期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫(kù)檢測(cè)模擬題第一部分單選題(50題)1、2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢(qián)犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2008年操縱市場(chǎng)案做出處罰決定。對(duì)于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告

B.期貨公司口頭通知控股股東

C.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

D.期貨公司書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對(duì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大事件時(shí)，需要以書(shū)面形式通知全體股東或進(jìn)行公告，以確保股東能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地了解公司的重要情況，保障股東的知情權(quán)，同時(shí)也有利于維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和透明。選項(xiàng)A，僅在股東會(huì)上予以報(bào)告，不能保證所有股東都能及時(shí)知曉該信息，存在信息傳遞不及時(shí)、不全面的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，口頭通知控股股東，一方面缺乏書(shū)面記錄，信息的準(zhǔn)確性和完整性難以保證；另一方面，沒(méi)有通知全體股東，不符合規(guī)定要求，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，通過(guò)董事通知股東的方式效率較低，且容易出現(xiàn)信息傳遞過(guò)程中的偏差和延誤，不能確保全體股東都能及時(shí)收到準(zhǔn)確信息，因此該選項(xiàng)也不合適。選項(xiàng)D，期貨公司書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告，這種方式能夠保證信息及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地傳達(dá)給全體股東，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。2、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員禁止行為的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各個(gè)選項(xiàng)。-選項(xiàng)A：進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。這種行為嚴(yán)重違背了期貨市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)原則，會(huì)誤導(dǎo)客戶做出錯(cuò)誤的投資決策，損害客戶的利益，是期貨公司期貨從業(yè)人員明確禁止的行為。-選項(xiàng)B：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行管理和交易的資金，期貨從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)屬于嚴(yán)重的違規(guī)行為，侵害了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，是被嚴(yán)格禁止的。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和監(jiān)管需要，規(guī)定期貨從業(yè)人員禁止的其他行為。這是為了保證市場(chǎng)的規(guī)范、有序運(yùn)行，維護(hù)市場(chǎng)的整體利益。-選項(xiàng)D：誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守。這是期貨公司期貨從業(yè)人員應(yīng)遵循的基本職業(yè)操守和道德準(zhǔn)則，是積極正面的行為要求，不屬于禁止行為。綜上，答案選D。3、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。

A.商業(yè)機(jī)密

B.投資決策計(jì)劃信息

C.資金狀況

D.盈利狀況

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A，商業(yè)機(jī)密通常是企業(yè)在商業(yè)活動(dòng)中具有一定商業(yè)價(jià)值且采取保密措施的信息。一般來(lái)說(shuō)，期貨交易中客戶的商業(yè)機(jī)密并非期貨公司禁止泄露的關(guān)鍵內(nèi)容，與期貨交易決策及后果承擔(dān)的直接關(guān)聯(lián)性不大。-選項(xiàng)B，投資決策計(jì)劃信息屬于客戶進(jìn)行期貨交易的重要隱私內(nèi)容?？蛻糇灾髯龀銎谪浗灰讻Q策并獨(dú)立承擔(dān)后果，投資決策計(jì)劃信息是客戶決策過(guò)程中的關(guān)鍵部分，期貨公司有義務(wù)保護(hù)其不被泄露，所以該項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C，資金狀況雖然也是客戶的重要信息，但它相對(duì)比較宏觀，并且在期貨交易中可能會(huì)基于交易需要在一定范圍內(nèi)有適當(dāng)披露或監(jiān)管要求，并非是絕對(duì)不得泄露的核心信息。-選項(xiàng)D，盈利狀況在期貨交易中是動(dòng)態(tài)變化的結(jié)果，且可能會(huì)在一定程度上受到市場(chǎng)等多種因素影響，其重要性不如投資決策計(jì)劃信息與客戶自主決策和后果承擔(dān)的關(guān)聯(lián)性緊密。4、在我國(guó)，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，并非負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會(huì)員資格。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資者教育等，并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會(huì)員資格。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)家工商總局國(guó)家工商總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊(cè)、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等，與期貨交易所會(huì)員資格的批準(zhǔn)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。會(huì)員制度是期貨交易所的重要組織形式，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為D。5、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.協(xié)助開(kāi)戶

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

C.業(yè)務(wù)隔離

D.宣傳評(píng)價(jià)

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，協(xié)助開(kāi)戶制度至關(guān)重要。該制度要求證券公司建立完備體系，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，以確保開(kāi)戶過(guò)程合規(guī)、準(zhǔn)確，保障客戶信息的真實(shí)可靠以及市場(chǎng)交易的規(guī)范有序。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)主要側(cè)重于對(duì)業(yè)務(wù)過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控等，并不直接針對(duì)客戶開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性審查這一環(huán)節(jié)。選項(xiàng)C，業(yè)務(wù)隔離制度主要是為了防范證券公司與期貨業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)傳遞等，重點(diǎn)在于業(yè)務(wù)之間的獨(dú)立性和風(fēng)險(xiǎn)隔離，并非用于對(duì)客戶開(kāi)戶資料和身份審查。選項(xiàng)D，宣傳評(píng)價(jià)制度主要涉及對(duì)業(yè)務(wù)宣傳內(nèi)容和效果等方面的規(guī)范和評(píng)估，與客戶開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性審查并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。綜上所述，應(yīng)選擇A選項(xiàng)。6、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其履行職權(quán)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.董事長(zhǎng)

D.會(huì)計(jì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)的職權(quán)代行主體。在期貨交易所的管理架構(gòu)和職責(zé)規(guī)定中，當(dāng)總經(jīng)理因故臨時(shí)無(wú)法履行職權(quán)時(shí)，按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。選項(xiàng)A“總經(jīng)理指定的人員”表述過(guò)于寬泛，未明確具體人員范圍，缺乏規(guī)范性和針對(duì)性；選項(xiàng)C“董事長(zhǎng)”有其自身的職責(zé)和權(quán)力范疇，并非在總經(jīng)理臨時(shí)不能履職時(shí)默認(rèn)代行其職權(quán)的主體；選項(xiàng)D“會(huì)計(jì)”主要負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等相關(guān)工作，不具備代行總經(jīng)理職權(quán)的職能和權(quán)限。因此，正確答案選B。7、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日

【答案】：D"

【解析】本題主要考查《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)間。對(duì)于此類法規(guī)施行時(shí)間的記憶，需準(zhǔn)確掌握具體信息。選項(xiàng)A“2006年4月15日”并非《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)B“2006年8月1日”也不符合該辦法的施行時(shí)間規(guī)定，該選項(xiàng)不正確；選項(xiàng)C“2007年4月15日”同樣不是該辦法的施行時(shí)間，該選項(xiàng)也錯(cuò)誤；而選項(xiàng)D“2007年8月1日”是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)間，所以本題應(yīng)選D。"8、在空頭避險(xiǎn)策略中，下列基差值的變化對(duì)于避險(xiǎn)策略不利的是()。

