期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺分析第一部分單選題(50題)1、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

A.經(jīng)營收入的30%

B.經(jīng)營利潤的20%

C.手續(xù)費收入的30%

D.手續(xù)費收入的20%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所提取風險準備金的相關規(guī)定。期貨交易所在運營過程中，為了應對可能出現(xiàn)的風險，需要按照一定比例提取風險準備金，且風險準備金要單獨核算、專戶存儲。選項A，按經(jīng)營收入的30%提取風險準備金，在相關規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以A選項錯誤。選項B，經(jīng)營利潤受多種因素影響，不穩(wěn)定且不同交易所的經(jīng)營利潤計算方式可能存在差異，以經(jīng)營利潤的20%提取風險準備金不符合通常的規(guī)范，所以B選項錯誤。選項C，手續(xù)費收入的30%并非是規(guī)定的提取比例，所以C選項錯誤。選項D，根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金，故D選項正確。綜上，本題答案選D。2、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀人

D.客戶和期貨公司共同

【答案】：B

【解析】本題考查穿倉造成損失的承擔主體相關知識。題干中描述了客戶交易保證金不足，期貨公司履行通知義務后客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致這一情況。在這種情況下，依據(jù)相關規(guī)定，穿倉造成的損失應由期貨公司承擔。選項A，客戶雖有交易保證金不足且未及時追加的情況，但在經(jīng)書面協(xié)商一致的情形下，并非由客戶承擔穿倉損失，所以A項錯誤。選項C，期貨經(jīng)紀人主要起到促成交易等輔助作用，在本題所描述的穿倉損失承擔問題中，期貨經(jīng)紀人并非責任承擔主體，所以C項錯誤。選項D，題干強調了經(jīng)書面協(xié)商一致的情形，此時并非由客戶和期貨公司共同承擔損失，所以D項錯誤。正確答案是B選項。3、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列（）服務。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務時可提供的服務類型。選項A，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司在受期貨公司委托從事介紹業(yè)務時可以提供的服務內容之一。證券公司憑借自身的業(yè)務資源和專業(yè)能力，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶相關事宜，有助于提高開戶效率，規(guī)范開戶流程，所以該選項正確。選項B，代理客戶進行期貨交易是不被允許的。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風險性，證券公司受委托從事介紹業(yè)務，其職責主要是起到介紹和輔助的作用，而不能直接代理客戶進行期貨交易操作，否則可能引發(fā)一系列風險和管理問題，因此該選項錯誤。選項C，為客戶存取、劃轉期貨保證金是期貨公司的核心業(yè)務操作環(huán)節(jié)，有著嚴格的監(jiān)管和風險控制要求。證券公司不具備進行客戶期貨保證金存取、劃轉的資質和條件，不能承擔此項服務，所以該選項錯誤。選項D，代期貨公司、客戶收付期貨保證金同樣是期貨保證金管理的重要操作。為了保障期貨交易的資金安全和市場秩序，期貨保證金的收付有著專門的制度和流程規(guī)定，證券公司不能代期貨公司、客戶收付期貨保證金，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。4、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查的是中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務作出批準與否決定的時間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內作出批準與否的決定。所以本題正確答案是D。"5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起（）個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。所以本題正確答案是D。6、對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員，監(jiān)控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其（）。

A.客戶

B.結算會員

C.相關期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B"

【解析】本題主要考查實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員相關規(guī)定。對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員，當監(jiān)控中心處理其申請和注銷客戶交易編碼事宜后，應將結果及時通知其結算會員。這是因為在會員分級結算制度下，結算會員承擔著對非結算會員的相關結算等職責，監(jiān)控中心將結果告知結算會員，有助于保障交易流程的順暢和結算工作的準確進行。而客戶并非接收該結果通知的對象；相關期貨交易所主要負責交易場所的運營和管理，并非此通知的接收主體；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，也不是接收該結果通知的對象。所以本題正確答案是B。"7、下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱相關規(guī)定來逐一分析選項。首先分析選項A，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場與期貨交易所在業(yè)務性質等方面存在顯著差異，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場不能使用“期貨交易所”的名稱，該選項陳述錯誤。接著看選項B，經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，這符合期貨交易所名稱規(guī)范要求，該選項陳述正確。再看選項C，經(jīng)批準設立的期貨交易所，名稱標明“期貨交易所”字樣是合理且常見的，該選項陳述正確。最后看選項D，經(jīng)批準設立的期貨交易所，名稱標明“商品交易所”字樣同樣符合規(guī)定，該選項陳述正確。綜上所述，本題要求選擇陳述錯誤的選項，答案是A。8、期貨公司董事長失蹤時，代為履行職責的董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責時間不得超過（）個月。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關職責的履行時間規(guī)定。在期貨公司董事長失蹤這一特定情形下，對于代為履行職責的董事長、總經(jīng)理、首席風險官，法規(guī)明確規(guī)定其職責履行時間存在限制。選項A的1個月時間過短，不符合相關的實際規(guī)定和行業(yè)操作要求；選項B的3個月同樣不符合對于此類職責履行時間的規(guī)定；選項D的12個月時間過長，若允許這么長的時間代為履行職責，可能會導致公司治理結構的不穩(wěn)定以及潛在的風險。而選項C的6個月是符合相關法規(guī)對于期貨公司董事長失蹤時代為履行職責的董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責時間限制的規(guī)定。所以本題正確答案選C。9、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向（）報告。

A.住所地中國證監(jiān)會派出機構

B.當?shù)胤ㄔ?/p>

C.公司董事會

D.公司監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風險官時的報告對象相關知識。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。這一規(guī)定旨在加強中國證監(jiān)會對期貨公司的監(jiān)督管理，維護期貨市場的穩(wěn)定與規(guī)范。當期貨公司解聘首席風險官時，將情況向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，能讓監(jiān)管部門及時了解公司治理情況，防止公司隨意解聘首席風險官而可能引發(fā)的風險等問題。選項B當?shù)胤ㄔ褐饕撠熕痉▽徟泄ぷ鳎谪浌窘馄甘紫L險官并不需要向當?shù)胤ㄔ簣蟾?；選項C公司董事會是公司的決策機構，雖然在公司治理中有重要作用，但該行為并非向董事會報告的范疇；選項D公司監(jiān)事會主要負責對公司經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，也不是期貨公司解聘首席風險官時應報告的對象。所以本題正確答案是A。10、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。

