期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)模擬題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.1

B.2

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)配備具有期貨從業(yè)人員資格業(yè)務(wù)人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。選項(xiàng)A的1名不符合公司總部人員數(shù)量要求；選項(xiàng)B的2名通常是擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部所需人員數(shù)量，并非公司總部至少配備數(shù)量；選項(xiàng)D的6名超出了公司總部至少配備的規(guī)定數(shù)量。所以本題正確答案是C。2、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱(chēng)凈資本是在期貨公司（）基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：C"

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A資本是用于投資得到利潤(rùn)的本金和財(cái)產(chǎn)，并非凈資本計(jì)算基礎(chǔ)；選項(xiàng)B凈資本本身就是按照規(guī)定計(jì)算得出的指標(biāo)，不能作為計(jì)算自身的基礎(chǔ)；選項(xiàng)D流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過(guò)一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，也不符合凈資本計(jì)算基礎(chǔ)的定義。所以本題答案為C。"3、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

C.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)利益沖突防范相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A：期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，這是合理且常見(jiàn)的管理模式。統(tǒng)一管理有助于規(guī)范業(yè)務(wù)流程、加強(qiáng)內(nèi)部控制、確保業(yè)務(wù)合規(guī)，能夠有效防范利益沖突，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司營(yíng)業(yè)部是可以對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)的，并非不得對(duì)外提供。在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)條件的情況下，營(yíng)業(yè)部在公司統(tǒng)一管理和授權(quán)下，可以為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，期貨公司作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生的不公正行為，保障業(yè)務(wù)活動(dòng)的獨(dú)立性和客觀(guān)性，從而有效防范利益沖突，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立，這些措施可以從制度、信息和物理空間等多個(gè)方面減少不同業(yè)務(wù)之間的相互干擾和利益沖突，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)的有序開(kāi)展，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶(hù)交易指令。

A.數(shù)量?jī)?yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司傳遞客戶(hù)交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為保證公平、公正、公開(kāi)，期貨公司傳遞客戶(hù)交易指令應(yīng)遵循特定原則。選項(xiàng)A“數(shù)量?jī)?yōu)先”通常不是傳遞客戶(hù)交易指令遵循的原則，在交易指令傳遞場(chǎng)景下，交易指令的傳遞順序一般不依據(jù)數(shù)量多少來(lái)決定。選項(xiàng)B“規(guī)模優(yōu)先”也不是傳遞客戶(hù)交易指令的原則，規(guī)模并非是確定指令傳遞先后順序的關(guān)鍵因素。選項(xiàng)C“時(shí)間優(yōu)先”是期貨交易中傳遞客戶(hù)交易指令應(yīng)遵循的重要原則。它意味著先發(fā)出的交易指令會(huì)優(yōu)先得到處理和傳遞，這樣可以保證交易的秩序和公平性，避免由于指令傳遞不及時(shí)而可能導(dǎo)致的不公平情況，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“價(jià)格優(yōu)先”一般用于確定成交順序，當(dāng)存在多個(gè)買(mǎi)賣(mài)盤(pán)時(shí)，較高的買(mǎi)入價(jià)格或較低的賣(mài)出價(jià)格的指令會(huì)優(yōu)先成交，但這并不是傳遞客戶(hù)交易指令遵循的原則。綜上，本題答案選C。5、下列條件中，不屬于申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)是否為申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件。選項(xiàng)A：具有期貨從業(yè)人員資格擁有期貨從業(yè)人員資格是從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的基本要求之一，對(duì)于申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格而言，這是必須具備的條件，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位學(xué)歷要求是衡量任職人員知識(shí)儲(chǔ)備和學(xué)習(xí)能力的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)，申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具備大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試是申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員任職資格需要具備的條件，并非申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)相關(guān)崗位的工作經(jīng)驗(yàn)對(duì)于負(fù)責(zé)人來(lái)說(shuō)至關(guān)重要，能確保其具備一定的業(yè)務(wù)能力和管理能力。申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。6、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司（）。

A.相應(yīng)核減凈資本金額

B.全額扣減

C.全額加回

D.無(wú)須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的處理規(guī)定?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司需按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況與資本實(shí)力，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。這樣做是為了讓凈資本數(shù)據(jù)更能體現(xiàn)公司真實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，避免因預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不準(zhǔn)確而高估凈資本。選項(xiàng)B全額扣減，這種處理方式過(guò)于絕對(duì)，沒(méi)有考慮到具體情況，不符合該辦法規(guī)定；選項(xiàng)C全額加回，會(huì)使凈資本虛增，不能真實(shí)反映公司風(fēng)險(xiǎn)狀況；選項(xiàng)D無(wú)須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，顯然無(wú)法應(yīng)對(duì)期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債這一問(wèn)題。所以本題正確答案是A。7、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)職權(quán)的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

B.決定設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)

C.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)。選項(xiàng)A：主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作是會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：決定設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)通常是理事會(huì)的職權(quán)，而非理事長(zhǎng)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分一般由紀(jì)律檢查委員會(huì)等相關(guān)部門(mén)按規(guī)定程序進(jìn)行，并非理事長(zhǎng)的職權(quán)范疇，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案是理事會(huì)的職責(zé)，而不是理事長(zhǎng)的職權(quán)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。8、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)設(shè)立（）。

A.結(jié)算賬戶(hù)

B.資金賬號(hào)

C.交易編碼

D.統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對(duì)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》中相關(guān)內(nèi)容的掌握。解題的關(guān)鍵在于明確中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心為客戶(hù)設(shè)立的具體編碼。選項(xiàng)A，結(jié)算賬戶(hù)是客戶(hù)用于期貨交易資金結(jié)算的賬戶(hù)，并非中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心為客戶(hù)設(shè)立的特定編碼，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，資金賬號(hào)是客戶(hù)在期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)設(shè)的用于記錄資金出入和交易情況的賬號(hào)，并非由中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心設(shè)立，因此B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，交易編碼是客戶(hù)進(jìn)行期貨交易的標(biāo)識(shí)，但不是中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心為每個(gè)客戶(hù)設(shè)立的，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼，以便對(duì)客戶(hù)信息進(jìn)行統(tǒng)一管理和監(jiān)控，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案是D。9、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

