期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫(kù)（得分題）打印第一部分單選題(50題)1、由（）建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的建立主體。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息，屬于對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理及維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要內(nèi)容，因此由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案是合理且符合其職責(zé)定位的。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，保障期貨保證金安全，并非建立證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的主體。期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，也不是建立全國(guó)統(tǒng)一證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的主體。綜上所述，本題的正確答案是A選項(xiàng)。2、下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶投訴處理制度

B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時(shí)，只能提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理

C.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶關(guān)系相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司建立、健全客戶投訴處理制度是保障客戶權(quán)益、加強(qiáng)自身管理的重要舉措。通過(guò)完善的投訴處理制度，能夠及時(shí)有效地處理客戶的問(wèn)題和訴求，提高客戶滿意度，維護(hù)良好的客戶關(guān)系，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：當(dāng)期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時(shí)，解決途徑是多樣的，并非只能提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理。雙方還可以通過(guò)協(xié)商、仲裁、訴訟等方式解決糾紛。因此，此選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司掌握著客戶的大量敏感信息，除依法接受調(diào)查和檢查外，為客戶保密是其應(yīng)盡的義務(wù)。這有助于保護(hù)客戶的隱私和商業(yè)秘密，增強(qiáng)客戶對(duì)期貨公司的信任，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：建立客戶資料檔案對(duì)于期貨公司來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。這有助于期貨公司了解客戶的基本情況、交易習(xí)慣等信息，為客戶提供更個(gè)性化的服務(wù)，同時(shí)也便于公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選B。3、A期貨交易所欲變更其注冊(cè)資本，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

C.住所地的工商行政管理部門(mén)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題的正確答案是A選項(xiàng)。在我國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管體系中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是負(fù)責(zé)監(jiān)督管理期貨市場(chǎng)的重要機(jī)構(gòu)。對(duì)于期貨交易所的重大事項(xiàng)變更，如本題中期貨交易所欲變更其注冊(cè)資本，必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。這是因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)承擔(dān)著維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等重要職責(zé)，對(duì)期貨交易所的關(guān)鍵信息變更進(jìn)行嚴(yán)格把控，有助于保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行和健康發(fā)展。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，并不直接管理期貨交易所的相關(guān)事務(wù)，所以B選項(xiàng)不符合要求。住所地的工商行政管理部門(mén)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的登記注冊(cè)等一般性工商事務(wù)管理，對(duì)于期貨交易所這種特殊金融機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本變更等重大事項(xiàng)，沒(méi)有批準(zhǔn)權(quán)限，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，不具備對(duì)期貨交易所注冊(cè)資本變更的批準(zhǔn)權(quán)力，因此D選項(xiàng)也不正確。綜上所述，答案選A。4、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進(jìn)行舉報(bào)。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司總部

C.期貨交易所

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)舉報(bào)受理主體的知識(shí)。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的重要職責(zé)。當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的行為時(shí)，協(xié)會(huì)能夠依據(jù)自身的規(guī)則和權(quán)限，對(duì)舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查和處理，以維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和行業(yè)的健康發(fā)展。所以任何人都可以向期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨公司總部期貨公司總部主要負(fù)責(zé)對(duì)本公司內(nèi)部員工的日常管理、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)等工作，雖然它對(duì)本公司員工的違規(guī)行為有一定的監(jiān)管和處理權(quán)，但并不具備全面受理整個(gè)期貨行業(yè)從業(yè)人員違規(guī)舉報(bào)的職能和權(quán)限。其監(jiān)管范圍通常局限于本公司內(nèi)部事務(wù)，因此不是專(zhuān)門(mén)的舉報(bào)受理主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，其核心職能在于保障交易的公平、公正、公開(kāi)和有序進(jìn)行。雖然在交易過(guò)程中也會(huì)對(duì)市場(chǎng)參與者的交易行為進(jìn)行一定的監(jiān)管，但對(duì)于期貨從業(yè)人員違反法律法規(guī)和行為準(zhǔn)則等方面的舉報(bào)受理，并非其主要職責(zé)范疇，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：證監(jiān)會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其主要職責(zé)是依照法律法規(guī)對(duì)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。雖然證監(jiān)會(huì)在宏觀層面上對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)管，但由于其職能范圍廣泛，工作重點(diǎn)更側(cè)重于制定政策、宏觀調(diào)控和對(duì)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的整體監(jiān)管等。對(duì)于大量的期貨從業(yè)人員具體的違規(guī)舉報(bào)，通常會(huì)通過(guò)行業(yè)自律組織等途徑來(lái)進(jìn)行初步處理。所以它不是最直接的舉報(bào)受理主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。5、某銅冶煉公司是期貨交易所的會(huì)員，2015年8月8日賣(mài)出銅期貨合約50手，當(dāng)天銅期貨價(jià)格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的銅期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)20手，造成該公司300萬(wàn)元的損失。

A.期貨交易所和該公司

B.期貨交易所

C.該公司

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)則來(lái)判斷損失的承擔(dān)方。在期貨交易中，當(dāng)會(huì)員或客戶的保證金賬戶余額不足時(shí)，期貨交易所會(huì)及時(shí)通知其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金。若會(huì)員或客戶未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)，期貨交易所有權(quán)對(duì)其持有的合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。在本題中，某銅冶煉公司作為期貨交易所的會(huì)員，于2015年8月8日賣(mài)出銅期貨合約50手，當(dāng)天銅期貨價(jià)格大漲，導(dǎo)致該公司賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時(shí)通知該公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司既未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也未自行平倉(cāng)。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的銅期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)20手，造成了300萬(wàn)元的損失。由于該損失是因該公司自身未履行追加保證金或自行平倉(cāng)的義務(wù)導(dǎo)致的，所以損失應(yīng)由該公司自行承擔(dān)。綜上所述，答案選C。6、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)具有良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，近（）年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國(guó)際前列，近（）年長(zhǎng)期信用均保持在高水平。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：A"

【解析】本題主要考查直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東相關(guān)要求中對(duì)年限的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)具有良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國(guó)際前列，近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平。所以本題正確答案選A。"7、負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.發(fā)改委

