期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題庫第一部分單選題(50題)1、（）依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。（）依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶監(jiān)督管理和自律管理主體的了解。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的行政機(jī)構(gòu)，其職責(zé)包括依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理，以確保期貨市場的規(guī)范、有序運(yùn)行，維護(hù)市場秩序和投資者合法權(quán)益。而中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所作為期貨交易的場所和組織者，它們依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。中國期貨業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)范和自律準(zhǔn)則等方式，引導(dǎo)會員合規(guī)經(jīng)營；期貨交易所則依據(jù)自身規(guī)則對會員和客戶的開戶等交易行為進(jìn)行管理。中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控等相關(guān)工作，并非對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理或自律管理的主體。綜上所述，依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理的是中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所，答案選A。2、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未由其簽字確認(rèn)。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關(guān)于責(zé)任

A.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得了介紹費(fèi)

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中各方責(zé)任的相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，說明其已有交易經(jīng)歷，具備一定的期貨交易知識和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力。在期貨交易中，本身就存在風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)自行承擔(dān)交易過程中的風(fēng)險(xiǎn)損失。所以王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元應(yīng)由其自己承擔(dān)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但這并不構(gòu)成由其承擔(dān)交易虧損責(zé)任的直接原因。經(jīng)辦人員的行為可能存在操作不規(guī)范的問題，但交易虧損是由期貨市場的不確定性和王某自身的交易決策等因素導(dǎo)致的，并非經(jīng)辦人員直接造成的損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)，其介紹行為只是促成王某與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，介紹人并不對王某的期貨交易行為和結(jié)果負(fù)責(zé)。交易虧損是期貨市場正常的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果，與介紹人無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：乙期貨公司的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但這并不意味著公司要承擔(dān)王某的交易虧損責(zé)任。期貨交易的盈虧主要取決于市場行情和投資者的交易決策，乙期貨公司在整個(gè)交易過程中并沒有直接導(dǎo)致王某虧損的行為，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。3、期貨交易所收到中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進(jìn)行（）。

A.制作、分配和發(fā)放

B.分配、發(fā)放和管理

C.制作、編碼和分配

D.編碼、分配和管理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對客戶交易編碼的操作內(nèi)容。在期貨市場業(yè)務(wù)流程中，期貨交易所收到中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，需要按照其業(yè)務(wù)規(guī)則開展一系列對客戶交易編碼的處理工作。選項(xiàng)A中“制作”并非期貨交易所對客戶交易編碼常規(guī)操作步驟，主要工作集中在分配、發(fā)放和管理上，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所會根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進(jìn)行分配，將合適的編碼賦予對應(yīng)的客戶；完成分配后進(jìn)行發(fā)放，使客戶能夠使用該編碼進(jìn)行交易；同時(shí)還需要對這些交易編碼進(jìn)行管理，以確保交易的合規(guī)性和市場秩序，該項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C“制作”不符合實(shí)際操作流程，“編碼”表述不準(zhǔn)確，重點(diǎn)在于分配和發(fā)放以及后續(xù)管理，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“編碼”并非期貨交易所對收到的申請資料中客戶交易編碼的操作內(nèi)容，關(guān)鍵在于分配、發(fā)放和管理，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員到崗或者變動(dòng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.5

B.3

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】題干考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)崗位業(yè)務(wù)人員到崗或變動(dòng)后向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員到崗或者變動(dòng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，所以答案選A。"5、有權(quán)指定交割倉庫的是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權(quán)指定交割倉庫的主體。選項(xiàng)A：期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，它負(fù)責(zé)制定期貨交易的規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場等一系列重要工作。指定交割倉庫是期貨交易中非常關(guān)鍵的一個(gè)環(huán)節(jié)，與期貨合約的實(shí)物交割密切相關(guān)，期貨交易所有權(quán)根據(jù)市場情況和交易規(guī)則指定合適的交割倉庫，以確保期貨交易的順利進(jìn)行和實(shí)物交割的質(zhì)量與安全，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，其職責(zé)包括對期貨公司及從業(yè)人員的資格管理、職業(yè)道德規(guī)范制定、教育培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)指定交割倉庫，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)在所轄區(qū)域內(nèi)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并不承擔(dān)指定交割倉庫這一具體職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，制定期貨市場的發(fā)展規(guī)劃和政策等宏觀層面的工作，而指定交割倉庫通常是由期貨交易所具體操作執(zhí)行的，并非國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的直接職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向（）。

A.公司管理層提交

B.期貨交易所提交

C.中國證券監(jiān)督管理委員會提交

D.公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)報(bào)告的提交對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司每半年向公司董事會提交說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書面報(bào)告，經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露。選項(xiàng)A，公司管理層并非該報(bào)告的指定提交對象。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，此報(bào)告無需向其提交。選項(xiàng)C，中國證券監(jiān)督管理委員會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，但該報(bào)告經(jīng)董事會審議通過后的提交方向并非是它。而選項(xiàng)D符合規(guī)定要求。所以本題正確答案是D。7、下列關(guān)于期貨交易所的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.以營利為最終目的