A.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施后的報告對象相關知識。當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序決定采取緊急措施。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所在采取緊急措施后，應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。選項A，當?shù)厝嗣穹ㄔ褐饕撠煂徟懈黝惏讣?，與期貨交易所采取緊急措施后的報告事宜并無關聯(lián)。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，并非期貨交易所采取緊急措施后應報告的對象。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，但在本題情境中，期貨交易所應報告的是國務院期貨監(jiān)督管理機構。綜上所述，正確答案是D。11、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當性

D.準確性

【答案】：C"

【解析】這道題的正確答案是C選項。在委托銷售業(yè)務中，適當性義務十分關鍵。適當性義務要求銷售機構將適當?shù)漠a(chǎn)品或服務提供給適當?shù)耐顿Y者，綜合考量投資者的風險承受能力、投資目標、知識經(jīng)驗等多方面因素。委托銷售機構和受托銷售機構在銷售過程中都有責任遵循適當性義務，若違反該義務，可能會給投資者帶來不適當?shù)耐顿Y選擇，進而損害投資者的利益。所以，從維護市場秩序和投資者權益的角度出發(fā)，對于在委托銷售中違反適當性義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并且要在委托銷售合同中明確這一點。而完整性、公平性、準確性雖然也是銷售活動中需要關注的方面，但本題重點強調的是與委托銷售中需承擔法律責任相關的特定義務，即適當性義務。因此，本題應選C選項。"12、協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務風險等級名錄須經(jīng)（）同意。

A.會員大會

B.理事會

C.監(jiān)事會

D.董事會

【答案】：B

【解析】本題主要考查協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務風險等級名錄的審批主體相關知識。A選項，會員大會是由全體會員組成的決策機構，主要行使重大事項的決定權等職權，通常不會針對發(fā)布產(chǎn)品或服務風險等級名錄這一具體事務進行同意審批，所以A選項錯誤。B選項，理事會是協(xié)會的執(zhí)行機構，負責日常的管理和決策工作，對于協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務風險等級名錄這類事項，理事會有權進行決策和同意，所以協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務風險等級名錄須經(jīng)理事會同意，B選項正確。C選項，監(jiān)事會是監(jiān)督機構，主要職責是監(jiān)督協(xié)會的財務和運作等情況，并不負責審批產(chǎn)品或服務風險等級名錄的發(fā)布，所以C選項錯誤。D選項，董事會一般存在于公司制企業(yè)中，而不是協(xié)會這種組織形式，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。13、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向（）報告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構

D.公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司免除首席風險官職務時的報告規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。選項A，并非向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告，表述不準確；選項B，不是向中國證券監(jiān)督管理委員會報告；選項C，也不是向中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構報告。而選項D“公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構”符合規(guī)定，所以本題正確答案是D。14、根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查對審查期貨公司或客戶是否透支交易時保證金比例標準的規(guī)定。依據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，在審查期貨公司或者客戶是否透支交易時，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。這是因為期貨交易所作為期貨交易的核心組織和管理機構，制定了統(tǒng)一、規(guī)范的交易規(guī)則和保證金標準，以此來保障期貨交易的公平、公正、有序進行。期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的中介機構，中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)督管理的政府部門，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它們均不是規(guī)定審查透支交易時保證金比例的主體。所以本題的正確答案是A選項。15、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。選項A：依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準，該選項正確。選項B：工商行政管理機構主要負責市場主體登記注冊、市場監(jiān)管等工商行政管理方面的事務，并不負責核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，其主要職能圍繞期貨交易的組織和管理等，不具備核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的職責，因此該選項錯誤。選項D：核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。16、某期貨公司期末財務報表顯示，該公司總資產(chǎn)為7000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求出期末凈資本的值。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，它是在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)等項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。其計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調整值+負債調整值-客戶因可用資金為負而應追加的保證金。題目中已知該公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以本題答案選C。""17、經(jīng)營機構應當制作產(chǎn)品或服務（），根據(jù)產(chǎn)品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務風險等級的對應關系。

A.適當性綜合評估表

B.風險說明書

C.風險等級評估表

D.投資意見書

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構在產(chǎn)品或服務相關操作中應制作的表格。解題的關鍵在于準確理解每個選項的含義，并結合題干中關于確定評估因素分值、權重以及建立評估分值與風險等級對應關系的描述來進行判斷。選項A：適當性綜合評估表“適當性綜合評估表”主要側重于對投資者與產(chǎn)品或服務是否匹配進行綜合評估，重點在于考量投資者自身的情況與產(chǎn)品或服務之間的適配度，而非單純針對產(chǎn)品或服務本身的風險等級進行評估，所以該選項不符合題干要求。選項B：風險說明書“風險說明書”是用來向投資者說明產(chǎn)品或服務可能存在的風險情況，是對風險的一種陳述性文件，并不用于確定各項評估因素的分值、權重以及建立評估分值與風險等級的對應關系，故該選項也不正確。選項C：風險等級評估表“風險等級評估表”的作用就是根據(jù)產(chǎn)品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，進而建立評估分值與產(chǎn)品或服務風險等級的對應關系，這與題干描述完全相符，所以該選項正確。選項D：投資意見書“投資意見書”通常是為投資者提供投資建議和分析的文件，并非用于對產(chǎn)品或服務本身進行風險等級評估的工具，因此該選項不符合題意。綜上，本題的正確答案是C。18、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能。以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務。并（）。

A.維護投資者的合法權益

B.滿足投資者的各項要求

C.量大限度維護投資者利益

D.為投資者創(chuàng)造最大收益

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為投資者提供服務時應遵循的原則。選項A：維護投資者的合法權益是期貨從業(yè)人員的重要職責之一。以專業(yè)技能，秉持小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者服務，其核心目標就是要保障投資者的合法權益不受侵害，該選項符合從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)要求，故A選項正確。選項B：投資者的各項要求不一定都是合理合法的，期貨從業(yè)人員不能不加甄別地去滿足投資者的所有要求，對于不合理或不合法的要求應予以拒絕并進行正確引導，所以該選項錯誤。選項C：“最大限度維護投資者利益”表述不準確，從業(yè)人員應維護的是投資者的合法權益，而不是無原則地追求所謂的“最大限度利益”，因為在市場環(huán)境中存在各種不確定性和風險，無法保證所謂的“最大限度”利益，故該選項錯誤。選項D：市場具有不確定性和風險性，期貨從業(yè)人員無法確保為投資者創(chuàng)造最大收益。從業(yè)人員的職責是按照專業(yè)和規(guī)范為投資者服務、維護其合法權益，而不是承諾為投資者創(chuàng)造最大收益，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。""19、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應當及時告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營機構

