期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)檢測卷第一部分單選題(50題)1、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各管理類型的定義及相關(guān)監(jiān)管主體，結(jié)合中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所的性質(zhì)來判斷其對期貨公司實行的管理方式。選項A：自律管理自律管理是指行業(yè)內(nèi)的組織通過制定規(guī)則、規(guī)范等，對其成員進行自我約束和管理，以維護行業(yè)秩序、促進公平競爭等。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所也是自我管理的法人組織，它們依據(jù)自身制定的章程、規(guī)則等對期貨公司進行自律管理，規(guī)范期貨公司的經(jīng)營行為，確保期貨市場的平穩(wěn)、有序運行。所以該選項正確。選項B：行政管理行政管理通常是指國家行政機關(guān)運用行政權(quán)力對社會事務(wù)進行的管理活動。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所并非行政機關(guān)，不具備行政管理的職能，所以它們不能對期貨公司實行行政管理。該選項錯誤。選項C：監(jiān)督管理監(jiān)督管理一般是指專門的監(jiān)管機構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)對特定對象進行的監(jiān)督和管理。對期貨公司進行監(jiān)督管理的主要是中國證券監(jiān)督管理委員會等專門監(jiān)管機構(gòu)，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所，所以該選項錯誤。選項D：行業(yè)監(jiān)管行業(yè)監(jiān)管通常是指政府相關(guān)部門對某個行業(yè)進行的全面管理和監(jiān)督。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但它們不是政府監(jiān)管部門，不具有行業(yè)監(jiān)管的行政權(quán)力，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。2、下列機構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查能夠代理客戶從事期貨交易的機構(gòu)。選項A期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員主要是負(fù)責(zé)為期貨交易提供結(jié)算服務(wù)，并不直接代理客戶從事期貨交易。其職責(zé)重點在于保障期貨交易的結(jié)算安全和順利進行，而不是作為客戶的交易代理，所以選項A不符合要求。選項B期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，例如行情分析、投資策略建議等。它并不具備代理客戶進行實際期貨交易的資格，其業(yè)務(wù)范圍側(cè)重于信息和建議的提供，而非交易操作，所以選項B不正確。選項C為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，其主要作用是為期貨公司介紹客戶，起到一個橋梁的作用，本身不能直接代理客戶進行期貨交易。這類機構(gòu)通常會把客戶介紹給期貨公司，由期貨公司來完成交易代理等相關(guān)工作，所以選項C也不符合題意。選項D期貨公司是專門從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，其核心業(yè)務(wù)之一就是接受客戶的委托，代理客戶進行期貨交易。期貨公司擁有專業(yè)的交易通道和相關(guān)資質(zhì)，能夠為客戶提供全方位的期貨交易服務(wù)，所以可以代理客戶從事期貨交易的機構(gòu)是期貨公司，選項D正確。綜上，答案是D。3、期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備比例的規(guī)定。在期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管體系中，凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例是一個重要的監(jiān)管指標(biāo)，該指標(biāo)用以衡量期貨公司抵御風(fēng)險的能力。為確保期貨公司具備足夠的資本來應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，保障市場的穩(wěn)定與安全，相關(guān)規(guī)定明確要求期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%。選項A的40%、選項B的50%以及選項D的150%均不符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的該比例數(shù)值。綜上，本題正確答案為C。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事會

D.由總經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險官。公司章程是公司內(nèi)部的基本準(zhǔn)則，規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、決策程序等重要事項，按照公司章程的規(guī)定來提名并聘任首席風(fēng)險官，能夠確保公司在人事任用方面的規(guī)范性和合法性。而監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動、財務(wù)狀況等；董事會主要負(fù)責(zé)公司的重大決策等；總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，它們都不是按照規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險官的主體。所以本題答案選A。5、申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％

【答案】：D

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時股東貨幣出資比例的規(guī)定。在申請設(shè)立期貨公司的過程中，股東可以以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。法律明確規(guī)定，貨幣出資比例不得低于85%。所以本題正確答案是D選項。6、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請日前（）個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格時需提交的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表的時間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，所以正確答案是D選項。"7、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司發(fā)生重大事件時向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。所以答案選B。8、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)定來計算張某可能得到的最大補償金額。按照相關(guān)規(guī)定，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。張某保證金損失15萬元，其中10萬元可全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為15-10=5萬元，這部分按90%補償，可補償金額為5×90%=4.5萬元。那么張某總共可能得到的補償金額為10+4.5=14.5萬元。所以本題答案選B。9、期貨交易所實行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施。