B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.其負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】該題正確答案為A。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：期貨交易所不以營利為最終目的，它主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，以保障期貨市場的平穩(wěn)、有序運(yùn)行，并非以追求利潤為首要目標(biāo)，所以A選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：期貨交易所依據(jù)其章程規(guī)定實(shí)行自律管理，它可以制定自身的業(yè)務(wù)規(guī)則、交易規(guī)則等，對會員和交易活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和管理，該選項(xiàng)表述正確。-C選項(xiàng)：期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，這符合法律規(guī)定的法人主體承擔(dān)責(zé)任的方式，當(dāng)期貨交易所進(jìn)行民事活動(dòng)并產(chǎn)生相關(guān)責(zé)任時(shí)，以其擁有的全部財(cái)產(chǎn)來承擔(dān)，該選項(xiàng)表述正確。-D選項(xiàng)：期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管，有權(quán)對期貨交易所的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行任免，以保障期貨市場監(jiān)管政策的有效執(zhí)行和市場穩(wěn)定，該選項(xiàng)表述正確。8、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時(shí)，因行情不利導(dǎo)致期貨公司透支擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司的交易保證金不足時(shí)，期貨交易所有按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的義務(wù)。若期貨交易所未履行這一義務(wù)，而行情又向持倉不利的方向變化，進(jìn)而導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失，這種情況下，期貨交易所存在過錯(cuò)。由于期貨交易所未履行通知義務(wù)的行為與期貨公司透支擴(kuò)大損失之間存在因果關(guān)系，所以期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。而期貨公司自身也有管理交易保證金等方面的職責(zé)，但在本題所描述的情形中，主要過錯(cuò)在于期貨交易所未按規(guī)定通知，因此期貨公司不承擔(dān)主要責(zé)任。綜上所述，答案選A。9、會員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約（），有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。

A.免于平倉

B.強(qiáng)行平倉

C.催促平倉

D.以上都不對

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對期貨交易規(guī)則中會員未追加保證金或自行平倉時(shí)期貨交易所處理方式的了解。在期貨交易中，當(dāng)會員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時(shí)，為了保證市場的正常秩序和交易的公平性、穩(wěn)定性，期貨交易所會采取強(qiáng)行平倉的措施。強(qiáng)行平倉是一種強(qiáng)制性的操作，以避免會員的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，保障整個(gè)期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行。而選項(xiàng)A免于平倉，顯然不符合市場風(fēng)險(xiǎn)控制的原則；選項(xiàng)C催促平倉，只是一種提醒行為，并非最終的處理手段。所以本題正確答案是B。"10、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國法律法規(guī)和《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，履行的義務(wù)不包括（）。

A.反洗錢

B.反恐融資

C.反逃稅

D.反內(nèi)幕交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易時(shí)應(yīng)履行的義務(wù)內(nèi)容。選項(xiàng)A，反洗錢是金融領(lǐng)域重要的監(jiān)管要求，境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易時(shí)，必須遵守相關(guān)法律法規(guī)履行反洗錢義務(wù)，以維護(hù)金融市場的穩(wěn)定和安全，防止非法資金通過期貨交易渠道進(jìn)行清洗。選項(xiàng)B，反恐融資也是維護(hù)國家安全和金融秩序的重要方面。境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)需要配合我國相關(guān)規(guī)定，防止資金被用于恐怖主義活動(dòng)的融資，這是其應(yīng)盡的義務(wù)之一。選項(xiàng)C，反逃稅是國家稅收管理的重要內(nèi)容。境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)從事特定品種期貨交易過程中，應(yīng)當(dāng)按照我國稅收法律法規(guī)的要求，如實(shí)申報(bào)納稅，履行反逃稅義務(wù)，確保國家稅收的正常征收。選項(xiàng)D，反內(nèi)幕交易通常是針對證券市場或期貨市場中內(nèi)部人員利用未公開信息進(jìn)行交易的行為進(jìn)行規(guī)制。而題干強(qiáng)調(diào)的是境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易時(shí)應(yīng)履行的基本義務(wù)，反內(nèi)幕交易并非作為此類主體必須履行的基本義務(wù)范疇。所以本題答案選D。11、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法中不正確的是（）。

A.理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)

B.理事會設(shè)理事長1人.副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開一次

D.理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體理事

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，在會員大會閉會期間，負(fù)責(zé)執(zhí)行會員大會的決議，對會員大會負(fù)責(zé)。該選項(xiàng)說法符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)B會員制期貨交易所理事會設(shè)理事長1人、副理事長1-2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C理事會會議至少每半年召開一次，以確保能及時(shí)對交易所的相關(guān)事務(wù)進(jìn)行決策和管理。此規(guī)定是為了保證理事會工作的正常開展，該選項(xiàng)說法無誤。選項(xiàng)D理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事，而不是15日，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。12、期貨公司向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.期貨公司

B.會員

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向會員收取的保證金的歸屬問題。期貨交易中，保證金是會員為了進(jìn)行期貨交易而存入期貨公司的資金。期貨公司只是負(fù)責(zé)代為保管和管理這些保證金，它本身并不擁有這些資金的所有權(quán)。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并不直接占有會員的保證金。國務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)主要是對期貨市場進(jìn)行宏觀管理和監(jiān)督，也不涉及保證金的所有權(quán)。而會員作為保證金的實(shí)際繳納者，保證金是其參與期貨交易的資金保障，所以期貨公司向會員收取的保證金，屬于會員所有。因此本題答案選B。13、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】本題可對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來判斷對錯(cuò)。選項(xiàng)A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它不以營利為目的，而是為了促進(jìn)期貨市場的公平、有序和高效運(yùn)行，保障期貨交易的正常進(jìn)行。所以該選項(xiàng)描述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所依據(jù)其自身章程規(guī)定實(shí)行自律管理，通過制定一系列的交易規(guī)則、會員管理辦法等，對會員及其交易活動(dòng)進(jìn)行管理和監(jiān)督，以維護(hù)市場的正常秩序。因此該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)C：期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)民事糾紛等情況時(shí)，會以自身的所有財(cái)產(chǎn)來對相應(yīng)的責(zé)任進(jìn)行承擔(dān)。所以該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)D：期貨交易所負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，這是為了保證期貨交易所的管理和運(yùn)營符合國家整體的監(jiān)管要求和市場發(fā)展需要。所以該選項(xiàng)描述正確。本題要求選擇描述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，答案是A。14、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來對選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，一般情況下，該法規(guī)定的違法失信信息在誠信檔案中的效力期限為3年；而因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。選項(xiàng)A中一般違法失信信息效力期限3年正確，但因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限10年錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中一般違法失信信息效力期限5年錯(cuò)誤，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限10年也錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中一般違法失信信息效力期限5年錯(cuò)誤，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限3年同樣錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中一般違法失信信息效力期限為3年，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限為5年，與規(guī)定一致，所以本題正確答案是D。15、取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.非結(jié)算會員

