期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺測(cè)試卷講解第一部分單選題(50題)1、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的每屆任期時(shí)長(zhǎng)。會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其每屆任期為3年，所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。"2、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會(huì)保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)專業(yè)投資者的判斷。專業(yè)投資者是指具備專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)規(guī)模等條件，能夠獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的投資者。選項(xiàng)A社會(huì)保障基金是國(guó)家為了社會(huì)保障事業(yè)而設(shè)立的專項(xiàng)基金，具有資金規(guī)模大、投資期限長(zhǎng)等特點(diǎn)，屬于專業(yè)投資者范疇。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B期貨公司是依法設(shè)立的，專門從事期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。它們?cè)谄谪浭袌?chǎng)中具有專業(yè)的知識(shí)、技能和豐富的經(jīng)驗(yàn)，屬于專業(yè)投資者。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)CQFII即合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，是專業(yè)的金融投資機(jī)構(gòu)，屬于專業(yè)投資者。所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)DQDII是合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，它是在我國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券業(yè)務(wù)的證券投資基金。QDII主要是面向境內(nèi)投資者募集資金用于境外投資，本身并不屬于專業(yè)投資者的定義范疇，本題要求選擇不屬于專業(yè)投資者的選項(xiàng)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。3、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉(cāng)的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例為7%，關(guān)于甲交易后的責(zé)任承擔(dān)，下列表述正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對(duì)由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任

B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行平倉(cāng)

C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉(cāng)，期貨公司持倉(cāng)的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可結(jié)合期貨交易中期貨公司與客戶的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉(cāng)的，期貨公司有權(quán)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。若期貨公司未及時(shí)采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，期貨公司對(duì)擴(kuò)大部分的損失承擔(dān)責(zé)任；而不是“只對(duì)由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任”，這種表述不準(zhǔn)確，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉(cāng)時(shí)，期貨公司有權(quán)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，但并非“應(yīng)當(dāng)”進(jìn)行平倉(cāng)，有權(quán)平倉(cāng)是賦予期貨公司的一種權(quán)利而非必須履行的義務(wù)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C在期貨交易中，當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司負(fù)有通知客戶追加保證金的義務(wù)。如果期貨公司未履行該通知義務(wù)，導(dǎo)致客戶未能及時(shí)追加保證金而產(chǎn)生損失，那么客戶的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉(cāng)，期貨公司保留持倉(cāng)的，期貨公司僅對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任，而非“所有損失”，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。4、某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬(wàn)元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬(wàn)元。隨后將挪用的300萬(wàn)元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

B.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

C.任某挪用保證金的行為屬于職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)法律規(guī)定及相關(guān)概念對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人的行為。本題中任某作為期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便挪用客戶300萬(wàn)元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，這屬于個(gè)人行為，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任，選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B任某挪用客戶期貨保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪。挪用客戶期貨保證金也屬于挪用資金行為的一種，并非如選項(xiàng)中所說(shuō)挪用本單位資金才構(gòu)成犯罪，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。而任某挪用保證金是為了個(gè)人私利，即讓其父親進(jìn)行股票交易獲利，并非為單位謀取利益，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D任某雖然將所挪用的保證金予以返還，但這并不影響其之前挪用資金行為的犯罪性質(zhì)認(rèn)定。其挪用資金進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)，已經(jīng)滿足挪用資金罪的構(gòu)成要件，需要承擔(dān)刑事責(zé)任，只是返還挪用資金這一情節(jié)在量刑時(shí)可能會(huì)予以考慮，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。""5、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題考查建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)并公示更新相關(guān)信息的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)并公示更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息并非其職責(zé)范疇，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等工作，重點(diǎn)在于對(duì)市場(chǎng)整體的監(jiān)督和管理，而不是專門建立和維護(hù)期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，這有助于加強(qiáng)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，規(guī)范行業(yè)發(fā)展，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，與期貨從業(yè)人員信息管理無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。6、甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)20余萬(wàn)元，后來(lái)甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)10余萬(wàn)元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬(wàn)元“信息費(fèi)”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務(wù)侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為來(lái)逐一分析。選項(xiàng)A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財(cái)物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財(cái)物的行為。而題干中甲是利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)物，并非單純的秘密竊取，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：貪污罪貪污罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的行為。甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，屬于國(guó)家工作人員，其在職期間多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)20余萬(wàn)元，符合貪污罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪的主體是非國(guó)家工作人員，而甲是國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，屬于國(guó)家工作人員，主體身份不符合職務(wù)侵占罪的要求，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：挪用公款罪挪用公款罪是指國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行非法活動(dòng)的，或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過(guò)三個(gè)月未還的行為。挪用公款罪的目的是暫時(shí)使用公款，而不是非法占有，題干中甲是竊取公司財(cái)物，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是B。7、期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。A選項(xiàng)3個(gè)工作日不符合規(guī)定；C選項(xiàng)7個(gè)工作日以及D選項(xiàng)10個(gè)工作日也均不符合該報(bào)告時(shí)間的要求。8、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)管理工作負(fù)責(zé)主體的了解。選項(xiàng)A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著包括期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等多項(xiàng)自律管理工作。它通過(guò)制定相關(guān)行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，組織資格考試以確保從業(yè)人員具備相應(yīng)專業(yè)能力，進(jìn)行資格認(rèn)定來(lái)規(guī)范行業(yè)準(zhǔn)入，實(shí)施日常管理以維護(hù)行業(yè)秩序，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，其主要職責(zé)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關(guān)證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等，并不直接負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等具體工作，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要在轄區(qū)內(nèi)履行證券期貨市場(chǎng)一線監(jiān)管職責(zé)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)開(kāi)展工作，也不負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試等具體工作，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理等宏觀層面工作，制定期貨市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃，發(fā)布規(guī)章、規(guī)則等，并非具體負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試等工作的主體，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。9、境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并向（）提出申請(qǐng)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)家外匯管理部門