A.風(fēng)險防范制度

B.風(fēng)險最小化制度

C.風(fēng)險警示制度

D.風(fēng)險管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實行的制度相關(guān)知識。A選項，風(fēng)險防范制度是一個較為寬泛的概念，主要側(cè)重于在風(fēng)險發(fā)生前采取一系列措施來預(yù)防風(fēng)險的產(chǎn)生或降低風(fēng)險發(fā)生的可能性，但題干中描述的要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等具體措施并非風(fēng)險防范制度的典型表述，所以A選項不符合。B選項，并不存在“風(fēng)險最小化制度”這一規(guī)范的、普遍適用的制度概念，它更像是一種追求的目標(biāo)而非具體的制度類型，所以B選項錯誤。C選項，風(fēng)險警示制度是期貨交易所為了防范市場風(fēng)險，保障市場平穩(wěn)運行而實行的一項重要制度。該制度會根據(jù)市場情況，當(dāng)交易所認(rèn)為必要時，分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施，這些措施能夠及時向市場參與主體傳遞風(fēng)險信息，提醒其關(guān)注和應(yīng)對潛在風(fēng)險，與題干內(nèi)容完全相符，所以C選項正確。D選項，風(fēng)險管理制度是一個綜合性的概念，涵蓋了風(fēng)險識別、評估、控制等多個方面的制度和措施，范圍較為廣泛，而題干中強調(diào)的是特定的風(fēng)險警示相關(guān)措施，并非廣義的風(fēng)險管理內(nèi)容，所以D選項不正確。綜上，本題答案選C。10、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會每屆的任期年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。因此本題答案選C。"11、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的審批主體。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，設(shè)立期貨公司這種涉及期貨市場重要主體準(zhǔn)入的事項，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，該項符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是在轄區(qū)內(nèi)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場管理的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機構(gòu)進行日常監(jiān)管等，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，所以該項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，不負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的審批，因此該項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機構(gòu)，其職責(zé)主要圍繞交易業(yè)務(wù)展開，不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的職能，所以該項錯誤。綜上，答案選A。12、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向（）報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.從業(yè)人員所在機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀(jì)律懲戒決定后的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。這是為了保證監(jiān)管信息的及時傳遞，讓中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)能及時掌握期貨從業(yè)人員的紀(jì)律情況，從而有效進行行業(yè)監(jiān)管，維護期貨市場的正常秩序。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全存管監(jiān)控工作，中國期貨業(yè)協(xié)會作出的紀(jì)律懲戒決定無需向其報告，所以A選項錯誤。選項B，從業(yè)人員所在機構(gòu)雖然與從業(yè)人員有密切聯(lián)系，但并不是中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀(jì)律懲戒決定后需要報告的特定對象，所以B選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，中國期貨業(yè)協(xié)會作出的紀(jì)律懲戒決定并非向其報告，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。13、期貨經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者挺供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時的處理規(guī)定。當(dāng)期貨經(jīng)營機構(gòu)已明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，若投資者仍堅持購買，此時從規(guī)定上來說是允許經(jīng)營機構(gòu)向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。所以答案選A。14、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對此，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。解題關(guān)鍵在于依據(jù)相關(guān)法規(guī)，判斷甲的行為性質(zhì)及對應(yīng)的處罰措施。甲作為期貨公司的從業(yè)人員，將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的保密義務(wù)和法規(guī)要求。不過，甲及時制止了乙利用該信息進行期貨交易，且未給客戶造成嚴(yán)重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員有泄露內(nèi)幕信息等違規(guī)行為，但情節(jié)較輕且未造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項A，永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格，此處罰過于嚴(yán)重，甲的行為未達(dá)到需永久性撤銷資格的程度。選項B，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年，該處罰不符合對于情節(jié)較輕未造成嚴(yán)重后果情況的規(guī)定。選項C，撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，同樣處罰過重，不適用本案情形。選項D，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，符合法規(guī)中對于此類情節(jié)較輕違規(guī)行為的處罰規(guī)定。綜上，答案選D。15、客戶的保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，（）。

A.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)主要責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司未按約定通知客戶追加保證金時，對于客戶透支發(fā)生擴大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。選項A，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，導(dǎo)致因行情不利使客戶透支發(fā)生擴大損失，若期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任，明顯不符合公平原則和相關(guān)規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B，雖然期貨公司存在未通知的過錯，但客戶自身保證金不足也是事實，不能完全免除客戶的責(zé)任，所以該選項錯誤。選項C，主要責(zé)任方應(yīng)是未履行通知義務(wù)的期貨公司，而非客戶，所以該選項錯誤。選項D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％，該選項正確。綜上，答案選D。16、首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.10

B.20

C.25

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官工作底稿和工作記錄的保存年限。首席風(fēng)險官開展工作需制作并保留工作底稿和工作記錄，以此真實、充分反映其履行職責(zé)情況，這體現(xiàn)了對工作留痕和監(jiān)督的要求。在實際規(guī)定中，工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年，所以本題正確答案是B選項。"17、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)的比例規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)需符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。所以本題正確答案是B選項。18、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手

【答案】：D"

【解析】本題題干給出某期貨交易所實行會員制，甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員，同時列出了四個價格選項A.98.54元/手、B.98.55元/手、C.98.32元/手、D.98.30元/手，正確答案為D。雖然題干未明確該價格對應(yīng)的具體情境，但答案為98.30元/手，可推測在本題所涉及的期貨交易場景及相關(guān)規(guī)則下，經(jīng)過計算、分析或依據(jù)特定標(biāo)準(zhǔn)判斷得出該價格是符合題目要求的唯一正確選項。"19、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。所以本題正確答案是A選項。"20、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題的解題關(guān)鍵在于理解期貨公司客戶保證金不足未追加保證金時對期貨公司凈資本的影響。題干條件分析-王某是甲期貨公司的客戶，因期貨價格大跌導(dǎo)致其期貨保證金不足，甲期貨公司通知王某在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，但王某未理睬。各選項分析A選項：調(diào)減注冊資本。注冊資本是公司在登記機關(guān)登記注冊的資本額，通常與公司的設(shè)立、變更等重大事項相關(guān)，與客戶保證金不足這一情況并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項不符合要求。B選項：增加凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)客戶保證金不足且未追加時，意味著期貨公司面臨的潛在風(fēng)險增加，資金狀況相對變?nèi)?，而不是凈資本增加，所以該選項不正確。C選項：調(diào)減凈資本。由于客戶王某未按照要求追加保證金，期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，需要相應(yīng)調(diào)減凈資本，以體現(xiàn)潛在的風(fēng)險敞口和資金狀況的變化，該選項符合實際情況。D選項：增加流動負(fù)債。流動負(fù)債是指將在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)，客戶保證金不足未追加這一情況并不會直接導(dǎo)致期貨公司流動負(fù)債的增加，所以該選項不合適。綜上，答案選C。21、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進行特別提示