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，發(fā)改委即中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)，其職責(zé)主要是擬訂并組織實(shí)施國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期規(guī)劃和年度計(jì)劃等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，并不負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立、變更、終止的審批等相關(guān)工作，所以負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其主要職責(zé)是行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等，不具備審批設(shè)立期貨交易所的職能，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，銀監(jiān)會(huì)即中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所的設(shè)立審批無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。8、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》中關(guān)于期貨交易所處理客戶交易編碼申請(qǐng)結(jié)果的發(fā)送對(duì)象。依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心。選項(xiàng)A客戶是交易參與者，并非處理結(jié)果的接收方；選項(xiàng)B期貨公司主要負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶等相關(guān)業(yè)務(wù)操作，但不是交易編碼申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果的特定接收對(duì)象；選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是該處理結(jié)果的接收對(duì)象。所以正確答案是C。9、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知，次日，小王既未追加保證金也未自行平倉(cāng)，期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)制平倉(cāng)。如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后，資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶的損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。

A.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

B.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)

C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)損失

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)賬戶損失時(shí)應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A分析結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)等情況，并非用于期貨公司彌補(bǔ)自身客戶賬戶損失及承擔(dān)違約責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析當(dāng)期貨公司對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失時(shí)，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任。同時(shí)，由于損失是客戶造成的，期貨公司有權(quán)取得對(duì)客戶（本題中小王）的追償權(quán)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析其他客戶的保證金有其特定用途和安全性要求，不能用于彌補(bǔ)某一客戶賬戶的損失，隨意運(yùn)用其他客戶保證金是違反規(guī)定且嚴(yán)重?fù)p害其他客戶權(quán)益的行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析期貨公司應(yīng)先以自身的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，而不是直接起訴小王等待其承擔(dān)違約責(zé)任后再將資金劃入期貨交易所，該選項(xiàng)不符合正確的處理流程，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。10、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，()

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)管理主體的了解。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控等工作，并非《期貨交易管理?xiàng)l例》中的核心管理主體。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，但不是具有全面管理權(quán)限的主體。選項(xiàng)C，期貨保證金存管銀行主要承擔(dān)期貨保證金的存管等職責(zé)，并非對(duì)期貨交易進(jìn)行全面管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，它具有全面的管理職能，可以制定相關(guān)規(guī)章規(guī)則，對(duì)期貨交易活動(dòng)中的各類(lèi)主體和行為進(jìn)行監(jiān)管，以維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以本題答案選D。11、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)（）責(zé)任。

A.審查

B.監(jiān)督

C.舉證

D.執(zhí)行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶交易指令入市交易應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。選項(xiàng)A，審查責(zé)任通常側(cè)重于在交易指令下達(dá)前對(duì)指令本身的合規(guī)性、完整性等方面進(jìn)行檢查，而題干強(qiáng)調(diào)的是對(duì)交易指令是否入市交易的責(zé)任界定，審查并不直接針對(duì)是否入市這一事實(shí)，所以A項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，監(jiān)督責(zé)任更側(cè)重于對(duì)交易過(guò)程的全面監(jiān)控，包括交易的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)狀況等多方面，但對(duì)于證明交易指令是否真正入市交易并非核心責(zé)任，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，舉證責(zé)任是指當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張有收集或提供證據(jù)的義務(wù)。在期貨交易中，期貨公司有能力和義務(wù)證明客戶的交易指令是否入市交易，即承擔(dān)舉證責(zé)任，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，執(zhí)行責(zé)任主要是指按照客戶的交易指令進(jìn)行操作，但這并不能等同于對(duì)交易指令是否入市交易承擔(dān)證明責(zé)任，所以D項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。12、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A.國(guó)務(wù)院

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：D"

【解析】此題為關(guān)于期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)主體的考查。期貨市場(chǎng)的監(jiān)管和業(yè)務(wù)資格審批有著嚴(yán)格的規(guī)定和明確的主體。國(guó)務(wù)院主要負(fù)責(zé)宏觀層面的政策制定和整體發(fā)展規(guī)劃，并不直接負(fù)責(zé)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的審批，A選項(xiàng)不符合。期貨交易所主要是提供交易場(chǎng)所、組織和監(jiān)督交易等，不具備對(duì)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格進(jìn)行批準(zhǔn)的職能，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，側(cè)重于規(guī)范行業(yè)行為、維護(hù)行業(yè)秩序等，并非負(fù)責(zé)審批業(yè)務(wù)資格，C選項(xiàng)也不正確。而中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，需要經(jīng)其批準(zhǔn)并取得相應(yīng)資格，所以本題應(yīng)選D。"13、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A"

【解析】該題考查金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估中各部分的分值上限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況分值上限為15分，相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為20分，財(cái)務(wù)狀況分值上限為50分，誠(chéng)信狀況分值上限為15分。所以正確答案選A。"14、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的負(fù)責(zé)主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全方位的監(jiān)督管理，但并非專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。選項(xiàng)B，財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，雖然中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部在期貨市場(chǎng)管理等方面都承擔(dān)著一定職責(zé)，但負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是財(cái)政部，并非二者共同負(fù)責(zé)。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等市場(chǎng)運(yùn)行工作，不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。綜上，答案選B。15、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（）。

A.凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元

B.凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于150%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%

D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元，而不是1500萬(wàn)元，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，并非150%，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，而不是100%，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。16、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.單個(gè)股東的持股比例增加到3％

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6％

C.單個(gè)股東的持股比例增加到1％

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（1）單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上。接下來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到3％，未達(dá)到5％以上的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。-選項(xiàng)B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6％，超過(guò)了5％，符合應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的條件，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到1％，未達(dá)到5％以上，無(wú)需經(jīng)批準(zhǔn)。-選項(xiàng)D：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％，未達(dá)到5％以上，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，答案選B。17、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向董事會(huì)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書(shū)面報(bào)告的簽字確認(rèn)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。這是為了明確責(zé)任主體，法定代表人作為公司的代表，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)和報(bào)告內(nèi)容負(fù)有最終責(zé)任，其簽字確認(rèn)能確保報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和嚴(yán)肅性。選項(xiàng)B，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)工作，雖然在財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)方面有重要職責(zé)，但并非風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書(shū)面報(bào)告簽字確認(rèn)的主體。選項(xiàng)C，結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作，與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書(shū)面報(bào)告的簽字確認(rèn)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)D，全體股東是公司的投資者，不直接參與公司日常報(bào)告的簽字確認(rèn)工作。綜上所述，本題正確答案選A。18、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉(cāng)，期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)行平倉(cāng)。如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。