D.財(cái)政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司后申請(qǐng)相關(guān)事宜對(duì)應(yīng)的管理部門。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)是符合監(jiān)管流程和職責(zé)劃分的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)受理境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司的申請(qǐng)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)家外匯管理部門主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等方面的管理工作，與境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司的申請(qǐng)受理無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，參與制定各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策等，并不涉及期貨公司設(shè)立申請(qǐng)的管理，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。10、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。

A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

C.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)

D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)A負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作是期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，并非國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施，這是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨從業(yè)人員管理方面的重要職責(zé)之一，能夠規(guī)范期貨從業(yè)隊(duì)伍，保證期貨市場(chǎng)的有序運(yùn)行，因此該選項(xiàng)屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)。選項(xiàng)C開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)，有助于我國(guó)期貨市場(chǎng)與國(guó)際接軌，借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和管理模式，提升我國(guó)期貨市場(chǎng)的國(guó)際化水平和監(jiān)管能力，此為國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍。選項(xiàng)D對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)管的重要體現(xiàn)，能夠維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)和穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)也屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)。綜上，答案選A。11、期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過(guò)損失的50%

B.不超過(guò)損失的90%

C.不超過(guò)損失的80%

D.不超過(guò)損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易時(shí)賠償責(zé)任的賠償額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60%。所以本題答案選D。12、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司注冊(cè)資本最低限額的具體金額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元，所以本題正確答案選D。"13、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。所以答案選A。14、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需具備的擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)的年限。根據(jù)規(guī)定，申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。因此選項(xiàng)B正確，A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。15、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照本辦法第九條規(guī)定，確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在相關(guān)規(guī)定中，明確指出期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照規(guī)定比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。因此，本題選B。"16、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。?

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.監(jiān)事

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)及相應(yīng)崗位職能。選項(xiàng)A，總經(jīng)理是公司的高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，主要側(cè)重于公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和行政管理等方面，并非專門對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的崗位，所以A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是主持董事會(huì)的工作，對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等，其工作重點(diǎn)在于公司戰(zhàn)略層面的把控，并非直接對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以B項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，監(jiān)事是公司監(jiān)事會(huì)的成員，監(jiān)事會(huì)主要是對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，檢查公司財(cái)務(wù)等，但并非專門針對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以C項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員，與題目中所描述的崗位職能相符，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。17、客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種.數(shù)量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外

B.客戶自己承擔(dān)

C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)

D.期貨公司與客戶自行協(xié)商

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中期貨公司對(duì)特定交易指令處理不當(dāng)造成客戶損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買賣方向時(shí)，若期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易并造成客戶損失，從法律規(guī)定和交易規(guī)范的角度來(lái)看，期貨公司有義務(wù)對(duì)客戶下達(dá)的交易指令進(jìn)行審核，確保指令的完整性和明確性。在客戶下達(dá)的指令不完整的情況下，期貨公司未履行審核義務(wù)、未拒絕該指令并進(jìn)行交易，存在明顯過(guò)錯(cuò)。選項(xiàng)A，期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外，符合過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。即正常情況下期貨公司因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致客戶損失應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但若客戶事后對(duì)該交易予以追認(rèn)，說(shuō)明客戶認(rèn)可了該交易行為，那么期貨公司可不承擔(dān)賠償責(zé)任，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，客戶自己承擔(dān)責(zé)任不合理，因?yàn)榭蛻粝逻_(dá)的指令不完整并非客戶故意或存在重大過(guò)錯(cuò)，且期貨公司有審核義務(wù)卻未拒絕交易，不能將損失完全歸咎于客戶。選項(xiàng)C，期貨公司與客戶平均分擔(dān)責(zé)任，沒(méi)有合理依據(jù)，期貨公司的過(guò)錯(cuò)是導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的主要原因，不應(yīng)簡(jiǎn)單地平均分擔(dān)責(zé)任。選項(xiàng)D，期貨公司與客戶自行協(xié)商確定責(zé)任承擔(dān)方式，不符合規(guī)范的處理要求，在這種明確存在過(guò)錯(cuò)責(zé)任的情況下，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定確定責(zé)任承擔(dān)主體，而不是靠協(xié)商。綜上，本題的正確答案是A。18、下列有關(guān)申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯(cuò)誤的是（）。

A.具有本科以上學(xué)歷

B.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力

C.良好的職業(yè)道德

D.誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)

