常秩序和交易的公平性。選項(xiàng)A位置優(yōu)先，在期貨交易傳遞客戶交易指令的規(guī)則中，并不存在位置優(yōu)先這一原則；選項(xiàng)B大小優(yōu)先，交易指令的執(zhí)行并非依據(jù)指令大小來決定先后順序；選項(xiàng)D權(quán)利優(yōu)先也不符合期貨公司傳遞客戶交易指令的原則。綜上所述，正確答案是C。30、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：-選項(xiàng)A：在期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定中，并沒有明確要求客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年這一內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨公司通常是將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，而不是報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：僅僅將客戶投訴材料及處理結(jié)果存檔并不是核心重點(diǎn)要求，該表述不準(zhǔn)確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要工作內(nèi)容，這有助于規(guī)范處理流程，保障客戶權(quán)益，是符合相關(guān)規(guī)定和要求的，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。31、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A，客戶服務(wù)等信息并非是協(xié)會(huì)需要在信息數(shù)據(jù)庫中重點(diǎn)公示并及時(shí)更新的核心內(nèi)容，更多關(guān)注的是從業(yè)資格相關(guān)以及誠信方面內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，工作業(yè)績并非協(xié)會(huì)建立數(shù)據(jù)庫時(shí)著重公示和更新的關(guān)鍵信息，重點(diǎn)應(yīng)在從業(yè)資格和誠信情況等，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，從業(yè)資格注冊體現(xiàn)了從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，誠信記錄反映了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的信用狀況，這兩方面信息對于監(jiān)管以及公眾了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示和及時(shí)更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，考試成績雖然與從業(yè)資格有一定關(guān)聯(lián)，但它不是持續(xù)更新和重點(diǎn)公示的信息，重點(diǎn)在于從業(yè)資格注冊以及誠信記錄等動(dòng)態(tài)信息，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是C。32、普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近（）年個(gè)人年均收入不低于（）萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3

【答案】：B

【解析】本題主要考查普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項(xiàng)A中金融資產(chǎn)要求為500萬元、最近3年個(gè)人年均收入要求為50萬元，與規(guī)定不符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中最近1年個(gè)人年均收入不低于30萬元以及具有3年以上投資經(jīng)歷的要求與正確條件的時(shí)間和年限不匹配，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D同樣存在金融資產(chǎn)和收入要求過高以及投資經(jīng)歷年限要求不匹配的問題，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是B。33、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個(gè)月未還的，構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各罪名的定義來對選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A，盜竊罪是指以非法占有為目的，盜竊公私財(cái)物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財(cái)物的行為。本題中期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員是利用職務(wù)便利挪用資金，并非以秘密竊取的方式非法占有財(cái)物，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的行為。該罪的關(guān)鍵在于行為人具有非法占有公共財(cái)物的故意，而題干中是挪用資金，并非非法占有，所以不構(gòu)成貪污罪，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個(gè)月未還的，或者雖未超過三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個(gè)月未還，符合挪用資金罪的構(gòu)成要件，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。此罪強(qiáng)調(diào)的是非法占有單位財(cái)物，而不是挪用，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。34、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。

