期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測模擬卷第一部分單選題(50題)1、期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加（）組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.所在機構

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到特定紀律懲戒后應參加的專項后續(xù)職業(yè)培訓的組織方。依據相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒后的專項后續(xù)職業(yè)培訓。選項A，中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作，并非組織此類專項后續(xù)職業(yè)培訓的主體。選項B，期貨從業(yè)人員所在機構主要負責自身業(yè)務運營和對員工的日常管理等，通常不承擔組織這種受紀律懲戒后的專項后續(xù)職業(yè)培訓。選項C，期貨交易所主要職責是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，也不是組織該專項后續(xù)職業(yè)培訓的主體。而選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員的管理和培訓等職責，所以期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。綜上，答案選D。2、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告（）。

A.會員大會或股東大會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所檢查結果報告的對象。依據相關規(guī)定，期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構，負責對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，期貨交易所將會員遵守規(guī)則的檢查結果報告給中國證監(jiān)會，有助于其準確掌握市場情況，更好地履行監(jiān)管職責，維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。選項A，會員大會或股東大會是期貨交易所或公司的內部決策機構，主要負責審議和決定重大事項，并非檢查結果報告的對象。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，它并非接受期貨交易所會員檢查結果報告的主體。選項D，商務部主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的工作，與期貨交易所對會員的檢查及報告工作沒有直接關聯。所以本題正確答案是B。3、期貨公司應當以（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.平倉優(yōu)先

B.資金優(yōu)先

C.價格優(yōu)先

D.時間優(yōu)先

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進行，期貨公司傳遞客戶交易指令采用特定的原則。選項A，“平倉優(yōu)先”并非傳遞客戶交易指令的一般性原則。平倉是交易中的一個操作環(huán)節(jié)，但它不能作為普遍適用的指令傳遞優(yōu)先標準。選項B，“資金優(yōu)先”一般不是交易指令傳遞的標準。雖然資金在交易中有重要作用，例如保證金要求等，但在指令傳遞層面，通常不以資金多少來決定先后順序。選項C，“價格優(yōu)先”是證券、期貨等交易市場撮合成交的重要原則之一，但它不是傳遞客戶交易指令的原則。價格優(yōu)先主要用于在眾多交易訂單中確定哪些訂單優(yōu)先成交。選項D，“時間優(yōu)先”是期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循的原則。它意味著按照客戶下達交易指令的時間先后順序來傳遞指令，先下達的指令優(yōu)先傳遞，這樣能保證每個客戶的交易指令在傳遞環(huán)節(jié)具有公平性，符合期貨交易中保障客戶公平參與交易的要求。綜上，本題正確答案是D。4、期貨公司應當建立研究分析報告相關機制，其中包括（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司建立研究分析報告相關機制的正確要求，對各選項逐一分析。A選項：期貨公司建立的研究分析報告相關機制應基于準確、可靠、合法的信息來源。而“小道信息”往往缺乏準確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報告的依據。因此，廣泛了解各種期貨交易小道信息并撰寫研究分析報告不符合相關機制的要求，該選項錯誤。B選項：對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查，是保證研究分析報告質量和合規(guī)性的重要環(huán)節(jié)。通過審閱和合規(guī)檢查，可以確保報告內容符合法律法規(guī)和公司內部規(guī)定，避免出現違法違規(guī)或不準確的信息。所以該選項正確。C選項：題干中并沒有提及研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告的相關內容，這不屬于期貨公司建立研究分析報告相關機制所包含的內容，該選項錯誤。D選項：雖然鼓勵研究人員獲取信息是有必要的，但應該是在合法、合規(guī)、可靠的前提下獲取信息，而不是利用各種渠道?！案鞣N渠道”表述過于寬泛，可能包含一些不合法、不準確的信息來源，不符合研究分析報告相關機制的要求，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。5、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院商務主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所上市交易品種的批準主體?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種需經其批準，該選項正確。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構是其下屬的分支機構，主要負責轄區(qū)內的相關監(jiān)管工作，并不具備批準期貨交易所上市交易品種的權限，該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務、傳導等職責，不具有批準上市交易品種的職能，該選項錯誤。選項D，國務院商務主管部門主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準無關，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。6、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務的注冊資本要求。期貨公司若要申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，依據相關規(guī)定，其注冊資本不低于人民幣1億元。所以選項A正確，B、C、D選項中的2億元、3億元、4億元均不符合法律規(guī)定的此項業(yè)務注冊資本要求。綜上，本題答案為A。7、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據各機構的職責，結合《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來分析各選項。選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心的主要職責是建立和完善期貨保證金監(jiān)控、預警機制，及時發(fā)現并向監(jiān)管部門報告影響期貨保證金安全的問題和風險等，并不負責客戶開戶資料的審核工作，所以該選項錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易的場所、設施和服務，制定并實施期貨市場交易規(guī)則，組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割等，并非負責審核客戶開戶資料，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不承擔客戶開戶資料審核的具體工作，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司作為與客戶直接接觸的經營機構，負責對客戶開戶資料進行審核，確?？蛻糸_戶資料的真實性、準確性和完整性等，所以該選項正確。綜上，答案選D。8、期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產不低于人民幣（）萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司主要股東為自然人時個人金融資產的最低標準。在期貨公司相關規(guī)定中，明確要求期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產不低于人民幣3000萬元。選項A，1000萬元不符合規(guī)定標準；選項B，2000萬元也未達到要求；選項D，5000萬元高于規(guī)定的最低標準，并非準確的最低數值。所以本題正確答案是C。9、期貨公司首席風險官向（）負責。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司監(jiān)事會

D.期貨公司董事會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司首席風險官的負責對象。首先分析選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓、維護行業(yè)秩序等，期貨公司首席風險官并非向其負責，所以A選項錯誤。接著看選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責提供交易設施、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，與期貨公司首席風險官的負責對象并無直接關聯，故B選項錯誤。再看選項C，期貨公司監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，主要負責對公司董事、高級管理人員的行為進行監(jiān)督，檢查公司財務等，期貨公司首席風險官并不直接向監(jiān)事會負責，所以C選項錯誤。最后看選項D，期貨公司董事會是公司的決策機構，對公司的經營管理等重大事項進行決策。首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其職責是對期貨公司的經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，應向公司董事會負責，故D選項正確。綜上，本題答案選D。10、公司制期貨交易所董事會秘書的職責不包括()。

