期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測題型匯編第一部分單選題(50題)1、期貨經(jīng)營機構與投資者之間發(fā)生適當性糾紛，可以向（）申請調(diào)解。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構與投資者之間適當性糾紛的調(diào)解申請對象。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在維護期貨市場秩序、促進期貨行業(yè)健康發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。其具有協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)部關系、調(diào)解會員之間以及會員與投資者之間糾紛的職能。所以當期貨經(jīng)營機構與投資者之間發(fā)生適當性糾紛時，可以向期貨業(yè)協(xié)會申請調(diào)解，該選項正確。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所、設施和服務，制定交易規(guī)則等，其核心職能并非調(diào)解期貨經(jīng)營機構與投資者之間的適當性糾紛，故該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。主要側(cè)重于對證券期貨市場的監(jiān)管，而非專門處理具體的糾紛調(diào)解工作，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，主要職責是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)督管理，同樣并非處理期貨經(jīng)營機構與投資者適當性糾紛調(diào)解的專門機構，該選項錯誤。綜上，答案選A。2、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣（）億元。

A.1

B.5

C.3

D.8

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格時，在控股股東不適用凈資本或者類似指標情況下對凈資產(chǎn)的要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，若控股股東不適用凈資本或者類似指標，其凈資產(chǎn)應當不低于人民幣8億元。所以本題答案選D。3、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的（）

A.刑事責任

B.行政責任

C.民事責任

D.道德譴責

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)不同責任的適用范圍，結合期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件的性質(zhì)來進行分析。選項A：刑事責任刑事責任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨閼敵袚姆韶熑危伤痉C關代表國家所確定的否定性法律后果。通常涉及到嚴重危害社會秩序、違反刑法的犯罪行為，比如故意殺人、搶劫等。而期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛主要是平等主體之間在經(jīng)濟交易活動中產(chǎn)生的糾紛，一般不涉及到犯罪行為，所以不適用刑事責任，A選項錯誤。選項B：行政責任行政責任是指因違反行政法律規(guī)范而應承擔的法律責任，主要是行政主體和行政相對人因違反行政管理法律、法規(guī)的規(guī)定所應承擔的法律后果。例如行政機關對企業(yè)的行政處罰等。期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛屬于民事主體之間的糾紛，并非行政機關與行政相對人之間的行政管理關系，所以不適用行政責任，B選項錯誤。選項C：民事責任民事責任是指民事主體因違反民事義務而依法應承擔的民事法律后果。在期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，涉及到各方當事人之間的財產(chǎn)關系和人身關系等民事權益糾紛，人民法院需要根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關系，來確定過錯方承擔相應的民事賠償?shù)蓉熑?，符合此類糾紛的處理原則，C選項正確。選項D：道德譴責道德譴責是基于道德層面的一種批判和否定，不具有法律的強制力。而本題是在法律范疇內(nèi)對糾紛的處理，需要依據(jù)法律規(guī)定確定責任承擔方式，道德譴責不屬于法律責任的范疇，不能作為法院確定過錯方承擔責任的依據(jù)，D選項錯誤。綜上，答案選C。4、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權占比的計算方法來確定甲公司在期貨公司股東會的表決權占比。在有限責任公司中，股東按照出資比例行使表決權，但公司章程另有規(guī)定的除外。本題中該期貨公司為有限責任公司，且題干未提及公司章程有特殊規(guī)定，所以應按照出資比例來計算甲公司的表決權占比。已知該期貨公司注冊資本金為\(1\)億元，即\(10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。則甲公司的表決權占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊資本金，可據(jù)此列出算式：\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為\(0.07\)，答案選A。5、會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會通過。

A.期貨交易所董事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.國務院

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名主體。依據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。選項A，期貨交易所董事會并不承擔對理事長、副理事長任免進行提名的職責，所以A選項錯誤。選項C，財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名無關，所以C選項錯誤。選項D，國務院是國家最高行政機關，其職責范圍廣泛，一般不會直接對會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免進行提名，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。6、期貨公司辦理以下事項時，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是()。

A.變更法定代表人

B.變更住所

C.終止境內(nèi)分支機構

D.終止境外期貨類經(jīng)營機構

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關規(guī)定來逐一分析各選項。選項A變更法定代表人屬于期貨公司內(nèi)部的人事變動和組織架構調(diào)整的常規(guī)事項，通常只需按照公司內(nèi)部的章程和規(guī)定，在相關行政管理部門進行變更登記等常規(guī)程序即可，并不需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項B變更住所一般是公司經(jīng)營場所的變更，雖然需要辦理相關的工商登記等手續(xù)，但這是常見的企業(yè)經(jīng)營過程中的正常變更情況，通常按照相關行政管理流程進行操作，無需國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項C終止境內(nèi)分支機構，是期貨公司在國內(nèi)業(yè)務布局的調(diào)整，主要涉及到與國內(nèi)分支機構相關的工商注銷、稅務清算等一系列程序，按照國內(nèi)相關的法律法規(guī)和行政管理要求進行處理，通常不要求國務院期貨監(jiān)督管理機構進行批準。選項D終止境外期貨類經(jīng)營機構，涉及到境外業(yè)務的結束，境外市場的金融監(jiān)管環(huán)境、政策法規(guī)與國內(nèi)存在差異，且境外業(yè)務可能對國際金融市場、外匯管理等方面產(chǎn)生影響。為了維護國家金融安全、加強對期貨公司境外業(yè)務的監(jiān)管以及規(guī)范市場秩序，期貨公司終止境外期貨類經(jīng)營機構時，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。綜上，答案選D。7、經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款額度規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選B。8、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所涉及特定訴訟時應向中國證監(jiān)會報告的凈資產(chǎn)占比規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟時，應當及時向中國證監(jiān)會報告。因此本題正確答案選B。"9、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B"

