期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升題庫第一部分單選題(50題)1、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對擅自設立金融機構相關法律刑罰規(guī)定的了解。根據法律規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。因此正確答案是B選項。A選項中罰金數額不符合規(guī)定；C選項的有期徒刑年限以及罰金數額均不符合規(guī)定；D選項有期徒刑年限不符合規(guī)定。2、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。根據相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，需向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。所以本題應選C選項。"3、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。

A.進行調查，限制其人身自由

B.進行調查，給予紀律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責

D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題可根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定來逐一分析各選項。A選項：中國證監(jiān)會及其派出機構在對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的行為進行調查時，并沒有限制其人身自由的權力。限制人身自由屬于司法機關的職權范疇，所以A選項錯誤。B選項：紀律懲戒一般是由行業(yè)自律組織來實施的，比如期貨業(yè)協會等。中國證監(jiān)會及其派出機構主要是依據相關法律法規(guī)進行行政監(jiān)管，并非進行紀律懲戒的主體，所以B選項錯誤。C選項：給予懲戒、公開譴責等通常也是行業(yè)自律組織在其自律管理過程中采取的措施，并非中國證監(jiān)會及其派出機構處理此類問題的常規(guī)手段，所以C選項錯誤。D選項：依據相關規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情況，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。4、（）應對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.客戶

D.中國期貨業(yè)協會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對承擔客戶交易指令是否入市交易舉證責任主體的判斷。在期貨交易的相關規(guī)定中，期貨公司作為與客戶直接進行業(yè)務往來、執(zhí)行客戶交易指令的主體，對于客戶交易指令是否入市交易這一情況最為了解且有能力進行舉證。它有責任和義務確保每一筆客戶交易指令的準確處理和如實記錄，因此應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。期貨交易所主要是提供期貨交易的場所、設施和服務，制定交易規(guī)則等，并不直接參與客戶交易指令的執(zhí)行過程，所以不承擔該舉證責任?？蛻糁饕翘岢鼋灰字噶睿洳痪邆鋵灰字噶钍欠袢胧薪灰走M行有效舉證的條件和能力。中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、服務和協調等工作，并非承擔該舉證責任的主體。綜上所述，正確答案是A選項。5、期貨公司或者其分支機構有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機構相關規(guī)定中關于業(yè)務許可證注銷手續(xù)的時間要求。根據相關規(guī)定，期貨公司或者其分支機構成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。所以本題應選C選項。6、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應當（）。

A.取消會員資格

B.強行平倉

C.及時追加保證金或自行平倉

D.由期貨交易所補足保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所會員保證金不足時的處理措施。選項A：取消會員資格取消會員資格是一項較為嚴重的措施，通常是在會員出現嚴重違反期貨交易所相關規(guī)定等重大違規(guī)行為時才會采取的，而不是在保證金不足這一常規(guī)情況時首先采取的措施，所以選項A錯誤。選項B：強行平倉強行平倉一般是在會員不能及時追加保證金或自行平倉，導致保證金依然不足并且達到了期貨交易所規(guī)定的強行平倉條件時才會被執(zhí)行。它并非保證金不足時首先應當采取的動作，所以選項B錯誤。選項C：及時追加保證金或自行平倉當期貨交易所會員的保證金不足時，從正常的業(yè)務流程和風險控制角度出發(fā)，會員首先要做的就是及時追加保證金以滿足交易要求，或者自行平倉減少持倉規(guī)模從而降低所需保證金，這是最合理和常見的處理方式，所以選項C正確。選項D：由期貨交易所補足保證金期貨交易所沒有義務為會員補足保證金，會員需對自身的交易和保證金狀況負責。期貨交易所的主要職責是提供交易場所、制定交易規(guī)則和進行市場監(jiān)管等，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。7、下列關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構網站披露的期貨保證金賬戶

B.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理

C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據客戶的要求支付可用資金

D.客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產，由期貨公司和客戶共同所有

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司客戶保證金管理使用的相關規(guī)定。選項A：客戶將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構網站披露的期貨保證金賬戶，這是為了保障保證金的安全和透明，便于監(jiān)管機構對保證金的流向進行監(jiān)控，該表述符合相關規(guī)定，因此選項A正確。選項B：客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理，這樣可以避免期貨公司將客戶保證金與自有資金混淆，防止客戶保證金被挪用，保障客戶資金的安全，該表述正確，因此選項B正確。選項C：期貨公司向客戶收取的保證金，在客戶有要求時支付可用資金，這是合理的操作，符合期貨交易中客戶對資金支配的正常需求，該表述合理，因此選項C正確。選項D：客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產，其所有權歸客戶單獨所有，而非由期貨公司和客戶共同所有。期貨公司只是負責對客戶保證金進行管理和操作，不能擁有客戶資產的所有權，所以選項D表述錯誤。綜上，答案選D。8、協會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據不同處分類型的適用場景，結合《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定進行分析。選項A：刑事處分刑事處分是指國家審判機關依據刑法的規(guī)定，對犯罪分子適用的剝奪其某種權益的強制處分，適用的對象是觸犯刑法構成犯罪的人。協會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的行為，通常未達到犯罪的程度，一般不適用刑事處分，所以選項A錯誤。選項B：紀律處分協會作為行業(yè)自律組織，對于其工作人員違反相關管理辦法規(guī)定的行為，給予紀律處分是合理且符合行業(yè)規(guī)范的。通過紀律處分，可以對違規(guī)工作人員進行警示和教育，促使其遵守規(guī)定，維護行業(yè)秩序，所以選項B正確。選項C：民事處分民事處分主要涉及平等主體之間因財產關系和人身關系引起的糾紛處理，通常是通過民事賠償、恢復原狀等方式來解決。本題中協會工作人員的行為并非是平等主體之間的民事糾紛，故不適用民事處分，選項C錯誤。選項D：行政處分行政處分是指國家行政機關依照行政隸屬關系給予有違法失職行為的國家機關公務人員的一種懲罰措施。協會不屬于國家行政機關，其工作人員也不屬于國家機關公務人員，所以不適用行政處分，選項D錯誤。綜上，答案選B。9、投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（）內期貨交易結算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經歷證明所需期貨交易結算單的時間范圍。根據相關規(guī)定，投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近3年內期貨交易結算單作為證明。本題中選項A的1年、選項B的2年以及選項D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是C。10、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應當向()提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結算公司

