期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺測試卷講解第一部分單選題(50題)1、某期貨公司期末財務(wù)報表顯示，該公司總資產(chǎn)為7000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求出期末凈資本的值。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。其計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶因可用資金為負而應(yīng)追加的保證金。題目中已知該公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以本題答案選C。""2、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.期貨交易所自己

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所終止時的公告主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。選項A中，期貨交易所作為事件相關(guān)方，由其自身進行公告缺乏權(quán)威性和公正性，不能有效保障相關(guān)信息準(zhǔn)確傳達給市場及投資者；選項B，期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不具有對期貨交易所終止進行公告的職責(zé)；選項D，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，對轄區(qū)內(nèi)的資本市場進行監(jiān)管等，公告期貨交易所終止并非其職責(zé)。所以本題正確答案是C。3、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請期貨公司相關(guān)人員任職資格的有效期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。所以本題應(yīng)選擇C選項。"4、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對首席風(fēng)險官下達指令或干涉工作的規(guī)范流程。在期貨公司的治理結(jié)構(gòu)中，董事會是公司的決策機構(gòu)，具有重要的管理和決策職能。首席風(fēng)險官在公司的風(fēng)險管理體系中承擔(dān)著重要職責(zé)，其工作應(yīng)當(dāng)遵循公司的治理架構(gòu)和決策程序。選項A，董事長雖然在董事會中具有重要地位，但董事長個人不能代表整個決策層面，股東、董事越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令是不符合公司規(guī)范治理要求的，所以A選項錯誤。選項B，董事會作為公司的決策機構(gòu)，股東、董事應(yīng)該通過董事會這一正規(guī)途徑來影響公司的風(fēng)險管理等工作，而不得越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉其工作，這有利于保證公司風(fēng)險管理工作的獨立性和規(guī)范性，所以B選項正確。選項C，總經(jīng)理主要負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，首席風(fēng)險官的工作有其獨立性和專業(yè)性，股東、董事不應(yīng)越過董事會而通過總經(jīng)理來影響首席風(fēng)險官，所以C選項錯誤。選項D，董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會是董事會下屬的專門委員會，它是在董事會的指導(dǎo)下開展工作，不能替代董事會的決策地位，股東、董事不能越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。5、期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照（）相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.外匯管理部門

D.工商管理部門

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)在相關(guān)手續(xù)辦理方面的規(guī)定。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會主要是對證券期貨市場進行監(jiān)管，負責(zé)制定相關(guān)的監(jiān)管政策和規(guī)則，對市場主體的準(zhǔn)入、運營等進行監(jiān)督管理等工作。而外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)并非由其直接負責(zé)規(guī)定和辦理，故A選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、調(diào)解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等，并不負責(zé)外匯登記、資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)購匯手續(xù)相關(guān)規(guī)定，所以B選項錯誤。選項C：外匯管理部門外匯管理部門負責(zé)制定和執(zhí)行國家外匯管理政策，管理外匯市場，監(jiān)督外匯收支活動。期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)時，涉及到外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯等外匯相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)按照外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定辦理，故C選項正確。選項D：工商管理部門工商管理部門主要負責(zé)市場主體的登記注冊、市場秩序的維護、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等工作，與外匯登記、資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)購匯手續(xù)無關(guān)，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。6、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務(wù)機構(gòu)違規(guī)時對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)題干所提供的內(nèi)容，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整時，對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處一定金額以下罰款。結(jié)合選項來看，正確的罰款金額是3萬元以下，故答案選A。"7、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.財政部

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時的監(jiān)管主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定這種涉及期貨市場監(jiān)管方面的問題，中國證監(jiān)會有權(quán)進行監(jiān)管和處理，所以該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并不具備對違反相關(guān)法規(guī)的期貨交易所、期貨公司進行直接監(jiān)管和處理的權(quán)力，故該選項錯誤。選項C，財政部主要負責(zé)財政收支、財稅政策等宏觀財政方面的管理工作，并不直接對期貨市場中主體違反相關(guān)法規(guī)的情況進行監(jiān)管，因此該選項錯誤。選項D，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等工作，其本身不具有對期貨交易所、期貨公司違規(guī)行為進行監(jiān)管的職責(zé)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告。

A.7

B.10

C.5

D.3

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告的時間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告。所以本題正確答案是A。9、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.法院

【答案】：A

【解析】本題考查設(shè)立期貨交易所的審批主體相關(guān)知識。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所屬于期貨市場的重要事項，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進行審批是合理且符合規(guī)定的，所以該選項正確。選項B：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是進行行業(yè)自律管理、維護會員的合法權(quán)益等，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的職權(quán)，所以該選項錯誤。選項C：中國人民銀行主要負責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定等宏觀金融管理職責(zé)，設(shè)立期貨交易所的審批不在其職責(zé)范圍內(nèi)，所以該選項錯誤。選項D：法院是國家的審判機關(guān)，主要職責(zé)是審理各類案件，進行司法審判工作，并非負責(zé)期貨交易所設(shè)立的審批機構(gòu)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。10、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.5

B.20

C.15

D.10

【答案】：D"

