第12課：從明朝建立到清軍入關(guān)一、明朝政治制度的變化背景：1351年，元朝爆發(fā)農(nóng)民起義，起義迅速席卷大江南北。出身卑微的朱元璋抓住這一時(shí)機(jī)，積極投身于元末農(nóng)民起義，并逐漸成為一支起義軍的首領(lǐng)。此后朱元璋以此擊敗陳友諒、張士誠(chéng)等起義勢(shì)力，統(tǒng)一南方。1368年朱元璋于應(yīng)天（今南京）登基稱帝，建國(guó)號(hào)“大明”，并于同年攻占元大都（今北京），將蒙元逐出中原，基本結(jié)束了元朝在全國(guó)的統(tǒng)治。注意：明朝并沒(méi)有完全殲滅蒙元?jiǎng)萘Γ稍碧踊孛晒鸥咴瓡r(shí)，其仍保留著一定的軍事實(shí)力?？梢哉f(shuō)終明一代，明蒙長(zhǎng)時(shí)間在長(zhǎng)城南北進(jìn)行對(duì)峙。新帝國(guó)的建立自然會(huì)帶來(lái)政治制度上的新面貌。明代亦是如此。后世學(xué)者在評(píng)論明代政治制度時(shí)，基本上都認(rèn)為內(nèi)閣制度的建立及宦官參政是明代政治制度的兩大顯著特征。（1）、相制的廢除及內(nèi)閣制度的建立朱元璋建立明帝國(guó)后，仿照元代舊制設(shè)于中央設(shè)中書省作為全國(guó)中樞行政機(jī)構(gòu)，其長(zhǎng)官為中書左右丞相。相制廢除的原因：直接原因：洪武十三年（1380），朱元璋以時(shí)任中書左丞相的胡惟庸謀逆為由，誅殺胡惟庸及其黨羽三萬(wàn)余人。并乘機(jī)廢除宰相制度，由皇帝直接統(tǒng)轄六部等。“國(guó)家之事，總之者中書，分理者六部，至為要職?！薄睹魈鎸?shí)錄》卷34，洪武元年八月丁丑?！爸袝ǘ戎?，百司之所稟承，凡朝廷命令政教，皆由斯出?！薄睹魈鎸?shí)錄》卷39，洪武二年二月乙酉?！傲砍鯇僦袝?，權(quán)輕，多仰承丞相意指。”——《明史》卷138《陳修傳》，第3964頁(yè)。根本原因：明初丞相權(quán)力過(guò)大，不利于皇權(quán)的集中?！吧贤顺?御西閣。因覽《集禮》所上書,謂傳臣日:汝等知古今,達(dá)事變,言元氏之得天下與所以失之之故。或言世祖君賢臣忠以得之，后世不能用賢而失之。或言世祖好節(jié)儉而得之,后世尚奢侈而失之。上曰:汝等所言，皆未得其要。夫元氏之有天下,固由世祖之雄武。而其亡也，由委任權(quán)臣，上下蒙蔽故也。今《禮》所言，不得隔越中書奏事，此正元之大勢(shì)。人君不能船覽庶政，故大臣得以專權(quán)自態(tài)。今創(chuàng)業(yè)之初，正當(dāng)使下情通達(dá)于上，而猶欲效之,可乎?”——《明太祖實(shí)錄》卷59，洪武三年十二月已巳歷史原因：朱元璋認(rèn)為元代滅亡的主要原因就是丞相等權(quán)力過(guò)大相制廢除的結(jié)果：皇權(quán)更加集中；皇帝的日常行政壓力陡然增加。據(jù)統(tǒng)計(jì)在洪武十七年九月十四日至二十一日的八天時(shí)間里，需要朱元璋處理的內(nèi)外諸司奏章共計(jì)有1660件，所涉及3391件事。朱元璋平均一天要處理207件奏章或者411事?！?jiàn)《明太祖實(shí)錄》內(nèi)閣的建立的原因：相制廢除導(dǎo)致皇帝所要直接處理的行政事務(wù)增多，皇帝壓力大。內(nèi)閣建立及其發(fā)展經(jīng)過(guò)：雛形：洪武十四年朱元璋設(shè)置四輔官，在皇帝的授權(quán)下可以處理特定的行政事務(wù)，不久廢除。洪武十五年朱元璋仿宋制，設(shè)殿閣大學(xué)士制度，各位大學(xué)士?jī)H為皇帝的決策提供相關(guān)咨詢建議，不能干預(yù)六部日常行政工作，即決策權(quán)。正式形成：明成祖朱棣繼位后，明朝中央逐漸形成了翰林官入值文淵閣，充當(dāng)秘書，參與機(jī)務(wù)的慣例。從此一個(gè)常設(shè)的輔佐皇帝處理日常政務(wù)的秘書機(jī)構(gòu)就此形成，稱為“內(nèi)閣”。內(nèi)閣的進(jìn)一步發(fā)展：明仁宗朱高熾繼位后，打破成祖時(shí)期入值文淵閣的文官官職不過(guò)五品的舊制，六部長(zhǎng)官也開(kāi)始入值內(nèi)閣。如命禮部左侍郎楊士奇兼華蓋殿大學(xué)士。明宣宗朱瞻基在位期間，內(nèi)閣取得了票擬權(quán)，即內(nèi)閣在替皇帝瀏覽百官奏章時(shí)，可以草擬出處理意見(jiàn)，供皇帝參考。因處理意見(jiàn)寫于小票之上，故稱之為“票擬”。而皇帝對(duì)于內(nèi)閣所草擬的處理意見(jiàn)則使用紅筆批復(fù)，稱之為“批紅”。明正統(tǒng)后，內(nèi)閣制度繼續(xù)發(fā)展，至16世紀(jì)中后期明代內(nèi)閣逐漸達(dá)到頂峰。內(nèi)閣的地位逐漸超越六部，其職權(quán)也逐漸高于六部。而一些內(nèi)閣大學(xué)士由于皇帝的信任，在內(nèi)閣中居于獨(dú)尊的地位，被稱之為“首輔”，而時(shí)人也喻之為宰相。“今之內(nèi)閣，宰相職也?！薄睹魇雷趯?shí)錄》卷81，嘉靖六年十月辛未。六部長(zhǎng)官至內(nèi)閣議事需“候門吏跪稟，稱某官見(jiàn)，然后得入內(nèi)?！薄獥钍柯敗队裉盟C記》卷上?！懊髦疲糠稚W天下事，內(nèi)閣不得侵。至嚴(yán)嵩，始陰撓部權(quán)，。迨張居正時(shí)，部權(quán)盡歸內(nèi)閣，逡巡請(qǐng)事如屬吏。”——《明史》卷213《楊巍傳》“曰嘉靖以來(lái)首輔傳，蓋至嘉靖而始有相與首也。曷言輔，避相也。”——王世貞《嘉靖以來(lái)首輔傳》《序》內(nèi)閣的評(píng)價(jià)：1、明代內(nèi)閣從來(lái)就不是一個(gè)法定機(jī)構(gòu)，其并無(wú)過(guò)于明確的法定職權(quán)。其職權(quán)的擴(kuò)大主要靠“侵吞”六部職權(quán)而來(lái)?！拔页w臣，只被論思顧問(wèn)，原非宰相！中有一二權(quán)勢(shì)稍重者，皆上竊君上威靈，下侵六曹之職掌，終成賈禍?！薄?、明代內(nèi)閣本質(zhì)上是明代皇權(quán)強(qiáng)化的產(chǎn)物，是皇權(quán)的附屬品。其職權(quán)的行使主要依靠皇帝的信任?！伴w權(quán)就其權(quán)力性質(zhì)而言，完全附屬于皇權(quán)。閣權(quán)只有通過(guò)皇權(quán)的批準(zhǔn)或與皇權(quán)相結(jié)合才會(huì)具有政治功能?！薄疃伞睹鞔蕶?quán)政治研究》3、明代內(nèi)閣的出現(xiàn)是明朝國(guó)家機(jī)器自身調(diào)節(jié)的結(jié)果。明代內(nèi)閣在某些時(shí)候可以作為官僚集團(tuán)的代表以維護(hù)統(tǒng)治階級(jí)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益及正常統(tǒng)治秩序，對(duì)皇帝進(jìn)行一定程度的限制。附：宰相與明代內(nèi)閣的異同同：