D.中國期貨業(yè)協會

【答案】：B

【解析】本題可依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來確定期貨公司提交客戶交易編碼申請的對象。根據規(guī)定，期貨公司應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心負責客戶開戶管理的具體實施工作，接收期貨公司報送的客戶交易編碼申請資料，并對其進行審核等相關操作。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，并非接收客戶交易編碼申請的主體。選項C，中國證券登記結算公司主要承擔證券登記、存管和結算等職能，與期貨公司客戶交易編碼申請無關。選項D，中國期貨業(yè)協會主要負責行業(yè)自律管理等工作，不涉及接收客戶交易編碼申請。所以本題正確答案是B。11、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金

B.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結算擔保金

C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結算擔保金、結算準備金

D.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行

【答案】：C

【解析】本題可根據相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷其表述是否正確。選項A：期貨公司使用自有資金繳存結算擔保金是合理且符合規(guī)定的。結算擔保金是為了應對期貨交易結算風險等而設立的，使用自有資金繳存能夠保證資金的穩(wěn)定性和可靠性，確保在需要時能夠正常發(fā)揮擔保作用，所以該選項表述正確。選項B：期貨交易所會制定一系列規(guī)則來規(guī)范市場交易和管理，其中包括關于結算擔保金繳存的規(guī)則。期貨公司作為交易所的會員，必須按照期貨交易所規(guī)則繳存結算擔保金，以維護市場的正常運行和交易秩序，所以該選項表述正確。選項C：結算擔保金和結算準備金的繳存是按照期貨交易所的規(guī)則來執(zhí)行的，而不是按照保證金存管銀行的具體規(guī)定。保證金存管銀行主要負責保證金的存管等相關工作，并不制定關于結算擔保金和結算準備金繳存的規(guī)則，所以該選項表述錯誤。選項D：期貨公司維持最低數額的結算準備金等專用資金是非常必要的。結算準備金是用于結算和保證客戶正常交易的資金，確保在客戶進行期貨交易時，有足夠的資金來完成交易的結算等流程，從而保證客戶期貨交易的正常進行，所以該選項表述正確。綜上，答案選C。12、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。

A.5萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上5萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：C"

【解析】本題考查對中介服務機構相關違規(guī)行為處罰規(guī)定的了解。根據規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構若未勤勉盡責，所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對于直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。因此答案選C。"13、會員制期貨交易所（）以上會員聯名提議，應當召開臨時會員大會。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開臨時會員大會的聯名提議條件。根據相關規(guī)定，會員制期貨交易所1/3以上會員聯名提議時，應當召開臨時會員大會。本題中選項A的1/4、選項C的1/5、選項D的1/6均不符合該規(guī)定，而選項B的1/3是正確的聯名提議比例。所以本題答案選B。14、（）應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制定相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員紀律懲戒及申訴機構的了解。A選項中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非專門設立紀律懲戒及申訴機構對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體。B選項中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構，主要職責是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，防范和化解系統性風險等，并非直接負責對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒及設立相關申訴機構。C選項國家外匯管理局，其主要職責是負責外匯收支、買賣、借貸、轉移以及國際間的結算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務的管理，與期貨從業(yè)人員的紀律懲戒無關。D選項中國期貨業(yè)協會，作為期貨行業(yè)的自律性組織，應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制定相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。所以本題正確答案是D。15、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.當日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準對應的日期。根據相關規(guī)定，標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。選項A符合此規(guī)定。選項B“當日”、選項C“下一交易日”、選項D“次日”均不符合實際的計算基準日期要求。所以本題正確答案是A。"16、某期貨公司在客戶出現保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是（）。

A.對客戶強行平倉

B.未按規(guī)定履行報告義務

C.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

D.未能及時采取相應措施和未進行相應的會計核算

【答案】：C

【解析】本題可依據期貨交易的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：在期貨交易中，當客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，期貨公司對客戶強行平倉是其為控制風險而采取的一種常見合規(guī)操作手段。強行平倉的目的是為了避免客戶損失進一步擴大以及保障期貨公司自身權益，防止穿倉損失的進一步加劇，因此該行為并不違反規(guī)定。選項B：題干中并未提及期貨公司存在未按規(guī)定履行報告義務的相關內容，所以不能認定期貨公司在這方面違反規(guī)定。選項C：依據期貨交易的基本規(guī)則和要求，客戶進行期貨交易時必須保證保證金充足，以確保交易的正常進行和風險的可控性。期貨公司有義務監(jiān)督客戶的保證金狀況，當客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，不允許客戶繼續(xù)進行期貨交易。而本題中該期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易，這顯然違反了相關規(guī)定，該選項正確。選項D：題干中沒有給出期貨公司未能及時采取相應措施和未進行相應會計核算的相關描述，因此無法得出該期貨公司在這方面存在違規(guī)行為的結論。綜上，答案選C。17、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。

A.期貨公司網站

B.中國期貨業(yè)協會網站

C.期貨交易所網站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可時的公告要求。依據相關規(guī)定，期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了確保信息能夠準確、及時、廣泛地傳達給相關利益方和社會公眾，保障市場的透明度和信息的對稱。選項A，僅在期貨公司網站公告，受眾范圍局限于該公司自身的客戶和關注者，不能滿足信息廣泛傳播的要求。選項B，中國期貨業(yè)協會網站主要用于行業(yè)自律管理信息等的發(fā)布，并非專門用于期貨公司上述事項的公告平臺。選項C，期貨交易所網站主要圍繞期貨交易相關信息，如合約規(guī)則、行情等進行發(fā)布，也不是期貨公司設立、變更等事項的公告指定媒體。而選項D中國證監(jiān)會指定的媒體，具有權威性和廣泛的傳播性，能夠使相關信息得到有效傳達，所以正確答案為D。18、中國期貨業(yè)協會自律監(jiān)察部門應當在（）個工作日內對發(fā)現的違規(guī)線索開展預調查，進行初步核實，提出是否立案的建議，報協會領導決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協會自律監(jiān)察部門對違規(guī)線索開展預調查的時間規(guī)定。中國期貨業(yè)協會自律監(jiān)察部門需在規(guī)定時間內對發(fā)現的違規(guī)線索開展預調查，進行初步核實，并提出是否立案的建議報協會領導決定。根據相關規(guī)定，該時間期限為20個工作日，故答案選D。"19、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對擅自設立金融機構相關法律量刑規(guī)定的識記。《刑法》規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以本題正確答案為B選項。20、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結算會員