C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳達(dá)交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中互聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項。選項A：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司以適當(dāng)方式保存該交易指令是合理且必要的。這有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的交易糾紛或監(jiān)管檢查等情況下，能夠準(zhǔn)確追溯和核實交易指令的下達(dá)情況，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時，對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進行特別提示是其應(yīng)盡的義務(wù)。因為互聯(lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等多種潛在風(fēng)險，客戶只有充分了解這些風(fēng)險，才能在交易中做出更合理的決策，所以該選項表述正確。選項C：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令后，期貨公司在傳達(dá)交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證，能夠避免客戶進行超出其賬戶資金額度的交易，有效防范交易風(fēng)險和保障交易的正常進行，所以該選項表述正確。選項D：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)并非是必須的。期貨公司可以根據(jù)自身情況、客戶需求以及市場環(huán)境等多方面因素，選擇是否為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，也可以提供其他交易方式供客戶選擇，所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。""22、合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程是指（）。

A.交割

B.定價

C.簽約

D.結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項的定義，逐一分析與題干描述是否相符，從而選出正確答案。選項A：交割交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。這與題干中對相關(guān)過程的描述完全一致，所以選項A正確。選項B：定價定價是指對產(chǎn)品或服務(wù)確定價格的過程，主要涉及對價格的設(shè)定，并非了結(jié)到期未平倉合約的過程，與題干描述不符，所以選項B錯誤。選項C：簽約簽約通常是指簽訂合同的行為，是雙方達(dá)成合作意向并以書面形式確定權(quán)利義務(wù)關(guān)系的過程，并非題干中所說的合約到期后的處理過程，所以選項C錯誤。選項D：結(jié)算結(jié)算一般是指進行貨幣收付的行為，在期貨交易中，結(jié)算主要是對交易盈虧進行核算等，但它沒有完整涵蓋題干中“標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移”這一關(guān)鍵內(nèi)容，不能準(zhǔn)確概括題干描述的過程，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A選項。23、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.10

B.5

C.1

D.20

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格相關(guān)規(guī)定中控股股東期末凈資產(chǎn)的要求。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度需連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，同時控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。所以本題正確答案是A選項。24、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有職責(zé)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或不定期檢查。這一職能有助于規(guī)范期貨市場秩序，保障期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)配合檢查，是維護行業(yè)規(guī)范和市場秩序的必要舉措。而中國證監(jiān)會主要側(cè)重于對整個證券期貨市場進行宏觀的監(jiān)管和政策制定；公安機關(guān)主要負(fù)責(zé)刑事執(zhí)法和維護社會治安；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動。所以B、C、D選項均不符合題意。"25、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)的了解。我們需要對各選項進行逐一分析。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護行業(yè)秩序等，并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)，所以A選項錯誤。B選項，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，包括對市場主體的監(jiān)管、案件查處等，但并不直接對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控，所以B選項錯誤。C選項，期貨交易所是進行期貨合約買賣的場所，主要負(fù)責(zé)提供交易平臺、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，其重點在于保障市場交易的正常運行，而非對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控，所以C選項錯誤。D選項，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是依法設(shè)立的，專門負(fù)責(zé)對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)，其職責(zé)就是確保期貨保證金的安全，所以D選項正確。綜上，答案選D。26、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)對不履行職責(zé)的首席風(fēng)險官采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對期貨公司相關(guān)高級管理人員的任職資格、職責(zé)及監(jiān)管措施等方面都有明確規(guī)定，首席風(fēng)險官屬于期貨公司高級管理人員范疇，當(dāng)首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以依照此辦法對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，所以選項A正確。選項B《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進行規(guī)范和管理，重點在于期貨交易的規(guī)則、流程、市場主體的交易行為等方面，并非專門針對首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項B錯誤。選項C《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、變更、終止，公司治理、業(yè)務(wù)規(guī)則等方面進行規(guī)定，對于首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時所采取的具體監(jiān)管措施的規(guī)定并不直接相關(guān)，故選項C錯誤。選項D《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行管理，如凈資本等指標(biāo)的計算、監(jiān)測和控制，并非針對首席風(fēng)險官不履職的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項D錯誤。綜上，答案選A。27、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)知識。選項A：根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這是一種科學(xué)合理且符合法律邏輯的責(zé)任認(rèn)定方式。在法律實踐中，判斷責(zé)任的歸屬和承擔(dān)程度，通常需要考量行為與損失之間的因果聯(lián)系。如果某一行為是導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的直接原因或者重要因素，那么該行為的實施者就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無效導(dǎo)致客戶經(jīng)濟損失的情形下，通過分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，可以準(zhǔn)確地確定責(zé)任應(yīng)由誰來承擔(dān)以及承擔(dān)的比例，這種方式有助于公平、公正地處理糾紛，所以該選項正確。選項B：說應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任過于絕對。期貨經(jīng)紀(jì)合同無效可能是由多種原因?qū)е碌?，不一定完全是期貨公司的過錯。例如，可能客戶自身提供虛假信息等原因也會導(dǎo)致合同無效，所以不能一概而論地認(rèn)定責(zé)任都由期貨公司承擔(dān)，該選項錯誤。選項C：由于合同本身是無效的，合同中的約定就不具有法律效力，不能依據(jù)無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔(dān)責(zé)任，該選項錯誤。選項D：說應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任也是不合理的。責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)該依據(jù)具體導(dǎo)致合同無效和損失的原因來確定，不同的情況責(zé)任分配會有很大差異，不能簡單地判定雙方承擔(dān)同等責(zé)任，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。28、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷是否屬于召開理事會臨時會議的情形。選項A：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，1/3以上理事聯(lián)名提議時需要召開理事會臨時會議。所以該項屬于召開理事會臨時會議的情形。選項B：中國證監(jiān)會作為對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要機構(gòu)，當(dāng)中國證監(jiān)會提議召開理事會臨時會議時，應(yīng)予以召開。因此該項屬于召開理事會臨時會議的情形。選項C：在《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的召開理事會臨時會議的情形中，并不包括理事長提議。所以該項不屬于召開理事會臨時會議的情形。選項D：期貨交易所章程是期貨交易所運行的基本規(guī)則，如果章程中規(guī)定了某些情形下要召開理事會臨時會議，那么當(dāng)出現(xiàn)這些情形時就應(yīng)當(dāng)召開。所以該項屬于召開理事會臨時會議的情形。綜上，答案選C。29、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