B.財(cái)務(wù)部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)報(bào)告的報(bào)送對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告的義務(wù)，并且該報(bào)告需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。之后應(yīng)將報(bào)告報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管期貨市場(chǎng)，對(duì)保障基金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理；財(cái)政部則在資金管理等方面有著重要職責(zé)，需要掌握保障基金的相關(guān)信息。選項(xiàng)B“財(cái)務(wù)部”表述不準(zhǔn)確，且單獨(dú)的財(cái)政部并不足以全面監(jiān)管保障基金情況；選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非報(bào)告的報(bào)送對(duì)象；選項(xiàng)D期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，也不是該報(bào)告的接收方。所以，答案選A。10、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，期貨公司作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，這是合理且必要的防范措施。通過(guò)崗位獨(dú)立可以避免不同業(yè)務(wù)崗位之間的不當(dāng)關(guān)聯(lián)和干擾；信息隔離能夠防止敏感信息的不當(dāng)傳播和利用，減少利益沖突的可能性；人員回避則能進(jìn)一步保證業(yè)務(wù)處理的公正性和客觀(guān)性。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立，這些措施有助于在制度、信息和物理層面上對(duì)不同業(yè)務(wù)進(jìn)行有效隔離，降低利益沖突發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)能夠獨(dú)立、公正地開(kāi)展。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理，這樣可以集中資源、規(guī)范流程、加強(qiáng)監(jiān)督，提高投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理效率和質(zhì)量，更好地防范利益沖突。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司營(yíng)業(yè)部可以在符合相關(guān)規(guī)定和要求的前提下對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，并非絕對(duì)不得對(duì)外提供。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。11、期貨公司可以接受以下單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易（）。

A.事業(yè)單位

B.國(guó)有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國(guó)家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易委托的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷哪些單位或個(gè)人可以被期貨公司接受委托進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)A事業(yè)單位一般是為了社會(huì)公益目的而設(shè)立的，其資金來(lái)源和使用通常受到嚴(yán)格的監(jiān)管和限制。進(jìn)行期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，可能會(huì)導(dǎo)致資金的損失，這與事業(yè)單位保障社會(huì)公益和資金安全的要求不符，因此期貨公司通常不接受事業(yè)單位的委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B國(guó)有企業(yè)在符合相關(guān)規(guī)定和內(nèi)部決策程序的情況下，可以參與期貨市場(chǎng)進(jìn)行套期保值、風(fēng)險(xiǎn)管理等活動(dòng)。國(guó)有企業(yè)具有一定的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并且其參與期貨交易可以在合理的范圍內(nèi)為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)服務(wù)，所以期貨公司可以接受?chē)?guó)有企業(yè)的委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司的工作人員由于其工作性質(zhì)和職業(yè)操守的要求，為了避免利益沖突和內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，通常不允許參與期貨交易或者接受期貨公司為其進(jìn)行期貨交易。因此，期貨公司不能接受其工作人員的委托，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D國(guó)家機(jī)關(guān)代表著公共權(quán)力和公共利益，其職責(zé)主要是履行行政管理職能，維護(hù)社會(huì)秩序和公共安全。參與期貨交易可能會(huì)引發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)和公共資源的不當(dāng)使用，所以國(guó)家機(jī)關(guān)不適合參與期貨交易，期貨公司也不能接受?chē)?guó)家機(jī)關(guān)的委托，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。12、貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.予以公開(kāi)譴責(zé)

B.記入誠(chéng)信檔案

C.予以訓(xùn)誡

D.移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中針對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關(guān)處理規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：予以公開(kāi)譴責(zé)公開(kāi)譴責(zé)屬于相對(duì)較為嚴(yán)厲的處罰措施，一般適用于違規(guī)情節(jié)較為嚴(yán)重、造成了一定負(fù)面影響或后果的情況。而題干中明確說(shuō)明違規(guī)情節(jié)輕微且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果，所以予以公開(kāi)譴責(zé)不符合該情況，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：記入誠(chéng)信檔案雖然記入誠(chéng)信檔案也是對(duì)違規(guī)行為的一種處理手段，但通常它更多用于記錄各類(lèi)違規(guī)信息，積累到一定程度或者結(jié)合其他情況時(shí)再進(jìn)行進(jìn)一步處理，并非針對(duì)情節(jié)輕微且無(wú)嚴(yán)重后果的即時(shí)處理方式，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：予以訓(xùn)誡訓(xùn)誡是一種相對(duì)較輕的處理方式，適用于情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果的違規(guī)行為。對(duì)于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微且無(wú)嚴(yán)重后果的情形，予以訓(xùn)誡是合理且恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞剑x項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理一般是針對(duì)比較嚴(yán)重的違規(guī)行為，需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入進(jìn)行調(diào)查和處理。題干中違規(guī)情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果，尚未達(dá)到需要移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理的程度，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。13、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是()。

A.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記材料

B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

C.限制違法行為人的人身自由

D.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

【答案】：C

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)可采取的措施范圍。選項(xiàng)A：復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記材料，這是調(diào)查取證過(guò)程中常見(jiàn)且合理的措施，有助于獲取與事件相關(guān)的重要信息，以更好地進(jìn)行監(jiān)督管理工作，所以該機(jī)構(gòu)可以采取此措施。選項(xiàng)B：進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證是監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)的重要手段之一。通過(guò)實(shí)地調(diào)查，可以直接獲取第一手證據(jù)和信息，準(zhǔn)確掌握違法行為的情況，因此該機(jī)構(gòu)有權(quán)采取此措施。選項(xiàng)C：限制違法行為人的人身自由屬于限制公民人身權(quán)利的強(qiáng)制措施，具有嚴(yán)格的法律規(guī)定和程序要求。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為行政監(jiān)督管理部門(mén)，并不具備限制公民人身自由的權(quán)力，此權(quán)力通常由司法機(jī)關(guān)等特定部門(mén)依據(jù)相關(guān)法律程序行使。所以該機(jī)構(gòu)不能采取限制違法行為人人身自由的措施，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的常規(guī)方式。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，可以深入了解期貨公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理等情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取相應(yīng)措施，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該機(jī)構(gòu)可以采取此措施。綜上，答案選C。14、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶(hù)損失．客戶(hù)沒(méi)有予以追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由期貨公司和非受托人按各自過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶(hù)損失且客戶(hù)未追認(rèn)時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶(hù)損失，而客戶(hù)又沒(méi)有予以追認(rèn)的情況下，為了充分保障客戶(hù)的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)交易的公平和穩(wěn)定，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，同時(shí)非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任。這是因?yàn)槠谪浌驹趫?zhí)行交易指令時(shí)具有審查和謹(jǐn)慎操作的義務(wù)，其執(zhí)行非受托人指令存在過(guò)錯(cuò)；而非受托人發(fā)出指令的行為也是導(dǎo)致客戶(hù)損失的直接原因之一，所以需要承擔(dān)連帶責(zé)任。選項(xiàng)A只提及期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，沒(méi)有涉及非受托人的責(zé)任，不符合規(guī)定；選項(xiàng)B將主要賠償責(zé)任歸于非受托人，沒(méi)有明確期貨公司的賠償責(zé)任，不合理；選項(xiàng)D按照各自過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任，不符合法律規(guī)定在此種情況下的責(zé)任承擔(dān)方式。因此，本題的正確答案是C。15、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易是可以根據(jù)會(huì)員的()和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶(hù)情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題可結(jié)合期貨交易中實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易里，對(duì)結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行限制時(shí)，需要綜合考慮多方面因素。選項(xiàng)A：資本充足情況資本充足情況雖然在金融領(lǐng)域是一個(gè)重要的考量指標(biāo)，但在限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍時(shí)，它并非直接和關(guān)鍵的依據(jù)。結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制更多地與會(huì)員在市場(chǎng)中的信譽(yù)和信用狀況相關(guān)，而不是單純的資本充足程度，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：成交情況成交情況反映的是會(huì)員在期貨交易中的業(yè)務(wù)活躍程度和交易量等情況，然而這并不能直接體現(xiàn)會(huì)員的信用和履約能力。限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍主要關(guān)注的是會(huì)員是否有足夠的信譽(yù)來(lái)承擔(dān)相應(yīng)的結(jié)算責(zé)任，成交情況與結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)聯(lián)性不大，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：客戶(hù)情況客戶(hù)情況涉及會(huì)員所服務(wù)客戶(hù)的特征、需求等方面，這與結(jié)算會(huì)員自身的信用和履約能力沒(méi)有直接的聯(lián)系。限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是基于結(jié)算會(huì)員本身的條件，而不是其客戶(hù)的情況，所以該選項(xiàng)也不合適。選項(xiàng)D：資信情況資信情況直接反映了會(huì)員的信用狀況和履約能力。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易為了確保交易的安全和穩(wěn)定，會(huì)根據(jù)會(huì)員的資信情況和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，對(duì)結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行合理限制。資信好的會(huì)員能夠承擔(dān)更廣泛的結(jié)算業(yè)務(wù)，而資信較差的會(huì)員則可能會(huì)受到一定的限制。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。16、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。