A.股東大會和董事會會議的籌備

B.股東大會和董事會會議文件的保管

C.期貨交易所股東資料的管理

D.董事長因故不在時代其履行職權

【答案】：D

【解析】本題可根據公司制期貨交易所董事會秘書的職責相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：股東大會和董事會會議的籌備董事會秘書需要負責組織和安排股東大會和董事會會議的各項準備工作，如確定會議時間、地點、議程，通知參會人員等，所以股東大會和董事會會議的籌備是董事會秘書的職責之一。選項B：股東大會和董事會會議文件的保管董事會秘書要對股東大會和董事會會議產生的文件進行妥善保管，這些文件是公司決策過程的重要記錄，對于公司的運營和管理具有重要意義，因此該選項屬于董事會秘書的職責。選項C：期貨交易所股東資料的管理股東資料是公司重要的信息資源，董事會秘書有責任對期貨交易所股東的相關資料進行管理和維護，以確保公司能夠準確掌握股東情況，為公司的決策和運營提供支持，所以該選項也是董事會秘書的職責。選項D：董事長因故不在時代其履行職權董事長因故不能履行職權時，通常由副董事長代行董事長職權；如果沒有副董事長或者副董事長不能履行職務的，由半數以上董事共同推舉一名董事履行職務。而董事會秘書主要負責公司的信息披露、會議組織、文件保管等事務性工作，并不具備代行董事長職權的職責。綜上，答案選D。11、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據相關規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有職責對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或不定期檢查。這一職能有助于規(guī)范期貨市場秩序，保障期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。期貨從業(yè)人員及其所在機構配合檢查，是維護行業(yè)規(guī)范和市場秩序的必要舉措。而中國證監(jiān)會主要側重于對整個證券期貨市場進行宏觀的監(jiān)管和政策制定；公安機關主要負責刑事執(zhí)法和維護社會治安；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動。所以B、C、D選項均不符合題意。"12、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有滿足金融期貨結算業(yè)務需要（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會計從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格所需的人員條件。金融期貨結算業(yè)務是期貨公司業(yè)務的重要組成部分，具有專業(yè)性、風險性等特點，需要專業(yè)的期貨從業(yè)人員來進行操作和管理。選項A，證券從業(yè)人員主要從事證券市場相關業(yè)務，如證券經紀、投資顧問等，其業(yè)務領域和知識技能與金融期貨結算業(yè)務的關聯性不大，無法滿足金融期貨結算業(yè)務的特殊要求，所以A選項錯誤。選項B，期貨從業(yè)人員具備期貨市場的專業(yè)知識、技能和經驗，熟悉期貨交易規(guī)則、結算流程等，能夠確保金融期貨結算業(yè)務的準確、高效開展，因此期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格應當具有滿足業(yè)務需要的期貨從業(yè)人員，B選項正確。選項C，會計從業(yè)人員雖然在財務核算方面有一定的專業(yè)能力，但金融期貨結算業(yè)務不僅僅涉及會計核算，還涉及期貨交易的專業(yè)知識和操作技巧，會計從業(yè)人員無法全面滿足金融期貨結算業(yè)務的需求，所以C選項錯誤。選項D，銀行從業(yè)人員主要從事銀行業(yè)務，如存款、貸款、結算等，其業(yè)務重點和專業(yè)領域與金融期貨結算業(yè)務差異較大，不能有效支撐金融期貨結算業(yè)務的開展，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。13、期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可根據各罪名的定義和題干描述來進行分析判斷。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數額較大或者多次盜竊公私財物的行為。而題干中是期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務便利挪用資金，并非秘密竊取，所以不構成盜竊罪，A選項錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員和受國家機關、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體委托管理、經營國有財產的人員，利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。貪污罪的關鍵在于非法占有公共財物，而題干是挪用資金歸個人使用或借貸給他人，并非非法占有，所以不構成貪污罪，B選項錯誤。選項C：挪用資金罪挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的行為。題干中期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大且超過3個月未還，符合挪用資金罪的構成要件，C選項正確。選項D：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數額較大的行為。其核心是非法占有，而題干是挪用資金，并非非法占有，所以不構成職務侵占罪，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。14、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告經董事會審議通過后，應當向（）。

A.公司管理層提交

B.期貨交易所提交

C.中國證券監(jiān)督管理委員會提交

D.公司全體股東提交或進行信息披露

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標報告的提交對象。根據相關規(guī)定，期貨公司每半年向公司董事會提交說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標具體情況的書面報告，經董事會審議通過后，應當向公司全體股東提交或進行信息披露。選項A，公司管理層并非該報告的指定提交對象。選項B，期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，此報告無需向其提交。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，但該報告經董事會審議通過后的提交方向并非是它。而選項D符合規(guī)定要求。所以本題正確答案是D。15、期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司

A.次日

B.當日

C.前日

D.前兩日

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨交易所客戶交易編碼申請?zhí)幚斫Y果的反饋時間規(guī)定。按照相關規(guī)定，期貨交易所應將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送至監(jiān)控中心，再由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司。所以本題應選擇B選項。"16、期貨公司依法從事資產管理業(yè)務，損失由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產管理業(yè)務損失的承擔主體。在期貨公司依法從事資產管理業(yè)務時，資產管理本質上是客戶委托期貨公司對其資產進行管理和運作，客戶是資產的所有者，也是投資收益的享有者和投資風險的承擔者。期貨公司只是按照合同約定為客戶提供專業(yè)的資產管理服務，并不承擔客戶資產投資損失的風險。中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機構，其職責主要是制定和執(zhí)行相關法規(guī)、監(jiān)管市場主體行為等，并不會承擔期貨公司資產管理業(yè)務的損失。而選項B中期貨公司僅負責管理運作資產，若讓其承擔損失不符合資產管理業(yè)務的基本邏輯；選項C中國證監(jiān)會的職責并非承擔業(yè)務損失；選項D中期貨公司一般不與客戶共同承擔本應由客戶自行承擔的損失。所以，期貨公司依法從事資產管理業(yè)務，損失由客戶承擔，答案選A。17、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。