B.交易會員

C.客戶

D.投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司在辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)的委托限制。選項(xiàng)A：非結(jié)算會員是指只能從事與結(jié)算和交割手續(xù)相關(guān)的業(yè)務(wù)，本身不具備直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：交易會員是指可以在期貨交易所進(jìn)行交易的會員，取得交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以接受交易會員中符合條件的客戶的委托辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并非不能接受交易會員相關(guān)委托，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：客戶是期貨公司業(yè)務(wù)的服務(wù)對象之一，取得交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以接受客戶的委托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：投資者與期貨公司存在委托代理關(guān)系，期貨公司可以接受投資者的委托開展相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，包括辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。16、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析題干，李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔(dān)。這種行為嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定。接著看各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：給予警告處分。警告處分一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為，但李某的這種私下承諾客戶盈利并承擔(dān)損失的行為，已經(jīng)嚴(yán)重違背了行業(yè)的基本準(zhǔn)則，不僅僅是給予警告處分就能解決的，所以A選項(xiàng)不符合。-選項(xiàng)B：認(rèn)定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款。雖然認(rèn)定承諾無效是合理的，但罰款通常是由相關(guān)行政監(jiān)管部門來執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會主要是從行業(yè)自律管理的角度進(jìn)行處理，其處罰措施并非以罰款為主，所以B選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)C：撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。李某的行為嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)的正常秩序和公信力，期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力采取較為嚴(yán)厲的處罰措施，撤銷其從業(yè)資格并在一定期限內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請，以起到警示和規(guī)范行業(yè)行為的作用，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對違反行業(yè)規(guī)范的從業(yè)人員進(jìn)行處罰，以維護(hù)行業(yè)的健康發(fā)展，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。17、（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶本人

【答案】：A

【解析】本題考查辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項(xiàng)A，期貨公司是連接客戶與期貨市場的重要橋梁，對客戶的交易情況較為了解，并且在客戶交易編碼的管理等方面負(fù)有重要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，證券公司主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦等，一般不負(fù)責(zé)期貨客戶交易編碼的注銷工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，并非辦理客戶交易編碼注銷的操作主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶本人通常是交易編碼的使用者，但不是登錄監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼注銷的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。18、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.15日

B.20日

C.1個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：15日：在相關(guān)規(guī)定中，15日并不是中國證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請后作出決定的時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：20日：同樣，規(guī)定里并沒有將20日作為此業(yè)務(wù)申請決定的時(shí)間期限，該選項(xiàng)不符合要求，錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：1個(gè)月：此時(shí)間也不是相關(guān)規(guī)定中作出該項(xiàng)決定的時(shí)間，該選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：3個(gè)月：按照規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。19、甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一筆期貨交易將會使其大大獲利。于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利m萬元，則甲的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：不構(gòu)成犯罪內(nèi)幕交易罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。泄露內(nèi)幕信息罪指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，故意泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為。侵犯商業(yè)秘密罪是指以不正當(dāng)手段，獲取、披露、使用或允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密，給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的行為。在本題中，甲只是正常邀請乙到自己家做客，并未實(shí)施故意泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等行為，乙是在甲不知情的情況下，自己看到文件并偷偷記下交易名稱后進(jìn)行交易獲利的，所以甲的行為不構(gòu)成犯罪，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：構(gòu)成內(nèi)幕交易罪內(nèi)幕交易罪要求行為人自己利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，而題干中進(jìn)行期貨交易獲利的是乙，并非甲，甲沒有實(shí)施內(nèi)幕交易的行為，所以甲不構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪要求行為人主觀上具有故意泄露內(nèi)幕信息的故意，并且實(shí)施了泄露內(nèi)幕信息的行為。而甲并沒有故意將期貨交易的內(nèi)幕信息泄露給乙，乙是自己在甲的書房無意間看到文件獲取的信息，因此甲不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪要求行為人實(shí)施了侵犯權(quán)利人商業(yè)秘密的行為，如以盜竊、利誘、脅迫等不正當(dāng)手段獲取商業(yè)秘密等。在本題中，甲沒有實(shí)施侵犯商業(yè)秘密的行為，是乙自行獲取信息并進(jìn)行交易，所以甲不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。20、提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，不包括（）。