都需要輔佐皇帝處理全國(guó)事務(wù)。不同：權(quán)力來(lái)源：宰相的權(quán)力來(lái)源于國(guó)家規(guī)章制度的明確規(guī)定；明代內(nèi)閣則主要是依靠皇帝的私人信任，無(wú)法定性。職權(quán)：宰相不僅可以參與政務(wù)處理，其本身甚至擁有政務(wù)決策權(quán)；明代內(nèi)閣只擁有參與政務(wù)的權(quán)利，即“票擬權(quán)”，決策權(quán)即“批紅權(quán)”則牢牢掌握在皇帝及其信任的宦官手中。地位：宰相是法定的百官之首，統(tǒng)領(lǐng)百官；明代內(nèi)閣的地位則模糊不清。對(duì)皇權(quán)的制約：宰相可以對(duì)皇權(quán)形成有效的制約;明代內(nèi)閣本質(zhì)上是皇權(quán)強(qiáng)化的產(chǎn)物，只有在某些特定情況下可以對(duì)皇權(quán)形成一定的制約（2）、宦官專權(quán)原因：宦官比內(nèi)閣更加容易得到皇帝的信任表現(xiàn)：宦官機(jī)構(gòu)司禮監(jiān)獲得了協(xié)助甚至代理皇帝披紅的權(quán)力?；鹿儇?fù)責(zé)提督東廠，控制錦衣衛(wèi)。并對(duì)天下官民的言行進(jìn)行監(jiān)視、偵查，并有權(quán)逮捕、施刑。注意：明代無(wú)論是宦官專權(quán)還是內(nèi)閣專權(quán)，其都是明代皇權(quán)強(qiáng)化的產(chǎn)物，都附屬于皇權(quán)，為皇權(quán)服務(wù)。二、海陸邊疆的變化——明帝國(guó)的海陸政策