A.有過(guò)錯(cuò)

B.有損失

C.違法

D.提起訴訟

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)確定民事責(zé)任的主要原則。在期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件中，“過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則”是確定民事責(zé)任的重要依據(jù)。過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則是指行為人因過(guò)錯(cuò)侵害他人民事權(quán)益造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。也就是說(shuō)，當(dāng)在這類(lèi)案件中判斷當(dāng)事人是否需要承擔(dān)民事責(zé)任時(shí)，關(guān)鍵看其是否存在過(guò)錯(cuò)。選項(xiàng)B“有損失”，有損失并不一定意味著對(duì)方要承擔(dān)民事責(zé)任，損失的產(chǎn)生可能是多種因素導(dǎo)致的，只有當(dāng)對(duì)方存在過(guò)錯(cuò)行為導(dǎo)致?lián)p失時(shí)才需擔(dān)責(zé)，所以有損失不是確定民事責(zé)任的主要原則。選項(xiàng)C“違法”，違法和有過(guò)錯(cuò)是不同的概念，有些行為可能并不違法但存在過(guò)錯(cuò)，而且在確定民事責(zé)任時(shí)，主要關(guān)注的是當(dāng)事人在交易過(guò)程中的過(guò)錯(cuò)情況，而非單純的是否違法，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D“提起訴訟”，提起訴訟只是啟動(dòng)司法程序的一個(gè)行為，與確定民事責(zé)任的原則并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，不能作為確定民事責(zé)任的主要依據(jù)。綜上，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，答案選A。17、期貨公司在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，對(duì)于個(gè)人客戶(hù)，應(yīng)當(dāng)()辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，簽署開(kāi)戶(hù)資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時(shí)并親自打電話(huà)通知期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考點(diǎn)為期貨公司為個(gè)人客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在為個(gè)人客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，為確保開(kāi)戶(hù)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性以及保障客戶(hù)的合法權(quán)益，要求個(gè)人客戶(hù)必須親自辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)并簽署開(kāi)戶(hù)資料。這是因?yàn)殚_(kāi)戶(hù)涉及到客戶(hù)重要的身份信息、資金信息以及交易權(quán)限等內(nèi)容，需要客戶(hù)本人進(jìn)行確認(rèn)和承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。選項(xiàng)A“親自或委托他人”不符合規(guī)定，若允許委托他人辦理，可能會(huì)出現(xiàn)信息不真實(shí)、冒名開(kāi)戶(hù)等風(fēng)險(xiǎn)，不利于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和客戶(hù)權(quán)益保護(hù)；選項(xiàng)C“可以委托他人”同樣不能保證開(kāi)戶(hù)操作的真實(shí)性和合規(guī)性；選項(xiàng)D“委托他人同時(shí)并親自打電話(huà)通知期貨公司”也不能替代客戶(hù)本人親自辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)。所以，正確答案是B。18、期貨公司交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶(hù)

C.會(huì)員

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍時(shí)交易差價(jià)損失或交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在期貨交易中，期貨公司作為專(zhuān)業(yè)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，負(fù)有按照客戶(hù)指令進(jìn)行準(zhǔn)確交易的責(zé)任和義務(wù)。當(dāng)期貨公司交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍時(shí)，這屬于期貨公司未能按照約定履行義務(wù)的行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)交易的公平原則，這種因期貨公司自身操作不當(dāng)導(dǎo)致交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍而產(chǎn)生的交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。而客戶(hù)已經(jīng)明確給出了指令價(jià)位范圍，其自身不存在導(dǎo)致價(jià)格超出該范圍的過(guò)錯(cuò)；會(huì)員在本題語(yǔ)境中并非承擔(dān)該責(zé)任的主體；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并非導(dǎo)致該交易價(jià)格超出范圍情況的直接責(zé)任方。所以，本題答案選A。19、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任

B.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任

C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任

D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。選項(xiàng)A，損失大小并不是決定責(zé)任承擔(dān)主體的依據(jù)，即便損失小，若因從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致，也不應(yīng)一概由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并非決定期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)方式的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要承擔(dān)監(jiān)管期貨市場(chǎng)等重要職責(zé)，而不是負(fù)責(zé)決定此類(lèi)具體責(zé)任的承擔(dān)方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，從責(zé)任歸屬的合理性和邏輯上來(lái)說(shuō)，期貨從業(yè)人員因自身執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失，由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任是符合常理和相關(guān)規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。20、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限規(guī)定?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，且該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。21、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)行定期監(jiān)督檢查

B.期貨公司開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶(hù)的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的關(guān)系。選項(xiàng)A期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管等情況進(jìn)行監(jiān)控，并非對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)行定期監(jiān)督檢查。對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查是其他監(jiān)管部門(mén)的職責(zé)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)時(shí)，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案是必要的操作流程。這有助于監(jiān)控機(jī)構(gòu)全面掌握期貨保證金賬戶(hù)的開(kāi)立情況，保障保證金的安全管理，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C當(dāng)期貨公司變更期貨保證金賬戶(hù)時(shí)，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，能夠使監(jiān)控機(jī)構(gòu)及時(shí)更新相關(guān)信息，持續(xù)對(duì)保證金賬戶(hù)進(jìn)行有效監(jiān)控，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息，有利于監(jiān)控機(jī)構(gòu)實(shí)時(shí)、準(zhǔn)確地了解期貨保證金的變動(dòng)等情況，從而保障保證金的安全，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選A。22、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。題目中各選項(xiàng)的時(shí)間周期不同，A選項(xiàng)“每月”符合規(guī)定；B選項(xiàng)“每季”、C選項(xiàng)“每周”、D選項(xiàng)“每年”均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是A。23、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令入市交易的，收取傭金應(yīng)返回客戶(hù)，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶(hù)