A.向所在機構報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機構

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關于期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者不誠信行為時的處理規(guī)定。當期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有不誠信行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。所在機構對從業(yè)人員的業(yè)務活動進行管理和監(jiān)督，能夠及時采取措施防范風險，所以向所在機構報告是合理且恰當的做法。而期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作；中國證監(jiān)會派出機構側重于對轄區(qū)內的證券期貨市場進行監(jiān)管；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作。這些機構雖然在期貨市場監(jiān)管等方面發(fā)揮重要作用，但相比之下，從業(yè)人員首先應向所在機構報告投資者的不誠信行為。綜上所述，答案選A。18、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.國務院

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負責人的任免主體。選項A，國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家的行政管理和宏觀決策等重大事務，并不直接負責期貨交易所負責人的任免，所以選項A錯誤。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，其負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免，故選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)培訓等，不具備任免期貨交易所負責人的權限，所以選項C錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨交易所負責人的任免無關，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。19、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司（）。

A.相應核減凈資本金額

B.全額扣減

C.全額加回

D.無須進行風險調整

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司未能準確確認預計負債的處理規(guī)定?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司需按照企業(yè)會計準則確認預計負債。當有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債時，為了更準確地反映期貨公司的實際風險狀況與資本實力，中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司相應核減凈資本金額。這樣做是為了讓凈資本數據更能體現公司真實的風險承受能力，避免因預計負債確認不準確而高估凈資本。選項B全額扣減，這種處理方式過于絕對，沒有考慮到具體情況，不符合該辦法規(guī)定；選項C全額加回，會使凈資本虛增，不能真實反映公司風險狀況；選項D無須進行風險調整，顯然無法應對期貨公司未能準確確認預計負債這一問題。所以本題正確答案是A。20、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨交易相關規(guī)定來逐一分析各選項。選項A根據規(guī)定，交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果需根據具體情況確定歸屬，并非一概由期貨公司承擔。下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，超出指令進行操作，額外獲利的這2000元不屬于期貨公司正常業(yè)務所得，不應歸期貨公司所有，所以選項A錯誤。選項B若客戶得知交易情況并予以追認，也不意味著2000元應當一半返還給客戶。額外獲利本就源于未按客戶指令操作，若客戶追認，通常應將全部獲利返還給客戶，而不是一半，因此選項B錯誤。選項C下單員甲是基于客戶的資金和交易指令進行操作，額外獲利并非甲的智力成果。他未按客戶指令執(zhí)行交易，這種行為違反了職業(yè)規(guī)范和委托約定，2000元不應歸甲所有，所以選項C錯誤。選項D下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，客戶資金產生的收益應歸客戶所有。當客戶要求期貨公司返還這2000元時，人民法院根據相關規(guī)定應予以支持，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。21、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所召開會員大會時通知會員的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。所以本題中正確答案是D，選項A的3日、選項B的5日、選項C的7日均不符合規(guī)定。22、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。

A.會員統(tǒng)一結算制度

B.每日無負債結算制度

C.會員分級結算制度

D.保證金結算制度

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》中對期貨公司金融期貨結算業(yè)務的定義。選項A，會員統(tǒng)一結算制度是指期貨交易所對會員進行統(tǒng)一的結算，并非本題所涉及業(yè)務定義的關鍵制度，所以A選項錯誤。選項B，每日無負債結算制度是期貨交易的一種日常結算方式，與期貨公司作為特定結算會員從事的結算業(yè)務活動的定義不相關，B選項不符合要求。選項C，根據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結算業(yè)務是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所的結算會員，依據該辦法規(guī)定從事的結算業(yè)務活動，C選項正確。選項D，保證金結算制度是關于保證金的結算規(guī)則，不是本題所考察的期貨公司金融期貨結算業(yè)務定義所對應的制度，D選項不正確。綜上，本題答案選C。23、直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，應當持續(xù)經營（）年以上，近（）年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：D

【解析】本題考查直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東的相關持續(xù)經營和合規(guī)要求。對于直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，其應當持續(xù)經營5年以上，這一規(guī)定是為了確保境外股東具有足夠的經營經驗和穩(wěn)定性，能夠為期貨公司的長期發(fā)展提供有力支持。同時，要求其近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰，這是為了保證境外股東具備良好的合規(guī)記錄和信譽，避免將不良風險引入期貨公司。所以答案是D。24、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。

A.適度

B.效率

C.平均

D.公開、合理、有效

【答案】：D"

【解析】這道題考查期貨投資者保障基金的管理和運用原則。對于期貨投資者保障基金，其管理和運用需要有相應的準則以保障投資者權益、維護市場穩(wěn)定。選項A“適度”，表述過于寬泛，不能明確體現保障基金管理和運用在規(guī)范、透明等方面的要求；選項B“效率”，效率雖然是經濟活動的一個重要考量因素，但單獨以效率作為保障基金管理和運用的原則，不能全面涵蓋其在公平、透明等方面的特性；選項C“平均”，平均更多地體現一種數量上的分配方式，與保障基金的管理和運用所需要的規(guī)范原則不契合。而選項D“公開、合理、有效”，“公開”確保了保障基金的相關信息能夠向社會公眾披露，保障投資者的知情權；“合理”要求保障基金的使用符合市場規(guī)律和相關規(guī)定；“有效”則強調保障基金在保護投資者權益、維護市場穩(wěn)定等方面能夠發(fā)揮實際作用。所以期貨投資者保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則，答案選D。"25、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.所在期貨經營機構

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：中國證監(jiān)會派出機構中國證監(jiān)會派出機構主要負責對轄區(qū)內的證券期貨市場進行日常監(jiān)管等工作，并不直接介入期貨從業(yè)人員與投資者之間利益沖突的協(xié)商解決過程。它主要從宏觀監(jiān)管層面保障市場的合規(guī)運行，而非處理具體的業(yè)務服務沖突協(xié)商事宜，所以該選項不符合題意。選項B：所在期貨經營機構當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，期貨從業(yè)人員是隸屬于所在的期貨經營機構的。所在期貨經營機構有責任和義務協(xié)調雙方關系，通過與投資者協(xié)商，采取妥善辦法解決利益沖突，以保障投資者的合法權益和期貨業(yè)務的正常開展。因此，該選項符合題意。選項C：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等。它側重于維護期貨交易市場的正常秩序和交易的公平公正，不負責處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商工作，所以該選項不符合題意。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓和教育等。雖然協(xié)會在一定程度上可以對行業(yè)內的問題進行協(xié)調和管理，但一般不會直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突協(xié)商，所以該選項不符合題意。綜上，答案選B。26、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送（）處理。