C.國務院監(jiān)督委員會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中投資者信息變更的告知對象相關規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當投資者提供的信息發(fā)生重要變化，且該變化可能影響其投資者分類時，投資者應當及時告知經(jīng)營機構。這是因為經(jīng)營機構直接與投資者進行業(yè)務往來，需要根據(jù)投資者的最新信息對其風險承受能力和投資適應性進行準確評估，進而為投資者提供合適的投資產(chǎn)品或服務。選項A，證券交易所主要負責組織和監(jiān)督證券交易等市場相關工作，與投資者的信息更新和分類調整并無直接關聯(lián)。選項C，國務院監(jiān)督委員會并非一個準確的表述，在相關金融監(jiān)管體系中沒有該特定機構，且與投資者信息告知這一事項不相關。選項D，證券業(yè)協(xié)會主要是對證券行業(yè)進行自律管理等工作，一般不直接接收投資者信息發(fā)生重要變化的告知。綜上，答案選B。20、首席風險官應當保守（）的商業(yè)秘密和客戶信息。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.自身

【答案】：B

【解析】首席風險官是期貨公司的高級管理人員，其主要職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。根據(jù)相關規(guī)定和職業(yè)操守，首席風險官有責任保守所在期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。選項A，題干強調的是首席風險官在履行職責過程中對特定主體商業(yè)秘密和客戶信息的保守，客戶本身的信息保護雖然重要，但不是此語境下的重點主體，且首席風險官更直接關聯(lián)期貨公司業(yè)務。選項C，期貨交易所是進行期貨交易的場所，有其自身的管理和保密機制，首席風險官主要負責的是期貨公司內部事務，并非直接對期貨交易所的信息保密。選項D，“自身”表述不準確，這里強調的是首席風險官對外部主體信息的保守，而不是自身信息。所以本題答案選B。21、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是推薦人推薦申請期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量限制。依據(jù)相關規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以答案選C。"22、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對期貨公司任用人員相關規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。"23、經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，（）可以對經(jīng)營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.期貨協(xié)會

C.期貨交易所

D.以上都是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定時，有權采取監(jiān)督管理措施的主體的認識。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構具有對證券期貨市場進行監(jiān)督管理的職責和權力。當經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)相關規(guī)定，對經(jīng)營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施，該選項正確。選項B，期貨協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，其職能側重于行業(yè)自律管理、維護會員的合法權益、開展行業(yè)服務和交流等工作，并不具備題干中所述的監(jiān)督管理措施的權力，所以該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易，提供交易的場所、設施和服務等，其職責與題干中有權采取監(jiān)督管理措施的主體不相符，所以該選項錯誤。選項D，由于B、C選項錯誤，所以“以上都是”的表述不正確。綜上，本題正確答案是A。24、國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10

【答案】：B

【解析】本題考查國有公司、企業(yè)工作人員濫用職權造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)致使國家利益遭受特別重大損失時的量刑規(guī)定。依據(jù)相關法律，國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴重損失，致使國家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。因此選項B正確。選項A“3-5年”、選項C“5-7年”、選項D“7-10年”的表述均不符合法律規(guī)定的該情形量刑區(qū)間。綜上，本題答案選B。25、期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會或股東大會的會議召開頻率。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司股東會或股東大會應當每年至少召開一次會議。選項A每1個月召開一次會議過于頻繁，不符合實際規(guī)定；選項B每3個月召開一次也未在規(guī)定范圍內；選項C每半年召開一次同樣不符合相關要求；而選項D每1年召開一次符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。26、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟法

D.當事人在合同中的約定

【答案】：D

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時確定違約方責任的依據(jù)。根據(jù)法律規(guī)定和合同糾紛處理的一般原則，在處理合同相關糾紛時，尊重當事人的意思自治是重要準則。在不違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的前提下，當事人在合同中的約定具有優(yōu)先適用性。對于期貨合同糾紛案件而言，人民法院在審理過程中，應當嚴格依照當事人在合同中的約定來確定違約方承擔的責任。選項A，合同法雖然是規(guī)范合同行為的重要法律，但在具體的期貨合同糾紛中，如果當事人有明確的約定且該約定合法有效，應優(yōu)先適用當事人的約定而非單純依據(jù)合同法。選項B，民事訴訟法主要是關于民事訴訟程序方面的法律，它規(guī)定的是訴訟的程序、規(guī)則等內容，并非用于確定違約方責任的實體法依據(jù)。選項C，經(jīng)濟法是調整國家在管理和協(xié)調經(jīng)濟運行過程中所發(fā)生的經(jīng)濟關系的法律規(guī)范的總稱，其范圍廣泛，并不直接針對合同違約方責任的確定。所以，本題的正確答案是D。27、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調解。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.仲裁委員會