C.客戶(hù)與期貨公司共同

D.經(jīng)紀(jì)人

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致合同無(wú)效時(shí)交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)且導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情況下，若該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令入市交易，從交易的本質(zhì)和權(quán)責(zé)對(duì)應(yīng)角度來(lái)看，交易是基于客戶(hù)的指令進(jìn)行的，客戶(hù)是交易行為的發(fā)起者和決策主體。雖然經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，但交易本身是按照客戶(hù)的意愿執(zhí)行的，所以交易結(jié)果應(yīng)由客戶(hù)承擔(dān)。選項(xiàng)A期貨公司，題干強(qiáng)調(diào)的是不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并非期貨公司，且交易是依客戶(hù)指令進(jìn)行，結(jié)果不應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)C客戶(hù)與期貨公司共同承擔(dān)，此情況不符合這類(lèi)交易中責(zé)任的劃分原則，交易結(jié)果并非由雙方共同承擔(dān)。選項(xiàng)D經(jīng)紀(jì)人，經(jīng)紀(jì)人只是促成交易的參與者，并非交易結(jié)果的主要承擔(dān)者，交易的核心決策在于客戶(hù)，所以結(jié)果不由經(jīng)紀(jì)人承擔(dān)。綜上，正確答案是B。24、A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶(hù)甲某交易保證金不足，于是電話(huà)通知甲某在第二天交易開(kāi)始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開(kāi)始后甲某沒(méi)有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒(méi)有對(duì)此進(jìn)行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)，且第二天行情向持倉(cāng)不利的方向變化，導(dǎo)致甲某擴(kuò)大的損失應(yīng)()。

A.全部由客戶(hù)承擔(dān)

B.全部由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨公司和客戶(hù)各承擔(dān)一半

D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。在本題中，A期貨經(jīng)紀(jì)公司發(fā)現(xiàn)客戶(hù)甲某交易保證金不足后，電話(huà)通知其在第二天交易開(kāi)始前足額追加保證金，甲某要求透支交易被公司拒絕。第二天交易開(kāi)始后甲某未及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中未對(duì)此進(jìn)行明確約定，此時(shí)期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)，之后行情向持倉(cāng)不利方向變化導(dǎo)致甲某損失擴(kuò)大。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十；期貨公司允許客戶(hù)繼續(xù)持倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十。接下來(lái)分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：由于期貨公司在甲某未追加保證金時(shí)允許其繼續(xù)持倉(cāng)，期貨公司存在一定過(guò)錯(cuò)，不應(yīng)全部由客戶(hù)承擔(dān)擴(kuò)大的損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：雖然期貨公司有責(zé)任，但并非全部責(zé)任都由期貨公司承擔(dān)，客戶(hù)本身未按要求追加保證金也有過(guò)錯(cuò)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：按照規(guī)定期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，而非和客戶(hù)各承擔(dān)一半，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：根據(jù)上述規(guī)定，期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。25、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書(shū)，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)于王某使用偽造學(xué)歷證書(shū)申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取的懲罰措施。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于通過(guò)提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請(qǐng)行政許可的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書(shū)來(lái)申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職，屬于提供虛假材料申請(qǐng)行政許可，所以該選項(xiàng)符合規(guī)定。B選項(xiàng)：題干中的情況主要是申請(qǐng)環(huán)節(jié)使用虛假材料，重點(diǎn)在于對(duì)行政許可申請(qǐng)的處理，而“予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款”通常不是針對(duì)這種單純?cè)谏暾?qǐng)環(huán)節(jié)使用虛假學(xué)歷而未造成其他嚴(yán)重后果情況下的典型處罰方式，所以該選項(xiàng)不符合。C選項(xiàng)：題干僅提及王某申請(qǐng)職位使用假學(xué)歷這一申請(qǐng)環(huán)節(jié)的問(wèn)題，還未涉及期貨公司是否聘任該人員，所以“要求期貨公司解聘該人員”表述不符合當(dāng)前情況，該選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：題干中沒(méi)有體現(xiàn)出情節(jié)嚴(yán)重的相關(guān)信息，而且現(xiàn)階段主要是在申請(qǐng)環(huán)節(jié)，尚未達(dá)到可以暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格的階段，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，正確答案是A。26、下列（）不屬于專(zhuān)業(yè)投資者。

A.社會(huì)保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)專(zhuān)業(yè)投資者的相關(guān)定義來(lái)判斷各選項(xiàng)是否屬于專(zhuān)業(yè)投資者。選項(xiàng)A：社會(huì)保障基金社會(huì)保障基金是國(guó)家為了實(shí)施社會(huì)保障制度而通過(guò)各種渠道建立起的、法定的、專(zhuān)款專(zhuān)用的經(jīng)費(fèi)，其資金規(guī)模大、投資管理具有專(zhuān)業(yè)性和規(guī)范性等特點(diǎn)，在金融市場(chǎng)中通常被認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)投資者。所以社會(huì)保障基金屬于專(zhuān)業(yè)投資者，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶(hù)委托、按照客戶(hù)的指令、以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨公司具有專(zhuān)業(yè)的投資研究團(tuán)隊(duì)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和豐富的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，符合專(zhuān)業(yè)投資者的特征，因此期貨公司屬于專(zhuān)業(yè)投資者，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：QFIIQFII即合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。QFII具備專(zhuān)業(yè)的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，是專(zhuān)業(yè)投資者的一種，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：QDIIQDII即合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券業(yè)務(wù)的證券投資基金，主要是面向境內(nèi)投資者募集資金進(jìn)行境外投資，它本身并非專(zhuān)業(yè)投資者的范疇界定主體，而是一種投資制度安排。所以QDII不屬于專(zhuān)業(yè)投資者，D選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。27、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿(mǎn)分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A"

