期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺測試卷講解第一部分單選題(50題)1、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（），應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6

【答案】：A"

【解析】本題考查會員制期貨交易所召開臨時會員大會的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。所以本題正確答案選A，B選項四分之三、C選項五分之四、D選項六分之五均不符合該規(guī)定。"2、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.前者必須大于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，當(dāng)客戶的保證金不足時，期貨公司有權(quán)進行強行平倉操作。強行平倉的目的是為了控制風(fēng)險，使客戶的賬戶保證金達到規(guī)定的水平。A選項，若前者必須小于后者，意味著強行平倉后客戶的保證金依然可能不足以滿足要求，無法有效控制風(fēng)險，所以A選項錯誤。B選項，前者必須大于后者會導(dǎo)致過度平倉，可能給客戶造成不必要的損失，也不符合期貨交易的合理操作原則，所以B選項錯誤。D選項，要求兩者完全一致在實際操作中很難做到，因為市場價格是不斷波動的，平倉操作也存在一定的時間差和交易成本等因素，所以D選項錯誤。而C選項，期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)與客戶需追加保證金數(shù)額基本相當(dāng)，這樣既能使客戶的保證金恢復(fù)到合理水平，有效控制風(fēng)險，又能在一定程度上避免對客戶造成過大的不必要損失，符合期貨交易的實際情況和操作原則。因此，答案選C。3、期貨公司應(yīng)當(dāng)對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，即對客戶進行()審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶開戶審核的相關(guān)制度。選項A，注冊制是一種證券發(fā)行審核制度，主要應(yīng)用于證券發(fā)行環(huán)節(jié)，與期貨公司對客戶開戶時身份核實的審核制度無關(guān)，所以A選項不符合題意。選項B，登記制通常是對相關(guān)信息進行登記備案的一種方式，并非專門針對客戶身份核實的審核制度，不能體現(xiàn)出對客戶真實身份的嚴格審核，所以B選項也不正確。選項C，實名制是指在辦理業(yè)務(wù)時，要求客戶提供真實有效的身份證明文件，期貨公司對照這些文件核實個人客戶是否本人親自開戶，單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，這正是實名制審核的體現(xiàn)，能夠確?？蛻羯矸莸恼鎸嵭院烷_戶行為的合法性，所以C選項符合要求。選項D，資料一致登記主要側(cè)重于資料的一致性登記，重點在于資料本身的一致情況，而沒有突出對客戶真實身份的審核，故D選項不符合本題所描述的審核要求。綜上，答案選C。4、（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險官的提名與聘任主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不負責(zé)期貨公司首席風(fēng)險官的提名與聘任，所以該選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但不直接根據(jù)公司章程規(guī)定提名并聘任期貨公司首席風(fēng)險官，所以該選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官，所以該選項正確。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要對期貨市場進行監(jiān)督管理，對期貨公司及其相關(guān)人員的行為進行監(jiān)管和檢查，并非是提名并聘任首席風(fēng)險官的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A.光盤備份

B.打印文件

C.客戶整容確設(shè)文件

D.電子文檔

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司保存客戶影像資料的方式。根據(jù)規(guī)定，期貨公司需按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，并以特定方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，同時隨其他開戶材料一并存檔備查。選項A，光盤備份雖然是一種數(shù)據(jù)保存方式，但并非題目所要求的規(guī)定方式，所以A選項錯誤。選項B，打印文件不符合集中統(tǒng)一保存客戶影像資料的高效、便捷及規(guī)范要求，也不是規(guī)定的保存方式，所以B選項錯誤。選項C，“客戶整容確設(shè)文件”表述不明，不是保存客戶影像資料的合理方式，所以C選項錯誤。選項D，電子文檔具有便于存儲、檢索和管理的特點，符合集中統(tǒng)一保存的要求，是期貨公司按照規(guī)定保存客戶影像資料的方式，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。""6、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事

B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事

C.期貨公司營業(yè)部負責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負責(zé)人

D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事。在實際的公司治理和相關(guān)規(guī)定中，這種兼職具有一定的合理性和可行性?？偨?jīng)理兼任子公司的監(jiān)事，能夠在一定程度上加強對整個公司體系的管理和監(jiān)督，確保子公司的運營符合母公司的戰(zhàn)略和要求，所以該選項表述正確。選項B按照相關(guān)規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事，而不是5家。過多兼任可能會導(dǎo)致獨立董事精力分散，難以充分履行其監(jiān)督和決策職責(zé)，影響公司治理的有效性，所以該選項表述錯誤。選項C期貨公司營業(yè)部負責(zé)人負責(zé)該營業(yè)部的日常運營和管理工作，需要投入大量的時間和精力。如果兼任其他營業(yè)部負責(zé)人，很難對每個營業(yè)部都進行有效的管理和監(jiān)督，可能會引發(fā)管理混亂等問題，因此期貨公司營業(yè)部負責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負責(zé)人，該選項表述錯誤。選項D期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事，并非5家。限制高級管理人員的兼職數(shù)量，是為了保證他們能夠集中精力做好本職工作，同時避免因兼職過多帶來的利益沖突問題，所以該選項表述錯誤。綜上，本題正確答案是A。7、中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)申請的審批時限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是C選項。8、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C"

【解析】本題考查證券公司違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。所以本題正確答案選C。"9、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員職責(zé)代行的報告時限規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。所以答案選A。"10、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知（），并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)。