D.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛時可提請調解的主體。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要履行的是監(jiān)管職責，并非專門為調解期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構之間的糾紛而存在，所以一般不會直接參與此類糾紛的調解，選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)有關法律、法規(guī)和規(guī)章，負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作等。當期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決時，按照規(guī)定程序，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會進行調解，選項B正確。選項C：仲裁委員會仲裁委員會是常設性仲裁機構，仲裁是一種基于雙方自愿將爭議提交仲裁委員會，由仲裁員組成仲裁庭進行裁決的糾紛解決方式。它與調解是不同的糾紛解決途徑，題干問的是調解主體，而非仲裁主體，所以選項C錯誤。選項D：當?shù)厝嗣穹ㄔ寒數(shù)厝嗣穹ㄔ菏菄业膶徟袡C關，主要通過審判活動來解決各類糾紛。當糾紛進入司法程序，由法院審理判決時，這是一種司法裁判行為，并非調解行為，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。28、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的理解與運用。解題的關鍵在于分析題干中劉某的行為，并將其與各個選項所涉及的執(zhí)業(yè)行為準則進行對比。選項A：題干中未提及劉某在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金相關內容，劉某的行為主要是私下將客戶介紹給其他公司，并非涉及返還傭金問題，所以該選項不符合題意。選項B：題干沒有表明劉某是以他人名義參與期貨交易，其行為重點是將客戶介紹給乙公司，并非以他人名義進行交易，因此該選項不正確。選項C：題干中不存在劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的描述，劉某只是將客戶介紹給乙公司，未涉及虛假宣傳相關內容，所以該選項也不正確。選項D：劉某作為甲期貨公司的從業(yè)人員，在未得到所在機構甲公司同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這屬于兼任了可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的行為（為乙公司介紹客戶），違反了“除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，所以該選項正確。綜上，答案選D。29、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官提名和聘任的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，擬任職的人員應當取得中國證監(jiān)會核準的任職資格。若未取得核準的任職資格，是不能擔任期貨公司首席風險官這一職務的，所以該選項說法正確。選項B：對于設有獨立董事的公司，首席風險官的聘任應當經(jīng)全體獨立董事同意。這是為了保證公司決策的公正性和獨立性，獨立董事在公司治理中發(fā)揮著監(jiān)督和制衡的作用，所以該選項說法正確。選項C：公司在進行首席風險官的提名和聘任時，應當根據(jù)公司章程的規(guī)定來操作。公司章程是公司的基本準則，明確了公司各項事務的決策程序和要求，所以該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風險官的提名和聘任應當由董事會作出決議，而不是股東會。股東會是公司的最高權力機構，負責審議和決定公司的重大事項；董事會則負責公司的日常經(jīng)營管理決策，首席風險官的聘任屬于董事會的職權范圍，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。30、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當技能，以小心謹慎、

A.為投資者創(chuàng)造大權益

B.最大限度維護投資者利益

C.保證投資者滿意

D.維護投資者的合法權益

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為準則。選項A“為投資者創(chuàng)造大權益”表述不準確，期貨市場本身具有不確定性和風險性，從業(yè)人員難以絕對保證為投資者創(chuàng)造最大權益，這種說法過于絕對，所以選項A錯誤。選項B“最大限度維護投資者利益”，“最大限度”這樣的表述比較模糊，且在實際執(zhí)業(yè)中，更強調維護投資者的合法權益，而不是寬泛的“最大限度”，所以選項B不合適。選項C“保證投資者滿意”，投資者的滿意度會受到多種主觀因素影響，包括其對市場的預期、個人的風險承受能力等，從業(yè)人員無法絕對保證投資者滿意，所以選項C也不正確。選項D“維護投資者的合法權益”，這是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的核心要求和準則，從業(yè)人員應當以適當技能，小心謹慎地按照法律法規(guī)等規(guī)定，切實維護投資者的合法權益，該選項表述準確合理。綜上，本題正確答案是D。31、在我國，期貨交易應當在()內進行。

A.商品交易市場

B.期貨交易所

C.買賣雙方約定的場所

D.交割倉庫

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)我國期貨交易的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：商品交易市場商品交易市場主要是進行商品現(xiàn)貨交易的場所，其交易模式、規(guī)則等與期貨交易有很大差異。期貨交易具有特定的交易機制、風險控制等要求，商品交易市場并不具備開展期貨交易的條件和資質，所以選項A錯誤。選項B：期貨交易所在我國，為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，防范市場風險等，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。期貨交易所是專門組織和管理期貨交易的場所，有完善的交易規(guī)則、交易系統(tǒng)、結算系統(tǒng)和風險控制體系等，能夠保障期貨交易的公平、公正、公開進行，所以選項B正確。選項C：買賣雙方約定的場所如果允許期貨交易在買賣雙方約定的場所進行，會導致交易缺乏統(tǒng)一的規(guī)范和監(jiān)管，交易的透明度和公正性難以保證，容易滋生欺詐、操縱市場等違法行為，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此不可以在買賣雙方約定的場所進行期貨交易，選項C錯誤。選項D：交割倉庫交割倉庫是期貨合約到期時，實物交割的存放地點，主要功能是為期貨合約的實物交割提供倉儲等服務，并非進行期貨交易的場所，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。32、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責對客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而確定負責對客戶開戶資料進行審核的主體。選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責客戶開戶資料的復核、客戶交易編碼的分配和管理等工作，并非對客戶開戶資料進行初審的審核主體，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試、進行行業(yè)自律管理等，并不直接負責客戶開戶資料的審核，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務，制定交易規(guī)則和標準等，一般不參與客戶開戶資料的審核工作，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司作為與客戶直接接觸的金融機構，在客戶開立期貨賬戶時，需要對客戶提交的開戶資料進行初步審核，確保資料的真實性、準確性和完整性。所以負責對客戶開戶資料進行審核的是期貨公司，該選項正確。綜上，答案選D。33、證券期貨經(jīng)營機構應當根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務的投資者類型作出判斷。

A.適當性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風險承受能力

D.產(chǎn)品或者服務的不同風險等級

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構判斷適合銷售產(chǎn)品或提供服務的投資者類型的依據(jù)。選項A“適當性匹配意見”，它是在對投資者類型和產(chǎn)品風險等級等相關因素進行綜合考量后得出的結果，并非是用于判斷適合銷售產(chǎn)品或提供服務的投資者類型的依據(jù)，所以A項不符合要求。選項B“投資者的不同分類”，僅僅知道投資者的分類，并不能直接確定其適合何種產(chǎn)品或服務，還需要結合產(chǎn)品本身的特性，故B項不正確。選項C“投資者的風險承受能力”，雖然投資者的風險承受能力是一個重要因素，但如果不考慮產(chǎn)品或者服務的風險等級，就無法準確判斷該投資者是否適合相關產(chǎn)品或服務，所以C項不準確。選項D“產(chǎn)品或者服務的不同風險等級”，證券期貨經(jīng)營機構只有根據(jù)產(chǎn)品或者服務的不同風險等級，再結合投資者的情況等，才能對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務的投資者類型作出判斷，所以該選項是正確的。綜上，本題答案選D。34、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應確保客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的（）與其有效身份證明文件相一致。

