期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》從業(yè)資格考試真題第一部分單選題(50題)1、某交易者以2美元／股的價(jià)格賣出了一張執(zhí)行價(jià)格為105美元／股的某股票看漲期權(quán)(合約單位為100股)。當(dāng)標(biāo)的股票價(jià)格為103美元／股，期權(quán)權(quán)利金為1美元時(shí)，該交易者對沖了結(jié)，其損益為()美元。(不考慮交易費(fèi)用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100

【答案】：C

【解析】本題可先明確期權(quán)交易的損益計(jì)算方法，再根據(jù)題中所給條件分別計(jì)算賣出期權(quán)和對沖期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流，最后得出該交易者的損益。步驟一：分析賣出期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流已知該交易者以\(2\)美元/股的價(jià)格賣出了一張執(zhí)行價(jià)格為\(105\)美元/股的某股票看漲期權(quán)，合約單位為\(100\)股。在期權(quán)交易中，賣出期權(quán)會收到期權(quán)買方支付的權(quán)利金，因此該交易者賣出期權(quán)時(shí)獲得的現(xiàn)金流為：期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(2\times100=200\)美元。步驟二：分析對沖期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流當(dāng)標(biāo)的股票價(jià)格為\(103\)美元/股，期權(quán)權(quán)利金為\(1\)美元時(shí)，該交易者對沖了結(jié)。對沖了結(jié)意味著該交易者需要買入同樣的期權(quán)來平倉。此時(shí)買入期權(quán)需要支付的金額為：當(dāng)前期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(1\times100=100\)美元。步驟三：計(jì)算該交易者的損益交易者的損益等于賣出期權(quán)獲得的現(xiàn)金流減去對沖期權(quán)支付的現(xiàn)金流，即\(200-100=100\)美元。綜上，該交易者的損益為\(100\)美元，答案選C。2、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會文件報(bào)告中國證監(jiān)會的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會，所以答案選B。"3、負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，其主要職能包括提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則，組織和監(jiān)督期貨交易等，但并不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項(xiàng)A錯誤。-選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非直接負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項(xiàng)B錯誤。-選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，因此選項(xiàng)C正確。-選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，以保障期貨投資者保證金的安全，不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選C。4、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時(shí)，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員申請任職資格時(shí)所需推薦人的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時(shí)，必須有2位具有期貨、證券、基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦，所以答案選B。"5、下列（）不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件要求。

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

D.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，需要有一定的資金實(shí)力作為支撐。注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元，此條件有助于確保期貨公司在業(yè)務(wù)開展過程中有足夠的資金應(yīng)對各種風(fēng)險(xiǎn)，保障業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。所以該選項(xiàng)符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件要求。選項(xiàng)B具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。高級管理人員在公司的決策、管理等方面起著關(guān)鍵作用，具備豐富的期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)資格能夠更好地引領(lǐng)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展，把控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。所以該選項(xiàng)符合相關(guān)條件要求。選項(xiàng)C近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形，這體現(xiàn)了對期貨公司合規(guī)經(jīng)營的要求。合法合規(guī)是金融行業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)，只有符合此條件的期貨公司才能保障投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場的正常秩序。所以該選項(xiàng)符合相關(guān)條件要求。選項(xiàng)D按照規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，而不是3年以上。所以該選項(xiàng)不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件要求。綜上，本題答案選D。6、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查的是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比例關(guān)系。在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％。也就是說，當(dāng)規(guī)定了某一風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)后，為了提前對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，將預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定為該規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％，一旦實(shí)際指標(biāo)低于這個預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，就需要引起重視并采取相應(yīng)措施。所以本題答案選C。7、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中各主體的責(zé)任和義務(wù)，結(jié)合題目所給情形對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。分析選項(xiàng)A在期貨交易中，甲作為期貨公司的客戶向期貨公司申請交割，期貨公司與甲之間形成了合同關(guān)系。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割，導(dǎo)致甲未能按計(jì)劃交割并造成一定損失，這屬于期貨公司未履行合同約定的義務(wù)，構(gòu)成違約。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律法規(guī)，甲有權(quán)要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任。所以選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易，制定交易規(guī)則等，在本題情形中，甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，未辦理交割是期貨公司的疏忽所致，并非期貨交易所的違約行為，期貨交易所與甲之間不存在直接的合同約定需要承擔(dān)甲交割方面的責(zé)任。所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，選項(xiàng)B錯誤。分析選項(xiàng)C侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般要求存在侵權(quán)行為、損害后果、侵權(quán)行為與損害后果之間有因果關(guān)系以及行為人主觀過錯等要件。本題中期貨公司的行為主要是違反了與甲的合同約定，是合同違約行為，并非典型的侵權(quán)行為。所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，選項(xiàng)C錯誤。分析選項(xiàng)D期貨交易所和期貨公司是不同的市場主體，各自承擔(dān)獨(dú)立的責(zé)任。期貨交易所并沒有法律規(guī)定或合同約定需要對期貨公司的違約行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，選項(xiàng)D錯誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。8、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由（）制定。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式的制定主體。選項(xiàng)A，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等，并不負(fù)責(zé)制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，它也不是該格式的制定主體，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和指引等。期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，這有助于規(guī)范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定上述格式的主體，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題的正確答案是C。9、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查主體的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管情況進(jìn)行監(jiān)控，其核心職能在于保障期貨保證金的安全，并非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，但通常不是對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查的主體，故B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)有義務(wù)給予配合，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨保證金存管銀行主要承擔(dān)期貨保證金的存放和管理工作，其職責(zé)不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，因此D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。10、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用.