A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D.開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員不正當(dāng)競爭行為的相關(guān)知識。首先分析選項(xiàng)A，采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大，這種行為會誤導(dǎo)投資者，破壞了公平競爭的市場環(huán)境，屬于不正當(dāng)競爭行為。選項(xiàng)B，在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金，這種行為可能會影響投資者的決策，違背了公平公正的原則，屬于不正當(dāng)競爭行為。選項(xiàng)C，以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶，在市場競爭中，企業(yè)為了拓展業(yè)務(wù)、吸引新客戶，適當(dāng)調(diào)整手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是一種常見的市場競爭策略，只要這種行為沒有違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，就不屬于不正當(dāng)競爭行為。選項(xiàng)D，開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系，這會使投資者產(chǎn)生不合理的預(yù)期，從而影響其投資決策，破壞了公平競爭的秩序，屬于不正當(dāng)競爭行為。綜上所述，本題答案選C。21、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員處理與投資者利益沖突時(shí)的協(xié)商主體。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商并妥善解決問題。因?yàn)樗谄谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)對其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任，能夠直接、有效地處理從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突事宜。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理和服務(wù)等工作，并非直接處理單個(gè)從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商主體；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，一般不參與此類利益沖突的協(xié)商解決；中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要履行轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等職責(zé)，也不是處理該利益沖突的協(xié)商主體。所以本題正確答案是C。22、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過

B.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過

C.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，會員大會通過

D.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事長、副理事長任免的相關(guān)規(guī)定。我們來對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析：-A選項(xiàng)：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)提名會員制期貨交易所理事長、副理事長，且董事會并非會員制期貨交易所進(jìn)行該任免的決策主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：按照規(guī)定，會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。-C選項(xiàng)：會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，但其并非是對理事長、副理事長任免進(jìn)行決策通過的主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：如前面所述，中國期貨業(yè)協(xié)會不負(fù)責(zé)提名會員制期貨交易所理事長、副理事長，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。23、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。

A.國家工商總局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會員對投資者進(jìn)行測試時(shí)所用試卷的編制主體。選項(xiàng)A分析：國家工商總局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等，與期貨公司對投資者進(jìn)行測試并編制測試試卷的工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)誠信建設(shè)、組織期貨從業(yè)人員資格考試等，但并不負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制對投資者進(jìn)行測試的試卷，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。不過，統(tǒng)一編制對投資者進(jìn)行測試的試卷并非其具體職責(zé)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析：中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的，專門從事金融期貨、期權(quán)等金融衍生品交易與結(jié)算的公司制交易所。期貨公司會員對投資者進(jìn)行測試的試卷由其統(tǒng)一編制，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案是D。24、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不舍代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國證監(jiān)會.財(cái)政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A、B分析根據(jù)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。已知該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬元，若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C、D分析根據(jù)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤；選項(xiàng)D雖然提及了正確的批準(zhǔn)主體，但題干背景是截至2012年末，當(dāng)時(shí)適用的是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該辦法中并未提及暫停繳納保障基金的相關(guān)內(nèi)容，所以選項(xiàng)D也不符合題意。綜上，本題正確答案為A。25、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時(shí)申請材料的提交對象。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請材料，所以住所地的期貨交易所不是正確的提交對象，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場的一線監(jiān)管工作，期貨公司變更法定代表人向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人申請書等申請材料，符合相關(guān)監(jiān)管流程和要求，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的登記注冊、市場監(jiān)管等工作，對于期貨公司變更法定代表人這一特定事項(xiàng)，申請材料并非向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)提交，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要是對國有資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請材料，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。26、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯(cuò)并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性相關(guān)糾紛中承擔(dān)法律責(zé)任的情形。選項(xiàng)A，與投資者協(xié)商解決爭議是證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)處理糾紛的一種正常方式和積極舉措，這有助于化解矛盾，通常不會因此而承擔(dān)法律責(zé)任，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，是證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在處理糾紛時(shí)積極的表現(xiàn)，有利于糾紛的妥善解決，并非承擔(dān)法律責(zé)任的情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯(cuò)并造成投資者損失時(shí)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，其應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，提供相關(guān)資料證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)，這表明經(jīng)營機(jī)構(gòu)在履行自身職責(zé)方面是盡責(zé)的，一般不會因此承擔(dān)法律責(zé)任，該選項(xiàng)不正確。綜上，正確答案是C。27、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述，錯(cuò)誤的是（）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進(jìn)行

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金

【答案】：C

【解析】本題可對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其表述是否正確。選項(xiàng)A：期貨公司維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，能夠?yàn)榭蛻舻钠谪浗灰滋峁┵Y金保障，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。期貨公司作為結(jié)算會員，應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的繳存規(guī)定是由期貨交易所制定的規(guī)則來確定的，而不是按照保證金存管銀行的具體規(guī)定。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所會根據(jù)市場情況和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，制定結(jié)算擔(dān)保金的繳存規(guī)則，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照這些規(guī)則來繳存結(jié)算擔(dān)保金。所以該選項(xiàng)表述正確。本題要求選擇表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，因此答案選C。28、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可對各選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A：會員大會由理事長主持而不是總經(jīng)理主持，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：會員大會有2/3以上會員參加方為有效，并非3/4以上會員參加才有效，該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理是當(dāng)然理事，該項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：理事會的日常工作由理事長主持，并非總經(jīng)理，該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C選項(xiàng)。29、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】本題可先根據(jù)已知條件計(jì)算出該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷。步驟一：計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例已知該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元，根據(jù)比例計(jì)算公式：比例=流動(dòng)資產(chǎn)÷流動(dòng)負(fù)債，可計(jì)算出該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例為：\(6000\div5500\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)為不低于100%（即1），預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于120%（即1.2）。步驟三：根據(jù)計(jì)算結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷-該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例約為1.09，1.09＞1，說明該比例符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求。-又因?yàn)?.09＜1.2，說明該比例低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，答案選A。30、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報(bào)告