1、明代的海洋政策——內(nèi)斂型與外向性并存“禁瀕海民不得私出海?！薄睹魈鎸?shí)錄》“禁瀕海民私通海外諸國(guó)?！薄睹魈鎸?shí)錄》“申禁人民無(wú)得擅出海與外國(guó)互市”——《明太祖實(shí)錄》“凡泛海客商，泊船到岸，即將貨物盡實(shí)報(bào)官抽分。若停塌沿港土商牙儈之家不報(bào)者，杖一百；雖供報(bào)而不盡者，罪亦如之，貨物并入官。停藏之人同罪。告獲者，官給賞銀二十兩?！薄洞竺髀伞贰叭粜∶駬问箚挝π〈?，于海邊近處，捕取魚蝦，采打柴木者，巡捕官旗軍兵不許擾害?！薄吨袊?guó)珍稀法律典籍集成乙編（第3冊(cè)）》內(nèi)斂性：明代嚴(yán)格限制與管控民間海洋貿(mào)易明代海洋政策的外向性則表現(xiàn)在官方主導(dǎo)著對(duì)外海洋貿(mào)易，其代表性事件則是15世紀(jì)前期的“鄭和下西洋”。鄭和下西洋的原因：（1）、“朱棣希望做一個(gè)儒家學(xué)說(shuō)理想中的天下共主，這個(gè)天下共主不僅要統(tǒng)治以北京為中心的大帝國(guó)，而且要以北京為中心在全天下推行‘天朝禮制體系’，建立一個(gè)儒家理想的天下格局。……。鄭和下西洋，只是明成祖建立天下秩序所進(jìn)行努力的一部分?！薄彗?《從鄭和下西洋看明成祖視野下的天下格局》“朱棣是以一個(gè)領(lǐng)有北邊軍權(quán)的藩王通過(guò)武力而登基成為明朝皇帝的。在當(dāng)時(shí)的社會(huì)環(huán)境下,他的登基完全不合封建正統(tǒng)、法統(tǒng)和皇統(tǒng)。

……。因此,朱棣的當(dāng)務(wù)之急就是要通過(guò)各種措施來(lái)樹(shù)立自己在國(guó)內(nèi)的政治權(quán)威。而朱棣要樹(shù)立自己的政治權(quán)威,首先就必須解決自己皇權(quán)合法化的基本問(wèn)題。