A.期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.本人

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事會免除首席風(fēng)險官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)。選項A，通知期貨公司本身并不能滿足提前告知相關(guān)人員這一要求，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非董事會免除首席風(fēng)險官職務(wù)時需要提前通知的對象，所以該選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，雖然董事會需將相關(guān)情況書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)，但不是提前通知的對象，所以該選項錯誤。選項D，符合規(guī)定中應(yīng)提前通知本人的要求，所以該選項正確。綜上，本題答案是D。11、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】本題可先根據(jù)已知條件計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進行判斷。步驟一：計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例已知該期貨公司流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)比例計算公式：比例=流動資產(chǎn)÷流動負債，可計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例為：\(6000\div5500\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)為不低于100%（即1），預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于120%（即1.2）。步驟三：根據(jù)計算結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)進行判斷-該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例約為1.09，1.09＞1，說明該比例符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求。-又因為1.09＜1.2，說明該比例低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，答案選A。12、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請日前（）個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)時在風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)方面的時間要求。相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請日前3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條件。所以本題正確答案選C。"13、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)從業(yè)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，投資結(jié)果受到多種因素的影響，包括市場波動、宏觀經(jīng)濟環(huán)境、政策變化等。期貨從業(yè)人員為客戶設(shè)計投資方案時，不能對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證。因為這種承諾既不符合市場實際情況，也違反了相關(guān)的行業(yè)規(guī)定和職業(yè)道德要求。所以選項A錯誤。選項B期貨從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易存在較大風(fēng)險。一方面，可能會導(dǎo)致從業(yè)人員為了自身利益而過度交易，損害客戶的利益；另一方面，代理交易也可能引發(fā)利益沖突和法律糾紛。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。所以選項B錯誤。選項C以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突。例如，從業(yè)人員可能會利用自己的職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，在個人交易中謀取不正當(dāng)利益，這對其他投資者是不公平的，也違反了行業(yè)的行為準(zhǔn)則。因此，期貨從業(yè)人員禁止以本人或者他人名義從事期貨交易。所以選項C錯誤。選項D期貨交易具有高風(fēng)險性，客戶在參與期貨交易前需要充分了解相關(guān)風(fēng)險。期貨從業(yè)人員在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，有助于客戶做出理性的投資決策，保護客戶的利益。這是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)，也是符合行業(yè)規(guī)范的正確行為。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。14、期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行（）制度。

A.混合操作

B.業(yè)務(wù)分離和資金分離

C.業(yè)務(wù)混合和資金分離

D.業(yè)務(wù)分離和資金混合

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的相關(guān)制度要求。對于期貨公司而言，當(dāng)它既經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)時，為了確保各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作、防控風(fēng)險以及保障客戶資金安全，需要嚴格執(zhí)行特定的制度。選項A“混合操作”不符合規(guī)范要求。如果進行混合操作，不同業(yè)務(wù)之間界限模糊，容易導(dǎo)致風(fēng)險傳遞和交叉影響，不利于業(yè)務(wù)的獨立核算和風(fēng)險管控，也難以保障客戶資金的安全和業(yè)務(wù)的規(guī)范開展，所以A選項錯誤。選項B“業(yè)務(wù)分離和資金分離”是正確的。業(yè)務(wù)分離可以使不同的期貨業(yè)務(wù)各自獨立運作，便于專業(yè)化管理和風(fēng)險控制，避免不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突和風(fēng)險交叉。資金分離則能確保每一項業(yè)務(wù)的資金獨立核算、專款專用，保障客戶資金的安全，防止資金被挪用等情況發(fā)生，所以B選項正確。選項C“業(yè)務(wù)混合和資金分離”，業(yè)務(wù)混合會帶來諸多管理和風(fēng)險問題，即使資金分離，也難以有效避免業(yè)務(wù)之間的相互干擾和潛在風(fēng)險，無法達到規(guī)范經(jīng)營的要求，所以C選項錯誤。選項D“業(yè)務(wù)分離和資金混合”，資金混合可能導(dǎo)致資金管理混亂，無法清晰界定各項業(yè)務(wù)的資金使用情況，不利于風(fēng)險防控和客戶權(quán)益保護，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。15、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的事項不包括（）

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

B.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

C.變更業(yè)務(wù)范圍

D.新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的事項。選項A期貨公司進行合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等重大事項，會對期貨市場的穩(wěn)定和參與主體的權(quán)益產(chǎn)生重大影響。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對這些事項進行審批，能夠規(guī)范市場秩序，保障投資者的合法權(quán)益，維護期貨市場的平穩(wěn)運行，所以該事項需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，A選項不符合題意。選項B變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，會改變期貨公司的資金實力和股權(quán)架構(gòu)，可能影響公司的經(jīng)營策略和風(fēng)險承受能力。為確保期貨公司的穩(wěn)健運營，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對這類事項進行審批，以監(jiān)督和把控市場風(fēng)險，所以該事項需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，B選項不符合題意。選項C變更業(yè)務(wù)范圍意味著期貨公司的經(jīng)營活動將發(fā)生重大改變，不同的業(yè)務(wù)具有不同的風(fēng)險特征和監(jiān)管要求。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)通過審批，可以評估新業(yè)務(wù)對期貨市場的潛在影響，保障市場的健康發(fā)展，所以該事項需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，C選項不符合題意。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化才需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，而選項中說的是新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，故該事項不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，D選項符合題意。綜上，答案選D。16、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.8個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備一定條件，其中明確要求該期貨公司未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。之所以設(shè)置這樣的要求，是為了保證新設(shè)立的營業(yè)部能夠在規(guī)范、健康的環(huán)境下開展業(yè)務(wù)，防止因期貨公司過往或當(dāng)前存在的違法違規(guī)問題影響新營業(yè)部的正常運營以及整個期貨市場的穩(wěn)定秩序。本題中選項A的6個月、選項B的8個月以及選項D的3年均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求，因此正確答案是C。17、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）組織，屬于社會團體法人。