【答案】：A

【解析】本題可通過(guò)分析每個(gè)選項(xiàng)是否為申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格必需具備的條件來(lái)判斷對(duì)錯(cuò)。選項(xiàng)A本科以上學(xué)歷并非申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格必需具備的條件。不同崗位可能有其他不同的學(xué)歷或能力要求，不能一概而論地規(guī)定必須具有本科以上學(xué)歷，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力是非常重要的。期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員需要對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理負(fù)責(zé)，具備相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)管理能力才能有效地履行其職責(zé)，推動(dòng)公司的正常運(yùn)營(yíng)和發(fā)展，因此該項(xiàng)是必需具備的條件，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C良好的職業(yè)道德是從事任何行業(yè)都應(yīng)具備的基本素質(zhì)，在期貨行業(yè)更是如此。期貨市場(chǎng)涉及大量資金和投資者利益，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員擁有一定的決策權(quán)和管理權(quán)，具備良好的職業(yè)道德才能保證其行為合法合規(guī)，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益，所以該項(xiàng)是必需具備的條件，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D誠(chéng)實(shí)守信是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基石，也是期貨行業(yè)健康發(fā)展的重要保障。期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員作為公司的核心人員，誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)能夠保證其在工作中如實(shí)披露信息、遵守合同約定等，增強(qiáng)投資者信心，所以該項(xiàng)是必需具備的條件，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選A。19、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官并不需要向其報(bào)告，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告符合規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國(guó)性的證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官一般是向其住所地的派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非直接向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，與期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告事宜無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是B。20、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的主體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定了對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，制定交易規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，其主要職能并非對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)，承擔(dān)著對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理職責(zé)，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等作用，通過(guò)制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格管理等方式促進(jìn)行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，但它并不具有對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的直接監(jiān)督管理權(quán)力，故選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D也不正確。綜上，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，答案選B。21、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同人民銀行

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用具體辦法的制定主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門來(lái)制定。選項(xiàng)A僅提及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未體現(xiàn)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門，不全面；選項(xiàng)C會(huì)同的主體是人民銀行，不符合規(guī)定；選項(xiàng)D會(huì)同的主體是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，也不符合要求。因此，正確答案是B。22、甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）。

A.4100萬(wàn)元

B.5100萬(wàn)元

C.3900萬(wàn)元

D.4000萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計(jì)算公式來(lái)求解甲期貨公司的凈資本。步驟一：明確凈資本的計(jì)算公式期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)-已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(5000\)萬(wàn)元。-資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬(wàn)元。-負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬(wàn)元。-有兩家客戶經(jīng)催告后仍然未足額追加保證金，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到\(1000\)萬(wàn)元。步驟三：代入數(shù)據(jù)計(jì)算凈資本將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計(jì)算公式可得：凈資本\(=5000-100+200-1000\)\(=4900+200-1000\)\(=5100-1000\)\(=4100\)（萬(wàn)元）所以，甲期貨公司的凈資本是\(4100\)萬(wàn)元，答案選A。但原答案為B，可能存在答案錯(cuò)誤情況。""23、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。本題中A選項(xiàng)10％、B選項(xiàng)60％、D選項(xiàng)20％均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C選項(xiàng)。24、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.國(guó)家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管職責(zé)，并非制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，協(xié)會(huì)的職責(zé)包括制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，如從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)家商務(wù)部是主管國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門，其主要職責(zé)涉及國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。25、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.6

D.8

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司高級(jí)管理人員任職資格中免試取得期貨從業(yè)人員資格的條件。相關(guān)規(guī)定指出，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以該題答案選D。"26、下列可以從事期貨交易的是（）。

A.國(guó)家事業(yè)單位

B.某集團(tuán)下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A國(guó)家事業(yè)單位的資金主要來(lái)源于財(cái)政撥款等，其設(shè)立目的是為了提供公共服務(wù)等，并非以盈利為主要目的參與市場(chǎng)交易活動(dòng)。同時(shí)，期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，若國(guó)家事業(yè)單位參與其中，可能會(huì)導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)面臨較大風(fēng)險(xiǎn)，不利于公共事業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。所以，國(guó)家事業(yè)單位不可以從事期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B某集團(tuán)下屬公司作為獨(dú)立的市場(chǎng)主體，在符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下，有自主經(jīng)營(yíng)和參與市場(chǎng)交易的權(quán)利。它可以根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)策略和風(fēng)險(xiǎn)管理需求，選擇參與期貨交易以實(shí)現(xiàn)套期保值、獲取投資收益等目的。因此，某集團(tuán)下屬公司可以從事期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其工作人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)的日常運(yùn)營(yíng)、交易監(jiān)管等重要職責(zé)。為了保證期貨交易的公平、公正、公開(kāi)，防止內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱等違法行為，期貨交易所的工作人員不能參與期貨交易。所以，期貨交易所的工作人員不可以從事期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員承擔(dān)著行業(yè)自律管理、規(guī)范行業(yè)行為等重要職能。為了維護(hù)行業(yè)的正常秩序和公信力，避免利益沖突，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員也不可以從事期貨交易。所以，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員不可以從事期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B選項(xiàng)。27、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由()承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.期貨公司的客戶