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬?？蛻舻谋ＷC金和委托資產(chǎn)是客戶自身的財產(chǎn)，其所有權歸客戶所有。交易所主要負責組織和監(jiān)督交易活動；國家主要是通過制定法律法規(guī)等對市場進行宏觀管理；公司在金融交易等場景中可能是提供服務的主體，但并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)。所以正確答案選B。"10、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔（）責任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所的責任承擔類型。選項A：民事責任民事責任是指民事主體違反民事法律規(guī)范所應當承擔的法律責任。期貨交易所作為一個獨立的法人組織，在進行各類交易活動以及與其他市場主體發(fā)生經(jīng)濟往來等過程中，遵循民事法律規(guī)范。當出現(xiàn)交易糾紛、合同違約等情況時，需以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。所以，此選項正確。選項B：行政責任行政責任是指因違反行政法律規(guī)范而應承擔的法律責任，通常是由行政機關對違反行政管理秩序的行為給予的處罰，如警告、罰款、吊銷許可證等。期貨交易所承擔行政責任是在其違反了行政管理方面規(guī)定的情況下，并非以全部財產(chǎn)承擔行政責任的常規(guī)情形，所以該選項錯誤。選項C：刑事責任刑事責任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨槎鴳敵袚姆韶熑?。只有當期貨交易所及其相關人員的行為構成犯罪時才會承擔刑事責任，且承擔刑事責任有特定的刑事法律規(guī)定和司法程序，并非是以其全部財產(chǎn)來承擔的一種普遍責任形式，所以該選項錯誤。選項D：經(jīng)濟責任經(jīng)濟責任并不是一個嚴格的法律術語，它表述相對寬泛，不具有明確的法律界定。而在法律語境中，涉及到財產(chǎn)責任承擔并具有明確規(guī)范的是民事責任等具體法律責任類型，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為A選項。11、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀合同無效的相關規(guī)定來逐一分析選項。選項A根據(jù)相關法律法規(guī)，未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，違反了期貨市場的準入規(guī)則，這種情況下所簽訂的期貨經(jīng)紀合同應認定為無效。因為金融期貨業(yè)務具有較高的風險性和專業(yè)性，需要期貨公司具備相應的業(yè)務資格才能開展，缺乏資格的公司開展此類業(yè)務會嚴重擾亂市場秩序，損害投資者利益，所以此情形下合同無效，選項A正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于期貨公司在合同管理流程上的違規(guī)行為，但該違規(guī)行為并不直接導致期貨經(jīng)紀合同本身無效。備案是一種事后管理的措施，合同的效力并不取決于是否及時備案，所以選項B錯誤。選項C期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這種情況雖然可能不符合市場的一般經(jīng)營邏輯，但并不構成合同無效的法定情形。手續(xù)費的約定屬于合同雙方意思自治的范疇，只要不存在欺詐、脅迫等導致合同可撤銷的情形，合同仍然是有效的，所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式問題并不影響合同的實質(zhì)內(nèi)容和雙方的真實意思表示。合同格式只是一種規(guī)范形式，不能因為格式不符合要求就否定合同的效力，所以選項D錯誤。綜上，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，答案選A。12、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的繳納比例來計算該期貨公司應繳納的保障基金范圍，進而得出答案。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當按照代理交易額的一定比例繳納期貨投資者保障基金，其繳納比例為：代理交易額的0.005%-0.01%。已知該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元，因為1億元=100000000元，所以35億元=35×100000000=3500000000元。計算最低繳納金額：按照代理交易額的0.005%繳納時，該期貨公司應繳納的保障基金為\(3500000000\times0.005\%=3500000000\times0.00005=1750\)元。計算最高繳納金額：按照代理交易額的0.01%繳納時，該期貨公司應繳納的保障基金為\(3500000000\times0.01\%=3500000000\times0.0001=3000\)元。所以該期貨公司2008年第4季度應繳納的期貨投資者保障基金金額范圍是1750元至3000元，答案選A。13、李某發(fā)現(xiàn)近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”。王某利用其職務上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費。王某幫助某走私集團通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務侵占罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和特征，逐一分析選項來確定王某行為所屬的罪名。選項A：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，提供資金賬戶、協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。在本題中，王某明知是走私集團的走私所得，仍幫助其通過期貨交易將走私款轉(zhuǎn)移出去，這種行為符合洗錢罪的構成要件，故選項A正確。選項B：走私罪走私罪是指個人或者單位故意違反海關法規(guī)，逃避海關監(jiān)管，通過各種方式運送違禁品進出口或者偷逃關稅，情節(jié)嚴重的行為。本題中王某的行為主要是幫助走私集團轉(zhuǎn)移走私所得，并非直接實施走私行為，不構成走私罪，所以選項B錯誤。選項C：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。本題中期貨公司是非國有，王某不屬于國家工作人員，其行為不構成受賄罪，因此選項C錯誤。選項D：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。王某的行為并非將本單位財物非法占為己有，而是幫助走私集團轉(zhuǎn)移走私所得并獲利，不構成職務侵占罪，所以選項D錯誤。綜上，本題答案是A選項。14、2015年，甲期貨交易所的手續(xù)費首日為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關于期貨交易所提取風險準備金的規(guī)定來計算甲期貨交易所應提取的風險準備金金額。《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費首日為5000萬元人民幣，那么該期貨交易所應提取的風險準備金為手續(xù)費收入乘以提取比例，即\(5000×20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。15、下列關于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權

C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾。期貨市場具有不確定性和風險性，收益情況受到多種因素影響，無法保證最低收益或固定分紅。向股東作出此類承諾違反了市場規(guī)律和相關規(guī)定，所以該選項表述錯誤。選項B：依據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關規(guī)定，公司股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權，期貨公司作為公司的一種，同樣遵循此規(guī)則，該選項表述正確。選項C：根據(jù)相關法規(guī)要求，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議，以對公司的重大事項進行審議和決策，該選項表述正確。選項D：《中華人民共和國公司法》和公司章程是公司運營和管理的重要依據(jù)，期貨公司股東會應當按照這些規(guī)定，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，以確保公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項表述正確。綜上，本題答案選A。16、經(jīng)營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問責機制，確保從業(yè)人員切實履行（），經(jīng)營機構不得采取可能鼓勵其從業(yè)人員向投資者銷售不適當產(chǎn)品或提供不適當服務的考核、激勵機制或措施。

A.適當性義務

B.正常展業(yè)

C.工作保密

D.熱情服務

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構相關崗位從業(yè)人員應履行的職責內(nèi)容。首先分析選項A，適當性義務是指經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或提供服務時，必須根據(jù)投資者的風險承受能力、投資目標等因素，確保所提供的產(chǎn)品或服務與投資者的情況相匹配。題干中明確提到經(jīng)營機構要將適當性工作履職情況等納入監(jiān)督問責機制，且不得采取鼓勵向投資者銷售不適當產(chǎn)品或提供不適當服務的措施，這充分說明從業(yè)人員需要切實履行適當性義務，所以選項A正確。選項B，正常展業(yè)強調(diào)的是業(yè)務的正常開展，但沒有突出與投資者合適性匹配這一關鍵要點，不符合題干重點強調(diào)的內(nèi)容，所以選項B錯誤。選項C，工作保密主要涉及對工作中涉及的信息進行保密處理，與題干中關于適當性工作以及不向投資者銷售不適當產(chǎn)品或服務的要求無關，所以選項C錯誤。選項D，熱情服務側(cè)重于服務的態(tài)度，而不是關于產(chǎn)品或服務與投資者是否適配的義務履行，并非題干所強調(diào)的核心內(nèi)容，所以選項D錯誤。綜上，答案選A。17、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的紀律懲戒主體。選項A，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構主要側(cè)重于自身的業(yè)務運營和對本機構從業(yè)人員的日常管理等工作，并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行規(guī)范和管理，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是其對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)，該選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，其職能主要集中在交易規(guī)則的制定、交易活動的監(jiān)控等方面，并非是依據(jù)此準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，其主要職責是對整個期貨市場進行宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)等，并非依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。18、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是()。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機關