A.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

B.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金.自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)

C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)賬戶損失時(shí)應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A分析結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會(huì)員依期貨交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。它并非用于承擔(dān)期貨公司對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)后資金不足的違約責(zé)任，所以期貨公司不能以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析當(dāng)期貨公司對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任。同時(shí)，由于客戶小王未按要求追加保證金導(dǎo)致?lián)p失，期貨公司在承擔(dān)責(zé)任后取得對(duì)小王的追償權(quán)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析其他客戶的保證金是用于保障其他客戶自身期貨交易的資金，不能用于彌補(bǔ)該期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后的虧損。運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損這種行為嚴(yán)重違反了保證金管理的相關(guān)規(guī)定，損害了其他客戶的利益，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析雖然期貨公司可以起訴小王讓其承擔(dān)違約責(zé)任，但不能將起訴后獲得的資金劃入期貨交易所。并且，在損失發(fā)生后，期貨公司首先應(yīng)按照規(guī)定以自身的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金來(lái)承擔(dān)違約責(zé)任，而不是先起訴小王再做后續(xù)處理，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。19、某交易者以2美元／股的價(jià)格賣(mài)出了一張執(zhí)行價(jià)格為105美元／股的某股票看漲期權(quán)(合約單位為100股)。當(dāng)標(biāo)的股票價(jià)格為103美元／股，期權(quán)權(quán)利金為1美元時(shí)，該交易者對(duì)沖了結(jié)，其損益為()美元。(不考慮交易費(fèi)用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100

【答案】：C

【解析】本題可先明確期權(quán)交易的損益計(jì)算方法，再根據(jù)題中所給條件分別計(jì)算賣(mài)出期權(quán)和對(duì)沖期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流，最后得出該交易者的損益。步驟一：分析賣(mài)出期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流已知該交易者以\(2\)美元/股的價(jià)格賣(mài)出了一張執(zhí)行價(jià)格為\(105\)美元/股的某股票看漲期權(quán)，合約單位為\(100\)股。在期權(quán)交易中，賣(mài)出期權(quán)會(huì)收到期權(quán)買(mǎi)方支付的權(quán)利金，因此該交易者賣(mài)出期權(quán)時(shí)獲得的現(xiàn)金流為：期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(2\times100=200\)美元。步驟二：分析對(duì)沖期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流當(dāng)標(biāo)的股票價(jià)格為\(103\)美元/股，期權(quán)權(quán)利金為\(1\)美元時(shí)，該交易者對(duì)沖了結(jié)。對(duì)沖了結(jié)意味著該交易者需要買(mǎi)入同樣的期權(quán)來(lái)平倉(cāng)。此時(shí)買(mǎi)入期權(quán)需要支付的金額為：當(dāng)前期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(1\times100=100\)美元。步驟三：計(jì)算該交易者的損益交易者的損益等于賣(mài)出期權(quán)獲得的現(xiàn)金流減去對(duì)沖期權(quán)支付的現(xiàn)金流，即\(200-100=100\)美元。綜上，該交易者的損益為\(100\)美元，答案選C。20、2015年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬(wàn)元

B.1000萬(wàn)元

C.2000萬(wàn)元

D.2500萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所應(yīng)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)定來(lái)計(jì)算該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2015年該期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，那么該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為：5000×20%=1000（萬(wàn)元）所以答案選B。21、擅自設(shè)立證券交易所，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)受到的刑罰為（）。

A.十年以上有期徒刑

B.三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金

C.拘役

D.三年以下有期徒刑

【答案】：B

【解析】本題考查擅自設(shè)立證券交易所情節(jié)嚴(yán)重時(shí)應(yīng)受到的刑罰相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：十年以上有期徒刑通常對(duì)應(yīng)性質(zhì)極為惡劣、危害后果極其嚴(yán)重的犯罪情形。而擅自設(shè)立證券交易所這一行為，雖然違法，但尚未達(dá)到需要判處十年以上有期徒刑的程度，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)于擅自設(shè)立證券交易所且情節(jié)嚴(yán)重的情況，應(yīng)判處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。該選項(xiàng)符合法律規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：拘役是短期剝奪犯罪分子人身自由，并就近實(shí)行強(qiáng)制勞動(dòng)改造的刑罰方法。一般用于犯罪性質(zhì)比較輕微的犯罪，擅自設(shè)立證券交易所情節(jié)嚴(yán)重的情況并不適用拘役，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：三年以下有期徒刑適用于犯罪情節(jié)相對(duì)較輕的情況。而題干明確指出是情節(jié)嚴(yán)重的情形，所以不能判處三年以下有期徒刑，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。22、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬(wàn)元；客戶權(quán)益總額為26000萬(wàn)元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為100萬(wàn)元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是

A.凈資本

B.凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

C.凈資本／凈資產(chǎn)

D.負(fù)債／凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相關(guān)規(guī)定，分別計(jì)算各選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的指標(biāo)數(shù)值，并與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)比，從而判斷哪個(gè)指標(biāo)低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。計(jì)算各指標(biāo)數(shù)值1.計(jì)算凈資本凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金。已知公司凈資產(chǎn)為\(3000\)萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(500\)萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為\(300\)萬(wàn)元，客戶因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金為\(100\)萬(wàn)元。將數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=3000-500+300-100=2700\)（萬(wàn)元）。期貨公司凈資本不得低于\(1500\)萬(wàn)元，\(2700\gt1500\)，所以?xún)糍Y本指標(biāo)高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。2.計(jì)算凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備根據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定，凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備不得低于\(100\%\)。該題未給出風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的具體數(shù)值，但從答案可知該指標(biāo)低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。3.計(jì)算凈資本／凈資產(chǎn)凈資本／凈資產(chǎn)\(=2700\div3000\times100\%=90\%\)。期貨公司凈資本／凈資產(chǎn)不得低于\(20\%\)，\(90\%\gt20\%\)，所以該指標(biāo)高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。4.計(jì)算負(fù)債／凈資產(chǎn)已知負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為\(1000\)萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為\(3000\)萬(wàn)元，則負(fù)債／凈資產(chǎn)\(=1000\div3000\approx0.33\)。期貨公司負(fù)債／凈資產(chǎn)不得高于\(150\%\)，\(0.33\lt150\%\)，所以該指標(biāo)高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。綜上，低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，答案選B。23、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)（）備案。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.國(guó)家工商行政管理總局