A.處3年以上7年以下有期徒刑

B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易內(nèi)幕信息相關(guān)犯罪情節(jié)特別嚴(yán)重時(shí)的刑罰規(guī)定?！缎谭ā芬?guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。選項(xiàng)A“處3年以上7年以下有期徒刑”，該刑罰范圍不符合情節(jié)特別嚴(yán)重的刑罰規(guī)定，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，同樣不符合情節(jié)特別嚴(yán)重的正確刑罰規(guī)定，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，與法律規(guī)定一致，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金”，罰金規(guī)定與法律條文不符，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。35、經(jīng)()批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所組織形式批準(zhǔn)主體的相關(guān)知識(shí)。在期貨市場的管理體系中，不同的機(jī)構(gòu)有不同的職責(zé)和權(quán)限。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。對于期貨交易所采取會(huì)員制或者公司制的組織形式這一重要事項(xiàng)，需要有一個(gè)具備權(quán)威性和監(jiān)管能力的機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，而中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)憑借其職責(zé)定位，有權(quán)力和能力對該事項(xiàng)進(jìn)行審批，以保障期貨市場的規(guī)范、有序運(yùn)行。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的事務(wù)，與期貨交易所組織形式的批準(zhǔn)并無直接關(guān)聯(lián)。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所組織形式的行政權(quán)力。商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，和期貨交易所組織形式的審批工作不相關(guān)。綜上，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式，本題正確答案是A選項(xiàng)。36、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查審查期貨公司或客戶透支交易時(shí)保證金比例的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。在期貨交易中，期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，它制定并執(zhí)行一系列的交易規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，其中就包括保證金比例的規(guī)定。期貨交易所規(guī)定的保證金比例是整個(gè)期貨交易市場統(tǒng)一遵循的重要標(biāo)準(zhǔn)，以此來保障交易的安全和穩(wěn)定，控制市場風(fēng)險(xiǎn)。而期貨公司是接受客戶委托進(jìn)行期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，主要是為客戶提供交易服務(wù)，它通常按照期貨交易所規(guī)定的保證金比例要求客戶繳納保證金，自身并無權(quán)制定用于審查透支交易的統(tǒng)一保證金比例標(biāo)準(zhǔn)。中國證監(jiān)會(huì)是期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管和政策制定，并不直接規(guī)定用于審查透支交易的具體保證金比例。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，也不承擔(dān)規(guī)定審查透支交易保證金比例的職責(zé)。綜上所述，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)，本題正確答案選A。37、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來對選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷?！蹲C券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，一般情況下，該法規(guī)定的違法失信信息在誠信檔案中的效力期限為3年；而因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。選項(xiàng)A中一般違法失信信息效力期限3年正確，但因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限10年錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中一般違法失信信息效力期限5年錯(cuò)誤，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限10年也錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中一般違法失信信息效力期限5年錯(cuò)誤，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限3年同樣錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中一般違法失信信息效力期限為3年，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限為5年，與規(guī)定一致，所以本題正確答案是D。38、興盛公司是某期貨交易所的會(huì)員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒有自行平倉。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉40手，造成興盛公司500萬

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易中保證金不足時(shí)強(qiáng)行平倉造成損失的責(zé)任承擔(dān)主體判斷。在期貨交易中，會(huì)員應(yīng)當(dāng)維持一定的保證金水平以保證合約的履行。當(dāng)會(huì)員賬戶的保證金余額不足時(shí)，期貨交易所有權(quán)要求會(huì)員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉。本題中，興盛公司作為期貨交易所的會(huì)員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲導(dǎo)致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，然而興盛公司既未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉40手，并造成了興盛公司500萬的損失。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易規(guī)則，會(huì)員自身有義務(wù)維持保證金的充足，因自身未能履行追加保證金或自行平倉的義務(wù)而導(dǎo)致的損失，應(yīng)由會(huì)員自行承擔(dān)。所以，該500萬損失應(yīng)由興盛公司承擔(dān)，答案選B。39、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起()

A.15

B.10

C.5

D.3

【答案】：C"

【解析】這道題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種時(shí)開立賬戶的相關(guān)規(guī)定。具體來說是要確定期貨公司自開立賬戶之日起應(yīng)遵循的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起5日進(jìn)行相應(yīng)操作，所以本題答案選C。"40、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶資產(chǎn)規(guī)定所針對的機(jī)構(gòu)。首先分析選項(xiàng)A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是在期貨交易中起到介紹、協(xié)助等中間服務(wù)作用，并非直接管理客戶的期貨保證金或其他資產(chǎn)，所以不是該規(guī)定主要針對的對象。選項(xiàng)B，期貨公司直接與客戶進(jìn)行交易業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨保證金及其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要就是為了約束期貨公司從業(yè)人員的行為，防止他們利用職務(wù)之便挪用客戶資金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不直接管理客戶的資金和資產(chǎn)，因此不是該規(guī)定的主要針對對象。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易業(yè)務(wù)和管理客戶資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，也不是該規(guī)定主要針對的對象。綜上，答案選B。41、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以()。