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告紀(jì)律懲戒決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。因此本題正確答案是D選項。"11、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)對市場風(fēng)險時可采取的措施。當(dāng)期貨市場風(fēng)險急劇增大時，交易所通常會采取一系列措施來化解風(fēng)險，關(guān)鍵思路是要選擇能夠進一步控制風(fēng)險、穩(wěn)定市場的舉措。選項A分析將最大漲幅幅度調(diào)整為5%，意味著漲幅的限制放寬了。在市場風(fēng)險已經(jīng)急劇增大的情況下，放寬漲幅限制會使得價格上漲的空間更大，可能會進一步加劇市場的波動和風(fēng)險，不利于風(fēng)險的化解，所以該選項不符合要求。選項B分析把最大漲跌幅度調(diào)整為3%，相較于原來的最大漲幅4%，縮小了價格波動的范圍。這樣可以有效抑制價格的過度波動，降低市場風(fēng)險，有助于穩(wěn)定市場，是一種合理的化解風(fēng)險的措施，該選項正確。選項C分析最大漲幅調(diào)整為5%是放寬了漲幅限制，而最大跌幅調(diào)整為-3%雖在一定程度上限制了下跌幅度，但整體來看，放寬漲幅可能會引發(fā)價格的過度上漲，增加市場風(fēng)險，不利于市場的穩(wěn)定，所以該選項不合適。選項D分析把最大漲幅調(diào)整為4.5%，同樣是放寬了漲幅限制，在市場風(fēng)險急劇增大的背景下，這會使價格上漲的可能性和幅度增加，加大市場的不穩(wěn)定性，不利于風(fēng)險的化解，該選項不正確。綜上，答案選B。12、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項A，期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達交易指令、進行期貨合約的買賣等交易操作，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項A錯誤。選項B，期貨保證金是指在期貨交易中，投資者為了確保履行合約義務(wù)而向期貨公司繳納的一定金額的資金，但“期貨保證金賬戶”并非規(guī)范表述中客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶名稱，所以選項B錯誤。選項C，結(jié)算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開立的用于存取保證金的賬戶，期貨交易的資金往來等結(jié)算業(yè)務(wù)通過該賬戶進行，該選項正確。選項D，期貨準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而提取的資金儲備，與客戶用于存取保證金的賬戶無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。13、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應(yīng)當(dāng)（）。

A.取消會員資格

B.強行平倉

C.及時追加保證金或自行平倉

D.由期貨交易所補足保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所會員保證金不足時的處理措施。選項A：取消會員資格取消會員資格是一項較為嚴重的措施，通常是在會員出現(xiàn)嚴重違反期貨交易所相關(guān)規(guī)定等重大違規(guī)行為時才會采取的，而不是在保證金不足這一常規(guī)情況時首先采取的措施，所以選項A錯誤。選項B：強行平倉強行平倉一般是在會員不能及時追加保證金或自行平倉，導(dǎo)致保證金依然不足并且達到了期貨交易所規(guī)定的強行平倉條件時才會被執(zhí)行。它并非保證金不足時首先應(yīng)當(dāng)采取的動作，所以選項B錯誤。選項C：及時追加保證金或自行平倉當(dāng)期貨交易所會員的保證金不足時，從正常的業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險控制角度出發(fā)，會員首先要做的就是及時追加保證金以滿足交易要求，或者自行平倉減少持倉規(guī)模從而降低所需保證金，這是最合理和常見的處理方式，所以選項C正確。選項D：由期貨交易所補足保證金期貨交易所沒有義務(wù)為會員補足保證金，會員需對自身的交易和保證金狀況負責(zé)。期貨交易所的主要職責(zé)是提供交易場所、制定交易規(guī)則和進行市場監(jiān)管等，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。14、外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊資本、組織機構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。其中，不包括（）。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各法律、法規(guī)與外商投資期貨公司相關(guān)規(guī)定的關(guān)聯(lián)性，對選項逐一分析。選項A《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司的組織和行為的基本法律。外商投資期貨公司作為公司的一種類型，其名稱、組織形式、注冊資本、組織機構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等方面必然要遵循《中華人民共和國公司法》的相關(guān)規(guī)定。所以選項A不符合題意。選項B《中華人民共和國證券法》主要是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展而制定的法律。它主要側(cè)重于證券市場相關(guān)的規(guī)范，并不直接涉及外商投資期貨公司在名稱、組織形式、注冊資本、組織機構(gòu)設(shè)立及職責(zé)等方面的規(guī)定。所以選項B符合題意。選項C《期貨交易管理條例》是對期貨交易進行全面規(guī)范的行政法規(guī)，對外商投資期貨公司的各方面規(guī)定具有重要的指導(dǎo)和約束作用，外商投資期貨公司在運營過程中需要遵循該條例的相關(guān)規(guī)定。所以選項C不符合題意。選項D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是中國證監(jiān)會為加強對期貨公司的監(jiān)督管理，規(guī)范期貨公司的業(yè)務(wù)活動，保護客戶合法權(quán)益而制定的辦法，外商投資期貨公司屬于期貨公司的范疇，其相關(guān)的設(shè)立及運營等方面必然要符合該辦法的規(guī)定。所以選項D不符合題意。綜上，本題答案選B。""15、?期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員時，對直接負責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，需責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下罰款。所以答案選C。16、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.5個

B.3個

C.2個

D.1個

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)發(fā)生重大事項的報告時限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。本題中選項A的5個工作日、選項B的3個工作日以及選項D的1個工作日均不符合規(guī)定的報告時限。所以本題正確答案是C。17、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，（）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。

A.不得高于

B.不得低于

C.要遠遠高于

D.要遠遠低于

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所和期貨公司收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關(guān)法規(guī)為了保障期貨市場的正常運行和投資者的合法權(quán)益，對保證金的收取有嚴格規(guī)定。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。這是因為保證金是客戶履約的財力擔(dān)保，若收取的保證金過低，當(dāng)期貨價格出現(xiàn)不利變動時，客戶可能無法承擔(dān)損失，進而導(dǎo)致違約，這會擾亂期貨市場的正常秩序，損害其他市場參與者的利益。如果規(guī)定不得高于標(biāo)準(zhǔn)，可能會限制期貨交易所和期貨公司根據(jù)市場情況和客戶風(fēng)險狀況等合理調(diào)整保證金水平；而遠遠高于或遠遠低于標(biāo)準(zhǔn)的表述過于極端，不符合實際規(guī)定和市場運行要求。所以本題正確答案是B。18、持倉量是指其交易者所持有的()的數(shù)量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查對持倉量概念的理解。持倉量是期貨市場中的一個重要概念。對于交易者而言，在進行期貨交易時會涉及到已平倉合約和未平倉合約等不同狀態(tài)的合約。已平倉合約是指交易者已經(jīng)完成交易并進行了平倉操作的合約，這些合約已不再構(gòu)成當(dāng)前的持倉情況，所以A選項已平倉合約不符合持倉量的定義；買入合約和賣出合約只是交易的方向，單獨的買入或賣出動作并不能準(zhǔn)確界定持倉量的內(nèi)涵，C選項買入合約和D選項賣出合約均不準(zhǔn)確。而未平倉合約是指交易者在當(dāng)前還持有的、尚未進行平倉操作的合約數(shù)量，這正是持倉量的準(zhǔn)確含義。所以本題應(yīng)選擇B選項。19、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.作出行政處罰