A.公安機關

B.中國證監(jiān)會

C.法院

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時的移送處理主體。當期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)且需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，應按照規(guī)定將相關情況及時移送給具有行政處罰權的主體。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，具有對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰的權力。所以協(xié)會應當及時將相關情況移送中國證監(jiān)會處理。公安機關主要負責刑事案件的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預審等工作，一般不直接處理期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行政處罰事宜；法院是國家的審判機關，主要負責對民事、刑事、行政案件進行審判，而非行政處罰的執(zhí)行主體；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場活動，不具備行政處罰的權限。綜上，答案選B。27、因期貨經濟合同無效給客戶造成經濟損失的，應（）。

A.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經濟合同無效給客戶造成經濟損失時責任承擔的相關規(guī)定。對于選項A，在法律和實際的責任認定邏輯中，確定責任承擔通常需要依據具體行為與損害結果之間的因果關系。當期貨經濟合同無效并給客戶造成經濟損失時，根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔是合理且符合法律原則的做法。因為不同的無效行為所導致損失的情況各不相同，只有通過分析因果關系，才能準確判斷各方應承擔的責任，所以該選項正確。選項B，在期貨經濟活動中，客戶在某些情況下也可能因其自身的過錯等原因對損失的產生有一定的關聯，不能一概而論地認為客戶不承擔責任，所以該選項錯誤。選項C，期貨公司與客戶各自承擔50％的責任這種“一刀切”的做法并不合理。責任的承擔應該根據具體的無效行為以及因果關系來確定，而不是簡單地平均分配，不同的情形下雙方的責任比例會有很大差異，所以該選項錯誤。選項D，雖然期貨公司在期貨經濟活動中可能承擔較多的義務和責任，但不能直接認定在合同無效的情況下期貨公司就承擔主要賠償責任。責任的判定需要依據實際的因果關系，客戶也可能由于自身的不當行為對損失負有主要責任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。28、根據股指期貨投資者適當性制度，關于綜合評估中的投資經歷，投資者應當提供近期加蓋相關證券營業(yè)部專用章的（）作為證券交易經歷證明。

A.外匯買賣交割單

B.記賬式國債買賣記錄

C.股票對賬單

D.商品期貨交易結算單

【答案】：C

【解析】本題考查股指期貨投資者適當性制度綜合評估中投資經歷里證券交易經歷證明的相關內容。選項A分析外匯買賣交割單是外匯交易的記錄憑證，外匯交易與證券交易是不同的金融交易領域。證券交易主要是指股票、債券等有價證券的交易活動，而外匯買賣是不同貨幣之間的兌換交易，所以外匯買賣交割單不能作為證券交易經歷證明，A選項錯誤。選項B分析記賬式國債買賣記錄雖然屬于金融投資范疇，但記賬式國債的交易性質與證券交易中的股票等交易有所不同。記賬式國債是政府發(fā)行的債券，其交易市場和交易規(guī)則與股票等證券交易有一定差異，它不屬于典型的證券交易證明所涵蓋的內容，B選項錯誤。選項C分析股票對賬單是投資者進行股票交易的詳細記錄，它能夠清晰地反映出投資者在證券市場中參與股票買賣的具體情況，包括交易時間、交易數量、交易價格等信息，是證明投資者證券交易經歷的直接且有效的文件，所以投資者應當提供近期加蓋相關證券營業(yè)部專用章的股票對賬單作為證券交易經歷證明，C選項正確。選項D分析商品期貨交易結算單是商品期貨交易的結算憑證，商品期貨交易是在期貨市場上進行的以商品為標的物的交易活動，和證券交易是不同類型的金融交易。證券交易的對象是有價證券，而商品期貨交易的對象是商品期貨合約，因此商品期貨交易結算單不能作為證券交易經歷證明，D選項錯誤。綜上，答案選C。29、期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司調整高級管理人員職責分工后的報告時限規(guī)定。對于期貨公司調整高級管理人員職責分工這一情況，依據相關規(guī)定，其應當在5個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。所以答案是C選項。"30、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查擅自設立金融機構罪的刑罰規(guī)定。根據相關法律規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以答案選B。"31、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.非結算會員

B.交易會員

C.客戶

D.投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司在辦理金融期貨結算業(yè)務時的委托限制。選項A：非結算會員是指只能從事與結算和交割手續(xù)相關的業(yè)務，本身不具備直接與期貨交易所進行結算的資格。取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司只能為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務，所以A選項正確。選項B：交易會員是指可以在期貨交易所進行交易的會員，取得交易結算會員資格的期貨公司可以接受交易會員中符合條件的客戶的委托辦理相關業(yè)務，并非不能接受交易會員相關委托，B選項錯誤。選項C：客戶是期貨公司業(yè)務的服務對象之一，取得交易結算會員資格的期貨公司可以接受客戶的委托辦理金融期貨結算業(yè)務，C選項錯誤。選項D：投資者與期貨公司存在委托代理關系，期貨公司可以接受投資者的委托開展相關期貨業(yè)務，包括辦理金融期貨結算業(yè)務，D選項錯誤。綜上，答案選A。32、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項逐一分析來判斷對錯。A選項：期貨交易所向會員收取的保證金應專戶存儲不得挪用，這是保障保證金安全、維護市場秩序的重要規(guī)定，所以該選項表述正確。B選項：期貨交易所在實際操作中，可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金，這是符合相關規(guī)定的，所以該選項表述正確。C選項：保證金分為結算準備金和交易保證金，而不是結算準備金和結算擔保金，結算擔保金是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約等風險的資金，并非保證金的分類，所以該選項表述錯誤。D選項：保證金的主要作用就是用于擔保期貨合約的履行，確保交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以該選項表述正確。本題要求選擇錯誤的陳述，答案是C。""33、國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是()。