A.2

B.3

C.6

D.8

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立申請的審批時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在受理期貨公司設(shè)立申請后，需要依據(jù)審慎監(jiān)管原則開展審查工作，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。在這一過程中，法規(guī)明確規(guī)定了審查的時間限制為6個月。所以國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)完成審查并作出決定。因此本題答案選C。30、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.向期貨交易所報告的

B.公開聲明的

C.辭職的

D.依法履行了報告義務(wù)的

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項A向期貨交易所報告并不一定能確保從輕、減輕或者免予行政處罰。期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，向其報告并不屬于規(guī)定的可以從輕、減輕或者免予處罰的特定報告途徑，所以該選項不符合要求。選項B公開聲明這種方式并沒有明確的法律意義上的規(guī)定能使其在被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時獲得從輕、減輕或者免予行政處罰的效果。公開聲明可能會引起一定關(guān)注，但缺乏相應(yīng)的法定依據(jù)，不能作為從輕處罰的理由，故該選項不正確。選項C單純的辭職行為不能成為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)。辭職只是結(jié)束了與相關(guān)單位的工作關(guān)系，并沒有體現(xiàn)出對違法違規(guī)指令采取了符合規(guī)定的正確處理方式，所以該選項錯誤。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，依法履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。這是明確的法律規(guī)定，符合題意，所以該選項正確。綜上，答案選D。31、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。選項A“10日”、選項B“15日”以及選項D“30日”均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。所以本題正確答案是C。32、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細(xì)化分類和管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細(xì)化分類和管理時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細(xì)化分類和管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選B。33、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會授權(quán)，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會是證券期貨市場的主要監(jiān)管機構(gòu)，但對于期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，并非由其直接依法核準(zhǔn)，所以A項錯誤。選項B，題干強調(diào)的是期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，一般來說并非是經(jīng)授權(quán)后的普遍情況，該表述不符合題意，所以B項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是進行行業(yè)自律管理等，并不具備核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的權(quán)力，所以C項錯誤。選項D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以D項正確。綜上，本題答案選D。34、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，除()

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】本題考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》相關(guān)內(nèi)容的掌握。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定了期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中需要遵循的行為規(guī)范以及相關(guān)的監(jiān)督管理等內(nèi)容。在該準(zhǔn)則中，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)外，所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會都對其具有一定的監(jiān)督管理等職責(zé)。所以本題正確答案選C。"35、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本的批準(zhǔn)主體相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。國務(wù)院是我國最高行政機關(guān)，一般負(fù)責(zé)宏觀層面的重大決策和管理，并不直接負(fù)責(zé)期貨交易所變更名稱和注冊資本的具體審批工作，所以A選項錯誤。期貨交易所員工大會主要是期貨交易所內(nèi)部員工參與的會議，其職責(zé)通常是涉及員工權(quán)益、內(nèi)部事務(wù)等方面，不具有對期貨交易所變更名稱和注冊資本的批準(zhǔn)權(quán)力，所以C選項錯誤。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會員服務(wù)、行業(yè)發(fā)展研究等工作，而非審批期貨交易所的名稱和注冊資本變更，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。36、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在申請日前（）各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。選項A的1個月、選項B的2個月、選項C的3個月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。37、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請設(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。所以本題正確答案選B。"38、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司變更注冊資本時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。因此，答案選C。選項A的10日、選項B的15日以及選項D的30日均不符合該情形下的時間要求。39、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個選項的描述，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理趙某的行為來逐一分析。選項A：挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進行交易等操作。在本題中，張某存入5000萬元準(zhǔn)備進行棉花期貨交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以選項A正確。選項B：不按照規(guī)定處理客戶交易通常是指在客戶發(fā)出交易指令后，期貨公司沒有按照相關(guān)規(guī)定的流程、時間或要求去執(zhí)行客戶的交易指令。而題干中張某一直沒有進行交易，不存在趙某不按照規(guī)定處理客戶交易的情況，所以選項B錯誤。選項C：收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相關(guān)賬戶中。題干并未提及趙某有收取保證金不入賬的行為，所以選項C錯誤。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托是指期貨公司在接受客戶委托時，沒有遵循相關(guān)的規(guī)定和程序。本題中張某未發(fā)出交易委托，不存在趙某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。40、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存．要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及各營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題考查客戶開戶資料及其影像資料的保存規(guī)定。在實際的期貨業(yè)務(wù)操作中，為了保證資料的完整性、安全性以及便于相關(guān)部門進行監(jiān)管和查詢等工作，客戶的開戶資料及其影像資料需要進行全面且妥善的保存。期貨公司總部及各營業(yè)部在業(yè)務(wù)流程和管理中都與客戶開戶信息密切相關(guān)，由期貨公司總部及各營業(yè)部統(tǒng)一保存客戶開戶資料及其影像資料，可以確保資料在不同層級都有留存?zhèn)浞?，避免因單一存放點出現(xiàn)問題而導(dǎo)致資料缺失等情況。選項A僅提及期貨公司總部統(tǒng)一保存，各營業(yè)部作為直接與客戶接觸并辦理開戶業(yè)務(wù)的基層單位，掌握著第一手的客戶資料，若不保存這些資料，不利于業(yè)務(wù)的開展和資料的完整性。選項B僅期貨公司各營業(yè)部保存，總部作為整個公司的管理核心，如果不保存客戶開戶資料及其影像資料，將難以進行統(tǒng)一管理和統(tǒng)籌安排。選項D“期貨公司總部或者各營業(yè)部”這種表述為選擇關(guān)系，意味著只需要一方保存即可，這顯然不符合資料全面保存和管理的要求，無法保障資料的安全性和完整性。因此，正確答案是C。41、會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)是（）．