C.給予最嚴厲的記錄處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監(jiān)會處理

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需中國證監(jiān)會給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)采取的措施。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會的職責(zé)主要是自律管理，其與期貨交易所是不同性質(zhì)的組織，且行政處罰由具有相應(yīng)權(quán)力的行政機關(guān)作出，中國期貨業(yè)協(xié)會沒有向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書的職責(zé)，所以該項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政處罰的實施主體，不具備作出行政處罰的權(quán)力，行政處罰應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會等具有法定職權(quán)的行政機關(guān)作出，所以該項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會的記錄處分和中國證監(jiān)會的行政處罰是不同性質(zhì)的處理方式，不能相互替代。對于需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的情況，協(xié)會不能用記錄處分代替，所以該項錯誤。選項D：當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會作為自律組織，有義務(wù)及時將相關(guān)情況移送中國證監(jiān)會處理，這符合其職責(zé)定位和相關(guān)規(guī)定，所以該項正確。綜上，答案選D。20、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行日常監(jiān)管等工作，并不直接介入期貨從業(yè)人員與投資者之間利益沖突的協(xié)商解決過程。它主要從宏觀監(jiān)管層面保障市場的合規(guī)運行，而非處理具體的業(yè)務(wù)服務(wù)沖突協(xié)商事宜，所以該選項不符合題意。選項B：所在期貨經(jīng)營機構(gòu)當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，期貨從業(yè)人員是隸屬于所在的期貨經(jīng)營機構(gòu)的。所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有責(zé)任和義務(wù)協(xié)調(diào)雙方關(guān)系，通過與投資者協(xié)商，采取妥善辦法解決利益沖突，以保障投資者的合法權(quán)益和期貨業(yè)務(wù)的正常開展。因此，該選項符合題意。選項C：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等。它側(cè)重于維護期貨交易市場的正常秩序和交易的公平公正，不負責(zé)處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商工作，所以該選項不符合題意。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)和教育等。雖然協(xié)會在一定程度上可以對行業(yè)內(nèi)的問題進行協(xié)調(diào)和管理，但一般不會直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突協(xié)商，所以該選項不符合題意。綜上，答案選B。21、以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的敘述中正確的是（）。

A.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會批準(zhǔn)

B.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會備案

C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案

D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會章程的制定與備案規(guī)定來對各選項進行分析。選項A協(xié)會董事會并不負責(zé)制定中國期貨業(yè)協(xié)會章程，且章程也不是報會員大會批準(zhǔn)，所以該項表述錯誤。選項B同理，章程并非由協(xié)會董事會制定，也不需要報會員大會備案，該選項錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會章程是由協(xié)會會員大會制定，并且要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，該項表述正確。選項D雖然章程是由協(xié)會會員大會制定，但只需報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，而非批準(zhǔn)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。""22、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向（）備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中央人民銀行

C.財政部門

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶時的備案要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非期貨保證金賬戶備案的對象；選項B，中央銀行即中國人民銀行，其主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策等，與期貨保證金賬戶備案事宜無關(guān)；選項C，財政部門主要負責(zé)財政收支管理等財政相關(guān)事務(wù)，也不是該備案的接受主體。所以本題正確答案為D。23、會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所任免中層管理人員的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。所以該題正確答案為選項B。24、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A事業(yè)單位一般是國家為了社會公益目的，由國家機關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務(wù)組織。其資金來源多為財政撥款等，主要用于履行公共服務(wù)職能，通常不適合參與期貨交易這種具有較高風(fēng)險性的投資活動。因此，期貨公司不能接受事業(yè)單位的委托為其進行期貨交易。選項B國有企業(yè)是指國務(wù)院和地方人民政府分別代表國家履行出資人職責(zé)的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司以及國有資本控股公司。國有企業(yè)在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)的投資能力與風(fēng)險承受能力的情況下，可以參與期貨交易以進行套期保值、風(fēng)險管理等。所以，期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進行期貨交易，該選項正確。選項C期貨公司的工作人員由于其工作性質(zhì)和職責(zé)，為了防止內(nèi)幕交易、利益沖突等問題，是不允許進行期貨交易的，期貨公司也不能接受本公司工作人員的委托為其進行期貨交易。選項D國家機關(guān)是國家為行使其職能而設(shè)立的各種機構(gòu)，是專司國家權(quán)力和國家管理職能的組織，其主要職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能。參與期貨交易與國家機關(guān)的職能定位不符，且期貨交易存在風(fēng)險，可能會影響國家機關(guān)正常履行職責(zé)。因此，期貨公司不能接受國家機關(guān)的委托為其進行期貨交易。綜上，本題答案選B。25、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的理解與應(yīng)用，需判斷劉某的行為違反了哪一項準(zhǔn)則。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未得到所在機構(gòu)同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。選項分析A選項：題干中并未提及劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項不符合題意。B選項：題干沒有體現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的行為，因此該選項也不正確。C選項：劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為相當(dāng)于在未獲所在機構(gòu)同意的情況下兼任了對乙期貨公司的業(yè)務(wù)，可能會導(dǎo)致與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突，符合該選項所描述的準(zhǔn)則，所以該選項正確。D選項：題干中沒有涉及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的情況，故該選項不符合。綜上，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，答案選C。26、期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但（）的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。

