期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試彩蛋押題第一部分單選題(50題)1、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。

A.介紹業(yè)務(wù)資格

B.證監(jiān)會的書面授權(quán)

C.期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件

D.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需取得的資格。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，并且要審慎經(jīng)營，同時對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。所以選項A正確。選項B證券公司從事介紹業(yè)務(wù)并非是取得證監(jiān)會的書面授權(quán)，而是需要取得相應(yīng)的介紹業(yè)務(wù)資格，故選項B錯誤。選項C從事介紹業(yè)務(wù)不需要期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件，而是要有介紹業(yè)務(wù)資格，所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需的資格不同，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)取得介紹業(yè)務(wù)資格，而不是期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。2、被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地（）解釋說明情況。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查被免職的首席風(fēng)險官解釋說明情況的對象。下面對各選項進行分析：-選項A：公安部門主要負責(zé)維護社會治安秩序、預(yù)防和打擊違法犯罪活動等，與公司被免職的首席風(fēng)險官解釋說明情況并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等重要職責(zé)。被免職的首席風(fēng)險官向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況，符合相關(guān)監(jiān)管流程和規(guī)定，能夠讓監(jiān)管機構(gòu)及時了解情況、實施有效監(jiān)管，所以B選項正確。-選項C：工商部門主要負責(zé)市場監(jiān)管、企業(yè)登記注冊等工作，并不直接涉及對公司首席風(fēng)險官免職情況的監(jiān)管，因此C選項錯誤。-選項D：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，與被免職首席風(fēng)險官解釋說明情況這一事項不相關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。3、期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人離任的，其任職資格自（）起自動失效。

A.離任之日

B.離任前一日

C.離任后一日

D.提出離職之日

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員離任后任職資格自動失效的時間規(guī)定。對于期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人來說，當(dāng)他們離任時，其任職資格自離任之日起自動失效。“離任之日”是一個明確的時間節(jié)點，以該日為界限，一旦人員完成離任動作，其原本的任職資格就不再有效。選項B“離任前一日”，此時該人員仍處于在職狀態(tài)，任職資格顯然是有效的，所以該選項錯誤；選項C“離任后一日”，這種表述違背了任職資格自動失效的及時性原則，在離任之日就應(yīng)自動失效，而非推遲到后一日，所以該選項錯誤；選項D“提出離職之日”，提出離職并不意味著實際離任，在提出離職到實際離任期間，人員可能仍在履行職責(zé)，任職資格依然存在，所以該選項也錯誤。綜上，答案選A。4、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)()原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.審慎監(jiān)管

B.利益最大化

C.安全穩(wěn)健

D.誠實信用

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更股權(quán)或注冊資本時中國證監(jiān)會的審查原則。在期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，且單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的情況下，中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。審慎監(jiān)管原則強調(diào)對金融機構(gòu)的風(fēng)險進行全面、深入的評估和管理，確保金融市場的穩(wěn)定和安全。通過實施審慎監(jiān)管，中國證監(jiān)會能夠有效防范期貨公司可能面臨的各種風(fēng)險，保護投資者的合法權(quán)益，維護期貨市場的正常秩序。而利益最大化通常是企業(yè)等市場主體追求的目標(biāo)，并非監(jiān)管機構(gòu)審查時遵循的原則；安全穩(wěn)健更多是一種狀態(tài)描述，不是專門的審查原則；誠實信用主要側(cè)重于市場參與者在交易過程中的行為準(zhǔn)則，并非審查股權(quán)或注冊資本變更時的核心原則。所以，本題正確答案是A。5、證券公司接受期貨公司委托．為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動稱為（）。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.中間介紹業(yè)務(wù)

D.融資融券業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)活動的概念。選項A資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為，并非為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供相關(guān)服務(wù)，所以A選項錯誤。選項B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)，主要圍繞證券交易展開，并非涉及為期貨公司介紹客戶參與期貨交易，所以B選項錯誤。選項C中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動，與題目描述一致，所以C選項正確。選項D融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出借證券供其賣出的業(yè)務(wù)活動，和為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并無關(guān)聯(lián)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。6、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于有價證券充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計算該會員有價證券充抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。下面分別計算兩個標(biāo)準(zhǔn)下的金額：計算有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%：已知該會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，其80%為\(1000\times80\%=800\)萬元。計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍：已知該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，其4倍為\(300\times4=1200\)萬元。對比兩個金額，800萬元低于1200萬元，所以該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于800萬元，答案選C。7、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是（）。

A.公司債券

B.股票

C.大額可轉(zhuǎn)讓存單

D.可流通的國債

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所可接受充抵保證金的有價證券類型。期貨交易中，對于充抵保證金的有價證券有嚴(yán)格的規(guī)定，需要考慮其安全性、流動性等因素。選項A，公司債券存在一定的信用風(fēng)險，其發(fā)行公司的經(jīng)營狀況等因素會影響債券的價值和兌付情況，穩(wěn)定性相對較差，所以期貨交易所一般不接受公司債券充抵保證金。選項B，股票價格波動較大，具有較高的市場風(fēng)險，其價值容易受到多種因素如宏觀經(jīng)濟形勢、公司業(yè)績、行業(yè)競爭等的影響而大幅變動，不適合作為穩(wěn)定的保證金充抵物，因此期貨交易所不接受股票充抵保證金。選項C，大額可轉(zhuǎn)讓存單雖然具有一定的流動性和安全性，但在期貨交易保證金充抵方面，其市場認可度和適用性不如特定的有價證券，期貨交易所通常不將其列為可充抵保證金的有價證券。選項D，可流通的國債是以國家信用為擔(dān)保發(fā)行的債券，具有極高的安全性，并且在市場上的流動性也非常好，能夠較為穩(wěn)定地在市場上交易和變現(xiàn)，符合期貨交易所對充抵保證金有價證券的要求，所以期貨交易所可以接受可流通的國債充抵保證金。綜上，本題正確答案是D。8、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到（）的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。