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財(cái)政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和使用主體。選項(xiàng)A，期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的具體管理和使用，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障投資者保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。11、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長停業(yè)期間

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)期限屆滿無法恢復(fù)營業(yè)時(shí)中國證監(jiān)會可采取的措施。選項(xiàng)A分析接管該期貨公司通常是在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營管理嚴(yán)重混亂等特定情形下采取的一種監(jiān)管措施，目的是為了保障期貨公司的正常運(yùn)營和客戶權(quán)益，而不是在停業(yè)期限屆滿仍無法恢復(fù)營業(yè)時(shí)的常規(guī)措施。所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析申請期貨公司破產(chǎn)需要符合《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的破產(chǎn)條件，即企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力等。停業(yè)期限屆滿無法恢復(fù)營業(yè)并不直接等同于符合破產(chǎn)條件，中國證監(jiān)會不能直接申請期貨公司破產(chǎn)。所以選項(xiàng)B不符合要求。選項(xiàng)C分析當(dāng)期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，這表明該期貨公司已不能正常開展期貨業(yè)務(wù)，其存在已不符合期貨業(yè)務(wù)許可的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，以規(guī)范期貨市場秩序。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析延長停業(yè)期間一般是在期貨公司有合理原因需要更多時(shí)間恢復(fù)營業(yè)，且符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下才會進(jìn)行。如果停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，說明其不具備延長停業(yè)的合理?xiàng)l件，不能單純地延長停業(yè)期間。所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，答案選C。12、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員制期貨交易所的會員大會每年召開()次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會的召開頻次規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)內(nèi)容，會員制期貨交易所的會員大會每年召開1次。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"13、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所合并、分立的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。A選項(xiàng)期貨交易所分立時(shí)，為了保障債權(quán)人的合法權(quán)益，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼，該表述符合相關(guān)法律規(guī)定，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)在期貨交易所合并的情形下，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，這是為了保證債權(quán)人的利益不受合并影響；而合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢，以明確合并前后的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，此說法是合理且符合規(guī)定的，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。吸收合并是指一個期貨交易所吸收其他期貨交易所，被吸收的期貨交易所解散；新設(shè)合并是指兩個或兩個以上的期貨交易所合并設(shè)立一個新的期貨交易所，合并各方解散，該選項(xiàng)表述準(zhǔn)確，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。而本題答案為D，說明題目可能存在錯誤信息。正常情況下D選項(xiàng)的表述是正確的，結(jié)合題目要求判斷可能是答案有誤。14、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.證券公司所在地

B.控股股東、實(shí)際控制人所在地

C.期貨公司所在地

D.任意

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司介紹控股股東、實(shí)際控制人等開戶時(shí)期貨賬戶信息的備案地點(diǎn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，需要將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。所以答案是A選項(xiàng)。B選項(xiàng)控股股東、實(shí)際控制人所在地并非規(guī)定的備案地；C選項(xiàng)期貨公司所在地也不符合要求；D選項(xiàng)任意的說法錯誤，不是可以任意選擇備案地點(diǎn)。15、期貨公司()負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.分管投資咨詢業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司中負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度制定和執(zhí)行等相關(guān)職責(zé)的主體。選項(xiàng)A，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司各方面業(yè)務(wù)的開展，但并非專門針對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的監(jiān)督、合規(guī)檢查以及督促整改和報(bào)告等職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，董事長是公司的主要負(fù)責(zé)人之一，側(cè)重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃和決策制定，通常不會直接負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的具體監(jiān)督和合規(guī)檢查工作，故B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級管理人員。其職責(zé)包括監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對該業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，分管投資咨詢業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理主要是協(xié)助總經(jīng)理管理投資咨詢業(yè)務(wù)，側(cè)重于業(yè)務(wù)方面的管理和推進(jìn)，并非承擔(dān)監(jiān)督、合規(guī)檢查和督促整改報(bào)告等專門職責(zé)，因此D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。16、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計(jì)員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的相關(guān)管理舉措。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，為加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理，可向期貨交易所派駐督察員。督察員負(fù)責(zé)對期貨交易所的業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，維護(hù)期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運(yùn)行。選項(xiàng)A，巡視員主要是綜合管理類公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，其職責(zé)并非針對期貨交易所的派駐監(jiān)督，故A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，審計(jì)員主要負(fù)責(zé)對單位的賬目等進(jìn)行審計(jì)工作，重點(diǎn)在于財(cái)務(wù)審計(jì)方面，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定人員，故C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，管理員是一個比較寬泛的概念，在本題語境下，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定角色，故D項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。17、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時(shí)仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（假設(shè)申購新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則來計(jì)算調(diào)整后的期末凈資本。已知該期貨公司期末凈資本為\(6000\)萬元，公司使用部分閑置自有資金申購新股，期末有\(zhòng)(2000\)萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且未對這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，申購新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為\(10\%\)。因?yàn)樵谟?jì)算凈資本時(shí)，對于處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)的資金需要按照規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例進(jìn)行扣除，所以需要從原凈資本中扣除這部分資金應(yīng)調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)值。這部分資金應(yīng)調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)值為申購新股凍結(jié)資金乘以風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例，即\(2000\times10\%=200\)（萬元）。那么調(diào)整后的期末凈資本為原凈資本減去應(yīng)調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)值，即\(6000-200=5800\)（萬元）。綜上，答案選C。18、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，并不負(fù)責(zé)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)符合法律規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，開展行業(yè)自律管理和服務(wù)等，但并非對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的法定主體，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D，中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)范疇，其監(jiān)督管理不在銀監(jiān)會職責(zé)范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是B。19、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于()億元。

A.5

B.10

C.12

D.20

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)凈資本的相關(guān)規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，在申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)需符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于12億元。所以本題的正確答案是C選項(xiàng)。20、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬元。

A.6450萬元

B.5550萬元

C.6000萬元

D.5700萬元

【答案】：B"