D.社會團體法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)。選項A，企業(yè)法人是以營利為目的，獨立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動的法人，期貨業(yè)協(xié)會并非以營利為目的開展商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動，所以它不屬于企業(yè)法人。選項B，事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機關舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務組織。期貨業(yè)協(xié)會并不具備典型的事業(yè)單位特征，所以不屬于事業(yè)單位。選項C，國家機關是指從事國家管理和行使國家權力的機關，期貨業(yè)協(xié)會不具有國家機關的行政管理職能，所以不屬于國家機關。選項D，社會團體法人是具有民事權利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權利和承擔民事義務的社會組織，期貨業(yè)協(xié)會是由期貨行業(yè)相關機構和人員自愿組成的，以促進期貨行業(yè)發(fā)展等為目的的組織，符合社會團體法人的特點，其性質(zhì)屬于社會團體法人。綜上，本題正確答案是D。19、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.外來督辦

【答案】：A

【解析】本題考查首席風險官在期貨公司中的角色定位。選項A：高級管理人員是指公司管理層中擔任重要職務、負責公司經(jīng)營管理、掌握公司重要信息的人員。首席風險官負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，這是一項重要且具有決策性的職責，通常由高級管理人員來承擔，所以首席風險官屬于期貨公司的高級管理人員，該選項正確。選項B：中級管理人員主要負責執(zhí)行高層管理人員制定的戰(zhàn)略和計劃，側(cè)重于管理基層員工和日常業(yè)務的組織與協(xié)調(diào)，其職責范圍和重要性與負責監(jiān)督檢查公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性和風險管理狀況的首席風險官不匹配，所以該選項錯誤。選項C：合規(guī)部經(jīng)理主要負責公司內(nèi)部的合規(guī)管理工作，雖然也涉及合規(guī)方面，但首席風險官的職責不僅僅局限于合規(guī)，還包括對風險管理狀況的監(jiān)督檢查等更廣泛的內(nèi)容，所以首席風險官不能簡單等同于合規(guī)部經(jīng)理，該選項錯誤。選項D：外來督辦一般是外部機構或組織派遣到公司進行特定事項監(jiān)督檢查的人員，并非期貨公司內(nèi)部的職務，而首席風險官是期貨公司內(nèi)部的崗位，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。20、期貨公司應當在（）結算后為客戶提供交易結算報告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結算報告的時間規(guī)定。在期貨交易中，為了保證客戶能夠及時了解自身的交易情況和賬戶結算信息，期貨公司需要定期為客戶提供交易結算報告。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，這樣客戶可以每日知曉當日交易的具體盈虧等結算信息，便于及時進行后續(xù)操作或調(diào)整投資策略。選項A每周結算后提供報告，時間間隔較長，客戶不能及時掌握交易情況，不利于客戶對賬戶資金和交易風險進行及時管理。選項B每年結算后提供報告，時間跨度太大，完全不能滿足客戶日常對交易結算信息的需求，也不符合期貨市場對信息及時性的要求。選項C每月結算后提供報告，同樣不能讓客戶及時了解賬戶的實時變動，不利于客戶根據(jù)市場變化迅速做出反應。綜上所述，正確答案是D。21、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送（）。

A.中國證監(jiān)會和財政部

B.財務部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構編報報告的報送對象。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。保障基金的籌集、管理、使用情況需要受到嚴格的監(jiān)督和審查。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。財政部是國務院組成部門，主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施等。期貨投資者保障基金管理機構定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部，以便這兩個重要部門對保障基金的情況進行全面了解和監(jiān)督，確保保障基金的規(guī)范運作和合理使用。而選項B僅提及財務部，表述不準確且不完整；選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理；選項D期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務等，它們并非接收保障基金相關報告的主體。所以本題正確答案是A。22、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查對客戶賬戶管理相關規(guī)定的理解，破題點在于準確掌握期貨公司在客戶賬戶管理方面的各項要求。選項A：期貨公司為每一個客戶單獨開立專門賬戶是合理且必要的。這有助于確保客戶資金的獨立性和安全性，便于對每個客戶的交易資金進行精準管理和核算，能夠有效避免客戶資金混淆和被挪用等風險，所以該選項表述正確。選項B：交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，期貨公司作為專業(yè)的金融服務機構，有責任和義務為客戶申請交易編碼。通過為客戶申請交易編碼，保證客戶能夠合法、合規(guī)地參與期貨交易市場，故該選項表述正確。選項C：當客戶銷戶時，及時申請注銷客戶的交易編碼是符合規(guī)定和流程的。注銷交易編碼可以防止客戶賬戶被他人非法使用，保障客戶的信息安全和交易安全，也有助于期貨交易所和期貨公司對市場交易數(shù)據(jù)進行準確統(tǒng)計和管理，因此該選項表述正確。選項D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合在一起進行交易，這種交易方式存在諸多弊端。它會導致交易記錄不清晰，無法準確區(qū)分每個客戶的交易情況，可能損害客戶的利益，也不利于期貨市場的規(guī)范和監(jiān)管。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司嚴禁進行混碼交易，而不是經(jīng)期貨交易所批準就可以進行，所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。23、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負責人

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司高級管理人員范圍的理解。選項A監(jiān)事會主席是公司監(jiān)事會的負責人，其主要職責是監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，確保公司依法合規(guī)運營，但監(jiān)事會主席并不直接參與公司的日常經(jīng)營管理和決策執(zhí)行等高級管理事務，所以監(jiān)事會主席不屬于期貨公司高級管理人員。選項B獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務做出獨立判斷的董事。獨立董事的作用是維護公司整體利益，尤其是中小股東的合法權益，對公司重大事項發(fā)表獨立意見，但不承擔具體的高級管理職責，不屬于期貨公司高級管理人員。選項C董事長是公司董事會的負責人，雖然在公司治理中處于重要地位，但董事長更多地側(cè)重于戰(zhàn)略決策、領導董事會等宏觀層面的工作，不一定直接參與公司具體業(yè)務的經(jīng)營管理，所以董事長通常也不被歸為期貨公司高級管理人員。選項D營業(yè)部負責人負責期貨公司營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作，包括業(yè)務拓展、客戶服務、風險控制等重要事務，直接參與公司的具體業(yè)務運營和管理，屬于期貨公司高級管理人員的范疇。綜上，答案選D。24、期貨經(jīng)營機構應當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應當至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營機構從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結果等