A.客戶姓名或者名稱

B.客戶姓名

C.客戶名稱

D.客戶交易編碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對客戶進行實名制審核時的一致性要求。在期貨公司對客戶進行實名制審核工作中，需要保證開戶資料與客戶有效身份證明文件的一致性。這里的開戶資料涵蓋了客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等。選項A“客戶姓名或者名稱”全面地概括了個人客戶的姓名和單位客戶的名稱這兩種情況。期貨市場的參與者既包括個人客戶，也包括單位客戶等不同主體。對于個人客戶，開戶資料應記載其姓名并與有效身份證明文件一致；對于單位客戶，開戶資料應記載其名稱并與有效身份證明文件一致。所以，期貨公司審核時要確保開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與有效身份證明文件相一致，該選項正確。選項B“客戶姓名”僅適用于個人客戶，沒有涵蓋單位客戶的情況，不能全面滿足實名制審核的要求，故該選項錯誤。選項C“客戶名稱”一般更側重于單位客戶，沒有考慮到個人客戶，同樣無法完整地體現(xiàn)實名制審核中對所有客戶類型的要求，因此該選項錯誤。選項D“客戶交易編碼”是期貨公司為客戶在期貨交易中設定的特定代碼，并非開戶資料需與有效身份證明文件一致的關鍵信息，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。35、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構可以制作()，以了解投資者風險承受能力情況。

A.期貨產(chǎn)品或服務風險等級評估表

B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》中經(jīng)營機構了解投資者風險承受能力情況的方式。下面對各選項進行分析：-選項A：期貨產(chǎn)品或服務風險等級評估表主要是對期貨產(chǎn)品或服務本身的風險等級進行評估，并非用于了解投資者風險承受能力情況，所以該選項不符合要求。-選項B：投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫是用于存儲和管理投資者相關評估信息的系統(tǒng)，它不是直接用于了解投資者風險承受能力的工具，所以該選項也不正確。-選項C：期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄是對不同期貨產(chǎn)品或服務風險等級的羅列，與了解投資者自身的風險承受能力沒有直接關聯(lián)，因此該選項也不合適。-選項D：投資者風險承受能力評估問卷是經(jīng)營機構專門設計的，通過一系列問題來收集投資者的相關信息，從而對投資者的風險承受能力進行評估，是了解投資者風險承受能力情況的有效方式，符合題意。綜上，本題正確答案為D。36、非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。

A.全面結算會員期貨公司

B.結算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題主要考查非結算會員查詢交易結算報告的依據(jù)。在期貨交易相關規(guī)定中，非結算會員與全面結算會員期貨公司之間會通過結算協(xié)議來明確雙方的權利和義務等內容。對于非結算會員查詢交易結算報告的時間和方式，應按照雙方簽訂的結算協(xié)議約定來執(zhí)行。選項A，全面結算會員期貨公司雖在結算業(yè)務中有一定作用，但查詢交易結算報告的時間和方式不是由其單方面決定，而是依據(jù)協(xié)議，所以A選項錯誤。選項C，期貨交易所規(guī)定的是一些基礎性、通用性的交易規(guī)則等，并非針對非結算會員查詢交易結算報告的具體時間和方式，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會主要是對期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定宏觀政策和規(guī)范市場秩序等，不會具體規(guī)定非結算會員查詢交易結算報告的時間和方式，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。37、外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門申請辦理相關手續(xù)。

A.國務院商務主管部門

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查外資持有股權的期貨公司辦理相關手續(xù)的申請對象。根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定，外資持有股權的期貨公司，應當向國務院商務主管部門和外匯管理部門申請辦理相關手續(xù)。選項A，國務院商務主管部門負責對外貿易、外商投資等相關商務領域的管理工作，外資持有股權的期貨公司涉及外資相關事宜，向國務院商務主管部門申請辦理手續(xù)符合規(guī)定，該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序等，并非外資持有股權的期貨公司辦理相關手續(xù)需申請的部門，該選項錯誤。選項C，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要職責是對會員進行自律管理等，不是外資持有股權的期貨公司辦理相關手續(xù)的申請對象，該選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨行業(yè)進行自律管理等，并非外資持有股權的期貨公司辦理相關手續(xù)需申請的部門，該選項錯誤。綜上，答案選A。38、合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查合格投資者投資不同類型資產(chǎn)管理計劃的金額要求。合格投資者投資于不同類型的資產(chǎn)管理計劃有不同的金額門檻設定。已知投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。而對于單只混合類資產(chǎn)管理計劃，規(guī)定其投資金額不低于40萬元。所以本題答案選C。39、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還。并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。對甲的行為應如何定罪()。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構成要件，結合題干中甲的行為進行分析。選項A：受賄罪根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，受賄罪是指國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。“為他人謀取利益”包括承諾、實施和實現(xiàn)三個階段的行為，只要具有其中一個階段的行為，如國家工作人員收受他人財物時，根據(jù)他人提出的具體請托事項，承諾為他人謀取利益的，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是某國有期貨公司任職的人員，屬于國家工作人員。乙為求甲的職務行為送上5萬元好處費，甲答應給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財物并承諾為他人謀取利益，其行為符合受賄罪的構成要件。雖因故未辦成事，但不影響受賄罪的成立。所以甲構成受賄罪。選項B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構事實或者隱瞞真相的方法，騙取數(shù)額較大的公私財物的行為。在本題中，甲并沒有通過虛構事實或者隱瞞真相的方法騙取乙的財物，乙是基于有求于甲的職務行為而主動送好處費，并非因甲的欺騙行為陷入錯誤認識而處分財物，所以甲不構成詐騙罪。選項C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對被害人使用威脅或要挾的方法，強行索要公私財物的行為。本題中，甲收受乙的好處費在先，其威脅乙的行為是在收受財物后為了不退還財物而為，并非以威脅、要挾手段強行索要乙的財物，不符合敲詐勒索罪的構成要件，所以甲不構成敲詐勒索罪。選項D：受賄罪與敲詐勒索罪由于甲不構成敲詐勒索罪，所以不存在同時構成受賄罪與敲詐勒索罪的情況，該選項錯誤。綜上，對甲的行為應定受賄罪，答案選A。40、中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐（）。

A.管理員

B.審計員

C.督察員

D.監(jiān)督員

【答案】：C

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨交易所的管理方式。中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員的職責是對期貨交易所的業(yè)務活動、財務狀況等進行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護市場秩序和投資者權益。選項A管理員，通常是負責日常事務管理工作的人員，并非是中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的特定人員類型。選項B審計員主要側重于對財務等進行審計工作，并非中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的典型角色。選項D監(jiān)督員表述不準確，中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的是具有特定職責和權限的督察員。所以本題正確答案選C。41、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，近（）年內未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。