A.5億元人民幣

B.6億元人民幣

C.7億元人民幣

D.足以覆蓋市場風(fēng)險

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司保障基金暫停繳納的條件。在期貨市場相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到足以覆蓋市場風(fēng)險的程度時，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，是可以暫停繳納保障基金的。這一規(guī)定的核心目的在于合理管理保障基金的規(guī)模，既要確保市場風(fēng)險能夠被有效覆蓋，又要避免保障基金過度積累導(dǎo)致的資源浪費等問題。而選項A的5億元人民幣、選項B的6億元人民幣、選項C的7億元人民幣，均是具體的金額數(shù)值，但在實際規(guī)定里，并不是依據(jù)特定的金額標(biāo)準(zhǔn)來決定是否暫停繳納保障基金，而是以是否足以覆蓋市場風(fēng)險這一更為科學(xué)、動態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)來判斷。所以本題正確答案是D。9、申請設(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時對具有期貨從業(yè)人員資格人員數(shù)量的規(guī)定。在申請設(shè)立期貨公司的相關(guān)規(guī)定里，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。選項A的5人、選項B的10人以及選項D的20人都不符合這一法定要求，所以正確答案是C。10、負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構(gòu)。下面對各選項進行分析：-選項A：期貨交易所是進行期貨交易的場所，其主要職能包括提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實施業(yè)務(wù)規(guī)則，組織和監(jiān)督期貨交易等，但并不負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項A錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非直接負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項B錯誤。-選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，因此選項C正確。-選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，以保障期貨投資者保證金的安全，不負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。11、下列有關(guān)期貨交易所的事項中，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.合約到期后進行實物交割

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項是否須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。選項A：期貨交易所的章程是規(guī)定其運行基本規(guī)則和框架的重要文件，制定或者修改章程對期貨交易所的整體運行和管理有著重大影響，關(guān)系到期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定。因此，制定或者修改章程須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。選項B：上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種會直接影響期貨市場的交易結(jié)構(gòu)和投資者的交易選擇，對市場的流動性、價格發(fā)現(xiàn)等功能產(chǎn)生重要作用。為了保證期貨市場的健康、有序發(fā)展，維護市場的公平、公正和公開，此類事項需要經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。選項C：交易規(guī)則是期貨交易的基本準(zhǔn)則，它規(guī)范了交易行為、交易流程等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對市場的正常運行至關(guān)重要。制定或者修改交易規(guī)則會改變市場的運行機制和交易環(huán)境，可能影響眾多市場參與者的利益。所以，制定或者修改交易規(guī)則須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。選項D：合約到期后進行實物交割是期貨交易的一種常見結(jié)算方式，是按照既定的合約條款和市場慣例自然發(fā)生的行為，它是期貨交易流程中的一個常規(guī)環(huán)節(jié)，不涉及對期貨交易所基本架構(gòu)、交易品種、交易規(guī)則等重大事項的變更。因此，合約到期后進行實物交割無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。綜上，答案選D。12、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理，故該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，在中國證監(jiān)會的授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)，并非對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體，故該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不具有對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的職能，故該選項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非監(jiān)督管理期貨公司董監(jiān)高的主體，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。13、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析題干，李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔(dān)。這種行為嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定。接著看各個選項：-選項A：給予警告處分。警告處分一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為，但李某的這種私下承諾客戶盈利并承擔(dān)損失的行為，已經(jīng)嚴(yán)重違背了行業(yè)的基本準(zhǔn)則，不僅僅是給予警告處分就能解決的，所以A選項不符合。-選項B：認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款。雖然認定承諾無效是合理的，但罰款通常是由相關(guān)行政監(jiān)管部門來執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會主要是從行業(yè)自律管理的角度進行處理，其處罰措施并非以罰款為主，所以B選項不正確。-選項C：撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。李某的行為嚴(yán)重損害了行業(yè)的正常秩序和公信力，期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力采取較為嚴(yán)厲的處罰措施，撤銷其從業(yè)資格并在一定期限內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請，以起到警示和規(guī)范行業(yè)行為的作用，所以C選項正確。-選項D：期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對違反行業(yè)規(guī)范的從業(yè)人員進行處罰，以維護行業(yè)的健康發(fā)展，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。14、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對的機構(gòu)類型。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、對期貨從業(yè)人員進行資格管理和培訓(xùn)等，并不直接從事期貨交易業(yè)務(wù)，不存在挪用客戶期貨保證金的情況，所以A選項錯誤。選項B：期貨投資咨詢機構(gòu)主要為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如行情分析、投資建議等，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金，因此該規(guī)定并非主要針對期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員，B選項錯誤。選項C：期貨公司是客戶進行期貨交易的平臺，客戶會將期貨保證金存入期貨公司。期貨公司的從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作過程中有機會接觸到客戶的期貨保證金，存在挪用的可能性，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金的規(guī)定主要是針對期貨公司的從業(yè)人員，C選項正確。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，此規(guī)定并非主要針對這類機構(gòu)的從業(yè)人員，D選項錯誤。綜上，答案選C。15、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行以滿足投資者適當(dāng)性管理需求的責(zé)任主體。首先分析選項A，期貨經(jīng)營機構(gòu)是直接與投資者進行業(yè)務(wù)往來的市場主體，在投資者適當(dāng)性管理工作中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)。其有義務(wù)和能力保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，因為該數(shù)據(jù)庫對于其了解投資者風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等信息，進而為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)至關(guān)重要，所以期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求，選項A正確。選項B，期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律管理的作用，它通常制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、組織行業(yè)交流等工作，并不直接負責(zé)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫的運行，故選項B錯誤。選項C，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動，其核心職責(zé)在于維護市場交易的公平、公正、公開和有序進行，并非保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，所以選項C錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，其主要職責(zé)是制定監(jiān)管政策、對市場主體進行監(jiān)管執(zhí)法等宏觀層面的工作，而不是具體去保障投資者評估數(shù)據(jù)庫的運行，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。16、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對交割倉庫違規(guī)行為處罰中對相關(guān)人員罰款額度的規(guī)定。題干描述了交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一時的相關(guān)處罰措施，最后問到對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告的同時應(yīng)并處的罰款額度。選項A“20萬元以上100萬元以下”、選項B“10萬元以上50萬元以下”以及選項C“50萬元以上500萬元以下”均不符合相關(guān)規(guī)定中對于此類人員的罰款額度要求。而選項D“1萬元以上10萬元以下”是符合法規(guī)規(guī)定的對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告時應(yīng)并處的罰款額度，所以正確答案是D。17、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查公民、法人或者其他組織提出查詢申請后，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的反饋時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋，所以本題正確答案是B選項。"18、貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.予以公開譴責(zé)