C.期貨交易所

D.無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所與期貨公司在追加保證金通知舉證責(zé)任方面的規(guī)定。在期貨交易中，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，當(dāng)期貨交易所與期貨公司就追加保證金通知這一事項(xiàng)產(chǎn)生爭(zhēng)議，即期貨交易所通知期貨公司追加保證金，而期貨公司否認(rèn)收到該通知時(shí)，遵循舉證責(zé)任分配原則，應(yīng)由發(fā)出通知的一方也就是期貨交易所來(lái)承擔(dān)舉證責(zé)任。選項(xiàng)A期貨公司，它是被通知的一方，否認(rèn)收到通知時(shí)，沒(méi)有義務(wù)去證明自己沒(méi)收到通知，所以不應(yīng)承擔(dān)舉證責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司的客戶，在期貨交易所與期貨公司關(guān)于追加保證金通知的爭(zhēng)議中，客戶并非該爭(zhēng)議的主體，不涉及此舉證責(zé)任問(wèn)題，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所，作為通知的發(fā)出者，當(dāng)出現(xiàn)接收方否認(rèn)接收的情況時(shí)，為了證明自身已履行通知義務(wù)，需要承擔(dān)舉證責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人，在這一特定的期貨交易所與期貨公司的爭(zhēng)議情境中，并不存在無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人參與舉證責(zé)任分配的情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。28、某期貨公司擬聘請(qǐng)王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)王某的提名和聘任，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。若未取得核準(zhǔn)的任職資格，是不能擔(dān)任期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官這一職務(wù)的，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：對(duì)于設(shè)有獨(dú)立董事的公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。這是為了保證公司決策的公正性和獨(dú)立性，獨(dú)立董事在公司治理中發(fā)揮著監(jiān)督和制衡的作用，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：公司在進(jìn)行首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定來(lái)操作。公司章程是公司的基本準(zhǔn)則，明確了公司各項(xiàng)事務(wù)的決策程序和要求，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決議，而不是股東會(huì)。股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議和決定公司的重大事項(xiàng)；董事會(huì)則負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理決策，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任屬于董事會(huì)的職權(quán)范圍，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。29、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B"

【解析】本題答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在使用期貨投資者保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)需監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，督促期貨公司積極清理資產(chǎn)并進(jìn)行變現(xiàn)處置，且要求期貨公司先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來(lái)彌補(bǔ)保證金缺口。只有在彌補(bǔ)不足或者情況危急時(shí)，才能決定使用保障基金。選項(xiàng)A僅提及保障基金管理機(jī)構(gòu)，不全面；選項(xiàng)C期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非監(jiān)督此環(huán)節(jié)并決定使用保障基金的主體；選項(xiàng)D期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全監(jiān)控，也不是題干所描述工作的負(fù)責(zé)主體。所以正確答案是B。"30、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.微信提示

B.書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不匹配的投資者應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A，微信提示具有即時(shí)性和便捷性，但微信聊天記錄容易丟失或被誤刪，且其法律效力相對(duì)較弱，不能很好地起到留存證據(jù)證明已進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)告知的作用，所以微信提示不適用于對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力的特別告知，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)提示以書(shū)面形式呈現(xiàn)，具有規(guī)范性和嚴(yán)肅性，能夠清晰、明確地將產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力的情況告知投資者，并且可以留存作為經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已履行告知義務(wù)的有效證據(jù)。當(dāng)投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買時(shí)，有書(shū)面記錄能保障后續(xù)銷售或服務(wù)行為的合規(guī)性，所以對(duì)于產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力的情況，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)提示，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，電話通知雖然能及時(shí)與投資者溝通，但缺乏書(shū)面記錄，容易出現(xiàn)信息傳遞不準(zhǔn)確或事后難以查證的問(wèn)題，不能充分滿足對(duì)特別風(fēng)險(xiǎn)告知需留檔等要求，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，短信告知內(nèi)容有限，且短信也存在易刪除、難以完整準(zhǔn)確表達(dá)復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)信息等問(wèn)題，不能有效替代書(shū)面形式對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)高風(fēng)險(xiǎn)的特別提示，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。31、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國(guó)期貨交易所會(huì)員的資格條件。A選項(xiàng)，事業(yè)單位通常并不以盈利為主要目的，其業(yè)務(wù)活動(dòng)和資金使用等方面有特定的規(guī)范和管理要求，不符合期貨交易所會(huì)員參與市場(chǎng)交易、承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的主體特征，所以事業(yè)單位不能成為我國(guó)期貨交易所會(huì)員，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，雖然期貨市場(chǎng)存在自然人投資者可以參與交易，但我國(guó)期貨交易所會(huì)員是具有一定資質(zhì)和實(shí)力，能參與交易所組織的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)、承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的法人或經(jīng)濟(jì)組織，自然人不能成為會(huì)員，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織由于受到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面因素的限制，目前并不在我國(guó)期貨交易所會(huì)員范疇內(nèi)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織具備相應(yīng)的資金實(shí)力、專業(yè)人員和完善的管理制度，能夠適應(yīng)期貨市場(chǎng)交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，是符合我國(guó)期貨交易所會(huì)員資格要求的主體，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。32、某期貨公司接受客戶張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)玉米期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒(méi)有為張某下達(dá)交易指令。結(jié)果玉米期貨價(jià)格迅速上

A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

B.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

D.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題考查的是期貨公司擅自不執(zhí)行客戶交易指令的法律責(zé)任。題干中期貨公司接受客戶張某委托進(jìn)行玉米期貨交易，張某下達(dá)買入指令，但期貨公司擅自做主未為其下達(dá)交易指令。依據(jù)相關(guān)期貨法規(guī)，對(duì)于期貨公司這種擅自不執(zhí)行客戶交易指令的行為，規(guī)定的處罰措施如下：期貨公司需責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；若沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，應(yīng)并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。選項(xiàng)D完全符合這一處罰規(guī)定。選項(xiàng)A中“沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款”不符合法規(guī)要求，應(yīng)是“10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款”，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中“并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款”有誤，正確的是“1倍以上5倍以下的罰款”，同時(shí)“情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓”不完整，還可能吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證，因此B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中“沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款”不符合規(guī)定，應(yīng)為“10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款”，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是D。33、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.8000萬(wàn)元