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案的相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定和管理需遵循相關(guān)監(jiān)管要求。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)也具有監(jiān)管職責(zé)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定后，需要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)協(xié)會(huì)的運(yùn)作和管理進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，確保協(xié)會(huì)的章程符合法律法規(guī)以及期貨市場(chǎng)監(jiān)管的整體要求。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，并不承擔(dān)對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案的監(jiān)管職能；國(guó)家工商行政管理總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案并無(wú)直接關(guān)聯(lián)；國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，也不涉及期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案的事宜。所以，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，答案選A。24、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.客戶

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨公司

D.直接負(fù)責(zé)的主管人員

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中交易指令約定不明確時(shí)損失賠償責(zé)任的承擔(dān)主體。根據(jù)題干，當(dāng)期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，那么在這種情況下，除客戶予以追認(rèn)外，對(duì)于該交易造成客戶的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。因?yàn)槠谪浌居胸?zé)任規(guī)范交易流程、明確交易指令的下達(dá)方式，并證明交易的依據(jù)，如果不能履行這些責(zé)任，就需要對(duì)客戶的損失負(fù)責(zé)。選項(xiàng)A，客戶在此種情況下本身并無(wú)過(guò)錯(cuò)，不需要承擔(dān)賠償責(zé)任；選項(xiàng)B，期貨從業(yè)人員是在期貨公司的管理和安排下工作，責(zé)任主體并非期貨從業(yè)人員；選項(xiàng)D，直接負(fù)責(zé)的主管人員雖然對(duì)公司運(yùn)營(yíng)有管理職責(zé)，但在這種情形下，賠償責(zé)任主體是期貨公司，而非直接負(fù)責(zé)的主管人員。所以本題正確答案是C。25、會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由（）。

A.理事會(huì)提名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)

【答案】：C

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免流程。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，《期貨交易所管理辦法》有相關(guān)規(guī)定。其任免流程是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行提名，之后經(jīng)由理事會(huì)通過(guò)。選項(xiàng)A，并非是理事會(huì)提名和中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并不負(fù)責(zé)此提名，該選項(xiàng)不符合規(guī)定，錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，符合由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)這一正確流程，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，并非由會(huì)員大會(huì)通過(guò)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。26、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權(quán)。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.專(zhuān)門(mén)委員會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：D

【解析】該題的正確答案是D。公司制期貨交易所的組織結(jié)構(gòu)通常包括股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等。其中，股東大會(huì)是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成，對(duì)公司的重大事項(xiàng)具有決定權(quán)。審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于公司的重大事項(xiàng)，因此這是股東大會(huì)的職權(quán)。監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督；董事會(huì)負(fù)責(zé)執(zhí)行股東大會(huì)的決議，對(duì)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行決策和領(lǐng)導(dǎo)；專(zhuān)門(mén)委員會(huì)是為了協(xié)助董事會(huì)履行職責(zé)而設(shè)立的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。所以A、B、C選項(xiàng)不符合題意。27、期貨交易所會(huì)員的保證金不足，且會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.該會(huì)員

C.期貨公司和客戶共同承擔(dān)

D.期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)后費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體相關(guān)知識(shí)。在期貨交易中，當(dāng)期貨交易所會(huì)員的保證金不足，且該會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)時(shí)，期貨交易所會(huì)采取將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)的措施。從權(quán)利與義務(wù)對(duì)等的角度來(lái)看，會(huì)員自身應(yīng)履行維持保證金充足的義務(wù)，因其自身未履行該義務(wù)導(dǎo)致期貨交易所進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)操作，那么由此產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失理應(yīng)由該會(huì)員自己承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司并非此情況下強(qiáng)行平倉(cāng)費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)C，題干描述的是會(huì)員保證金不足的情況，并非涉及期貨公司和客戶共同承擔(dān)的情形，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)D，期貨交易所是按照規(guī)定執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)操作，并非費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體，與期貨公司共同承擔(dān)的說(shuō)法也不符合相關(guān)規(guī)定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。28、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依規(guī)制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.監(jiān)控中心

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任主體的認(rèn)知。解題關(guān)鍵在于明確各監(jiān)管主體和機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)中的職能，從而判斷哪個(gè)主體負(fù)責(zé)建立健全統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的應(yīng)急處理機(jī)制以防范風(fēng)險(xiǎn)。分析題干題干強(qiáng)調(diào)要找出建立健全相應(yīng)應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的主體。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關(guān)證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的工作，并非直接針對(duì)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)防范建立應(yīng)急處理機(jī)制，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)期貨交易所：期貨交易所主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，重點(diǎn)在于交易環(huán)節(jié)的管理，而不是統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)監(jiān)控中心：監(jiān)控中心在期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理等方面承擔(dān)具體業(yè)務(wù)操作規(guī)則的制定等工作，它對(duì)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行情況最為了解，所以由其建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)是合理且符合實(shí)際職責(zé)分工的，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，發(fā)揮行業(yè)服務(wù)、行業(yè)協(xié)調(diào)和行業(yè)代表等作用，不負(fù)責(zé)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處理相關(guān)工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。29、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（），收錄投資者信息并及時(shí)更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄

D.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而得出正確答案。選項(xiàng)A：投資者保障基金投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。它并非用于收錄投資者信息并及時(shí)更新，與題目要求不符，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，用于收錄投資者信息并及時(shí)進(jìn)行更新。這樣有助于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全面、動(dòng)態(tài)地了解投資者情況，為投資者提供更合適的產(chǎn)品或服務(wù)，符合題目描述，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄是對(duì)期貨產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行劃分和記錄的清單，主要作用是幫助投資者了解不同產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，并非用來(lái)收錄投資者信息，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)用于評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的工具，通過(guò)問(wèn)卷收集投資者相關(guān)信息來(lái)確定其風(fēng)險(xiǎn)承受水平，但它本身不是一個(gè)用于收錄投資者信息并及時(shí)更新的載體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。30、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個(gè)人委托時(shí)的處罰規(guī)定中關(guān)于罰款倍數(shù)的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"31、對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，（）?/p>