B.記入誠信檔案

C.予以訓(xùn)誡

D.移交中國證監(jiān)會處理

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中針對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關(guān)處理規(guī)定來對各選項進行分析。選項A：予以公開譴責(zé)公開譴責(zé)屬于相對較為嚴(yán)厲的處罰措施，一般適用于違規(guī)情節(jié)較為嚴(yán)重、造成了一定負面影響或后果的情況。而題干中明確說明違規(guī)情節(jié)輕微且沒有造成嚴(yán)重后果，所以予以公開譴責(zé)不符合該情況，選項A錯誤。選項B：記入誠信檔案雖然記入誠信檔案也是對違規(guī)行為的一種處理手段，但通常它更多用于記錄各類違規(guī)信息，積累到一定程度或者結(jié)合其他情況時再進行進一步處理，并非針對情節(jié)輕微且無嚴(yán)重后果的即時處理方式，故選項B錯誤。選項C：予以訓(xùn)誡訓(xùn)誡是一種相對較輕的處理方式，適用于情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果的違規(guī)行為。對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微且無嚴(yán)重后果的情形，予以訓(xùn)誡是合理且恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞?，選項C正確。選項D：移交中國證監(jiān)會處理移交中國證監(jiān)會處理一般是針對比較嚴(yán)重的違規(guī)行為，需要監(jiān)管機構(gòu)介入進行調(diào)查和處理。題干中違規(guī)情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果，尚未達到需要移交中國證監(jiān)會處理的程度，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。19、下列情形中，應(yīng)認定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這屬于合同雙方在費用方面的約定，雖然可能不符合期貨公司正常的經(jīng)營利益考量，但這種情況并不直接導(dǎo)致合同無效。它可能更多地涉及到合同履行過程中的商業(yè)合理性問題，而不觸及合同無效的法定情形，所以該選項不符合題意。選項B：期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，備案是一種行政管理要求，未及時備案屬于違反行政管理規(guī)定的行為，但這并不影響合同本身在民事法律上的效力，合同的效力主要取決于是否符合民事法律規(guī)定的生效要件，而不是備案這一程序，因此該選項不正確。選項C：期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，合同格式通常是為了規(guī)范和統(tǒng)一合同文本，格式不符合要求并不必然導(dǎo)致合同無效。關(guān)鍵在于合同的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)以及雙方的真實意思表示，所以該選項也不符合應(yīng)認定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形。選項D：從事金融期貨業(yè)務(wù)需要取得相應(yīng)的金融期貨業(yè)務(wù)資格，這是法律規(guī)定的市場準(zhǔn)入條件。未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效，所以該期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)被認定為無效，該項正確。綜上，答案是D。20、期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出的，（）。

A.視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果有異議

B.交易結(jié)算結(jié)果無效

C.等待期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果進行確認

D.視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司未在規(guī)定時間對期貨交易所交易結(jié)算結(jié)果提出異議的相關(guān)規(guī)定的理解。在期貨交易中，存在明確的規(guī)則要求。當(dāng)期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議時，需要在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出。若未在規(guī)定時間內(nèi)提出，從規(guī)則和邏輯角度來看，就意味著其接受了當(dāng)前的交易結(jié)算結(jié)果。選項A中說視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果有異議，這與未在規(guī)定時間提出異議的行為相矛盾，因為正常有異議會在規(guī)定時間內(nèi)提出，所以A選項錯誤。選項B指出交易結(jié)算結(jié)果無效，沒有相關(guān)依據(jù)表明未及時提出異議會導(dǎo)致交易結(jié)算結(jié)果無效，所以B選項錯誤。選項C提到等待期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果進行確認，而題干強調(diào)的是未在規(guī)定時間提出異議這一事實，并非還處于等待確認的狀態(tài)，所以C選項錯誤。選項D表明視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認，符合規(guī)則的邏輯和實際情況，所以本題正確答案是D。21、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為（）。

A.平倉交易

B.初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易

C.開倉交易

D.無效指令

【答案】：C"

【解析】本題主要考查對于客戶交易指令在特定情況下的認定規(guī)則。當(dāng)客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有開平倉方向時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)視為開倉交易。選項A，將其視為平倉交易不符合既定規(guī)則；選項B，初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易這種說法沒有對應(yīng)的規(guī)定依據(jù)；選項D，認定為無效指令也不符合相關(guān)要求。所以答案選C。"22、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由王某承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易虧損責(zé)任的認定。選項A，雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認風(fēng)險說明書，存在一定操作失誤，但這并不必然導(dǎo)致公司承擔(dān)王某的虧損責(zé)任。在期貨交易中，投資者本身需要對市場風(fēng)險有充分認識并自行承擔(dān)交易結(jié)果，故該選項錯誤。選項B，介紹人只是起到介紹客戶的作用，介紹人從期貨公司獲得介紹費與投資者的交易虧損并無直接因果關(guān)系，投資者的虧損是基于其自身的期貨交易行為，而非介紹人導(dǎo)致，所以介紹人無需承擔(dān)虧損責(zé)任，該選項錯誤。選項C，簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員的失職在于未讓王某簽字確認風(fēng)險說明書，但這一行為并不足以使經(jīng)辦人員對投資者的交易虧損負責(zé)。交易虧損是由市場波動和投資者自身決策等因素造成的，而非經(jīng)辦人員直接導(dǎo)致，因此該選項錯誤。選項D，在期貨交易中，本質(zhì)上是投資者自行參與市場買賣，自行承擔(dān)市場風(fēng)險。王某作為完全民事行為能力人，有能力對期貨交易的風(fēng)險和后果作出判斷，其在乙期貨公司從事期貨交易，最終因市場波動等因素導(dǎo)致累計虧損20萬元，虧損責(zé)任應(yīng)由王某自行承擔(dān)，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。23、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險官（）不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2次

B.連續(xù)2次

C.3次

D.連續(xù)3次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官培訓(xùn)相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶相關(guān)法規(guī)中針對首席風(fēng)險官培訓(xùn)情況不符合要求時的具體量化規(guī)定。法規(guī)明確指出，期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以，答案選B。24、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履行職責(zé)的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。所以本題正確答案是B。"25、取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.非結(jié)算會員