A.2

B.4

C.3

D.1

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的相關規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，需滿足近3年內未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件這一條件。所以選項C正確，選項A、B、D錯誤。故本題正確答案選C。"42、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.違犯規(guī)定收取保證金

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易違規(guī)行為的識別。解題關鍵在于準確理解各選項所代表的違規(guī)行為含義，并結合題干中營業(yè)部總經(jīng)理的具體行為進行分析判斷。各違規(guī)行為含義分析挪用客戶保證金：指將客戶存放在期貨公司用于交易的保證金，未經(jīng)客戶允許擅自挪作他用。違規(guī)劃轉客戶保證金：強調的是在保證金劃轉過程中違反相關規(guī)定進行操作。違犯規(guī)定收取保證金：主要涉及在收取客戶保證金時不符合規(guī)定的情況。不按照規(guī)定接受客戶委托：側重于期貨公司在接受客戶交易委托環(huán)節(jié)未遵循規(guī)定。題干行為分析題干中，期貨公司營業(yè)部總經(jīng)理在客戶未進行交易、資金閑置的情況下，未經(jīng)客戶允許，擅自利用客戶存入的近億元資金以自己名義買進多手期貨合約。這種行為本質上是將客戶的保證金挪作了自己的期貨交易用途，符合挪用客戶保證金的定義。對其他選項的排除違規(guī)劃轉客戶保證金：題干中并未體現(xiàn)出存在資金劃轉方面的違規(guī)操作，重點在于資金被私自使用，并非劃轉違規(guī)，所以該選項不符合。違犯規(guī)定收取保證金：題干主要描述的是對已收取保證金的使用問題，而非收取環(huán)節(jié)的違規(guī)，因此該選項不正確。不按照規(guī)定接受客戶委托：題干中客戶本身未進行交易委托，不存在接受委托環(huán)節(jié)的違規(guī)情況，所以該選項也不符合。綜上，正確答案是A選項。43、單位犯期貨內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

【答案】：B

【解析】本題考查單位犯期貨內幕交易、泄露內幕信息罪且情節(jié)嚴重時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的刑罰規(guī)定。《中華人民共和國刑法》規(guī)定，單位犯期貨內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役。所以本題正確答案選B。44、期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務信息的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。題目中各選項的時間周期不同，A選項“每月”符合規(guī)定；B選項“每季”、C選項“每周”、D選項“每年”均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是A。45、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關派出機構

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級管理人員的報告對象。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員無需向其報告，所以A選項錯誤。B選項，中國證監(jiān)會相關派出機構負責對轄區(qū)內的期貨公司等市場主體進行監(jiān)管。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告中國證監(jiān)會相關派出機構，所以B選項正確。C選項，期貨交易所主要是組織期貨交易、結算、交割等業(yè)務，對期貨交易活動進行一線監(jiān)管，并不負責期貨公司高級管理人員任用的報告接收工作，所以C選項錯誤。D選項，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨公司任用高級管理人員的報告事宜無關，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。46、（）應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：B

【解析】本題考查的是制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級名錄的主體。選項A：中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結算和交割等活動，其核心職能集中于期貨交易市場的運營與管理，并不負責制定會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級名錄，所以選項A錯誤。選項B：行業(yè)協(xié)會行業(yè)協(xié)會是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營利性社會組織，它能夠從行業(yè)整體利益出發(fā)，制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，以規(guī)范會員行為，促進行業(yè)健康發(fā)展。同時，行業(yè)協(xié)會對本行業(yè)的產(chǎn)品或服務情況更為了解，有能力制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄，所以選項B正確。選項C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要承擔著市場交易的監(jiān)測、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等職能，其重點在于對市場交易情況進行監(jiān)督和管理，保障市場的公平、公正和透明，并不涉及制定自律規(guī)則和風險等級名錄等工作，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會及其派出機構是證券期貨市場的監(jiān)管部門，主要負責制定和執(zhí)行證券期貨市場的監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，一般不會具體制定行業(yè)協(xié)會層面的自律規(guī)則和風險等級名錄，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。47、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述，錯誤的是（）

A.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行

B.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金

C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結算擔保金、結算準備金

D.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結算擔保金

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其表述是否正確。選項A：期貨公司維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，能夠為客戶的期貨交易提供資金保障，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行。所以該選項表述正確。選項B：結算擔保金是指由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金。期貨公司作為結算會員，應當使用自有資金繳存結算擔保金。所以該選項表述正確。選項C：結算擔保金和結算準備金的繳存規(guī)定是由期貨交易所制定的規(guī)則來確定的，而不是按照保證金存管銀行的具體規(guī)定。所以該選項表述錯誤。選項D：期貨交易所會根據(jù)市場情況和風險管理要求，制定結算擔保金的繳存規(guī)則，期貨公司應當按照這些規(guī)則來繳存結算擔保金。所以該選項表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，因此答案選C。48、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時負責對客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中對客戶開戶資料進行審核的主體。選項A，期貨公司作為與客戶直接對接的市場主體，在客戶開立期貨賬戶的過程中，承擔著對客戶開戶資料進行初步審核的職責。期貨公司需要確?？蛻籼峤坏馁Y料真實、準確、完整，符合相關規(guī)定和要求，所以期貨公司是負責對客戶開戶資料進行審核的主體，該選項正確。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和交易規(guī)則等，其核心職能在于組織和監(jiān)督期貨交易，而非審核客戶開戶資料，該選項錯誤。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責對期貨保證金的監(jiān)控等工作，雖然也會對客戶開戶相關信息進行監(jiān)控和管理，但并非直接對客戶開戶資料進行審核，該選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不負責客戶開戶資料的審核，該選項錯誤。綜上，答案選A。49、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。隨后交易中，（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔

C.全部損失由客戶承擔

D.全部損失由期貨公司承擔

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中保倉協(xié)議下?lián)p失承擔的相關規(guī)定。在期貨交易中，當客戶收到追加保證金通知卻未能按規(guī)定補足保證金時，若期貨公司與客戶簽訂書面保倉協(xié)議，對于后續(xù)交易損失的承擔有明確的規(guī)則。對于保留持倉期間造成的損失，這是在客戶保證金不足但期貨公司同意保留持倉的這段時間內發(fā)生的。因為客戶沒有按照規(guī)定補足保證金，存在一定過錯，所以此期間造成的損失應由客戶承擔。而穿倉是指客戶賬戶上客戶權益為負值的風險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。期貨公司在此過程中，因同意客戶保倉而承擔了額外的風險，但穿倉這種超出正常損失范圍的情況主要是由于市場行情劇烈波動等超出客戶控制能力之外的因素導致的，若讓客戶承擔穿倉損失可能會導致客戶難以承受，所以穿倉造成的損失由期貨公司承擔。綜上所述，保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔，答案選A。50、境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】：D

【解析】本題考查境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以該題答案選D。""第二部分多選題(20題)1、根據(jù)（）等行政法規(guī)和規(guī)章，制定期貨市場客戶開戶管理規(guī)定。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》

【答案】：ABC

【解析】本題考查制定期貨市場客戶開戶管理規(guī)定所依據(jù)的行政法規(guī)和規(guī)章。選項A，《期貨交易管理條例》是規(guī)范期貨交易活動的重要行政法規(guī)，為期貨市場的整體運行提供了基本框架和準則，對于制定期貨市場客戶開戶管理規(guī)定具有基礎性的指導作用，所以是制定該規(guī)定的依據(jù)之一。選項B，《期貨交易所管理辦法》主要對期貨交易所的設立、組織架構、交易規(guī)則等方面進行規(guī)定，客戶開戶是進入期貨交易所進行交易的重要環(huán)節(jié)，該辦法與期貨市場客戶開戶密切相關，因此也是制定期貨市場客戶開戶管理規(guī)定的依據(jù)。選項C，《期貨公司管理辦法》針對期貨公司的設立、運營、管理等方面作出規(guī)范，期貨公司是客戶開戶的直接辦理主體，其業(yè)務操作和管理規(guī)范必然會影響客戶開戶管理，所以它也是制定相關規(guī)定的依據(jù)。選項D，《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》主要規(guī)范的是證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的行為，側重于證券公司在介紹客戶參與期貨交易過程中的相關業(yè)務，并非直接針對期貨市場客戶開戶管理規(guī)定的制定依據(jù)。綜上，答案選ABC。2、下列關于期貨公司分支機構經(jīng)營管理的表述，正確的有（）。

A.期貨公司可以與他人合資.合作經(jīng)營管理分支機構

B.期貨公司不得將分支機構承包.租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司可以將分支機構委托給他人經(jīng)營管理

D.期貨公司應當對分支結構實行集中統(tǒng)一管理

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司分支機構經(jīng)營管理的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司對其分支機構應實施集中統(tǒng)一管理，以確保經(jīng)營管理的規(guī)范性、穩(wěn)定性和風險可控性。而與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，會使期貨公司對分支機構的控制和管理受到影響，難以保證公司整體經(jīng)營策略的有效執(zhí)行和風險的集中管控。所以期貨公司不可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，選項A錯誤。選項B將分支機構承包、租賃給他人經(jīng)營管理，會導致期貨公司對分支機構失去直接的經(jīng)營控制權，容易出現(xiàn)經(jīng)營管理混亂、風險失控等問題，不利于維護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權益。因此，期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經(jīng)營管理，選項B正確。選項C委托他人經(jīng)營管理分支機構同樣會使期貨公司對分支機構的管理和監(jiān)督力度減弱，增加了經(jīng)營風險和合規(guī)風險。所以期貨公司不可以將分支機構委托給他人經(jīng)營管理，選項C錯誤。選項D集中統(tǒng)一管理分支機構有利于期貨公司統(tǒng)一調配資源、執(zhí)行統(tǒng)一的經(jīng)營策略和風險管理制度，提高公司的運營效率和管理水平，保障公司的穩(wěn)健發(fā)展。所以期貨公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，選項D正確。綜上，本題正確答案為BD。3、人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，下列表述正確的有（）。

A.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，同時停止該會員交易席位的使用

B.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用

C.在執(zhí)行階段，不得停止該會員交易席位的使用

D.在執(zhí)行階段，可以停止該會員交易席位的使用，并依法采取強制措施轉讓該交易席位

【答案】：BD

【解析】本題主要考查人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費或者交易席位時的相關規(guī)定。選項A、B：在保全階段，人民法院的主要目的是保障后續(xù)執(zhí)行的順利進行，防止會員資格被不當轉讓。根據(jù)相關規(guī)定，應當依法裁定不得轉讓會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。因為停止交易席位使用可能會對正常的交易秩序產(chǎn)生較大影響，且在保全階段尚未確定最終的執(zhí)行結果，所以選項A錯誤，選項B正確。選項C、D：在執(zhí)行階段，為了實現(xiàn)債權人的合法權益，人民法院可以停止該會員交易席位的使用，并依法采取強制措施轉讓該交易席位。這樣做有利于盡快實現(xiàn)債權，同時也是符合法律規(guī)定的執(zhí)行措施，所以選項C錯誤，選項D正確。綜上，本題正確答案是BD。4、期貨公司（）應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。

A.法定代表人

B.經(jīng)營管理主要負責人

C.首席風險官

D.財務負責人

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司在風險監(jiān)管報表簽字確認相關人員的規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，為確保期貨公司風險監(jiān)管報表的真實、準確和完整，需要相關關鍵人員在上面簽字確認。選項A，法定代表人是公司的代表，對公司的整體運營和決策負責，在風險監(jiān)管報表上簽字確認，能夠體現(xiàn)其對公司風險狀況的把控和責任承擔，所以法定代表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。選項B，經(jīng)營管理主要負責人負責公司的日常經(jīng)營管理工作，對公司的業(yè)務開展和運營情況最為了解，其在風險監(jiān)管報表上簽字，能夠保證報表反映公司實際的經(jīng)營風險情況，所以經(jīng)營管理主要負責人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。選項C，首席風險官主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，在風險監(jiān)管報表上簽字確認，是其履行監(jiān)督職責，保證報表所反映的風險狀況符合實際的體現(xiàn)，所以首席風險官應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。選項D，財務負責人負責公司的財務管理和會計核算工作，對公司的財務數(shù)據(jù)和財務狀況了如指掌，風險監(jiān)管報表包含大量財務信息，財務負責人簽字確認，能夠保證報表上財務數(shù)據(jù)的真實性、準確性和完整性，所以財務負責人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。綜上，ABCD四個選項所涉及的人員都應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，本題答案選ABCD。5、期貨交易所、非期貨公司結算會員（），對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A.違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