A.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

D.不再補(bǔ)償

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。對(duì)于期貨投資者的保證金損失，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償時(shí)，會(huì)由后續(xù)繳納的保障基金進(jìn)行補(bǔ)償。A選項(xiàng)，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對(duì)期貨公司自身的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、彌補(bǔ)可能出現(xiàn)的損失等，并非用于補(bǔ)償期貨投資者保證金損失中現(xiàn)有保障基金不足的部分，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，應(yīng)對(duì)期貨交易所可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)等情況，和補(bǔ)償期貨投資者保證金損失中現(xiàn)有保障基金不足的問(wèn)題不相關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償投資者保證金損失時(shí)，后續(xù)繳納的保障基金將承擔(dān)起繼續(xù)補(bǔ)償?shù)呢?zé)任，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，為了保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，在現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償時(shí)，并不是不再補(bǔ)償，而是會(huì)由后續(xù)繳納的保障基金進(jìn)行補(bǔ)償，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，答案選C。32、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用.

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和使用主體。選項(xiàng)A，期貨交易所的主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的具體管理和使用，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障投資者保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。33、在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查我國(guó)期貨交易結(jié)算的組織主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織方，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，并不承擔(dān)統(tǒng)一組織期貨交易結(jié)算的職責(zé)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照相關(guān)規(guī)定，在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)和宣傳等工作，不負(fù)責(zé)期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。34、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員的相關(guān)禁止行為規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易這種行為嚴(yán)重違背了期貨市場(chǎng)的誠(chéng)實(shí)信用原則，會(huì)誤導(dǎo)客戶做出錯(cuò)誤的投資決策，損害客戶的合法權(quán)益，破壞市場(chǎng)的正常秩序。所以這是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴(yán)重侵犯客戶財(cái)產(chǎn)權(quán)益的行為?？蛻舻钠谪洷ＷC金等資產(chǎn)是受法律保護(hù)的，從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)會(huì)導(dǎo)致客戶資金安全受到威脅，可能引發(fā)一系列金融風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)問(wèn)題。因此，這也是期貨公司的期貨從業(yè)人員禁止的行為，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)的實(shí)際情況和監(jiān)管需要，有權(quán)制定一系列的規(guī)則和政策，禁止一些不利于期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的行為。期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得從事其禁止的其他行為，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨公司期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)職責(zé)之一，在遵循相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，從業(yè)人員可以為客戶提供期貨交易代理服務(wù)，幫助客戶進(jìn)行期貨投資。所以該行為不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項(xiàng)符合題意。綜上，本題正確答案是D。35、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)（）。

A.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

C.無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須取得監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會(huì)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前的職務(wù)處理規(guī)定。選項(xiàng)A：題干中并未提及期貨公司董事會(huì)在首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前提前30日將免除決定通知本人的相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)對(duì)于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理至關(guān)重要，為保障首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、有效地履行職責(zé)，董事會(huì)不可以隨時(shí)免除其職務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：為了保證首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠正常、獨(dú)立地履行職責(zé)，維護(hù)期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制，在任期屆滿前，無(wú)正當(dāng)理由期貨公司董事會(huì)不得免除其職務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干中未體現(xiàn)期貨公司董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)須取得監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)這一要求，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選C。36、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《中華人民共和國(guó)民法通則》

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據(jù)。選項(xiàng)A，《中華人民共和國(guó)證券法》主要是規(guī)范證券發(fā)行和交易行為等證券市場(chǎng)相關(guān)活動(dòng)的法律，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，《中華人民共和國(guó)民法通則》是中國(guó)對(duì)民事活動(dòng)中一些共同性問(wèn)題所作的法律規(guī)定，是民法體系中的一般法，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，《期貨交易管理?xiàng)l例》是規(guī)范期貨市場(chǎng)各方面活動(dòng)的重要法規(guī)，《期貨從業(yè)人員管理辦法》是為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，其制定必然要依據(jù)上位法《期貨交易管理?xiàng)l例》，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對(duì)期貨公司的管理規(guī)定，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據(jù)，因此D選項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。37、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶投訴方面的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：題干中未提及客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)保存的具體時(shí)長(zhǎng)，也沒(méi)有相關(guān)信息表明客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：題干沒(méi)有闡述期貨公司需要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，沒(méi)有相應(yīng)依據(jù)支持此說(shuō)法，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：題干未明確要求期貨公司要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，缺乏相關(guān)規(guī)定的體現(xiàn)，該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要舉措，能夠規(guī)范投訴處理流程，保障客戶權(quán)益，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度，該選項(xiàng)表述正確。綜上，正確答案是D。38、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉(cāng)所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題主要考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)合同履行地的確定。在期貨交易中，期貨交易所作為交易的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，對(duì)實(shí)物交割相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行集中監(jiān)管和協(xié)調(diào)。實(shí)物交割的流程、規(guī)則等都圍繞期貨交易所來(lái)制定和執(zhí)行。當(dāng)因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)，以期貨交易所住所地作為合同履行地，有利于明確管轄、便于調(diào)查取證以及高效處理糾紛。而期貨公司住所地主要是期貨公司開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)的場(chǎng)所，與實(shí)物交割糾紛的直接關(guān)聯(lián)性較??；交倉(cāng)所在地雖然與實(shí)物存放有一定聯(lián)系，但缺乏統(tǒng)一明確的規(guī)范和管理機(jī)制；客戶住所地則因客戶分布廣泛且不具有在實(shí)物交割中的核心地位，不能作為確定合同履行地的合理選擇。因此，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為期貨交易所住所地，答案選B。39、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在受到非法或不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的報(bào)告對(duì)象。在相關(guān)的期貨監(jiān)管體系中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管，能更及時(shí)、有效地處理當(dāng)?shù)仄谪浌境霈F(xiàn)的問(wèn)題。當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員面臨題干所述情況時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，便于該派出機(jī)構(gòu)快速掌握情況并采取相應(yīng)措施，以防范和化解期貨公司的違規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)性的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其職能更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管統(tǒng)籌，若要求期貨公司相關(guān)人員直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，不利于問(wèn)題的及時(shí)處理。選項(xiàng)B，表述“中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)”過(guò)于寬泛，未明確具體報(bào)告對(duì)象，可能導(dǎo)致相關(guān)人員在報(bào)告時(shí)出現(xiàn)困惑，且從實(shí)際操作和監(jiān)管效率來(lái)看，直接向當(dāng)?shù)氐呐沙鰴C(jī)構(gòu)報(bào)告更具針對(duì)性和及時(shí)性。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不直接負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管和處理具體的違規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)事件，所以不是報(bào)告的合適對(duì)象。綜上，本題正確答案是C。40、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說(shuō)法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低