A.代理客戶從事期貨交易

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.收付期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A代理客戶從事期貨交易是一種直接參與期貨交易操作的行為，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員主要起到介紹、協(xié)助等作用，并不具備代理客戶進(jìn)行實(shí)際期貨交易的權(quán)限。如果允許其代理客戶從事期貨交易，可能會(huì)引發(fā)利益沖突、操作風(fēng)險(xiǎn)等一系列問題，不利于期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B劃轉(zhuǎn)期貨保證金是涉及資金流轉(zhuǎn)的關(guān)鍵操作，需要具備特定的資質(zhì)和嚴(yán)格的監(jiān)管流程。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員的職責(zé)范圍并不包含劃轉(zhuǎn)期貨保證金，這項(xiàng)工作通常由期貨公司等具備相應(yīng)資格的機(jī)構(gòu)按照規(guī)定進(jìn)行操作，以保障資金的安全和合規(guī)使用，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的常見職責(zé)之一。他們可以憑借自身的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)了解，幫助客戶完成開戶的相關(guān)流程，提供必要的協(xié)助和指導(dǎo)，確保開戶過程的順利進(jìn)行以及信息的準(zhǔn)確收集，符合其工作職責(zé)范疇，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D收付期貨保證金涉及到資金的接收和支付，這是一項(xiàng)非常重要且風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)操作。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員沒有權(quán)限進(jìn)行收付期貨保證金，期貨保證金的收付需要在特定的監(jiān)管體系和流程下由專門的機(jī)構(gòu)執(zhí)行，以保證資金的安全和交易的合規(guī)性，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。42、王某于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是王某依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進(jìn)一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》各條款的規(guī)定，分析案例中王某的行為，進(jìn)而確定其違反的規(guī)定條款。選項(xiàng)A：第九條《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第九條通常是關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)任免等方面的內(nèi)容，案例中并未涉及王某任免相關(guān)違反此條規(guī)定的情況，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：第十二條第十二條可能是關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官的其他一般性職責(zé)或履職規(guī)范，但案例中所呈現(xiàn)的王某行為并非違反此條規(guī)定所描述的情形，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：第十八條《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請，并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。案例中王某盛怒之下遂提出辭職，顯然未按規(guī)定提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，違反了第十八條規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：第三十一條第三十一條主要是關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或有嚴(yán)重違規(guī)行為時(shí)的后果和處理措施等內(nèi)容，而案例中重點(diǎn)是王某提出辭職的程序問題，并非此條規(guī)定所針對的情形，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。43、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會(huì)

B.10；中國證監(jiān)會(huì)

C.5；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情形發(fā)生后，機(jī)構(gòu)報(bào)告時(shí)間以及從業(yè)資格注銷主體的規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，機(jī)構(gòu)需要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向特定協(xié)會(huì)報(bào)告，并由相應(yīng)主體注銷其從業(yè)資格。在時(shí)間方面，規(guī)定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，因此可排除選項(xiàng)中時(shí)間為5個(gè)工作日的A、C選項(xiàng)。在從業(yè)資格注銷主體方面，是由期貨業(yè)協(xié)會(huì)來注銷其從業(yè)資格，而非中國證監(jiān)會(huì)，所以可排除B選項(xiàng)。綜上，本題正確答案選D。44、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，

A.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院

B.期貨公司住所地高級(jí)人民法院

C.營業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

D.吳某住所地中級(jí)人民法院

【答案】：C

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄，基層人民法院不審理期貨糾紛案件。同時(shí)，在確定具體的管轄法院時(shí)，一般遵循“原告就被告”等原則。在本題中，吳某是期貨公司客戶，案件涉及期貨公司營業(yè)部經(jīng)理的相關(guān)推薦引發(fā)的事務(wù)等情況，從便于案件審理、調(diào)查以及合理確定管轄等角度來看，應(yīng)當(dāng)由營業(yè)部住所地中級(jí)人民法院管轄。選項(xiàng)A，期貨交易所住所地高級(jí)人民法院，題干中未提及與期貨交易所相關(guān)的特定管轄因素，且一般期貨糾紛并非由期貨交易所住所地高級(jí)人民法院管轄，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司住所地高級(jí)人民法院，雖然期貨公司是一方主體，但通常并非由高級(jí)人民法院直接管轄此類案件，且相比之下，營業(yè)部住所地中級(jí)人民法院更為合適，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，吳某住所地中級(jí)人民法院，“原告就被告”是常見管轄原則，在此類期貨糾紛中，以營業(yè)部住所地來確定管轄更具合理性，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。45、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國證監(jiān)會(huì)工作人員