D.1億元

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元。所以正確答案是C選項(xiàng)。"34、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的備案材料不包括（）。

A.分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

B.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明

C.總經(jīng)理簽署的證明文件

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見(jiàn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)需向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的備案材料。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件是能夠證明該分支機(jī)構(gòu)合法經(jīng)營(yíng)身份的重要材料，是備案過(guò)程中必不可少的，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)提交的備案材料。-選項(xiàng)B：分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明可以確保分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人具備相應(yīng)的專業(yè)能力和資格來(lái)管理該分支機(jī)構(gòu)，對(duì)于保障分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要，因此該選項(xiàng)屬于應(yīng)提交的備案材料。-選項(xiàng)C：期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)需提交的備案材料中，并不包括總經(jīng)理簽署的證明文件，所以該選項(xiàng)符合題意。-選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見(jiàn)，有助于監(jiān)管部門了解公司在設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)是否在風(fēng)險(xiǎn)控制等方面達(dá)到要求，是備案所需的重要參考，故該選項(xiàng)屬于應(yīng)提交的備案材料。綜上，答案是C。35、下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶投訴處理制度

B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時(shí)，只能提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理

C.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶關(guān)系相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司建立、健全客戶投訴處理制度是保障客戶權(quán)益、加強(qiáng)自身管理的重要舉措。通過(guò)完善的投訴處理制度，能夠及時(shí)有效地處理客戶的問(wèn)題和訴求，提高客戶滿意度，維護(hù)良好的客戶關(guān)系，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：當(dāng)期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時(shí)，解決途徑是多樣的，并非只能提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理。雙方還可以通過(guò)協(xié)商、仲裁、訴訟等方式解決糾紛。因此，此選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司掌握著客戶的大量敏感信息，除依法接受調(diào)查和檢查外，為客戶保密是其應(yīng)盡的義務(wù)。這有助于保護(hù)客戶的隱私和商業(yè)秘密，增強(qiáng)客戶對(duì)期貨公司的信任，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：建立客戶資料檔案對(duì)于期貨公司來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。這有助于期貨公司了解客戶的基本情況、交易習(xí)慣等信息，為客戶提供更個(gè)性化的服務(wù)，同時(shí)也便于公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選B。36、現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A"

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間?，F(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起施行，所以正確答案是A選項(xiàng)。其中，B選項(xiàng)2003年7月1日并非該條例施行時(shí)間；C選項(xiàng)1999年9月1日也不符合該條例施行時(shí)間；D選項(xiàng)1995年10月25日同樣不是該條例的施行時(shí)間。"37、期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地（）報(bào)告開(kāi)戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)金融期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)報(bào)告義務(wù)的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開(kāi)戶情況，并定期報(bào)告交易情況。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，但對(duì)于期貨公司此類具體開(kāi)戶及交易情況報(bào)告，由其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)接收更具實(shí)際操作性和針對(duì)性。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非接收期貨公司相關(guān)開(kāi)戶及交易情況報(bào)告的主體。中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的交易所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等交易活動(dòng)，也不負(fù)責(zé)接收該報(bào)告。所以本題正確答案是B。38、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（假設(shè)申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10％）。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】首先，明確凈資本的調(diào)整規(guī)則。在本題中，期貨公司使用自有資金申購(gòu)新股，期末有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)且未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，而申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10％。根據(jù)凈資本調(diào)整的原理，需要對(duì)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的資金按照規(guī)定比例進(jìn)行扣除，以得到實(shí)際的凈資本。所以要從現(xiàn)有的凈資本中扣除這部分資金對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整金額。即應(yīng)調(diào)整減少的凈資本為2000×10％=200萬(wàn)元。已知該期貨公司原本期末報(bào)表顯示凈資本為6000萬(wàn)元，經(jīng)調(diào)整后，該公司期末凈資本實(shí)際為6000-200=5800萬(wàn)元。因此，答案選C。39、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計(jì)員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的相關(guān)管理舉措。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，為加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理，可向期貨交易所派駐督察員。督察員負(fù)責(zé)對(duì)期貨交易所的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和穩(wěn)定運(yùn)行。選項(xiàng)A，巡視員主要是綜合管理類公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，其職責(zé)并非針對(duì)期貨交易所的派駐監(jiān)督，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，審計(jì)員主要負(fù)責(zé)對(duì)單位的賬目等進(jìn)行審計(jì)工作，重點(diǎn)在于財(cái)務(wù)審計(jì)方面，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)向期貨交易所派駐的特定人員，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，管理員是一個(gè)比較寬泛的概念，在本題語(yǔ)境下，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)向期貨交易所派駐的特定角色，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。40、截至2015年第四季度末，某經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬(wàn)元。該期貨公司2015年第四季度的代理交易額為35億元。那么，該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理費(fèi)用