B.交易結算會員

C.全面結算會員

D.非結算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶申請或注銷交易編碼的辦理主體。按照期貨交易相關規(guī)定，非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，是由非結算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。結算會員包含交易結算會員和全面結算會員等類型，但本題的正確辦理主體并非結算會員、交易結算會員和全面結算會員，而是非結算會員。所以本題答案選D。21、期貨公司在計算凈資本時，有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，監(jiān)管機構應當（）。

A.要求期貨公司相應核減凈資本

B.要求期貨公司相應核增凈資本

C.要求期貨公司相應核減凈資產

D.要求期貨公司相應核增凈資產

【答案】：A"

【解析】凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標。當有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備時，意味著公司實際的資產價值可能被高估。為了真實反映期貨公司的財務狀況和風險承受能力，監(jiān)管機構應要求期貨公司相應核減凈資本。核減凈資本能使凈資本數據更準確地體現公司實際可用于承擔風險的資金規(guī)模，符合審慎監(jiān)管的原則。而核增凈資本會使凈資本數據虛高，不能準確反映公司實際狀況；凈資產是所有者權益，在這種情況下主要應調整凈資本而非凈資產。所以本題答案選A。"22、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是()。

A.保證金制度

B.結算擔保金制度

C.結算準備金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度。選項A保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，作為其履行期貨合約的財力擔保，然后才能參與期貨合約的買賣，并視價格變動情況確定是否追加資金。該制度并非實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度，在其他類型的期貨交易場景中也廣泛存在，所以選項A不符合要求。選項B結算擔保金制度是實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度。結算擔保金是指由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金。當個別結算會員出現違約時，動用該違約結算會員繳納的結算擔保金之后仍不足的，可依次動用其他結算會員繳納的結算擔保金予以彌補。這一制度為實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算安全提供了重要保障，是其特有的一項風險管理制度，所以選項B正確。選項C結算準備金制度是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。它是期貨交易中一般性的資金管理要求，并非實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度，故選項C不正確。選項D漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。該制度是為了控制期貨市場的風險和穩(wěn)定市場秩序而設置的，適用于各類期貨交易所，并非實行會員分級結算制度的期貨交易所所特有，所以選項D不符合題意。綜上，答案選B。23、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經紀合同，并從事了數筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與教育局簽訂補充協議，借入教育局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經紀合同效力的表述，正確的是()。

A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業(yè)部沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷，經期貨公司確認，合同有效

C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經市政府確認，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，合同無效

【答案】：A

【解析】本題可依據期貨交易相關的主體資格規(guī)定來判斷教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經紀合同的效力。分析合同主體資格在期貨交易中，從事期貨交易需要具備相應的主體資格。長城市教育局作為行政機關，其主要職責是履行教育行政管理職能，并非具備從事期貨交易的專業(yè)主體。所以，教育局不具備從事期貨交易的主體資格。分析各選項A選項：因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，根據相關法律規(guī)定，不具備主體資格而簽訂的合同無法產生合法有效的效力，所以該期貨經紀合同無效，A選項正確。B選項：題干中并未提及營業(yè)部沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，且合同可撤銷的情形通常是基于重大誤解、欺詐、脅迫等，并非主體資格問題，同時經期貨公司確認合同也不會因此而變?yōu)橛行?，B選項錯誤。C選項：同樣是合同主體問題在于教育局不具備從事期貨交易主體資格，合同無效，而不是可撤銷，且經市政府確認也不能使該合同有效，C選項錯誤。D選項：題干沒有表明營業(yè)部沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，合同無效的原因是教育局不具備從事期貨交易的主體資格，而非營業(yè)部，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、下列關于客戶資產的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產統一管理

B.期貨公司破產時，客戶的保證金不屬于破產財產

C.除依法劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

D.客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產

【答案】：A

【解析】本題可根據客戶資產的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：根據相關規(guī)定，客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產嚴格區(qū)分、分別管理，而不是統一管理。統一管理可能會導致客戶資產與公司自有資產界限模糊，增加客戶資產被挪用或占用的風險，損害客戶利益，所以該選項表述錯誤。B選項：期貨公司破產時，客戶的保證金是客戶委托期貨公司進行交易等活動的資金，其所有權屬于客戶，不屬于期貨公司的破產財產，這一規(guī)定是為了保護客戶資產的安全，避免客戶因期貨公司破產而遭受損失，該選項表述正確。C選項：客戶保證金是客戶的重要資產，除依法劃轉（如正常的交易結算等）外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用。這樣的規(guī)定能夠保障客戶對自己資產的控制權和使用權，維護期貨市場的正常交易秩序，該選項表述正確。D選項：客戶的保證金是客戶投入用于交易的資金，委托資產是客戶委托期貨公司進行管理或運作的資產，它們的所有權都歸客戶所有，屬于客戶資產，該選項表述正確。綜上，答案選A。25、某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還，下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

B.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

D.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

【答案】：C

【解析】本題可依據相關法律規(guī)定，對每個選項進行逐一分析判斷。選項A根據《中華人民共和國刑法》等相關法律規(guī)定，挪用客戶期貨保證金的行為是明確構成犯罪的。期貨保證金屬于客戶資金，受到嚴格的法律保護，挪用此類資金嚴重侵害了客戶的財產權益和金融市場的正常秩序，并非如選項所說不構成犯罪。所以選項A錯誤。選項B雖然任某將所挪用的保證金予以返還，但這并不意味著他可以不承擔刑事責任。挪用行為一旦發(fā)生，就已經觸犯了法律，返還挪用資金只是在量刑時可能會被作為從輕處罰的情節(jié)來考慮，但不能免除其刑事責任。所以選項B錯誤。選項C任某挪用客戶期貨保證金是其個人的自主行為，并非在單位的意志支配下進行的。其挪用資金是為了個人私利，即幫父親進行股票交易并獲利，這種行為屬于個人犯罪行為，應由其獨立承擔刑事責任。所以選項C正確。選項D單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的依法應當承擔刑事責任的危害社會的行為，通常需要體現單位的整體意志。而任某挪用保證金是為了個人獲利，并非單位的決策或利益，不屬于職務行為，不構成單位犯罪。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。26、期貨公司計算凈資本時，應當按照企韭會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。