【解析】該題考查金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估中各部分的分值上限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿(mǎn)分為100分，其中基本情況分值上限為15分，相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為20分，財(cái)務(wù)狀況分值上限為50分，誠(chéng)信狀況分值上限為15分。所以正確答案選A。"28、期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶(hù)需追加保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.前者必須大于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶(hù)需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，當(dāng)客戶(hù)的保證金不足時(shí)，期貨公司有權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)操作。強(qiáng)行平倉(cāng)的目的是為了控制風(fēng)險(xiǎn)，使客戶(hù)的賬戶(hù)保證金達(dá)到規(guī)定的水平。A選項(xiàng)，若前者必須小于后者，意味著強(qiáng)行平倉(cāng)后客戶(hù)的保證金依然可能不足以滿(mǎn)足要求，無(wú)法有效控制風(fēng)險(xiǎn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，前者必須大于后者會(huì)導(dǎo)致過(guò)度平倉(cāng)，可能給客戶(hù)造成不必要的損失，也不符合期貨交易的合理操作原則，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，要求兩者完全一致在實(shí)際操作中很難做到，因?yàn)槭袌?chǎng)價(jià)格是不斷波動(dòng)的，平倉(cāng)操作也存在一定的時(shí)間差和交易成本等因素，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。而C選項(xiàng)，期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)與客戶(hù)需追加保證金數(shù)額基本相當(dāng)，這樣既能使客戶(hù)的保證金恢復(fù)到合理水平，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，又能在一定程度上避免對(duì)客戶(hù)造成過(guò)大的不必要損失，符合期貨交易的實(shí)際情況和操作原則。因此，答案選C。29、協(xié)會(huì)工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)協(xié)會(huì)工作人員違規(guī)行為處分類(lèi)型的知識(shí)點(diǎn)掌握。首先分析選項(xiàng)A，刑事處分是指觸犯刑法而應(yīng)承擔(dān)的法律后果，一般針對(duì)的是嚴(yán)重的犯罪行為。題干中協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的行為，通常未達(dá)到觸犯刑法的嚴(yán)重程度，所以不給予刑事處分，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，紀(jì)律處分是對(duì)組織內(nèi)部成員違反組織紀(jì)律的行為所給予的處分。協(xié)會(huì)作為一個(gè)行業(yè)組織，對(duì)于其工作人員違反相關(guān)規(guī)定的行為，給予紀(jì)律處分是合理且常見(jiàn)的做法?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是行業(yè)規(guī)范，工作人員違反該辦法規(guī)定，協(xié)會(huì)給予紀(jì)律處分符合行業(yè)管理邏輯，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，民事處分主要涉及平等主體之間的民事糾紛，是在民事法律關(guān)系中對(duì)違法行為的一種處理方式，如賠償損失、恢復(fù)原狀等。本題中并非是平等主體間的民事糾紛問(wèn)題，所以不涉及民事處分，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，行政處分是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。協(xié)會(huì)不屬于國(guó)家行政機(jī)關(guān)，協(xié)會(huì)工作人員也并非國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，因此不適用行政處分，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是B。30、王某是上海交易所的會(huì)員，想在2009年3月10日買(mǎi)入銅期貨合約2000手（5噸\手），價(jià)格為65000元／噸．根據(jù)最低保證金要求——合約價(jià)格的５％，王某需要繳納3250萬(wàn)元的保證金。王某想用其擁有的國(guó)債充抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元；另外，王某在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，王某用國(guó)債充抵保證金的最高金額是（）

A.2800萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.3100萬(wàn)元

D.3200萬(wàn)元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于國(guó)債充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來(lái)計(jì)算王某用國(guó)債充抵保證金的最高金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所會(huì)員用國(guó)債充抵保證金時(shí)，國(guó)債充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值的80%；二是會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍。步驟一：計(jì)算國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值的80%已知國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元，那么其80%為：\(4000\times80\%=4000\times0.8=3200\)（萬(wàn)元）步驟二：計(jì)算會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍已知王某在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元，那么其4倍為：\(700\times4=2800\)（萬(wàn)元）步驟三：比較兩個(gè)計(jì)算結(jié)果并確定最高充抵金額通過(guò)上述計(jì)算可知，\(2800\)萬(wàn)元\(<3200\)萬(wàn)元，根據(jù)規(guī)定取較低值，所以王某用國(guó)債充抵保證金的最高金額是2800萬(wàn)元。綜上，答案選A。31、下列關(guān)于客戶(hù)交易指令下達(dá)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４?/p>

B.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示

C.以電話(huà)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

D.以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中不同交易指令下達(dá)方式的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A：在以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的情況下，為了保證交易的可追溯性和合規(guī)性，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嫦嚓P(guān)指令記錄，該選項(xiàng)說(shuō)法符合規(guī)定。選項(xiàng)B：互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定風(fēng)險(xiǎn)，如網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等問(wèn)題。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令時(shí)，期貨公司有責(zé)任對(duì)客戶(hù)提示互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶(hù)充分了解并做好風(fēng)險(xiǎn)防范，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：以電話(huà)方式下達(dá)交易指令時(shí)，為了準(zhǔn)確記錄客戶(hù)的指令內(nèi)容，避免后續(xù)出現(xiàn)爭(zhēng)議，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音，該做法是合理且必要的，所以該選項(xiàng)說(shuō)法無(wú)誤。選項(xiàng)D：以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，應(yīng)當(dāng)是客戶(hù)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單，而不是期貨公司填寫(xiě)，該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。32、取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.非結(jié)算會(huì)員

B.交易會(huì)員

C.客戶(hù)

D.投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司在辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)的委托限制。選項(xiàng)A：非結(jié)算會(huì)員是指只能從事與結(jié)算和交割手續(xù)相關(guān)的業(yè)務(wù)，本身不具備直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司只能為其受托客戶(hù)辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：交易會(huì)員是指可以在期貨交易所進(jìn)行交易的會(huì)員，取得交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以接受交易會(huì)員中符合條件的客戶(hù)的委托辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并非不能接受交易會(huì)員相關(guān)委托，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：客戶(hù)是期貨公司業(yè)務(wù)的服務(wù)對(duì)象之一，取得交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以接受客戶(hù)的委托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：投資者與期貨公司存在委托代理關(guān)系，期貨公司可以接受投資者的委托開(kāi)展相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，包括辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。33、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門(mén)或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的（）個(gè)工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題考查《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于回避申請(qǐng)決定時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，是否回避，由所在部門(mén)或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的5個(gè)工作日內(nèi)做出決定。因此，本題正確答案為C選項(xiàng)。34、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)（）進(jìn)行調(diào)解。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.仲裁委員會(huì)

D.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時(shí)可提請(qǐng)調(diào)解的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要履行的是監(jiān)管職責(zé)，并非專(zhuān)門(mén)為調(diào)解期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間的糾紛而存在，所以一般不會(huì)直接參與此類(lèi)糾紛的調(diào)解，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作等。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決時(shí)，按照規(guī)定程序，可以提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：仲裁委員會(huì)仲裁委員會(huì)是常設(shè)性仲裁機(jī)構(gòu)，仲裁是一種基于雙方自愿將爭(zhēng)議提交仲裁委員會(huì)，由仲裁員組成仲裁庭進(jìn)行裁決的糾紛解決方式。它與調(diào)解是不同的糾紛解決途徑，題干問(wèn)的是調(diào)解主體，而非仲裁主體，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ寒?dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ菏菄?guó)家的審判機(jī)關(guān)，主要通過(guò)審判活動(dòng)來(lái)解決各類(lèi)糾紛。當(dāng)糾紛進(jìn)入司法程序，由法院審理判決時(shí)，這是一種司法裁判行為，并非調(diào)解行為，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。35、期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)。

A.監(jiān)控中心

B.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：監(jiān)控中心監(jiān)控中心負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)交易編碼的管理工作，期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼，需向監(jiān)控中心提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司提交的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格考試等，并非接收客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀(guān)層面的監(jiān)管政策制定等工作，不會(huì)直接接收客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。36、單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

【答案】：B

【解析】本題考查單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役。所以本題正確答案選B。37、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前（）個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，以及該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以本題的正確答案是B選項(xiàng)。38、自然人投資者申請(qǐng)劃分為專(zhuān)業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書(shū)