【解析】本題考查對期貨公司凈資本相關(guān)數(shù)據(jù)的判斷。題目中給出某期貨公司期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示其凈資本為6000萬元，同時(shí)給出了四個選項(xiàng)A.6450萬元、B.5550萬元、C.6000萬元、D.5700萬元。因題干未明確給出選擇依據(jù)及額外條件，結(jié)合所給答案，推測正確選項(xiàng)應(yīng)是在一定規(guī)則或條件下符合要求的數(shù)值，本題正確答案選B選項(xiàng)5550萬元。"21、客戶下達(dá)的交易指令中沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.數(shù)量

B.開平倉方向

C.成交價(jià)格

D.有效期限

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：數(shù)量是交易指令中的重要要素。在期貨交易中，若客戶下達(dá)的交易指令里沒有數(shù)量這一關(guān)鍵信息，期貨公司有義務(wù)拒絕該指令。若期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易，由此給客戶造成損失，在客戶未追認(rèn)的情況下，期貨公司就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：開平倉方向雖然也是交易指令的一部分，但相比于數(shù)量，它并非是導(dǎo)致期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的關(guān)鍵缺失要素。即使指令中開平倉方向不明確，期貨公司可通過其他方式進(jìn)一步與客戶確認(rèn)等，一般不會直接因未拒絕無明確開平倉方向的指令交易就承擔(dān)賠償責(zé)任，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：成交價(jià)格在期貨交易中有多種定價(jià)方式，如市價(jià)指令等，交易并不一定依賴明確的成交價(jià)格。在一些情況下，沒有明確成交價(jià)格的指令也可合理執(zhí)行，所以并非是導(dǎo)致期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的必然因素，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：有效期限同樣不是交易的核心要素，即便指令中沒有有效期限，期貨公司可以按照通常的交易規(guī)則和流程處理，不會因未拒絕無有效期限的指令交易就必然承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。22、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對挪用期貨交易保證金行為性質(zhì)的理解，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的危害社會的行為。而任某挪用期貨交易保證金的行為是其個人行為，并非代表單位意志、以單位名義實(shí)施的，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B任某擅自挪用期貨交易保證金，這一行為是其個人的自主行為，與單位無關(guān)，需要獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，挪用本單位資金同樣構(gòu)成犯罪。題干中任某挪用保證金的行為符合相關(guān)犯罪構(gòu)成要件，不能判定不構(gòu)成犯罪。所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D刑事責(zé)任是由犯罪行為決定的，只要實(shí)施了犯罪行為，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，并不會因?yàn)槠谪浌鹃_除任某而免除其刑事責(zé)任。所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是B。23、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。

A.自動消滅

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)AB商定的方案處理

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所合并后債權(quán)債務(wù)的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在法人合并的情形下，合并前各法人的債權(quán)債務(wù)應(yīng)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的法人承繼。在本題中，A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，屬于法人合并的情況。因此，合并前A、B的債權(quán)債務(wù)應(yīng)由C期貨交易所繼承。選項(xiàng)A，自動消滅不符合法律規(guī)定和實(shí)際情況，債權(quán)債務(wù)不會因?yàn)榉ㄈ撕喜⒍詣酉В栽撨x項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，雖然在一些情況下當(dāng)事人可以自行商定方案，但對于法人合并這種法定情形，其債權(quán)債務(wù)處理有明確的法律規(guī)定是由合并后的法人繼承，并非根據(jù)AB商定的方案處理，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案一般適用于沒有明確法律規(guī)定或者存在爭議需要法院裁決的情況，但對于法人合并后債權(quán)債務(wù)的處理是有明確法律規(guī)定由合并后法人繼承，不需要法院根據(jù)公平原則確定償還方案，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。24、交割倉庫有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查交割倉庫相關(guān)違規(guī)行為中對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)題干所給信息，在交割倉庫出現(xiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一時(shí)，對于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處相應(yīng)罰款。結(jié)合選項(xiàng)來看：-選項(xiàng)A：20萬元以上100萬元以下，題干中未提及此罰款范圍適用于對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，所以A選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：10萬元以上50萬元以下，這是沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時(shí)對交割倉庫的罰款范圍，并非對直接負(fù)責(zé)人員的罰款額度，所以B選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：50萬元以上500萬元以下，題干中并無此罰款范圍的對應(yīng)規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：1萬元以上10萬元以下，符合題干中對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告后并處的罰款規(guī)定，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。25、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國證監(jiān)會

B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼職的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則，為避免產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突，期貨從業(yè)人員若要兼任其他組織的職務(wù)，必須獲得所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的同意。這是因?yàn)樗谄谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)對從業(yè)人員的工作情況最為了解，能更好地評估兼職可能帶來的影響，以確保期貨業(yè)務(wù)的正常開展和合規(guī)性。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于宏觀監(jiān)管和政策制定，一般不會直接干預(yù)從業(yè)人員的兼職事宜。選項(xiàng)C，所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，同樣不會具體處理從業(yè)人員的兼職審批。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，其重點(diǎn)在于制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等，也并非從業(yè)人員兼職審批的主體。所以，除所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，本題答案選B。26、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。