A.資產減值準備

B.風險準備金

C.保證金

D.負債總額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算凈資本時應按照企業(yè)會計準則對相關項目充分計提的內容。選項A：資產減值準備在企業(yè)的財務核算中，為了真實反映資產的價值和企業(yè)的財務狀況，當資產存在可能發(fā)生減值的跡象時，企業(yè)需要按照會計準則的規(guī)定對相關資產計提資產減值準備。期貨公司計算凈資本時，同樣要遵循這一原則，對可能發(fā)生減值的項目充分計提資產減值準備，以確保凈資本數據的準確性和可靠性，所以選項A正確。選項B：風險準備金風險準備金是期貨公司為應對可能出現的風險而提取的資金，它與計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關項目計提的內容不同，風險準備金的提取有其特定的目的和規(guī)定，并非本題所要求的對相關項目充分計提的內容，所以選項B錯誤。選項C：保證金保證金是期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約，它是客戶存入期貨公司的資金，不屬于期貨公司計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關項目計提的范疇，所以選項C錯誤。選項D：負債總額負債總額是企業(yè)所承擔的能以貨幣計量、將以資產或勞務償還的債務總和，它是一個會計要素的概念，并非是期貨公司在計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關項目充分計提的內容，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。27、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可根據《期貨交易所管理辦法》中關于期貨交易所提取風險準備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應提取的風險準備金金額?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2016年該期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么其應提取的風險準備金為手續(xù)費收入乘以提取比例，即\(5000\times20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。28、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項逐一分析來判斷對錯。A選項：期貨交易所向會員收取的保證金應專戶存儲不得挪用，這是保障保證金安全、維護市場秩序的重要規(guī)定，所以該選項表述正確。B選項：期貨交易所在實際操作中，可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金，這是符合相關規(guī)定的，所以該選項表述正確。C選項：保證金分為結算準備金和交易保證金，而不是結算準備金和結算擔保金，結算擔保金是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約等風險的資金，并非保證金的分類，所以該選項表述錯誤。D選項：保證金的主要作用就是用于擔保期貨合約的履行，確保交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以該選項表述正確。本題要求選擇錯誤的陳述，答案是C。""29、實行會員分級結算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A.交易結算會員和特別結算會員

B.交易結算會員和全面結算會員

C.全面結算會員和特別結算會員

D.特別結算會員和限制結算會員

【答案】：C

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所中可與非結算會員辦理結算業(yè)務的會員類型。在實行會員分級結算制度的期貨交易所中，全面結算會員和特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業(yè)務。全面結算會員自身具有一定的實力與資質，能夠為非結算會員提供結算服務，幫助非結算會員完成交易結算相關事務。特別結算會員在期貨市場中也承擔著特定的結算職能，其可以與非結算會員簽訂結算協議并為其辦理結算業(yè)務。而交易結算會員只能為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務，不能為非結算會員辦理結算業(yè)務；同時，并不存在“限制結算會員”這一類型。因此，答案選C。30、以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）倍罰金。

A.3～10

B.1～5

C.1～10

D.3～5

【答案】：B

【解析】本題考查的是以自己為交易對象進行不轉移證券所有權的自買自賣行為在情節(jié)嚴重時的罰金倍數規(guī)定。依據相關法律規(guī)定，以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1～5倍罰金。所以本題正確答案是B選項。31、李某以前在銀行工作，現在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于特定人員投資交易活動中回避情形的理解。在金融行業(yè)的相關工作中，為了保證交易的公正性、客觀性以及避免利益沖突等情況，工作人員通常需要對特定關系人的交易活動進行回避。選項A中，張某是李某同事的同學，這種關系相對較為間接，一般不構成需要李某回避其投資交易活動的情形。選項B中，羅某是李某的妻子，屬于近親屬關系。在很多工作場景尤其是金融領域，為了防止因親情等因素可能導致的利益輸送、信息泄露等問題，工作人員對于近親屬的投資交易活動往往需要進行回避。因此，羅某的投資交易活動是李某應該回避的，該選項正確。選項C中，王某是李某以前的同事，曾經的同事關系并不屬于需要強制回避的范疇，李某通常不需要對其投資交易活動進行回避。選項D中，趙某是李某的同學，同學關系一般也不在必須回避的范圍內，所以李某無需對趙某的投資交易活動進行回避。綜上，答案選B。32、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。

A.20日

B.30日

C.3個月

D.2個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本時國務院期貨監(jiān)督管理機構做出批準或不批準決定的時間規(guī)定。根據相關法規(guī)，期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定。所以本題答案選A。33、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國證券登記結算公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請交易編碼的提交對象。依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼時，應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心負責客戶開戶資料的審核以及交易編碼的分配等工作，其在期貨市場的開戶管理中發(fā)揮著關鍵作用，能夠保障客戶開戶信息的真實、準確和完整，維護期貨市場的正常秩序。而中國證券登記結算公司主要負責證券登記、存管和結算等工作，與期貨交易編碼申請并無關聯；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等活動，并非接受客戶交易編碼申請的主體；中國期貨業(yè)協會主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職責，也不負責接收客戶交易編碼申請。所以本題正確答案是A。34、張某取得期貨從業(yè)資格后．在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規(guī)被調查處理事項之日起（）個工作日內向中國期貨業(yè)協會報告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對于從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項向中國期貨業(yè)協會報告的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司應當在知悉或者應當知悉從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向中國期貨業(yè)協會報告。本題中張某從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理，所以該期貨公司應在規(guī)定時間即10個工作日內報告。選項A的5個工作日、選項B的7個工作日以及選項D的20個工作日均不符合法規(guī)要求，因此正確答案是C。35、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。

A.期貨交易所

B.該會員

C.期貨交易所和該會員按比例

D.期貨交易所和該會員共同連帶

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉費用及損失的承擔主體。在期貨交易里，會員有按照期貨交易所規(guī)定追加保證金或自行平倉的義務。若會員未在規(guī)定時間內完成這一操作，期貨交易所為了維護市場秩序和交易安全，有權將該會員的合約強行平倉。從責任歸屬角度看，會員未能履行追加保證金或自行平倉的義務，是導致強行平倉這一結果出現的直接原因。所以，因強行平倉所產生的有關費用和發(fā)生的損失，理應由該會員自行承擔，而不是由期貨交易所承擔，也不存在期貨交易所和該會員按比例承擔或者共同連帶承擔的情況。因此，答案選B。36、關于會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。