A.自律性

B.行政性

C.非營利性

D.聯(lián)盟性

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)來逐一分析各選項。選項A自律性組織是指通過制定行業(yè)規(guī)范、準(zhǔn)則等方式，對其成員的行為進行自我約束和管理，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，會制定一系列的自律規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，加強對會員的自律管理，監(jiān)督會員的業(yè)務(wù)活動，防范市場風(fēng)險，促進行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以期貨業(yè)協(xié)會具有自律性，該選項正確。選項B行政性組織通常是指具有行政管理職能，代表政府行使行政權(quán)力的組織。期貨業(yè)協(xié)會并不屬于行政機關(guān)，它主要是行業(yè)內(nèi)的組織，不具備行政權(quán)力，并非行政性組織，該選項錯誤。選項C雖然期貨業(yè)協(xié)會具有非營利性的特點，但這并非其本質(zhì)屬性，題干強調(diào)的是其核心性質(zhì)。非營利性只是其運營的一個方面特征，不是它最能體現(xiàn)自身本質(zhì)的性質(zhì)描述，該選項錯誤。選項D聯(lián)盟性一般指多個主體為了特定目的而結(jié)成的聯(lián)合組織。期貨業(yè)協(xié)會不是簡單的聯(lián)盟性質(zhì)，它更側(cè)重于對期貨行業(yè)的自律管理和服務(wù)，與聯(lián)盟性組織的概念有明顯區(qū)別，該選項錯誤。綜上，答案選A。18、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)主要是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、進行行業(yè)自律管理等工作，并不直接參與客戶期貨保證金的操作和管理。所以不存在挪用客戶期貨保證金的情況，該選項不符合要求。選項B：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資相關(guān)的咨詢服務(wù)，如市場分析、投資建議等。它們不直接管理客戶的期貨保證金，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止挪用客戶期貨保證金這一規(guī)定不是主要針對期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員，該選項不符合題意。選項C：期貨公司期貨公司是客戶進行期貨交易的重要平臺，客戶會將期貨保證金存入期貨公司，由期貨公司進行管理。由于期貨公司直接接觸和管理客戶的期貨保證金，存在挪用客戶保證金的可能性。為了保護客戶的資金安全，《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止期貨公司的從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，所以該選項正確。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助期貨公司辦理開戶等業(yè)務(wù)，并不直接管理客戶的期貨保證金。所以此規(guī)定并非主要針對這類機構(gòu)的從業(yè)人員，該選項不正確。綜上，答案選C。19、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合()的規(guī)定。

A.期貨交易所理事會工作規(guī)則

B.期貨交易所交易細則

C.期貨交易所會員管理辦法

D.期貨交易所章程

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項規(guī)則的具體適用范圍來判斷公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)符合的規(guī)定。選項A：期貨交易所理事會工作規(guī)則期貨交易所理事會工作規(guī)則主要是針對理事會的工作流程、職責(zé)履行等方面進行規(guī)范，用于指導(dǎo)理事會成員開展日常工作、決策等活動，并不涉及股東大會會議的召開及議事規(guī)則，所以該選項錯誤。選項B：期貨交易所交易細則期貨交易所交易細則主要是對期貨交易的具體操作流程、交易時間、交易方式、交割規(guī)則等交易相關(guān)事項進行詳細規(guī)定，目的是規(guī)范期貨交易活動，與股東大會會議的召開及議事規(guī)則無關(guān)，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所會員管理辦法期貨交易所會員管理辦法側(cè)重于對期貨交易所會員的資格認定、會員權(quán)利義務(wù)、會員管理等方面進行規(guī)定，重點在于規(guī)范會員的行為和管理會員相關(guān)事宜，并非針對股東大會會議，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所章程期貨交易所章程是期貨交易所的基本準(zhǔn)則和綱領(lǐng)性文件，它規(guī)定了期貨交易所的組織架構(gòu)、運作方式、各機構(gòu)的職責(zé)和議事規(guī)則等重要內(nèi)容。公司制期貨交易所股東大會作為公司的最高權(quán)力機構(gòu)，其會議的召開及議事規(guī)則等重要事項必然要遵循期貨交易所章程的規(guī)定，所以該選項正確。綜上，答案選D。20、小張于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是小張依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對甲期貨公司的做法進行分析。根據(jù)規(guī)定，首席風(fēng)險官有權(quán)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風(fēng)險官，于2015年9月發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患時，依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，這是其履行職責(zé)的正常行為。然而，甲期貨公司卻以所謂的“商業(yè)秘密”為由，阻止小張進一步調(diào)查，這種行為明顯限制、阻撓了小張履行職責(zé)。所以選項A正確。選項B，甲期貨公司的做法違背了相關(guān)規(guī)定，限制了首席風(fēng)險官的正常履職，并非正確做法，所以該選項錯誤。選項C，題干中并未體現(xiàn)出甲期貨公司是因為不信任小張才阻止其調(diào)查，重點在于其限制了小張的職責(zé)履行，所以該選項錯誤。選項D，題干中僅表明小張盛怒之下提出辭職，并未提及甲期貨公司辭退小張，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。21、期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對期貨市場出現(xiàn)的異常情況，采取合理的緊急措施，造成客戶損失的，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任

B.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

C.以期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備經(jīng)承擔(dān)責(zé)任

D.客戶不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失時的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施，這是其履行正常監(jiān)管和管理職責(zé)以維護市場穩(wěn)定的行為。在這種情況下，由于該措施是合理且依據(jù)規(guī)定實施的，并非期貨交易所的過錯導(dǎo)致客戶損失，所以期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。選項A中說期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任，不符合規(guī)定中這種合理緊急措施下的責(zé)任界定，因此A項錯誤。選項C提到以期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任，題干中所描述的合理緊急措施并非屬于需要動用風(fēng)險準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任的范疇，所以C項錯誤。選項D說客戶不承擔(dān)責(zé)任，本題重點是討論期貨交易所是否承擔(dān)賠償責(zé)任，而非客戶承擔(dān)責(zé)任與否的問題，與題意無關(guān)，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。22、取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.非結(jié)算會員

B.—般結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員

D.全面結(jié)算會員

【答案】：A"

【解析】此題考查取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司可受托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的對象?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，不僅能受托為其客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，還能為非結(jié)算會員辦理該業(yè)務(wù)。選項B“一般結(jié)算會員”并非期貨市場的規(guī)范稱謂；選項C“特別結(jié)算會員”主要是為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)，但不直接對客戶，與題意不符；選項D“全面結(jié)算會員”本身就具備自行結(jié)算能力，不需要其他全面結(jié)算會員為其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。所以本題正確答案是A。"23、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。本題中2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為2000×20%=400萬元，所以答案選B。"24、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備對期貨交易品種上市、中止等事項的批準(zhǔn)權(quán)限；選項C，銀監(jiān)會主要負責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，與期貨交易品種的相關(guān)批準(zhǔn)事項無關(guān)；選項D，所在地法院是司法審判機關(guān)，并非期貨交易相關(guān)審批的管理部門。所以本題正確答案是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。"25、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.清算組