A.客戶存在過錯

B.客戶交易指令未指明有效期限

C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易

D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時客戶承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果的條件。題干分析題干明確指出期貨公司進行混碼交易時，通常情況下客戶不承擔(dān)責(zé)任，但存在特定情形時，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果，需要從選項中找出符合該特定情形的內(nèi)容。選項分析A選項：客戶存在過錯并不直接等同于在期貨公司混碼交易的情況下客戶要承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果。題干強調(diào)的是與期貨公司按客戶交易指令入市交易相關(guān)的條件，而非單純客戶過錯，所以A選項錯誤。B選項：客戶交易指令未指明有效期限，這與客戶是否要對期貨公司混碼交易承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果沒有直接關(guān)聯(lián)。題干關(guān)注的核心是期貨公司是否按指令入市交易，故B選項錯誤。C選項：當(dāng)期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易時，說明交易是基于客戶的有效指令實際執(zhí)行的，此時客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果，所以C選項正確。D選項：客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向，這與客戶在期貨公司混碼交易時承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果的條件不相關(guān)，題干重點在于期貨公司按指令入市交易情況，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。27、（）負責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管并對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查的主體。選項A：期貨交易所：期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，其職能重點在于維護期貨交易市場的正常秩序和交易活動的順利開展，并不負責(zé)保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管及對保障基金籌集、管理和使用情況的定期核查，所以該選項不正確。選項B：期貨公司：期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的金融機構(gòu)，主要從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、風(fēng)險管理等，不具備對保障基金業(yè)務(wù)進行監(jiān)管和核查的職責(zé)，因此該選項也不正確。選項C：中國證監(jiān)會：中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。保障基金是期貨市場的重要組成部分，對其業(yè)務(wù)監(jiān)管，包括對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查是中國證監(jiān)會的職責(zé)所在，所以該選項正確。選項D：財政部：財政部主要負責(zé)制定和執(zhí)行國家財政政策，進行財政管理等宏觀層面的工作，并不直接負責(zé)保障基金業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管和核查工作，故該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。28、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時對檢查人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時，為保證檢查工作的合法性、公正性和規(guī)范性，檢查人員不得少于2人，并且應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。少于2人進行檢查不符合法定程序要求，可能影響檢查結(jié)果的有效性和公信力。所以本題正確答案是A。29、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】首先，計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，用流動資產(chǎn)除以流動負債，即\(6000\div5500\approx1.09\)。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是不低于\(100\%\)，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是不低于\(120\%\)。此期貨公司計算得出的流動資產(chǎn)與流動負債比例約為\(109\%\)，該比例大于\(100\%\)，所以符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求；同時，\(109\%\)小于\(120\%\)，即低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選A。30、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.決定設(shè)立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事長的職權(quán)。選項A：主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作是會員制期貨交易所理事長的職權(quán)之一，該選項正確。選項B：決定設(shè)立專門委員會通常是理事會的職權(quán)，而非理事長的職權(quán)，所以該選項錯誤。選項C：決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分一般由紀(jì)律檢查委員會等相關(guān)部門按規(guī)定程序進行，并非理事長的職權(quán)范疇，該選項錯誤。選項D：審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案是理事會的職責(zé)，而不是理事長的職權(quán)，該選項錯誤。綜上，答案選A。31、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.19

D.12

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金對個人投資者保證金損失的補償規(guī)定來確定張某可能得到的最大補償金額。按照相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。在本題中，張某保證金損失20萬元。其中10萬元可以全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為20-10=10萬元，這部分按90%補償，可獲得補償金額為10×90%=9萬元。那么張某總共可能得到的補償金額為10+9=19萬元。所以本題答案選C。32、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同處分類型的適用場景，結(jié)合《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定進行分析。選項A：刑事處分刑事處分是指國家審判機關(guān)依據(jù)刑法的規(guī)定，對犯罪分子適用的剝奪其某種權(quán)益的強制處分，適用的對象是觸犯刑法構(gòu)成犯罪的人。協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的行為，通常未達到犯罪的程度，一般不適用刑事處分，所以選項A錯誤。選項B：紀(jì)律處分協(xié)會作為行業(yè)自律組織，對于其工作人員違反相關(guān)管理辦法規(guī)定的行為，給予紀(jì)律處分是合理且符合行業(yè)規(guī)范的。通過紀(jì)律處分，可以對違規(guī)工作人員進行警示和教育，促使其遵守規(guī)定，維護行業(yè)秩序，所以選項B正確。選項C：民事處分民事處分主要涉及平等主體之間因財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系引起的糾紛處理，通常是通過民事賠償、恢復(fù)原狀等方式來解決。本題中協(xié)會工作人員的行為并非是平等主體之間的民事糾紛，故不適用民事處分，選項C錯誤。選項D：行政處分行政處分是指國家行政機關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。協(xié)會不屬于國家行政機關(guān)，其工作人員也不屬于國家機關(guān)公務(wù)人員，所以不適用行政處分，選項D錯誤。綜上，答案選B。33、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查擬任人為境外人士時推薦人的相關(guān)規(guī)定。對于擬任人為境外人士的情況，規(guī)定允許推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員，所以正確答案是A選項。"34、會員制期貨交易所理事會會議至少（）召開一次。

A.每三個月

B.每半年

C.每一年

D.每一個月

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議至少每半年召開一次。所以，正確答案是B選項。A選項每三個月召開一次不符合規(guī)定；C選項每一年召開一次，頻率過低，不符合對理事會會議召開頻率的要求；D選項每一個月召開一次，頻率過高，也不符合規(guī)定。35、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.董事會

D.總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司解聘首席風(fēng)險官的報告對象相關(guān)知識。在期貨行業(yè)的監(jiān)管體系中，不同的主體有著不同的職責(zé)和功能。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等，雖然在行業(yè)監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，但期貨公司解聘首席風(fēng)險官并不需要向其報告。選項B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)承擔(dān)著對轄區(qū)內(nèi)期貨公司等市場主體的日常監(jiān)管職責(zé)，期貨公司的這一重要人事變動向其報告，有助于其及時掌握期貨公司的經(jīng)營管理情況，加強對期貨公司的監(jiān)督，保障市場的穩(wěn)定運行，所以該選項正確。選項C，董事會是公司的決策機構(gòu)，主要負責(zé)公司重大事項的決策等，但在解聘首席風(fēng)險官這一事項上，董事會并非報告對象。選項D，總經(jīng)理是負責(zé)公司日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員，主要側(cè)重于公司的業(yè)務(wù)運營和管理，不是期貨公司解聘首席風(fēng)險官時需要報告的特定對象。綜上，答案選B。36、非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

