期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升B卷題庫第一部分單選題(50題)1、設立期貨交易所，由（）審批。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.法院

【答案】：A

【解析】本題考查設立期貨交易所的審批主體相關知識。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設立期貨交易所屬于期貨市場的重要事項，由國務院期貨監(jiān)督管理機構進行審批是合理且符合規(guī)定的，所以該選項正確。選項B：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是進行行業(yè)自律管理、維護會員的合法權益等，并不具備審批設立期貨交易所的職權，所以該選項錯誤。選項C：中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等宏觀金融管理職責，設立期貨交易所的審批不在其職責范圍內(nèi)，所以該選項錯誤。選項D：法院是國家的審判機關，主要職責是審理各類案件，進行司法審判工作，并非負責期貨交易所設立的審批機構，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。2、非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。

A.全面結算會員期貨公司規(guī)定

B.結算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關規(guī)定來分析各選項。選項A，全面結算會員期貨公司規(guī)定并非非結算會員查詢交易結算報告的依據(jù)標準，全面結算會員期貨公司的規(guī)定不具有普遍適用性和權威性來規(guī)定非結算會員查詢交易結算報告的時間和方式，所以該選項錯誤。選項B，在期貨交易中，非結算會員與相關方訂立的結算協(xié)議是具有法律效力的約定文件，非結算會員應按照結算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結算報告，該選項正確。選項C，期貨交易所規(guī)定主要側重于交易規(guī)則、市場監(jiān)管等方面的總體規(guī)范，并非專門針對非結算會員查詢交易結算報告的時間和方式進行規(guī)定，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會主要是對期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關法規(guī)和政策等，一般不會具體規(guī)定非結算會員查詢交易結算報告的時間和方式，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。3、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用

B.謹慎

C.公開、公平、公正

D.適當性

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應遵循的原則。選項A，誠實信用原則是市場經(jīng)濟活動中道德準則的法律化，要求市場主體在從事經(jīng)濟活動時應講誠實、守信用。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務時，需要如實告知客戶相關信息，不欺詐、不隱瞞，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突，因此應當遵守誠實信用原則，該選項正確。選項B，謹慎一般是對行為方式的要求，強調(diào)做事小心慎重，但它并非是期貨投資咨詢業(yè)務活動中一個具有統(tǒng)領性、根本性的原則，故該選項錯誤。選項C，公開、公平、公正原則主要側重于市場交易過程和監(jiān)管方面的要求，重點在于保障市場的透明性、平等性和公正性，雖然在期貨市場整體運行中很重要，但不是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務時所特別強調(diào)的核心原則，故該選項錯誤。選項D，適當性原則主要是指金融機構在銷售金融產(chǎn)品時應將合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者，重點在于產(chǎn)品與投資者的適配性，并非本題所強調(diào)的從事期貨投資咨詢業(yè)務應遵循的原則，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。4、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（）應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨居間經(jīng)紀關系中承擔民事責任的主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶委托作為居間人，為其提供訂約機會或訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務，期貨公司或客戶會按約定向居間人支付報酬。依據(jù)相關法規(guī)和交易規(guī)則，居間人在這種居間經(jīng)紀關系中是獨立開展業(yè)務活動的主體。雖然其促成了期貨公司與客戶之間的合作，但居間人以自己的名義進行居間活動，與期貨公司和客戶之間是相對獨立的關系。所以，居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。而期貨公司主要負責期貨交易的經(jīng)紀業(yè)務操作和管理；期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)的規(guī)范和管理等；客戶是參與期貨交易的一方，主要履行交易中的權利和義務。它們都不會獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。綜上，本題正確答案是B選項。5、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

A.2

B.3

C.6

D.8

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司設立申請的審批時間規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，國務院期貨監(jiān)督管理機構在受理期貨公司設立申請后，需要依據(jù)審慎監(jiān)管原則開展審查工作，并作出批準或者不批準的決定。在這一過程中，法規(guī)明確規(guī)定了審查的時間限制為6個月。所以國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi)完成審查并作出決定。因此本題答案選C。6、具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查具有特定學歷人員申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格時，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務或法律、會計業(yè)務年限的放寬規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格時，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。所以本題正確答案是A。7、對銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格的批準機構是（）。

A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查對銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格批準機構的了解。選項A：國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務屬于其業(yè)務活動的范疇，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構進行資格批準符合其職責定位，故該選項正確。選項B：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側重于期貨交易、期貨公司等期貨市場主體和活動的監(jiān)管，并非負責銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格的批準，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職能，不具備批準銀行業(yè)金融機構相關業(yè)務資格的行政權力，因此該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但其主要職責并非針對銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或擔保業(yè)務資格的批準，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。8、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。

A.問責追究

B.責任追究

C.刑事責任

D.民事責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員單位在客戶開發(fā)方面應建立并執(zhí)行的制度。選項A“問責追究”，“問責”通常更側重于對特定行為或事件中相關責任主體的一種責任認定和追究程序，重點在于明確責任歸屬和采取相應的問責措施，但在期貨行業(yè)針對客戶開發(fā)相關期貨從業(yè)人員責任界定等方面，“責任追究”表述更為專業(yè)和規(guī)范，所以選項A不符合。選項B“責任追究”，會員單位建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，能夠清晰明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員在客戶開發(fā)過程中的責任。當出現(xiàn)問題時，可以按照既定制度對相關責任人進行責任追究，這符合期貨行業(yè)管理和規(guī)范的要求，故選項B正確。選項C“刑事責任”，刑事責任是指犯罪行為應當承擔的法律責任，是較為嚴重的法律后果。本題強調(diào)的是會員單位應建立的一般性客戶開發(fā)制度，并非專門針對刑事犯罪責任，所以選項C不符合題意。選項D“民事責任”，民事責任是指民事主體違反民事義務而依法應承擔的民事法律后果。本題重點并非在民事責任方面，而是強調(diào)對客戶開發(fā)各環(huán)節(jié)人員責任的制度性管理，所以選項D也不符合。綜上，本題正確答案是B。9、某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員的比例規(guī)定。在期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員時，有明確的規(guī)定對境外人士的比例進行限制。依據(jù)相關規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。所以本題答案選C。10、全面結算會員期貨公司應當按照（）向非結算會員收取保證金。