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所終止時的公告主體。在期貨市場的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會承擔(dān)著對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的重要職責(zé)。期貨交易所的合并、分立或者解散等重大事項，會對期貨市場的運行和發(fā)展產(chǎn)生重要影響，需要權(quán)威且專業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)進行公告，以確保市場信息的準(zhǔn)確傳達和市場參與者的知情權(quán)。人民法院主要負責(zé)司法審判工作，在期貨交易所終止這一事項中，并非直接的公告主體。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并不負責(zé)對期貨交易所終止等事項進行公告。清算組主要負責(zé)對終止的期貨交易所進行資產(chǎn)清算等工作，而不是承擔(dān)公告的職責(zé)。所以，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告，本題答案選C。26、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認預(yù)計負債，下列關(guān)于確認預(yù)計負債的說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)不可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明。當(dāng)監(jiān)管機構(gòu)認為有必要深入了解期貨公司預(yù)計負債情況時，是可以提出此要求的，所以選項A錯誤。選項B期貨公司并非必須對預(yù)計負債進行專項說明，題干中并沒有相關(guān)規(guī)定表明必須進行專項說明，只有在監(jiān)管機構(gòu)要求等特定情況下才需要進行，所以選項B錯誤。選項C如果期貨公司可以準(zhǔn)確確認預(yù)計負債，說明其對負債情況有清晰的把握和準(zhǔn)確的核算，這種情況下不存在需要核減凈資本金額的依據(jù)，所以選項C錯誤。選項D若有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債，那么公司的財務(wù)狀況可能存在風(fēng)險，為了更準(zhǔn)確地反映公司的實際風(fēng)險水平，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，以確保公司具備足夠的資金應(yīng)對可能的風(fēng)險，所以選項D正確。綜上，答案選D。27、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前（）個會計年度財務(wù)報告。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時向中國證券監(jiān)督管理委員會提交財務(wù)報告的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前3個會計年度財務(wù)報告。所以本題正確答案是A。28、期貨公司或者其分支機構(gòu)有成立后無正當(dāng)理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。所以本題答案選C。29、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險控制指標(biāo)中所要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時風(fēng)險控制指標(biāo)中凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，在風(fēng)險控制指標(biāo)方面有明確規(guī)定，要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以該題正確答案是選項C。30、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。

A.財政部

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時，進行處罰的主體。對于選項A，財政部主要負責(zé)財政收支、稅收政策等宏觀財政管理方面的工作，并不直接負責(zé)對期貨行業(yè)中違反相關(guān)基金管理規(guī)定的行為進行處罰，所以選項A不符合。對于選項B，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等相關(guān)工作，其職責(zé)并非對違規(guī)行為進行處罰，所以選項B不符合。對于選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，進行行業(yè)規(guī)范、培訓(xùn)和服務(wù)等工作，并不具備根據(jù)《期貨交易管理條例》對延期繳納或者拒不繳納保障基金的行為進行處罰的職能，所以選項C不符合。對于選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，當(dāng)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時，由中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰，選項D符合。綜上，答案選D。31、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認預(yù)計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預(yù)計負債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債確認的完整性進行專項說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在計算凈資本時對負債項下“預(yù)計負債”的處理規(guī)定。選項A《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對預(yù)計負債確認的完整性進行專項說明，該選項符合相關(guān)規(guī)定，故選項A正確。選項B期貨公司并非必須對預(yù)計負債進行專項說明，只有在特定情形下，如中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要求時才進行專項說明，所以該選項錯誤。選項C若期貨公司可以準(zhǔn)確確認預(yù)計負債，并不需要相應(yīng)核減凈資本金額，因此該選項錯誤。選項D有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減而非核增凈資本金額，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。32、（）負責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管主體的了解。選項A：中國證監(jiān)會作為全國證券期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機構(gòu)，負責(zé)對期貨市場的各類業(yè)務(wù)進行監(jiān)管。在期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)方面，中國證監(jiān)會承擔(dān)著對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查的職責(zé)，以確保保障基金規(guī)范、安全、有效地運行，維護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，所以中國證監(jiān)會符合題意。選項B：財政部主要負責(zé)國家財政收支、財稅政策等宏觀財政方面的事務(wù)，雖然在一些金融領(lǐng)域的資金管理中有一定的參與和監(jiān)督，但并非專門針對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)進行監(jiān)管和定期核查，故該選項不符合。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機構(gòu)，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，并不承擔(dān)對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管和定期核查工作，所以該選項不正確。選項D：期貨公司保證金監(jiān)控中心主要是對期貨公司客戶保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障客戶保證金的安全，其職能與對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管和定期核查無關(guān)，因此該選項也不正確。綜上，本題正確答案是A。33、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A.最大的會員

