2025年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識押題試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在括號內(nèi)。）1.證券市場的核心功能是（）。A.價格發(fā)現(xiàn)B.資源配置C.風(fēng)險分散D.以上都是2.以下哪種金融工具屬于原生金融工具？（）A.股票B.期貨合約C.期權(quán)合約D.互換合約3.證券交易所以其特有的方式為證券買賣雙方提供交易場所，這種交易場所的屬性被稱為（）。A.公開性B.流動性C.公平性D.透明性4.我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.1000萬B.5000萬C.1億D.5億5.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.1億B.5億C.10億D.20億6.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.5000萬B.1億C.2億D.5億7.證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.5000萬B.1億C.2億D.5億8.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.1億B.2億C.5億D.10億9.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.5億B.10億C.20億D.50億10.證券公司經(jīng)營全部證券業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.10億B.20億C.50億D.100億11.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣（）元的，可以申請經(jīng)營證券融資融券業(yè)務(wù)。A.5億B.10億C.20億D.50億12.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣（）元的，可以申請經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A.1億B.2億C.5億D.10億13.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣（）元的，可以申請經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)。A.5000萬B.1億C.2億D.5億14.證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣（）元的，可以申請經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A.5000萬B.1億C.2億D.5億15.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣（）元的，可以申請經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。A.1億B.2億C.5億D.10億16.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣（）元的，可以申請經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)。A.5億B.10億C.20億D.50億17.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣（）元的，可以申請經(jīng)營證券融資融券業(yè)務(wù)。A.5億B.10億C.20億D.50億18.證券公司經(jīng)營證券融資融券業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣（）元的，可以申請經(jīng)營全部證券業(yè)務(wù)。A.10億B.20億C.50億D.100億19.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，注冊資本不低于人民幣（）元，持續(xù)經(jīng)營（）年以上。A.1億，3年B.2億，3年C.5億，5年D.10億，5年20.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，凈資本不低于人民幣（）元。A.1億B.2億C.5億D.10億21.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，最近3年分類評價為（）。A.A類B.B類C.C類D.D類22.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，具有（）年以上證券從業(yè)經(jīng)驗的人員不少于（）人。A.3年，20B.5年，30C.3年，30D.5年，2023.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，最近3年內(nèi)在承銷的證券中，首次公開發(fā)行證券的數(shù)量不少于（）只，且證券發(fā)行規(guī)模不少于（）億元人民幣。A.10只，10億B.10只，20億C.20只，10億D.20只，20億24.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或被撤銷業(yè)務(wù)許可。A.正確B.錯誤25.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，不存在因涉嫌重大違法違規(guī)而正在被調(diào)查的情形。A.正確B.錯誤26.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，其控股股東、實際控制人最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或被撤銷業(yè)務(wù)許可。A.正確B.錯誤27.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，其控股股東、實際控制人不存在因涉嫌重大違法違規(guī)而正在被調(diào)查的情形。A.正確B.錯誤28.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)具備健全的內(nèi)部管理制度、完善的風(fēng)險控制制度。A.正確B.錯誤29.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市推薦工作的內(nèi)部控制機制。A.正確B.錯誤30.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市推薦工作的盡職調(diào)查制度。A.正確B.錯誤31.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市推薦工作的信息披露制度。A.正確B.錯誤32.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市推薦工作的責(zé)任追究制度。A.正確B.錯誤33.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市推薦工作的質(zhì)量控制制度。A.正確B.錯誤34.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市推薦工作的合規(guī)管理制度。A.正確B.錯誤35.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市推薦工作的業(yè)務(wù)管理制度。A.正確B.錯誤36.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市推薦工作的風(fēng)險管理制度。A.正確B.錯誤37.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市推薦工作的投資者保護(hù)制度。A.正確B.錯誤38.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市推薦工作的法律合規(guī)制度。A.正確B.錯誤39.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市推薦工作的業(yè)務(wù)流程管理制度。A.正確B.錯誤40.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市推薦工作的內(nèi)部控制制度。A.正確B.錯誤二、多項選擇題（本大題共20小題，每小題2分，共40分。在每小題列出的五個選項中，有兩個或兩個以上是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在括號內(nèi)。錯選、少選、多選均不得分。）41.證券市場的基本功能包括（）。A.價格發(fā)現(xiàn)B.資源配置C.風(fēng)險分散D.流動性提供E.投資增值42.以下哪些屬于證券市場的參與主體？（）A.證券公司B.證券投資者C.證券監(jiān)管機構(gòu)D.證券中介機構(gòu)E.證券發(fā)行人43.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.證券承銷與保薦B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券投資咨詢D.證券資產(chǎn)管理E.證券自營44.證券市場的層次結(jié)構(gòu)包括（）。A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.四級市場E.五級市場45.證券發(fā)行市場的主要功能包括（）。A.資本聚集B.價格發(fā)現(xiàn)C.資源配置D.風(fēng)險分散E.流動性提供46.證券交易市場的主要功能包括（）。A.價格發(fā)現(xiàn)B.資源配置C.風(fēng)險分散d.