A.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準

B.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標準

C.期貨交易所規(guī)定的保證金標準

D.結算協(xié)議規(guī)定的保證金標準

【答案】：D

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司向非結算會員收取保證金的依據(jù)。在期貨交易中，全面結算會員期貨公司與非結算會員之間存在著特定的業(yè)務關系和資金往來。根據(jù)相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當按照結算協(xié)議規(guī)定的保證金標準向非結算會員收取保證金。選項A，中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機構，其規(guī)定主要側重于宏觀的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非專門針對全面結算會員期貨公司向非結算會員收取保證金的具體標準，所以A項不符合。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，其職能主要是推動行業(yè)自律管理、開展行業(yè)服務等，不直接規(guī)定此方面的保證金標準，故B項錯誤。選項C，期貨交易所規(guī)定的保證金標準通常是針對會員與交易所之間的交易，并非全面結算會員期貨公司向非結算會員收取保證金的標準，因此C項也不正確。綜上，本題正確答案是D。11、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司涉及重大事件時向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。因此本題正確答案選B。12、某期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.20日

C.1個月

D.2個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更經(jīng)營范圍時國務院期貨監(jiān)督管理機構作出決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，當期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。選項A“10日”、選項B“20日”以及選項C“1個月”均不符合相關規(guī)定的時間要求，所以本題正確答案選D。13、期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對投資者誠信狀況進行綜合評估時所依據(jù)的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的管理主體。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負責統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非專門管理投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫來供期貨公司會員評估投資者誠信狀況，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其建立的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫能夠為期貨公司會員提供相關信用信息，便于期貨公司會員結合投資者個人信用報告等信用證明文件，對投資者的誠信狀況進行綜合評估，該選項正確。選項C：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨行業(yè)投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。選項D：中國人民銀行中國人民銀行是我國的中央銀行，主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定等，雖然人民銀行有征信系統(tǒng)，但本題強調(diào)的是期貨行業(yè)特定的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫，并非人民銀行的征信系統(tǒng)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。14、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調(diào)查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領導決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中關于協(xié)會自律監(jiān)察部門對違規(guī)線索開展預調(diào)查的時間規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在20個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調(diào)查，進行初步核實，并提出是否立案的建議，報協(xié)會領導決定。所以本題正確答案為D選項。"15、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）．

A.客戶承擔主要責任

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司承擔主要賠償責任

D.期貨公司不承擔賠償責任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成損失的責任承擔問題。在期貨交易中，期貨公司有義務對客戶的交易行為進行合理監(jiān)管和風險控制。當期貨公司允許客戶開倉透支交易時，這本身就意味著期貨公司沒有盡到應有的監(jiān)管和風險把控責任?？蛻暨M行透支交易可能是基于期貨公司的允許，其并非主觀故意或完全有能力判斷該透支交易的風險性。而期貨公司作為專業(yè)的金融機構，應當知曉透支交易可能帶來的損失風險，卻仍然允許客戶進行該操作，所以期貨公司存在較大過錯。因此，對于透支交易造成的損失，期貨公司應承擔主要賠償責任，故本題正確答案是C。16、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標標準中凈資本與公司風險資本準備比例的要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100％。所以本題中該比例的正確數(shù)值為100％，答案選B。而A選項80％、C選項120％、D選項150％均不符合該風險監(jiān)管指標標準的規(guī)定。17、外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門申請辦理相關手續(xù)。

A.國務院商務主管部門

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查外資持有股權的期貨公司辦理相關手續(xù)的申請對象。根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定，外資持有股權的期貨公司，應當向國務院商務主管部門和外匯管理部門申請辦理相關手續(xù)。選項A，國務院商務主管部門負責對外貿(mào)易、外商投資等相關商務領域的管理工作，外資持有股權的期貨公司涉及外資相關事宜，向國務院商務主管部門申請辦理手續(xù)符合規(guī)定，該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序等，并非外資持有股權的期貨公司辦理相關手續(xù)需申請的部門，該選項錯誤。選項C，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要職責是對會員進行自律管理等，不是外資持有股權的期貨公司辦理相關手續(xù)的申請對象，該選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨行業(yè)進行自律管理等，并非外資持有股權的期貨公司辦理相關手續(xù)需申請的部門，該選項錯誤。綜上，答案選A。18、C期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，由此賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是()。

A.客戶有權追回3萬元利潤

B.3萬元屬于期貨公司的技術成果，客戶無權追回

C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割

D.3萬元屬于非法所得，應該沒收為國有

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關規(guī)定和原則來分析每個選項。A選項：C期貨公司將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，這種行為侵害了客戶的合法權益?？蛻糇鳛榻灰字黧w，對這部分差價利息所形成的利潤擁有合法權益，有權追回這3萬元利潤，該選項正確。B選項：這3萬元并非期貨公司的技術成果。期貨公司只是按照客戶指令進行交易，其利用高于或低于客戶指令價格交易獲取差價利息并占為己有的行為是不合理且不合法的，客戶有權追回這部分款項，該選項錯誤。C選項：期貨公司的這種獲利方式是不正當?shù)模⒎鞘瞧谪浌竞涂蛻糁g正常的合作盈利模式，不存在按比例分割的情況，客戶有權全額追回這3萬元利潤，該選項錯誤。D選項：這3萬元并非非法所得，而是屬于客戶應得的利潤，期貨公司無權占有，所以不應沒收為國有，而應返還給客戶，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。19、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員相關管理工作的負責主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關規(guī)定，其負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔監(jiān)管證券期貨市場等職責，并非負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員具體資格考試、認定及日常管理等工作，所以該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，不負責題目所述工作，所以該選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側重于宏觀層面的監(jiān)管，而非負責從業(yè)人員的資格考試、認定和日常管理等具體工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。20、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓誡

C.公開譴責

D.撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》時的處理措施。選項A，警告并處以5000元以下罰款并非針對情節(jié)輕微且未造成嚴重后果情形的處理方式，所以該選項錯誤。選項B，當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果時，予以訓誡，該選項正確。選項C，公開譴責通常適用于情節(jié)較為嚴重的違規(guī)行為，而非情節(jié)輕微的情況，所以該選項錯誤。選項D，撤銷其期貨從業(yè)資格是更為嚴重的處罰手段，不應用于情節(jié)輕微且無嚴重后果的情形，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。21、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能。以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務。并（）。

A.維護投資者的合法權益

B.滿足投資者的各項要求

C.量大限度維護投資者利益

D.為投資者創(chuàng)造最大收益

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為投資者提供服務時應遵循的原則。選項A：維護投資者的合法權益是期貨從業(yè)人員的重要職責之一。以專業(yè)技能，秉持小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者服務，其核心目標就是要保障投資者的合法權益不受侵害，該選項符合從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)要求，故A選項正確。選項B：投資者的各項要求不一定都是合理合法的，期貨從業(yè)人員不能不加甄別地去滿足投資者的所有要求，對于不合理或不合法的要求應予以拒絕并進行正確引導，所以該選項錯誤。選項C：“最大限度維護投資者利益”表述不準確，從業(yè)人員應維護的是投資者的合法權益，而不是無原則地追求所謂的“最大限度利益”，因為在市場環(huán)境中存在各種不確定性和風險，無法保證所謂的“最大限度”利益，故該選項錯誤。選項D：市場具有不確定性和風險性，期貨從業(yè)人員無法確保為投資者創(chuàng)造最大收益。從業(yè)人員的職責是按照專業(yè)和規(guī)范為投資者服務、維護其合法權益，而不是承諾為投資者創(chuàng)造最大收益，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。""22、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容是（）。

A.風險隔離措施

B.合規(guī)檢查辦法

C.內(nèi)部控制制度

D.介紹業(yè)務對接規(guī)則

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來判斷各選項是否為證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容。選項A：風險隔離措施風險隔離措施主要是為了防止證券公司與期貨公司之間的風險傳遞，保障客戶資金和資產(chǎn)的安全，但它并非是委托協(xié)議必須包含的內(nèi)容。該措施可能通過其他方式或制度來實現(xiàn)，在協(xié)議中并非核心必備條款。選項B：合規(guī)檢查辦法合規(guī)檢查辦法是公司內(nèi)部確保業(yè)務活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求的一種手段，它更多地是公司內(nèi)部管理和監(jiān)督的范疇。雖然合規(guī)對于證券公司和期貨公司的業(yè)務開展至關重要，但合規(guī)檢查辦法并不是委托協(xié)議的必要組成部分，所以該選項不符合要求。選項C：內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度是公司為了保證經(jīng)營管理活動的正常有序進行、保護資產(chǎn)的安全完整、保證會計資料的真實準確而制定和實施的一系列政策、措施和程序。它是公司內(nèi)部管理的重要方面，但不是證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議時必須涵蓋的內(nèi)容。選項D：介紹業(yè)務對接規(guī)則根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議時，介紹業(yè)務對接規(guī)則是必須包括的內(nèi)容。這是因為介紹業(yè)務涉及到證券公司和期貨公司之間的業(yè)務合作流程、信息傳遞、客戶交接等關鍵環(huán)節(jié)，只有明確了對接規(guī)則，雙方才能有效地開展中間介紹業(yè)務，確保業(yè)務的順利進行。因此，該選項正確。綜上，答案選D。23、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)。這一規(guī)定能保證投資方案和交易策略的科學性、合理性與客觀性，具有合理性與合規(guī)性，因此該選項表述正確。選項B：期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。此規(guī)定既保障了客戶的自主決策權和交易后果自負原則，又維護了客戶的信息安全，是期貨公司在提供咨詢服務時應遵循的重要原則，所以該選項表述正確。選項C：市場行情是復雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟狀況、政治局勢、自然環(huán)境等的影響，期貨公司無法也不應該就市場行情做出確定性判斷。做出確定性判斷可能會誤導客戶，使客戶在不了解真實風險的情況下做出錯誤的投資決策，因此該選項表述錯誤。選項D：期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險。這有助于客戶在充分了解相關情況的基礎上，做出理性的投資決策，保護客戶的合法權益，符合期貨市場的規(guī)范要求，所以該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項C。24、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。

A.甲有過錯的，也要承擔部分責任

B.應由期貨公司承擔賠償責任

C.如果甲對交易結果進行追認，則損失由甲自行承擔

D.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關規(guī)定，對每個選項逐一分析：選項A：題干中明確是期貨公司工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易并造成損失，此情形下，若要客戶甲承擔部分責任缺乏依據(jù)。通常判定客戶是否承擔責任需綜合考慮客戶是否存在過錯行為，但題干未表明甲有過錯行為，所以該項錯誤。選項B：期貨公司工作人員是在履行職務過程中擅自以客戶甲名義進行交易，根據(jù)相關法律規(guī)定和行業(yè)規(guī)則，公司工作人員執(zhí)行工作任務造成他人損害的，由用人單位承擔侵權責任。因此，應由期貨公司承擔賠償責任，該項正確。選項C：即便甲對交易結果進行追認，這也不能得出損失就由甲自行承擔的結論。追認并不改變期貨公司工作人員擅自交易這一違規(guī)行為的性質(zhì)，期貨公司仍需對其工作人員的不當行為負責，所以該項錯誤。選項D：期貨公司將該工作人員開除，這只是公司內(nèi)部對違規(guī)人員的處理方式，并不能因此免除期貨公司對客戶損失的賠償責任。工作人員的行為是職務行為，其后果應由公司承擔，所以該項錯誤。綜上，本題正確答案是B。25、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，需要按照較高比例繳納保障基金。在確定各期貨公司的具體繳納比例時，不同的主體有不同的職能和權限。選項A，財政部主要負責國家財政收支、財政政策等宏觀層面的財政管理工作，并不負責根據(jù)期貨公司風險狀況確定其繳納保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例是合理且符合其職責范圍的，B選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等期貨交易相關業(yè)務活動，并不承擔確定期貨公司繳納保障基金具體比例的工作，C選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機制，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨保證金風險狀況，為期貨監(jiān)管提供決策依據(jù)等，并非確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的主體，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。26、會員制期貨交易所應設立理事會，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會每屆的任期。會員制期貨交易所是一種重要的期貨交易組織形式，其理事會在交易所的決策和管理中發(fā)揮著關鍵作用。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所應設立理事會，每屆任期為3年。本題選項A的2年、選項C的5年以及選項D的7年均不符合會員制期貨交易所理事會每屆任期的規(guī)定，故正確答案是B。27、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。題目中給出甲期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-100+200-1000=5100+200=6100（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是6100萬元，答案選A。28、境外機構設立外商投資期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并向（）提出申請。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.國家外匯管理部門