C.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司設(shè)立時(shí)的出資相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A分析題中明確指出期貨公司注冊(cè)資本為2億元，而該證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資，總出資額為1.7億+0.3億=2億元，與期貨公司注冊(cè)資本相等，并非低于期貨公司注冊(cè)資本，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中貨幣出資為1.7億元，總出資為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，股東不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)等作價(jià)出資。抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)，其權(quán)屬和價(jià)值的穩(wěn)定性存在不確定性，可能會(huì)影響期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和客戶權(quán)益，通常是不允許用于期貨公司出資的。所以該方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析由于對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資，此出資方案不符合規(guī)定，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。41、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的盈利條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，在申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利。所以該題正確答案是A選項(xiàng)。"42、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，（）協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D"

【解析】本題正確答案為D選項(xiàng)。在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)這一情境中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和原則，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。這是為了確保經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中能夠充分考慮各種因素，保障投資者能夠獲得足夠的風(fēng)險(xiǎn)提示，避免因?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估過(guò)低而使投資者面臨超出預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。如果允許經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定，可能會(huì)導(dǎo)致投資者對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，進(jìn)而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，不利于金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者合法權(quán)益的保護(hù)。所以應(yīng)選擇“不得低于”。"43、期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。在期貨公司的相關(guān)監(jiān)管指標(biāo)中，為了確保期貨公司具有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和財(cái)務(wù)穩(wěn)健性，規(guī)定了凈資本與凈資產(chǎn)的比例下限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，所以答案選A。"44、使用期貨投資者保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補(bǔ)保證金缺口。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.期貨投資者保障基金

C.公積金

D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題考查使用期貨投資者保障基金前彌補(bǔ)保證金缺口的資金來(lái)源。在使用期貨投資者保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)會(huì)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，同時(shí)積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置。按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來(lái)彌補(bǔ)保證金缺口。選項(xiàng)A，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提前提取的資金，并非彌補(bǔ)保證金缺口的首要資金來(lái)源。選項(xiàng)B，期貨投資者保障基金是在其他資金無(wú)法足額彌補(bǔ)保證金缺口時(shí)才會(huì)使用的，并非優(yōu)先用于彌補(bǔ)缺口的資金。選項(xiàng)C，公積金是企業(yè)為了增強(qiáng)自身財(cái)產(chǎn)能力，擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和預(yù)防意外虧損，依法從企業(yè)利潤(rùn)中提取的一種款項(xiàng)，與彌補(bǔ)期貨保證金缺口無(wú)關(guān)。所以本題正確答案是D。45、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付。

A.期貨公司

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.財(cái)務(wù)部

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項(xiàng)。在期貨交易中，當(dāng)客戶違約致使保證金不足時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)機(jī)制，期貨公司承擔(dān)著以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金進(jìn)行墊付的責(zé)任。期貨公司作為連接客戶與期貨市場(chǎng)的直接主體，對(duì)客戶交易行為負(fù)責(zé)并提供服務(wù)，當(dāng)客戶違約出現(xiàn)保證金不足情形時(shí)，有義務(wù)采取措施保障交易的正常進(jìn)行，因此需用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付。而期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非承擔(dān)墊付職責(zé)的主體；財(cái)務(wù)部是負(fù)責(zé)財(cái)政財(cái)務(wù)管理等工作的部門(mén)，與期貨交易中客戶違約保證金墊付無(wú)關(guān)；證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，也不是進(jìn)行墊付操作的主體。所以本題選A。"46、客戶孫某在賬戶上沒(méi)有可用保證金時(shí)（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買(mǎi)進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤(pán)前平倉(cāng)，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買(mǎi)入后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤(pán)前被迫平倉(cāng)，共損失6萬(wàn)元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說(shuō)法正確的是（）。