B.財(cái)務(wù)費(fèi)用

C.投資收益

D.營(yíng)業(yè)成本

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金的列支科目。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)在其營(yíng)業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司所繳納的3000萬(wàn)元期貨投資者保障基金，按照規(guī)定需在營(yíng)業(yè)成本中進(jìn)行列支。選項(xiàng)A管理費(fèi)用是指企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，期貨投資者保障基金繳納不屬于管理費(fèi)用范疇；選項(xiàng)B財(cái)務(wù)費(fèi)用是指企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需資金等而發(fā)生的費(fèi)用，期貨投資者保障基金繳納并非財(cái)務(wù)費(fèi)用；選項(xiàng)C投資收益是對(duì)外投資所取得的利潤(rùn)、股利和債券利息等收入減去投資損失后的凈收益，與期貨投資者保障基金繳納無(wú)關(guān)。所以該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的營(yíng)業(yè)成本中列支，答案選D。41、甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷甲公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)給乙公司這一行為是否需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)以及報(bào)哪個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東的股權(quán)變更，不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。在本題中，甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司將其持有的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，乙公司持股比例變?yōu)?%，仍未達(dá)到5%。所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。因此，正確答案是B選項(xiàng)。42、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員應(yīng)不少于（）人。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題主要考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)具備任職資格的高級(jí)管理人員的數(shù)量要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員應(yīng)不少于3人。所以在本題的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)符合規(guī)定內(nèi)容，B選項(xiàng)的4人、C選項(xiàng)的5人、D選項(xiàng)的6人都不符合該法定的數(shù)量要求。故本題正確答案是A。43、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向（）提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

A.中國(guó)保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的對(duì)象。選項(xiàng)A，中國(guó)保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全監(jiān)控等相關(guān)工作，期貨公司上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告并非向其提交，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)基金行業(yè)的自律管理等相關(guān)工作，與期貨公司提交資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的對(duì)象無(wú)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的指定對(duì)象，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。44、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，如果因未能按汁劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查在期貨交易中，因期貨公司疏忽未履行義務(wù)導(dǎo)致客戶損失時(shí)，客戶的權(quán)益主張問(wèn)題。選項(xiàng)A期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，甲是與期貨公司存在交易關(guān)系，申請(qǐng)交割是甲與期貨公司之間的約定事項(xiàng)，期貨交易所并非該約定的責(zé)任主體，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。本題中，期貨公司是因疏忽未履行與甲約定的申請(qǐng)交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，并非侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所對(duì)期貨公司并不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。期貨交易所的職責(zé)主要在于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行、制定交易規(guī)則等，不存在對(duì)期貨公司的擔(dān)保義務(wù)，所以甲不能要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D甲向期貨公司申請(qǐng)交割，期貨公司有義務(wù)代甲履行該申請(qǐng)交割的責(zé)任，雙方之間形成了合同約定。而期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，這明顯違反了雙方之間的約定，屬于違約行為。因此，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案是D。45、甲期貨公司股東大會(huì)通過(guò)決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L(zhǎng)一職

B.王某可以受讓期貨公司期權(quán)，但因持股比例超過(guò)5%應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗耍粷M足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5070以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。首先，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，當(dāng)期貨公司股東的持股比例發(fā)生變化，增加或減少到一定程度時(shí)，需按照規(guī)定履行相應(yīng)的審批程序。選項(xiàng)A：題干中僅表明王某受讓股權(quán)，并未提及他將擔(dān)任董事長(zhǎng)一職，且這并非其不能受讓股權(quán)的合理理由，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：王某受讓股權(quán)后持股比例增加到5%以上時(shí)，應(yīng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而非報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：自然人可以成為期貨公司股東，只要滿足相關(guān)規(guī)定和條件即可，不能以王某是自然人就判定其不滿足股東條件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)，使得其持股比例增加到5%以上，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。46、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動(dòng)組織的成員，仍通過(guò)期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動(dòng)罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構(gòu)成犯罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉罪名的定義和構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：資助恐怖活動(dòng)罪資助恐怖活動(dòng)罪是指為恐怖活動(dòng)組織或者實(shí)施恐怖活動(dòng)的個(gè)人提供資金物資等資助的行為。在本題中，甲并非直接向恐怖活動(dòng)組織或個(gè)人提供資助資金，而是通過(guò)期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)，不符合資助恐怖活動(dòng)罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：參加恐怖組織罪參加恐怖組織罪是指組織、領(lǐng)導(dǎo)、積極參加和參加恐怖組織活動(dòng)的行為。甲只是期貨公司職員，題干中并未表明甲參與了恐怖組織的活動(dòng)，其行為主要是對(duì)恐怖活動(dòng)資金進(jìn)行掩飾隱瞞，并非參加恐怖組織，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券，通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外，或者以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的行為。本題中，甲明知乙是恐怖活動(dòng)組織成員，仍通過(guò)期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：不構(gòu)成犯罪由前面分析可知，甲的行為構(gòu)成洗錢罪，并非不構(gòu)成犯罪，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。47、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，應(yīng)由（）提名，（）通過(guò)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；監(jiān)事會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；股東大會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；監(jiān)事會(huì)

D.股東大會(huì)；董事會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免程序。公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)是公司制期貨交易所的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其主席、副主席的任免對(duì)于保證監(jiān)事會(huì)有效履行監(jiān)督職責(zé)至關(guān)重要。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在提名公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席時(shí)具有權(quán)威性和專業(yè)性，能夠從行業(yè)監(jiān)管和規(guī)范發(fā)展的角度進(jìn)行綜合考量。而監(jiān)事會(huì)作為公司內(nèi)部的監(jiān)督組織，由其對(duì)提名人員進(jìn)行表決通過(guò)，符合公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和程序，能夠保證監(jiān)事會(huì)的有效運(yùn)作和監(jiān)督職能的行使，所以公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：股東大會(huì)是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大決策等權(quán)力，并非負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免程序，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律管理等，并不負(fù)責(zé)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的提名，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：董事會(huì)是公司制期貨交易所的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理和決策制定等工作，與監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免程序無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。48、（）可以按照規(guī)定對(duì)期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.商務(wù)部