A.漲跌停板制度

B.結算擔保金制度

C.結算準備金制度

D.保證金制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所特有的風險管理制度中與會員分級結算制度相關的內容。對各選項的分析A選項：漲跌停板制度漲跌停板制度是為了限制期貨合約價格波動的幅度，防止價格過度波動引發(fā)市場風險，它是一種對價格波動范圍進行限制的制度，并非專門針對會員分級結算制度所特有的風險管理制度。所以A選項不符合題意。B選項：結算擔保金制度結算擔保金制度是期貨交易所實行會員分級結算制度下特有的風險管理制度。在會員分級結算制度中，結算會員通過繳納結算擔保金，共同應對可能出現的違約風險，當個別結算會員無法履行結算義務時，可用結算擔保金彌補違約損失，以維護市場的穩(wěn)定和正常運轉。所以B選項正確。C選項：結算準備金制度結算準備金是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶中預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。它主要是用于保障會員交易結算的正常進行，但不是會員分級結算制度特有的風險管理制度。所以C選項不符合題意。D選項：保證金制度保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結算和保證履約。它是期貨交易的基本制度之一，不專屬于會員分級結算制度下的風險管理制度。所以D選項不符合題意。綜上，答案選B。37、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查非法設立期貨交易場所時，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款處罰規(guī)定。依據相關規(guī)定，非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選B。38、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產的比例

C.負債與凈資產的比例

D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨公司風險監(jiān)管指標的相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：最低額度保證金最低額度保證金并非期貨公司風險監(jiān)管指標。它主要是期貨交易中對客戶保證金的一種基本要求，用于保障交易的正常進行和風險控制，但并不直接屬于衡量期貨公司自身風險狀況的監(jiān)管指標范疇。選項B：凈資本與凈資產的比例凈資本與凈資產的比例是期貨公司重要的風險監(jiān)管指標之一。凈資本是在凈資產的基礎上，對資產等項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，通過該比例能夠反映期貨公司的資本實力和抗風險能力。該比例合理，表明期貨公司在風險承受和運營方面處于較為穩(wěn)定的狀態(tài)；若比例不合理，可能暗示公司存在一定的風險隱患。選項C：負債與凈資產的比例負債與凈資產的比例同樣是期貨公司風險監(jiān)管的關鍵指標。它體現了期貨公司的債務負擔和財務杠桿程度。如果負債與凈資產的比例過高，說明期貨公司的債務壓力較大，面臨財務風險的可能性增加；反之，比例較低則表明公司財務狀況相對穩(wěn)健，風險相對較小。選項D：規(guī)定的最低限額的結算準備金要求規(guī)定的最低限額的結算準備金要求是期貨公司風險監(jiān)管中不可或缺的指標。結算準備金是期貨公司為了保證履約結算的順利進行而預先準備的資金，設置最低限額的結算準備金要求，可以確保期貨公司在交易過程中有足夠的資金來應對可能出現的結算風險，維護市場的穩(wěn)定運行。綜上，答案選A。39、期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產不低于人民幣（）萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司主要股東為自然人時個人金融資產的最低標準。在期貨公司相關規(guī)定中，明確要求期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產不低于人民幣3000萬元。選項A，1000萬元不符合規(guī)定標準；選項B，2000萬元也未達到要求；選項D，5000萬元高于規(guī)定的最低標準，并非準確的最低數值。所以本題正確答案是C。40、實行會員分級結算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A.交易結算會員和特別結算會員

B.交易結算會員和全面結算會員

C.全面結算會員和特別結算會員

D.特別結算會員和限制結算會員

【答案】：C

【解析】該題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所中可為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業(yè)務的會員類型。在實行會員分級結算制度的期貨交易所里，全面結算會員可以為其受托客戶和與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算、交割業(yè)務。特別結算會員也可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業(yè)務。而交易結算會員只能為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務，無法為非結算會員辦理結算業(yè)務。且題目中提及的限制結算會員并非法定的可辦理該類結算業(yè)務的會員類型。所以可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業(yè)務的是全面結算會員和特別結算會員，答案選C。41、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責（）．

A.審議期貨公司的對外投資計劃

B.期貨公司的日常經營管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風險官在期貨公司中的職責。選項A，審議期貨公司的對外投資計劃通常是公司董事會等決策機構的職責，并非首席風險官的主要職責。選項B，期貨公司的日常經營管理一般由總經理等負責日常運營的高級管理人員承擔，首席風險官并不主要負責日常經營管理工作。選項C，雖然首席風險官在一定程度上會對公司的高級管理人員進行監(jiān)督，但這不是其核心的主要職責。選項D，首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責是對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，以確保公司的運營符合法律法規(guī)和風險控制要求。所以該選項正確。綜上，答案選D。42、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由()依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關人員任職資格的核準主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。選項A中，中國證監(jiān)會并不負責核準期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，所以該選項錯誤。選項B，核準主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構，該選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協會主要負責行業(yè)自律管理等相關工作，并不具備核準上述人員任職資格的職能，該選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。43、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機構就該公司2015年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機構處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司口頭通知控股股東

B.期貨公司書面通知全體股東

C.期貨公司在股東會上予以報告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對被監(jiān)管機構處罰事項的處理規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司發(fā)生重大事件，如被監(jiān)管機構處罰等，應當書面通知全體股東。選項A：口頭通知控股股東不能確保信息準確、完整且規(guī)范地傳達給所有股東，不符合對該重大事項處理的要求，所以選項A錯誤。選項B：期貨公司書面通知全體股東，這種方式能保證信息的準確性和規(guī)范性，讓全體股東都能及時、全面地了解公司被監(jiān)管機構處罰這一重大情況，符合規(guī)定，所以選項B正確。選項C：僅在股東會上予以報告，可能存在部分股東未參會而無法及時知曉該情況的問題，不能保證全體股東都能第一時間獲取信息，所以選項C錯誤。選項D：通知全體董事，再由董事通知股東，這種方式容易出現信息傳遞不及時、不準確甚至遺漏的情況，不符合規(guī)范的處理流程，所以選項D錯誤。綜上，答案是B。44、期貨公司申請設立營業(yè)部應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近()內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.12個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設立營業(yè)部應具備的條件。期貨公司申請設立營業(yè)部需滿足諸多條件，其中一項重要條件是未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，且近一定時間內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。這一規(guī)定旨在確保期貨公司具有良好的合規(guī)經營記錄，保障市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據相關規(guī)定，該時間期限是1年。所以本題答案選C。45、下列關于期貨保證金的表述，錯誤的是()。