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫應包含的內(nèi)容。選項A：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息是投資者適當性評估的基礎信息，對準確評估投資者的風險承受能力、投資目標等至關重要，期貨經(jīng)營機構建立的投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫理應至少包含這些信息，所以該選項正確。選項B：投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄并非是評估數(shù)據(jù)庫必須至少包含的內(nèi)容，其對于整體的投資者信息收錄和適當性評估并非最核心基礎的信息，故該選項錯誤。選項C：投資者在本經(jīng)營機構從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄，僅體現(xiàn)了投資結果的一部分，不能全面反映投資者的綜合情況，且不是數(shù)據(jù)庫至少應包含的必要信息，故該選項錯誤。選項D：只記錄投資者最近一次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結果等，不能完整展現(xiàn)投資者風險承受能力的動態(tài)變化過程，且不是評估數(shù)據(jù)庫至少要包含的信息，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。25、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十六條，經(jīng)營機構應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

【答案】：A"

【解析】該題考查對《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中關于經(jīng)營機構保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行相關時間要求的記憶。根據(jù)該指引第十六條規(guī)定，經(jīng)營機構應當在3個工作日內(nèi)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求，所以答案選A。"26、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金時，非結算會員對收到的有價證券的處理方式。各選項分析A選項：非結算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因為在期貨市場的交易體系中，非結算會員和期貨交易所之間存在一定的層級關系，中間需要結算會員進行過渡和操作，故A選項錯誤。B選項：非結算會員不能將收到的有價證券直接予以保存且不予提交。以有價證券充抵保證金是有明確流程和規(guī)定的，需要按照規(guī)定進行操作，而不是自行保存，故B選項錯誤。C選項：非結算會員應將收到的有價證券提交給結算會員，再由結算會員提交給期貨交易所。這符合期貨市場中關于非結算會員、結算會員和期貨交易所之間的層級關系和操作流程，故C選項正確。D選項：有價證券充抵保證金的提交對象是期貨交易所，而不是中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)管等宏觀管理工作，并非有價證券充抵保證金的接收主體，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。27、中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會應當按照（）的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。

A.統(tǒng)一領導.各司其職.各負其責.加強協(xié)作.重點監(jiān)管

B.統(tǒng)一領導.各司其職.各負其責.加強協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

C.集中領導.各司其職.各負其責.加強協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

D.統(tǒng)一領導.各司其職.各負其責.全面合作.聯(lián)合監(jiān)管

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在金融監(jiān)管相關工作中，對于各監(jiān)管主體落實規(guī)定工作要求需遵循特定原則?！敖y(tǒng)一領導”能確保監(jiān)管工作方向一致，避免出現(xiàn)政出多門的情況，使各項工作在整體規(guī)劃下有序開展；“各司其職、各負其責”明確了不同監(jiān)管主體的職責范圍，讓各部門清楚自身工作重點和任務，提高工作效率和質(zhì)量；“加強協(xié)作”強調(diào)各監(jiān)管主體之間不是孤立的，而是需要相互配合、信息共享，以形成監(jiān)管合力；“聯(lián)合監(jiān)管”突出各部門共同參與監(jiān)管工作，整合資源，對金融市場進行全面、有效的監(jiān)管。而A選項的“重點監(jiān)管”表述不準確，監(jiān)管工作應是全面覆蓋與突出重點相結合，僅強調(diào)重點監(jiān)管不能體現(xiàn)整體的監(jiān)管要求；C選項“集中領導”相較于“統(tǒng)一領導”，“統(tǒng)一”更能體現(xiàn)監(jiān)管工作在宏觀層面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，“集中”則更側(cè)重于權力的集中，在監(jiān)管工作原則中“統(tǒng)一領導”更合適；D選項“全面合作”表述不如“加強協(xié)作”精準，“協(xié)作”更強調(diào)在各自職責基礎上的配合，而“全面合作”范圍較寬泛，不能準確體現(xiàn)監(jiān)管工作中各主體的工作關系。因此，正確答案是B選項。"28、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到（）的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。

A.5億元人民幣

B.6億元人民幣

C.7億元人民幣

D.足以覆蓋市場風險

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司保障基金暫停繳納的條件。在期貨市場相關規(guī)定中，當期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到足以覆蓋市場風險的程度時，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，是可以暫停繳納保障基金的。這一規(guī)定的核心目的在于合理管理保障基金的規(guī)模，既要確保市場風險能夠被有效覆蓋，又要避免保障基金過度積累導致的資源浪費等問題。而選項A的5億元人民幣、選項B的6億元人民幣、選項C的7億元人民幣，均是具體的金額數(shù)值，但在實際規(guī)定里，并不是依據(jù)特定的金額標準來決定是否暫停繳納保障基金，而是以是否足以覆蓋市場風險這一更為科學、動態(tài)的標準來判斷。所以本題正確答案是D。29、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失．客戶沒有予以追認的，應當（）。