D.財(cái)政部

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)職能來(lái)判斷哪個(gè)機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定對(duì)期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。對(duì)期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管是其重要職責(zé)之一，所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照規(guī)定對(duì)期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：商務(wù)部商務(wù)部是主管國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作、外商投資等領(lǐng)域，與期貨公司的分類監(jiān)管并無(wú)直接關(guān)系，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：財(cái)政部財(cái)政部是國(guó)務(wù)院組成部門，主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，承擔(dān)中央各項(xiàng)財(cái)政收支管理的責(zé)任等，不涉及對(duì)期貨公司的分類監(jiān)管工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。49、期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散的，由（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.商務(wù)部

D.國(guó)家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散時(shí)的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所解散的權(quán)力，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所的設(shè)立、變更和解散等事項(xiàng)，都需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。因此，當(dāng)期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散時(shí)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，其職責(zé)范圍不涉及期貨交易所解散的審批，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)家工商總局國(guó)家工商行政管理總局（現(xiàn)為國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局）主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，包括登記注冊(cè)各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位、個(gè)人以及外國(guó)（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)，承擔(dān)依法查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)的責(zé)任等。但對(duì)于期貨交易所解散的批準(zhǔn)并不在其職責(zé)范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。50、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）補(bǔ)償。

A.后續(xù)繳納的保障基金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.期貨交易所的自有資金

D.期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償問(wèn)題。當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，后續(xù)繳納的保障基金可用于繼續(xù)補(bǔ)償。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是用于應(yīng)對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)的資金儲(chǔ)備，并非用于補(bǔ)償期貨投資者保證金損失；期貨交易所的自有資金有其自身的用途和管理規(guī)定，不用于補(bǔ)充保障基金在補(bǔ)償保證金損失方面的不足；期貨公司的自有資金也有其自身的運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理需求，并非專門用于彌補(bǔ)保障基金的缺口。所以，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償不足部分更為合理和符合相關(guān)規(guī)定，答案選A。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但依法履行了報(bào)告義務(wù)的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)免予行政處罰，但應(yīng)處以罰款

B.可以減輕行政處罰

C.應(yīng)當(dāng)從輕.減輕行政處罰，但應(yīng)給予警告.批評(píng)

D.可以從輕行政處罰

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。題干分析題干描述了期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但依法履行了報(bào)告義務(wù)這一特定情形，需要判斷其相應(yīng)的處罰規(guī)定。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：“應(yīng)當(dāng)免予行政處罰，但應(yīng)處以罰款”。雖然從業(yè)人員履行了報(bào)告義務(wù)，但規(guī)定并非絕對(duì)免予行政處罰，且也不存在“免予行政處罰但處以罰款”這樣的表述，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：“可以減輕行政處罰”。當(dāng)期貨從業(yè)人員處于被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的情況，并且依法履行了報(bào)告義務(wù)，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，是可以減輕對(duì)其行政處罰的，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：“應(yīng)當(dāng)從輕、減輕行政處罰，但應(yīng)給予警告、批評(píng)”。法條并沒(méi)有規(guī)定在此種情況下必須同時(shí)給予警告、批評(píng)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：“可以從輕行政處罰”?；谏鲜鎏囟ㄇ樾?，按照相關(guān)規(guī)定是可以對(duì)該從業(yè)人員從輕進(jìn)行行政處罰的，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選BD。2、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。

A.設(shè)立目的和職責(zé)、營(yíng)業(yè)期限

B.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。選項(xiàng)A：設(shè)立目的和職責(zé)明確了期貨交易所存在的意義以及其在市場(chǎng)中所承擔(dān)的功能，而營(yíng)業(yè)期限則規(guī)定了交易所合法運(yùn)營(yíng)的時(shí)間范圍，這些都是章程中需要明確載明的重要內(nèi)容，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：名稱是期貨交易所的標(biāo)識(shí)，住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所是其開(kāi)展業(yè)務(wù)和日常運(yùn)營(yíng)的具體地點(diǎn)，明確這些信息有助于各方準(zhǔn)確識(shí)別和聯(lián)系該交易所，屬于章程應(yīng)載明事項(xiàng)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：管理人員在期貨交易所的運(yùn)營(yíng)和管理中起著關(guān)鍵作用，他們的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)的明確規(guī)定，有助于保障交易所管理的規(guī)范性和有效性，因此應(yīng)在章程中體現(xiàn)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：變更、終止的條件、程序及清算辦法是關(guān)于期貨交易所退出市場(chǎng)或發(fā)生重大變更時(shí)的重要規(guī)定，關(guān)乎到市場(chǎng)的穩(wěn)定以及相關(guān)方的權(quán)益，所以必須在章程中載明，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選ABCD。3、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，應(yīng)（）。

A.考慮流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況

B.考慮結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式

C.考慮發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務(wù)過(guò)往業(yè)績(jī)等因素