A.監(jiān)督指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

B.發(fā)布市場信息

C.對保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控

D.制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的職責(zé)相關(guān)知識，逐一分析各選項(xiàng)來確定答案。選項(xiàng)A監(jiān)督指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)是期貨交易所的重要職責(zé)之一。指定交割倉庫在期貨交易的實(shí)物交割環(huán)節(jié)起著關(guān)鍵作用，期貨交易所需要對其業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，以確保交割過程的規(guī)范、公正、有序，保障期貨交易的順利進(jìn)行。所以該選項(xiàng)屬于期貨交易所職責(zé)。選項(xiàng)B發(fā)布市場信息是期貨交易所的職責(zé)范疇。期貨交易所作為期貨市場的核心組織者和管理者，掌握著大量的市場交易數(shù)據(jù)和信息。通過及時(shí)、準(zhǔn)確地發(fā)布市場信息，能夠?yàn)槭袌鰠⑴c者提供決策依據(jù)，促進(jìn)市場的透明化和公平競爭。因此該選項(xiàng)屬于期貨交易所職責(zé)。選項(xiàng)C對保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控并非期貨交易所的職責(zé)，這項(xiàng)職責(zé)通常由期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)。期貨保證金監(jiān)控中心是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立的非營利性公司制法人，其主要職能就是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控。所以該選項(xiàng)不屬于期貨交易所職責(zé)。選項(xiàng)D制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是期貨交易所的基本職責(zé)。交易規(guī)則和實(shí)施細(xì)則是期貨市場運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，明確了交易的各項(xiàng)流程、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，期貨交易所通過制定并執(zhí)行這些規(guī)則，能夠維護(hù)市場秩序，保障交易的正常開展。所以該選項(xiàng)屬于期貨交易所職責(zé)。綜上，答案選C。27、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查對核查驗(yàn)證期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況主體的了解。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要是對期貨市場進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，其職能側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和整體市場秩序維護(hù)等，并非專門針對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進(jìn)行核查驗(yàn)證，所以A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，中國金融期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等交易活動，制定交易規(guī)則、維護(hù)交易秩序等，重點(diǎn)在于交易所內(nèi)的交易運(yùn)行管理，而非對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進(jìn)行核查驗(yàn)證，所以B項(xiàng)不符合。選項(xiàng)C，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司具有監(jiān)控期貨保證金、核查期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度等職責(zé)，其能夠?qū)ζ谪浌緢?zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、進(jìn)行行業(yè)自律管理等工作，并非對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進(jìn)行核查驗(yàn)證的主體，所以D項(xiàng)不符合。綜上，答案選C。28、單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

【答案】：B

【解析】本題考查單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的刑罰規(guī)定。《中華人民共和國刑法》規(guī)定，單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役。所以本題正確答案選B。29、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依規(guī)制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國證監(jiān)會。（）應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任主體的認(rèn)知。解題關(guān)鍵在于明確各監(jiān)管主體和機(jī)構(gòu)在期貨市場中的職能，從而判斷哪個主體負(fù)責(zé)建立健全統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的應(yīng)急處理機(jī)制以防范風(fēng)險(xiǎn)。分析題干題干強(qiáng)調(diào)要找出建立健全相應(yīng)應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的主體。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)中國證監(jiān)會：中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的工作，并非直接針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)防范建立應(yīng)急處理機(jī)制，所以該選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)期貨交易所：期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，重點(diǎn)在于交易環(huán)節(jié)的管理，而不是統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處理，所以該選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)監(jiān)控中心：監(jiān)控中心在期貨市場客戶開戶管理等方面承擔(dān)具體業(yè)務(wù)操作規(guī)則的制定等工作，它對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行情況最為了解，所以由其建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)是合理且符合實(shí)際職責(zé)分工的，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，發(fā)揮行業(yè)服務(wù)、行業(yè)協(xié)調(diào)和行業(yè)代表等作用，不負(fù)責(zé)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處理相關(guān)工作，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題的正確答案是C。30、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各機(jī)構(gòu)的職能來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，其職責(zé)重點(diǎn)在于銀行業(yè)領(lǐng)域，并非對我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職責(zé)包括制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，并不直接對商品和金融期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，故B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂并執(zhí)行國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃，促進(jìn)市場體系建設(shè)和城鄉(xiāng)市場發(fā)展等工作，與期貨市場的監(jiān)督管理無關(guān)，因此D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選C。31、會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開臨時(shí)會員大會的聯(lián)名提議條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所1/3以上會員聯(lián)名提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會。本題中選項(xiàng)A的1/4、選項(xiàng)C的1/5、選項(xiàng)D的1/6均不符合該規(guī)定，而選項(xiàng)B的1/3是正確的聯(lián)名提議比例。所以本題答案選B。32、某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（）萬元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定來計(jì)算甲投資者可得到的保障基金補(bǔ)償金額?！镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則為：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償；對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。本題中，甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，由于9萬元在10萬元以下（含10萬元），按照規(guī)定應(yīng)全額補(bǔ)償，所以甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為9萬元。答案選B。33、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得（）．

A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B.降低風(fēng)檢管理要求

C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)時(shí)的禁止行為。選項(xiàng)A，提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)，這實(shí)際上是一種增加風(fēng)險(xiǎn)保障的措施，能夠在一定程度上降低期貨交易的潛在風(fēng)險(xiǎn)，對期貨公司和市場的穩(wěn)定有積極作用，并非禁止行為。選項(xiàng)B，降低風(fēng)檢管理要求是不被允許的。風(fēng)檢管理是期貨公司保障交易安全和合規(guī)的重要手段，向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)時(shí)降低風(fēng)檢管理要求，可能會破壞市場公平公正的環(huán)境，增加交易風(fēng)險(xiǎn)，甚至可能導(dǎo)致期貨公司面臨較大的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響金融市場的穩(wěn)定。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)在市場競爭中是較為常見的商業(yè)行為，雖然可能會影響期貨公司的收入，但它本身并不違反相關(guān)規(guī)定，只要符合市場的定價(jià)原則和公司的經(jīng)營策略，是可以操作的。選項(xiàng)D，提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)也是期貨公司根據(jù)自身經(jīng)營情況和市場情況自主決策的一種商業(yè)行為，只要在合理合法的范圍內(nèi)進(jìn)行，并不會被禁止。綜上，答案選B。34、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶交易損失的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行時(shí)，對于該交易造成客戶的損失，除非客戶予以追認(rèn)，否則應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。這是為了保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促使期貨公司在交易過程中規(guī)范操作，明確交易指令依據(jù)。選項(xiàng)A，客戶通常不會在自身未下達(dá)指令且期貨公司無法證明交易依據(jù)其指令的情況下承擔(dān)損失，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，題干情形下并非客戶和期貨公司共同承擔(dān)賠償責(zé)任，主要責(zé)任在于期貨公司，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，投資者保障基金委員會一般是在特定風(fēng)險(xiǎn)情況下對投資者進(jìn)行救助等，并非在這種交易指令不明確導(dǎo)致客戶損失的常規(guī)情形下承擔(dān)賠償責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。35、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查對推薦人虛假陳述相關(guān)處罰規(guī)定的時(shí)間記憶。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)推薦人簽署的意見有虛假陳述時(shí)，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以正確答案是A選項(xiàng)。"36、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)且情節(jié)嚴(yán)重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，除了撤銷其期貨從業(yè)人員資格，還會在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。選項(xiàng)B“6個月至12個月”的時(shí)間范圍不符合該情形的處罰規(guī)定；選項(xiàng)C“3年內(nèi)或永久性”不準(zhǔn)確，正常該情形并非永久性拒絕受理申請；選項(xiàng)D“永久性”也不符合規(guī)定。所以正確答案是A。37、非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過（）的期貨保證金賬戶辦理。