A.由期貨公司承擔主要賠償責任

B.由非受托人承擔主要賠償責任

C.由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認時的責任承擔問題。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，而客戶又沒有予以追認的情況下，為了充分保障客戶的合法權益，維護市場交易的公平和穩(wěn)定，應當由期貨公司承擔賠償責任，同時非受托人承擔連帶責任。這是因為期貨公司在執(zhí)行交易指令時具有審查和謹慎操作的義務，其執(zhí)行非受托人指令存在過錯；而非受托人發(fā)出指令的行為也是導致客戶損失的直接原因之一，所以需要承擔連帶責任。選項A只提及期貨公司承擔主要賠償責任，沒有涉及非受托人的責任，不符合規(guī)定；選項B將主要賠償責任歸于非受托人，沒有明確期貨公司的賠償責任，不合理；選項D按照各自過錯大小承擔比例責任，不符合法律規(guī)定在此種情況下的責任承擔方式。因此，本題的正確答案是C。30、期貨公司實際控制人被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產(chǎn)的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內(nèi)向()提交書面報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司實際控制人出現(xiàn)特定情況時，期貨公司及其實際控制人提交書面報告的對象。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司實際控制人被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產(chǎn)時，期貨公司及其實際控制人應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。選項A，實際控制人住所地的期貨交易所并非規(guī)定的提交書面報告的對象，所以A項錯誤。選項B，應是向期貨公司住所地而非實際控制人住所地的相關機構報告，所以B項錯誤。選項C，期貨交易所不是接收此類書面報告的正確主體，所以C項錯誤。選項D，符合規(guī)定要求，期貨公司及其實際控制人應向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告，故D項正確。綜上，本題正確答案選D。31、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。本題主要考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務信息的時間周期規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司需按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息，所以B選項符合題意。A選項每周報送時間過短，不符合常規(guī)規(guī)定；C選項每季和D選項每年的時間間隔相對較長，無法及時反映期貨投資咨詢業(yè)務信息，不能滿足監(jiān)管要求。"32、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結算會員與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來的辦理方式。選項A：在期貨交易中，各自的期貨保證金賬戶是專門用于存放期貨交易保證金和進行資金結算的賬戶。非結算會員與全面結算會員期貨公司之間的期貨業(yè)務資金往來，通過各自的期貨保證金賬戶辦理，符合期貨市場資金管理和結算的規(guī)范要求，能夠保證資金的安全、透明和有效監(jiān)管，所以該選項正確。選項B：銀行存款賬戶是企業(yè)或個人在銀行開設的用于日常資金收付的賬戶，其用途廣泛，并非專門針對期貨業(yè)務資金往來設定。而且使用銀行存款賬戶進行期貨業(yè)務資金往來，無法滿足期貨市場嚴格的資金監(jiān)管和結算要求，不利于保障期貨交易資金的安全和規(guī)范運作，所以該選項錯誤。選項C：“期貨公司的資金”表述過于籠統(tǒng)，不明確具體的資金賬戶和管理方式，無法準確反映期貨業(yè)務資金往來的規(guī)范流程和途徑，不適合作為期貨業(yè)務資金往來的辦理方式，所以該選項錯誤。選項D：銀行借款是企業(yè)或個人從銀行獲得的資金，用于滿足自身的資金需求，與期貨業(yè)務資金往來的性質(zhì)和目的不同。期貨業(yè)務資金往來是基于期貨交易的結算和保證金管理，不能通過銀行借款來辦理，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。33、全面結算會員期貨公司應當按照（）向非結算會員收取保證金。

A.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準

B.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標準

C.期貨交易所規(guī)定的保證金標準

D.結算協(xié)議規(guī)定的保證金標準

【答案】：D

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司向非結算會員收取保證金的依據(jù)。在期貨交易中，全面結算會員期貨公司與非結算會員之間存在著特定的業(yè)務關系和資金往來。根據(jù)相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當按照結算協(xié)議規(guī)定的保證金標準向非結算會員收取保證金。選項A，中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機構，其規(guī)定主要側(cè)重于宏觀的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非專門針對全面結算會員期貨公司向非結算會員收取保證金的具體標準，所以A項不符合。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，其職能主要是推動行業(yè)自律管理、開展行業(yè)服務等，不直接規(guī)定此方面的保證金標準，故B項錯誤。選項C，期貨交易所規(guī)定的保證金標準通常是針對會員與交易所之間的交易，并非全面結算會員期貨公司向非結算會員收取保證金的標準，因此C項也不正確。綜上，本題正確答案是D。34、期貨公司設立營業(yè)部時，應當向()提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構

D.營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設立營業(yè)部時申請材料的提交對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并非期貨公司設立營業(yè)部時提交申請材料的對象，所以選項A錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等，與期貨公司設立營業(yè)部申請材料提交事宜無關，所以選項B錯誤。選項C，公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構主要負責對轄區(qū)內(nèi)相關市場主體的監(jiān)管等工作，但在期貨公司設立營業(yè)部方面，申請材料并非提交給公司注冊地的派出機構，所以選項C錯誤。選項D，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司設立營業(yè)部時，應當向營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。35、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列（）服務。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務時可提供的服務類型。選項A，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司在受期貨公司委托從事介紹業(yè)務時可以提供的服務內(nèi)容之一。證券公司憑借自身的業(yè)務資源和專業(yè)能力，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶相關事宜，有助于提高開戶效率，規(guī)范開戶流程，所以該選項正確。選項B，代理客戶進行期貨交易是不被允許的。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風險性，證券公司受委托從事介紹業(yè)務，其職責主要是起到介紹和輔助的作用，而不能直接代理客戶進行期貨交易操作，否則可能引發(fā)一系列風險和管理問題，因此該選項錯誤。選項C，為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金是期貨公司的核心業(yè)務操作環(huán)節(jié)，有著嚴格的監(jiān)管和風險控制要求。證券公司不具備進行客戶期貨保證金存取、劃轉(zhuǎn)的資質(zhì)和條件，不能承擔此項服務，所以該選項錯誤。選項D，代期貨公司、客戶收付期貨保證金同樣是期貨保證金管理的重要操作。為了保障期貨交易的資金安全和市場秩序，期貨保證金的收付有著專門的制度和流程規(guī)定，證券公司不能代期貨公司、客戶收付期貨保證金，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。36、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中預警標準的規(guī)定。對于該辦法規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，中國證監(jiān)會設置的預警標準是當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的120%時。所以本題應選B。"37、證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備（）。