D.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度審慎評(píng)估、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)了解所銷售產(chǎn)品或所提供服務(wù)信息時(shí)應(yīng)考慮的方面。選項(xiàng)A：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在了解產(chǎn)品或服務(wù)信息時(shí)，需要考慮流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況。流動(dòng)性影響資金的變現(xiàn)能力和靈活性，到期時(shí)限關(guān)系到投資的時(shí)間安排和風(fēng)險(xiǎn)暴露期限，杠桿情況則體現(xiàn)了投資的風(fēng)險(xiǎn)放大程度。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：產(chǎn)品或服務(wù)的結(jié)構(gòu)復(fù)雜性決定了其風(fēng)險(xiǎn)的隱蔽性和理解難度，投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額涉及到投資者的準(zhǔn)入門檻和資金占用情況，投資方向和投資范圍明確了資金的投向和可能面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，募集方式則關(guān)系到產(chǎn)品的發(fā)行方式和監(jiān)管要求。因此，考慮這些因素是必要的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況直接影響到產(chǎn)品或服務(wù)的違約風(fēng)險(xiǎn)，同類產(chǎn)品或服務(wù)過(guò)往業(yè)績(jī)可以為投資者和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供一定的參考，了解其歷史表現(xiàn)有助于評(píng)估未來(lái)可能的收益和風(fēng)險(xiǎn)情況。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度審慎評(píng)估、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，能夠?yàn)橥顿Y者提供更準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)提示，幫助投資者做出更合適的投資決策，這也是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)了解產(chǎn)品或服務(wù)信息過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)。所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容，本題答案為ABCD。4、在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對(duì)投資者的投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)估，

A.投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專用章的交易委托協(xié)議作為證券交易經(jīng)歷證明

B.投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)的期貨交易結(jié)算單，作為期貨交易經(jīng)歷證明

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險(xiǎn)等情況對(duì)其投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)分

D.投資者投資經(jīng)歷包括期貨交易經(jīng)歷與金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者適當(dāng)性制度中關(guān)于期貨公司對(duì)投資者投資經(jīng)歷評(píng)估的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專用章的交易委托協(xié)議作為證券交易經(jīng)歷證明：交易委托協(xié)議僅能證明投資者有過(guò)交易委托的行為，但不能確切證明其實(shí)際完成了證券交易，不能作為有效的證券交易經(jīng)歷證明，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)的期貨交易結(jié)算單，作為期貨交易經(jīng)歷證明：加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的期貨交易結(jié)算單能夠準(zhǔn)確反映投資者的期貨交易情況，可作為有效的期貨交易經(jīng)歷證明，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險(xiǎn)等情況對(duì)其投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)分：期貨公司需要綜合多方面因素對(duì)投資者的投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)估和評(píng)分，交易和風(fēng)險(xiǎn)情況是其中重要的考量因素，這樣才能較為全面、客觀地評(píng)價(jià)投資者的投資經(jīng)驗(yàn)和能力，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：投資者投資經(jīng)歷包括期貨交易經(jīng)歷與金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分：在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，對(duì)投資者的投資經(jīng)歷進(jìn)行分類評(píng)估并設(shè)定相應(yīng)的分值上限，取兩項(xiàng)評(píng)分較高者作為投資經(jīng)歷得分，有助于更合理地衡量投資者的投資經(jīng)驗(yàn)，該項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是BCD。5、某期貨公司的股東A集團(tuán)公司持有該期貨公司10％的股份，在與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同時(shí)，以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的說(shuō)法，正確的是（）。

A.期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無(wú)效

B.A集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司

C.A集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權(quán)質(zhì)押的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A期貨公司股權(quán)是可以質(zhì)押的，并非絕對(duì)禁止。只要符合相關(guān)規(guī)定和程序，股權(quán)質(zhì)押是有效的。所以“期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無(wú)效”這一說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B股東以其所持有的期貨公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押時(shí)，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司。這是為了保障期貨公司能夠及時(shí)了解自身股權(quán)結(jié)構(gòu)的潛在變化，以便做好相應(yīng)的管理和應(yīng)對(duì)措施。所以A集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C一般情況下，并非所有的期貨公司股權(quán)質(zhì)押都需要經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。通常只有涉及控股股東或者實(shí)際控制人變更等重大事項(xiàng)時(shí)，才需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。本題中A集團(tuán)公司僅持有該期貨公司10％的股份，其股權(quán)質(zhì)押不屬于必須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情形。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D當(dāng)期貨公司股東進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押時(shí)，期貨公司有義務(wù)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。這有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握期貨公司的股權(quán)變動(dòng)情況，加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理，防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是BD。6、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得()。

A.為客戶設(shè)計(jì)投資方案

B.對(duì)投資方案的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估

C.代理客戶從事期貨交易

D.利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：為客戶設(shè)計(jì)投資方案屬于期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)范疇。從業(yè)人員憑借其專業(yè)知識(shí)和市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合客戶的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，為客戶量身定制合適的投資方案，有助于客戶在期貨投資中做出更合理的決策，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：對(duì)投資方案的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估也是期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員的職責(zé)之一。準(zhǔn)確評(píng)估投資方案的風(fēng)險(xiǎn)，能夠讓客戶清楚地了解投資可能面臨的不確定性，從而幫助客戶更好地管理風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)C：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的主要職責(zé)是提供咨詢服務(wù)，而代理客戶從事期貨交易涉及到實(shí)際的交易操作，這超出了其咨詢服務(wù)的范圍。這種行為可能會(huì)引發(fā)利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，所以期貨投