A.結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員的客戶出入金辦理相關(guān)知識。在期貨交易體系中，非結(jié)算會員不具備直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的能力。非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。結(jié)算會員包括交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員等，它們主要是自身具備與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，但非結(jié)算會員的客戶出入金并非通過結(jié)算會員（包含交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員）的期貨保證金賬戶辦理。所以答案選D。38、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守（）的商業(yè)秘密和客戶信息。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.自身

【答案】：B

【解析】首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司的高級管理人員，其主要職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和職業(yè)操守，首席風(fēng)險(xiǎn)官有責(zé)任保守所在期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。選項(xiàng)A，題干強(qiáng)調(diào)的是首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職責(zé)過程中對特定主體商業(yè)秘密和客戶信息的保守，客戶本身的信息保護(hù)雖然重要，但不是此語境下的重點(diǎn)主體，且首席風(fēng)險(xiǎn)官更直接關(guān)聯(lián)期貨公司業(yè)務(wù)。選項(xiàng)C，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，有其自身的管理和保密機(jī)制，首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)的是期貨公司內(nèi)部事務(wù)，并非直接對期貨交易所的信息保密。選項(xiàng)D，“自身”表述不準(zhǔn)確，這里強(qiáng)調(diào)的是首席風(fēng)險(xiǎn)官對外部主體信息的保守，而不是自身信息。所以本題答案選B。39、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)()原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.審慎監(jiān)管

B.利益最大化

C.安全穩(wěn)健

D.誠實(shí)信用

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更股權(quán)或注冊資本時(shí)中國證監(jiān)會的審查原則。在期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，且單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的情況下，中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。審慎監(jiān)管原則強(qiáng)調(diào)對金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、深入的評估和管理，確保金融市場的穩(wěn)定和安全。通過實(shí)施審慎監(jiān)管，中國證監(jiān)會能夠有效防范期貨公司可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場的正常秩序。而利益最大化通常是企業(yè)等市場主體追求的目標(biāo)，并非監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查時(shí)遵循的原則；安全穩(wěn)健更多是一種狀態(tài)描述，不是專門的審查原則；誠實(shí)信用主要側(cè)重于市場參與者在交易過程中的行為準(zhǔn)則，并非審查股權(quán)或注冊資本變更時(shí)的核心原則。所以，本題正確答案是A。40、經(jīng)營機(jī)構(gòu)有對（）投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不對

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)所針對的投資者類型。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在金融市場中承擔(dān)著保障投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場秩序的重要職責(zé)。在投資者適當(dāng)性管理方面，對于不同類型的投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)的義務(wù)有所不同。專業(yè)投資者通常具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)的金融知識和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，他們在投資決策上相對更為自主和專業(yè)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)相對弱一些?！皹I(yè)余”并非金融投資領(lǐng)域規(guī)范的投資者分類術(shù)語，一般不用于界定經(jīng)營機(jī)構(gòu)的相關(guān)義務(wù)范圍。而普通投資者由于其專業(yè)知識、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相對有限，更需要經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資過程中給予適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)和保護(hù)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要對普通投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)，以確保普通投資者所參與的投資活動與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等相匹配，從而降低投資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)普通投資者的合法權(quán)益。所以，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有對普通投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)，本題答案選C。41、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時(shí)責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在法律規(guī)定中，對于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的情況，通常會依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定責(zé)任的承擔(dān)。這是一種合理且常見的責(zé)任判定方式，因?yàn)橹挥忻鞔_了無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準(zhǔn)確界定責(zé)任歸屬和承擔(dān)程度，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B說應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任過于絕對。期貨經(jīng)紀(jì)合同無效可能存在多種原因，不能一概而論地將責(zé)任全部歸咎于期貨公司，需要具體分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，確定責(zé)任承擔(dān)主體，所以該選項(xiàng)說法錯誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時(shí)，責(zé)任承擔(dān)不能僅僅依據(jù)期貨公司和客戶的約定。因?yàn)闊o效合同本身不具有法律上的拘束力，其約定不能作為確定責(zé)任承擔(dān)的依據(jù)，而應(yīng)按照法律規(guī)定，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定，所以該選項(xiàng)說法錯誤。選項(xiàng)D要求期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任也是不合理的。不同的情況導(dǎo)致的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，各方的過錯程度和行為與損失之間的因果關(guān)系是不同的，責(zé)任承擔(dān)應(yīng)根據(jù)具體情況確定，而不是簡單地要求雙方承擔(dān)同等責(zé)任，所以該選項(xiàng)說法錯誤。綜上，正確答案是A。42、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履行職責(zé)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個月。所以本題正確答案是B。"43、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時(shí)會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨交易所管理辦法》中召開理事會臨時(shí)會議的情形相關(guān)知識。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，存在多種可以召開理事會臨時(shí)會議的情形。選項(xiàng)A中，1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)可以召開理事會臨時(shí)會議，該情形符合規(guī)定；選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會提議召開理事會臨時(shí)會議也是可行的，這體現(xiàn)了監(jiān)管部門在期貨交易所治理中的重要作用；選項(xiàng)D，期貨交易所章程規(guī)定的情形同樣能夠觸發(fā)理事會臨時(shí)會議的召開，因?yàn)檎鲁淌墙灰姿\(yùn)行的重要規(guī)范，其規(guī)定具有效力。而選項(xiàng)C，理事長提議并不在《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的召開理事會臨時(shí)會議的情形范圍內(nèi)。所以本題答案選C。44、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.由監(jiān)事會