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查境外機構設立外商投資期貨公司后申請相關事宜對應的管理部門。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。境外機構設立外商投資期貨公司，向中國證監(jiān)會提出申請是符合監(jiān)管流程和職責劃分的，所以該選項正確。選項B，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不負責受理境外機構設立外商投資期貨公司的申請，因此該選項錯誤。選項C，國家外匯管理部門主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉移以及國際間的結算、外匯匯率和外匯市場等方面的管理工作，與境外機構設立外商投資期貨公司的申請受理無關，所以該選項錯誤。選項D，財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定各項宏觀經(jīng)濟政策等，并不涉及期貨公司設立申請的管理，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。29、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的（）為標準。

A.結算準備金最低余額

B.透支額度

C.風險準備金

D.保證金比例

【答案】：D

【解析】本題主要考查審查期貨公司或客戶透支交易的標準。首先分析選項A，結算準備金最低余額是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶中預先準備的資金，是未被合約占用的保證金，與判斷是否透支交易并無直接關聯(lián)，所以選項A錯誤。接著看選項B，透支額度通常是指在信用卡、貸款等業(yè)務中給予用戶的可透支金額限制，在審查期貨公司或者客戶是否透支交易的情境下，并非判斷的標準，故選項B錯誤。再看選項C，風險準備金是期貨交易所從自己收取的會員交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應對市場風險等情況，和判斷期貨公司或客戶是否透支交易沒有直接聯(lián)系，所以選項C錯誤。最后看選項D，保證金比例是期貨交易所規(guī)定的客戶進行期貨交易時必須繳納的保證金占合約價值的比例。如果客戶的保證金不足規(guī)定比例，就可能存在透支交易的情況。因此，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準，選項D正確。綜上，答案選D。30、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構應當（）。

A.要求期貨公司相應核減凈資本金額

B.要求期貨公司相應核增凈資本金額

C.要求期貨公司相應核減凈資產(chǎn)金額

D.要求期貨公司相應核增凈資產(chǎn)金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構對于期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備時的處理措施。下面對各選項進行分析：選項A：當期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明其未能充分計提資產(chǎn)減值準備，意味著公司資產(chǎn)實際上存在一定程度的價值減損，而未在凈資本計算中得到充分體現(xiàn)。此時，中國證監(jiān)會派出機構要求期貨公司相應核減凈資本金額，是為了使凈資本金額更準確地反映公司實際財務狀況和風險水平，該項正確。選項B：未能充分計提資產(chǎn)減值準備說明公司資產(chǎn)有潛在損失，應核減而非核增凈資本金額，該項錯誤。選項C：題干強調(diào)的是凈資本的處理，而非凈資產(chǎn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，與凈資產(chǎn)概念不同，該項錯誤。選項D：同理，既不符合凈資本的處理要求，且也不是核增凈資產(chǎn)金額，該項錯誤。綜上，正確答案是A。31、期貨交易所設立分所，應當經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所設立分所的審批主體相關知識。在中國金融監(jiān)管體系中，不同的監(jiān)管機構具有不同的職責和權限。中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，依法對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負責期貨市場相關重大事項的審批等工作。期貨交易所設立分所屬于期貨市場的重要事項，按照規(guī)定應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準，所以選項A正確。中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)管，其職責范圍不涉及期貨交易所設立分所的審批，故選項B錯誤。財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，進行財政收支管理等工作，并不負責期貨交易所設立分所的審批，選項C錯誤。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職能，不具備批準期貨交易所設立分所的權限，選項D錯誤。綜上，本題答案選A。32、申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。

A.13

B.21

C.23

D.32

【答案】：A

【解析】本題主要考查申請首席風險官任職資格所需的相關經(jīng)驗年限。解題關鍵在于準確記憶申請首席風險官任職資格時對從事期貨業(yè)務以及在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務的經(jīng)驗年限要求。根據(jù)規(guī)定，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務1年以上經(jīng)驗。所以答案是A選項。33、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非統(tǒng)一辦理客戶交易編碼申請、注銷的機構，所以A項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著期貨市場保證金監(jiān)控等重要職能，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼應當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理，所以B項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的機構，其自身不能統(tǒng)一辦理交易編碼的申請和注銷，需通過特定機構進行，所以C項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，不直接負責辦理客戶交易編碼的申請和注銷，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。34、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.訓誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷從業(yè)資格

D.公開譴責

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》且情節(jié)嚴重并造成嚴重后果時的處理措施。選項A，訓誡一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)情形，題干中明確說明是情節(jié)嚴重且造成嚴重后果，所以訓誡不符合要求，A選項錯誤。選項B，警告并處以罰款也通常是針對情節(jié)不太嚴重的違規(guī)行為，對于本題中這種情節(jié)嚴重并造成嚴重后果的情況不適用，B選項錯誤。選項C，撤銷從業(yè)資格雖然是一種較為嚴厲的處罰，但不是本題所涉及情形的正確處理方式，C選項錯誤。選項D，當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責，符合相關規(guī)定，D選項正確。綜上，本題答案選D。35、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