A.基差值為正，而且絕對(duì)值變大

B.基差值為負(fù)，而且絕對(duì)值變小

C.基差值為正，而且絕對(duì)值變小

D.無(wú)法判斷

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)基差值變化對(duì)空頭避險(xiǎn)策略的影響來(lái)分析各選項(xiàng)。在期貨市場(chǎng)中，基差是指現(xiàn)貨價(jià)格減去期貨價(jià)格?？疹^避險(xiǎn)策略是指投資者賣(mài)出期貨合約來(lái)規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A分析基差值為正，即現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，而且絕對(duì)值變大，意味著現(xiàn)貨價(jià)格相對(duì)期貨價(jià)格上漲得更多。對(duì)于空頭避險(xiǎn)策略而言，投資者持有現(xiàn)貨并賣(mài)出期貨合約，現(xiàn)貨價(jià)格上漲帶來(lái)的收益可能會(huì)彌補(bǔ)期貨合約上的損失，甚至可能產(chǎn)生額外收益，所以這種基差值的變化對(duì)避險(xiǎn)策略是有利的。選項(xiàng)B分析基差值為負(fù)，即現(xiàn)貨價(jià)格低于期貨價(jià)格，而且絕對(duì)值變小，說(shuō)明現(xiàn)貨價(jià)格相對(duì)于期貨價(jià)格跌幅在減小或者現(xiàn)貨價(jià)格開(kāi)始上漲、期貨價(jià)格下跌等情況。在空頭避險(xiǎn)策略中，投資者在期貨市場(chǎng)的空頭頭寸可能會(huì)獲利，同時(shí)現(xiàn)貨價(jià)格的不利變動(dòng)在減小，整體對(duì)避險(xiǎn)策略是有利的。選項(xiàng)C分析基差值為正，即現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，而且絕對(duì)值變小，意味著現(xiàn)貨價(jià)格相對(duì)期貨價(jià)格下跌得更多。在空頭避險(xiǎn)策略下，投資者持有現(xiàn)貨并賣(mài)出期貨合約，現(xiàn)貨價(jià)格下跌會(huì)使現(xiàn)貨資產(chǎn)價(jià)值減少，而期貨價(jià)格相對(duì)上漲又會(huì)導(dǎo)致期貨空頭頭寸產(chǎn)生虧損，所以這種基差值的變化對(duì)于避險(xiǎn)策略是不利的。綜上，答案選C。9、資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后（）個(gè)工作日內(nèi)，將銷售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售時(shí)，銷售機(jī)構(gòu)向證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供投資者信息及資料的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將銷售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。所以本題正確答案是C。10、下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單

B.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

C.以計(jì)算機(jī).互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

D.客戶可以通過(guò)書(shū)面.電話.計(jì)算機(jī).互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合相關(guān)規(guī)定逐一分析，判斷其表述是否正確。選項(xiàng)A以書(shū)面方式下達(dá)交易指令時(shí)，按規(guī)定應(yīng)是客戶填寫(xiě)書(shū)面交易指令單，而非期貨公司填寫(xiě)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B以電話方式下達(dá)交易指令，為了保證交易過(guò)程的可追溯性和準(zhǔn)確性，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令，由于這些電子數(shù)據(jù)具有易修改、易丟失等特點(diǎn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?，以確保交易記錄的完整性和安全性，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D在實(shí)際交易中，客戶可以根據(jù)自身需求和便利，通過(guò)書(shū)面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等多種委托方式下達(dá)交易指令，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。11、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.微信提示

B.書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不匹配的投資者應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A，微信提示具有即時(shí)性和便捷性，但微信聊天記錄容易丟失或被誤刪，且其法律效力相對(duì)較弱，不能很好地起到留存證據(jù)證明已進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)告知的作用，所以微信提示不適用于對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力的特別告知，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)提示以書(shū)面形式呈現(xiàn)，具有規(guī)范性和嚴(yán)肅性，能夠清晰、明確地將產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力的情況告知投資者，并且可以留存作為經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已履行告知義務(wù)的有效證據(jù)。當(dāng)投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)時(shí)，有書(shū)面記錄能保障后續(xù)銷售或服務(wù)行為的合規(guī)性，所以對(duì)于產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力的情況，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)提示，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，電話通知雖然能及時(shí)與投資者溝通，但缺乏書(shū)面記錄，容易出現(xiàn)信息傳遞不準(zhǔn)確或事后難以查證的問(wèn)題，不能充分滿足對(duì)特別風(fēng)險(xiǎn)告知需留檔等要求，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，短信告知內(nèi)容有限，且短信也存在易刪除、難以完整準(zhǔn)確表達(dá)復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)信息等問(wèn)題，不能有效替代書(shū)面形式對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)高風(fēng)險(xiǎn)的特別提示，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。12、（）可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、商務(wù)部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)指定主體的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。選項(xiàng)B中商務(wù)部并不參與指定期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)的工作；選項(xiàng)C中期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等，并非指定保障基金管理機(jī)構(gòu)的主體；選項(xiàng)D中中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等工作，也不是指定保障基金管理機(jī)構(gòu)的主體。所以本題正確答案是A。13、在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)對(duì)主要股東以及實(shí)際控制人的相關(guān)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，需要主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。所以本題答案選C。14、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立（）。

A.結(jié)算賬戶

B.資金賬號(hào)

C.交易編碼

D.統(tǒng)一開(kāi)戶編碼

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對(duì)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》中相關(guān)內(nèi)容的掌握。解題的關(guān)鍵在于明確中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設(shè)立的具體編碼。選項(xiàng)A，結(jié)算賬戶是客戶用于期貨交易資金結(jié)算的賬戶，并非中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設(shè)立的特定編碼，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，資金賬號(hào)是客戶在期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)設(shè)的用于記錄資金出入和交易情況的賬號(hào)，并非由中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心設(shè)立，因此B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的標(biāo)識(shí)，但不是中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心為每個(gè)客戶設(shè)立的，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼，以便對(duì)客戶信息進(jìn)行統(tǒng)一管理和監(jiān)控，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案是D。15、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括（）。