B.由董事長

C.由總經(jīng)理

D.根據(jù)公司章程的規(guī)定

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名主體?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。選項(xiàng)A，監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)對公司的經(jīng)營管理進(jìn)行監(jiān)督等工作，并非提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的主體。選項(xiàng)B，董事長是公司董事會的負(fù)責(zé)人，通常負(fù)責(zé)主持董事會等工作，一般不是直接按照規(guī)定進(jìn)行首席風(fēng)險(xiǎn)官提名并聘任的主體。選項(xiàng)C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理等事務(wù)，也不是按規(guī)定進(jìn)行首席風(fēng)險(xiǎn)官提名并聘任的主體。綜上所述，答案選D。45、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對此，下列選項(xiàng)中錯誤的是()。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.不得進(jìn)行中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨市場需要遵循誠實(shí)信用原則，期貨從業(yè)人員進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的行為會嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞市場的正常秩序，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確禁止期貨從業(yè)人員進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)是客戶的重要財(cái)產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)屬于嚴(yán)重的違法行為，會直接損害客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，所以該辦法規(guī)定不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員并非不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)。正確的做法是應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶披露利益沖突的情況，并堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則，采取適當(dāng)措施避免或減少利益沖突對客戶造成的不利影響，而不是簡單地停止為客戶服務(wù)，該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會為了維護(hù)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，會制定一系列禁止性行為規(guī)范，期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行中國證監(jiān)會禁止的其他行為，這是確保市場規(guī)范運(yùn)行的必然要求，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選C。46、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)由交易的對手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項(xiàng)A，若一概規(guī)定由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任，沒有考慮到造成損失的原因多樣性。因?yàn)楹贤瑹o效不一定完全是期貨經(jīng)紀(jì)商的過錯，可能存在其他因素共同導(dǎo)致?lián)p失，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)B，讓客戶承擔(dān)責(zé)任也不合理。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情況下，客戶本身可能也是受害者，若僅讓客戶承擔(dān)損失，不符合公平原則，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，交易的對手方不一定與期貨經(jīng)紀(jì)合同無效存在必然聯(lián)系，不能簡單地要求交易對手方承擔(dān)因合同無效給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，體現(xiàn)了責(zé)任認(rèn)定的科學(xué)性和合理性。只有明確無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準(zhǔn)確分清各方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，既不會讓無辜方承擔(dān)不應(yīng)有的損失，也能讓有過錯的一方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，符合相關(guān)法律規(guī)定和實(shí)際情況，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。47、期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)事前向（）報(bào)告。

A.中國證監(jiān)會

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財(cái)政部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止清算方案的報(bào)告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報(bào)告。中國證監(jiān)會作為對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，在期貨市場的監(jiān)管中起著關(guān)鍵作用，能對期貨交易所的清算過程進(jìn)行有效監(jiān)督和指導(dǎo)，以保障期貨市場的穩(wěn)定和規(guī)范運(yùn)行。所在地人民法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作，并非負(fù)責(zé)接收期貨交易所清算方案報(bào)告的主體；期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，不涉及對清算方案的接收；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支管理等宏觀財(cái)政事務(wù)，與期貨交易所清算方案報(bào)告無關(guān)。所以本題答案選A。48、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動性

B.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

C.為客戶交存保證金，支付稅款

D.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對于客戶保證金的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動性期貨公司收取的客戶保證金是客戶進(jìn)行期貨交易的資金保障，有其特定用途和監(jiān)管規(guī)定，不能用于補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動性。這種行為會改變客戶保證金的用途，損害客戶的合法權(quán)益，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)客戶保證金是每個客戶各自所有的資金，專款專用，不能將某一客戶的保證金用于其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)。這樣做會導(dǎo)致客戶資金的混淆和挪用，違反了保證金管理的基本原則和相關(guān)法規(guī)，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：為客戶交存保證金，支付稅款為客戶交存保證金以及支付與客戶交易相關(guān)的稅款，是期貨公司對客戶保證金正常、合理的使用方式，符合保證金的用途規(guī)定。它確保了客戶交易的正常進(jìn)行以及相關(guān)稅費(fèi)的及時(shí)繳納，保障了客戶的合法權(quán)益和市場的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：彌補(bǔ)期貨公司的虧損客戶保證金是客戶的資產(chǎn)，并非期貨公司的自有資產(chǎn)，不可以用于彌補(bǔ)期貨公司自身的虧損。若將客戶保證金用于此用途，屬于嚴(yán)重的挪用行為，會嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場的穩(wěn)定和秩序，故該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C選項(xiàng)。49、標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的披露頻率分別是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的披露頻率相關(guān)知識。對于標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃，要求至少每周披露一次，這是為了及時(shí)向投資者傳達(dá)資產(chǎn)的相關(guān)信息，讓投資者能夠較為頻繁地了解資產(chǎn)動態(tài)，以便做出合理的投資決策。而非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃，由于其本身的特性，比如交易不活躍、信息獲取難度相對較大等，披露頻率要求為至少每季度披露一次。每季度的披露頻率既能夠保證投資者獲得一定的信息更新，又考慮到了非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)信息收集和整理的實(shí)際難度。綜上所述，標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的披露頻率分別是至少每周披露一次和至少每季度披露一次，答案選A。50、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨(dú)立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司高級管理人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：監(jiān)事會主席監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會主席主要負(fù)責(zé)監(jiān)事會的日常工作和監(jiān)督職責(zé)，其職責(zé)側(cè)重于對公司經(jīng)營管理活動的監(jiān)督，并不直接參與公司的日常經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)執(zhí)行，不屬于期貨公司高級管理人員。選項(xiàng)B：獨(dú)立董事獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事。獨(dú)立董事主要是為了保證公司決策的公正性和客觀性，對公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，不從事具體的經(jīng)營管理工作，因此不屬于期貨公司高級管理人員。選項(xiàng)C：董事長董事長是公司董事會的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理結(jié)構(gòu)中處于重要地位，但董事長主要負(fù)責(zé)召集和主持董事會會議，對公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等宏觀層面的工作，通常不參與公司具體業(yè)務(wù)的日常管理和執(zhí)行，所以不屬于期貨公司高級管理人員。選項(xiàng)D：營業(yè)部負(fù)責(zé)人營業(yè)部是期貨公司的基層業(yè)務(wù)單位，營業(yè)部負(fù)責(zé)人需要負(fù)責(zé)該營業(yè)部的日常運(yùn)營管理、客戶開發(fā)與服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制等具體業(yè)務(wù)工作，直接參與公司的經(jīng)營活動和業(yè)務(wù)執(zhí)行，屬于期貨公司高級管理人員的范疇。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、期貨投資者保障基金的使用應(yīng)遵循的原則是（）。