B.交易會員

C.客戶

D.投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司在辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)時的委托限制。選項A：非結(jié)算會員是指只能從事與結(jié)算和交割手續(xù)相關(guān)的業(yè)務(wù)，本身不具備直接與期貨交易所進行結(jié)算的資格。取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以A選項正確。選項B：交易會員是指可以在期貨交易所進行交易的會員，取得交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以接受交易會員中符合條件的客戶的委托辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并非不能接受交易會員相關(guān)委托，B選項錯誤。選項C：客戶是期貨公司業(yè)務(wù)的服務(wù)對象之一，取得交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以接受客戶的委托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，C選項錯誤。選項D：投資者與期貨公司存在委托代理關(guān)系，期貨公司可以接受投資者的委托開展相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，包括辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，D選項錯誤。綜上，答案選A。26、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案選D。"27、某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔(dān)

【答案】：A"

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于交易結(jié)果承擔(dān)主體的相關(guān)規(guī)定來分析。在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)里，期貨公司接受客戶委托，以期貨公司名義為客戶進行期貨交易時，客戶是交易行為的實際決策者和利益承受者。根據(jù)相關(guān)法規(guī)和市場規(guī)則，交易結(jié)果應(yīng)由客戶自行承擔(dān)。本題中該期貨公司接受客戶甲的委托進行期貨交易，那么交易結(jié)果自然由甲客戶承擔(dān)，所以答案選A。"28、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲公司下達了一份交易指令，指令要求甲公司于當(dāng)日買進10個單位的大豆合約。甲公司買進了20個單位。則對于該超出的部分，應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.甲公司承擔(dān)

B.乙承擔(dān)

C.甲與乙同時承擔(dān)

D.該交易無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于超出客戶指令交易的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：在期貨交易里，期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照客戶下達的交易指令進行操作。當(dāng)期貨公司超出客戶指令的范圍進行交易時，對于超出部分所產(chǎn)生的后果，應(yīng)由期貨公司自行承擔(dān)。本題中，客戶乙下達的指令是買進10個單位的大豆合約，而甲公司買進了20個單位，超出了10個單位，所以對于該超出的部分，應(yīng)由甲公司承擔(dān)，該選項正確。選項B：乙下達的指令明確要求買進10個單位的大豆合約，并沒有要求多買，超出的部分并非乙的意愿，不應(yīng)由乙承擔(dān)超出部分責(zé)任，該選項錯誤。選項C：責(zé)任的歸屬是明確的，超出客戶指令交易應(yīng)由期貨公司負責(zé)，而不是甲與乙同時承擔(dān)超出部分的責(zé)任，該選項錯誤。選項D：該交易并非全部無效，客戶下達的10個單位的交易指令甲公司是需要執(zhí)行且有效的，只是超出的部分責(zé)任由甲公司承擔(dān)，并非交易整體無效，該選項錯誤。綜上，答案選A。29、在期貨交易所的基本業(yè)務(wù)中，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

【答案】：C

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金的歸屬問題。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，結(jié)算擔(dān)保金制度是一項重要的制度安排。結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員繳納的，其目的是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的結(jié)算風(fēng)險，保障期貨交易的順利進行和市場的穩(wěn)定。選項A，期貨交易所主要是提供交易場所和組織交易等服務(wù)，結(jié)算擔(dān)保金并非歸期貨交易所所有。選項B，期貨公司是連接投資者與期貨交易所的中介機構(gòu)，結(jié)算擔(dān)保金不是歸期貨公司所有。選項C，結(jié)算會員為了自身參與期貨結(jié)算業(yè)務(wù)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險，需要繳納結(jié)算擔(dān)保金，所以結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會員所有，該選項正確。選項D，非結(jié)算會員不直接參與期貨交易所的結(jié)算業(yè)務(wù)，通常是通過結(jié)算會員進行結(jié)算，結(jié)算擔(dān)保金不歸非結(jié)算會員所有。綜上，答案選C。30、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護投資者利益

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的相關(guān)準(zhǔn)則來對各選項進行分析判斷。A選項：為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益。在實際金融市場中，存在諸多不確定性和風(fēng)險因素，即使期貨從業(yè)人員具備專業(yè)技能，也無法絕對保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益。市場行情復(fù)雜多變，受到宏觀經(jīng)濟、政策法規(guī)、行業(yè)動態(tài)等多種因素影響，難以精準(zhǔn)地實現(xiàn)最大權(quán)益這一目標(biāo)。所以該選項表述過于絕對，不符合實際情況。B選項：保護投資者滿意?！氨Ｗo投資者滿意”這種表述缺乏明確的標(biāo)準(zhǔn)和具體指向，“滿意”是一個主觀感受，不同投資者對于滿意的定義和標(biāo)準(zhǔn)差異較大，不具有實際可操作性和規(guī)范性。因此該選項不合適。C選項：維護投資者的合法權(quán)益。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，秉持專業(yè)技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，其核心職責(zé)之一就是保障投資者的合法權(quán)益不受侵害。這既是行業(yè)規(guī)范的要求，也是維護市場公平、公正、穩(wěn)定的基礎(chǔ)。所以該選項符合期貨從業(yè)人員的職業(yè)要求和職責(zé)定位。D選項：最大限度維護投資者利益。與A選項類似，“最大限度”的表述過于絕對。金融市場充滿不確定性，要實現(xiàn)最大限度維護投資者利益是不現(xiàn)實的。同時，在維護投資者利益時，也需要在合法合規(guī)的框架內(nèi)進行，不能超越法律和道德底線去追求所謂的“最大限度”。所以該選項不正確。綜上，正確答案是C。31、下列關(guān)于期貨營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的營業(yè)條件描述中，錯誤的是()。

A.隨時保持應(yīng)急通道順暢

B.隨時保持安全出口順暢

C.具備消防設(shè)施和滅火器材

D.場所使用權(quán)波動性較大

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的營業(yè)條件。選項A，隨時保持應(yīng)急通道順暢，這是保障在緊急情況下人員能夠迅速疏散的重要條件，對于期貨營業(yè)部這樣人員相對集中的場所而言，是十分必要的營業(yè)安全條件，所以該選項描述正確。選項B，隨時保持安全出口順暢，安全出口是人員疏散的關(guān)鍵通道，確保其暢通無阻能夠有效避免在突發(fā)事件發(fā)生時出現(xiàn)擁擠、踩踏等危險情況，保障人員的生命安全，因此該選項描述也是正確的。選項C，具備消防設(shè)施和滅火器材，當(dāng)發(fā)生火災(zāi)等緊急情況時，消防設(shè)施和滅火器材能夠及時進行滅火和控制火勢，減少損失，是期貨營業(yè)部必不可少的安全保障措施，該選項描述正確。選項D，場所使用權(quán)波動性較大不利于期貨營業(yè)部的穩(wěn)定運營。一個穩(wěn)定的營業(yè)場所是開展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，如果場所使用權(quán)頻繁變動，會給客戶帶來不信任感，同時也會影響營業(yè)部的正常業(yè)務(wù)開展，所以該選項描述錯誤。綜上，答案選D。32、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