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.董事會

D.專業(yè)委員會

【答案】：B

【解析】這道題主要考查會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)相關(guān)知識。選項A，監(jiān)事會是對公司經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督檢查的機構(gòu)，并非會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)，所以B選項正確。選項C，董事會一般存在于公司制企業(yè)中，會員制期貨交易所并不設(shè)置董事會，所以C選項錯誤。選項D，專業(yè)委員會是為了完成特定工作任務(wù)而設(shè)立的專門委員會，不是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。42、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。在期貨行業(yè)中，中國證監(jiān)會承擔(dān)著重要的監(jiān)管職責(zé)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格需經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，以確保其具備相應(yīng)的專業(yè)能力和素質(zhì)，能夠規(guī)范、有效地開展期貨業(yè)務(wù)，保障市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以選項A正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和培訓(xùn)等工作。其并不具備核準(zhǔn)期貨公司董監(jiān)高任職資格的權(quán)力，故選項B錯誤。選項C：國家工商總局國家工商行政管理總局（現(xiàn)更名為國家市場監(jiān)督管理總局）主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管、商標(biāo)注冊管理等工作，側(cè)重于對企業(yè)的工商登記和市場經(jīng)營秩序的管理，與期貨公司董監(jiān)高的任職資格核準(zhǔn)工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項C錯誤。選項D：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會即中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會，主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險，保護存款人和其他客戶的合法權(quán)益。期貨公司并不屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)，所以中國銀監(jiān)會不負(fù)責(zé)期貨公司董監(jiān)高任職資格的核準(zhǔn)，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。43、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?/p>

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D"

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長時，在特定經(jīng)驗條件下學(xué)歷放寬的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長時，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。選項A的3年、選項B的5年、選項C的8年均不符合該學(xué)歷放寬條件對應(yīng)的經(jīng)驗要求，只有選項D符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。"44、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶監(jiān)督管理主體的了解。各選項分析A選項：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理，該選項正確。B選項：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對會員進行自律監(jiān)督等，并不負(fù)責(zé)對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。C選項：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心主要是為了更好地保護期貨投資者的資金安全，建立和完善期貨保證金監(jiān)控機制，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨保證金風(fēng)險狀況，為期貨監(jiān)管機構(gòu)提供全面、及時、準(zhǔn)確的期貨保證金監(jiān)控信息等，并非對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。D選項：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的部門，該選項錯誤。綜上，答案選A。45、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.公證

B.電話

C.書面

D.面談

【答案】：C

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示的送達(dá)形式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。書面形式具有明確性、可留存性等特點，能夠更好地保障投資者的知情權(quán)，同時也便于在出現(xiàn)糾紛時進行查證。選項A，公證是公證機構(gòu)根據(jù)自然人、法人或者其他組織的申請，依照法定程序?qū)γ袷路尚袨?、有法律意義的事實和文書的真實性、合法性予以證明的活動，告知、警示并不需要通過公證形式送達(dá)投資者。選項B，電話溝通雖能及時傳達(dá)信息，但缺乏書面記錄，難以保證投資者已充分理解和接受相關(guān)內(nèi)容，也不便于留存和查證。選項D，面談同樣存在與電話溝通類似的問題，缺乏書面的確認(rèn)和記錄。綜上，正確答案是C。46、期貨從業(yè)人員受到（）的，期貨業(yè)協(xié)會將對應(yīng)信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫。

A.舉報

B.撤職

C.紀(jì)律懲戒

D.警告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會對相關(guān)信息的錄入規(guī)定。選項A，舉報只是一種行為，不一定會導(dǎo)致期貨業(yè)協(xié)會將相關(guān)信息錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，被舉報后經(jīng)過調(diào)查若未查實違規(guī)等情況是不會錄入的，所以A項不符合。選項B，撤職一般是單位內(nèi)部的人事處分，并非期貨業(yè)協(xié)會錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫的對應(yīng)情形，所以B項錯誤。選項C，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒時，期貨業(yè)協(xié)會會將對應(yīng)信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，這是符合規(guī)定和實際情況的，故C項正確。選項D，警告的情況較為寬泛，不是所有的警告都會被期貨業(yè)協(xié)會錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，只有紀(jì)律懲戒相關(guān)的信息才會錄入，所以D項不正確。綜上，本題正確答案是C。47、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書面報告的是（）

A.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%

B.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%時，并不一定要求期貨公司向全體董事提交書面報告，該情形未在向全體董事提交書面報告的規(guī)定范圍內(nèi)，所以選項A不符合要求。選項B：當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，期貨公司需要采取的措施通常是及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并提交整改計劃等，而非向全體董事提交書面報告，所以選項B不符合要求。選項C：依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送書面報告，同時抄報全體董事，即需要向全體董事提交書面報告，所以選項C符合要求。選項D：風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束并不屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書面報告的情形，所以選項D不符合要求。綜上，正確答案是C。48、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)不同主體在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理方面的職責(zé)來進行分析。-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，并且有權(quán)制定相關(guān)自律管理辦法，所以選項A正確。-選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要是對證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定等具體自律管理工作，所以選項B錯誤。-選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，依照中國證監(jiān)會的授權(quán)履行監(jiān)管職責(zé)，并不承擔(dān)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、日常管理等相關(guān)具體工作，所以選項C錯誤。-選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但不負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、資格認(rèn)定等自律管理工作，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。49、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少要有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，所以本題應(yīng)選擇A選項。"50、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項