A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額

C.風(fēng)險(xiǎn)管理措施

D.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)結(jié)算協(xié)議的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算時(shí)，簽訂的結(jié)算協(xié)議是規(guī)范雙方結(jié)算業(yè)務(wù)的重要文件。選項(xiàng)A，保證金標(biāo)準(zhǔn)是結(jié)算業(yè)務(wù)中的關(guān)鍵要素之一。不同的交易品種、不同的市場(chǎng)情況等都會(huì)影響保證金標(biāo)準(zhǔn)，它對(duì)于保障交易的正常進(jìn)行和防范風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義，所以結(jié)算協(xié)議通常會(huì)包含保證金標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，結(jié)算協(xié)議一般規(guī)定的是非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額而非最高余額。最低余額的設(shè)定是為了確保非結(jié)算會(huì)員有足夠的資金來(lái)應(yīng)對(duì)可能的交易風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算需求，而最高余額并沒(méi)有在結(jié)算協(xié)議規(guī)定的必要范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)管理措施是結(jié)算業(yè)務(wù)中不可或缺的部分。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要對(duì)非結(jié)算會(huì)員的交易和結(jié)算進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，以保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行和雙方的利益，因此結(jié)算協(xié)議中會(huì)包含風(fēng)險(xiǎn)管理措施的內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施關(guān)系到交易的準(zhǔn)確性和安全性。明確交易指令下達(dá)方式可以規(guī)范交易流程，而審查或驗(yàn)證措施則能有效防止錯(cuò)誤指令或違規(guī)指令的進(jìn)入，所以結(jié)算協(xié)議會(huì)涵蓋這些方面的內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。16、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的相關(guān)法律處罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。因此本題正確答案選B。17、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的（）作為中央對(duì)手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.登記結(jié)算公司

D.期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷，從而得出正確答案。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為中央對(duì)手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：登記結(jié)算公司登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券和期貨等金融產(chǎn)品的登記、存管和結(jié)算等后臺(tái)服務(wù)工作，但并非是承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算職能的中央對(duì)手方，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心主要是為期貨市場(chǎng)提供交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測(cè)和分析等服務(wù)，不承擔(dān)統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。18、（）與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權(quán)

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A

【解析】本題考查期貨糾紛案件管轄的相關(guān)規(guī)定。在期貨糾紛案件中，當(dāng)存在與違約競(jìng)合的情況時(shí)，需依據(jù)當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。選項(xiàng)A，侵權(quán)是指行為人不法侵害他人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或人身權(quán)利的行為。在期貨交易領(lǐng)域，可能存在侵權(quán)行為與違約行為競(jìng)合的情形，比如期貨公司的某些不當(dāng)操作既侵犯了客戶的合法權(quán)益（構(gòu)成侵權(quán)），又違反了與客戶之間的合同約定（構(gòu)成違約），此時(shí)依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B，違規(guī)通常指違反相關(guān)的規(guī)定、規(guī)則，但“違規(guī)”并非在確定管轄時(shí)與違約競(jìng)合的法定情形，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，違法是指違反法律規(guī)定的行為，其范疇相對(duì)寬泛，但在本題所涉及的期貨糾紛案件管轄規(guī)則中，“違法”并非與違約競(jìng)合確定管轄的特定情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，委托是一種法律關(guān)系，委托行為本身不一定會(huì)出現(xiàn)與違約競(jìng)合且以此確定管轄的情況，委托關(guān)系中的違約糾紛有其自身的處理方式，而非以委托與違約競(jìng)合來(lái)確定管轄，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。19、期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告

C.10日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司涉及重大訴訟時(shí)相關(guān)報(bào)告義務(wù)的時(shí)間及方式規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人在期貨公司涉及重大訴訟這一事件發(fā)生之日起，需要承擔(dān)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的責(zé)任。選項(xiàng)A“5日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，“知會(huì)”表述相對(duì)隨意，在法規(guī)要求上，對(duì)于重大事項(xiàng)更強(qiáng)調(diào)以書(shū)面報(bào)告的形式進(jìn)行正式告知，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定；選項(xiàng)C“10日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，時(shí)間上超過(guò)了規(guī)定的期限，且同樣是“知會(huì)”這種非正式報(bào)告形式，不符合法規(guī)要求；選項(xiàng)D“10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告”，時(shí)間錯(cuò)誤，規(guī)定時(shí)間是5日而非10日；選項(xiàng)B“5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告”，既滿足了規(guī)定的5日時(shí)間要求，又符合以書(shū)面報(bào)告這種正式形式進(jìn)行告知的規(guī)定，因此該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選B。20、下列不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的情形是（）。

A.單獨(dú)或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格

B.與他人串通，以事先約定方式相互進(jìn)行證券，影響證券、期貨交易價(jià)格

C.利用對(duì)期貨交易有重大影響的未公開(kāi)信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易

D.以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易量的

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的構(gòu)成情形，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A單獨(dú)或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格。這種行為通過(guò)集中力量和信息優(yōu)勢(shì)，人為地控制證券、期貨的交易價(jià)格，擾亂了正常的證券、期貨市場(chǎng)交易秩序，屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的典型情形。選項(xiàng)B與他人串通，以事先約定方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券、期貨交易價(jià)格。該行為通過(guò)與他人達(dá)成默契，有計(jì)劃地進(jìn)行交易，從而影響證券、期貨的交易價(jià)格，破壞了市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)和正常價(jià)格形成機(jī)制，也屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的范疇。選項(xiàng)C利用對(duì)期貨交易有重大影響的未公開(kāi)信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易，此行為屬于利用未公開(kāi)信息交易罪，而并非操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。操縱證券、期貨市場(chǎng)罪主要側(cè)重于通過(guò)各種交易手段來(lái)影響市場(chǎng)價(jià)格和交易量，而利用未公開(kāi)信息交易罪重點(diǎn)在于利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易獲利。所以選項(xiàng)C不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的情形。選項(xiàng)D以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易量。這種自買(mǎi)自賣(mài)的行為會(huì)造成交易量的虛假增加或減少，誤導(dǎo)其他投資者，破壞市場(chǎng)的供求關(guān)系和價(jià)格信號(hào)，屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的表現(xiàn)形式之一。綜上，答案選C。21、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。

A.按會(huì)員注冊(cè)資本比例確定的份額

B.不等份額

C.均等份額

D.均等股份

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會(huì)員制期貨交易所注冊(cè)資本的相關(guān)規(guī)定來(lái)進(jìn)行解答。會(huì)員制期貨交易所是一種非營(yíng)利性的組織，其注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。這種均等份額的劃分方式，有助于保證各會(huì)員在交易所中的平等地位和權(quán)利，避免因份額不均等而導(dǎo)致的權(quán)益差異。選項(xiàng)A“按會(huì)員注冊(cè)資本比例確定的份額”，這種方式不符合會(huì)員制期貨交易所注冊(cè)資本劃分的規(guī)定，因?yàn)闀?huì)員制強(qiáng)調(diào)的是會(huì)員之間的平等，并非按照注冊(cè)資本比例來(lái)確定份額。選項(xiàng)B“不等份額”也不符合相關(guān)規(guī)定，若劃分成不等份額，可能會(huì)使部分會(huì)員在交易所中的話語(yǔ)權(quán)和權(quán)益出現(xiàn)較大差異，不利于交易所的公平、公正運(yùn)作。選項(xiàng)D“均等股份”，股份通常用于公司制的企業(yè)，而會(huì)員制期貨交易所與公司制在組織形式和性質(zhì)上有所不同，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上所述，正確答案是C。22、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.4個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。23、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。所以答案選B。"24、證券公司的下列（）行為，不會(huì)受到處罰。