C.期貨交易所自營會員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項中的人員是否屬于期貨從業(yè)人員。A選項，期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，他們直接參與到期貨投資咨詢這一期貨相關(guān)業(yè)務(wù)中，屬于期貨從業(yè)人員。B選項，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，其工作與期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)，會對期貨業(yè)務(wù)的開展和管理起到重要作用，所以也屬于期貨從業(yè)人員。C選項，期貨交易所自營會員中的工作人員，他們主要負責(zé)的是交易所自營會員內(nèi)部的一些事務(wù)，并不直接從事期貨交易、咨詢、代理等與期貨市場面向客戶的經(jīng)營業(yè)務(wù)，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項符合題意。D選項，期貨公司的管理人員，他們對期貨公司的運營和管理負責(zé)，在期貨業(yè)務(wù)開展過程中發(fā)揮著重要作用，屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選C。33、非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過（）的期貨保證金賬戶辦理。

A.結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員的客戶出入金辦理相關(guān)知識。在期貨交易體系中，非結(jié)算會員不具備直接與期貨交易所進行結(jié)算的能力。非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。結(jié)算會員包括交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員等，它們主要是自身具備與期貨交易所進行結(jié)算的資格，但非結(jié)算會員的客戶出入金并非通過結(jié)算會員（包含交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員）的期貨保證金賬戶辦理。所以答案選D。34、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所作為組織期貨交易及其相關(guān)活動的重要金融機構(gòu)，其所得收益的使用有著明確的規(guī)范和要求，應(yīng)主要用于提升自身的運營和管理水平，保障期貨交易的安全、高效、有序進行。選項A“裝修期貨交易大廳”，良好的交易環(huán)境有助于提高交易效率和參與者的體驗，是保障期貨交易正常開展的合理支出，所以該選項不符合題意。選項B“引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件”，先進的交易系統(tǒng)軟件能夠提升交易的速度、準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性，增強市場的競爭力和安全性，是期貨交易所提升自身運營能力的必要投入，因此該選項也不符合題意。選項D“購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備”，通過監(jiān)控設(shè)備可以對期貨交易進行實時監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和防范市場風(fēng)險，維護市場秩序，這對于保障期貨市場的健康穩(wěn)定至關(guān)重要，所以該選項同樣不符合題意。選項C“進行期貨投資”，期貨交易所的主要職責(zé)是提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)，進行自律管理等，若將所得收益用于期貨投資，會使其面臨投資風(fēng)險，可能影響其正常的運營和公信力，違反了其設(shè)立宗旨和相關(guān)規(guī)定，所以期貨交易所的所得收益不能用于進行期貨投資。綜上，本題正確答案是C。35、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先；公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)且與客戶存在利益沖突時的處理原則。當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，從職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的角度出發(fā)，必須將客戶利益置于首位。因為客戶是公司業(yè)務(wù)的服務(wù)對象，只有保證客戶利益，才能維護行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展以及公司的長遠信譽。所以“自身利益優(yōu)先”的選項A和D不符合要求，可予以排除。在面對多個客戶時，無論客戶開發(fā)的先后順序如何，都應(yīng)該秉持公平對待的原則。不能因為先開發(fā)的客戶就給予特殊待遇，而忽視后開發(fā)客戶的合理權(quán)益，這樣才能體現(xiàn)行業(yè)的公正性和專業(yè)性，所以“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”的選項B不準(zhǔn)確。綜上所述，正確答案是客戶利益優(yōu)先且公平對待，即選項C。36、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應(yīng)當(dāng)()

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事長

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定來進行相關(guān)操作，所以選項A正確。而監(jiān)事會、董事長、總經(jīng)理均不符合該規(guī)定中關(guān)于此事項的規(guī)定主體，選項B、C、D錯誤。因此，本題正確答案選A。"37、在運營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司運營過程中應(yīng)遵循的結(jié)算制度。期貨交易實行每日無負債結(jié)算制度，又稱“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該制度可以有效防范風(fēng)險，保證期貨市場的正常運轉(zhuǎn)。而每周無負債、每月無負債、每年度無負債并非期貨公司運營所遵循的結(jié)算制度。所以本題正確答案是A。38、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，（）依法給予行政處罰。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時給予行政處罰主體的知識點。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、會員服務(wù)等工作，并不具備行政處罰權(quán)，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的情況，中國證監(jiān)會有權(quán)依法給予行政處罰，選項B正確。選項C，公安機關(guān)主要負責(zé)維護社會治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動等，并非是對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為實施行政處罰的主體，選項C錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不具有行政處罰權(quán)，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。39、期貨公司借入次級債務(wù)的，在計算凈資本時，可以將所借入的次級債務(wù)（）。

A.全額扣減

B.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例扣減

C.全額加回

D.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司借入次級債務(wù)在計算凈資本時的處理方式。選項A：全額扣減全額扣減會降低凈資本，而次級債務(wù)在一定程度上是可以補充期貨公司資本實力的，不是全額扣減這種處理方式，所以選項A錯誤。選項B：按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例扣減扣減操作通常是針對可能存在風(fēng)險、需要對凈資本進行調(diào)整以反映真實風(fēng)險狀況的項目，而次級債務(wù)是期貨公司的一種債務(wù)補充資金，不是用來扣減凈資本的，所以選項B錯誤。選項C：全額加回雖然次級債務(wù)有補充資本的作用，但并非全額直接加回凈資本，需要按照規(guī)定的比例來計入，所以選項C錯誤。選項D：按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本期貨公司借入次級債務(wù)時，為了合理反映其對凈資本的影響，是按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例將所借入的次級債務(wù)計入凈資本，該選項正確。綜上，答案選D。40、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關(guān)處分及違法違規(guī)被調(diào)查處理時，機構(gòu)向協(xié)會報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。所以本題正確答案是D選項。41、中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________。（）