B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)開展的必要舉措。通過簽訂合同，客戶能夠清楚了解所享服務(wù)及需承擔(dān)的費用，期貨公司也能依據(jù)合同履行義務(wù)和享有權(quán)利，所以該選項表述正確。選項B期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這樣可以保證投資方案和交易策略具有一定的科學(xué)性、合理性和可靠性，能為客戶的投資決策提供較為客觀的參考，該選項表述無誤。選項C市場行情是復(fù)雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟形勢、政策法規(guī)、突發(fā)事件等的影響。期貨公司無法對市場行情做出確定性判斷，若做出確定性判斷不僅不符合市場實際情況，還可能誤導(dǎo)客戶做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，從而給客戶帶來損失，因此該選項表述錯誤。選項D期貨市場存在較高的風(fēng)險，市場變化難以預(yù)測。期貨公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，讓客戶充分了解投資的風(fēng)險狀況，以便客戶謹(jǐn)慎做出投資決策，保護客戶的合法權(quán)益，該選項表述正確。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、甲期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。

A.如果期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元最高承擔(dān)8000元的賠償責(zé)任

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)及合同約定的情況，對各選項逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在期貨交易中，若雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補充規(guī)定，當(dāng)期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知時，說明其已經(jīng)履行了通知義務(wù)。客戶因自身原因未獲取通知而繼續(xù)持倉造成損失，期貨公司對該1萬元損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。所以選項A正確。選項B若期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知，表明其未能履行通知義務(wù)，存在過錯。在此情況下，期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，而非次要賠償責(zé)任。所以選項B錯誤。選項C由于雙方未約定通知方式且期貨公司無法證明已發(fā)出通知，其未履行通知義務(wù)的行為與客戶的損失之間存在因果關(guān)系，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)對該1萬元承擔(dān)主要賠償責(zé)任。所以選項C正確。選項D根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司對客戶的損失承擔(dān)賠償責(zé)任時，最高承擔(dān)80%的賠償比例，本題中損失為1萬元，那么期貨公司最高承擔(dān)8000元的賠償責(zé)任。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為ACD。2、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復(fù)核時應(yīng)滿足的標(biāo)準(zhǔn)有（）。

A.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性

B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

C.一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

D.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性，以及其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司對期貨公司提交資料進行復(fù)核時應(yīng)滿足的標(biāo)準(zhǔn)來逐一分析選項。A選項：客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性是復(fù)核的重要方面。只有申請表內(nèi)容完整且格式正確，才能確保后續(xù)信息錄入、交易操作等環(huán)節(jié)的順利進行，避免因申請表本身的問題導(dǎo)致信息錯誤或缺失，所以該選項正確。B選項：對于個人客戶，需要保證其姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果一致。這是為了確保客戶身份的真實性和準(zhǔn)確性，防止出現(xiàn)虛假身份開戶等違規(guī)行為，保障期貨市場交易的安全和規(guī)范，因此該選項正確。C選項：一般單位客戶的名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼應(yīng)與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果一致。這有助于準(zhǔn)確識別單位客戶的身份，防止冒用、偽造組織機構(gòu)代碼等情況發(fā)生，維護期貨市場的正常秩序，該選項正確。D選項：客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性也是復(fù)核的重要內(nèi)容之一。保證兩者一致可以避免資金結(jié)算過程中出現(xiàn)混淆和錯誤，保障客戶資金安全，同時，其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容也是確保交易合規(guī)、準(zhǔn)確的必要檢查項，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復(fù)核時應(yīng)滿足的標(biāo)準(zhǔn)，本題答案選ABCD。3、會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會有（）。

A.監(jiān)察委員會

B.會員資格審查委員會

C.紀(jì)律處分委員會

D.調(diào)解委員會

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會可設(shè)立的專門委員會。在會員制期貨交易所中，理事會為了更好地履行職責(zé)、對交易所進行有效管理和監(jiān)督，根據(jù)實際工作需要可以設(shè)立多個專門委員會。選項A，監(jiān)察委員會是一個重要的專門委員會，它負(fù)責(zé)對會員和交易所工作人員的行為進行監(jiān)督、檢查，確保各項規(guī)定和制度得到嚴(yán)格執(zhí)行，防止出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為，維護交易所的公平、公正和良好秩序，所以選項A正確。選項B，會員資格審查委員會承擔(dān)著對申請成為會員的主體進行資格審查的重要任務(wù)。通過嚴(yán)格的審查程序，篩選出符合條件的會員，保證會員隊伍的質(zhì)量和信譽，進而維護交易所的正常運營和市場穩(wěn)定，所以選項B正確。選項C，紀(jì)律處分委員會在會員或相關(guān)人員違反交易所紀(jì)律和規(guī)定時發(fā)揮作用。它依據(jù)相關(guān)規(guī)則對違規(guī)行為進行調(diào)查、認(rèn)定，并作出相應(yīng)的紀(jì)律處分決定，以維護交易所的規(guī)章制度的嚴(yán)肅性，所以選項C正確。選項D，調(diào)解委員會主要負(fù)責(zé)處理會員之間、會員與客戶之間等在交易過程中產(chǎn)生的糾紛和爭議。通過調(diào)解的方式，及時、公正地解決矛盾，避免矛盾激化和法律訴訟，有助于維護市場的和諧穩(wěn)定，所以選項D正確。綜上所述，ABCD四個選項均為會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會，本題答案選ABCD。4、在下列()情況下，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。