A.協(xié)助開(kāi)戶，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)金融法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A證券公司協(xié)助開(kāi)戶，并對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，這是證券公司在開(kāi)戶環(huán)節(jié)應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)。審查客戶開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性有助于保障證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定運(yùn)行，防范欺詐、洗錢(qián)等違法違規(guī)行為，是符合規(guī)定的正常業(yè)務(wù)操作，因此不會(huì)受到處罰。選項(xiàng)B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，需要專業(yè)的期貨公司進(jìn)行操作和管理。證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，違反了業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍的規(guī)定，會(huì)受到相應(yīng)處罰。選項(xiàng)C證券公司一般沒(méi)有收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的權(quán)限，期貨保證金的收付、存取和劃轉(zhuǎn)通常由期貨公司按照規(guī)定進(jìn)行操作。證券公司進(jìn)行此類操作屬于越權(quán)行為，會(huì)擾亂期貨市場(chǎng)的正常秩序，會(huì)受到處罰。選項(xiàng)D為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保也是不被允許的。期貨市場(chǎng)具有較高的杠桿性和風(fēng)險(xiǎn)性，提供融資或擔(dān)保會(huì)進(jìn)一步放大風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致客戶和證券公司面臨巨大損失，同時(shí)也違反了金融監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，會(huì)受到處罰。綜上，答案選A。25、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自做出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履職的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)時(shí)，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并且需要自做出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此本題正確答案選B。26、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲與期貨公司的關(guān)系，結(jié)合各選項(xiàng)涉及的責(zé)任主體和責(zé)任性質(zhì)來(lái)進(jìn)行分析。分析選項(xiàng)A侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在委托關(guān)系，期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，并非實(shí)施了侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B甲是與期貨公司建立的期貨交易委托關(guān)系，并非與期貨交易所直接簽訂合同約定交割義務(wù)。期貨公司未代甲申請(qǐng)交割，違約方是期貨公司，而不是期貨交易所，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C甲向期貨公司申請(qǐng)交割，與期貨公司形成了委托關(guān)系，期貨公司有義務(wù)按照甲的要求代其申請(qǐng)交割。但期貨公司因疏忽未履行該義務(wù)，構(gòu)成違約。根據(jù)《民法典》等相關(guān)規(guī)定，當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。因此，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，選項(xiàng)C正確。分析選項(xiàng)D期貨交易所與期貨公司是不同的市場(chǎng)主體，它們之間并沒(méi)有為期貨公司對(duì)客戶的違約行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的法定或約定情形。所以甲不能要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。27、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的繳納主體。首先分析選項(xiàng)A，基金管理公司主要負(fù)責(zé)基金的募集、投資運(yùn)作等管理工作，其職責(zé)并不涉及為期貨投資者保障基金從風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中繳納啟動(dòng)資金，所以選項(xiàng)A不符合要求。接著看選項(xiàng)B，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，其業(yè)務(wù)范疇主要圍繞證券交易相關(guān)，并非期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的繳納主體，因此選項(xiàng)B不正確。再看選項(xiàng)C，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，它并不承擔(dān)從積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按規(guī)定比例繳納期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的責(zé)任，所以選項(xiàng)C也錯(cuò)誤。最后看選項(xiàng)D，期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織，它具有積累風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等職能。按照相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。28、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示

C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由期貨公司自行制定

D.期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證，這是保障交易安全、確保客戶有足夠資金進(jìn)行交易以及合理控制倉(cāng)位的重要措施，是期貨公司在交易流程中應(yīng)盡的職責(zé)，該表述正確。選項(xiàng)B：當(dāng)期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，由于互聯(lián)網(wǎng)存在網(wǎng)絡(luò)安全、技術(shù)故障等多種潛在風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示，能讓客戶充分了解可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎進(jìn)行交易，該表述正確。選項(xiàng)C：《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》并不是由期貨公司自行制定的，而是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的統(tǒng)一文本，用以規(guī)范和統(tǒng)一向客戶揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和方式，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，目的是讓客戶在參與期貨交易之前，充分了解期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，使其能夠在知悉風(fēng)險(xiǎn)的情況下做出理性的投資決策，該表述正確。綜上，答案選C。29、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.最大限度維護(hù)投資者利益

B.保證投資者滿意

C.為投資者創(chuàng)造最大利益

D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中對(duì)投資者應(yīng)盡的義務(wù)。選項(xiàng)A“最大限度維護(hù)投資者利益”，“最大限度”這一表述過(guò)于絕對(duì)。在實(shí)際情況中，由于市場(chǎng)的不確定性和各種復(fù)雜因素，很難做到最大限度維護(hù)投資者利益，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B“保證投資者滿意”，投資者的滿意度受到多種因素影響，不僅取決于從業(yè)人員的服務(wù)，還與市場(chǎng)行情等外部因素有關(guān)，期貨從業(yè)人員難以保證讓投資者滿意，該選項(xiàng)表述不合理。選項(xiàng)C“為投資者創(chuàng)造最大利益”，同樣“最大利益”的說(shuō)法過(guò)于絕對(duì)。市場(chǎng)存在風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，期貨從業(yè)人員無(wú)法確保為投資者創(chuàng)造最大利益，該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D“維護(hù)投資者的合法權(quán)益”，這是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的合理且必要的義務(wù)。期貨從業(yè)人員應(yīng)以適當(dāng)技能，小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀地為投資者提供服務(wù)，其核心目標(biāo)就是維護(hù)投資者的合法權(quán)益，該選項(xiàng)符合要求。綜上，答案選D。30、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過(guò)（）查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易自動(dòng)系統(tǒng)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

D.期貨電子郵局

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告的途徑。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專門(mén)負(fù)責(zé)期貨保證金安全監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其具備信息查詢等相關(guān)功能，客戶可以通過(guò)該機(jī)構(gòu)查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易自動(dòng)系統(tǒng)主要是用于進(jìn)行期貨交易的自動(dòng)化操作，通常不會(huì)作為專門(mén)供客戶查詢交易結(jié)算報(bào)告的渠道，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要是發(fā)布行業(yè)相關(guān)政策、自律規(guī)則、行業(yè)動(dòng)態(tài)等信息的平臺(tái)，一般不用于客戶查詢具體的期貨交易結(jié)算報(bào)告，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨電子郵局并非期貨交易中普遍用于客戶查詢交易結(jié)算報(bào)告的正規(guī)途徑，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。31、在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨市場(chǎng)交易環(huán)節(jié)的相關(guān)活動(dòng)，其職責(zé)重點(diǎn)在于維護(hù)期貨交易的正常秩序和市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理，以確保期貨公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效開(kāi)展，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，通過(guò)制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展，但它并非對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管?chē)?guó)有資產(chǎn)，確保國(guó)有資產(chǎn)的保值增值，其職責(zé)主要集中在國(guó)有資產(chǎn)的管理方面，與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督管理無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。32、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員到崗或者變動(dòng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.5