A.120％；90％

B.120％；80％

C.150％；90％

D.150％；80％

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，為了提前防范風(fēng)險，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，即規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％；對于規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，即規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％。所以答案選B。42、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個月

【答案】：A"

【解析】這道題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍后報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項。"43、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的時間規(guī)定。期貨公司在經(jīng)營過程中需要向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送相關(guān)業(yè)務(wù)信息，以接受監(jiān)管。對于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的報送，有明確的時間要求。選項A，每日報送過于頻繁，期貨市場雖然交易活躍，但并非所有業(yè)務(wù)信息都需要每日更新并報送，會增加期貨公司的工作負擔(dān)，也不符合實際監(jiān)管的合理頻率，所以A選項錯誤。選項B，每月報送既能夠保證監(jiān)管機構(gòu)及時了解期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的動態(tài)，又不會給期貨公司造成過大的負擔(dān)，是比較合理的時間間隔，符合規(guī)定，所以B選項正確。選項C，每季報送的時間間隔相對較長，可能會導(dǎo)致監(jiān)管機構(gòu)不能及時掌握期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的情況，不利于及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在問題，所以C選項錯誤。選項D，每周報送的頻率高于實際必要，會使期貨公司花費過多精力在信息報送工作上，而非專注于業(yè)務(wù)本身，不符合效率原則，所以D選項錯誤。綜上，本題答案是B。44、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在期貨公司的管理架構(gòu)和運行機制中，董事會是公司的決策機構(gòu)，承擔(dān)著對公司整體運營和管理的重要職責(zé)。首席風(fēng)險官負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查。為了保證首席風(fēng)險官能夠獨立、客觀、公正地履行職責(zé)，維護期貨公司的正常運營秩序和風(fēng)險管理的有效性，期貨公司股東、董事不得越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉其工作。董事長雖然在董事會中處于重要地位，但并不能代表董事會的整體決策和職能；總經(jīng)理主要負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作；董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會是董事會下設(shè)的專門委員會，主要協(xié)助董事會開展風(fēng)險管理相關(guān)工作。所以A、C、D選項均不符合規(guī)定，本題應(yīng)選B。"45、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于()億元。

A.5

B.10

C.12

D.20

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時凈資本的相關(guān)規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)需符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于12億元。所以本題的正確答案是C選項。46、首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的（），主動回避與本人有利害沖突的事項。

A.獨立性

B.自由性

C.公開性

D.協(xié)商性

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官履行職責(zé)時應(yīng)具備的特性。選項A，獨立性是指不依賴他人，能夠自主地做出判斷和行動。首席風(fēng)險官在履行職責(zé)時，保持充分的獨立性至關(guān)重要。只有保持獨立性，才能客觀、公正地評估和管理風(fēng)險，主動回避與本人有利害沖突的事項，確保風(fēng)險評估和管理不受個人利益的干擾，如實反映企業(yè)面臨的風(fēng)險狀況，因此該選項正確。選項B，自由性強調(diào)不受限制、隨心所欲，但在履行職責(zé)的過程中，如果過于強調(diào)自由性，可能會導(dǎo)致行為缺乏規(guī)范和約束，難以保證職責(zé)履行的專業(yè)性和有效性，也不利于回避與自身有利害沖突的事項，故該選項錯誤。選項C，公開性側(cè)重于信息的對外披露和透明。雖然信息公開在很多情況下是重要的，但它并非首席風(fēng)險官履行職責(zé)并回避利害沖突事項所需要的核心特性，重點應(yīng)在于決策和行動時的自主性和客觀性，而不是單純的信息公開，所以該選項錯誤。選項D，協(xié)商性強調(diào)通過溝通、討論來達成共識。雖然在工作中協(xié)商是一種重要的工作方式，但它不是首席風(fēng)險官履行職責(zé)并回避利害沖突時的關(guān)鍵特性。首席風(fēng)險官需要獨立做出專業(yè)判斷，而不是主要依靠協(xié)商來履行職責(zé)和回避沖突，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。47、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時應(yīng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選D。48、假設(shè)某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.基金管理公司

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金是由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用的。中國證監(jiān)會在期貨市場監(jiān)管中承擔(dān)著重要職責(zé)，保障基金的集中管理與統(tǒng)籌使用有助于確保資金在維護期貨市場穩(wěn)定、保護投資者合法權(quán)益等方面發(fā)揮有效作用。而財政部主要負責(zé)國家財政收支等宏觀財政事務(wù)管理；期貨交易所主要負責(zé)組織期貨交易等業(yè)務(wù)活動；基金管理公司主要從事基金的募集、投資運作等業(yè)務(wù)，它們均不承擔(dān)期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用職能。所以本題應(yīng)選中國證監(jiān)會。"49、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到6％

C.單個股東的持股比例增加到1％

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)的情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上時，其股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)。下面對各選項進行分析：-選項A：單個股東的持股比例增加到3%，未達到5%的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)。-選項B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到6%，超過了5%，符合需經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)的條件，該選項正確。-選項C：單個股東的持股比例增加到1%，遠低于5%，無需經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)。-選項D：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%，未達到5%的要求，不需要經(jīng)過批準(zhǔn)。綜上，答案選B。50、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.以本人或者他人名義從事期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時。充分揭示期貨交易風(fēng)險

D.為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧作出承諾或保證

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A，期貨從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易，存在較大風(fēng)險和利益沖突，并且可能會損害客戶利益和市場秩序，是被禁止的行為，所以該選項錯誤。選項B，代理客戶從事期貨交易不在期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，這可能會引發(fā)客戶資金安全等一系列問題，屬于違規(guī)行為，因此該選項錯誤。選項C，期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，是其應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)。這有助于客戶在充分了解風(fēng)險的基礎(chǔ)上，做出理性的投資決策，該項符合要求，所以該選項正確。選項D，為客戶設(shè)計投資方案是期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)，但對客戶賬戶盈虧作出承諾或保證是不符合規(guī)定的。期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，盈虧受到多種因素影響，無法進行保證，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、張某是甲期貨公司剛?cè)肼毜目蛻艚?jīng)理，張某在從業(yè)過程中不得有下列行為（）。

A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)