A.復制與被調查事件有關的財產權登記材料

B.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

C.限制違法行為人的人身自由

D.對期貨公司進行現場檢查

【答案】：C

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責時可采取的措施范圍。選項A：復制與被調查事件有關的財產權登記材料，這是調查取證過程中常見且合理的措施，有助于獲取與事件相關的重要信息，以更好地進行監(jiān)督管理工作，所以該機構可以采取此措施。選項B：進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證是監(jiān)督管理機構履行職責的重要手段之一。通過實地調查，可以直接獲取第一手證據和信息，準確掌握違法行為的情況，因此該機構有權采取此措施。選項C：限制違法行為人的人身自由屬于限制公民人身權利的強制措施，具有嚴格的法律規(guī)定和程序要求。國務院期貨監(jiān)督管理機構作為行政監(jiān)督管理部門，并不具備限制公民人身自由的權力，此權力通常由司法機關等特定部門依據相關法律程序行使。所以該機構不能采取限制違法行為人人身自由的措施，該選項符合題意。選項D：對期貨公司進行現場檢查是國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場進行監(jiān)督管理的常規(guī)方式。通過現場檢查，可以深入了解期貨公司的業(yè)務運營、風險管理等情況，及時發(fā)現問題并采取相應措施，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該機構可以采取此措施。綜上，答案選C。34、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者相關服務時，經營機構在滿足相關規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。

A.應當

B.暫緩

C.拒絕

D.可以

【答案】：D

【解析】本題考查對《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關規(guī)定的理解。根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，當投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者相關服務時，在經營機構滿足相關規(guī)定的條件下，并非應當向其銷售相關產品或者提供相關服務，“應當”意味著必須這么做，這不符合實際規(guī)定，A選項錯誤。“暫緩”表示暫時推遲，該辦法并未規(guī)定在這種情況下要暫緩銷售或提供服務，B選項錯誤?！熬芙^”也不符合規(guī)定，因為在滿足條件時是可以進行銷售或服務提供的，而不是直接拒絕，C選項錯誤。“可以”體現了在符合相關規(guī)定條件下，經營機構有向投資者銷售相關產品或者提供相關服務的可能性，這與辦法規(guī)定相符，所以本題正確答案為D。35、全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院

【答案】：A

【解析】本題考查全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體。選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案屬于其監(jiān)管職責范圍內的工作，因此中國證監(jiān)會是全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體，該選項正確。選項B：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其主要職責是對會員進行自律管理等，并非全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體，該選項錯誤。選項D：國務院是最高國家權力機關的執(zhí)行機關，是最高國家行政機關，主要負責國家行政事務的管理和決策等宏觀層面的工作，一般不會直接負責建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。36、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

B.沒有有效期限的，應當視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對客戶交易指令相關規(guī)定的理解。選項A：當客戶下達的交易指令有明確的數量和買賣方向，但沒有成交價格時，按照相關規(guī)定，應當視為按市價交易，該選項表述正確。選項B：沒有有效期限的交易指令，不應視為長期有效，通常會有相應的默認有效期限規(guī)定，而不是長期有效，所以該選項錯誤。選項C：沒有開平倉方向的交易指令，一般應視為開倉交易，而非平倉交易，故該選項錯誤。選項D：沒有成交價格應視為按市價交易，而非按限價交易，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。37、根據《期貨交易管理條例》，依法負責對期貨保證金安全實施監(jiān)控的是（）.

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨保證金安全監(jiān)控負責主體的知識點。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是依法負責對期貨保證金安全實施監(jiān)控的專門機構。該機構的設立旨在全面、及時、準確地掌握期貨保證金的動向，確保期貨保證金的安全，保障期貨市場的平穩(wěn)運行，所以選項A正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作，對期貨市場主體的合規(guī)運營等方面進行監(jiān)督檢查，但并非是對期貨保證金安全實施監(jiān)控的直接負責主體，故選項B錯誤。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職能在于組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不專門負責期貨保證金安全的監(jiān)控工作，所以選項C錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理、進行行業(yè)自律監(jiān)督等，不承擔對期貨保證金安全實施監(jiān)控的職責，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。38、期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法施行之日起（）年內取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關于期貨公司現任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自該辦法施行之日起1年內取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案是A選項。39、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監(jiān)管費

D.交易費

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所應繳納的費用相關知識。選項A，管理費通常是在對特定事務或主體進行管理過程中產生的費用，在期貨市場中，管理費一般不是期貨交易所按照國家有關規(guī)定需要繳納給期貨市場的特定費用，所以A選項不符合。選項B，教育費一般是與教育相關的收費項目，和期貨市場的運行及相關規(guī)定所要求繳納的費用沒有直接關聯，所以B選項不正確。選項C，期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。監(jiān)管費是為了維持期貨市場的規(guī)范運行、保障市場秩序、促進市場健康發(fā)展，由期貨交易所向相關部門繳納的費用，符合規(guī)定要求，所以C選項正確。選項D，交易費是期貨交易過程中，交易參與者在進行交易時所產生的費用，并非期貨交易所按照國家規(guī)定向期貨市場繳納的費用，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。40、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題可根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》來確定中國證監(jiān)會作出批準與否決定的時間。依據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內作出批準與否的決定。因此，本題正確答案是D。41、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。

A.期貨公司網站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網站

C.期貨交易所網站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可時的公告要求。依據相關規(guī)定，期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了確保信息能夠準確、及時、廣泛地傳達給相關利益方和社會公眾，保障市場的透明度和信息的對稱。選項A，僅在期貨公司網站公告，受眾范圍局限于該公司自身的客戶和關注者，不能滿足信息廣泛傳播的要求。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網站主要用于行業(yè)自律管理信息等的發(fā)布，并非專門用于期貨公司上述事項的公告平臺。選項C，期貨交易所網站主要圍繞期貨交易相關信息，如合約規(guī)則、行情等進行發(fā)布，也不是期貨公司設立、變更等事項的公告指定媒體。而選項D中國證監(jiān)會指定的媒體，具有權威性和廣泛的傳播性，能夠使相關信息得到有效傳達，所以正確答案為D。42、全面結算會員期貨公司應當以（）向期貨交易所繳納結算擔保金。