B.3

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】題干考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)崗位業(yè)務(wù)人員到崗或變動(dòng)后向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員到崗或者變動(dòng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，所以答案選A。"33、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的依據(jù)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，雖然其制定的相關(guān)法規(guī)等對(duì)期貨公司的運(yùn)營(yíng)有重要指導(dǎo)作用，但并非是直接規(guī)定期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的依據(jù)。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并不規(guī)定期貨公司對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任事宜。選項(xiàng)C，公司章程是公司依法制定的、規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)管理制度等重大事項(xiàng)的基本文件，是公司組織和活動(dòng)的基本準(zhǔn)則。期貨公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司章程的規(guī)定來(lái)依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是規(guī)定期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接依據(jù)。綜上，答案選C。34、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未按要求追加保證金或自行平倉(cāng)時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A分析及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)并不是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司此時(shí)依法有權(quán)采取的措施。向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)通常適用于發(fā)現(xiàn)較為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為等情況，但在這種非結(jié)算會(huì)員未滿足保證金要求的情形下，這并非直接的處理手段，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析及時(shí)向期貨交易所報(bào)告雖然在某些情況下可能是需要履行的程序，但它不是這里全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的核心措施。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要直接對(duì)這種情況進(jìn)行處理，而不僅僅是報(bào)告，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)時(shí)，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的正常運(yùn)行，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)不屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在這種情況下依法有權(quán)采取的措施，公開(kāi)譴責(zé)一般是由監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)自律組織針對(duì)嚴(yán)重違反規(guī)定或道德準(zhǔn)則的行為所采取的措施，并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)對(duì)保證金不足情況的處理方式，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案是C。35、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。36、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。

A.7

B.10

C.5

D.3

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。所以本題正確答案是A。37、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。

A.適度

B.效率

C.平均

D.公開(kāi)、合理、有效

【答案】：D"

【解析】這道題考查期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用原則。對(duì)于期貨投資者保障基金，其管理和運(yùn)用需要有相應(yīng)的準(zhǔn)則以保障投資者權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。選項(xiàng)A“適度”，表述過(guò)于寬泛，不能明確體現(xiàn)保障基金管理和運(yùn)用在規(guī)范、透明等方面的要求；選項(xiàng)B“效率”，效率雖然是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一個(gè)重要考量因素，但單獨(dú)以效率作為保障基金管理和運(yùn)用的原則，不能全面涵蓋其在公平、透明等方面的特性；選項(xiàng)C“平均”，平均更多地體現(xiàn)一種數(shù)量上的分配方式，與保障基金的管理和運(yùn)用所需要的規(guī)范原則不契合。而選項(xiàng)D“公開(kāi)、合理、有效”，“公開(kāi)”確保了保障基金的相關(guān)信息能夠向社會(huì)公眾披露，保障投資者的知情權(quán)；“合理”要求保障基金的使用符合市場(chǎng)規(guī)律和相關(guān)規(guī)定；“有效”則強(qiáng)調(diào)保障基金在保護(hù)投資者權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定等方面能夠發(fā)揮實(shí)際作用。所以期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開(kāi)、合理、有效的原則，答案選D。"38、期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交申請(qǐng)材料。

A.分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T(mén)

【答案】：A

【解析】這道題考查期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)，需向分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A，分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，期貨公司向其提交終止分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料是符合流程和監(jiān)管要求的。選項(xiàng)B，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為全國(guó)性的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定宏觀政策和進(jìn)行整體監(jiān)管，一般不直接處理期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止這類具體事務(wù)。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律管理等，并非接收期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料的主體。選項(xiàng)D，當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T(mén)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的工商登記、注冊(cè)等行政管理工作，與期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的申請(qǐng)?zhí)峤恢黧w無(wú)關(guān)。綜上，本題正確答案是A。39、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進(jìn)行

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷其表述是否正確。選項(xiàng)A：期貨公司使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金是合理且符合規(guī)定的。結(jié)算擔(dān)保金是為了應(yīng)對(duì)期貨交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等而設(shè)立的，使用自有資金繳存能夠保證資金的穩(wěn)定性和可靠性，確保在需要時(shí)能夠正常發(fā)揮擔(dān)保作用，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨交易所會(huì)制定一系列規(guī)則來(lái)規(guī)范市場(chǎng)交易和管理，其中包括關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金繳存的規(guī)則。期貨公司作為交易所的會(huì)員，必須按照期貨交易所規(guī)則繳存結(jié)算擔(dān)保金，以維護(hù)市場(chǎng)的正常運(yùn)行和交易秩序，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的繳存是按照期貨交易所的規(guī)則來(lái)執(zhí)行的，而不是按照保證金存管銀行的具體規(guī)定。保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保證金的存管等相關(guān)工作，并不制定關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金繳存的規(guī)則，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金是非常必要的。結(jié)算準(zhǔn)備金是用于結(jié)算和保證客戶正常交易的資金，確保在客戶進(jìn)行期貨交易時(shí)，有足夠的資金來(lái)完成交易的結(jié)算等流程，從而保證客戶期貨交易的正常進(jìn)行，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。40、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持一定時(shí)間后，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個(gè)連續(xù)保持的時(shí)間是3個(gè)月。本題中選項(xiàng)C為3，所以答案選C。41、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A.3年內(nèi)

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。對(duì)于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)且情節(jié)嚴(yán)重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格，同時(shí)在一定期限內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。選項(xiàng)A，3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)，符合相關(guān)法規(guī)對(duì)于此類情節(jié)嚴(yán)重情況的處罰規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，6個(gè)月至12個(gè)月的時(shí)間期限不符合對(duì)于此類情節(jié)嚴(yán)重情況的處罰標(biāo)準(zhǔn)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干中所描述的情況對(duì)應(yīng)的是明確的3年拒絕受理期限，并非“3年內(nèi)或永久性”這種表述方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，永久性拒絕受理不符合本題所涉及情況的處罰要求，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。42、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)（）高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守。

A.銀監(jiān)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)

C.董事會(huì)