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務的人員所需具備的資格。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因為證券公司在開展介紹業(yè)務時，涉及到期貨交易相關的介紹、協(xié)助等工作，具備期貨從業(yè)人員資格能保證其對期貨業(yè)務有專業(yè)的了解和認識，從而規(guī)范、準確地為客戶提供相關服務，故該選項正確。選項B：證券投資咨詢資格主要側(cè)重于為投資者提供證券投資分析、預測或者建議等服務，與證券公司從事介紹業(yè)務所要求的資格關聯(lián)不大，所以該選項錯誤。選項C：證券銷售人員資格主要針對證券銷售方面，重點在于證券產(chǎn)品的銷售，并非證券公司從事介紹業(yè)務所必須具備的核心資格，所以該選項錯誤。選項D：期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資咨詢服務，而證券公司從事介紹業(yè)務主要是將客戶介紹給期貨公司，重點并非在投資咨詢上，所以該選項錯誤。綜上所述，答案選A。38、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各管理類型的定義及相關監(jiān)管主體，結合中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所的性質(zhì)來判斷其對期貨公司實行的管理方式。選項A：自律管理自律管理是指行業(yè)內(nèi)的組織通過制定規(guī)則、規(guī)范等，對其成員進行自我約束和管理，以維護行業(yè)秩序、促進公平競爭等。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所也是自我管理的法人組織，它們依據(jù)自身制定的章程、規(guī)則等對期貨公司進行自律管理，規(guī)范期貨公司的經(jīng)營行為，確保期貨市場的平穩(wěn)、有序運行。所以該選項正確。選項B：行政管理行政管理通常是指國家行政機關運用行政權力對社會事務進行的管理活動。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所并非行政機關，不具備行政管理的職能，所以它們不能對期貨公司實行行政管理。該選項錯誤。選項C：監(jiān)督管理監(jiān)督管理一般是指專門的監(jiān)管機構依據(jù)法律法規(guī)對特定對象進行的監(jiān)督和管理。對期貨公司進行監(jiān)督管理的主要是中國證券監(jiān)督管理委員會等專門監(jiān)管機構，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所，所以該選項錯誤。選項D：行業(yè)監(jiān)管行業(yè)監(jiān)管通常是指政府相關部門對某個行業(yè)進行的全面管理和監(jiān)督。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但它們不是政府監(jiān)管部門，不具有行業(yè)監(jiān)管的行政權力，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。39、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存．要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及各營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題考查客戶開戶資料及其影像資料的保存規(guī)定。在實際的期貨業(yè)務操作中，為了保證資料的完整性、安全性以及便于相關部門進行監(jiān)管和查詢等工作，客戶的開戶資料及其影像資料需要進行全面且妥善的保存。期貨公司總部及各營業(yè)部在業(yè)務流程和管理中都與客戶開戶信息密切相關，由期貨公司總部及各營業(yè)部統(tǒng)一保存客戶開戶資料及其影像資料，可以確保資料在不同層級都有留存?zhèn)浞?，避免因單一存放點出現(xiàn)問題而導致資料缺失等情況。選項A僅提及期貨公司總部統(tǒng)一保存，各營業(yè)部作為直接與客戶接觸并辦理開戶業(yè)務的基層單位，掌握著第一手的客戶資料，若不保存這些資料，不利于業(yè)務的開展和資料的完整性。選項B僅期貨公司各營業(yè)部保存，總部作為整個公司的管理核心，如果不保存客戶開戶資料及其影像資料，將難以進行統(tǒng)一管理和統(tǒng)籌安排。選項D“期貨公司總部或者各營業(yè)部”這種表述為選擇關系，意味著只需要一方保存即可，這顯然不符合資料全面保存和管理的要求，無法保障資料的安全性和完整性。因此，正確答案是C。40、《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)對《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》施行時間的記憶來進行解答。逐一分析各選項：-選項A：2010年8月2日并非《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間，所以該選項錯誤。-選項B：2012年8月2日不符合《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》實際施行時間，所以該選項錯誤。-選項C：2010年10月1日也不是《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》開始施行的時間，所以該選項錯誤。-選項D：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為2013年8月2日，該選項正確。綜上，本題答案選D。41、證券期貨經(jīng)營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構適當性自查的時間要求。證券期貨經(jīng)營機構開展適當性自查是保障市場規(guī)范運行、保護投資者合法權益的重要工作，有著明確的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構應當每半年開展一次適當性自查，并形成自查報告。選項A每季度開展一次的時間間隔過短，會增加經(jīng)營機構的運營成本和工作負擔，且不符合實際規(guī)定；選項C每年開展一次時間間隔又過長，不利于及時發(fā)現(xiàn)和解決適當性方面存在的問題；選項D不定期開展則缺乏規(guī)范性和穩(wěn)定性，無法保證適當性自查工作的有效推進。因此，正確答案是B。42、持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數(shù)量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查持倉量的定義。選項A，已平倉合約意味著交易者已經(jīng)結束了該合約的交易，其數(shù)量顯然不屬于持倉量，持倉是指尚未完成交易了結的狀態(tài)，所以A選項錯誤。選項B，持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。未平倉合約表示交易者在期貨市場上已經(jīng)建立了頭寸，但還沒有進行反向操作來平倉了結，這些未平倉的合約數(shù)量就是持倉量，所以B選項正確。選項C，買入合約只是合約交易方向的一種表述，僅強調(diào)買入這一動作，不能完整定義持倉量，因為持倉量涵蓋的是未平倉的所有合約，不單純是買入合約，所以C選項錯誤。選項D，同理，賣出合約也只是交易方向的一種，不能等同于持倉量的概念，持倉量是綜合考慮所有未平倉狀態(tài)的合約數(shù)量，并非僅指賣出合約，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。43、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.商務部

【答案】：C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。A選項，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務活動，并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，負責期貨從業(yè)人員的資格認定、從業(yè)資格管理以及后續(xù)職業(yè)培訓等自律管理工作，并非監(jiān)督管理機構。D選項，商務部主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構。因此，本題的正確答案是C。44、期貨公司首席風險官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風險官的職務。

A.期貨交易所

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查能夠免除期貨公司首席風險官職務的主體。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事會擁有任免首席風險官的權力。當期貨公司首席風險官不能夠勝任工作時，期貨公司董事會可以根據(jù)實際情況免除其職務。接下來分析各選項：-選項A：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場運作相關事宜，并不具備免除期貨公司首席風險官職務的權力，所以A選項錯誤。-選項B：期貨公司監(jiān)事會主要是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，其職責并不包括免除首席風險官的職務，所以B選項錯誤。-選項C：如前文所述，期貨公司董事會有權任免首席風險官，當首席風險官不能勝任工作時，董事會可以免除其職務，所以C選項正確。-選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并不直接干預期貨公司對首席風險官的任免，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。45、取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)（）批準。

A.期貨公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查取得期貨交易所會員資格的批準主體。選項A，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它并沒有批準其他主體取得期貨交易所會員資格的權力，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但取得期貨交易所會員資格并非由其直接批準，所以B選項錯誤。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構。取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)期貨交易所批準，該選項正確。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，它主要負責教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則等工作，不負責批準期貨交易所會員資格，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。46、客戶對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）時間內(nèi)以書面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經(jīng)紀合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的

【答案】：B

【解析】本題主要考查客戶對交易結算報告內(nèi)容有異議時提出書面異議的時間規(guī)定依據(jù)。根據(jù)相關規(guī)定，客戶對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出。選項A，期貨公司規(guī)定的時間并不具有普遍的規(guī)范性和法定依據(jù)；選項C，期貨交易所規(guī)定的通常是關于交易規(guī)則、市場運行等方面的內(nèi)容，并非是客戶提出對交易結算報告異議的時間依據(jù)；選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，一般也不會規(guī)定客戶提出交易結算報告異議的具體時間。所以本題正確答案是B。47、期貨經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。