A.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A，全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定并非非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，全面結(jié)算會員期貨公司的規(guī)定不具有普遍適用性和權(quán)威性來規(guī)定非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式，所以該選項錯誤。選項B，在期貨交易中，非結(jié)算會員與相關(guān)方訂立的結(jié)算協(xié)議是具有法律效力的約定文件，非結(jié)算會員應(yīng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告，該選項正確。選項C，期貨交易所規(guī)定主要側(cè)重于交易規(guī)則、市場監(jiān)管等方面的總體規(guī)范，并非專門針對非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式進行規(guī)定，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會主要是對期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)法規(guī)和政策等，一般不會具體規(guī)定非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。37、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風(fēng)險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風(fēng)險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風(fēng)險控制措施，預(yù)料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，

A.《期貨交易所管理條例》第七十二條

B.《期貨交易所管理條例》第六十九條

C.《期貨交易所管理條例》第八十條

D.《期貨交易所管理條例》第八十一條

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于期貨違規(guī)行為適用法規(guī)的判斷。題干中期貨從業(yè)人員韓某作為會議成員，在期貨交易所召開的商討控制風(fēng)險的緊急會議臨近結(jié)束時，借機給好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格風(fēng)險控制措施并預(yù)料強麥價格將會大跌，朱某得知消息后立即賣空強麥期貨合約。這種行為屬于期貨從業(yè)人員利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息并泄露給他人，讓他人利用該內(nèi)幕信息進行期貨交易的違規(guī)行為?！镀谪浗灰姿芾項l例》第六十九條針對的正是與內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為相關(guān)的規(guī)定，韓某和朱某的行為符合此條例所規(guī)范的情形，所以應(yīng)依據(jù)該條例進行處理。而《期貨交易所管理條例》第七十二條、第八十條、第八十一條所規(guī)范的內(nèi)容與本題中所描述的這種內(nèi)幕信息泄露及交易的行為不相符。因此，本題的正確答案是B。38、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時間是（）。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時間。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》于2014年10月29日施行，因此正確答案是C選項。A選項2006年3月28日并非該辦法的施行時間；B選項2007年3月28日也不符合；D選項2008年4月15日同樣不正確。39、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)按風(fēng)險承受能力劃分的類別。依據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案是B選項。40、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)的了解。我們需要對各選項進行逐一分析。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護行業(yè)秩序等，并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)，所以A選項錯誤。B選項，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，主要負責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，包括對市場主體的監(jiān)管、案件查處等，但并不直接對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控，所以B選項錯誤。C選項，期貨交易所是進行期貨合約買賣的場所，主要負責(zé)提供交易平臺、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，其重點在于保障市場交易的正常運行，而非對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控，所以C選項錯誤。D選項，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是依法設(shè)立的，專門負責(zé)對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)，其職責(zé)就是確保期貨保證金的安全，所以D選項正確。綜上，答案選D。41、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近（）年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，對高級管理人員和業(yè)務(wù)人員誠信記錄及處罰情況的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。所以答案選C。42、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀(jì)律懲戒后，享有()權(quán)利。

A.上訴

B.抗辯

C.申訴

D.申請行政復(fù)議

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒后所享有的權(quán)利。選項A，上訴通常是指當(dāng)事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。期貨從業(yè)人員受到協(xié)會紀(jì)律懲戒不屬于司法審判的范疇，所以不適用上訴這一途徑，A選項錯誤。選項B，抗辯是指在訴訟中，被告用以對抗原告訴訟請求的權(quán)利或主張。它主要應(yīng)用于法律訴訟場景，而期貨從業(yè)人員受到協(xié)會紀(jì)律懲戒并非是處于訴訟環(huán)境，所以不存在抗辯的權(quán)利，B選項錯誤。選項C，申訴是指公民、法人或其他組織，認為對某一問題的處理結(jié)果不正確，而向國家的有關(guān)機關(guān)申述理由，請求重新處理的行為。期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀(jì)律懲戒后，若對懲戒結(jié)果不服，是享有申訴權(quán)利的，C選項正確。選項D，申請行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織不服行政主體作出的具體行政行為，認為行政主體的具體行政行為侵犯了其合法權(quán)益，依法向法定的行政復(fù)議機關(guān)提出復(fù)議申請。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政機關(guān)，其作出的紀(jì)律懲戒不屬于具體行政行為，所以不能申請行政復(fù)議，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。43、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，向中國證券監(jiān)督管理委員會提交相關(guān)材料的規(guī)定?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以答案選A。44、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，壓力測試的頻率是（）。

A.至少每季度進行一次

B.至少每月進行一次

C.至少每半年度進行一次

D.至少每年度進行一次

【答案】：A"

【解析】本題考查《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中壓力測試的頻率規(guī)定。根據(jù)該辦法，壓力測試至少每季度進行一次，故答案選A選項。B選項至少每月進行一次、C選項至少每半年度進行一次以及D選項至少每年度進行一次均不符合該辦法對于壓力測試頻率的規(guī)定。"45、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以本題的正確答案是A選項。46、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送（）處理。

A.中國證監(jiān)會

B.檢察院

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時的移送處理部門?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。選項A正確。選項B，檢察院主要負責(zé)對犯罪行為進行審查起訴等工作，在本題涉及的期貨從業(yè)人員行政處罰的移送處理方面并非正確的移送對象。選項C，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，在本題這種需要給予行政處罰移送的環(huán)節(jié)，是應(yīng)移送至中國證監(jiān)會而非其派出機構(gòu)。選項D，法院主要負責(zé)對各類案件進行審判工作，與行政處罰的移送處理關(guān)聯(lián)不大，不是該情形下的移送部門。綜上，答案選A。47、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求時監(jiān)管主體的知識。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責(zé)對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理。當(dāng)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定采取監(jiān)管措施。若情節(jié)嚴重，可根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。所以選項A正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不具備依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)直接對期貨公司違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和進行處罰的權(quán)力，故選項B錯誤。選項C：中國金融期貨交易所是專門從事金融期貨、期權(quán)等金融衍生品交易與結(jié)算的機構(gòu)，主要負責(zé)市場的交易組織、運行和管理等工作，不負責(zé)對期貨公司違規(guī)行為進行監(jiān)管和處罰，因此選項C錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是自律組織，不存在派出機構(gòu)，且它沒有直接的監(jiān)管和處罰權(quán)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。48、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員