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對期貨從業(yè)人員的定義，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，其工作內(nèi)容與期貨交易結(jié)算密切相關(guān)，屬于期貨交易環(huán)節(jié)中的重要組成部分，按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，這類人員屬于期貨從業(yè)人員，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會(huì)員服務(wù)等工作，并非直接參與期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的期貨從業(yè)人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員的職責(zé)是對期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，主要是履行監(jiān)管保障職能，而不是從事期貨業(yè)務(wù)操作，因此不屬于期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會(huì)工作人員是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的行政人員，其工作重點(diǎn)在于市場監(jiān)管和政策制定，并非從事具體的期貨業(yè)務(wù)，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所定義的期貨從業(yè)人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。46、依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所所在地人民政府

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A分析期貨交易所所在地人民政府主要負(fù)責(zé)本地區(qū)的行政管理、社會(huì)事務(wù)等方面工作，并不承擔(dān)對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職責(zé)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它的主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，開展行業(yè)自律管理等，并非對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析中國證監(jiān)會(huì)即中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，依法對證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，期貨交易所屬于證券期貨市場的重要組成部分，所以依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會(huì)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，而不是對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。47、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相關(guān)規(guī)定中風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的時(shí)間條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。本題選項(xiàng)C符合這一規(guī)定，而選項(xiàng)A的1個(gè)月、選項(xiàng)B的2個(gè)月以及選項(xiàng)D的5個(gè)月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。48、期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同處分類型的適用場景來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：刑事處分刑事處分是指國家審判機(jī)關(guān)依據(jù)刑法的規(guī)定，對犯罪分子適用的剝奪其某種權(quán)益的強(qiáng)制處分。一般適用于觸犯刑法、構(gòu)成犯罪的行為。期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的行為，通常未達(dá)到犯罪的嚴(yán)重程度，不會(huì)給予刑事處分，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：紀(jì)律處分紀(jì)律處分是對組織內(nèi)部成員違反組織紀(jì)律的行為所給予的處分。期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為一個(gè)行業(yè)自律組織，對于其工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)等違反協(xié)會(huì)紀(jì)律的行為，給予紀(jì)律處分是合理且常見的做法，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：民事處分民事處分主要是指在民事法律關(guān)系中，一方當(dāng)事人因違反民事義務(wù)而承擔(dān)的法律后果，通常是向?qū)Ψ疆?dāng)事人承擔(dān)賠償損失、返還財(cái)產(chǎn)等責(zé)任。而題干描述的是協(xié)會(huì)對其工作人員的處理，并非民事法律關(guān)系中的責(zé)任承擔(dān)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：行政處分行政處分是國家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非國家行政機(jī)關(guān)，其工作人員也不屬于國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，所以不適用于行政處分，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案為B。49、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報(bào)告與公示時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。所以答案選C選項(xiàng)。50、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理?（）

A.先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.先執(zhí)行，向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