D.組織實(shí)施股東大會、董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)范圍，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作公司制期貨交易所董事長作為重要的管理角色，需要主持股東大會、董事會會議，以確保會議的順利進(jìn)行和有效決策，并負(fù)責(zé)董事會的日常工作安排與協(xié)調(diào)，該選項(xiàng)屬于董事長的職權(quán)范疇。選項(xiàng)B：組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作專門委員會在公司制期貨交易所的運(yùn)營和決策中起著重要作用，董事長需要對這些專門委員會的工作進(jìn)行組織和協(xié)調(diào)，使各委員會能夠高效協(xié)作，共同為交易所的發(fā)展服務(wù)，此選項(xiàng)也是董事長的職權(quán)之一。選項(xiàng)C：檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報(bào)告董事長有責(zé)任監(jiān)督董事會決議的執(zhí)行情況，通過檢查實(shí)施情況，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并向董事會報(bào)告，以便董事會根據(jù)實(shí)際情況做出進(jìn)一步的決策或調(diào)整，這是董事長履行管理職責(zé)的重要體現(xiàn)，屬于其職權(quán)范圍。選項(xiàng)D：組織實(shí)施股東大會、董事會通過的制度和決議通常組織實(shí)施股東大會、董事會通過的制度和決議是總經(jīng)理的職責(zé)，而非董事長的職權(quán)。所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，本題答案選D。31、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國征監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。首先分析選項(xiàng)A，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對當(dāng)?shù)仄谪洏I(yè)務(wù)情況更為熟悉，能夠更直接、有效地對當(dāng)?shù)仄谪浌緺I業(yè)部進(jìn)行監(jiān)管。由其依法核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，有利于確保負(fù)責(zé)人具備相應(yīng)的專業(yè)能力和合規(guī)意識，保障當(dāng)?shù)仄谪浭袌龅钠椒€(wěn)有序運(yùn)行，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場主體的登記注冊、商標(biāo)管理、市場監(jiān)管等一般性的市場管理事務(wù)，并不負(fù)責(zé)對期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格進(jìn)行核準(zhǔn)，其職能與期貨行業(yè)特定的任職資格核準(zhǔn)無關(guān)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，任職資格的核準(zhǔn)應(yīng)與營業(yè)部所在地相關(guān)，因?yàn)橐紤]該營業(yè)部在當(dāng)?shù)氐倪\(yùn)營和監(jiān)管情況，而不是以負(fù)責(zé)人所在地為依據(jù)。負(fù)責(zé)人可能來自不同地方，但營業(yè)部的運(yùn)營和監(jiān)管重點(diǎn)是在其所在地，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是對期貨公司整體進(jìn)行監(jiān)管，而期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格核準(zhǔn)由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)更為合理，這樣能更精準(zhǔn)地對營業(yè)部的具體運(yùn)營和人員情況進(jìn)行審查，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。32、下列不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時(shí)股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員權(quán)利的相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A聯(lián)名提議召開臨時(shí)股東大會是公司股東所擁有的權(quán)利，而公司制期貨交易所的會員并非等同于股東，會員并不具備聯(lián)名提議召開臨時(shí)股東大會這一權(quán)利，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)，是會員參與期貨交易的基本需求和權(quán)益保障。會員繳納一定費(fèi)用成為會員后，有權(quán)使用交易設(shè)施來開展交易活動(dòng)，并獲取相關(guān)交易信息和服務(wù)，以更好地進(jìn)行期貨交易，因此該選項(xiàng)屬于公司制期貨交易所會員的權(quán)利，不符合題意。選項(xiàng)C在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是會員加入期貨交易所的核心目的之一。會員在遵守交易規(guī)則的前提下，能夠在期貨市場進(jìn)行交易、完成結(jié)算和交割等一系列活動(dòng)，這是會員在期貨交易中的重要權(quán)利內(nèi)容，所以該選項(xiàng)屬于公司制期貨交易所會員的權(quán)利，不符合題意。選項(xiàng)D按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是保障會員合法權(quán)益的重要體現(xiàn)。當(dāng)會員認(rèn)為自身權(quán)益在交易過程中受到不公正對待時(shí)，有權(quán)依據(jù)交易規(guī)則進(jìn)行申訴，以維護(hù)自己的合法權(quán)益，故該選項(xiàng)屬于公司制期貨交易所會員的權(quán)利，不符合題意。綜上，答案選A。33、期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入（）。

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負(fù)債

D.流動(dòng)負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)債務(wù)計(jì)入項(xiàng)目的知識。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，按照規(guī)定是可以計(jì)入凈資本的。因?yàn)檫@些債務(wù)具有一定的特殊性，與凈資本的核算相關(guān)，能夠?qū)ζ谪浌镜膬糍Y本狀況產(chǎn)生影響。而凈資產(chǎn)是指所有者權(quán)益或者權(quán)益資本；負(fù)債是指企業(yè)過去的交易或者事項(xiàng)形成的、預(yù)期會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)；流動(dòng)負(fù)債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個(gè)營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。這些選項(xiàng)均不符合相關(guān)債務(wù)應(yīng)計(jì)入的項(xiàng)目。所以本題正確答案是B。34、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查對以不正當(dāng)手段取得任職資格相關(guān)處罰規(guī)定中罰款金額的知識掌握。《相關(guān)規(guī)定》（假設(shè)該規(guī)定存在相關(guān)內(nèi)容）明確指出，當(dāng)申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時(shí)，應(yīng)撤銷其任職資格，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，同時(shí)處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"35、申請?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B"