A.查詢投資者資料

B.問卷調(diào)查

C.知識測試

D.熟人推薦

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構了解投資者信息的途徑。對各選項進行分析A選項：查詢投資者資料是一種常見且直接的了解投資者信息的方式。通過查詢投資者已有的相關資料，如身份信息、過往投資記錄等，可以獲取投資者較為全面和準確的基本情況，有助于期貨經(jīng)營機構對投資者進行評估，所以該選項屬于了解投資者信息的途徑。B選項：問卷調(diào)查是一種有針對性地收集投資者信息的有效手段。期貨經(jīng)營機構可以設計一系列與投資相關的問題，涵蓋投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗、風險承受能力等多個方面，從而全面深入地了解投資者，因此該選項也屬于了解投資者信息的途徑。C選項：知識測試能夠考察投資者對期貨相關知識的掌握程度，進而了解投資者的投資素養(yǎng)和風險認知能力。這對于期貨經(jīng)營機構判斷投資者是否適合相關的產(chǎn)品或服務具有重要意義，所以該選項同樣屬于了解投資者信息的途徑。D選項：熟人推薦往往缺乏專業(yè)性和全面性，不能準確、系統(tǒng)地獲取投資者在投資方面的關鍵信息，如財務狀況、風險偏好、投資經(jīng)驗等。期貨經(jīng)營機構需要基于客觀、準確的信息來評估投資者，熟人推薦無法滿足這一要求，所以不屬于了解投資者信息的途徑。綜上，答案選D。48、不同類別期貨公司應當按照（）的分類評價結果對應的分類計算系數(shù)乘以基準比例計算風險資本準備。

A.最近兩期

B.最近一期

C.年終確定

D.年中確定

【答案】：B

【解析】本題主要考查不同類別期貨公司計算風險資本準備時所依據(jù)的分類評價結果。依據(jù)相關規(guī)定，不同類別期貨公司應當按照最近一期的分類評價結果對應的分類計算系數(shù)乘以基準比例計算風險資本準備。選項A“最近兩期”不符合規(guī)定；選項C“年終確定”和選項D“年中確定”的表述不準確，并非以這種方式確定用于計算風險資本準備的分類評價結果。所以本題正確答案是B。49、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。??

A.3個工作日

B.5個工作日

C.一周

D.一個月

【答案】：B"

【解析】答案選B。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，應當在作出決定后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。本題中某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，按要求其必須在決定后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因，所以應選B選項。"50、中國證監(jiān)會派出機構應當在（）工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：A"

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準相關情況進行處理的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。所以該題答案選A。"第二部分多選題(20題)1、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內(nèi)控、合規(guī)制度的，()依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會的派出機構

C.中國證監(jiān)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司違反投資者適當性制度要求時，采取監(jiān)管措施的主體。選項A分析中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等宏觀層面的金融管理職能。一般不針對期貨公司違反投資者適當性制度要求這類具體業(yè)務違規(guī)行為采取監(jiān)管措施，所以選項A錯誤。選項B分析中國證監(jiān)會的派出機構是中國證監(jiān)會的下屬單位，它們在轄區(qū)內(nèi)對期貨公司等金融機構進行日常監(jiān)管。當期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內(nèi)控、合規(guī)制度時，中國證監(jiān)會的派出機構可以依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，對其采取監(jiān)管措施，所以選項B正確。選項C分析中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。它有權對期貨公司的各類違規(guī)行為進行監(jiān)管和查處。因此，對于期貨公司違反投資者適當性制度要求的情況，中國證監(jiān)會依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，有權采取監(jiān)管措施，所以選項C正確。選項D分析中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。期貨公司并不在其直接監(jiān)管范圍內(nèi)，所以選項D錯誤。綜上，答案選BC。2、期貨公司應當委托會計師事務所對總經(jīng)理進行離任審計的情形有（）。

A.總經(jīng)理被暫停職務

B.總經(jīng)理被撤銷任職資格

C.總經(jīng)理被認定為不適當人選而被解除職務

D.總經(jīng)理辭職

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司應當委托會計師事務所對總經(jīng)理進行離任審計的情形。選項A總經(jīng)理被暫停職務，這只是一種臨時性的措施，并非是總經(jīng)理離開崗位的最終狀態(tài)，暫停職務后可能還會恢復其職責繼續(xù)履職，所以這種情況下并不需要對其進行離任審計。故選項A不符合要求。選項B總經(jīng)理被撤銷任職資格，意味著其不再具備擔任該職務的資格，已經(jīng)從該崗位上“離開”，期貨公司為了全面了解其在任期間的工作情況、財務狀況等，需要委托會計師事務所對其進行離任審計。所以選項B符合要求。選項C總經(jīng)理被認定為不適當人選而被解除職務，這表明其已經(jīng)被解除了總經(jīng)理這一職務，離開了工作崗位。為了確保公司運營的合規(guī)性以及對其工作進行全面評估，期貨公司應當委托會計師事務所對其進行離任審計。所以選項C符合要求。選項D總經(jīng)理辭職是主動提出離開崗位的行為，一旦辭職獲批，總經(jīng)理就會離開該職位。期貨公司為了對其在任期間的工作有一個全面、準確的了解和評估，需要委托會計師事務所對其進行離任審計。所以選項D符合要求。綜上，本題正確答案是BCD。3、以下說法錯誤的是（）。

A.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職

B.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請

C.通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務，但必須在6個月內(nèi)申請從業(yè)資格

D.通過期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一進行分析：A選項：未取得期貨從業(yè)資格的人員并非絕對不得在期貨公司任職。期貨公司中存在一些崗位并不一定要求必須具備期貨從業(yè)資格，例如行政、后勤等非業(yè)務崗位人員不一定要有期貨從業(yè)資格。所以該項說法錯誤。B選項：期貨從業(yè)資格不能由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請。從業(yè)人員應當由機構（即其所在的期貨經(jīng)營機構）向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格，而非本人直接申請。所以該項說法錯誤。C選項：通過期貨從業(yè)資格考試后，并不意味著馬上就可以從事期貨業(yè)務。要從事期貨業(yè)務，還需要被相關機構聘用，并且由機構為其向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格并獲得批準。同時，并沒有規(guī)定必須在6個月內(nèi)申請從業(yè)資格。所以該項說法錯誤。D選項：僅僅通過期貨從業(yè)資格考試是不能直接從事期貨業(yè)務的。通過考試只是取得從業(yè)資格的一個前提條件，還需要被期貨經(jīng)營機構聘用，由所在機構為其向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格，獲得資格證書后才能合法從事期貨業(yè)務。所以該項說法錯誤。綜上，ABCD四個選項的說法均錯誤。4、期貨公司變更法定代表人，應當提交的備案材料包括（）。