D.期貨交易各方

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷正確選項(xiàng)。選項(xiàng)A：銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的主要負(fù)責(zé)對(duì)象并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)主要圍繞期貨交易展開(kāi)，并非針對(duì)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：證監(jiān)會(huì)雖然中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)具有監(jiān)督管理職責(zé)，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》強(qiáng)調(diào)的是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中對(duì)具體的交易相關(guān)方負(fù)責(zé)，而非直接對(duì)證監(jiān)會(huì)高度負(fù)責(zé)。證監(jiān)會(huì)是市場(chǎng)的監(jiān)管主體，并非期貨從業(yè)人員直接負(fù)責(zé)的對(duì)象，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：董事會(huì)董事會(huì)通常是公司的決策機(jī)構(gòu)，一般存在于企業(yè)組織中。而期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)涉及整個(gè)期貨交易市場(chǎng)，其職責(zé)并非主要針對(duì)某個(gè)企業(yè)的董事會(huì)。所以該選項(xiàng)不符合相關(guān)準(zhǔn)則要求，錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易各方《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守。期貨交易涉及眾多參與方，包括買(mǎi)方、賣(mài)方等，期貨從業(yè)人員需要秉持專業(yè)和誠(chéng)信的態(tài)度，維護(hù)好各交易方的合法權(quán)益，保障期貨交易的公平、公正、有序進(jìn)行，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。43、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)應(yīng)按規(guī)定申請(qǐng)注銷的內(nèi)容。選項(xiàng)A，結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，在客戶銷戶時(shí)，雖涉及資金結(jié)算等后續(xù)處理，但不是期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)應(yīng)及時(shí)按規(guī)定向期貨交易所申請(qǐng)注銷的內(nèi)容，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，交易賬戶是客戶進(jìn)行交易操作的賬戶統(tǒng)稱，并非期貨交易所相關(guān)規(guī)定中辦理銷戶時(shí)需申請(qǐng)注銷的特定對(duì)象，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的身份標(biāo)識(shí)，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼，以確保交易信息的準(zhǔn)確和規(guī)范，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，結(jié)算編碼主要用于結(jié)算過(guò)程中的標(biāo)識(shí)和區(qū)分，不是銷戶時(shí)應(yīng)向期貨交易所申請(qǐng)注銷的關(guān)鍵內(nèi)容，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為C。44、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查推薦人存在虛假陳述時(shí)，相關(guān)限制措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"45、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存期限的相關(guān)知識(shí)。依據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，且風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年，所以答案選A。"46、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受()委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國(guó)家機(jī)關(guān)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司接受委托進(jìn)行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A某事業(yè)單位的工作人員屬于普通的具備民事行為能力的自然人，在符合相關(guān)規(guī)定和條件的情況下，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者是被限制參與期貨交易的群體，期貨公司不得接受期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員通常承擔(dān)著行業(yè)自律管理等職責(zé)，從規(guī)范市場(chǎng)和防范利益沖突等角度出發(fā)，期貨公司不能接受其委托進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D國(guó)家機(jī)關(guān)一般不參與期貨交易，期貨公司不可以接受某國(guó)家機(jī)關(guān)的委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。47、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（）和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所需要對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行管理和規(guī)范，以保障期貨交易的安全和穩(wěn)定。在確定結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍時(shí)，需要綜合考慮多個(gè)因素。選項(xiàng)A：資本充足情況資本充足情況主要反映的是結(jié)算會(huì)員的資金實(shí)力和財(cái)務(wù)穩(wěn)健程度，但它并非是限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的直接關(guān)鍵因素。資本充足并不一定能完全體現(xiàn)其在結(jié)算業(yè)務(wù)中的可靠性和信用狀況。選項(xiàng)B：成交情況成交情況主要體現(xiàn)的是結(jié)算會(huì)員在期貨交易中的業(yè)務(wù)規(guī)模和活躍度，它并不能直接反映結(jié)算會(huì)員在結(jié)算業(yè)務(wù)方面的能力和信用水平，所以不能作為限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。選項(xiàng)C：客戶情況客戶情況是結(jié)算會(huì)員所服務(wù)客戶的相關(guān)狀況，如客戶數(shù)量、客戶質(zhì)量等?？蛻羟闆r主要影響的是結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)量和客戶管理方面，而不是結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的核心決定因素。選項(xiàng)D：資信情況資信情況反映了結(jié)算會(huì)員的信用狀況和信譽(yù)水平，是衡量其在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中履行義務(wù)、承擔(dān)責(zé)任的能力和意愿的重要指標(biāo)。期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信情況，可以判斷其在結(jié)算業(yè)務(wù)中是否能夠按時(shí)、準(zhǔn)確地完成結(jié)算工作，是否存在違約風(fēng)險(xiǎn)等。因此，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信情況和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。綜上，答案選D。48、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，除()

A.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C"

【解析】本題考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》相關(guān)內(nèi)容的掌握?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定了期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中需要遵循的行為規(guī)范以及相關(guān)的監(jiān)督管理等內(nèi)容。在該準(zhǔn)則中，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，除所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)外，所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)都對(duì)其具有一定的監(jiān)督管理等職責(zé)。所以本題正確答案選C。"49、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司（）無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.總經(jīng)理

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)免除的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司中，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大決策和管理。首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，董事會(huì)在無(wú)正當(dāng)理由的情況下不得免除其職務(wù)，這是為了保障首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、有效地履行其監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，維護(hù)期貨公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和穩(wěn)健發(fā)展。而總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作；股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，一般不直接涉及首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的免除事宜；監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和管理層的行為，其職責(zé)并非決定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免。因此，答案選B。50、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的予以處理。

A.自身利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的容戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先，公平對(duì)待

D.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，從職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的角度出發(fā)，必須將客戶的利益擺在首位，以保障客戶的合法權(quán)益，所以應(yīng)遵循“客戶利益優(yōu)先”原則。若從業(yè)人員以自身利益優(yōu)先，可能會(huì)為了謀取自身利益而損害客戶利益，這是不符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德要求的，因此A、D選項(xiàng)中“自身利益優(yōu)先”表述錯(cuò)誤。當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突時(shí)，期貨公司及其從業(yè)人員不能偏袒某一方，而應(yīng)當(dāng)對(duì)所有客戶一視同仁，給予公平的對(duì)待，而不是依據(jù)客戶開(kāi)發(fā)的先后順序來(lái)決定利益傾向，“先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種做法可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)后開(kāi)發(fā)客戶的不公平，違背了公平公正的原則，所以B選項(xiàng)“先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先”錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是C選項(xiàng)。第二部分多選題(20題)1、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂的結(jié)算協(xié)議內(nèi)容包括（）。