【解析】本題考查申請?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，所以本題正確答案選B。"36、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不參加培訓(xùn)相關(guān)監(jiān)管措施對應(yīng)的不參加培訓(xùn)次數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。37、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過（）向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.協(xié)會授權(quán)機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.其所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.其本人

【答案】：C

【解析】本題考查取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員申請從業(yè)資格的途徑。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，取得從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。選項(xiàng)A，協(xié)會授權(quán)機(jī)構(gòu)并非申請從業(yè)資格的途徑，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，并非從業(yè)人員申請從業(yè)資格的渠道，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)，需通過其所在的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格，該項(xiàng)符合規(guī)定，故C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，不能由本人直接向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格，必須通過所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。38、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立（）機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。

A.信息共享

B.協(xié)調(diào)配合

C.監(jiān)督管理合作

D.互相溝通

【答案】：C

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在跨境監(jiān)督管理方面可建立的機(jī)制。選項(xiàng)A，信息共享只是跨境監(jiān)督管理合作機(jī)制中的一個(gè)部分，單獨(dú)的信息共享機(jī)制不足以全面涵蓋跨境監(jiān)督管理的需求，不能完整地表述國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與其他國家或地區(qū)期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立的機(jī)制，所以A選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，協(xié)調(diào)配合雖然也是跨境監(jiān)管過程中會涉及的內(nèi)容，但它相對比較寬泛，不能準(zhǔn)確地概括所建立的具體機(jī)制，缺乏明確指向性，故B選項(xiàng)不合適。選項(xiàng)C，監(jiān)督管理合作機(jī)制是指不同國家或地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)之間為了實(shí)現(xiàn)跨境監(jiān)督管理的有效開展，通過一定的合作方式和制度安排，共同應(yīng)對跨境期貨交易等活動(dòng)中的監(jiān)管問題。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，能夠全面、系統(tǒng)地開展跨境監(jiān)督管理工作，符合實(shí)際的監(jiān)管需求和規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，互相溝通同樣只是跨境監(jiān)管合作中的一個(gè)環(huán)節(jié)或手段，不能作為一種完整的機(jī)制來表述，無法滿足跨境監(jiān)督管理的全面要求，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。39、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】這道題主要考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，像匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于20年，所以答案選D。"40、下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（）。

A.誠實(shí)守信，恪盡職守

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

D.具有完全民事行為能力

【答案】：D

【解析】本題可通過分析每個(gè)選項(xiàng)是否屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范來得出正確答案。選項(xiàng)A：誠實(shí)守信，恪盡職守誠實(shí)守信、恪盡職守是職業(yè)道德的基本要求，對于期貨從業(yè)人員而言，在執(zhí)業(yè)過程中秉持誠實(shí)守信的原則，如實(shí)向客戶提供信息，不欺詐、不隱瞞；恪盡職守地完成各項(xiàng)工作任務(wù)，是保障期貨市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)和客戶利益的基礎(chǔ)，因此該選項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項(xiàng)B：保守客戶的商業(yè)秘密客戶的商業(yè)秘密包含著客戶的重要信息和隱私，期貨從業(yè)人員在工作中會接觸到客戶的大量資料和交易信息。保守客戶的商業(yè)秘密不僅是對客戶權(quán)益的保護(hù)，也是維護(hù)期貨市場信任和穩(wěn)定的重要舉措，所以該選項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項(xiàng)C：充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)性，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)向客戶充分揭示期貨交易中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上做出投資決策。這有助于提高客戶的風(fēng)險(xiǎn)意識，避免因信息不對稱而遭受不必要的損失，故該選項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項(xiàng)D：具有完全民事行為能力具有完全民事行為能力是成為期貨從業(yè)人員的基本條件之一，它是一個(gè)法定的資格要求，而非執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范。執(zhí)業(yè)行為規(guī)范側(cè)重于從業(yè)人員在實(shí)際工作中應(yīng)遵循的道德和職業(yè)準(zhǔn)則，而完全民事行為能力是從法律角度對從業(yè)者主體資格的界定，不屬于執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的范疇。綜上，答案選D。41、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在申請從業(yè)資格前需參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的相關(guān)年限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。42、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在期貨市場的投資者適當(dāng)性管理工作中，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是直接與投資者接觸并開展業(yè)務(wù)的主體，其有責(zé)任和義務(wù)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，以有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求，從而更好地了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等情況，為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。而期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管作用；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)；中國證監(jiān)會則是對整個(gè)期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)政策法規(guī)等。所以保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行并滿足投資者適當(dāng)性管理需求應(yīng)由期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)，答案選A。"43、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時(shí)間、評級結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫的相關(guān)規(guī)定來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息，是投資者基本情況、財(cái)務(wù)狀況、投資知識和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等方面的重要內(nèi)容，這些信息對于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確評估投資者的適當(dāng)性至關(guān)重要，是構(gòu)建投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫必須收錄的信息，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄，雖然在投資者適當(dāng)性管理過程中有一定的參考價(jià)值，但并非數(shù)據(jù)庫中必須至少包含的核心信息內(nèi)容，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄，投資成敗記錄不是評估投資者適當(dāng)性的關(guān)鍵必備信息，數(shù)據(jù)庫收錄的重點(diǎn)通常是投資者的基本屬性、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時(shí)間、評級結(jié)果等，準(zhǔn)確來說應(yīng)該是最新的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估相關(guān)內(nèi)容，而“最近一次次”表述不嚴(yán)謹(jǐn)，且不是必須至少包含的信息，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。44、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A，客戶服務(wù)信息通常屬于比較具體和個(gè)性化的業(yè)務(wù)交流內(nèi)容，并非協(xié)會需要統(tǒng)一公示和更新的關(guān)鍵信息，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，工作業(yè)績往往受到多種因素影響且具有一定的主觀性和不穩(wěn)定性，不是協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫重點(diǎn)關(guān)注和統(tǒng)一公示更新的核心范疇，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，從業(yè)資格注冊是確認(rèn)從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)資格的重要依據(jù)，誠信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中的道德和信用狀況，這兩類信息對于行業(yè)監(jiān)管和投資者了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)庫對其進(jìn)行公示并及時(shí)更新，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，考試成績只能代表從業(yè)人員過去參加考試的情況，不能直接反映其當(dāng)前的從業(yè)狀態(tài)和職業(yè)素養(yǎng)，并非協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫需要重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。45、自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對期貨公司任用人員相關(guān)規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"46、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日。乙公司以股東身份要求查詢公司會計(jì)賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說法中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定及股東權(quán)利的理解。選項(xiàng)A和B，在甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司且其他股東未持異議后，乙公司依法取得該股權(quán)，根據(jù)公司法規(guī)定，股東通常享有包括表決權(quán)和分紅權(quán)等在內(nèi)的股東權(quán)利。所以A選項(xiàng)說乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)但沒有分紅權(quán)，B選項(xiàng)說有分紅權(quán)但沒有表決權(quán)，均不符合法律規(guī)定，這兩個(gè)選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，為防范期貨公司股東不當(dāng)行為可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會有權(quán)對不符合規(guī)定的股權(quán)持有情況進(jìn)行監(jiān)管。在本題這種情形下，中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，抵債協(xié)議簽訂且其他股東未持異議后，甲公司已將其持有的出資抵交欠款給乙公司，乙公司取得該股權(quán)，并非與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。47、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法施行之日起（）年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自該辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。48、從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（）有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.保證金監(jiān)控中心