……。因此,我們認(rèn)為鄭和下西洋正是明成祖為了創(chuàng)造“四海來(lái)歸”以樹(shù)立自己的“真命天子”形象所采取的一項(xiàng)重要措施。”——《中國(guó)傳統(tǒng)文化與鄭和下西洋》明成祖建立新的天下秩序以及提高自己政治權(quán)威的需要（2）、“成祖疑惠帝亡海外,欲蹤跡之,且欲耀兵異域,示中國(guó)富強(qiáng)。永樂(lè)三年六月,命(鄭)和及其儕王景宏等通使西洋?！薄睹魇贰罚?）“唐起于西，故玉關(guān)之外將萬(wàn)里；明起于東，故文皇帝航海之使。不知其幾十萬(wàn)里。天實(shí)啟之，不可強(qiáng)也。當(dāng)是時(shí)臣為內(nèi)豎，鄭和亦不辱命焉。其圖列道里國(guó)土，詳而不誣，載以昭來(lái)世，志武功也?！薄段鋫渲尽罚?）“太宗文皇帝入績(jī)巫緒，將長(zhǎng)馭遠(yuǎn)駕，通道于乖蠻革夷，乃大赍（ji）西洋，貿(mào)采深異……由是明月之珠，鴉鵲之石，沉南龍速之香，麟獅孔翠之奇，梅腦薇露之珍，珊瑚瑤現(xiàn)之美，皆充舶而歸?！薄段餮蟪暤滗浶颉穼ふ医ㄎ牡鄣嫩欅E以及展示中國(guó)的富強(qiáng)了解世界，開(kāi)拓海洋的需要構(gòu)建國(guó)際貿(mào)易的需要（4）除去以上各點(diǎn)原因外，亦有學(xué)者認(rèn)為鄭和下西洋的原因之一是尋求從海路到麥加的可能性。鄭和下西洋的過(guò)程及經(jīng)過(guò)：鄭和在15世紀(jì)前期先后進(jìn)行過(guò)七次大規(guī)模的海洋遠(yuǎn)航。次數(shù)時(shí)間第一次1405年7月—1407年10月第二次1407年10月—1409年8月第三次1409年10月—1411年7月第四次1413年11月—1415年8月第五次1417年6月—14189年8月第六次1421年3月—1422年9月第七次1430年7月—1433年7月地理范圍：鄭和下西洋所到達(dá)最遠(yuǎn)處為非洲東海岸，涵蓋了東南亞、印度洋、波斯灣、紅海及東非三十余國(guó)。結(jié)束的緣由：直接原因：

規(guī)模龐大，并沒(méi)有為明朝中央政府帶來(lái)過(guò)多的財(cái)政收入，加劇了明朝中央政府的財(cái)政困難，故不得不停止。其他原因：

鄭和下西洋作為一項(xiàng)規(guī)模十分龐大的海洋活動(dòng)，它的實(shí)現(xiàn)是必須要得到皇帝的支持的。而明宣宗去世后，再無(wú)強(qiáng)力支持遠(yuǎn)洋航海的明代帝王。

明朝北方邊防壓力的增大，使得明朝中央政府不得不將目光聚焦在北部邊疆，而忽視了海疆。

沒(méi)有建立可持續(xù)的盈利模式，完全依賴國(guó)家財(cái)政的輸血。

評(píng)價(jià)：學(xué)界對(duì)于鄭和下西洋的評(píng)價(jià)是隨著時(shí)代環(huán)境的變遷而發(fā)生變化的，總體上是可以分為肯定與否定兩方面?？隙ǎ簩⑧嵑拖挛餮笈c達(dá)·伽馬、哥倫布的遠(yuǎn)洋航行并舉，成為15世紀(jì)中西三大航海活動(dòng)。認(rèn)為鄭和下西洋不僅開(kāi)拓了中國(guó)商品的海外市場(chǎng)，并且也推動(dòng)了民間私人海外貿(mào)易的迅速崛起及華人移居海外的浪潮。認(rèn)為鄭和下西洋展現(xiàn)了明初統(tǒng)治者目光向外的開(kāi)放性心態(tài)，是明代一次外向亢奮的表現(xiàn)。認(rèn)為鄭和下西洋加速和推進(jìn)了西洋朝貢體系的建立。否定:認(rèn)為鄭和下西洋是明朝以朝貢制度和海禁政策為核心的海外政策的體現(xiàn)，最終因國(guó)力空虛而中斷，宋元以來(lái)方興未艾的海外拓殖事業(yè)也因此中斷，中國(guó)多次失去向海洋發(fā)展的機(jī)會(huì)。認(rèn)為鄭和下西洋其實(shí)質(zhì)是中國(guó)古代朝貢貿(mào)易的體現(xiàn)，其不僅浪費(fèi)了大量的財(cái)力，并且也打擊了私人海洋行為2、明代的海疆危機(jī)（1）明代中后期嚴(yán)重的“倭亂”背景：