A.安全、穩(wěn)健

B.保障投資者合法權(quán)益

C.多元化

D.公平救助

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金使用應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A分析“安全、穩(wěn)健”一般是金融機(jī)構(gòu)資金運(yùn)作等方面追求的目標(biāo)，但并非期貨投資者保障基金使用應(yīng)遵循的原則。保障基金的核心目的是針對投資者權(quán)益保障，而非單純強(qiáng)調(diào)資金運(yùn)用的安全穩(wěn)健，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析保障投資者合法權(quán)益是期貨投資者保障基金設(shè)立和使用的根本宗旨。當(dāng)期貨公司面臨風(fēng)險(xiǎn)、投資者合法權(quán)益受到損害時(shí)，保障基金通過一定方式對投資者進(jìn)行救助，以此來維護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析“多元化”通常用于描述投資組合、業(yè)務(wù)模式等的特點(diǎn)，與期貨投資者保障基金使用的原則沒有直接關(guān)聯(lián)。保障基金使用主要聚焦于對投資者合法權(quán)益的保障和公平救助，并非強(qiáng)調(diào)多元化，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D分析公平救助意味著在使用保障基金對投資者進(jìn)行救助時(shí)，要按照既定的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，公平地對待每一位符合條件的投資者，避免出現(xiàn)不公平、不合理的救助情況，這是保障基金使用必須遵循的原則之一，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選BD。2、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時(shí)應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告。

A.期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的

B.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過規(guī)定比例的

C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)的

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》來逐一分析各選項(xiàng)：選項(xiàng)A：期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，并不必然需要向公司全體董事書面報(bào)告。通常進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期只是監(jiān)管上的一種提示，尚未達(dá)到必須向全體董事書面報(bào)告的程度，所以該選項(xiàng)不符合應(yīng)向公司全體董事書面報(bào)告的情形。選項(xiàng)B：當(dāng)凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過規(guī)定比例時(shí)，這意味著公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況可能出現(xiàn)了較為顯著的變化，對公司的運(yùn)營和財(cái)務(wù)狀況會產(chǎn)生一定影響。為了讓全體董事及時(shí)了解公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的重要變動情況，以便采取相應(yīng)的決策和措施，此時(shí)應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束表明公司之前面臨的風(fēng)險(xiǎn)警示狀態(tài)已經(jīng)解除，這是一個相對較好的情況，一般不需要專門向全體董事進(jìn)行書面報(bào)告，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)說明期貨公司的運(yùn)營可能存在較大風(fēng)險(xiǎn)，會對公司的穩(wěn)健發(fā)展產(chǎn)生不利影響。全體董事作為公司決策的重要參與者，有必要及時(shí)知曉這一重大情況，以便共同商討應(yīng)對策略，因此這種情形下應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選BD。3、期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定》的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。

A.發(fā)布市場信息

B.查處違規(guī)行為

C.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

D.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A發(fā)布市場信息是期貨交易所的重要職責(zé)之一。期貨市場的價(jià)格波動、交易情況等市場信息對于投資者、會員以及整個市場的參與者都至關(guān)重要。通過及時(shí)、準(zhǔn)確地發(fā)布市場信息，能夠保障市場的透明度，使市場參與者依據(jù)這些信息做出合理的決策，促進(jìn)期貨市場的公平、公正、有序運(yùn)行。所以，期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行發(fā)布市場信息的職責(zé)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B查處違規(guī)行為對于維護(hù)期貨市場的正常秩序和健康發(fā)展必不可少。期貨市場交易涉及大量資金和復(fù)雜的交易機(jī)制，存在個別市場參與者違規(guī)操作的可能性。期貨交易所作為市場的組織者和管理者，有責(zé)任和權(quán)力對市場中的違規(guī)行為進(jìn)行查處，以防止操縱市場、內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為的發(fā)生，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場的公信力。因此，查處違規(guī)行為是期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨交易所需要制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則。交易規(guī)則是期貨市場運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，它規(guī)定了交易的方式、流程、合約標(biāo)準(zhǔn)等重要內(nèi)容，確保交易的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。實(shí)施細(xì)則則是對交易規(guī)則的具體細(xì)化和補(bǔ)充，以便更好地指導(dǎo)市場參與者進(jìn)行交易活動。只有制定并有效實(shí)施這些規(guī)則和細(xì)則，才能保證期貨市場的高效、有序運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)是期貨交易所履行市場監(jiān)管職能的重要體現(xiàn)。會員及其客戶是期貨市場的主要參與者，對其期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管可以確保他們遵守市場規(guī)則，防范風(fēng)險(xiǎn)。指定交割倉庫在期貨實(shí)物交割環(huán)節(jié)起著關(guān)鍵作用，對其進(jìn)行監(jiān)管能夠保證交割的順利進(jìn)行，確保期貨合約的履約質(zhì)量，維護(hù)市場的穩(wěn)定。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均為期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定》的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。4、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有（）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。