A.保密機制

B.防范機制

C.防火墻機制

D.隔離機制

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司防范利益沖突的管理制度相關內(nèi)容。選項A“保密機制”，主要強調(diào)對信息進行保密，防止信息泄露，其重點在于信息的安全性和保密性，而題干強調(diào)的是防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間的利益沖突，僅僅保密并不能有效隔離不同業(yè)務之間可能產(chǎn)生的利益關聯(lián)，所以該選項不符合要求。選項B“防范機制”，是一個比較寬泛的概念，它包含了多種防范措施，但沒有針對性地體現(xiàn)出對不同業(yè)務之間的信息處理方式以及如何有效避免利益沖突，不如“隔離機制”具體和準確，所以該選項不準確。選項C“防火墻機制”，通常用于網(wǎng)絡安全領域，是一種防止外部網(wǎng)絡攻擊和數(shù)據(jù)非法訪問的技術手段，與期貨業(yè)務之間的利益沖突防范沒有直接關聯(lián)，所以該選項不正確。選項D“隔離機制”，對于期貨公司而言，建立健全信息隔離機制，可以在期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間設置有效的屏障，防止信息不當流動和利益輸送，從而避免不同業(yè)務之間的利益沖突。同時保持辦公場所和辦公設備相對獨立也是隔離機制的一部分，所以該選項正確。綜上，答案選D。36、由期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約稱為（）。

A.期權合約

B.期貨合約

C.交割合約

D.商品期貨合約

【答案】：B

【解析】本題考查對不同合約概念的理解。分析選項A期權合約是一種賦予合約購買者在未來某一特定日期或在這日期之前的任何時間以規(guī)定的價格購買或出售一定數(shù)量某種資產(chǎn)權利的合約，它并不是規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約，所以選項A錯誤。分析選項B期貨合約是由期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約，該描述與題目中給出的概念完全相符，所以選項B正確。分析選項C“交割合約”并不是一個規(guī)范的、具有特定標準定義的合約類型表述，它通常是在期貨交易等場景中涉及到交割環(huán)節(jié)的一種通俗說法，并非一個獨立的、符合題目描述的標準化合約概念，所以選項C錯誤。分析選項D商品期貨合約是期貨合約的一種，它只是規(guī)定了以商品作為標的物的期貨合約，不能涵蓋所有規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約，因為標的物可以是金融產(chǎn)品等非商品類，范圍相對較窄，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。37、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員的兼職規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，同時不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，也不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。因此本題答案選B。"38、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》相關內(nèi)容，逐一分析各選項來判斷選聘首席風險官的主要判斷標準。選項A：誠信守法是衡量一個人道德和職業(yè)操守的重要指標。首席風險官作為期貨公司風險管控的關鍵崗位，需要秉持誠信守法的原則開展工作，以確保公司的經(jīng)營活動合法合規(guī)，保護投資者的利益。因此，是否誠信守法是選聘首席風險官的主要判斷標準之一。選項B：期貨行業(yè)受到嚴格的法律法規(guī)監(jiān)管，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風險官有效履行職責的基礎。只有熟悉相關法規(guī)，才能準確識別和評估期貨公司面臨的法律風險，并采取相應的措施進行防范和控制。所以，是否熟悉期貨法律法規(guī)是重要的判斷標準。選項C：規(guī)定的任職條件是經(jīng)過相關部門綜合考慮行業(yè)特點和崗位要求制定的，是確保首席風險官具備相應專業(yè)能力和綜合素質(zhì)的基本要求。符合任職條件的人員才能勝任該崗位的工作，有效保障期貨公司的風險管控工作。故是否符合規(guī)定的任職條件是選聘的主要判斷標準。選項D：雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷可能在一定程度上有助于首席風險官開展工作，但這并不是選聘首席風險官的必要條件。一個人即使沒有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷，只要其誠信守法、熟悉期貨法律法規(guī)且符合規(guī)定的任職條件，同樣可以勝任首席風險官這一崗位。所以，是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。綜上，答案選D。39、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對利用期貨交易內(nèi)幕信息進行交易的處罰規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。本題中李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在信息尚未公開前利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，所以答案選B。"40、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D"

【解析】該題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格時注冊資本的相關規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司若要申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣5000萬元，并且在申請日前2個月的風險監(jiān)管指標需持續(xù)符合規(guī)定的標準。所以本題正確答案是D。"41、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應（）。

A.調(diào)減凈資產(chǎn)

B.增加負債

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時的相應操作。逐一分析各選項：-選項A：調(diào)減凈資產(chǎn)是指企業(yè)期末的所有者權益減少。而客戶保證金未足額追加，主要影響的是凈資本，并非直接調(diào)減凈資產(chǎn)，所以該選項錯誤。-選項B：增加負債是指企業(yè)的債務增多。客戶保證金未足額追加，并沒有直接導致期貨公司的負債增加，所以該選項錯誤。-選項C：凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當客戶保證金未足額追加時，意味著期貨公司面臨的風險增大，需要相應調(diào)減凈資本以應對可能的損失，所以該選項正確。-選項D：增加流動負債是指企業(yè)在一年內(nèi)或超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)需要償還的債務增加?？蛻舯ＷC金未足額追加與流動負債的增加并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。42、期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會派出機構網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的途徑。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員的資格管理等相關工作，其網(wǎng)站是專門用于公布期貨行業(yè)相關信息的權威平臺，能為客戶提供準確、全面的從業(yè)人員資格公示信息。而中國證監(jiān)會及其派出機構主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非專門用于查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的渠道；中國證監(jiān)會指定媒體主要承擔證監(jiān)會指定信息披露等工作，一般也不是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)途徑。所以本題正確答案選D。43、全面結算會員期貨公司應建立并執(zhí)行對非結算會員的（）制度。

A.平倉

B.持倉

C.加倉

D.限倉

【答案】：D

【解析】本題主要考查全面結算會員期貨公司對非結算會員應執(zhí)行的制度。選項A分析平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結期貨交易的行為。平倉是期貨交易中的一種操作行為，并非全面結算會員期貨公司對非結算會員專門建立并執(zhí)行的制度，所以A選項不符合要求。選項B分析持倉是指交易者手中持有合約的狀態(tài)。持倉只是期貨交易過程中的一種情況體現(xiàn)，全面結算會員期貨公司并不針對此建立專門的“持倉制度”來管理非結算會員，所以B選項不正確。選項C分析加倉是指在原有持倉的基礎上繼續(xù)增加該合約的持倉數(shù)量。這同樣是期貨交易中的一種操作手段，并非用于規(guī)范和管理非結算會員的制度，所以C選項錯誤。選項D分析限倉制度是期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。全面結算會員期貨公司應建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度，以此來控制市場風險、維護市場的穩(wěn)定和公平，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。44、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.財政部門