A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.結(jié)算流程

C.爭(zhēng)議處理方式

D.違約責(zé)任

【答案】：ABCD

【解析】本題是關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算時(shí)，結(jié)算協(xié)議應(yīng)包含內(nèi)容的考查。選項(xiàng)A，保證金標(biāo)準(zhǔn)是結(jié)算協(xié)議的重要內(nèi)容之一。保證金是期貨交易中確保交易正常進(jìn)行和履約的重要資金保障，明確保證金標(biāo)準(zhǔn)能夠規(guī)范雙方在資金方面的責(zé)任和義務(wù)，保證交易的順利開(kāi)展以及雙方權(quán)益的安全，所以結(jié)算協(xié)議中應(yīng)當(dāng)包含保證金標(biāo)準(zhǔn)這一項(xiàng)。選項(xiàng)B，結(jié)算流程也是結(jié)算協(xié)議必不可少的部分。清晰明確的結(jié)算流程能夠確保在每一個(gè)交易周期內(nèi)，相關(guān)款項(xiàng)的計(jì)算、劃轉(zhuǎn)等操作都能按照既定的規(guī)范進(jìn)行，避免因流程不清晰而導(dǎo)致結(jié)算混亂，影響雙方的利益，因此結(jié)算協(xié)議需涵蓋結(jié)算流程。選項(xiàng)C，爭(zhēng)議處理方式對(duì)于解決可能出現(xiàn)的糾紛至關(guān)重要。在期貨交易結(jié)算過(guò)程中，由于各種復(fù)雜因素，雙方可能會(huì)在某些問(wèn)題上產(chǎn)生爭(zhēng)議。提前在結(jié)算協(xié)議中約定好爭(zhēng)議處理方式，如協(xié)商、仲裁或訴訟等，可以在爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)，為雙方提供明確的解決途徑，維護(hù)交易秩序和雙方的合法權(quán)益，所以結(jié)算協(xié)議應(yīng)包括爭(zhēng)議處理方式。選項(xiàng)D，違約責(zé)任同樣是結(jié)算協(xié)議的關(guān)鍵要素。規(guī)定違約責(zé)任能夠促使雙方嚴(yán)格按照協(xié)議約定履行各自的義務(wù)。如果一方違反協(xié)議規(guī)定，就需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，這有助于保障協(xié)議的有效執(zhí)行，增強(qiáng)雙方的履約意識(shí)，保障交易的穩(wěn)定性和公正性，因此結(jié)算協(xié)議中應(yīng)當(dāng)包含違約責(zé)任這一項(xiàng)。綜上，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算時(shí)簽訂的結(jié)算協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括保證金標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)算流程、爭(zhēng)議處理方式和違約責(zé)任，本題答案選ABCD。2、證券公司與期貨公司()中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)各自所存地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.協(xié)商

B.終止

C.變更

D.簽訂

【答案】：BCD

【解析】本題考查證券公司與期貨公司中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議相關(guān)的備案規(guī)定。選項(xiàng)B：當(dāng)證券公司與期貨公司終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議時(shí)，雙方需要按規(guī)定報(bào)各自所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。這是為了讓監(jiān)管部門(mén)及時(shí)掌握業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定與合規(guī)運(yùn)行，所以終止協(xié)議需要備案，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：如果證券公司與期貨公司變更中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容的改變可能會(huì)影響業(yè)務(wù)的開(kāi)展和監(jiān)管要求的執(zhí)行，因此雙方應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)各自所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，以便監(jiān)管部門(mén)對(duì)新的協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)管，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：在證券公司與期貨公司簽訂中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議時(shí)，為了使監(jiān)管部門(mén)能夠及時(shí)了解業(yè)務(wù)合作情況，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的監(jiān)督和管理，雙方也要按規(guī)定報(bào)各自所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A：協(xié)商只是雙方就中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議進(jìn)行商討的過(guò)程，并不一定會(huì)導(dǎo)致協(xié)議的確定、變更或終止等有實(shí)質(zhì)性影響監(jiān)管信息的結(jié)果，所以協(xié)商階段不需要報(bào)各自所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選BCD。3、期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）。

A.工作能力

B.財(cái)務(wù)狀況

C.投資目標(biāo)

D.投資經(jīng)驗(yàn)

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前應(yīng)了解投資者的相關(guān)信息。分析選項(xiàng)A工作能力通常是指?jìng)€(gè)人在工作中所具備的技能、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等方面的能力水平，它與投資者的投資決策、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資目標(biāo)等在直接關(guān)聯(lián)性上相對(duì)較弱。期貨投資主要關(guān)注的是投資者的資金狀況、投資目標(biāo)和過(guò)往的投資經(jīng)驗(yàn)等，工作能力并非是期貨從業(yè)人員在提供服務(wù)前必須了解的關(guān)鍵信息，所以選項(xiàng)A不符合要求。分析選項(xiàng)B財(cái)務(wù)狀況是非常重要的信息。了解投資者的財(cái)務(wù)狀況，包括其資產(chǎn)、收入、負(fù)債等情況，能夠幫助期貨從業(yè)人員評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。不同財(cái)務(wù)狀況的投資者對(duì)于投資風(fēng)險(xiǎn)的接受程度不同，例如資產(chǎn)雄厚、收入穩(wěn)定且負(fù)債較低的投資者可能相對(duì)更能承受較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨投資；而財(cái)務(wù)狀況較差的投資者可能更適合較為穩(wěn)健的投資策略。因此，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前應(yīng)當(dāng)了解其財(cái)務(wù)狀況，選項(xiàng)B符合要求。分析選項(xiàng)C投資目標(biāo)明確了投資者參與期貨投資想要達(dá)到的目的，例如是為了短期獲取高額利潤(rùn)、長(zhǎng)期資產(chǎn)增值、還是進(jìn)行套期保值等。不同的投資目標(biāo)決定了投資者適合的投資品種和投資策略。如果投資者的目標(biāo)是短期獲利，可能會(huì)傾向于選擇波動(dòng)較大、交易活躍的期貨品種；如果是長(zhǎng)期資產(chǎn)增值，則可能更關(guān)注期貨品種的基本面和長(zhǎng)期走勢(shì)。所以，了解投資者的投資目標(biāo)對(duì)于期貨從業(yè)人員為其提供合適的服務(wù)至關(guān)重要，選項(xiàng)C符合要求。分析選項(xiàng)D投資經(jīng)驗(yàn)反映了投資者在以往投資活動(dòng)中所積累的知識(shí)和技能，以及應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化的能力。有豐富投資經(jīng)驗(yàn)的投資者可能對(duì)市場(chǎng)有更深入的理解，能夠更好地理解和接受期貨從業(yè)人員提供的投資建議；而缺乏投資經(jīng)驗(yàn)的投資者可能需要更基礎(chǔ)的投資指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)提示。因此，了解投資者的投資經(jīng)驗(yàn)有助于期貨從業(yè)人員根據(jù)其實(shí)際情況提供個(gè)性化的服務(wù)，選項(xiàng)D符合要求。綜上，正確答案是BCD。4、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）

A.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

B.近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.具有完備的境外機(jī)構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險(xiǎn)