A.非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結算會員期貨公司所有

B.非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

C.非結算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構和個人不得占用.挪用

D.非結算會員期貨公司與全面結算會員期貨公司業(yè)務資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨保證金相關規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金，其所有權屬于客戶，并非非結算會員期貨公司所有。該選項表述錯誤。選項B：非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理。這是為了保證資金管理的規(guī)范和安全，防止資金挪用等違規(guī)行為，此表述符合相關規(guī)定，選項正確。選項C：非結算會員期貨公司收取的保證金，是專門用于客戶的期貨交易的，任何機構和個人不得占用、挪用。這保障了客戶資金的安全性和交易的正常進行，該選項表述正確。選項D：非結算會員期貨公司與全面結算會員期貨公司業(yè)務資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理，這有助于對資金流向進行監(jiān)控和管理，保證資金交易的合規(guī)性，該選項表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，所以答案是A。46、期貨公司會員應當根據（）統一編制的試卷對投資者進行測試。

A.國家工商總局

B.中國期貨業(yè)協會

C.中國證監(jiān)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會員對投資者進行測試時所用試卷的編制主體。選項A分析：國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標管理、廣告監(jiān)管等，與期貨公司對投資者進行測試并編制測試試卷的工作并無直接關聯，所以選項A錯誤。選項B分析：中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責包括制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)誠信建設、組織期貨從業(yè)人員資格考試等，但并不負責統一編制對投資者進行測試的試卷，所以選項B錯誤。選項C分析：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。不過，統一編制對投資者進行測試的試卷并非其具體職責，所以選項C錯誤。選項D分析：中國金融期貨交易所是經國務院同意，中國證監(jiān)會批準設立的，專門從事金融期貨、期權等金融衍生品交易與結算的公司制交易所。期貨公司會員對投資者進行測試的試卷由其統一編制，所以選項D正確。綜上，答案是D。47、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有滿足金融期貨結算業(yè)務需要的（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會計從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格所需的人員條件。我們來逐一分析各選項：-選項A：證券從業(yè)人員主要從事證券相關業(yè)務，其業(yè)務范疇與金融期貨結算業(yè)務有明顯區(qū)別，證券業(yè)務側重于股票、債券等證券類交易，并非針對金融期貨結算業(yè)務，所以證券從業(yè)人員并非是期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格必須具備的滿足業(yè)務需要的人員，該選項不符合要求。-選項B：期貨從業(yè)人員熟悉期貨市場的交易規(guī)則、結算流程等專業(yè)知識和操作技能，能夠滿足金融期貨結算業(yè)務在交易執(zhí)行、風險控制、資金結算等多方面的需要。期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，需要有具備專業(yè)期貨知識和業(yè)務能力的人員來開展相關工作，期貨從業(yè)人員是必不可少的，所以該選項正確。-選項C：會計從業(yè)人員主要負責企業(yè)的財務核算、賬務處理、財務報表編制等會計相關工作，雖然財務工作是企業(yè)運營的重要部分，但會計工作的核心并非直接針對金融期貨結算業(yè)務的特殊要求，不能直接滿足金融期貨結算業(yè)務的專業(yè)需要，所以該選項不符合題意。-選項D：銀行從業(yè)人員主要在銀行系統從事存貸款、資金匯兌、金融產品銷售等銀行業(yè)務，其業(yè)務重點與金融期貨結算業(yè)務差異較大，銀行從業(yè)人員的專業(yè)技能和知識并不直接適用于金融期貨結算業(yè)務，因此該選項也不正確。綜上，答案選B。48、期貨行業(yè)產品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨行業(yè)產品或服務風險等級的劃分。期貨行業(yè)產品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，其對應的分級標識為R1、R2、R3、R4、R5。選項A的A1、A2、A3、A4、A5；選項B的B1、B2、B3、B4、B5；選項C的C1、C2、C3、C4、C5均不屬于期貨行業(yè)產品或服務風險等級的正確劃分標識，所以本題正確答案選D。"49、依法對期貨公司實行自律管理的機構是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨交易所和中國期貨業(yè)協會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對依法對期貨公司實行自律管理機構的了解。我們來依次分析每個選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，其職責并非對期貨公司實行自律管理，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所是期貨市場的核心組織，通過制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為等方式對會員（包括期貨公司）進行管理；中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范、加強會員管理等工作。二者都依法對期貨公司實行自律管理，該選項正確。-選項C：中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的派出單位，主要承擔轄區(qū)內的一線監(jiān)管職責，屬于行政監(jiān)管性質，并非自律管理機構，所以該選項錯誤。-選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它是行政監(jiān)管部門，并非自律管理機構，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。50、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.非結算會員保證金賬戶

D.特別結算會員保證金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。根據相關法規(guī)要求，全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與自有資金賬戶相互獨立、分別管理，這是為了保障期貨保證金的安全，防止公司自有資金與客戶保證金出現混同，避免自有資金風險對保證金賬戶造成影響，確保期貨保證金的?？顚Ｓ?，保障客戶資金安全。選項B，個人客戶保證金賬戶本身就是期貨保證金賬戶下細分的一種客戶類型的賬戶，全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶包含個人客戶保證金賬戶等各類客戶保證金賬戶，二者并非相互獨立分別管理的關系。選項C，非結算會員保證金賬戶同樣是全面結算會員期貨公司所管理的期貨保證金賬戶體系的一部分，不存在相互獨立、分別管理的要求。選項D，特別結算會員保證金賬戶也是在期貨保證金賬戶體系框架內，并非與全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶相互獨立、分別管理。綜上，正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、孫某原來是某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經歷?，F擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請該職位必須有兩名推薦人的書面推薦意見，孫某找到了以下4個人，其中可以作為推薦人的有（）。

A.張某是某期貨公司的監(jiān)事

B.王某是某期貨公司的總經理，任職11個月

C.陳某是孫某原單位的總經理

D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上

【答案】：CD

【解析】本題可根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關于獨立董事推薦人的規(guī)定來逐一分析各選項。根據規(guī)定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員。選項A：張某是某期貨公司的監(jiān)事，題干中并未表明其任職時間是否滿1年以上，也不確定其是否為現任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員，所以張某不一定符合作為推薦人的條件，該選項錯誤。選項B：王某是某期貨公司的總經理，任職11個月，不滿1年，不滿足“任職1年以上”這一條件，所以王某不能作為推薦人，該選項錯誤。選項C：陳某是孫某原單位的總經理，法規(guī)并未限制原單位領導不能作為推薦人，所以陳某可以作為推薦人，該選項正確。選項D：錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上，滿足“任職1年以上的期貨公司現任監(jiān)事會主席”這一條件，所以錢某可以作為推薦人，該選項正確。綜上，本題答案選CD。2、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（）的原則。