C.期貨交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)各選項所代表單位的職能來判斷哪個選項正確。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構是負責證券、期貨市場監(jiān)督管理的法定機構，對期貨公司及其從業(yè)人員從事的期貨投資咨詢業(yè)務有監(jiān)督管理的職責，所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：財政部門主要負責財政收支、財稅政策、國有資產(chǎn)監(jiān)管等方面的工作，并不直接對期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理，該選項錯誤。選項C：期貨交易所是期貨交易的場所和組織，主要負責期貨交易的組織、運行和管理等工作，雖然在交易過程中有一定的管理職能，但并非是對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行全面監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D：法院是國家的審判機關，主要負責審理各類案件，對民事、刑事、行政等糾紛進行裁決，并不承擔對期貨投資咨詢業(yè)務的日常監(jiān)督管理職能，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。45、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標的相關內(nèi)容，需要判斷各選項是否屬于期貨公司風險監(jiān)管指標。選項A：最低額度保證金最低額度保證金并非期貨公司風險監(jiān)管指標。保證金是期貨交易中客戶向期貨公司繳納的履約保證資金，主要作用是保證交易的順利進行和風險控制，但它不屬于衡量期貨公司整體風險狀況的監(jiān)管指標范疇。選項B：凈資本與凈資產(chǎn)的比例凈資本與凈資產(chǎn)的比例是重要的期貨公司風險監(jiān)管指標。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，通過計算凈資本與凈資產(chǎn)的比例，可以反映期貨公司的資本質(zhì)量和抗風險能力。該比例越高，說明期貨公司的資本結構越穩(wěn)健，風險承受能力越強。選項C：負債與凈資產(chǎn)的比例負債與凈資產(chǎn)的比例同樣屬于期貨公司風險監(jiān)管指標。該比例體現(xiàn)了期貨公司的負債水平和財務杠桿程度。負債與凈資產(chǎn)比例過高，意味著期貨公司負債規(guī)模較大，面臨的財務風險相對較高；反之，則表明公司財務狀況較為穩(wěn)健。監(jiān)管機構通過對該比例的監(jiān)測，能夠及時發(fā)現(xiàn)期貨公司潛在的財務風險。選項D：規(guī)定的最低限額的結算準備金要求規(guī)定的最低限額的結算準備金要求是期貨公司風險監(jiān)管指標之一。結算準備金是期貨公司為應對交易結算而在交易所專用結算賬戶中預先準備的資金，規(guī)定最低限額的結算準備金要求，有助于確保期貨公司在交易過程中有足夠的資金來履行結算義務，保障市場的正常運行和交易的順利進行，避免因結算資金不足引發(fā)的風險。綜上，答案選A。46、期貨公司申請設立分支機構，應當向擬設立分支機構所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C"

【解析】這道題考查期貨公司申請設立分支機構時提交風險監(jiān)管報表的時間要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請設立分支機構，應當向擬設立分支機構所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前3個月末的風險監(jiān)管報表，所以答案選C。"47、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）．

A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內(nèi)容和費用標準等相關事項

B.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告.合法取得的研究報告.相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)

D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析：A選項：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內(nèi)容和費用標準等相關事項，這是保障雙方權益、規(guī)范服務流程的必要舉措，有助于明確雙方的權利和義務，避免后續(xù)產(chǎn)生糾紛，該選項表述正確。B選項：市場行情是復雜多變且受到眾多不確定因素影響的，期貨公司無法對市場行情做出確定性判斷。期貨公司的交易咨詢服務應基于客觀的分析和研究，為客戶提供參考建議，而不能給出確定性的結論，所以該選項表述錯誤。C選項：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)，能夠保證方案和策略的科學性、合理性和客觀性，為客戶提供更有價值的參考，該選項表述正確。D選項：期貨市場存在較高的風險性，期貨公司有責任和義務向客戶提示潛在的市場變化和投資風險，使客戶充分了解投資可能面臨的不確定性，從而做出理性的投資決策，該選項表述正確。綜上，答案選B。48、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)宣傳時暫停從業(yè)資格的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，應暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以答案選D。"49、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后向中國證監(jiān)會派出機構備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。所以本題的正確答案是B選項。"50、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.其他結算會員

B.自己的客戶

C.非結算會員

D.全面結算會員

【答案】：B

【解析】本題主要考查取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司的業(yè)務范圍。選項A：其他結算會員有其自身的結算渠道和方式，取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司一般不會受托為其他結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務，所以該選項不符合要求。選項B：取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司，能夠為自己的客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，這是其業(yè)務范圍內(nèi)合理且常見的操作，所以該選項正確。選項C：非結算會員通常是由全面結算會員為其辦理金融期貨結算業(yè)務，而不是由取得交易結算會員資格的期貨公司受托辦理，所以該選項錯誤。選項D：全面結算會員有能力自行開展相關結算業(yè)務，無需取得交易結算會員資格的期貨公司為其辦理金融期貨結算業(yè)務，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司發(fā)生下列（）事項，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

A.解散

B.破產(chǎn)

C.被撤銷期貨業(yè)務許可

D.營業(yè)部盈利增加

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定媒體上公告的事項。選項A期貨公司解散是公司主體存續(xù)狀態(tài)的重大變化，會對眾多利益相關者產(chǎn)生影響，如客戶、員工、債權人等。為了保障市場的透明度和信息公開性，讓相關利益方及時了解情況，做出合理決策，期貨公司解散應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告，所以選項A正確。選項B期貨公司破產(chǎn)意味著其財務狀況惡化到無法繼續(xù)正常經(jīng)營的地步，這會嚴重影響市場信心和相關主體的權益。通過在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告，能夠使市場參與者、監(jiān)管機構等及時知曉這一重大事件，以便采取相應的措施，因此選項B正確。選項C被撤銷期貨業(yè)務許可表明期貨公司的經(jīng)營活動出現(xiàn)了嚴重問題，不符合監(jiān)管要求，失去了從事期貨業(yè)務的資格。這對于市場上依賴該期貨公司開展業(yè)務的客戶和其他相關方來說是重要信息，需要通過指定媒體公告來進行信息披露，所以選項C正確。選項D營業(yè)部盈利增加只是公司局部業(yè)務的財務表現(xiàn)，屬于公司正常經(jīng)營過程中的具體數(shù)據(jù)變化，并不會對市場整體秩序、眾多利益相關者權益以及監(jiān)管等產(chǎn)生重大影響，通常不需要在中國證監(jiān)會指定的媒體上進行公告，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。2、（）的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