A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下

D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開(kāi)平倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易法律法規(guī)及透支交易責(zé)任認(rèn)定的知識(shí)點(diǎn)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。分析選項(xiàng)A孫某雖主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，但期貨公司經(jīng)理趙某作為專(zhuān)業(yè)人員，在孫某賬戶無(wú)可用保證金的情況下，未嚴(yán)格按照規(guī)定拒絕，而是同意其買(mǎi)入合約，期貨公司存在明顯過(guò)錯(cuò)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要責(zé)任，而非孫某承擔(dān)主要責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B雖然孫某實(shí)際占用了期貨公司資金，構(gòu)成透支交易，且透支交易是法律禁止的行為，但不能簡(jiǎn)單認(rèn)定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。在這種情況下，需綜合考慮雙方的過(guò)錯(cuò)程度。孫某主動(dòng)要求透支交易也存在一定過(guò)錯(cuò)，所以不能讓期貨公司承擔(dān)全部賠償責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。本題中孫某損失6萬(wàn)元，80%即4.8萬(wàn)元，所以期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下，C選項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)D判斷孫某的行為是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵在于其下單時(shí)賬戶是否有可用保證金。本題中孫某在賬戶上沒(méi)有可用保證金時(shí)，與期貨公司商量后買(mǎi)入合約，已經(jīng)實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，不能僅依據(jù)結(jié)算報(bào)表上最終不虧欠保證金就認(rèn)定其行為不構(gòu)成透支交易，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。47、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書(shū)，后被發(fā)現(xiàn)，對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并處以3萬(wàn)元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)證券期貨行業(yè)相關(guān)違規(guī)行為懲罰措施的了解。解題關(guān)鍵在于熟悉《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中針對(duì)使用偽造學(xué)歷證書(shū)申請(qǐng)任職資格這一行為的規(guī)定。對(duì)于選項(xiàng)A：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，對(duì)于以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書(shū)申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職，顯然屬于不正當(dāng)手段，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：題干中并未提及“并處以3萬(wàn)元以下罰款”這一內(nèi)容，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：相關(guān)規(guī)定中并沒(méi)有“要求期貨公司解聘該人員”這一懲罰措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格”并非針對(duì)使用偽造學(xué)歷證書(shū)申請(qǐng)任職資格這一行為的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。48、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)知識(shí)。破題點(diǎn)在于分析題干中劉某的行為特點(diǎn)，并與各個(gè)選項(xiàng)所涉及的準(zhǔn)則進(jìn)行對(duì)比。分析題干劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在機(jī)構(gòu)甲期貨公司同意的情況下，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這可能會(huì)使劉某在兩個(gè)期貨公司的業(yè)務(wù)之間產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突。對(duì)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析A選項(xiàng)：“不得以他人名義參與期貨交易”，題干中劉某并沒(méi)有以他人名義參與期貨交易的行為，所以該選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，題干中未提及劉某有虛假宣傳、誘騙客戶的相關(guān)內(nèi)容，因此該選項(xiàng)也不正確。C選項(xiàng)：“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，題干重點(diǎn)在于劉某私下將客戶介紹給其他公司這一行為，而非返還傭金的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)也不符合。D選項(xiàng)：“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”，劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司的行為，實(shí)際上已經(jīng)產(chǎn)生了可能與甲期貨公司業(yè)務(wù)利益相沖突的情況，且未得到甲期貨公司的同意，違反了該準(zhǔn)則。綜上，本題答案選D。49、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可時(shí)的公告要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。這是為了確保信息能夠準(zhǔn)確、及時(shí)、廣泛地傳達(dá)給相關(guān)利益方和社會(huì)公眾，保障市場(chǎng)的透明度和信息的對(duì)稱(chēng)。選項(xiàng)A，僅在期貨公司網(wǎng)站公告，受眾范圍局限于該公司自身的客戶和關(guān)注者，不能滿足信息廣泛傳播的要求。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要用于行業(yè)自律管理信息等的發(fā)布，并非專(zhuān)門(mén)用于期貨公司上述事項(xiàng)的公告平臺(tái)。選項(xiàng)C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關(guān)信息，如合約規(guī)則、行情等進(jìn)行發(fā)布，也不是期貨公司設(shè)立、變更等事項(xiàng)的公告指定媒體。而選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體，具有權(quán)威性和廣泛的傳播性，能夠使相關(guān)信息得到有效傳達(dá)，所以正確答案為D。50、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.經(jīng)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易屬于重要事項(xiàng)，需要按照規(guī)定向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告情況。于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)是符合監(jiān)管流程和要求的做法。一方面，及時(shí)報(bào)告可以讓中國(guó)證監(jiān)會(huì)盡早了解期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的決策動(dòng)態(tài)，以便進(jìn)行必要的監(jiān)管指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)把控；另一方面，規(guī)定期限的設(shè)置保證了信息傳遞的及時(shí)性和規(guī)范性，使得監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠在合理時(shí)間內(nèi)掌握相關(guān)信息。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，聯(lián)網(wǎng)后再報(bào)告可能會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管滯后。因?yàn)樵诼?lián)網(wǎng)的過(guò)程中可能已經(jīng)進(jìn)行了一些交易活動(dòng)，如果此時(shí)才報(bào)告，監(jiān)管部門(mén)無(wú)法在前期對(duì)聯(lián)網(wǎng)交易的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作和潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效監(jiān)督和管理，不符合監(jiān)管的及時(shí)性原則，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易并非需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。通常只有涉及一些重大的、對(duì)期貨市場(chǎng)有重大影響的事項(xiàng)才需要經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)程序。而聯(lián)網(wǎng)交易在符合一定條件和規(guī)范的情況下，主要是履行報(bào)告義務(wù)，并非批準(zhǔn)程序，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報(bào)告對(duì)象是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并不是住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為全國(guó)性的證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管工作，聯(lián)網(wǎng)交易這樣的重要信息應(yīng)直接報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)，以保證監(jiān)管信息的集中和統(tǒng)一，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交（）。

A.高級(jí)管理人員情況表

B.主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表

C.從業(yè)人員情況表

D.從業(yè)人員資格證書(shū)

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的材料。選項(xiàng)A，高級(jí)管理人員情況表能夠反映期貨公司高級(jí)管理人員的相關(guān)信息，包括其資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)等，對(duì)于監(jiān)管部門(mén)評(píng)估公司的管理水平和運(yùn)營(yíng)能力具有重要意義，所以期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)需要提交高級(jí)管理人員情況表。選項(xiàng)B，主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表可以讓監(jiān)管部門(mén)了解期貨公司各主要部門(mén)負(fù)責(zé)人的具體情況，如專(zhuān)業(yè)能力、工作經(jīng)歷等，有助于判斷公司各部門(mén)的運(yùn)作能力和管理水平，因此應(yīng)當(dāng)提交。選項(xiàng)C，從業(yè)人員情況表能夠體現(xiàn)期貨公司整體從業(yè)人員的構(gòu)成和狀況，監(jiān)管部門(mén)通過(guò)該表可以全面了解公司員工隊(duì)伍的素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，是申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)需要提交的材料之一。選項(xiàng)D，從業(yè)人員資格證書(shū)并非是申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)需向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的統(tǒng)一材料，從業(yè)人員的相關(guān)資格信息通常會(huì)在從業(yè)人員情況表等材料中體現(xiàn)。綜上所述，答案選ABC。2、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

B.從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

C.從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

【答案】：AD

【解析】本題主要考查申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)A具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位，這是申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格的條件之一，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)應(yīng)是5年以上經(jīng)驗(yàn)，而不是3年以上經(jīng)驗(yàn)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)同樣應(yīng)是5年以上經(jīng)驗(yàn)，并非3年以上經(jīng)驗(yàn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D獨(dú)立董事需要切實(shí)履行職責(zé)，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力是合理且必要的條件，因此選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案選AD。3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有（）行為，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.未按規(guī)定履行職責(zé)