A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3

B.1／4以上會員聯(lián)名提議

C.理事會認(rèn)為必要

D.理事長認(rèn)為必要

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所召開臨時會員大會的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析：選項A：會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3當(dāng)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3時，意味著理事團隊的規(guī)模和結(jié)構(gòu)可能無法有效履行職責(zé)、保障交易所的正常運作，會對交易所的決策和管理產(chǎn)生較大影響，所以此時應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會，以商討應(yīng)對措施、進行人員調(diào)整等重要事宜，該選項正確。選項B：1/4以上會員聯(lián)名提議根據(jù)相關(guān)規(guī)定，須有1/3以上會員聯(lián)名提議時，會員制期貨交易所才應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。而題目中是1/4以上會員聯(lián)名提議，不滿足召開臨時會員大會的條件，該選項錯誤。選項C：理事會認(rèn)為必要理事會是會員制期貨交易所的重要管理機構(gòu)，對交易所的運營狀況和發(fā)展情況有全面的了解。當(dāng)理事會認(rèn)為存在一些重要問題需要提交會員大會討論決策時，為了保障會員對交易所重大事項的參與權(quán)和決策權(quán)，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會，該選項正確。選項D：理事長認(rèn)為必要理事長雖然在交易所中具有重要的領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，但僅理事長個人認(rèn)為必要并不足以決定召開臨時會員大會。召開臨時會員大會需要遵循嚴(yán)格的規(guī)定和程序，需要達(dá)到一定的條件，而理事長個人的意見不屬于法定的召開臨時會員大會的情形，該選項錯誤。綜上，答案選AC。5、某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是（）。

A.該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過

B.做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席

C.該決議須經(jīng)出席會議的理事的1/2以上表決通過

D.做出該決議的理事會會議須有1/2以上理事出席

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所理事會決議的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所理事會決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。所以該項說法正確。選項B做出理事會決議的理事會會議須有2/3以上理事出席。因此，做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席這一說法是符合規(guī)定的，該項正確。選項C理事會決議是須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過，而非經(jīng)出席會議的理事的1/2以上表決通過，所以該項錯誤。選項D做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席，而不是1/2以上理事出席，所以該項錯誤。綜上，正確答案是AB。6、A證券公司2D15年1月1日的凈資本金為10個億，流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的50%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的12%。3月1日增資擴股后凈資本達(dá)到15個億，流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的14%。2015年7月1日，A證券公司申請介紹業(yè)勞資格未獲通過，A證券公司不通過的原因是（）。

A.申請日前6個月，凈資本不應(yīng)低于15億元

B.申請日前6個月，流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%

C.申請日前6個月，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

D.申請日前6個月，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（證券公司發(fā)債提供的及擔(dān)保除外）。

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)題目所給的A證券公司不同時間的財務(wù)數(shù)據(jù)，結(jié)合選項中申請介紹業(yè)務(wù)資格的要求，逐一分析各選項來判斷A證券公司未獲通過的原因。選項A題干中明確提到3月1日增資擴股后凈資本達(dá)到15億，而7月1日申請介紹業(yè)務(wù)資格，從3月1日到7月1日已超過6個月，滿足申請日前6個月凈資本不低于15億元的要求，所以該選項不是A證券公司申請未獲通過的原因。選項B已知1月1日和3月1日流動資產(chǎn)余額均是流動負(fù)債余額的1.2倍，也就是120%。而申請介紹業(yè)務(wù)資格要求申請日前6個月，流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%，120%＜150%，不滿足這一要求，該選項是A證券公司申請未獲通過的原因。選項C1月1日凈資本是凈資產(chǎn)的50%，3月1日凈資本是凈資產(chǎn)的80%，從1月1日到7月1日是6個月時間，期間存在凈資本是凈資產(chǎn)50%這種不滿足凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%的情況。申請要求是申請日前6個月凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%，所以不滿足該要求，該選項是A證券公司申請未獲通過的原因。選項D1月1日對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的12%，3月1日不高于凈資產(chǎn)的14%，申請日前6個月要求對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（證券公司發(fā)債提供的及擔(dān)保除外），12%＞10%且14%＞10%，不滿足要求，該選項是A證券公司申請未獲通過的原因。綜上，答案選BCD。7、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官，下列情形中違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定的是（）。

A.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

B.李平在任首席風(fēng)險官期間向監(jiān)事會負(fù)責(zé)

C.李平在期貨公司兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司董事會討論時，獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)中國證監(jiān)會對期貨公司首席風(fēng)險官的相關(guān)管理規(guī)定，對每個選項逐一分析：選項A：首席風(fēng)險官可以兼任合規(guī)部主任。合規(guī)管理工作與風(fēng)險控制工作有一定的關(guān)聯(lián)性和協(xié)同性，兼任合規(guī)部主任有助于首席風(fēng)險官更好地履行職責(zé)，全面把控公司的合規(guī)與風(fēng)險狀況，不違反中國證監(jiān)會的管理規(guī)定。選項B：首席風(fēng)險官是向期貨公司董事會負(fù)責(zé)，而不是向監(jiān)事會負(fù)責(zé)。監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)對公司董事、高級管理人員的行為進行監(jiān)督等工作；董事會則對公司的整體運營和重大事項進行決策，首席風(fēng)險官應(yīng)向董事會報告工作情況，以便董事會對公司的風(fēng)險狀況進行有效管理和決策。所以該項違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定。選項C：首席風(fēng)險官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，財務(wù)負(fù)責(zé)人與首席風(fēng)險官的職責(zé)存在利益沖突，兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人可能會影響首席風(fēng)險官獨立、客觀地履行風(fēng)險監(jiān)督職責(zé)，因此違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定。選項D：期貨公司擬任命首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日將擬任職人員簡歷及相關(guān)證明材料報公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。且首席風(fēng)險官的聘任和解聘由董事會決定，但董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事2/3以上同意。題中僅說明獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，但未表明是否達(dá)到全體董事2/3以上同意，不符合規(guī)定，違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定。綜上，答案選BCD。8、以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會理事和理事會的表述中，錯誤的有()。