B.監(jiān)事長

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的主持主體相關(guān)知識。選項A，最大的會員通常在會員制期貨交易所中并非是會員大會的主持者。會員大會的主持需要從組織架構(gòu)的職責(zé)安排來確定，而不是依據(jù)會員規(guī)模大小，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)事長主要負責(zé)監(jiān)督等相關(guān)工作，其職責(zé)重點在于對會員制期貨交易所的運營等進行監(jiān)督，確保各項活動合規(guī)，并不負責(zé)主持會員大會，因此B選項錯誤。選項C，總經(jīng)理主要負責(zé)會員制期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，其工作側(cè)重于業(yè)務(wù)運營方面，并非會員大會的主持主體，所以C選項錯誤。選項D，理事長是會員制期貨交易所的重要領(lǐng)導(dǎo)角色，在組織架構(gòu)中承擔(dān)著主持會員大會等重要職責(zé)，所以會員制期貨交易所會員大會由理事長主持，D選項正確。綜上，本題答案選D。34、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。首先明確普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的相關(guān)規(guī)定。對于法人或其他組織而言，要成為專業(yè)投資者需滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，且最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，同時具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。對于自然人來說，要轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需要最近3年個人年均收入不低于50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者具有金融相關(guān)專業(yè)背景或從事金融相關(guān)行業(yè)工作經(jīng)歷。接下來對各選項進行分析：-選項A：重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，滿足凈資產(chǎn)要求，但金融資產(chǎn)300萬元，未達到不低于500萬元的標(biāo)準(zhǔn)，且只有1年證券投資經(jīng)驗，不滿足2年以上投資經(jīng)歷的要求，所以該公司不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項B：北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，未達到不低于1000萬元的標(biāo)準(zhǔn)，雖然金融資產(chǎn)600萬元滿足要求，且有2年證券投資經(jīng)驗，但由于凈資產(chǎn)不達標(biāo)，該公司不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項C：王女士最近3年個人年均收入50萬元，滿足收入要求，同時有1年以上證券投資經(jīng)歷，符合自然人轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件，所以王女士可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項D：鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，未達到不低于50萬元的標(biāo)準(zhǔn)，雖然有5年以上證券投資經(jīng)歷，但由于收入不達標(biāo)，鄒女士不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。綜上，答案選C。35、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶保證金不足的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：調(diào)減注冊資本注冊資本是公司在登記機關(guān)登記注冊的資本額，是公司承擔(dān)民事責(zé)任的財產(chǎn)基礎(chǔ)?？蛻舯ＷC金不足的情況與公司調(diào)減注冊資本并無直接關(guān)聯(lián)，調(diào)減注冊資本通常涉及公司的重大戰(zhàn)略決策、資本結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面，而不是由于客戶保證金不足導(dǎo)致，所以A選項錯誤。選項B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)客戶保證金不足且未追加時，期貨公司面臨著一定的風(fēng)險，而不是需要增加凈資本。增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務(wù)要求、增強公司的抗風(fēng)險能力等積極的發(fā)展需求，與本題中客戶保證金不足的情況不相關(guān)，所以B選項錯誤。選項C：調(diào)減凈資本當(dāng)客戶劉某收到期貨公司追加保證金的通知卻未加以理睬時，意味著期貨公司面臨客戶保證金不足的風(fēng)險敞口。由于客戶保證金不足可能導(dǎo)致期貨公司需要動用自身資金來彌補潛在的損失，因此需要相應(yīng)調(diào)減凈資本，以反映公司實際承擔(dān)的風(fēng)險狀況，所以C選項正確。選項D：增加流動負債流動負債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。客戶保證金不足并不直接導(dǎo)致期貨公司增加流動負債，增加流動負債通常是為了滿足公司的資金需求、擴大業(yè)務(wù)等情況，與本題場景不符，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。36、首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.總經(jīng)理

B.董事會

C.股東大會

D.監(jiān)事會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官職務(wù)免除的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司中，董事會是公司的決策機構(gòu)，負責(zé)公司的重大決策和管理。首席風(fēng)險官任期屆滿前，董事會在無正當(dāng)理由的情況下不得免除其職務(wù)，這是為了保障首席風(fēng)險官能夠獨立、有效地履行其監(jiān)督和風(fēng)險管理職責(zé)，維護期貨公司的合規(guī)運營和穩(wěn)健發(fā)展。而總經(jīng)理主要負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作；股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要對公司的重大事項進行決策，一般不直接涉及首席風(fēng)險官職務(wù)的免除事宜；監(jiān)事會主要負責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和管理層的行為，其職責(zé)并非決定首席風(fēng)險官的任免。因此，答案選B。37、下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.負責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨交易所不以營利為目的，它的主要職能是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等，其設(shè)立的初衷是為了促進期貨市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，而非通過經(jīng)營活動獲取利潤。所以該選項表述錯誤。選項B：期貨交易所按照其章程的規(guī)定實行自律管理。這意味著期貨交易所有自己的一套規(guī)則和制度，對會員、交易活動等進行自我約束和管理，以維護市場的正常秩序，確保交易的公平、公正、公開。因此，該選項表述正確。選項C：期貨交易所作為一個獨立的法人組織，以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。這符合法人制度的基本要求，當(dāng)期貨交易所涉及民事糾紛等情況時，要用自身的全部財產(chǎn)來承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。所以，該選項表述正確。選項D：期貨交易所的負責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。這體現(xiàn)了國家對期貨市場的嚴格監(jiān)管，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)通過對期貨交易所負責(zé)人的任免，能夠更好地保證期貨交易所的規(guī)范運作和市場的穩(wěn)定發(fā)展。所以，該選項表述正確。綜上，答案選A。38、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的相關(guān)知識，即明確在何種情況下該基金用于補償投資者保證金損失。逐一分析各選項：-選項A：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則，本身并不直接涉及投資者保證金的管理與運作，所以不是導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口從而觸發(fā)保障基金的主體，該選項錯誤。-選項B：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易的法人，與期貨投資者保障基金所涉及的期貨市場保證金缺口問題無關(guān)，該選項錯誤。-選項C：期貨公司在期貨交易中負責(zé)管理客戶的保證金，如果期貨公司出現(xiàn)嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等情況，很可能導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，進而嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全，此時期貨投資者保障基金就用于補償投資者保證金損失，該選項正確。-選項D：基金管理公司是負責(zé)基金的募集、投資管理等業(yè)務(wù)，與期貨市場投資者保證金缺口的問題沒有直接關(guān)聯(lián)，該選項錯誤。綜上，答案是C選項。39、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查決定期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金規(guī)模的主體。選項A，期貨交易所會員大會或股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，主要行使對交易所重大事項的決策權(quán)等，并不負責(zé)決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模，所以該選項錯誤。選項B，期貨交易所理事會或董事會是期貨交易所的執(zhí)行機構(gòu)，負責(zé)執(zhí)行會員大會或股東大會的決議等工作，并非決定風(fēng)險準(zhǔn)備金規(guī)模的主體，該選項錯誤。選項C，中國保監(jiān)會主要負責(zé)對保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金規(guī)模的決定無關(guān)，該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。40、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)的了解。我們需要對各選項進行逐一分析。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護行業(yè)秩序等，并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)，所以A選項錯誤。B選項，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，主要負責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，包括對市場主體的監(jiān)管、案件查處等，但并不直接對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控，所以B選項錯誤。C選項，期貨交易所是進行期貨合約買賣的場所，主要負責(zé)提供交易平臺、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，其重點在于保障市場交易的正常運行，而非對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控，所以C選項錯誤。D選項，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是依法設(shè)立的，專門負責(zé)對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)，其職責(zé)就是確保期貨保證金的安全，所以D選項正確。綜上，答案選D。41、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是（）。