B.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C.累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

D.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。A選項(xiàng)：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員若未按規(guī)定履行職責(zé)，這顯然違背了其應(yīng)盡的職責(zé)要求，會(huì)對(duì)期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)等產(chǎn)生不良影響，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)有助于相關(guān)人員提升業(yè)務(wù)能力和專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)可能會(huì)導(dǎo)致他們?cè)诠ぷ髦胁荒芎芎玫剡m應(yīng)業(yè)務(wù)需求和監(jiān)管要求，因此屬于監(jiān)管可以介入并采取措施的范疇，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分并不在題干所描述的可責(zé)令改正、進(jìn)行監(jiān)管談話和出具警示函的行為范圍內(nèi)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況，可能會(huì)引發(fā)利益沖突、影響工作精力等問(wèn)題，干擾期貨公司的正常管理和運(yùn)營(yíng)，符合監(jiān)管介入處理的條件，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選ABD。4、當(dāng)符合下列（）條件時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.該分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證

B.該民事責(zé)任為分支機(jī)構(gòu)所不能承擔(dān)

C.該經(jīng)營(yíng)活動(dòng)超出了分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍

D.期貨公司在管理上有過(guò)錯(cuò)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所產(chǎn)生民事責(zé)任的條件。選項(xiàng)A當(dāng)分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證時(shí)，其具有合法的經(jīng)營(yíng)主體資格，能夠以自己的名義開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。在此情況下，分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可視為期貨公司整體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的一部分，所以當(dāng)符合該條件時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所產(chǎn)生的民事責(zé)任，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B若民事責(zé)任為分支機(jī)構(gòu)所不能承擔(dān)，由于分支機(jī)構(gòu)是期貨公司的組成部分，從債務(wù)承擔(dān)的角度來(lái)看，期貨公司作為總機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)對(duì)分支機(jī)構(gòu)無(wú)法承擔(dān)的民事責(zé)任進(jìn)行承擔(dān)，以此來(lái)保障債權(quán)人的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)符合題意，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C即使分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)超出了其經(jīng)營(yíng)范圍，但這種經(jīng)營(yíng)活動(dòng)也屬于在期貨公司體系內(nèi)進(jìn)行的。因?yàn)榉种C(jī)構(gòu)是在期貨公司的管理和控制下運(yùn)營(yíng)的，所以期貨公司需要對(duì)分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任負(fù)責(zé)，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D題干是在探討期貨公司承擔(dān)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)民事責(zé)任的一般條件，而“期貨公司在管理上有過(guò)錯(cuò)”并非是承擔(dān)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生民事責(zé)任的必要條件。即使期貨公司在管理上沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，基于分支機(jī)構(gòu)與期貨公司的隸屬關(guān)系等其他因素，期貨公司也可能要承擔(dān)相應(yīng)民事責(zé)任，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是ABC。5、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的相關(guān)款項(xiàng)中必須以貨幣資金支付，而不得以有價(jià)證券充抵的金額支付的有（）。

A.稅金

B.貨款

C.虧損

D.費(fèi)用

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。在期貨交易中，稅金是期貨交易相關(guān)主體按照國(guó)家稅收法規(guī)需要繳納給國(guó)家的款項(xiàng)，它具有法定性和強(qiáng)制性，必須以貨幣資金支付，不能用有價(jià)證券充抵，所以選項(xiàng)A正確。貨款是期貨交易中買(mǎi)賣(mài)貨物的款項(xiàng)，這是交易的核心資金往來(lái)部分，為了保證交易的公平、公正、有序以及資金的安全和流動(dòng)性，按規(guī)定必須以貨幣資金支付，而不能用有價(jià)證券充抵，選項(xiàng)B正確。虧損是期貨交易者在交易過(guò)程中產(chǎn)生的資金損失，對(duì)于這部分損失的彌補(bǔ)和結(jié)算，必須以貨幣資金進(jìn)行支付，不能使用有價(jià)證券來(lái)充抵，選項(xiàng)C正確。費(fèi)用通常是指期貨交易過(guò)程中涉及的各種交易手續(xù)費(fèi)、交易場(chǎng)所費(fèi)用等，這些費(fèi)用的繳納同樣需要以貨幣資金來(lái)完成，不能用有價(jià)證券充抵，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是ABCD。6、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)。

A.各公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息E

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的主要依據(jù)。選項(xiàng)A各公司的研究報(bào)告范圍比較寬泛，其中可能包含未經(jīng)合法渠道獲取、缺乏嚴(yán)謹(jǐn)性和合規(guī)性的研究?jī)?nèi)容。如果以這類(lèi)不規(guī)范的研究報(bào)告作為主要依據(jù)，可能會(huì)存在信息不準(zhǔn)確、甚至違規(guī)違法等問(wèn)題，不利于保障投資方案和交易策略的合法性與可靠性，所以不能以各公司的研究報(bào)告為主要依據(jù)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B合法取得的研究報(bào)告具有合法性和規(guī)范性。這類(lèi)報(bào)告經(jīng)過(guò)了合法的途徑獲取，其內(nèi)容的來(lái)源和質(zhì)量有一定保障，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┛茖W(xué)、準(zhǔn)確的信息，可作為投資方案或者期貨交易策略的主要依據(jù)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C相關(guān)行業(yè)信息資料涵蓋了與期貨市場(chǎng)相關(guān)的行業(yè)動(dòng)態(tài)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等多方面內(nèi)容，它能讓期貨公司更全面地了解市場(chǎng)環(huán)境和行業(yè)趨勢(shì)。通過(guò)分析這些信息資料，期貨公司可以制定出更貼合市場(chǎng)實(shí)際情況的投資方案和交易策略，因此相關(guān)行業(yè)信息資料可作為主要依據(jù)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息具有公開(kāi)性、權(quán)威性和及時(shí)性等特點(diǎn)，這些信息反映了市場(chǎng)的宏觀環(huán)境、政策導(dǎo)向等重要內(nèi)容。期貨公司參考公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息，能更好地把握市場(chǎng)走向，從而制定出更合理的投資方案和交易策略，所以公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息可以作為主要依據(jù)，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選BCD。7、甲系某從事期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的人員，一日，