A.違反規(guī)定使用.分配收益

B.違反規(guī)定接納會員

C.不按照規(guī)定建立.健全結(jié)算擔(dān)保金制度

D.不按照規(guī)定提取.管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員在資金使用和收益分配方面需要遵循嚴(yán)格的規(guī)定。若違反規(guī)定使用、分配收益，這會擾亂市場正常的資金管理秩序，損害相關(guān)參與方的利益，因此這種行為應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員對于會員的接納有著明確的標(biāo)準(zhǔn)和程序。違反規(guī)定接納會員，可能會使不符合條件的主體進(jìn)入市場，從而增加市場風(fēng)險(xiǎn)，影響市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，這種行為必然需要受到相應(yīng)的處罰，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C結(jié)算擔(dān)保金制度是期貨市場保障結(jié)算安全、防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的重要制度安排。期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度，會削弱市場的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，不利于市場的平穩(wěn)運(yùn)行，因此該行為需要被責(zé)令改正并給予相應(yīng)處罰，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)對潛在風(fēng)險(xiǎn)、保障市場穩(wěn)定的重要資金來源。不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，會降低市場應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的能力，對市場的安全構(gòu)成威脅，這種行為也應(yīng)受到相應(yīng)的處理，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)所描述的行為均應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，本題答案選ABCD。5、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨公司、證券公司的（），自被解除職務(wù)之日起未逾5年．不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.總經(jīng)理

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)人員范圍?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及總經(jīng)理，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。選項(xiàng)A，董事作為公司決策層面的重要人員，其行為對公司運(yùn)營有重要影響，若因違法違紀(jì)被解除職務(wù)，在未逾5年的情況下不適合擔(dān)任期貨公司相關(guān)職務(wù)，所以A選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B，監(jiān)事負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，若其因違法違紀(jì)被解除職務(wù)，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)也不能申請期貨公司相關(guān)職務(wù)，B選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)C，高級管理人員負(fù)責(zé)公司的日常運(yùn)營管理，他們的職業(yè)操守和行為規(guī)范至關(guān)重要，因違法違紀(jì)被解除職務(wù)未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，總經(jīng)理是公司行政事務(wù)的負(fù)責(zé)人，對公司的整體運(yùn)營起著關(guān)鍵作用，若因違法違紀(jì)被解除職務(wù)且未逾5年，同樣不具備申請期貨公司相關(guān)職務(wù)的資格，D選項(xiàng)也是正確的。綜上，答案選ABCD。6、關(guān)于期貨公司客戶保證金管理的表述，正確的是（）。

A.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立.分別管理

B.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費(fèi)、稅款

C.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的期貨保證金賬戶

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶保證金管理的相關(guān)規(guī)定，對每個選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)需相互獨(dú)立、分別管理，這樣做能夠有效防范期貨公司將客戶保證金與自有資產(chǎn)混淆使用，保障客戶保證金的安全，避免客戶資金被挪用等風(fēng)險(xiǎn)。所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：期貨公司向客戶收取的保證金，的確屬于客戶所有。但在實(shí)際操作中，期貨公司有權(quán)按照約定直接扣繳手續(xù)費(fèi)、稅款等費(fèi)用，這是基于雙方的合同約定以及行業(yè)慣例，并非不能直接扣繳。所以該選項(xiàng)表述錯誤。C選項(xiàng)：期貨公司向客戶收取的保證金，客戶對其擁有支配權(quán)。期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金，以滿足客戶正常的交易或資金使用需求，這體現(xiàn)了對客戶資金支配權(quán)的尊重和保障。所以該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：為了規(guī)范客戶保證金的管理，保障資金安全，客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的期貨保證金賬戶，這樣可以通過存管銀行對資金進(jìn)行監(jiān)管，防止期貨公司違規(guī)使用客戶保證金。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，正確答案是ACD。7、客戶下達(dá)的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.品種

B.數(shù)量

C.買賣方向

D.價(jià)格

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來判斷期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的情形?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。選項(xiàng)A：品種品種是交易指令的關(guān)鍵要素之一。如果客戶下達(dá)的交易指令中沒有明確品種，期貨公司未拒絕就進(jìn)行交易，可能導(dǎo)致交易不符合客戶真實(shí)意愿，從而給客戶造成損失，這種情況下期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B：數(shù)量數(shù)量同樣是交易指令的重要內(nèi)容。沒有確切的交易數(shù)量，會使交易規(guī)模不明確，期貨公司貿(mào)然交易可能引發(fā)客戶損失，所以期貨公司未拒絕進(jìn)行交易造成損失的，要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。選項(xiàng)C：買賣方向買賣方向決定了交易是買入還是賣出，是交易指令必不可少的組成部分。若客戶未明確買賣方向，期貨公司未拒絕并進(jìn)行交易，可能使客戶處于不利的交易狀態(tài)，產(chǎn)生損失時(shí)期貨公司需承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)D：價(jià)格在期貨交易中，價(jià)格并不是交易指令的必要要素。即使客戶下達(dá)的交易指令沒有價(jià)格，也不一定必然導(dǎo)致?lián)p失，且期貨公司按照合理的交易規(guī)則和市場情況進(jìn)行交易，不一定會產(chǎn)生賠償責(zé)任的問題。綜上所述，答案選ABC。8、2015年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2016年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述中正確的是()。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會報(bào)告

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位