自元末開(kāi)始，一些來(lái)自日本境內(nèi)的海盜時(shí)不時(shí)在我國(guó)東南沿海地區(qū)進(jìn)行騷擾活動(dòng)，而這些海盜則被稱之為“倭寇”。明初為維護(hù)東南海疆的安全，明朝實(shí)行嚴(yán)格的“海禁”政策，嚴(yán)格管控民間的海洋行為。表現(xiàn)：在嚴(yán)格的“海禁”政策下，東南沿海地區(qū)一些中國(guó)籍海盜、海商與倭寇相互勾結(jié)，進(jìn)行走私活動(dòng)，出沒(méi)沿海，騷殺搶掠，對(duì)我國(guó)東南沿海地區(qū)造成十分嚴(yán)重的影響。舉措：相繼派遣戚繼光在閩浙、俞大猷在廣東抗擊，并最終連續(xù)重創(chuàng)倭寇，基本平定了大規(guī)模的倭亂，東南沿海地區(qū)的社會(huì)秩序得到恢復(fù)于穩(wěn)定。影響：在倭亂基本平定后，明朝中央政府對(duì)“海禁”政策有所放松。（隆慶開(kāi)關(guān)）（2）西方侵略者的到來(lái)原因：隨著15時(shí)期中后期新航路的開(kāi)辟，歐洲殖民者在中國(guó)附近海域的活動(dòng)日益增多。表現(xiàn)：16世紀(jì)中葉葡萄牙人通過(guò)賄賂地方官員獲得了在澳門的居住權(quán)；在17世紀(jì)前期荷蘭、西班牙分別侵占了我國(guó)臺(tái)灣島的南部和北部，后西班牙被荷蘭擊敗，退出臺(tái)灣島。3、明代的內(nèi)陸邊疆政策（1）對(duì)蒙古政策背景:明雖然推翻了蒙古在中原內(nèi)地的統(tǒng)治，但是蒙古依舊維持著在蒙古高原地區(qū)的統(tǒng)治，與明朝沿長(zhǎng)城地區(qū)形成南北對(duì)峙。政策：明朝與蒙古的關(guān)系經(jīng)歷由戰(zhàn)向和的轉(zhuǎn)變歷程。明朝在洪武及永樂(lè)年間曾多次對(duì)蒙古發(fā)動(dòng)大規(guī)模征伐，洪武二十一年（1388）著名將領(lǐng)藍(lán)玉在“捕魚兒海之戰(zhàn)”中大敗蒙古，其后蒙古逐漸分裂為瓦剌和韃靼東西兩大集團(tuán)。明正統(tǒng)年間，瓦剌在土木堡戰(zhàn)役中大敗明軍，俘虜明英宗；明嘉靖年間韃靼曾包圍北京城。1571年即隆慶五年，明朝中央政府與韃靼俺答汗訂立和約，明封俺答為順義王，明蒙恢復(fù)并擴(kuò)大邊境貿(mào)易。史稱“俺答封貢”。此后直至明末，明蒙基本保持著和平關(guān)系(2)、對(duì)西藏地區(qū)政策明朝對(duì)西藏地區(qū)的治理不同于內(nèi)地的治理，其主要是通過(guò)羈縻冊(cè)封等舉措實(shí)行間接統(tǒng)治。表現(xiàn)：明朝中央政府對(duì)西藏地區(qū)的僧侶首領(lǐng)等授予法王、王等稱號(hào)，并設(shè)置了“烏斯藏”行都指揮使司等管理機(jī)構(gòu)管理西藏當(dāng)?shù)氐能娒袷聞?wù)，多由西藏當(dāng)?shù)氐纳蠈尤耸砍淙?。?）、對(duì)東北地區(qū)的政策明代對(duì)東北地區(qū)的治理分布兩部分，一是在遼東半島及其附近區(qū)域設(shè)置遼東都司，屬于由中央政府管轄的軍政機(jī)構(gòu)；二是除遼東半島以外的東北地區(qū)亦采用羈縻政策，明前期曾多次派人前往東北女真族聚集