A.客戶保證金

B.風險準備金

C.非結算會員保證金

D.自有資金

【答案】：D

【解析】本題可根據各選項資金的性質及期貨交易相關規(guī)定來分析判斷全面結算會員期貨公司繳納結算擔保金的資金來源。對選項A的分析客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，其所有權歸客戶所有。期貨公司有責任保障客戶保證金的安全，確保其僅用于客戶的期貨交易，不得擅自挪用。所以全面結算會員期貨公司不能用客戶保證金向期貨交易所繳納結算擔保金，A選項錯誤。對選項B的分析風險準備金是期貨公司從營業(yè)收入中提取的，用于應對可能出現的風險損失，以增強公司的抗風險能力。它主要用于彌補期貨公司因不可預見的風險事件而遭受的損失，并非用于向期貨交易所繳納結算擔保金，B選項錯誤。對選項C的分析非結算會員保證金是指非結算會員存放在全面結算會員期貨公司的用于期貨交易的資金，該資金同樣屬于非結算會員所有，全面結算會員期貨公司只是代為管理。因此，不能用非結算會員保證金來繳納結算擔保金，C選項錯誤。對選項D的分析自有資金是期貨公司自身擁有的資金，可由公司自主支配。按照相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金，以確保期貨交易的順利進行和市場的穩(wěn)定，D選項正確。綜上，答案選D。43、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。根據題中所給信息，回答下列問題：

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據各選項所涉及行為的定義，結合題干中營業(yè)部經理王某的具體行為來進行分析。A選項：挪用客戶保證金是指期貨公司相關人員未經客戶允許，擅自使用客戶保證金進行期貨交易等操作的行為。在本題中，營業(yè)部經理王某擅自利用客戶存入準備進行紅棗期貨交易但未實際交易的5000萬元資金，以自己的名義買進多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以A選項正確。B選項：違規(guī)劃轉客戶保證金通常指違反相關規(guī)定對客戶保證金進行轉移、劃轉等操作。而題干中并沒有體現出王某對客戶保證金進行了劃轉的行為，所以B選項不符合題意。C選項：收取保證金不入賬是指期貨公司在收取客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將這筆資金記錄入賬。題干中客戶存入了5000萬元，并沒有提及保證金是否入賬的問題，重點在于王某擅自使用了這筆資金，所以C選項不正確。D選項：不按照規(guī)定接受客戶委托主要是指在接受客戶委托進行期貨交易時，沒有遵循相關規(guī)定和程序。本題中客戶一直沒有進行交易，不存在不按規(guī)定接受客戶委托的情況，而是王某擅自挪用了客戶資金，所以D選項不符合。綜上，本題正確答案是A選項。44、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是()對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨經營業(yè)務的機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》進行紀律懲戒主體的相關知識。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它并非是依據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構主要側重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管等工作，并不是依據該準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據，C選項正確。選項D，從事期貨經營業(yè)務的機構主要是開展具體的期貨業(yè)務經營活動，并不具備依據該準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的職能，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。45、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務。

A.證券公司所在地

B.控股股東、實際控制人所在地

C.期貨公司所在地

D.任意

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司介紹控股股東、實際控制人等開戶時期貨賬戶信息的備案地點。依據相關規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，需要將其期貨賬戶信息報證券公司所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務。所以答案是A選項。B選項控股股東、實際控制人所在地并非規(guī)定的備案地；C選項期貨公司所在地也不符合要求；D選項任意的說法錯誤，不是可以任意選擇備案地點。46、期貨經營機構應當按照（）的原則銷售產品或者提供服務

A.將適當的產品銷售給適當的投資者

B.幫助投資者實現收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待

D.投資者利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經營機構銷售產品或提供服務應遵循的原則。選項A：“將適當的產品銷售給適當的投資者”是期貨經營機構銷售產品或提供服務應遵循的重要原則，即“適當性原則”。該原則要求經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應當根據投資者的不同情況，充分了解投資者的風險承受能力、投資目標、投資經驗等因素，將合適的產品或者服務提供給適合的投資者，避免投資者因購買不適合自己的產品或服務而遭受不必要的損失，所以選項A正確。選項B：幫助投資者實現收益最大化并不是期貨經營機構銷售產品或提供服務時首要遵循的原則。市場存在不確定性，收益情況受到多種因素影響，經營機構不能保證幫助投資者實現收益最大化，而應側重于合適性匹配，故選項B錯誤。選項C：在銷售產品或提供服務時，不應該單純以自然人投資者與法人投資者來區(qū)別對待。無論是自然人還是法人，都要依據其具體的風險承受能力等情況來提供合適的產品和服務，該選項不符合相關原則要求，故選項C錯誤。選項D：“投資者利益優(yōu)先”表述不準確，雖然投資者利益很重要，但在實際操作中強調的是將適當的產品賣給適當的投資者，而不是簡單的利益優(yōu)先，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。47、根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關規(guī)定來判斷期貨公司首席風險官的負責對象。選項A：股東大會是公司的權力機構，主要職責是決定公司的重大事項，如公司的經營方針和投資計劃、選舉和更換非由職工代表擔任的董事和監(jiān)事等。期貨公司首席風險官主要負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，并不直接向股東大會負責，所以選項A錯誤。選項B：監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，負責檢查公司財務，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督等。雖然監(jiān)事會也承擔著監(jiān)督職責，但期貨公司首席風險官有其特定的職責和工作內容，并非向監(jiān)事會負責，所以選項B錯誤。選項C：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，首席風險官向期貨公司董事會負責，所以選項C正確。選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會對期貨公司進行監(jiān)管，但期貨公司首席風險官并非直接向中國證監(jiān)會負責，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。48、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示（），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風險說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司進行期貨交易時的相關規(guī)定。依據相關法律法規(guī)，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，為了讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風險，應當事先向客戶出示風險說明書。在客戶簽字確認對風險有清晰認知后，再與客戶簽訂書面合同。選項A營業(yè)執(zhí)照，它是企業(yè)合法經營的憑證，主要用于證明企業(yè)的經營資格等，并非期貨公司在委托交易前向客戶出示的關鍵文件。選項B公司章程是公司內部的基本準則，規(guī)定公司的基本運營規(guī)則、股東權利義務等，與向客戶告知期貨交易風險并無直接關聯。選項C交易合同是在雙方達成交易意愿且完成相關前置程序后簽訂的合同，而不是在交易前向客戶出示的用于提示風險的文件。因此，本題正確答案是風險說明書，選D。49、甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據《期貨交易所管理辦法》的相關規(guī)定，甲期貨交易所就該事項向中國證監(jiān)會報告的期限是（）。