C.抵制，立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告

D.抵制，立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司違法指令時(shí)的正確處理方式。選項(xiàng)A，“先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告”，這種做法存在明顯問題。如果先執(zhí)行違法指令，可能已經(jīng)造成了違法事實(shí)，給市場和投資者帶來不良影響，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“先執(zhí)行，向期貨公司董事會(huì)報(bào)告”同樣不可取。先執(zhí)行違法指令會(huì)使違法行為得以實(shí)施，不能從根本上避免違法后果的產(chǎn)生，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，“抵制，立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告”，這是合理且正確的處理方式。期貨從業(yè)人員有責(zé)任抵制違法指令，同時(shí)及時(shí)向所在公司的高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告，以便公司內(nèi)部進(jìn)行處理和糾正，避免違法違規(guī)行為的進(jìn)一步發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“抵制，立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告”，雖然抵制違法指令是正確的，但通常情況下，從業(yè)人員應(yīng)先向所在公司內(nèi)部相關(guān)人員報(bào)告，而不是直接向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，因?yàn)楣緝?nèi)部有管理和監(jiān)督職責(zé)，應(yīng)先給予其處理問題的機(jī)會(huì)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司允許客戶開倉透支交易，結(jié)果發(fā)生損失，對透支造成的損失，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司與客戶約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，屬于無效約定

B.期貨公司與客戶約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

C.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉透支交易并造成損失時(shí)的責(zé)任認(rèn)定及相關(guān)約定的效力問題。選項(xiàng)A分析期貨公司與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，這種約定并非無效約定。在期貨交易的相關(guān)規(guī)則和法律規(guī)定中，并沒有明確此類約定是無效的，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析當(dāng)期貨公司與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，基于公平和權(quán)責(zé)一致的原則，對于因透支交易造成的損失，期貨公司自然需要承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。因?yàn)槠谪浌驹谠试S客戶透支交易時(shí)，本身就存在一定的過錯(cuò)，且約定了分享利益和共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，所以應(yīng)當(dāng)對損失負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C分析根據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)和司法實(shí)踐，在期貨公司允許客戶開倉透支交易并導(dǎo)致?lián)p失的情況下，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。這是綜合考慮了期貨公司的過錯(cuò)程度、客戶自身的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)等多方面因素后確定的合理賠償比例，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D分析如上述對選項(xiàng)C的分析，賠償額應(yīng)不超過損失的80%，而非60%，所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案選BC。2、下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對非結(jié)算會(huì)員的強(qiáng)行平倉和限倉制度的表述中，正確的有（）。

A.期貨交易所開市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉

B.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得自行與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉的情形

D.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉，非結(jié)算會(huì)員未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對非結(jié)算會(huì)員的強(qiáng)行平倉和限倉制度的相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所開市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。這一規(guī)定是為了防范風(fēng)險(xiǎn)，確保非結(jié)算會(huì)員有足夠的資金來承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。如果非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額不足，那么其在開市后進(jìn)行開倉操作可能會(huì)面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)，甚至可能導(dǎo)致無法履行合約義務(wù)。因此，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司禁止其開倉是合理且必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，說明其資金狀況已經(jīng)無法滿足當(dāng)前持倉的要求，如果不及時(shí)采取措施，可能會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司按照約定的原則和措施對其持倉強(qiáng)行平倉，是為了保護(hù)市場的穩(wěn)定和其他參與者的利益，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C全面結(jié)算會(huì)員期貨公司是可以自行與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉的情形的。在實(shí)際業(yè)務(wù)中，由于不同的市場情況和交易主體的需求不同，通過在結(jié)算協(xié)議中約定具體的強(qiáng)行平倉情形，可以更加靈活地應(yīng)對各種可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，保障雙方的合法權(quán)益。所以該選項(xiàng)中“不得自行約定”的表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉，非結(jié)算會(huì)員未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉。這一規(guī)定明確了非結(jié)算會(huì)員在保證金不足時(shí)的責(zé)任和義務(wù)，以及全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在非結(jié)算會(huì)員未履行義務(wù)時(shí)的權(quán)利。當(dāng)非結(jié)算會(huì)員未能及時(shí)采取措施補(bǔ)足保證金或平倉時(shí)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)采取強(qiáng)行平倉措施，以控制風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是ABD。3、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法中，正確的有（）。

A.對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全.穩(wěn)健的原則

B.保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算.分別管理

C.保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離

D.保障基金管理機(jī)構(gòu).期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證.賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整.真實(shí)