D.以個人名義參與期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)職業(yè)規(guī)范和禁止性行為規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A期貨交易具有專業(yè)性和規(guī)范性要求，以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易，會擾亂期貨市場的正常秩序，無法保證交易的合規(guī)性和安全性，也難以對交易過程進行有效的監(jiān)管和風(fēng)險控制。同時，這種行為違反了期貨公司對客戶委托業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理規(guī)定，可能導(dǎo)致客戶權(quán)益無法得到有效保障。因此，張某作為甲期貨公司的客戶經(jīng)理，不得有以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易的行為，選項A正確。選項B進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，這嚴(yán)重違背了期貨市場的誠信原則。虛假宣傳可能會誤導(dǎo)客戶做出錯誤的投資決策，使客戶面臨不必要的損失，破壞了期貨市場的公平、公正和透明環(huán)境，損害了廣大投資者的利益。所以，張某在從業(yè)過程中不能進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，選項B正確。選項C客戶的保證金或者其他資產(chǎn)是客戶用于期貨交易的重要資金保障，受到嚴(yán)格的法律保護。挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)屬于嚴(yán)重的違法行為，不僅侵犯了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，還可能導(dǎo)致客戶的交易無法正常進行，引發(fā)市場風(fēng)險和信任危機。張某作為期貨公司的工作人員，必須嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，不得挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)，選項C正確。選項D以個人名義參與期貨交易，會使張某在工作中面臨利益沖突的問題。一方面，他可能會為了個人的交易利益而影響對客戶的專業(yè)建議和服務(wù)質(zhì)量；另一方面，也可能因為個人交易的風(fēng)險影響到其正常的工作和職業(yè)操守。同時，期貨公司通常對員工的個人交易行為有嚴(yán)格的規(guī)定和限制，以避免潛在的風(fēng)險和不當(dāng)行為。所以，張某不可以以個人名義參與期貨交易，選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的行為張某在從業(yè)過程中均不得有，本題答案為ABCD。2、在組織機構(gòu)的設(shè)置上，會員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點有（）。

A.會員制期貨交易所設(shè)會員大會，而公司制期貨交易所設(shè)股東大會

B.會員制期貨交易所設(shè)理事會，而公司制期貨交易所設(shè)董事會

C.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理

D.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)監(jiān)事會

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)會員制期貨交易所與公司制期貨交易所的組織架構(gòu)設(shè)置相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是會員大會，會員大會由全體會員組成，代表會員的利益，行使相關(guān)權(quán)力；而公司制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是股東大會，股東大會由全體股東組成，體現(xiàn)股東的意志。所以會員制期貨交易所設(shè)會員大會，公司制期貨交易所設(shè)股東大會，該選項表述正確。選項B會員制期貨交易所通常設(shè)立理事會，理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)，在會員大會閉會期間行使部分會員大會的職權(quán)；公司制期貨交易所則設(shè)立董事會，董事會是公司的決策機構(gòu)，負責(zé)公司的重大經(jīng)營決策等事務(wù)。因此，會員制期貨交易所設(shè)理事會，公司制期貨交易所設(shè)董事會，此選項表述無誤。選項C無論是會員制期貨交易所還是公司制期貨交易所都需要有負責(zé)日常經(jīng)營管理工作的人員，所以二者都設(shè)有總經(jīng)理一職，總經(jīng)理負責(zé)組織實施相關(guān)的經(jīng)營管理工作，該選項表述正確。選項D會員制期貨交易所一般不設(shè)監(jiān)事會，公司制期貨交易所通常設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會負責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動等。所以該項表述錯誤。綜上，正確答案是ABC。3、某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會討論通過，準(zhǔn)備申請破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請，下列說法正確的是（）。

A.該公司破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體公告

B.該公司申請破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

C.公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

D.該公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A期貨公司破產(chǎn)涉及眾多投資者和市場參與者的利益，為保證信息的公開、透明，保障投資者的知情權(quán)，該公司破產(chǎn)應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體公告。通過指定媒體公告，可以確保相關(guān)信息能夠及時、準(zhǔn)確地傳達給市場和投資者，所以選項A正確。選項B期貨行業(yè)是受到嚴(yán)格監(jiān)管的金融領(lǐng)域，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨公司的運營和重大事項實施監(jiān)督管理。期貨公司申請破產(chǎn)屬于重大事項，關(guān)系到客戶權(quán)益、市場穩(wěn)定等多方面因素，因此應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，選項B正確。選項C由于期貨公司的業(yè)務(wù)涉及客戶的保證金和其他資產(chǎn)等特殊情況，其破產(chǎn)申請不能像一般企業(yè)那樣直接向人民法院申請，必須要先經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項C錯誤。選項D在期貨公司破產(chǎn)過程中，客戶的保證金和其他資產(chǎn)安全至關(guān)重要。期貨公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)，以確保客戶的合法權(quán)益不受侵害，維護市場的穩(wěn)定和正常秩序，因此選項D正確。綜上，本題正確答案為ABD。4、首席風(fēng)險官有不履行職責(zé)行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

A.監(jiān)管談話

B.出具警示函

C.責(zé)令更換

D.免職

【答案】：ABC

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是規(guī)范期貨行業(yè)相關(guān)人員任職及履職行為的重要法規(guī)。當(dāng)首席風(fēng)險官出現(xiàn)不履行職責(zé)的行為時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)為保證期貨公司的合規(guī)運營和風(fēng)險防控，會采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。選項A，監(jiān)管談話是監(jiān)管機構(gòu)常用的監(jiān)管手段之一。通過與首席風(fēng)險官進行監(jiān)管談話，監(jiān)管機構(gòu)可以直接了解不履行職責(zé)行為的具體情況、原因及相關(guān)背景信息，對其進行警示、督促和指導(dǎo)，促使其認識問題并積極整改，以履行好自身職責(zé)。選項B，出具警示函同樣是一種重要的監(jiān)管措施。警示函以書面形式向首席風(fēng)險官指出其不履行職責(zé)的問題，具有一定的威懾力和規(guī)范性。它明確告知首席風(fēng)險官其行為違反了相關(guān)規(guī)定，要求其引起重視并及時改正，避免問題進一步惡化。選項C，責(zé)令更換是在首席風(fēng)險官不履行職責(zé)情況較為嚴(yán)重，經(jīng)監(jiān)管談話、出具警示函等措施仍無法有效促使其履職的情況下采取的較為嚴(yán)厲的措施。這是為了確保期貨公司能夠有合適的人員來承擔(dān)風(fēng)險管控的重要職責(zé)，保障期貨公司的正常運營和市場的穩(wěn)定。而選項D，免職并非《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中針對首席風(fēng)險官不履行職責(zé)行為所規(guī)定的監(jiān)管措施。免職通常是公司內(nèi)部基于多種因素綜合考慮后作出的人事決定，與監(jiān)管機構(gòu)依據(jù)法規(guī)采取的監(jiān)管措施性質(zhì)不同。所以本題的正確答案是ABC。5、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部經(jīng)營管理的說法，正確的有()。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部