A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金

B.保證金只能用于結(jié)算

C.保證金只能用于保證履約

D.保證金必須是現(xiàn)金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金的相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。該選項的表述符合期貨保證金的定義，所以選項A正確。選項B保證金的用途不僅限于結(jié)算，它還可以用于保證履約等其他方面。所以“保證金只能用于結(jié)算”這一表述過于絕對，選項B錯誤。選項C同理，保證金的用途并非只有保證履約這一項，還可用于結(jié)算等。因此“保證金只能用于保證履約”表述不準(zhǔn)確，選項C錯誤。選項D保證金的形式并非必須是現(xiàn)金，還可以是價值穩(wěn)定、流動性強的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券。所以“保證金必須是現(xiàn)金”的說法錯誤，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。42、自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應(yīng)當(dāng)在（）個月內(nèi)作出決定。對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長（）個月。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

【答案】：D

【解析】本題考查自律監(jiān)察委員會作出決定的時間規(guī)定及延長期限。自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應(yīng)當(dāng)在一定時間內(nèi)作出決定，對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定可以延長一定時間。選項A，若規(guī)定時間為1個月、延長時間為1個月，與實際規(guī)定不符，所以A選項錯誤。選項B，規(guī)定時間1個月、延長時間2個月也并非正確的規(guī)定內(nèi)容，B選項錯誤。選項C，規(guī)定時間2個月符合，但延長時間1個月不符合規(guī)定，C選項錯誤。選項D，自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)作出決定，對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長2個月，D選項符合規(guī)定，是正確答案。綜上，本題正確答案是D。43、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項且情節(jié)嚴重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，除了撤銷其期貨從業(yè)人員資格，還會在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。選項B“6個月至12個月”的時間范圍不符合該情形的處罰規(guī)定；選項C“3年內(nèi)或永久性”不準(zhǔn)確，正常該情形并非永久性拒絕受理申請；選項D“永久性”也不符合規(guī)定。所以正確答案是A。44、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法施行之日起（）年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自該辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案是A選項。45、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護投資者利益

【答案】：C

【解析】該題的正確答案是C選項。本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對投資者服務(wù)的要求。在為投資者提供服務(wù)時，期貨從業(yè)人員應(yīng)秉持專業(yè)技能、小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度。A選項“為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益”表述不準(zhǔn)確，市場存在不確定性，難以保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益，其權(quán)益的實現(xiàn)受多種因素影響。B選項“保護投資者滿意”，“滿意”是一個主觀感受，不是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的核心目標(biāo)和規(guī)范表述，而且維護投資者利益不能簡單等同于讓投資者滿意。D選項“最大限度維護投資者利益”，“最大限度”表述過于絕對，在實際情況中，要綜合考慮市場情況、法律法規(guī)等諸多因素，難以做到最大限度維護。而C選項“維護投資者的合法權(quán)益”是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中合理且重要的職責(zé)，是符合相關(guān)規(guī)范和要求的表述，所以應(yīng)該選C。46、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的表述中，正確的是（）

A.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于120％

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％

C.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100％

D.凈資本不得低于人民幣3000萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，而不是120％，所以選項A表述錯誤。選項B期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20％，并非40％，因此選項B表述錯誤。選項C期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％，并非100％，故選項C表述錯誤。選項D期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。47、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)以上信息回答下列問題：假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對此，該期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告

B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某

C.應(yīng)該將該事項在自己的網(wǎng)站上公告

D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在員工因業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時應(yīng)履行的報告義務(wù)。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中，若其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，其所在的期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉該從業(yè)人員被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告。所以選項A正確。選項B雖然錢某工作態(tài)度不認真且業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，但期貨公司是否解聘錢某應(yīng)根據(jù)具體的調(diào)查結(jié)果、公司的規(guī)章制度等多方面因素來綜合判斷，而不是應(yīng)當(dāng)立即解聘，所以選項B錯誤。選項C題目中并沒有規(guī)定期貨公司需要將該事項在自己的網(wǎng)站上公告，所以選項C錯誤。選項D期貨公司應(yīng)向期貨業(yè)協(xié)會報告，而非在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。48、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元（按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算）。該公司期末凈資本為（）。

A.2900萬元

B.2100萬元

C.2700萬元

D.2800萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶因可用資金為負而應(yīng)追加的保證金。已知該期貨公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700+300-100=3000-100=2900（萬元）。需要注意的是，題目中負債（不含客戶權(quán)益）為干擾信息，在計算凈資本時并未用到。故本題答案為D。49、期貨公司為債務(wù)人，對于債權(quán)人的請求，人民法院不予支持的是（）。

A.凍結(jié).劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金

B.劃撥期貨公司的自有資金

C.期貨公司因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款

D.凍結(jié)期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院對于以期貨公司為債務(wù)人時債權(quán)人請求的支持與否的判斷。分析選項A客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金，是客戶的資金，并非期貨公司的自有財產(chǎn)。這些資金是用于保障客戶期貨交易保證金的特定用途資金，具有獨立性和專屬性，不能用于清償期貨公司自身的債務(wù)。所以，當(dāng)債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥該部分有價證券金時，人民法院不予支持，選項A正確。分析選項B期貨公司的自有資金是其自身擁有的可用于承擔(dān)債務(wù)等責(zé)任的財產(chǎn)。當(dāng)期貨公司作為債務(wù)人時，債權(quán)人有權(quán)請求劃撥其自有資金以實現(xiàn)債權(quán)，人民法院一般會支持這類請求，選項B錯誤。分析選項C期貨公司因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款，屬于期貨公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任和債務(wù)。債權(quán)人對于該賠款的請求是合理合法的，人民法院通常會予以支持，選項C錯誤。分析選項D如前面所述，期貨公司的自有資金可用于清償其債務(wù)。債權(quán)人請求凍結(jié)期貨公司的自有資金是常見的債權(quán)保障手段，人民法院通常會支持此類請求，選項D錯誤。綜上，本題答案選A。50、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認預(yù)計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司做出如下處理（）。