D.擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，要求申請(qǐng)日前6個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，而不是3個(gè)月，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B相關(guān)規(guī)定要求期貨公司近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，并非1年，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C具有完備的境外機(jī)構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險(xiǎn)是期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的重要條件之一，完備的制度和有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離可以保障境外業(yè)務(wù)的穩(wěn)健開(kāi)展，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄，這樣有利于加強(qiáng)跨境監(jiān)管合作，保障期貨業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)行，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選CD。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

A.辭職的董事長(zhǎng)

B.辭職的監(jiān)事長(zhǎng)

C.被撤銷任職資格的人員

D.被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)的人員

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)下列人員進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案：-選項(xiàng)A：辭職的董事長(zhǎng)屬于公司的重要高級(jí)管理人員，對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)有助于監(jiān)督公司管理和財(cái)務(wù)狀況等，所以辭職的董事長(zhǎng)需要進(jìn)行離任審計(jì)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：雖然監(jiān)事長(zhǎng)在公司治理中也有重要職責(zé)，但規(guī)定中并沒(méi)有明確要求對(duì)辭職的監(jiān)事長(zhǎng)進(jìn)行離任審計(jì)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：被撤銷任職資格的人員，無(wú)論其是主動(dòng)還是被動(dòng)離開(kāi)崗位，為了確保公司運(yùn)營(yíng)合規(guī)性以及對(duì)其在任期間的工作進(jìn)行審查，需要進(jìn)行離任審計(jì)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)的人員，其在任期間的工作可能存在一些問(wèn)題或不符合規(guī)定的情況，進(jìn)行離任審計(jì)能夠查明相關(guān)情況，所以也需要進(jìn)行離任審計(jì)，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是ACD。6、對(duì)于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┐胧?。

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.罰款

【答案】：ABC

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員可采取的措施。選項(xiàng)A，責(zé)令改正是指監(jiān)管部門(mén)要求違規(guī)主體對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，使其行為符合相關(guān)規(guī)定和要求。這是一種常見(jiàn)且有效的監(jiān)管手段，能夠促使違規(guī)期貨從業(yè)人員及時(shí)糾正錯(cuò)誤，規(guī)范自身行為，所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正措施。選項(xiàng)B，監(jiān)管談話是監(jiān)管部門(mén)與違規(guī)主體進(jìn)行面對(duì)面交流的方式，通過(guò)溝通了解違規(guī)情況，指出問(wèn)題所在，并要求相關(guān)人員重視并整改。監(jiān)管談話可以對(duì)違規(guī)人員形成一定的威懾，促使其認(rèn)識(shí)到問(wèn)題的嚴(yán)重性，因此也是可行的監(jiān)管措施。選項(xiàng)C，出具警示函是監(jiān)管部門(mén)以書(shū)面形式向違規(guī)主體發(fā)出的警示信息，表明其行為已經(jīng)引起監(jiān)管關(guān)注，存在一定風(fēng)險(xiǎn)。警示函可以提醒期貨從業(yè)人員規(guī)范自身行為，避免進(jìn)一步違規(guī)，屬于監(jiān)管部門(mén)常用的措施之一。選項(xiàng)D，罰款一般是由法律法規(guī)明確賦予特定執(zhí)法主體的權(quán)力，通常需要遵循嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定。在中國(guó)，對(duì)于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)并沒(méi)有直接實(shí)施罰款的職權(quán)，罰款并非其可以采取的措施。綜上所述，正確答案是ABC。7、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容包括（）。

A.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

B.交易異常情況的處理程序

C.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法在期貨交易中，保證金管理制度需要明確當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定最低余額時(shí)的處置辦法。這是保證金管理制度不可或缺的一部分，因?yàn)樗兄诖_保會(huì)員有足夠的資金來(lái)履行其交易義務(wù)，保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。所以選項(xiàng)A屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)B：交易異常情況的處理程序交易異常情況的處理程序主要涉及到在市場(chǎng)出現(xiàn)諸如價(jià)格劇烈波動(dòng)、交易系統(tǒng)故障等異常情況時(shí)，期貨交易所采取的應(yīng)對(duì)措施和操作流程。它是保障期貨交易公平、公正、有序進(jìn)行的重要規(guī)定，但并非直接針對(duì)保證金管理，而是屬于交易異常處理機(jī)制的范疇。所以選項(xiàng)B不屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)C：專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額明確專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，是保證金管理制度的關(guān)鍵要素。該最低余額的設(shè)定能夠保障會(huì)員在進(jìn)行期貨交易時(shí)有一定的資金基礎(chǔ)，降低交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。所以選項(xiàng)C屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)D：向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式是保證金管理制度的核心內(nèi)容之一。合理的收取標(biāo)準(zhǔn)和形式能夠確保會(huì)員按照規(guī)定繳納足夠的保證金，以覆蓋其交易風(fēng)險(xiǎn)。不同的期貨品種和交易情況可能會(huì)有不同的收取標(biāo)準(zhǔn)和形式，這對(duì)于保障期貨交易的安全性和穩(wěn)定性至關(guān)重要。所以選項(xiàng)D屬于保證金管理制度的內(nèi)容。綜上，正確答案為ACD。8、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是()。

A.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易

B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)題目中所描述的王某的行為，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)是否符合其違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)A題干中明確提到“王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易”，這表明王某是以個(gè)人名義參與了期貨交易，違反了“從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易”這一執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B“王某把獲取的所在公司一些客戶的交易信息透露給親朋好友”，客戶的交易信息屬于投資者的商業(yè)秘密，王某將其泄露、傳遞給他人，違背了“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人”的規(guī)定，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C整個(gè)題干中均未體現(xiàn)出王某進(jìn)行虛假宣傳誘騙客戶參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D題干里沒(méi)有涉及王某自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂方面的信息，未表明王某存在相關(guān)違反或不違反該準(zhǔn)則的行為，所以選項(xiàng)D也不符合題意。綜上，答案選AB。9、期貨公司為債務(wù)人的，下列關(guān)于人民法院保全或執(zhí)行的陳述，正確的有（）。

A.不得凍結(jié).劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.可以凍結(jié).劃撥保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

C.不得凍結(jié).劃撥專用結(jié)算賬戶中最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金

D.期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的，可以凍結(jié).劃撥其結(jié)算準(zhǔn)備金

【答案】：ABCD

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其關(guān)于人民法院對(duì)期貨公司保全或執(zhí)行的陳述是否正確。選項(xiàng)A客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金，其所有權(quán)屬于客戶，并非期貨公司的財(cái)產(chǎn)。人民法院進(jìn)行保全或執(zhí)行時(shí)，不得對(duì)這部分屬于客戶的資金進(jìn)行凍結(jié)、劃撥，以保障客戶的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B保證金賬戶中屬于期貨公司的