D.交易結(jié)算會員.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員均可

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)主體的規(guī)定。各選項分析A選項：交易結(jié)算會員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以A選項錯誤。B選項：全面結(jié)算會員可以為其受托客戶以及與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，但交易結(jié)算會員不滿足為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的條件，所以B選項錯誤。C選項：特別結(jié)算會員是指只能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)的期貨公司，所以特別結(jié)算會員可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，C選項正確。D選項：由于交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員均不符合為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的主體要求，只有特別結(jié)算會員可以，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。49、下列機構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以代理客戶從事期貨交易的機構(gòu)。選項A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員主要是為期貨公司提供結(jié)算服務(wù)等特定功能，其業(yè)務(wù)重點并非直接代理客戶從事期貨交易，所以該選項不符合要求。選項B：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢建議、分析報告等服務(wù)，幫助客戶做出投資決策，但它并不具備直接代理客戶進行期貨交易的資格，因此該選項也不正確。選項C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)這類機構(gòu)的主要職能是為期貨公司介紹客戶，起到中間銜接的作用，本身不直接代理客戶進行期貨交易操作，故該選項也不符合題意。選項D：期貨公司期貨公司是專門從事期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，具備完善的業(yè)務(wù)體系和專業(yè)的人員，能夠接受客戶的委托，代理客戶進行期貨交易，所以該選項正確。綜上，答案選D。50、期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項A，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不具備核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格的權(quán)限，所以選項A錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)主要是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等，并非核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格的主體，因此選項B錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，所以選項C正確。選項D，期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準(zhǔn)，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，所以選項D錯誤。綜上，答案是C。第二部分多選題(20題)1、下列不屬于中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)資格的情形有()。

A.期貨從業(yè)人員被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

B.期貨從業(yè)人員被暫停職務(wù)

C.期貨從業(yè)人員被公安機關(guān)行政拘留

D.期貨從業(yè)人員被解聘

【答案】：ABC

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)資格的情形?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定了期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)資格的相關(guān)情形。一般來說，當(dāng)期貨從業(yè)人員與機構(gòu)的聘用關(guān)系解除，即被解聘時，期貨業(yè)協(xié)會需要注銷其從業(yè)資格。下面對各選項進行分析：A選項：期貨從業(yè)人員被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，立案調(diào)查只是一個調(diào)查程序，并不意味著該從業(yè)人員必然會失去從業(yè)資格，在調(diào)查結(jié)果未明確且沒有達到應(yīng)當(dāng)注銷從業(yè)資格的嚴重程度時，不應(yīng)該注銷其從業(yè)資格，所以該選項符合題意。B選項：期貨從業(yè)人員被暫停職務(wù)，暫停職務(wù)通常只是一種臨時的職務(wù)處理措施，并不等同于與機構(gòu)的聘用關(guān)系解除，也不一定就達到了注銷從業(yè)資格的條件，因此該選項符合題意。C選項：期貨從業(yè)人員被公安機關(guān)行政拘留，行政拘留是針對違反治安管理等違法行為的一種處罰方式，但不一定與期貨從業(yè)資格的存續(xù)直接相關(guān)，沒有達到應(yīng)當(dāng)注銷從業(yè)資格的法定情形，所以該選項符合題意。D選項：當(dāng)期貨從業(yè)人員被解聘，意味著其與機構(gòu)的聘用關(guān)系終止，按照規(guī)定，這種情況下中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)注銷其期貨從業(yè)資格，所以該選項不符合題意。綜上，本題答案選ABC。2、制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的宗旨包括（）。

A.促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德

B.維護期貨市場秩序

C.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

D.促使期貨從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)素質(zhì)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的宗旨相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德是制定該準(zhǔn)則的重要宗旨之一。良好的職業(yè)道德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵循的基本規(guī)范和行為準(zhǔn)則，通過制定該準(zhǔn)則，能夠引導(dǎo)和約束期貨從業(yè)人員的行為，使其樹立正確的職業(yè)價值觀和道德觀念，提高職業(yè)道德水平，從而更好地為客戶服務(wù)，維護期貨市場的正常秩序。所以選項A正確。選項B維護期貨市場秩序是制定該準(zhǔn)則的核心宗旨。期貨市場是一個復(fù)雜的金融市場，涉及眾多參與者和各種交易活動。規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，有利于保證市場交易的公平、公正、公開，防止不正當(dāng)競爭和欺詐行為的發(fā)生，從而維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此，選項B正確。選項C規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為是制定該準(zhǔn)則的直接目標(biāo)。準(zhǔn)則明確了期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的權(quán)利和義務(wù)，以及應(yīng)當(dāng)遵守的具體行為規(guī)范，為期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動提供了明確的指引和標(biāo)準(zhǔn)，能夠促使他們依法依規(guī)開展業(yè)務(wù)，減少違規(guī)行為的發(fā)生。所以，選項C正確。選項D促使期貨從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)素質(zhì)也是制定該準(zhǔn)則的宗旨之一。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和創(chuàng)新，對期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)能力和專業(yè)水平提出了更高的要求。該準(zhǔn)則通過規(guī)定期貨從業(yè)人員的教育培訓(xùn)、后續(xù)職業(yè)發(fā)展等方面的內(nèi)容，鼓勵和引導(dǎo)他們不斷學(xué)習(xí)和提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，以適應(yīng)市場變化和客戶需求。所以，選項D正確。綜上所述，ABCD四個選項均正確。3、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。

A.董事

B.股東

C.經(jīng)理層

D.監(jiān)事

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司中哪些主體限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作時，首席風(fēng)險官可向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。選項A，董事是公司治理結(jié)構(gòu)中的重要組成部分，若董事對首席風(fēng)險官正常開展工作進行限制、阻撓，會影響首席風(fēng)險官履行職責(zé)，此時首席風(fēng)險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，所以選項A正確。選項B，股東作為公司的出資人，雖然不直接參與公司日常經(jīng)營管理，但在某些情況下可能會利用其股東身份對公司經(jīng)營施加影響。若股東限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作，會破壞公司內(nèi)部的風(fēng)險監(jiān)控機制，首席風(fēng)險官有權(quán)利向相關(guān)機構(gòu)報告，故選項B正確。選項C，經(jīng)理層負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，與首席風(fēng)險官的工作聯(lián)系緊密。如果經(jīng)理層對首席風(fēng)險官的正常工作進行限制、阻撓，將嚴重干擾公司的風(fēng)險管理工作，首席風(fēng)險官可向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，因此選項C正確。選項D，監(jiān)事的職責(zé)主要是對公司董事、高級管理人員的行為進行監(jiān)督，維護公司和股東的合法權(quán)益。在一般情況下，監(jiān)事并不會出現(xiàn)限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的情形，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。4、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括（）。