B.期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

C.分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算

【答案】：BCD

【解析】本題可結(jié)合期貨公司營業(yè)部經(jīng)營管理的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，也不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。因此，選項A中“期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部”的說法錯誤。選項B期貨公司應(yīng)自主對分支機構(gòu)進行經(jīng)營管理，不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理，以確保公司對分支機構(gòu)的有效控制和風(fēng)險把控。所以，選項B“期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理”的說法正確。選項C分支機構(gòu)作為期貨公司的一部分，其經(jīng)營的業(yè)務(wù)必須限定在期貨公司的業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)，不能超出期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范疇，這是保證市場秩序和合規(guī)經(jīng)營的基本要求。因此，選項C“分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍”的說法正確。選項D期貨公司對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算，這樣有助于加強公司的內(nèi)部控制和管理，提高運營效率，防范和控制風(fēng)險。所以，選項D“期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算”的說法正確。綜上，正確答案是BCD。6、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是（）。

A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

B.發(fā)布市場信息

C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析，判斷其是否屬于期貨交易所的職責(zé)。選項A制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則是期貨交易所履行管理職能、保障交易有序進行的重要體現(xiàn)。交易規(guī)則及其實施細則明確了期貨交易的具體流程、交易方式、交易時間等關(guān)鍵內(nèi)容，是期貨市場正常運行的制度基礎(chǔ)。因此，制定并實施這些規(guī)則及細則屬于期貨交易所的職責(zé)，該選項正確。選項B期貨市場的參與者需要及時、準(zhǔn)確的市場信息來做出交易決策。期貨交易所作為市場的組織者和管理者，掌握著大量的交易數(shù)據(jù)和市場動態(tài)。發(fā)布市場信息可以提高市場透明度，促進公平交易，幫助投資者更好地了解市場情況，從而做出合理的投資決策。所以，發(fā)布市場信息是期貨交易所的職責(zé)之一，該選項正確。選項C期貨交易所是期貨市場的核心樞紐，監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)是確保市場合規(guī)、穩(wěn)定運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過對這些市場參與者的監(jiān)管，可以防止操縱市場、內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，保護投資者的合法權(quán)益，維護市場的正常秩序。因此，監(jiān)管相關(guān)市場參與者的期貨業(yè)務(wù)屬于期貨交易所的職責(zé)，該選項正確。選項D查處違規(guī)行為是維護期貨市場公平、公正、公開原則的重要手段。當(dāng)市場中出現(xiàn)違規(guī)交易、欺詐等行為時，期貨交易所有權(quán)依據(jù)相關(guān)規(guī)則和法律法規(guī)進行調(diào)查和處理，以糾正違規(guī)行為，懲戒違規(guī)者，起到威懾作用，保障市場的健康發(fā)展。所以，查處違規(guī)行為是期貨交易所的職責(zé)范疇，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易所的職責(zé)，本題答案為ABCD。7、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格

D.未被中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員資格申請所需滿足的條件。選項A，品行端正，具有良好的職業(yè)道德是對期貨從業(yè)人員基本素質(zhì)的要求。良好的品行和職業(yè)道德有助于維護期貨市場的正常秩序，保障投資者的合法權(quán)益，是從事期貨行業(yè)的重要基礎(chǔ)，所以該選項正確。選項B，最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰是申請期貨從業(yè)人員資格的必要條件。受過刑事處罰或金融監(jiān)管機構(gòu)行政處罰的人員，說明其在過去存在違法違規(guī)行為，可能不適合從事期貨行業(yè)，因此該選項正確。選項C，最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格也是合理要求。若曾因違法違規(guī)被撤銷過相關(guān)資格，說明其在職業(yè)行為上有不良記錄，不具備從事期貨工作應(yīng)有的規(guī)范意識和職業(yè)操守，所以該選項正確。選項D，未被中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿是為了確保從業(yè)人員的從業(yè)資格符合市場監(jiān)管要求。被采取市場禁入措施意味著該人員存在嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，在禁入期內(nèi)不允許從事相關(guān)行業(yè)，禁入期屆滿后才有可能重新申請資格，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司為張某辦理期貨從業(yè)人員資格申請時張某需滿足的條件，本題答案選ABCD。8、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A.自有資金

B.信貸資金

C.財政資金

D.經(jīng)營利潤

【答案】：BC

【解析】本題主要考查在我國期貨交易中禁止使用的資金類型。選項A“自有資金”，自有資金是單位或個人擁有的、可以自行支配的資金，使用自有資金進行期貨交易是被允許的，它是市場主體正常參與交易的常見資金來源，所以選項A不符合題意。選項B“信貸資金”，信貸資金是金融機構(gòu)以信用方式積聚和分配的貨幣資金，具有特定的用途和風(fēng)險控制要求。如果違規(guī)使用信貸資金進行期貨交易，可能會導(dǎo)致金融風(fēng)險的擴散，影響金融市場的穩(wěn)定，同時也違背了信貸資金的使用規(guī)定，因此任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金進行期貨交易，選項B符合題意。選項C“財政資金”，財政資金是國家為實現(xiàn)其職能，根據(jù)政策需要進行分配和使用的資金，主要用于保障公共事業(yè)、社會發(fā)展等方面。若將財政資金違規(guī)投入期貨交易，不僅會擾亂市場秩序，還可能造成財政資金的損失，危及公共利益，所以禁止違規(guī)使用財政資金進行期貨交易，選項C符合題意。選項D“經(jīng)營利潤”，經(jīng)營利潤是企業(yè)在經(jīng)營活動中獲得的盈利，企業(yè)有權(quán)在合法合規(guī)的前提下對經(jīng)營利潤進行合理運用，包括參與期貨交易，所以選項D不符合題意。綜上，本題答案選BC。9、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。

A.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格

B.從事期貨自營業(yè)務(wù)，需經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)

C.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法登記備案

D.不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司不同業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析：選項A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要在