A.公開

B.合理

C.有效

D.公平

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和運用遵循的原則。選項A“公開”，公開原則能夠保證期貨投資者保障基金的管理和運用情況向相關方進行透明披露，使基金的運作處于監(jiān)督之下，增強公信力，讓投資者能夠清楚了解基金的具體情況，因此該原則是合理且必要的。選項B“合理”，合理原則要求基金在管理和運用過程中，各項決策和操作都要符合經濟規(guī)律和市場實際情況，確保資金得到高效、恰當的配置，以實現保障投資者權益等目標，所以該原則也是不可或缺的。選項C“有效”，有效原則強調基金的管理和運用要能夠切實達到保障投資者合法權益的目的，通過合理的資金安排和運作方式，在投資者遭受損失時能夠及時、充分地發(fā)揮作用，提高保障的效率和效果，故該原則也是基金管理和運用應遵循的。選項D“公平”，公平原則一般側重于在交易過程中對所有參與者一視同仁，不偏袒任何一方。但期貨投資者保障基金的管理和運用更強調公開透明、合理配置以及有效保障等方面，公平并非其管理和運用所遵循的核心原則。綜上，期貨投資者保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則，本題答案選ABC。3、下列關于期貨公司不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的法律責任的陳述中，正確的有（）。

A.情節(jié)嚴重的，責令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務許可證

B.對直接責任人員，給予警告，并處罰款

C.情節(jié)嚴重的，對直接負責人員暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格

D.對期貨公司，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的法律責任。下面對每個選項進行分析：A選項：當期貨公司不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易且情節(jié)嚴重時，責令其停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務許可證是合理且符合相關法律規(guī)定的處罰措施。這種處罰力度能夠有效遏制期貨公司的違規(guī)行為，維護期貨市場的正常秩序。所以該選項正確。B選項：直接責任人員在期貨公司的違規(guī)操作中起到了直接推動作用，給予警告并處罰款，有助于增強他們的法律意識和責任意識，促使其在今后的工作中嚴格遵守相關規(guī)定。因此，該選項正確。C選項：對于情節(jié)嚴重的情況，暫?；蛘叱蜂N直接負責人員的期貨從業(yè)人員資格，能夠從行業(yè)準入層面進行約束，防止這些違規(guī)人員繼續(xù)在期貨市場從事相關工作，保障市場的健康發(fā)展。所以該選項正確。D選項：對期貨公司責令改正、給予警告、沒收違法所得并處罰款，是對其違規(guī)行為的綜合處理方式。責令改正能促使公司糾正錯誤，警告起到警示作用，沒收違法所得是對其非法獲利的剝奪，罰款則是對其違規(guī)行為的經濟制裁。該選項正確。綜上，ABCD四個選項均正確。4、期貨交易所向會員收取的保證金，不得（）。

A.查封

B.凍結

C.扣劃

D.強制執(zhí)行

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所向會員收取保證金的相關規(guī)定。期貨交易所向會員收取的保證金，是會員進行期貨交易的資金保障，具有特定的用途和性質。《期貨交易管理條例》等相關法規(guī)明確規(guī)定，對于期貨交易所向會員收取的保證金，任何單位和個人都不得對其進行查封、凍結、扣劃以及強制執(zhí)行。選項A，查封是指對財產進行封存，禁止其被轉移或處分。對期貨交易所收取的保證金進行查封，會限制會員對保證金的正常使用，影響期貨交易的正常進行。選項B，凍結是指限制資金的流動，使其不能自由支取。如果對保證金進行凍結，會員將無法及時根據市場情況調整交易策略或履行相關義務，不利于期貨市場的穩(wěn)定運行。選項C，扣劃是指將資金從賬戶中強行劃走。保證金是會員的資金，隨意扣劃會損害會員的合法權益，破壞期貨市場的交易秩序。選項D，強制執(zhí)行是指通過法律手段強制實現某種權利。對于期貨交易所收取的保證金進行強制執(zhí)行，可能導致會員資金鏈斷裂，進而引發(fā)一系列市場風險。綜上所述，ABCD四個選項均符合題意，期貨交易所向會員收取的保證金，不得查封、凍結、扣劃、強制執(zhí)行。5、孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經歷，現擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請該職位必須有兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下4個人，其中可以作為推薦人的是（）。

A.張某是某期貨公司的監(jiān)事

B.王某是某期貨公司的總經理，任職2個月

C.陳某是孫某原單位的總經理

D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上

【答案】：CD

【解析】本題可依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關于申請期貨公司獨立董事職位推薦人的規(guī)定來分析各選項。申請期貨公司獨立董事職位，推薦人需為任職1年以上的期貨公司現任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員。選項A張某是某期貨公司的監(jiān)事，但題干未表明其任職時間是否滿1年，所以無法確定其是否符合作為推薦人的條件，該選項錯誤。選項B王某是某期貨公司的總經理，但其任職僅2個月，不滿1年，不滿足作為推薦人的要求，該選項錯誤。選項C陳某雖不是期貨公司相關人員，但對于獨立董事的推薦人，法規(guī)未禁止非期貨行業(yè)人員作為推薦人，孫某原單位的總經理陳某可以作為推薦人，該選項正確。選項D錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上，滿足“任職1年以上的期貨公司現任監(jiān)事會主席”這一條件，可以作為推薦人，該選項正確。綜上，本題正確答案為CD。6、期貨公司開展資產管理業(yè)務時，資產管理委托終止的，期貨公司應當按照合同約定辦理（）手續(xù)。