D.工作證明

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)專(zhuān)業(yè)投資者證明材料相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，從而得出不包含的證明材料。選項(xiàng)A：近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件，能夠反映投資者當(dāng)前的金融資產(chǎn)狀況，可作為證明其投資實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的依據(jù)，通常是自然人投資者申請(qǐng)劃分為專(zhuān)業(yè)投資者時(shí)可提交的證明材料，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：一般來(lái)說(shuō)，申請(qǐng)劃分為專(zhuān)業(yè)投資者提交的收入證明通常是近3年的收入證明，而非近2年收入證明，因此近2年收入證明不屬于申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交的證明材料，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：職業(yè)資格證書(shū)可以體現(xiàn)投資者在金融或相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，有助于判斷其是否具備專(zhuān)業(yè)投資者的條件，所以是可以提交的證明材料，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：工作證明能夠表明投資者的職業(yè)背景和工作經(jīng)歷，輔助證明其在投資相關(guān)領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)和能力，屬于可提交的證明材料范圍，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。39、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶(hù)在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)并存入近億元的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場(chǎng)原因該客戶(hù)一直沒(méi)有進(jìn)行交易，資金閑置。該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢(qián)的機(jī)會(huì)來(lái)了，于是擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。

A.挪用客戶(hù)保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金

C.違犯規(guī)定收取保證金

D.不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨交易違規(guī)行為的識(shí)別。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確理解各選項(xiàng)所代表的違規(guī)行為含義，并結(jié)合題干中營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的具體行為進(jìn)行分析判斷。各違規(guī)行為含義分析挪用客戶(hù)保證金：指將客戶(hù)存放在期貨公司用于交易的保證金，未經(jīng)客戶(hù)允許擅自挪作他用。違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金：強(qiáng)調(diào)的是在保證金劃轉(zhuǎn)過(guò)程中違反相關(guān)規(guī)定進(jìn)行操作。違犯規(guī)定收取保證金：主要涉及在收取客戶(hù)保證金時(shí)不符合規(guī)定的情況。不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托：側(cè)重于期貨公司在接受客戶(hù)交易委托環(huán)節(jié)未遵循規(guī)定。題干行為分析題干中，期貨公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理在客戶(hù)未進(jìn)行交易、資金閑置的情況下，未經(jīng)客戶(hù)允許，擅自利用客戶(hù)存入的近億元資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)多手期貨合約。這種行為本質(zhì)上是將客戶(hù)的保證金挪作了自己的期貨交易用途，符合挪用客戶(hù)保證金的定義。對(duì)其他選項(xiàng)的排除違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金：題干中并未體現(xiàn)出存在資金劃轉(zhuǎn)方面的違規(guī)操作，重點(diǎn)在于資金被私自使用，并非劃轉(zhuǎn)違規(guī)，所以該選項(xiàng)不符合。違犯規(guī)定收取保證金：題干主要描述的是對(duì)已收取保證金的使用問(wèn)題，而非收取環(huán)節(jié)的違規(guī)，因此該選項(xiàng)不正確。不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托：題干中客戶(hù)本身未進(jìn)行交易委托，不存在接受委托環(huán)節(jié)的違規(guī)情況，所以該選項(xiàng)也不符合。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。40、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬(wàn)元

B.1000萬(wàn)元

C.2000萬(wàn)元

D.2500萬(wàn)元

【答案】：B"

【解析】該題主要考查依據(jù)《期貨交易所管理辦法》計(jì)算期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。按照規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。題目中2009年某期貨交易所手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，那么應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為5000×20%=1000萬(wàn)元，所以答案選B。"41、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會(huì)員或者股東名單

C.擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

【答案】：D

【解析】該題主要考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運(yùn)行的基本規(guī)則和準(zhǔn)則，是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)必須提交的重要文件，它規(guī)定了交易所的組織架構(gòu)、交易流程等關(guān)鍵內(nèi)容，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，擬加入會(huì)員或者股東名單能夠讓監(jiān)管部門(mén)了解交易所未來(lái)的參與者構(gòu)成，有助于評(píng)估交易所的市場(chǎng)影響力和潛在風(fēng)險(xiǎn)等情況，因此是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)需要提供的，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷可以使監(jiān)管部門(mén)對(duì)交易所的管理團(tuán)隊(duì)素質(zhì)和能力有清晰認(rèn)識(shí)，高級(jí)管理人員的專(zhuān)業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)對(duì)交易所的運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要，所以C選項(xiàng)也不符合題意。而選項(xiàng)D，通常申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的是業(yè)務(wù)規(guī)則制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本等，“擬定的契合業(yè)務(wù)制度”這種表述不準(zhǔn)確，且該項(xiàng)并非申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所必須提交的文件和材料，所以答案選D。42、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.交易所補(bǔ)償

D.期貨公司補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償問(wèn)題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，后續(xù)繳納的保障基金將承擔(dān)起繼續(xù)補(bǔ)償?shù)呢?zé)任。A選項(xiàng)“投資者自負(fù)”不符合保障投資者權(quán)益的原則和相關(guān)規(guī)定，在有保障基金的情況下，不會(huì)讓投資者自行承擔(dān)未足額補(bǔ)償部分的損失。C選項(xiàng)“交易所補(bǔ)償”，在題干所描述的這種情形下，并沒(méi)有規(guī)定交易所要對(duì)不足部分進(jìn)行補(bǔ)償。D選項(xiàng)“期貨公司補(bǔ)償”，題干針對(duì)的是保障基金不足補(bǔ)償?shù)那闆r，并未要求期貨公司對(duì)保障基金不足部分進(jìn)行補(bǔ)償。綜上所述，答案選B。43、期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于()。