A.相應(yīng)增加風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.相應(yīng)減少運營支出

C.相應(yīng)核減凈資本金額

D.相應(yīng)增加注冊資本

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司未能充分確認預(yù)計負債時中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可要求的處理方式。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司需按照企業(yè)會計準(zhǔn)則規(guī)定確認預(yù)計負債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認預(yù)計負債時，意味著其實際可能承擔(dān)的債務(wù)風(fēng)險未得到充分體現(xiàn)，財務(wù)狀況存在一定的潛在風(fēng)險。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。核減凈資本金額可以使期貨公司的財務(wù)數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確地反映其實際風(fēng)險狀況，提醒期貨公司關(guān)注自身未充分確認預(yù)計負債的問題，促使其采取措施完善財務(wù)核算。所以中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，選項C正確。選項A，增加風(fēng)險準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，但未能充分確認預(yù)計負債時，增加風(fēng)險準(zhǔn)備金不能準(zhǔn)確反映公司實際的負債情況和財務(wù)風(fēng)險，不能根本解決未充分確認預(yù)計負債的問題，故A項錯誤。選項B，減少運營支出與未能充分確認預(yù)計負債沒有直接關(guān)聯(lián)，運營支出主要涉及公司日常經(jīng)營活動中的各項費用，而本題重點是處理預(yù)計負債確認不充分的問題，故B項錯誤。選項D，增加注冊資本是增加公司的實收資本，與解決預(yù)計負債未充分確認的問題沒有直接聯(lián)系，不能解決因預(yù)計負債確認不充分而導(dǎo)致的財務(wù)風(fēng)險核算不準(zhǔn)確的問題，故D項錯誤。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。

A.明晰職責(zé)

B.審慎監(jiān)督

C.強化制衡

D.加強風(fēng)險管理

【答案】：ACD

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷其是否為期貨公司建立并完善公司治理的原則：A選項“明晰職責(zé)”：在期貨公司的治理中，明晰職責(zé)是非常關(guān)鍵的一點。清晰界定各個部門、崗位的職責(zé)，可以避免職責(zé)不清導(dǎo)致的工作推諉、效率低下等問題，使公司的運營更加有序，是建立并完善公司治理的重要原則，所以該選項正確。B選項“審慎監(jiān)督”：審慎監(jiān)督通常是監(jiān)管機構(gòu)對金融機構(gòu)進行外部監(jiān)管時所遵循的一種理念和方式，它并非期貨公司自身建立并完善公司治理時的原則，所以該選項錯誤。C選項“強化制衡”：強化制衡機制能夠防止權(quán)力過度集中，形成有效的內(nèi)部監(jiān)督和約束。通過不同部門、崗位之間的相互制衡，可以減少決策失誤和違規(guī)行為的發(fā)生，保障公司的穩(wěn)健運營，是公司治理的重要原則之一，所以該選項正確。D選項“加強風(fēng)險管理”：期貨行業(yè)具有較高的風(fēng)險性，加強風(fēng)險管理對于期貨公司的生存和發(fā)展至關(guān)重要。建立完善的風(fēng)險管理制度和流程，能夠有效識別、評估和控制各類風(fēng)險，保證公司的財務(wù)穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展，是公司治理不可或缺的原則，所以該選項正確。綜上，答案選ACD。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的（）。

A.交易咨詢意見

B.風(fēng)險管理意見.研究分析報告

C.期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明

D.風(fēng)險揭示書.合同

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理時應(yīng)保存的內(nèi)容。《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的各類相關(guān)資料。-選項A：交易咨詢意見是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中針對具體交易給出的建議和看法，對客戶的交易決策有重要影響，是業(yè)務(wù)操作的重要成果，應(yīng)當(dāng)進行留痕保存。-選項B：風(fēng)險管理意見和研究分析報告是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中對市場風(fēng)險的評估、分析以及對投資策略的研究成果，有助于客戶了解市場動態(tài)和投資風(fēng)險，是業(yè)務(wù)開展過程中的關(guān)鍵文件，需要妥善保存。-選項C：期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明，對于客戶了解交易工具的使用方法、功能特點等有重要作用，也是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的一部分內(nèi)容，理應(yīng)進行留痕管理。-選項D：風(fēng)險揭示書向客戶揭示了期貨交易可能面臨的風(fēng)險，合同則明確了期貨公司與客戶之間的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，這兩者都是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中的重要文件，必須按照規(guī)定妥善保存。綜上所述，ABCD四個選項所涉及的內(nèi)容均屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定保存的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)資料，本題答案為ABCD。3、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行檢查，可以采取的措施有（）。

A.查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料

B.查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶

C.檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)

D.詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行檢查時可采取的措施。選項A：查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料是監(jiān)管部門進行檢查時常用且必要的措施。通過查閱和復(fù)制相關(guān)文件、資料，能夠詳細了解期貨公司及其分支機構(gòu)在業(yè)務(wù)開展過程中的具體情況，包括合同、報表、記錄等，有助于發(fā)現(xiàn)是否存在違規(guī)行為或潛在風(fēng)險，所以該選項正確。選項B：查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶是保障客戶資金安全和規(guī)范期貨公司資金管理的重要手段。監(jiān)管部門通過查詢客戶資產(chǎn)賬戶，可以核實資金的流向、使用情況，確保客戶資產(chǎn)的安全、獨立和規(guī)范運作，防止期貨公司挪用客戶資金等違規(guī)行為的發(fā)生，因此該選項正確。選項C：檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)能夠全面了解期貨公司的業(yè)務(wù)運營情況。信息系統(tǒng)是期貨公司開展業(yè)務(wù)的核心支撐，交易、結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)則反映了公司業(yè)務(wù)的具體操作和財務(wù)狀況。通過檢查信息系統(tǒng)和調(diào)閱相關(guān)數(shù)據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)是否存在安全漏洞、業(yè)務(wù)操作是否規(guī)范、財務(wù)數(shù)據(jù)是否真實準(zhǔn)確等問題，所以該選項正確。選項D：詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明是監(jiān)管檢查過程中的重要環(huán)節(jié)。工作人員是公司業(yè)務(wù)的具體執(zhí)行者，他們對業(yè)務(wù)情況最為了解。通過詢問工作人員，可以獲取更詳細、準(zhǔn)確的信息，進一步核實相關(guān)事項，發(fā)現(xiàn)潛在問題，因此該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行檢查時可以采取的措施，本題答案選ABCD。4、公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括()。