B.限制會員實物交割總量的

C.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所、非期貨公司結算會員出現(xiàn)特定違規(guī)行為時的相關處罰規(guī)定。對于期貨交易所、非期貨公司結算會員的違規(guī)行為，若符合相應情形，需對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A選項，違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的行為，會破壞期貨交易保證金的安全存管監(jiān)控秩序，損害投資者權益，這種行為屬于應受處罰的范圍，所以A選項正確。B選項，限制會員實物交割總量的做法，會影響期貨市場的正常交割秩序，干擾市場的穩(wěn)定運行，是不符合規(guī)定的行為，應給予相應處罰，所以B選項正確。C選項，違反規(guī)定收取手續(xù)費的行為，違背了市場的公平公正原則，損害了會員的利益，屬于違規(guī)情形，要對相關責任人員進行處罰，所以C選項正確。D選項，任用不具備資格的期貨從業(yè)人員，可能導致期貨交易操作不規(guī)范、風險控制不力等問題，影響期貨市場的健康發(fā)展，因此也在處罰范圍內，所以D選項正確。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均符合題干中應給予相應處罰的情形，本題答案選ABCD。6、根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。

A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權

B.期貨公司先以結算擔保金代為承擔違約責任

C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任

D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》中關于客戶在期貨交易中發(fā)生違約且保證金不足時的處理規(guī)定，對各選項進行逐一分析：選項A：當客戶在期貨交易中違約且保證金不足時，期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，是有權取得對該客戶的追償權的。因為期貨公司在這種情況下為客戶的違約行為進行了責任承擔，其代墊的資金等成本需要向客戶進行追討，所以該選項正確。選項B：結算擔保金是指由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金。客戶違約并非結算會員違約，所以期貨公司不會先以結算擔保金代為承擔違約責任，該選項錯誤。選項C：風險準備金是期貨公司為了應對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金。當客戶保證金不足發(fā)生違約時，期貨公司可以先以風險準備金代為承擔違約責任，之后再向客戶進行追償，該選項正確。選項D：是期貨公司先以風險準備金等代為承擔違約責任，而不是由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任。期貨交易所的風險準備金有其特定的用途和使用規(guī)則，在客戶違約這種情形下，首先承擔責任的主體是期貨公司而非期貨交易所，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是AC。7、期貨從業(yè)人員應當履行保密義務，但例外情形包括（）。

A.國家司法部門按照有關規(guī)定進行調査取證時要求提供的

B.有關法律要求提供的

C.期貨交易所按照有關規(guī)定進行調査取證時要求提供的

D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權益而必須公開的

【答案】：ABCD"

【解析】該題答案選ABCD。期貨從業(yè)人員有履行保密義務的責任，但存在一些例外情況。選項A，國家司法部門按照有關規(guī)定進行調查取證時要求提供相關信息，從法律層面來看，國家司法部門代表公權力進行調查，其調查行為具有正當性和合法性，期貨從業(yè)人員配合調查是公民應盡的義務，也是維護司法公正和社會法治秩序的必要舉措，所以這種情況下應提供信息。選項B，有關法律要求提供時，法律具有強制性和權威性，期貨從業(yè)人員必須遵循法律規(guī)定，當法律要求其提供信息時，就不能以保密為由拒絕，這是法治社會的基本要求。選項C，期貨交易所按照有關規(guī)定進行調查取證時要求提供，期貨交易所作為期貨市場的自律管理組織，為了保證市場的公平、公正、公開，維護市場秩序和廣大投資者的合法權益，有權對相關事項進行調查，從業(yè)人員應配合其調查工作。選項D，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權益而必須公開時，當自身合法權益受到威脅或侵害，公開一定信息成為保護自身權益的必要手段時，從業(yè)人員可以公開相關信息，以維護自身的正當權益。綜上所述，ABCD四個選項均符合期貨從業(yè)人員履行保密義務的例外情形。"8、期貨公司允許客戶開倉透支交易，結果發(fā)生損失，對透支交易造成的損失，以下表述正確的有（）。

A.期貨公司與客戶事先約定透支交易如盈利對半分賬，發(fā)生虧損雙方共擔的，應屬無效約定，期貨公司應對透支交易造成的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

B.期貨公司與客戶事先約定透支交易如盈利對半分賬，發(fā)生虧損雙方共擔的，則對透支交易造成的損失，期貨公司承擔相應的賠償責任

C.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關規(guī)定來分析每個選項。選項A根據(jù)相關規(guī)定，若期貨公司與客戶事先約定透支交易如盈利對半分賬，發(fā)生虧損雙方共擔，這種約定并非無效約定，期貨公司應承擔相應賠償責任，而非應對透支交易造成的損失承擔主要賠償責任且賠償額不超過損失的80%，所以選項A表述錯誤。選項B當期貨公司與客戶事先約定透支交易如盈利對半分賬，發(fā)生虧損雙方共擔時，根據(jù)規(guī)定，期貨公司需要對透支交易造成的損失承擔相應的賠償責任，因此選項B表述正確。選項C在期貨公司允許客戶開倉透支交易并發(fā)生損失的情況下，按照相關法律規(guī)定，期貨公司通常承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80%，所以選項C表述正確。選項D一般而言，期貨公司承擔主要賠償責任時，賠償額不超過損失的80%，而非60%，所以選項D表述錯誤。綜上，本題正確答案為BC。9、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，正確的有（）。

A.研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理

B.制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權

C.研究分析報告應當制作形式適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內容

D.研究分析報告應當注明相關新資資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一分析，判斷其是否符合期貨公司提供研究分析服務的相關規(guī)定。A選項研究分析人員對研究分析報告的內容和觀點負責是合理且必要的。只有保證信息來源合法合規(guī)，才能確保報告數(shù)據(jù)的真實性和可靠性；采用專業(yè)審慎的研究方法，能保證分析過程的科學性和嚴謹性；得出合理的分析結論，才能為報告使用者提供有價值的參考。所以研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理，該選項正確。B選項知識產(chǎn)