A.繳納國(guó)家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.擴(kuò)大期貨交易所的營(yíng)業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，其所得收益需要按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理和使用，且有明確的使用優(yōu)先級(jí)。選項(xiàng)A，繳納國(guó)家稅款是企業(yè)等經(jīng)濟(jì)主體應(yīng)盡的義務(wù)，但這并非期貨交易所所得收益首先要用于的方面。雖然納稅很重要，但它不是此處規(guī)定的首要用途。選項(xiàng)B，發(fā)放工作人員的工資和福利是維持企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中關(guān)于人力成本的一部分支出。然而，對(duì)于期貨交易所而言，保障交易場(chǎng)所和設(shè)施的正常運(yùn)行更為關(guān)鍵和基礎(chǔ)，所以這不是所得收益首先要考慮的用途。選項(xiàng)C，擴(kuò)大期貨交易所的營(yíng)業(yè)規(guī)模屬于期貨交易所發(fā)展過(guò)程中的戰(zhàn)略規(guī)劃和后續(xù)行動(dòng)，需要在保證基本運(yùn)營(yíng)和設(shè)施條件之后再進(jìn)行考慮，并非所得收益的首要使用方向。選項(xiàng)D，期貨交易場(chǎng)所和設(shè)施的運(yùn)行與改善是期貨交易能夠安全、穩(wěn)定、高效進(jìn)行的基礎(chǔ)。只有確保交易場(chǎng)所和設(shè)施處于良好狀態(tài)，才能保障期貨交易的正常開(kāi)展，因此期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。綜上，答案選D。44、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.董事長(zhǎng)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，判斷其任職資格是否自離任之日起失效。選項(xiàng)A：副總經(jīng)理副總經(jīng)理屬于期貨公司的高級(jí)管理人員，一般情況下，副總經(jīng)理離任后，其任職資格并非立即失效。高級(jí)管理人員在離任后，若符合一定條件，其任職資格可能在一定期限內(nèi)仍然有效，或者在后續(xù)重新就業(yè)等情況下，在符合規(guī)定的情形下仍有可能繼續(xù)從事相關(guān)工作，所以副總經(jīng)理的任職資格不是自離任之日起失效。選項(xiàng)B：總經(jīng)理總經(jīng)理同樣作為期貨公司的高級(jí)管理人員，和副總經(jīng)理類(lèi)似，其任職資格也不會(huì)因?yàn)殡x任就立即失效。在實(shí)際情況中，高級(jí)管理人員的任職資格管理有相應(yīng)的規(guī)定和流程，不會(huì)簡(jiǎn)單地在離任時(shí)就使資格失效，因此總經(jīng)理的任職資格并非自離任之日起失效。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理起著重要作用，雖然也是公司的重要職位人員，但也不屬于任職資格自離任之日起失效的范疇。首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格在其離任后，會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，而不是當(dāng)即失效。選項(xiàng)D：董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)作為公司的核心決策層人員，其在公司的地位和職責(zé)具有特殊性。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)的任職資格自離任之日起失效。因?yàn)槎麻L(zhǎng)的職責(zé)和影響力較大，其職位變動(dòng)對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)和決策等方面有重要影響，所以規(guī)定其任職資格自離任之日起失效是合理的。綜上，正確答案是D。45、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的監(jiān)督管理原則。選項(xiàng)A，適當(dāng)性原則一般是指金融機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)根據(jù)客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等因素，為客戶(hù)提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，與對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的原則無(wú)關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，屬地監(jiān)管原則是指按照地域劃分監(jiān)管范圍，由當(dāng)?shù)氐谋O(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)本轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)主體進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依據(jù)屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，這樣可以更高效地了解和掌握當(dāng)?shù)貭I(yíng)業(yè)部的情況，及時(shí)進(jìn)行監(jiān)管和處理問(wèn)題，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，證券市場(chǎng)的監(jiān)管有著統(tǒng)一的規(guī)則和要求，并非由各區(qū)域自行制定監(jiān)管原則，否則會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)監(jiān)管混亂，不利于市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，崗位監(jiān)管主要側(cè)重于對(duì)具體工作崗位的職責(zé)、操作規(guī)范等方面進(jìn)行監(jiān)管，無(wú)法全面涵蓋對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)督管理，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。46、依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理機(jī)構(gòu)的了解。我們來(lái)依次分析每個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，其職責(zé)并非對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織，通過(guò)制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為等方式對(duì)會(huì)員（包括期貨公司）進(jìn)行管理；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、加強(qiáng)會(huì)員管理等工作。二者都依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出單位，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的一線(xiàn)監(jiān)管職責(zé)，屬于行政監(jiān)管性質(zhì)，并非自律管理機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，它是行政監(jiān)管部門(mén)，并非自律管理機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。47、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（）承擔(dān)。

A.從業(yè)人員本人

B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

C.期貨公司負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)中關(guān)于期貨公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)行為民事責(zé)任承擔(dān)主體的規(guī)定來(lái)進(jìn)行分析。在期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)里，期貨公司作為一個(gè)整體的經(jīng)營(yíng)主體，對(duì)其從業(yè)人員的職務(wù)行為需進(jìn)行有效管理和監(jiān)督。期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)，這屬于職務(wù)行為，其代表的是期貨公司開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。依據(jù)《民法典》等法律規(guī)定的代理關(guān)系以及權(quán)責(zé)一致的原則，當(dāng)從業(yè)人員在履行職務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生民事責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)由其所在的期貨公司來(lái)承擔(dān)，以保障交易相對(duì)方的合法權(quán)益以及維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。選項(xiàng)A，從業(yè)人員本人通常是按照公司的指令和要求開(kāi)展業(yè)務(wù)，并非以個(gè)人名義承擔(dān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的民事責(zé)任，所以從業(yè)人員本人不承擔(dān)該民事責(zé)任。選項(xiàng)B，直接負(fù)責(zé)的主管人員主要是對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行管理和指導(dǎo)，他們并不是具體業(yè)務(wù)行為的實(shí)施者，不應(yīng)直接承擔(dān)從業(yè)人員業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項(xiàng)C，期貨公司負(fù)責(zé)人雖然對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)負(fù)責(zé)，但從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，并非由負(fù)責(zé)人個(gè)人承擔(dān)。綜上，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)，本題正確答案是D。48、期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.不得低于人民幣1800萬(wàn)元

B.不得高于人民幣1800萬(wàn)元

C.不得低于人民幣1200萬(wàn)元

D.不得低于人民幣1200萬(wàn)元

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于該知識(shí)點(diǎn)，要求考生準(zhǔn)確記憶相關(guān)數(shù)值規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)方向。選項(xiàng)A“不得低于人民幣1800萬(wàn)元”，此表述符合期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。即期貨公司凈資本需要維持在一定水平之上，以保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)的穩(wěn)定，不得低于人民幣1800萬(wàn)元這一標(biāo)準(zhǔn)是合理且符合規(guī)定的。選項(xiàng)B“不得高于人民幣1800萬(wàn)元”，從實(shí)際意義和相關(guān)規(guī)定來(lái)看，凈資本是衡量期貨公司財(cái)務(wù)狀況和抗風(fēng)險(xiǎn)能力的重要指標(biāo)，通常要求有一定的下限來(lái)確保公司具備相應(yīng)的運(yùn)營(yíng)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，而不是限制其上限，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C“不得低于人民幣1200萬(wàn)元”和選項(xiàng)D“不得低于人民幣1200萬(wàn)元”，這兩個(gè)選項(xiàng)所提及的數(shù)值與正確的期貨公司凈資本預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)不符，低于了實(shí)際規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。綜上，正確答案是A。49、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.由監(jiān)事會(huì)

B.由董事長(zhǎng)

C.由總經(jīng)理

D.根據(jù)公司章程的規(guī)定

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名主體?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。選項(xiàng)A，監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督等工作，并非提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的主體。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，通常負(fù)責(zé)主持董事會(huì)等工作，一般不是直接按照規(guī)定進(jìn)行首席風(fēng)險(xiǎn)官提名并聘任的主體。選項(xiàng)C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理等事務(wù)，也不是按規(guī)定進(jìn)行首席風(fēng)險(xiǎn)官提名并聘任的主體。綜上所述，答案選D。50、如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失的，

A.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)