A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

B.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

D.聯(lián)名提議召開臨時會員大會

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利相關(guān)知識。選項A在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是會員的核心權(quán)利之一。會員參與期貨市場的主要目的就是進行交易活動，通過在交易所內(nèi)進行規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等操作，實現(xiàn)自身的投資或套期保值等目標(biāo)。所以公司制期貨交易所會員享有在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)的權(quán)利，選項A正確。選項B按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是保障會員合法權(quán)益的重要方式。在期貨交易過程中，會員可能會遇到一些與交易規(guī)則相關(guān)的爭議或問題，此時會員有權(quán)依據(jù)交易規(guī)則對相關(guān)事項提出申訴，以維護自身的合法權(quán)益。因此公司制期貨交易所會員有權(quán)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)，選項B正確。選項C使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)，是會員正常開展交易活動的必要條件。交易設(shè)施是會員進行交易的硬件基礎(chǔ)，而有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)則有助于會員做出合理的交易決策。所以公司制期貨交易所會員可以使用交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)，選項C正確。選項D聯(lián)名提議召開臨時會員大會是會員制期貨交易所會員的權(quán)利，而不是公司制期貨交易所會員的權(quán)利。公司制期貨交易所一般由股東組成股東會等決策機構(gòu)，其組織架構(gòu)和運行模式與會員制期貨交易所有所不同。所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。5、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶

C.違約客戶

D.交割倉庫代違約方

【答案】：AB

【解析】本題主要考查在期貨合約交割期內(nèi)買方或賣方客戶違約時的責(zé)任承擔(dān)主體。選項A在期貨交易中，期貨交易所對期貨公司有監(jiān)督和管理的職責(zé)，同時也承擔(dān)著維護市場秩序和保障交易安全的重要使命。當(dāng)買方或者賣方客戶違約時，如果期貨公司未能有效履行責(zé)任，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。這是為了確保期貨交易的順利進行，保護交易雙方的合法權(quán)益，維護期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展，所以選項A正確。選項B期貨公司作為客戶與期貨市場之間的紐帶，對客戶負有管理和監(jiān)督的責(zé)任?？蛻羰峭ㄟ^期貨公司參與期貨交易的，當(dāng)客戶在期貨合約交割期內(nèi)違約時，期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。這體現(xiàn)了期貨公司在整個交易鏈條中的責(zé)任擔(dān)當(dāng)，有助于規(guī)范客戶的交易行為，保障期貨市場的正常運行，因此選項B正確。選項C雖然違約客戶在本質(zhì)上是違約行為的直接實施者，但在期貨交易的制度設(shè)計中，出于保障交易順利進行、維護市場穩(wěn)定等多方面的考慮，并不是直接由違約客戶承擔(dān)違約責(zé)任，而是由期貨交易所代期貨公司、期貨公司代客戶來承擔(dān)，所以選項C錯誤。選項D交割倉庫主要負責(zé)期貨合約標(biāo)的物的保管等相關(guān)工作，其職責(zé)并不包括在客戶違約時代違約方承擔(dān)違約責(zé)任。交割倉庫的主要任務(wù)是確保交割標(biāo)的物的質(zhì)量和安全等，與客戶違約時的責(zé)任承擔(dān)沒有直接關(guān)系，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AB。6、下面構(gòu)成交割違約的有（）。

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨

D.買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

【答案】：AB

【解析】本題主要考查對交割違約情形的理解。選項A在期貨交易的交割環(huán)節(jié)，賣方的主要義務(wù)是向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單。標(biāo)準(zhǔn)倉單是提取現(xiàn)貨的憑證，代表著相應(yīng)的貨物所有權(quán)。若在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，這就意味著賣方無法按照約定完成貨物交付的責(zé)任，屬于明顯的交割違約行為。所以選項A正確。選項B對于買方而言，其在交割時的重要義務(wù)是向期貨交易所賬戶交付足額貨款。如果買方期貨公司未履行該義務(wù)，即未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，就無法完成交易款項的支付，會導(dǎo)致交割流程無法正常進行，構(gòu)成交割違約。所以選項B正確。選項C在期貨市場的交割規(guī)則中，通常是以標(biāo)準(zhǔn)倉單進行交割，而不是直接交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨。所以不能將未交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨認定為交割違約情形。因此選項C錯誤。選項D在期貨交易的交割流程里，買方是向期貨交易所賬戶交付足額貨款，而非直接向賣方期貨公司交付足額貨款。所以不能以買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款來判定為交割違約。因此選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。7、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。

A.申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

B.具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行

C.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。選項A：申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，這是確保期貨公司在一定時間內(nèi)具備穩(wěn)定風(fēng)險控制能力的重要要求，只有風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)達標(biāo)，才能保障公司在開展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時具有較為可靠的風(fēng)險抵御能力，所以該選項正確。選項B：具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行。健全的公司治理結(jié)構(gòu)有助于保障公司決策的科學(xué)性和公正性，有效的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度能夠?qū)緲I(yè)務(wù)進行全面的風(fēng)險把控和流程規(guī)范，從而降低業(yè)務(wù)運營過程中的各類風(fēng)險，是公司穩(wěn)健運營的重要基礎(chǔ)，因此該選項正確。選項C：符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。期貨保證金的安全存管是保障投資者資金安全的關(guān)鍵，符合相關(guān)規(guī)定能夠確保保證金的存放、使用等環(huán)節(jié)都受到嚴格監(jiān)管，防止出現(xiàn)挪用等風(fēng)險，維護市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，所以該選項正確。選項D：業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好。金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開展依賴于先進的業(yè)務(wù)設(shè)施和穩(wěn)定的技術(shù)系統(tǒng)，只有符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好，才能保證交易的高效性、準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性，為投資者提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，該選項正確。綜上，ABCD選項均是期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，本題答案選ABCD。8、期貨交易所