【答案】：C

【解析】本題主要考查從業(yè)人員需要遵守的規(guī)則的相關(guān)管理主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。但題干強(qiáng)調(diào)的是有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)規(guī)章制度，并非主要針對中國證監(jiān)會的規(guī)則，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，但題干所涉及的更為具體的“有關(guān)規(guī)則”并非主要指中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)則，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。從業(yè)人員在進(jìn)行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，必須遵守期貨交易所的有關(guān)規(guī)則以及所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，保證金監(jiān)控中心主要是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，不涉及制定題干中所提到的有關(guān)規(guī)則，因此D選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。49、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司特定期貨賬戶信息備案的負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但題干中這類特定情況的期貨賬戶信息并非報(bào)中國證監(jiān)會備案，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是規(guī)范行業(yè)行為、開展行業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，并不承擔(dān)證券公司關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人等開戶期貨賬戶信息的備案工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)此類期貨賬戶信息的備案，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。50、在我國，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，并非負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會員資格。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會員資格。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國家工商總局國家工商總局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等，與期貨交易所會員資格的批準(zhǔn)并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。會員制度是期貨交易所的重要組織形式，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為D。第二部分多選題(20題)1、交割倉庫不得從事的行為包括()。

A.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

C.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

D.出具虛假倉單

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其是否屬于交割倉庫不得從事的行為。選項(xiàng)A國家對期貨交易有著嚴(yán)格的規(guī)定和監(jiān)管體系，交割倉庫作為期貨交易中的重要參與主體，需要保持中立性和客觀性。若違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易，可能會為了自身利益而影響期貨交易的公平性和公正性，破壞市場秩序，損害其他交易者的合法權(quán)益。因此，交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B在期貨交易過程中，涉及眾多商業(yè)秘密，如客戶的交易策略、庫存情況等。交割倉庫掌握著大量與期貨交易有關(guān)的信息，若泄露這些商業(yè)秘密，會使相關(guān)交易主體處于不利地位，可能導(dǎo)致商業(yè)競爭的不公平，還可能引發(fā)市場的不穩(wěn)定。所以，交割倉庫有義務(wù)保護(hù)這些商業(yè)秘密，不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則是保障期貨交易正常進(jìn)行的重要依據(jù)，限制交割商品的入庫、出庫會影響期貨交易的順利交割，打亂市場的正常運(yùn)行節(jié)奏。例如，可能會導(dǎo)致賣方無法按時(shí)交付貨物，買方無法及時(shí)收到貨物，進(jìn)而引發(fā)違約等一系列問題。因此，交割倉庫必須嚴(yán)格遵守期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，不得限制交割商品的入庫、出庫，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D倉單是提取倉儲物的憑證，也是期貨交易中貨物所有權(quán)的重要證明。出具虛假倉單會使期貨交易的基礎(chǔ)存在嚴(yán)重問題，導(dǎo)致市場信用體系受損，使投資者面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)。比如，虛假倉單可能會使投資者誤以為擁有了相應(yīng)的貨物，而實(shí)際上并沒有，這會給投資者帶來經(jīng)濟(jì)損失。所以，交割倉庫不得出具虛假倉單，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于交割倉庫不得從事的行為，本題答案為ABCD。2、公司制期貨交易所股東大會行使下列（）職權(quán)。

A.選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事

B.審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告

C.決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項(xiàng)