B.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

C.運(yùn)用其他客戶(hù)的保證金彌補(bǔ)虧損

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在對(duì)客戶(hù)強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失時(shí)，以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)，這種處理方式符合相關(guān)規(guī)定。因?yàn)楣镜娘L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)損失而設(shè)立的，自有資金也是公司資產(chǎn)的一部分，公司在承擔(dān)責(zé)任后取得對(duì)客戶(hù)的追償權(quán)，能夠保障公司的合法權(quán)益，同時(shí)也維護(hù)了市場(chǎng)的正常秩序，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)等特定情況的資金，并非用于承擔(dān)期貨公司對(duì)客戶(hù)強(qiáng)行平倉(cāng)后資金不足的違約責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C其他客戶(hù)的保證金是客戶(hù)自己的資金，有其特定的用途和安全性要求，不能用于彌補(bǔ)該期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后的虧損，運(yùn)用其他客戶(hù)的保證金彌補(bǔ)虧損是嚴(yán)重違反規(guī)定且損害其他客戶(hù)權(quán)益的行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司在這種情況下應(yīng)先以自身的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任并取得追償權(quán)，而不是直接起訴小王等待其承擔(dān)違約責(zé)任后再將資金劃入期貨交易所，這種處理順序不符合規(guī)定要求，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬(wàn)元的擴(kuò)大損失，此時(shí)期貨交易所應(yīng)向該期貨公司賠償，下列做法符合規(guī)定的有（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨交易所賠償期貨公司80萬(wàn)元

D.期貨交易所賠償期貨公司50萬(wàn)元

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)來(lái)判斷期貨交易所的賠償責(zé)任及賠償金額。關(guān)于賠償責(zé)任根據(jù)規(guī)定，在期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成損失的，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。這是因?yàn)槠谪浗灰姿辛x務(wù)按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，其未履行該義務(wù)存在主要過(guò)錯(cuò)。所以選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B錯(cuò)誤，因?yàn)椴⒎浅袚?dān)全部賠償責(zé)任，期貨公司自身也可能存在一定的責(zé)任。關(guān)于賠償金額對(duì)于期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，造成期貨公司損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％。本題中損失為100萬(wàn)元，那么期貨交易所賠償金額應(yīng)不超過(guò)\(100\times80\%=80\)萬(wàn)元。選項(xiàng)C賠償80萬(wàn)元在規(guī)定范圍內(nèi)可行，但選項(xiàng)D賠償50萬(wàn)元同樣不超過(guò)80萬(wàn)元，也是符合規(guī)定的。綜上，本題符合規(guī)定的做法是選項(xiàng)AD。2、期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A.高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，無(wú)不良信用記錄

B.符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則

C.近5年無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

D.近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)符合的條件，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。分析選項(xiàng)A題干中未提及期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所時(shí)高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰且無(wú)不良信用記錄這一條件，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所，需要符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，以確保公司在變更住所后能夠持續(xù)穩(wěn)定地開(kāi)展業(yè)務(wù)。所以選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)滿(mǎn)足近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，而非近5年無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄且未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰是期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)當(dāng)符合的條件之一，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是BD。3、期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是()。

A.變更注冊(cè)資本

B.合并.分立.停業(yè).解散或者破產(chǎn)

C.變更5%以上的股權(quán)

D.設(shè)立.收購(gòu).參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司不同事項(xiàng)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。選項(xiàng)A依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并非2個(gè)月，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B當(dāng)期貨公司發(fā)生合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等情況時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)需自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，因此選項(xiàng)B符合條件。選項(xiàng)C對(duì)于期貨公司變更5%以上的股權(quán)這一事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以選項(xiàng)C也符合要求。選項(xiàng)D期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同樣應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，故選項(xiàng)D正確。綜上，答案選BCD。4、有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶(hù)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶(hù)采取的臨時(shí)處置措施有()。

A.限制入金.出金

B.限制開(kāi)倉(cāng)

C.限期平倉(cāng)

D.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所對(duì)認(rèn)為違反交易規(guī)則且對(duì)市場(chǎng)有重大影響的會(huì)員或客戶(hù)可采取的臨時(shí)處置措施。選項(xiàng)A：限制入金、出金當(dāng)期貨交易所根據(jù)相關(guān)情況，有合理依據(jù)認(rèn)為會(huì)員或客戶(hù)違反交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則且對(duì)市場(chǎng)正在或即將產(chǎn)生重大影響時(shí)，限制入金、出金能夠在一定程度上控制該會(huì)員或客戶(hù)的資金流動(dòng)，防止其利用資金進(jìn)一步擴(kuò)大違規(guī)行為的影響范圍，避免違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：限制開(kāi)倉(cāng)限制開(kāi)倉(cāng)可以阻止違規(guī)會(huì)員或客戶(hù)繼續(xù)增加新的交易頭寸，從而避免其因新的交易而進(jìn)一步擾亂市場(chǎng)秩序，減少對(duì)市場(chǎng)可能造成的不利影響，是防止違規(guī)行為后果擴(kuò)大的有效臨時(shí)處置措施，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：限期平倉(cāng)要求違規(guī)會(huì)員或客戶(hù)限期平倉(cāng)，能夠促使其及時(shí)了結(jié)現(xiàn)有的違規(guī)交易頭寸，消除因這些頭寸可能給市場(chǎng)帶來(lái)的不穩(wěn)定因素，防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步惡化，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：提高保證金標(biāo)準(zhǔn)提高保證金標(biāo)準(zhǔn)會(huì)增加違規(guī)會(huì)員或客戶(hù)的交易成本和資金占用，使其在進(jìn)行交易時(shí)面臨更大的資金壓力，從而抑制其進(jìn)一步的交易行為，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，也是防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大的一種可行臨時(shí)處置措施，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶(hù)采取的臨時(shí)處置措施，本題答案選ABCD。5、對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）事項(xiàng)。

A.期貨公司客戶(hù)保證金安全存管制度

B.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

C.在通知客戶(hù)追加保證金、客戶(hù)出入金等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

D.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

【答案】：ABCD

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：客戶(hù)保證金安全存管制度是期貨公司運(yùn)營(yíng)中的重要風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)，直接關(guān)系到客戶(hù)資金的安全。首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督檢查期貨公司客戶(hù)保證金安全存管制度，能夠確?？蛻?hù)資金得到妥善管理，防止出現(xiàn)挪用、侵占等風(fēng)險(xiǎn)事件，所以該項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項(xiàng)。B選項(xiàng)：期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得進(jìn)行非法委托或者超范圍委托。首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督是否存在非法委托或者超范圍委托等情形，可以保證期貨公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)，避免因違規(guī)操作帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失，因此該項(xiàng)是需要監(jiān)督檢查的內(nèi)容。C選項(xiàng)：在通知客戶(hù)追加保證金、客戶(hù)出入金等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司能否有效控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保障期貨交易的正常進(jìn)行至關(guān)重要。首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)這些關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，有助于及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決潛在的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，維護(hù)期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)，所以該項(xiàng)也是監(jiān)督檢查的要點(diǎn)之一。D選項(xiàng)：如果期貨公司與中