A.決定之日起5日內

B.決定之日起15日內

C.決定之日起10日內

D.決定之日起30日內

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨交易所委任中層管理人員向中國證監(jiān)會報告的期限規(guī)定。依據《期貨交易所管理辦法》，甲期貨交易所在決定委任李某做中層管理人員這一事項后，需要在規(guī)定時間內向中國證監(jiān)會報告。選項A的5日、選項B的15日以及選項D的30日，均不符合相關法規(guī)規(guī)定的報告期限。而選項C，規(guī)定報告期限為決定之日起10日內，這是符合《期貨交易所管理辦法》的正確規(guī)定。所以本題正確答案是C。50、某期貨公司的期未報表顯示，其凈資本為15000萬元。監(jiān)管機構發(fā)現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元,但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確定的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期未凈資本實際為（）

A.15400萬元

B.15200萬元

C.14400萬元

D.14800萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司凈資本的調整規(guī)則來計算調整后的期末凈資本。在本題中，監(jiān)管機構發(fā)現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確定的預計負債應為400萬元。這意味著該公司目前少計了預計負債，少計的金額為\(400-200=200\)萬元。由于預計負債是企業(yè)承擔的潛在義務，少計預計負債會使得公司的凈資本虛高。所以需要對凈資本進行調整，將少計的預計負債從原凈資本中扣除。已知該公司原期末報表顯示凈資本為15000萬元，那么調整后的期末凈資本實際為\(15000-200=15200\)萬元。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。

A.堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂

B.誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽

C.以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務

D.保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范。以下對各選項進行具體分析：A選項：堅持期貨市場的公開、公平、公正原則是期貨市場健康運行的基石，不正當交易和商業(yè)賄賂會破壞市場的正常秩序，損害投資者的利益。因此，期貨從業(yè)人員自覺抵制這些不良行為，是維護市場良好環(huán)境、保障市場公平競爭的必然要求，該項正確。B選項：誠實守信是從業(yè)者基本的道德準則，恪盡職守是對工作的負責態(tài)度。期貨從業(yè)人員珍惜、維護期貨業(yè)和自身的職業(yè)聲譽，有助于提升整個行業(yè)的形象和公信力，增強投資者對期貨市場的信心，所以該項也是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應有的表現，該選項正確。C選項：期貨投資具有一定的專業(yè)性和風險性，投資者通常依賴期貨從業(yè)人員的專業(yè)知識和技能做出決策。以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，能夠確保投資者獲得準確、可靠的信息，降低投資風險，保障投資者的合法權益，因此該選項正確。D選項：國家秘密關系到國家安全和利益，所在機構秘密涉及機構的商業(yè)利益和競爭優(yōu)勢，投資者的商業(yè)秘密及個人隱私則關乎投資者的合法權益。期貨從業(yè)人員保守這些秘密，是遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德的重要體現，能夠保護各方面的利益不被侵害，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為要求，本題答案選ABCD。2、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）。

A.成交量

B.成交價

C.持倉量

D.價格預測信息

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易所應及時公布的上市品種合約相關信息內容。選項A：成交量成交量是反映期貨市場交易活躍程度的重要指標，它體現了在一定時間段內某一上市品種合約的交易數量。及時公布成交量，有助于市場參與者了解該合約的交易熱度和流動性狀況，從而為其投資決策提供參考依據，所以期貨交易所應當及時公布成交量，A選項正確。選項B：成交價成交價是期貨合約實際成交的價格，它直接反映了市場的供需關系和價格水平。市場參與者可以通過成交價來判斷市場行情的走勢，評估自己的投資成本和收益預期。因此，期貨交易所及時公布成交價是保障市場信息透明、幫助投資者做出合理決策的必要舉措，B選項正確。選項C：持倉量持倉量是指市場上未平倉合約的數量，它反映了市場參與者對某一期貨合約的持有意愿和市場的潛在風險。通過分析持倉量的變化，投資者可以了解市場的多空力量對比和市場情緒的變化，從而更好地把握市場走勢。所以，期貨交易所需要及時公布持倉量，C選項正確。選項D：價格預測信息價格預測信息具有不確定性和主觀性，不同的分析方法和分析人員可能得出不同的預測結果。期貨市場的價格受到多種因素的影響，如宏觀經濟形勢、政策法規(guī)、市場供求關系等，難以準確預測。而且，如果期貨交易所公布價格預測信息，可能會誤導市場參與者，引發(fā)市場的不穩(wěn)定。因此，期貨交易所不會公布價格預測信息，D選項錯誤。綜上，答案選ABC。3、國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構履行監(jiān)督管理職責的依據是（）。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權

B.《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定

C.期貨交易所的授權

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的授權

【答案】：AB

【解析】本題可根據國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構履行監(jiān)督管理職責的相關規(guī)定來對各選項進行分析。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構是在國務院期貨監(jiān)督管理機構的統(tǒng)一領導下開展工作的。國務院期貨監(jiān)督管理機構可以根據實際情況，將部分監(jiān)督管理職責授權給其派出機構，以便更高效地對期貨市場進行監(jiān)管。所以國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構履行監(jiān)督管理職責的依據包括國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權，該選項正確。選項B：《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定《期貨交易管理條例》是規(guī)范期貨市場交易行為、保障期貨市場健康發(fā)展的重要法規(guī)。國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構作為期貨市場的監(jiān)管力量之一，其履行監(jiān)督管理職責必須遵循《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定，在法律規(guī)定的框架內開展工作。所以該選項正確。選項C：期貨交易所的授權期貨交易所是期貨交易的場所，主要負責組織和管理期貨交易活動，制定交易規(guī)則等。它不具備對國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構進行授權并使其履行監(jiān)督管理職責的權力。國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構的職責依據主要來自國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權和相關法規(guī)規(guī)定，而非期貨交易所的授權。所以該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會的授權中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)培訓等自律管理工作。雖然中國期貨業(yè)協(xié)會在期貨市場的自律管理方面發(fā)揮著重要作用，但它沒有權力對國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構進行授權，使其履行監(jiān)督管理職責。國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構的監(jiān)管職責有著明確的法律和授權依據，并非來自中國期貨業(yè)協(xié)會。所以該選項錯誤。綜上，答案選AB。4、?期貨從業(yè)人員有（）情形的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。?