A.《期貨交易效益說明書》

B.《期貨經(jīng)紀合同》

C.《期貨交易風險說明書》

D.《指引》

【答案】：CD

【解析】本題主要考查哪類文件的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。選項A分析《期貨交易效益說明書》主要側重于對期貨交易可能產(chǎn)生的效益進行說明，這類說明書往往會因不同的期貨產(chǎn)品、市場情況以及交易主體的需求而存在較大差異，并非由中國期貨業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定其內(nèi)容和格式，所以選項A錯誤。選項B分析《期貨經(jīng)紀合同》是期貨經(jīng)紀公司與客戶簽訂的，用于明確雙方在期貨交易過程中的權利和義務關系的合同。不同的期貨經(jīng)紀公司可能會根據(jù)自身的業(yè)務特點和風險控制要求等，制定具有一定特色的經(jīng)紀合同條款，并非由中國期貨業(yè)協(xié)會來統(tǒng)一制定其內(nèi)容和格式，所以選項B錯誤。選項C分析《期貨交易風險說明書》是期貨市場中非常重要的一個文件，它對于期貨交易的各類風險進行詳細闡述，以確保投資者充分了解期貨交易的高風險性。為了保證投資者能夠獲得全面、準確且統(tǒng)一規(guī)范的風險提示，《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，所以選項C正確。選項D分析《指引》通常是行業(yè)協(xié)會為了規(guī)范行業(yè)行為、引導行業(yè)健康發(fā)展而制定的，中國期貨業(yè)協(xié)會為了使期貨市場的各項活動更加規(guī)范有序，會對《指引》的內(nèi)容和格式進行統(tǒng)一制定，所以選項D正確。綜上，本題答案選CD。3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應當符合的條件有（）。

A.具有高中以上文化程度

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.有履行職責所必需的時間和精力

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷是否屬于參加期貨從業(yè)資格考試應當符合的條件。A選項具有高中以上文化程度是參加期貨從業(yè)資格考試的基本文化要求。具備一定的文化知識儲備，能夠更好地理解和掌握期貨從業(yè)相關的知識內(nèi)容，所以具有高中以上文化程度是參加該考試應當符合的條件，A選項正確。B選項年滿18周歲是一個重要的年齡界限。在我國法律規(guī)定以及社會普遍認知中，年滿18周歲意味著步入成年階段，在心智和認知能力等方面相對成熟，能夠對自己的行為和決策負責，適合參與期貨從業(yè)資格這樣較為專業(yè)的考試，所以年滿18周歲是參加該考試應當符合的條件，B選項正確。C選項具有完全民事行為能力的人，能夠獨立實施民事法律行為，對自己在考試過程中的行為以及后續(xù)可能涉及的從業(yè)行為承擔相應的法律責任。這對于維護期貨從業(yè)考試的公正性和嚴肅性以及保障期貨市場的正常秩序具有重要意義，所以具有完全民事行為能力是參加該考試應當符合的條件，C選項正確。D選項有履行職責所必需的時間和精力，通常是在從業(yè)人員進入崗位后履行工作職責的要求，而不是參加期貨從業(yè)資格考試的條件。參加考試主要關注的是報考者自身的基本條件，如年齡、文化程度、民事行為能力等，而不是其后續(xù)履行職責所需的時間和精力，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選ABC。4、期貨公司變更法定代表人的，應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料有()。

A.股東會關于變更法定代表人的決議文件

B.變更法定代表人申請書

C.高級管理人員和從業(yè)人員名單.簡歷和相關資格證明

D.擬任法定代表人任職資格證明

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司變更法定代表人向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A股東會關于變更法定代表人的決議文件是公司內(nèi)部對于法定代表人變更這一重要事項形成的決策依據(jù)，體現(xiàn)了公司內(nèi)部治理和決策程序的合規(guī)性，是證明法定代表人變更經(jīng)過公司合法決策的重要文件，所以在向中國證監(jiān)會派出機構申請變更法定代表人時，應當提交該決議文件，選項A正確。選項B變更法定代表人申請書是期貨公司向中國證監(jiān)會派出機構明確表達變更法定代表人意愿和申請事項的正式文件，是啟動變更程序的重要依據(jù)，因此需要提交，選項B正確。選項C要求提交的材料主要是圍繞法定代表人變更相關的內(nèi)容，高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明與法定代表人變更本身并無直接關聯(lián)，并非申請變更法定代表人時必須提交的材料，選項C錯誤。選項D擬任法定代表人任職資格證明可以證明擬任人員具備擔任期貨公司法定代表人的資格和條件，確保法定代表人符合相關監(jiān)管要求，所以是申請時應當提交的材料，選項D正確。綜上，答案選ABD。5、根據(jù)下列選項，回答題。

A.期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易

B.該事業(yè)單位不得進行期貨交易

C.中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進行處罰

D.該事業(yè)單位經(jīng)其上級主管部門批準，可以進行期貨交易

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司在開展業(yè)務時，需遵循特定的規(guī)則和限制。某些主體可能由于其性質(zhì)或其他因素，不適合參與期貨交易。事業(yè)單位通常具有特定的職能和資金來源，為了保證其資金安全和履行公共服務職責的穩(wěn)定性，期貨交易存在較大風險，不適合該類主體。所以，期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易，A選項正確。選項B事業(yè)單位的資金性質(zhì)多為公共資金，其使用有嚴格的規(guī)定和監(jiān)管，目的在于保障資金安全，避免因高風險的期貨交易導致資金損失，進而影響公共服務的正常開展。因此，該事業(yè)單位不得進行期貨交易，B選項正確。選項C題干中未提及該事業(yè)單位進行了違規(guī)期貨交易行為，處罰需以存在違法違規(guī)事實為前提。在沒有證據(jù)表明該事業(yè)單位有違規(guī)操作的情況下，中國證監(jiān)會不能對其進行處罰，C選項錯誤。選項D無論該事業(yè)單位是否經(jīng)過上級主管部門批準，基于其自身的性質(zhì)以及期貨交易的高風險性，都不允許其進行期貨交易，D選項錯誤。綜上，本題正確答案為AB。6、期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為（）。