A.變更住所申請書

B.客戶資產(chǎn)處理情況報告

C.變更住所的詳細計劃

D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關(guān)消防檢驗合格證明

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司變更住所所需提交申請材料的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：變更住所申請書變更住所申請書是向相關(guān)部門表明期貨公司有變更住所這一意向和申請行為的重要文件，是申請變更住所流程中必不可少的基本材料，所以期貨公司變更住所應(yīng)當(dāng)提交變更住所申請書，該選項正確。選項B：客戶資產(chǎn)處理情況報告期貨公司的客戶資產(chǎn)處理情況至關(guān)重要，在變更住所時，提交客戶資產(chǎn)處理情況報告能夠讓監(jiān)管部門等了解客戶資產(chǎn)是否得到妥善安排，以保障客戶資產(chǎn)的安全，維護金融市場的穩(wěn)定和客戶的合法權(quán)益，因此是應(yīng)當(dāng)提交的申請材料，該選項正確。選項C：變更住所的詳細計劃雖然變更住所的詳細計劃可能有助于期貨公司自身有序推進變更工作，但它并非是規(guī)定中要求必須提交的申請材料，所以該選項錯誤。選項D：擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關(guān)消防檢驗合格證明擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明能證明期貨公司對新住所擁有合法的使用資格，相關(guān)消防檢驗合格證明則關(guān)系到新住所的安全性，是保障公司運營安全和人員生命財產(chǎn)安全的重要依據(jù)，是應(yīng)當(dāng)提交的申請材料，該選項正確。綜上，答案選ABD。5、期貨公司首席風(fēng)險官制定的宗旨是（）。

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

B.加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理

C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

D.維護期貨投資者合法權(quán)益

【答案】：ABCD

【解析】本題可從期貨公司首席風(fēng)險官制定的多方面意義來分析各選項。選項A：完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)期貨公司首席風(fēng)險官的設(shè)立是公司治理的重要環(huán)節(jié)。首席風(fēng)險官能夠?qū)镜母黜椊?jīng)營管理活動進行監(jiān)督和評估，發(fā)現(xiàn)并指出治理結(jié)構(gòu)中可能存在的問題和漏洞，提出改進建議，從而促進期貨公司治理結(jié)構(gòu)的不斷完善。所以完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)是其制定宗旨之一。選項B：加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理首席風(fēng)險官的核心職責(zé)之一就是對公司的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理體系進行監(jiān)督和檢查。通過建立健全的風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警機制，及時發(fā)現(xiàn)和識別公司面臨的各種風(fēng)險，如市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等，并采取有效的措施進行防范和控制，以加強期貨公司的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理水平。因此，加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理屬于其制定宗旨。選項C：促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營首席風(fēng)險官需要確保期貨公司的經(jīng)營活動符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求。在日常工作中，對公司的業(yè)務(wù)操作進行合規(guī)性審查，及時糾正違規(guī)行為，避免因違法違規(guī)而給公司帶來重大損失，保障公司在合法合規(guī)的軌道上穩(wěn)健經(jīng)營。所以促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營是其重要的制定宗旨。選項D：維護期貨投資者合法權(quán)益期貨投資者是期貨市場的重要參與者。首席風(fēng)險官通過對期貨公司經(jīng)營活動的監(jiān)督和管理，確保公司誠信經(jīng)營、規(guī)范運作，防止出現(xiàn)欺詐、操縱市場等損害投資者利益的行為。同時，在投資者權(quán)益受到侵害時，能夠及時介入并協(xié)助解決，從而維護期貨投資者的合法權(quán)益。故維護期貨投資者合法權(quán)益也是其制定宗旨。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司首席風(fēng)險官制定的宗旨，本題答案選ABCD。6、期貨公司非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向（）提出。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨公司非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議時應(yīng)提出反饋的對象。選項A期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構(gòu)，負責(zé)制定交易規(guī)則、組織交易、監(jiān)督市場等重要職能。期貨公司非結(jié)算會員在交易過程中的委托回報和成交結(jié)果等信息，最終是在期貨交易所的系統(tǒng)中處理和生成的。當(dāng)非結(jié)算會員對這些信息有異議時，向期貨交易所提出，交易所能夠憑借其掌握的交易數(shù)據(jù)和規(guī)則解釋權(quán)，對相關(guān)情況進行核查和處理，所以選項A正確。選項D全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員存在直接的業(yè)務(wù)往來和結(jié)算關(guān)系。非結(jié)算會員的交易指令和資金結(jié)算等業(yè)務(wù)通常是通過全面結(jié)算會員期貨公司來進行的。全面結(jié)算會員期貨公司在交易流程中承擔(dān)著重要的中介和管理職責(zé)，對于委托回報和成交結(jié)果有著直接的信息掌握和管理權(quán)限。當(dāng)非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議時，向全面結(jié)算會員期貨公司提出反饋，其能夠根據(jù)自身的業(yè)務(wù)操作和掌握的信息，對問題進行初步排查和處理，所以選項D正確。選項B中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責(zé)對證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管。雖然中國證監(jiān)會在宏觀層面上對期貨市場進行監(jiān)管，但它并不直接參與期貨交易的日常運行和具體委托回報、成交結(jié)果的處理工作。所以期貨公司非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議時，通常不會直接向中國證監(jiān)會提出，選項B錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、進行行業(yè)自律管理等。中國期貨業(yè)協(xié)會并不直接處理期貨交易中的具體委托回報和成交結(jié)果相關(guān)事宜。因此，非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議一般不會向中國期貨業(yè)協(xié)會提出，選項C錯誤。綜上，本題答案選AD。7、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列說法正確的有()。