A.貶低或詆毀其他機構、期貨從業(yè)人員的

B.獲取不正當利益的

C.向投資者隱瞞重要事項的

D.違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員出現何種情形會受到暫停從業(yè)資格6個月至12個月，情節(jié)嚴重的會撤銷從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請的處罰。選項A：貶低或詆毀其他機構、期貨從業(yè)人員的期貨行業(yè)是一個需要規(guī)范和有序競爭的行業(yè)，期貨從業(yè)人員貶低或詆毀其他機構、期貨從業(yè)人員的行為，不僅破壞了行業(yè)的公平競爭環(huán)境，也損害了行業(yè)的整體形象。這種不正當競爭行為會干擾市場的正常秩序，誤導投資者的決策，因此對于有此類行為的期貨從業(yè)人員，會根據情節(jié)輕重給予相應處罰，包括暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。所以選項A符合題意。選項B：獲取不正當利益的期貨從業(yè)人員獲取不正當利益，違背了行業(yè)的職業(yè)道德和誠信原則。這種行為可能涉及利用內幕信息、操縱市場等違法違規(guī)手段，嚴重損害了投資者的利益和市場的公正性。為了維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，對于獲取不正當利益的期貨從業(yè)人員，監(jiān)管部門會采取相應的處罰措施，故選項B符合題意。選項C：向投資者隱瞞重要事項的投資者在進行期貨投資時，需要充分了解相關的重要信息，以便做出合理的投資決策。期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，會導致投資者在信息不充分的情況下做出錯誤的投資選擇，從而遭受損失。這種行為嚴重侵犯了投資者的知情權，破壞了市場的信任基礎，所以會對有此行為的從業(yè)人員進行相應處罰，選項C符合題意。選項D：違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的期貨市場中存在大量的未公開重要信息，這些信息可能對市場價格產生重大影響。期貨從業(yè)人員有責任對這些信息進行保密，防止信息泄露和不當傳遞。違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息，可能會導致內幕交易等違法行為的發(fā)生，嚴重破壞市場的公平性和公正性。因此，對于有此類行為的期貨從業(yè)人員，會給予相應的處分，選項D符合題意。綜上，ABCD四個選項均符合期貨從業(yè)人員被暫停從業(yè)資格6個月至12個月，情節(jié)嚴重時被撤銷從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請的情形，本題答案為ABCD。5、期貨公司可以按照規(guī)定，運用自有資金投資于（）。

A.股票

B.基金

C.債券

D.期貨

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司自有資金的投資范圍。首先來分析選項A，股票是一種常見的投資標的，期貨公司按照規(guī)定是可以運用自有資金投資于股票的，所以選項A正確。接著看選項B，基金也是市場上較為普遍的投資產品，期貨公司同樣能夠依據相關規(guī)定將自有資金投向基金，故選項B正確。再看選項C，債券具有收益相對穩(wěn)定等特點，期貨公司按規(guī)定允許運用自有資金投資債券，因此選項C正確。最后看選項D，期貨公司主要是為客戶提供期貨交易服務等業(yè)務，如果其用自有資金投資期貨，會存在較大的風險且可能與為客戶進行交易服務產生利益沖突等問題，不符合相關規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。6、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，乙期貨公司承諾給劉某較高的返傭后，劉某私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某可能受到的紀律懲戒是（）。

A.暫停從業(yè)資格

B.公開譴責

C.訓誡

D.罰款

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)行為可能受到的紀律懲戒。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在乙期貨公司承諾較高返傭的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和相關規(guī)定。選項分析A選項：暫停從業(yè)資格：對于期貨從業(yè)人員的嚴重違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會等自律組織有權暫停其從業(yè)資格。劉某私下將客戶介紹給其他公司以獲取返傭，這種不當行為嚴重違反了職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)定，可能會嚴重影響行業(yè)的正常秩序，所以暫停從業(yè)資格是可能的紀律懲戒措施。B選項：公開譴責：公開譴責是一種較為嚴厲的懲戒方式，目的是通過公開違規(guī)行為，對違規(guī)者起到警示和教育作用，同時也維護行業(yè)的良好形象。劉某為謀取個人私利而損害所在公司利益的行為，公開譴責有助于向行業(yè)內傳達違規(guī)必懲的信號，是一種合理的懲戒選擇。C選項：訓誡：訓誡是對輕微違規(guī)行為的一種教育和告誡方式。雖然劉某的行為存在一定的危害性，但如果情節(jié)相對不是特別嚴重，訓誡也可以作為一種早期的、較為溫和的懲戒手段，以提醒劉某認識到自己的錯誤。D選項：罰款：罰款通常是由具有行政處罰權的行政機關依據相關法律法規(guī)作出的處罰措施，而題干問的是可能受到的“紀律懲戒”，紀律懲戒主要是由行業(yè)自律組織作出，行業(yè)自律組織一般沒有罰款的權力，所以該選項不符合要求。綜上，劉某可能受到的紀律懲戒是暫停從業(yè)資格、公開譴責、訓誡，答案選ABC。7、下列關于期貨公司董事會的表述，正確的有（）。

A.期貨公司必須設立董事會

B.規(guī)模小.股東數量少的期貨公司可以自行決定

C.董事會每年應當至少召開兩次會議

D.期貨公司可以設立獨立董事

【答案】：AD

【解析】本題可根據期貨公司董事會的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A根據相關規(guī)定，期貨公司必須設立董事會，這是規(guī)范期貨公司治理結構的基本要求，對于保障期貨公司的正常運營和規(guī)范管理具有重要意義。所以選項A正確。選項B期貨公司設立董事會是有明確規(guī)定的，并非規(guī)模小、股東數量少的期貨公司可以自行決定。這種統(tǒng)一規(guī)定有助于確保期貨公司治理的規(guī)范性和穩(wěn)定性，避免因個別公司自行決策而導致市場秩序混亂等問題。所以選項B錯誤。選項C根據有關規(guī)定，期貨公司董事會每年應當至少召開一次會議，而不是至少召開兩次會議。所以選項C錯誤。選項D期貨公司可以設立獨立董事，獨立董事能夠獨立客觀地發(fā)表意見和行使職權，對期貨公司的重大決策進行監(jiān)督，有助于完善期貨公司的治理結構，保護中小股東的利益，促進期貨公司的健康發(fā)展。所以選項D正確。綜上，正確答案是AD。8、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內幕信息以外的其他未公開的信息”，包括（）

A.證券的投資決