A.交易結算業(yè)務資格

B.—般結算會員資格

C.特別結算會員資格

D.全面結算業(yè)務資格

【答案】：AD"

【解析】本題主要考查期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格的分類。期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為交易結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格。選項A“交易結算業(yè)務資格”是期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格的類型之一；選項D“全面結算業(yè)務資格”同樣屬于期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格的范疇。而選項B“一般結算會員資格”和選項C“特別結算會員資格”并不是期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格的分類表述，所以本題正確答案為AD。"7、期貨交易所因下列哪些情形解散的，應當事前向中國證監(jiān)會報告()。

A.總經(jīng)理決定解散

B.中國證監(jiān)會決定關閉

C.會員大會或者股東大會決定解散

D.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關規(guī)定來分析各選項。選項A總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，主要負責日常經(jīng)營管理等工作，并不具備決定期貨交易所解散的權力。所以，總經(jīng)理決定解散不屬于期貨交易所應當事前向中國證監(jiān)會報告而解散的情形，該選項錯誤。選項B中國證監(jiān)會決定關閉期貨交易所，這并非是期貨交易所自行解散的情形，與題目中所問的“因某些情形解散”不相符。所以，該選項錯誤。選項C會員大會或股東大會是期貨交易所的權力機構，它們有權決定交易所的重大事項，包括決定解散。當會員大會或者股東大會決定解散期貨交易所時，應當事前向中國證監(jiān)會報告。所以，該選項正確。選項D章程是期貨交易所運營的基本規(guī)則和依據(jù)，若章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，期貨交易所通常需要進行相應的處理，其中解散是可能的情況之一。在這種情況下，應當事前向中國證監(jiān)會報告。所以，該選項正確。綜上，答案選CD。8、期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的（）等工作安排。

A.崗位獨立

B.信息隔離

C.場所分區(qū)

D.人員回避

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司在期貨投資咨詢業(yè)務活動可能發(fā)生利益沖突時的工作安排。選項A：崗位獨立當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，將相關崗位進行獨立設置是非常必要的。崗位獨立可以從組織架構層面減少不同業(yè)務之間的干擾和潛在的利益輸送，使得各個崗位能夠專注于自身職責，避免因崗位職責不清而導致利益沖突的發(fā)生，所以該選項正確。選項B：信息隔離信息隔離是防止利益沖突的關鍵措施之一。在期貨投資咨詢業(yè)務中，不同業(yè)務活動可能涉及到大量敏感信息，如果這些信息在不同業(yè)務之間隨意流通，就可能被用于謀取不當利益。通過信息隔離，可以確保各個業(yè)務活動的信息得到妥善管理，保護客戶和公司的利益，因此該選項正確。選項C：場所分區(qū)場所分區(qū)雖然在一定程度上可以對不同業(yè)務活動進行物理分隔，但它并不是解決期貨投資咨詢業(yè)務活動利益沖突的必要措施。即使場所沒有嚴格分區(qū)，只要通過崗位獨立、信息隔離和人員回避等措施，同樣可以有效避免利益沖突，所以該選項錯誤。選項D：人員回避人員回避也是應對利益沖突的重要手段。當某些人員參與多個可能存在利益沖突的業(yè)務活動時，他們可能面臨角色沖突和利益抉擇，容易引發(fā)不公正的決策。通過人員回避，可以確保相關人員能夠公正地履行職責，減少因個人利益而影響業(yè)務開展的可能性，故該選項正確。綜上，本題正確答案是ABD。9、期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，為期貨公司提供相關服務的（）等中介服務機構違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。??

A.裝修公司

B.資產(chǎn)評估機構

C.律師事務所

D.會計師事務所

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查對為期貨公司提供相關服務的中介服務機構范圍的掌握。在為期貨公司提供相關服務的各類中介服務機構中，會涉及到一些專業(yè)領域的機構，這些機構在期貨公司的運營和管理等方面發(fā)揮著重要作用。選項B資產(chǎn)評估機構，其主要負責對期貨公司的資產(chǎn)進行評估，確定資產(chǎn)的價值，對于期貨公司的財務核算、資產(chǎn)配置等方面具有關鍵意義。一旦該機構違反相關辦法規(guī)定，可能會影響到期貨公司資產(chǎn)價值的準確評估，進而影響到期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以中國證監(jiān)會及其派出機構可對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。選項C律師事務所，為期貨公司提供法律服務，包括合同審查、合規(guī)咨詢、處理法律糾紛等方面。如果律師事務所違反規(guī)定，可能會導致期貨公司面臨法律風險，影響期貨市場的法治秩序，因此也在監(jiān)管范圍內(nèi)。選項D會計師事務所，負責對期貨公司的財務報表進行審計等工作，確保財務數(shù)據(jù)的真實性和準確性。其工作質(zhì)量直接關系到投資者對期貨公司的信任以及市場的信心，若違反規(guī)定，可能會導致財務信息失真，引發(fā)市場混亂，所以同樣屬于可被監(jiān)管的中介服務機構。而選項A裝修公司，主要是為期貨公司提供裝修服務，屬于一般性的商業(yè)服務，與期貨公司的核心業(yè)務及市場監(jiān)管的關聯(lián)性不大，通常不在本題所提及的監(jiān)管范圍內(nèi)。綜上，答案選BCD。10、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。

A.成交量

B.持倉量

C.成交價

D.開盤價與收盤價

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所應及時公布的上市品種合約即時行情內(nèi)容。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的多方面即時行情信息，且要保證這些信息真實、準確。選項A成交量，它反映了在一定時間內(nèi)該合約的交易活躍程度，是投資者了解