A.備案報告

B.法定代表人期貨從業(yè)資格證明

C.公司決議文件

D.法定代表人任職資格證明

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司變更法定代表人應提交的備案材料。選項A備案報告是向相關部門說明期貨公司變更法定代表人這一事項的正式文件，通過備案報告，監(jiān)管部門能夠初步了解變更的基本情況等信息，是變更法定代表人時應當提交的重要備案材料之一，所以選項A正確。選項B法定代表人作為在期貨公司中承擔重要職責的人員，其擁有期貨從業(yè)資格證明是必要的。這一證明可以體現(xiàn)其具備從事期貨相關業(yè)務的專業(yè)知識和能力，是監(jiān)管部門考察法定代表人是否適格的重要依據(jù)，因此法定代表人期貨從業(yè)資格證明屬于應提交的備案材料，選項B正確。選項C公司決議文件是公司內(nèi)部就變更法定代表人這一事項進行決策的體現(xiàn)，反映了公司的意志和內(nèi)部決策程序的合法性。監(jiān)管部門通過審查公司決議文件，可以確保變更行為是經(jīng)過公司內(nèi)部合法程序決定的，所以公司決議文件是需要提交的備案材料，選項C正確。選項D法定代表人任職資格證明用于證明該人員符合擔任期貨公司法定代表人的條件和要求。監(jiān)管部門依據(jù)該證明來判斷擬任法定代表人是否具備相應的資質(zhì)和能力來履行職責，所以法定代表人任職資格證明是備案所需材料，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司變更法定代表人應當提交的備案材料，本題答案為ABCD。5、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當向客戶全面客觀介紹()。

A.相關法律法規(guī)

B.業(yè)務規(guī)則

C.產(chǎn)品的特征

D.服務的特征

【答案】：ABCD"

【解析】本題正確答案選ABCD。依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司有責任向客戶全面客觀介紹相關信息。相關法律法規(guī)是客戶在參與期貨交易時必須遵循的基本準則，了解法律法規(guī)能夠讓客戶明白交易行為的合法性與合規(guī)性要求，所以A選項正確；業(yè)務規(guī)則是期貨公司開展各項業(yè)務的具體規(guī)范，客戶知曉業(yè)務規(guī)則才能正確參與交易，確保交易的順利進行，因此B選項正確；產(chǎn)品的特征決定了產(chǎn)品的風險與收益特點，客戶只有充分了解產(chǎn)品特征，才能結合自身的風險承受能力和投資目標做出合適的投資決策，故C選項正確；服務的特征體現(xiàn)了期貨公司為客戶提供服務的內(nèi)容、質(zhì)量和方式等方面，有助于客戶更好地享受服務，保障自身權益，所以D選項正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司應當向客戶全面客觀介紹的內(nèi)容。"6、期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告的情形有（）。

A.公司或者其董事.監(jiān)事.高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施

B.擬更換董事長.總經(jīng)理

C.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

D.客戶發(fā)生重大透支.穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司需書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A當公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施時，這對期貨公司的經(jīng)營和管理可能會產(chǎn)生重大影響。有權機關的調(diào)查或強制措施可能會引發(fā)市場對該期貨公司的信任危機，進而影響公司的業(yè)務開展和持續(xù)穩(wěn)定運營。為了保障股東的知情權以及配合監(jiān)管部門的工作，期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，所以該選項正確。選項B擬更換董事長、總經(jīng)理雖然屬于公司管理層的重要變動，但一般情況下，這種變動只要按照公司內(nèi)部的規(guī)定和程序進行正常的操作和披露即可，并不一定需要立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。通常公司會在合適的時機按照公司章程和相關規(guī)定進行信息披露，所以該選項錯誤。選項C風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司經(jīng)營風險狀況的重要依據(jù)，當風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準時，意味著期貨公司可能面臨較大的經(jīng)營風險，可能會影響到公司的正常運營以及客戶的資金安全等。為了及時讓股東了解公司的風險狀況，以及便于監(jiān)管部門對期貨公司進行監(jiān)督和指導，期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，所以該選項正確。選項D客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營。重大透支和穿倉會導致期貨公司面臨巨大的資金損失風險，嚴重時甚至可能影響到公司的持續(xù)經(jīng)營能力。這不僅關系到公司自身的生存和發(fā)展，也直接影響到股東的利益以及市場的穩(wěn)定。因此，期貨公司需要立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，所以該選項正確。綜上，答案選ACD。7、期貨交易所應當編制交易情況（）報表，并及時公布。

A.日報表

B.周報表

C.月報表

D.年報表

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨交易所編制交易情況報表的相關規(guī)定。期貨交易所需要對交易情況進行全面、系統(tǒng)的記錄和公布，以便市場參與者了解市場動態(tài)和相關信息。對于交易情況報表的編制，通常有不同時間周期的要求。選項A，日報表反映的是每日的交易情況，雖然能提供及時的信息，但相對而言，每日的交易數(shù)據(jù)波動較大，可能存在一定的偶然性，而且過于頻繁的報表對于長期市場趨勢的反映作用相對有限。選項B，周報表是對一周內(nèi)交易情況的匯總。一周的時間跨度能夠在一定程度上平滑每日的波動，更能反映出短期的市場趨勢和交易活躍度，有助于市場參與者把握短期內(nèi)的市場變化，因此期貨交易所會編制交易情況周報表。選項C，月報表對一個月的交易數(shù)據(jù)進行整合。一個月的時間周期能夠體現(xiàn)出更宏觀的市場趨勢和季節(jié)性變化等因素，對于分析市場的中期走勢具有重要意義，所以期貨交易所需要編制月報表并公布。選項D，年報表則是對一年交易情況的總結。它能全面反映市場在一個完整年度內(nèi)的整體運行情況、發(fā)展趨勢以及市場結構變化等，對于長期投資者和監(jiān)管機構等了解市場的長期發(fā)展狀況至關重要，期貨交易所自然也會編制年報表。綜上所述，期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表并及時公布，答案選BCD。8、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括（）。

A.股票

B.央行票據(jù)

C.債券

D.資產(chǎn)支持證券

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍。以下對各選項進行分析：-選項A：股票是股份公司發(fā)行的所有權憑證，是股份公司為籌集資金而發(fā)行給各個股東作為持股憑證并借以取得股息和紅利的一種有價證券。期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務可以投資股票，故該選項正確。-選項B：央行票據(jù)即中央銀行票據(jù)，是中央銀行為調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準備金而向商業(yè)銀行發(fā)行的短期債務憑證。它作為一種貨幣市場工