D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所股東大會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A公司制期貨交易所股東大會選舉和更換的董事、監(jiān)事是由非職工代表擔(dān)任的，而非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事。職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事是通過民主選舉等方式由職工產(chǎn)生，并非由股東大會選舉和更換。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告是股東大會的重要職權(quán)之一。股東大會作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，需要對董事會、監(jiān)事會的工作以及總經(jīng)理的工作進(jìn)行監(jiān)督和審查，以確保公司的運(yùn)營符合股東的利益和公司的戰(zhàn)略方向。因此，審議批準(zhǔn)相關(guān)工作報(bào)告是股東大會行使權(quán)力、履行職責(zé)的具體體現(xiàn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C董事會負(fù)責(zé)公司的日常決策和管理工作，會向股東大會提交一些重大事項(xiàng)，例如重大投資項(xiàng)目、公司戰(zhàn)略調(diào)整等。股東大會作為公司的最高決策機(jī)構(gòu)，有權(quán)決定這些董事會提交的其他重大事項(xiàng)，以保障公司的重大決策符合全體股東的利益。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨交易所章程是規(guī)范期貨交易所組織和行為的基本準(zhǔn)則，章程中會規(guī)定股東大會的其他職權(quán)，這些職權(quán)是根據(jù)期貨交易所的具體情況和實(shí)際需要確定的。股東大會需要行使章程規(guī)定的其他職權(quán)，以保證期貨交易所按照既定的規(guī)則和程序運(yùn)行。所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案是BCD。3、下列單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約．造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金（）。

A.期貨公司

B.證券期貨監(jiān)督管理部門

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對誘騙投資者買賣期貨合約相關(guān)責(zé)任主體的法律規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，期貨公司、證券期貨監(jiān)督管理部門、期貨業(yè)協(xié)會、證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項(xiàng)A期貨公司，作為金融市場中直接參與期貨交易的重要主體，其工作人員的行為直接影響投資者的決策和交易安全，如果故意提供虛假信息等行為，會嚴(yán)重?cái)_亂期貨市場秩序，損害投資者利益。選項(xiàng)B證券期貨監(jiān)督管理部門，承擔(dān)著監(jiān)督管理證券期貨市場的重要職責(zé)，其工作人員若故意提供虛假信息等，會嚴(yán)重破壞監(jiān)管的公正性和權(quán)威性，誤導(dǎo)投資者，影響期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。選項(xiàng)C期貨業(yè)協(xié)會，是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員對行業(yè)情況較為了解，他們的虛假信息或不當(dāng)行為可能會影響投資者對整個(gè)期貨行業(yè)的判斷，從而誘使投資者做出錯(cuò)誤的買賣決策。選項(xiàng)D證券業(yè)協(xié)會，與期貨市場也有一定的關(guān)聯(lián)，其工作人員的相關(guān)違規(guī)行為同樣可能對期貨投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)，導(dǎo)致投資者在期貨合約買賣上遭受損失。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及單位的工作人員，若存在題干所述的違規(guī)行為且造成嚴(yán)重后果，都應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，所以本題答案選ABCD。4、在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴(kuò)大損失，此時(shí)期貨交易所應(yīng)向該期貨公司賠償，下列做法符合規(guī)定的有（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨交易所賠償期貨公司80萬元

D.期貨交易所賠償期貨公司50萬元

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)來判斷期貨交易所的賠償責(zé)任及賠償金額。關(guān)于賠償責(zé)任根據(jù)規(guī)定，在期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成損失的，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。這是因?yàn)槠谪浗灰姿辛x務(wù)按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，其未履行該義務(wù)存在主要過錯(cuò)。所以選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B錯(cuò)誤，因?yàn)椴⒎浅袚?dān)全部賠償責(zé)任，期貨公司自身也可能存在一定的責(zé)任。關(guān)于賠償金額對于期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，造成期貨公司損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。本題中損失為100萬元，那么期貨交易所賠償金額應(yīng)不超過\(100\times80\%=80\)萬元。選項(xiàng)C賠償80萬元在規(guī)定范圍內(nèi)可行，但選項(xiàng)D賠償50萬元同樣不超過80萬元，也是符合規(guī)定的。綜上，本題符合規(guī)定的做法是選項(xiàng)AD。5、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所向()收取保證金。

A.交易結(jié)算會員

B.全國結(jié)算會員

C.非結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員

【答案】：ABD

【解析】本題考查實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所收取保證金的對象。實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。結(jié)算會員又分為交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員。交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)；全面結(jié)算會員既可以為其受托客戶，也可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)；特別結(jié)算會員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取保證金，本題中交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員均屬于結(jié)算會員，而交易所不直接向非結(jié)算會員收取保證金，非結(jié)算會員需要通過結(jié)算會員來進(jìn)行結(jié)算。所以實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所向交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員收取保證金，答案選ABD。6、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如果丙起訴甲，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)。下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。

A.甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)

B.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金

C.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

D.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在處理客戶債務(wù)糾紛時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)首先凍結(jié)、查封、執(zhí)行客戶的保證金，而不是先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨交易所是期貨交易的場所，期貨保證金存放在期貨公司的保證金賬戶，且有專門的管理規(guī)定以保障期貨交易的安全和穩(wěn)定。丙不能直接申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金，而應(yīng)申請對甲在期貨公司的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C甲持有的期貨持倉屬于其財(cái)產(chǎn)權(quán)益的一部分，當(dāng)丙起訴甲要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)時(shí)，丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施，以保障自身債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D甲在期貨公司的保證金屬于甲的財(cái)產(chǎn)，在丙起訴甲要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)的情況下，丙可以依法申請人民法院對甲的保證金采取保全和執(zhí)行措施，這是合法的主張債權(quán)的途徑。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為CD。7、申請辦理期貨從業(yè)人員資格的條件包括（）。

A.擬被期貨公司聘用

B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

C.被