A.公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險

B.公司與小王簽訂經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

C.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容

D.公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所公示期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在期貨交易開戶過程中的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A在期貨交易中，期貨公司作為專業(yè)的金融服務(wù)機構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險。因為期貨交易具有高風(fēng)險性和復(fù)雜性，投資者如果不充分了解其中的風(fēng)險，可能會遭受重大損失。所以公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險，選項A表述正確。選項B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，而不是由客戶根據(jù)合同約定向期貨交易所申請交易編碼。因此，應(yīng)由該期貨公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼供小王交易使用，而不是小王去申請，選項B表述錯誤。選項C《期貨交易風(fēng)險說明書》是期貨公司向投資者說明期貨交易風(fēng)險的重要文件。公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容，這是保障投資者知情權(quán)、確保投資者明白期貨交易風(fēng)險的必要程序，選項C表述正確。選項D期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所公示期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程，這有助于投資者了解期貨交易的具體步驟和要求，增強交易的透明度，保障投資者的合法權(quán)益，選項D表述正確。綜上，說法正確的有選項ACD。8、下列屬于國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)職責(zé)的有（）

A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章.規(guī)則

B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

C.對中國期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督

D.制定期貨業(yè)務(wù)人員資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項逐一進行分析。選項A：制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則是國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)的重要職責(zé)之一。規(guī)章和規(guī)則對于規(guī)范期貨市場的運行、保障市場的公平、公正和透明起著基礎(chǔ)性作用，國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)有權(quán)力和責(zé)任制定這些規(guī)則，以適應(yīng)市場發(fā)展和監(jiān)管的需要，所以選項A正確。選項B：監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況是維護期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展的必要措施。信息公開是市場有效運行的關(guān)鍵，通過監(jiān)督檢查信息公開情況，可以保證投資者能夠獲取準(zhǔn)確、及時、完整的信息，從而做出合理的投資決策，同時也有助于防范市場操縱和欺詐等違法行為，因此國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)有職責(zé)進行此項工作，選項B正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)對其活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督，能夠確保協(xié)會的工作方向符合國家整體的監(jiān)管要求和行業(yè)發(fā)展目標(biāo)。通過指導(dǎo)和監(jiān)督，可以促進協(xié)會更好地發(fā)揮自律管理作用，加強行業(yè)的規(guī)范和自律，推動期貨市場的健康發(fā)展，所以選項C正確。選項D：制定期貨業(yè)務(wù)人員資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法有助于提高期貨從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。明確的資格標(biāo)準(zhǔn)和有效的管理辦法可以規(guī)范從業(yè)人員的行為，保障期貨業(yè)務(wù)的質(zhì)量和安全性，進而維護整個期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，這也是國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)職責(zé)范圍內(nèi)的工作，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)的職責(zé)，本題答案為ABCD。9、在組織機構(gòu)的設(shè)置上，會員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點有（）。

A.會員制期貨交易所設(shè)會員大會，而公司制期貨交易所設(shè)股東大會

B.會員制期貨交易所設(shè)理事會，而公司制期貨交易所設(shè)董事會

C.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理

D.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)監(jiān)事會

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所與公司制期貨交易所在組織機構(gòu)設(shè)置上的異同點。選項A會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是會員大會，由全體會員組成，會員大會是期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)；公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是股東大會，由全體股東組成，股東大會同樣是公司制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。所以選項A正確。選項B會員制期貨交易所設(shè)理事會，理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)；公司制期貨交易所設(shè)董事會，董事會是公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)，對股東大會負責(zé)。因此，選項B正確。選項C會員制期貨交易所和公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理，總經(jīng)理負責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，是期貨交易所的高級管理人員。所以選項C正確。選項D會員制期貨交易所一般不設(shè)監(jiān)事會。而公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，對股東大會負責(zé)，監(jiān)督公司董事、高級管理人員的行為。所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。10、李某由于身份證件遺失，于是持本人身份證復(fù)印件和機動車駕駛證件前往期貨公司進行開戶，面對這種情況，期貨公司做法錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)先為李某開戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)不予為其開戶

C.期貨公司可以允許李某持其親屬身份證原件進行開戶

D.若李某所持證件信息一致，期貨公司可以為其開戶

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的相關(guān)規(guī)定。分析選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨開戶需要嚴格審核開戶人的身份信息，僅持身份證復(fù)印件和機動車駕駛證件，無法確保李某身份信息的真實性和完整性，不能先為李某開戶。先開戶的做法不符合開戶程序和要求，存在較大風(fēng)險，所以該選項做法錯誤。分析選項B由于李某僅持身份證復(fù)印件和機動車駕駛證件，不滿足開戶所需的有效身份材料要求，期貨公司不予為其開戶是正確的做法，該選項不符合題目中“做法錯誤”的要求。分析選項C期貨開戶必須是本人持有效身份證件辦理，不可以允許李某持其親屬身份證原件進行開戶，這種行為嚴重違反了期貨開戶的身份審核原則，會導(dǎo)致賬戶實際使用人與開戶人不一致，增加金融風(fēng)險和違法違規(guī)的可能性，所以該選項做法錯誤。分析選項D即便李某所持證件信息一致，但身份證復(fù)印件不是有效的開戶身份證明文件，不能僅憑此為其開戶。有效的身份證件是準(zhǔn)確核實客戶身份的重要依據(jù)，使用復(fù)印件開戶可能會存在信息不真實、不準(zhǔn)確等問題，所以該選項做法錯誤。綜上，答案選ACD。11、下列選項中，屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度的有()。

A.保證金制度

B.持倉限額和大戶持倉報告制度

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

D.當(dāng)日無負債結(jié)算制度

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所應(yīng)建立、健全的風(fēng)險管理制度。選項A：保證金制度保證金制度是期貨交易的基本特征之一。期貨交易者在進行期貨交易時，需要按規(guī)定繳納一定比例的保證金。這一制度的存在，一方面可以降低市場參與者的違約風(fēng)險，因為保證金作為履約的擔(dān)保，當(dāng)交