A.及時結清相關費用

B.將剩余委托資產返還給客戶

C.及時撤銷期貨資產管理賬戶

D.及時撤銷非期貨類投資賬戶

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司開展資產管理業(yè)務時，資產管理委托終止后的手續(xù)辦理相關知識。選項A：及時結清相關費用是資產管理委托終止后合理且必要的操作。在委托管理期間，期貨公司為客戶提供資產管理服務，會產生相應的費用，委托終止時及時結清這些費用，能確保雙方財務關系的清晰和規(guī)范，保障交易的公平和合法，所以該選項正確。選項B：將剩余委托資產返還給客戶是期貨公司的基本責任和義務?？蛻粑衅谪浌具M行資產管理，委托資產的所有權仍屬于客戶，當委托終止時，期貨公司應把扣除相關費用后的剩余委托資產歸還給客戶，以保障客戶的財產權益，因此該選項正確。選項C：及時撤銷期貨資產管理賬戶是規(guī)范資產管理業(yè)務流程的重要環(huán)節(jié)。資產管理委托終止后，該賬戶已完成其使用使命，及時撤銷可以避免后續(xù)可能出現的管理風險和不必要的糾紛，保證賬戶管理的安全性和規(guī)范性，所以該選項正確。選項D：非期貨類投資賬戶也是基于資產管理委托而開設的，當委托終止時，及時撤銷非期貨類投資賬戶同樣能夠有效防范潛在的風險和避免不必要的麻煩，確?？蛻敉顿Y信息的安全和管理的規(guī)范，故該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨公司在資產管理委托終止時應辦理的手續(xù)要求，本題答案選ABCD。7、為督促期貨公司建立健全內控、合規(guī)制度，建立并完善以（）為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據《期貨交易管理條例》《期貨交易所監(jiān)督管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

A.了解客戶

B.分類管理

C.分層管理

D.開發(fā)客戶

【答案】：AB

【解析】本題主要考查制定相關規(guī)定時期貨公司客戶管理和服務制度的核心內容。為督促期貨公司建立健全內控、合規(guī)制度，保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，制定本規(guī)定時要求期貨公司建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度。“了解客戶”是指期貨公司需要充分掌握客戶的基本情況、財務狀況、投資經驗、風險承受能力等信息，以便更好地為客戶提供適合其需求的服務和產品，同時也有助于識別和防范潛在的風險，保護投資者的合法權益。“分類管理”則是根據客戶的不同特征和需求，將客戶進行分類，并針對不同類型的客戶采取不同的管理和服務措施，這樣可以提高服務的針對性和有效性，更好地滿足客戶的個性化需求，實現客戶的分層服務和精細化管理。而“分層管理”并非該客戶管理和服務制度的核心內容；“開發(fā)客戶”側重于吸引新客戶，并非以保護投資者合法權益、保障金融期貨市場平穩(wěn)運行等為核心目標而強調的制度核心。所以本題答案選AB。8、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，（）。

A.中國期貨業(yè)協會予以公開譴責

B.可免于紀律懲戒

C.由中國期貨業(yè)協會責成從業(yè)人員所在期貨經營機構予以批評教育

D.中國證監(jiān)會予以警告

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》且情節(jié)顯著輕微、未造成后果時的處理方式。選項A：中國期貨業(yè)協會予以公開譴責，通常是針對較為嚴重的違規(guī)行為，而題干中明確表示情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果，所以該選項不符合這種情況，予以排除。選項B：對于情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的違規(guī)行為，從處理的合理性和靈活性角度考慮，是可以免于紀律懲戒的，該選項正確。選項C：由中國期貨業(yè)協會責成從業(yè)人員所在期貨經營機構予以批評教育，這種處理方式既體現了對違規(guī)行為的關注，又考慮到了情節(jié)輕微的實際情況，通過所在機構進行批評教育能夠起到一定的警示和規(guī)范作用，該選項正確。選項D：中國證監(jiān)會予以警告一般適用于較為嚴重的違規(guī)行為，題干中描述的情節(jié)顯著輕微且無后果的情形不適用此處理方式，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選BC。9、甲是某期貨公司的客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5％，期貨公司對甲收取的保證金比例是7％。按照有關公司法解釋的規(guī)定，下列情形構成透支交易的是（）。

A.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

B.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲開倉交易

C.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

D.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲開倉交易

【答案】：AB

【解析】本題可依據透支交易的判定標準來分析每個選項是否構成透支交易。分析題干期貨交易所規(guī)定的保證金比例是\(5\%\)，期貨公司對甲收取的保證金比例是\(7\%\)。根據相關規(guī)定，認定是否構成透支交易需要判斷客戶保證金水平是否低于期貨公司對其收取的保證金比例，若低于該比例，期貨公司允許客戶繼續(xù)持倉或者開倉交易，則構成透支交易。對各選項進行分析A選項：甲保證金水平為\(4\%\)，低于期貨公司對甲收取的保證金比例\(7\%\)，在此情況下期貨公司允許甲繼續(xù)持倉，符合透支交易的構成要件，所以該選項構成透支交易。B選項：甲保證金水平為\(4\%\)，低于期貨公司對甲收取的保證金比例\(7\%\)，期貨公司允許甲開倉交易，同樣滿足透支交易的條件，該選項構成透支交易。C選項：甲保證金水平為\(6\%\)，不低于期貨公司對甲收取的保證金比例\(7\%\)，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉，不構成透支交易。D選項：甲保證金水平為\(6\%\)，不低于期貨公司對甲收取的保證金比例\(7\%\)，期貨公司允許甲開倉交易，也不構成透支交易。綜上，構成透支交易的情形是A、B選項。10、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據。

A.各公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關行業(yè)信息資料

D.公開發(fā)布的相關信息E

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的主要依據。選項A各公司的研究報告范圍比較寬泛，其中可能包含未經合法渠道獲取、缺乏嚴謹性和合規(guī)性的研究內容。如果以這類不規(guī)范的研究報告作為主要依據，可能會存在信息不準確、甚至違規(guī)違法等問題，不利于保障投資方案和交易策略的合法性與可靠性，所以不能以各公司的研究報告為主要依據，A選項錯誤。選項B合法取得的研究報告具有合法性和規(guī)范性。這類報告經過了合法的途徑獲取，其內容的來源和質量有一定保障，能夠為期貨公司提供科學、準確的信息，可作為投資方案或者期貨交易策略的主要依據，B選項正確。選項C相關行業(yè)信息資料涵蓋了與期貨市場相關的行業(yè)動態(tài)、產業(yè)發(fā)展等多方面內容，它能讓期貨公司更全面地了解市場環(huán)境和行業(yè)趨勢。通過分析這些信息資料，期貨公司可以制定出更貼合市場實際情況的投資方案和交易策略，因此相關行業(yè)信息資料可作為主要依據，C選項正確。選項D公開發(fā)布的相關信息具有公開性、權威性和及時性等特點，這