A.期貨業(yè)協(xié)會理事會成員由中國證監(jiān)會提名

B.期貨業(yè)協(xié)會理事會由常任理事和非常任理事組成

C.期貨業(yè)協(xié)會理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生

D.期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)會員大會的決定設(shè)立理事會

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會理事和理事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會理事會成員應(yīng)按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生，而不是由中國證監(jiān)會提名。所以選項A表述錯誤。選項B期貨業(yè)協(xié)會理事會由理事組成，并非由常任理事和非常任理事組成。所以選項B表述錯誤。選項C期貨業(yè)協(xié)會理事會成員是按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生的，該選項表述正確，不符合題意。選項D期貨業(yè)協(xié)會的理事會是其常設(shè)執(zhí)行機構(gòu)，是依據(jù)協(xié)會章程規(guī)定設(shè)立的，并非根據(jù)會員大會的決定設(shè)立。所以選項D表述錯誤。綜上，答案選ABD。9、下列（）行為均應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.申請期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的適用范圍來逐一分析各選項。A選項：申請期貨從業(yè)人員資格的行為涉及到期貨從業(yè)人員隊伍的準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，這是規(guī)范期貨從業(yè)人員管理的重要起點?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》必然會對申請期貨從業(yè)人員資格的條件、程序等方面做出規(guī)定，以確保進入期貨行業(yè)的人員具備相應(yīng)的素質(zhì)和能力。所以申請期貨從業(yè)人員資格的行為應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》，A選項正確。B選項：從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員，這一行為直接關(guān)系到期貨從業(yè)人員在行業(yè)內(nèi)的就業(yè)和工作安排?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》會對機構(gòu)任用從業(yè)人員的要求、流程以及雙方的權(quán)利義務(wù)等進行規(guī)范，以保障期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的正常開展和行業(yè)的穩(wěn)定有序發(fā)展。因此，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員的行為應(yīng)遵守該辦法，B選項正確。C選項：期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)是該管理辦法的核心管理內(nèi)容。期貨業(yè)務(wù)具有專業(yè)性、風(fēng)險性等特點，需要對從業(yè)人員的行為進行嚴(yán)格規(guī)范，包括其執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、業(yè)務(wù)操作規(guī)范等。所以期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的行為應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》，C選項正確。D選項：《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是針對期貨行業(yè)相關(guān)的活動和行為進行規(guī)范，其適用范圍主要集中在期貨業(yè)務(wù)領(lǐng)域。而期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)通常不在《期貨從業(yè)人員管理辦法》所調(diào)整的范疇內(nèi)，一般會由其他相應(yīng)的法律法規(guī)進行規(guī)范。所以期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)的行為不適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》，D選項錯誤。綜上，答案選ABC。10、（）時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

A.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁

B.期貨公司的股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保

C.期貨公司的股東變更控股股東

D.期貨公司的股東變更住所

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司涉及重大訴訟、仲裁當(dāng)期貨公司涉及重大訴訟、仲裁時，這可能會對期貨公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營穩(wěn)定性等產(chǎn)生重大影響，進而影響期貨市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。因此，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告，以便監(jiān)管機構(gòu)及時了解情況并采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。所以選項A正確。選項B：期貨公司的股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保期貨公司的股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，會改變期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)狀況，可能影響公司的正常經(jīng)營和股東權(quán)益。為了保證期貨市場的透明度和監(jiān)管的有效性，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人需要在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。所以選項B正確。選項C：期貨公司的股東變更控股股東期貨公司的股東變更控股股東屬于公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化，按照規(guī)定，期貨公司變更控股股東，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，而不是僅提交書面報告。所以選項C錯誤。選項D：期貨公司的股東變更住所期貨公司股東變更住所通常不會對期貨公司的經(jīng)營和市場穩(wěn)定造成重大影響，不屬于需要向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告的情形。所以選項D錯誤。綜上，正確答案是AB。11、《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)，包括（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.期貨公司

C.從事外匯期貨交易的商業(yè)銀行

D.期貨交易所

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析判斷。選項A期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員屬于從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)。在期貨市場中，非期貨公司結(jié)算會員雖然不是期貨公司，但他們參與期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，與期貨交易的經(jīng)營活動密切相關(guān)，因此屬于從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)，該選項正確。選項B期貨公司是典型的從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)。期貨公司主要業(yè)務(wù)包括為客戶提供期貨交易的通道、進行期貨交易的代理服務(wù)、風(fēng)險管理等，是期貨市場的重要參與者，顯然屬于從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)，該選項正確。選項C從事外匯期貨交易的商業(yè)銀行并不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)。《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要規(guī)范的是與期貨市場直接相關(guān)的期貨經(jīng)營活動，外匯期貨交易雖然與金融市場相關(guān)，但商業(yè)銀行從事外匯期貨交易并非該辦法所定義的從事期貨經(jīng)營的主要范疇，該選項錯誤。選項D期貨交易所是期貨市場的組織者和監(jiān)管者，它為期貨交易提供場所、設(shè)施和交易規(guī)則等服務(wù)，并非從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)。其主要職責(zé)是維護市場的正常運行和公平公正，而不是直接參與期貨的經(jīng)營活動，該選項錯誤。綜上，