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個(gè)選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析，判斷其關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法是否正確。選項(xiàng)A對保障基金的管理遵循安全、穩(wěn)健的原則是合理且必要的。保障基金的設(shè)立目的是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者的保證金損失。所以其管理必須保證資金的安全性，避免出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)要實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健運(yùn)作，以更好地履行其保障功能，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B保障基金實(shí)行獨(dú)立核算、分別管理，這樣可以確保保障基金的收支情況能夠清晰、準(zhǔn)確地反映出來，便于對其進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督。獨(dú)立核算能夠明確保障基金自身的財(cái)務(wù)狀況，分別管理則可以將其與其他資金區(qū)分開來，防止資金混用，保證保障基金?？顚Ｓ?，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C保障基金與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離是非常關(guān)鍵的。這樣做可以避免其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)波及到保障基金，保證保障基金的獨(dú)立性和安全性。即使管理機(jī)構(gòu)的其他資產(chǎn)出現(xiàn)問題，也不會(huì)影響到保障基金的正常運(yùn)作和對投資者的保障作用，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)，這是保障基金規(guī)范管理和接受監(jiān)管的重要要求。完整真實(shí)的財(cái)務(wù)記錄和檔案可以為監(jiān)管部門的檢查和監(jiān)督提供依據(jù)，有助于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理可能出現(xiàn)的問題，同時(shí)也能保障投資者的知情權(quán)和合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)說法正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的說法均正確。4、期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，（）地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。

A.謹(jǐn)慎

B.真誠

C.勤勉

D.盡責(zé)

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定，來判斷選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A：謹(jǐn)慎謹(jǐn)慎是指對外界事物或自己的言行密切注意，以免發(fā)生不利或不幸的事情。在期貨投資咨詢服務(wù)中，客戶的資金和投資決策都具有一定風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司及其從業(yè)人員以謹(jǐn)慎的態(tài)度為客戶提供服務(wù)，能充分考慮各種潛在風(fēng)險(xiǎn)和影響因素，為客戶制定合理的投資策略，避免因疏忽或不當(dāng)建議給客戶帶來損失，所以“謹(jǐn)慎”是提供期貨投資咨詢服務(wù)應(yīng)有的態(tài)度，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：真誠“真誠”更多側(cè)重于在人際交往中體現(xiàn)出的真心實(shí)意、坦誠相待的態(tài)度。雖然真誠在與客戶交流中很重要，但它并非是法規(guī)中明確要求的期貨投資咨詢服務(wù)專業(yè)技能方面的核心特質(zhì)。在提供期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，更強(qiáng)調(diào)專業(yè)的能力和規(guī)范的操作，因此該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：勤勉勤勉意味著努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé)地工作。期貨市場復(fù)雜多變，信息更新迅速，期貨公司及其從業(yè)人員需要勤勉地收集、分析市場信息，不斷跟蹤研究期貨品種的動(dòng)態(tài)，才能為客戶提供及時(shí)、準(zhǔn)確的投資咨詢服務(wù)，所以“勤勉”是提供服務(wù)過程中不可或缺的品質(zhì)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：盡責(zé)盡責(zé)即盡到自己的責(zé)任。期貨公司及其從業(yè)人員作為專業(yè)的服務(wù)提供者，對客戶負(fù)有專業(yè)責(zé)任和法律義務(wù)。他們需要根據(jù)客戶的具體情況和需求，運(yùn)用專業(yè)知識(shí)和技能，為客戶提供合適的投資建議，并對自己的行為和建議負(fù)責(zé)，保障客戶的合法權(quán)益，因此“盡責(zé)”也是必備的要求，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ACD。5、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元。

A.應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表資料

B.應(yīng)確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)

C.繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支

D.在保障基金總額達(dá)到8億元后，可向中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部申請暫停繳納保障基金

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所關(guān)于期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨交易所應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表資料。這是為了保證保障基金財(cái)務(wù)信息的可追溯性和透明度，方便相關(guān)部門進(jìn)行監(jiān)督和檢查，是規(guī)范管理保障基金的重要要求，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨交易所應(yīng)確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。完整且真實(shí)的財(cái)務(wù)記錄和檔案是準(zhǔn)確反映保障基金收支及使用情況的基礎(chǔ)，有助于防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)行為，維護(hù)保障基金的安全和穩(wěn)定，因此該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：繳納的保障基金