流動性提供E.投資增值47.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.注冊資本不低于人民幣1億元B.最近3年分類評價為A類C.具有具備相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗的人員D.具有健全的內(nèi)部管理制度E.具有完善的風(fēng)險控制制度48.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.注冊資本不低于人民幣5000萬元B.最近3年分類評價為A類C.具有具備相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗的人員D.具有健全的內(nèi)部管理制度E.具有完善的風(fēng)險控制制度49.證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.注冊資本不低于人民幣5000萬元B.最近3年分類評價為A類C.具有具備相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗的人員D.具有健全的內(nèi)部管理制度E.具有完善的風(fēng)險控制制度50.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.注冊資本不低于人民幣2億元B.最近3年分類評價為A類C.具有具備相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗的人員D.具有健全的內(nèi)部管理制度E.具有完善的風(fēng)險控制制度51.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.注冊資本不低于人民幣5億元B.最近3年分類評價為A類C.具有具備相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗的人員D.具有健全的內(nèi)部管理制度E.具有完善的風(fēng)險控制制度52.證券公司經(jīng)營證券融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.注冊資本不低于人民幣10億元B.最近3年分類評價為A類C.具有具備相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗的人員D.具有健全的內(nèi)部管理制度E.具有完善的風(fēng)險控制制度53.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.注冊資本不低于人民幣10億元B.最近3年分類評價為A類C.具有具備相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗的人員D.具有健全的內(nèi)部管理制度E.具有完善的風(fēng)險控制制度54.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全的制度包括（）。A.內(nèi)部管理制度B.風(fēng)險控制制度C.盡職調(diào)查制度D.信息披露制度E.責(zé)任追究制度55.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全的業(yè)務(wù)流程管理制度包括（）。A.業(yè)務(wù)管理制度B.合規(guī)管理制度C.法律合規(guī)制度D.業(yè)務(wù)流程管理制度E.投資者保護(hù)制度56.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險管理制度包括（）。A.風(fēng)險管理制度B.業(yè)務(wù)管理制度C.合規(guī)管理制度D.法律合規(guī)制度E.投資者保護(hù)制度57.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全的投資者保護(hù)制度包括（）。A.投資者保護(hù)制度B.業(yè)務(wù)管理制度C.合規(guī)管理制度D.法律合規(guī)制度E.業(yè)務(wù)流程管理制度58.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度包括（）。A.內(nèi)部控制制度B.業(yè)務(wù)管理制度C.合規(guī)管理制度D.法律合規(guī)制度E.業(yè)務(wù)流程管理制度59.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全的法律合規(guī)制度包括（）。A.法律合規(guī)制度B.業(yè)務(wù)管理制度C.合規(guī)管理制度D.內(nèi)部控制制度E.業(yè)務(wù)流程管理制度60.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全的業(yè)務(wù)管理制度包括（）。A.業(yè)務(wù)管理制度B.合規(guī)管理制度C.法律合規(guī)制度D.內(nèi)部控制制度E.業(yè)務(wù)流程管理制度三、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請判斷下列各題的說法是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）61.證券市場是指發(fā)行證券的場所。（）62.證券交易所以其特有的方式為證券買賣雙方提供交易場所，這種交易場所的屬性被稱為公開性。（）63.我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊資本最低限額為人民幣1億元。（）64.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。（）65.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。（）66.證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。（）67.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣2億元。（）68.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。（）69.證券公司經(jīng)營證券融資融券業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣10億元。（）70.證券公司經(jīng)營全部證券業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣100億元。（）71.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣20億元的，可以申請經(jīng)營證券融資融券業(yè)務(wù)。（）72.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣10億元的，可以申請經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）73.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣5000萬元的，可以申請經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)。（）74.證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣5000萬元的，可以申請經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）75.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣2億元的，可以申請經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。（）76.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣5億元的，可以申請經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)。（）77.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣5億元的，可以申請經(jīng)營證券融資融券業(yè)務(wù)。（）78.證券公司經(jīng)營證券融資融券業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣10億元的，可以申請經(jīng)營全部證券業(yè)務(wù)。（）79.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，注冊資本不低于人民幣10億元，持續(xù)經(jīng)營5年以上。（）80.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，凈資本不低于人民幣10億元。（）四、不定項選擇題（本大題共10小題，每小題2分，共20分。在每小題列出的五個選項中，有兩個或兩個以上是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在括號內(nèi)。錯選、少選、多選均不得分。）81.證券市場的核心功能是（）。A.價格發(fā)現(xiàn)B.資源配置C.風(fēng)險分散D.流動性提供E.投資增值82.以下哪些屬于原生金融工具？（）A.股票B.期貨合約C.期權(quán)合約D.互換合約E.證券投資基金83.證券交易所以其特有的方式為證券買賣雙方提供交易場所，這種交易場所的屬性被稱為（）。A.公開性B.流動性C.公平性d.透明性E.安全性84.我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.1000萬B.5000萬C.1億D.5億E.10億85.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.1億B.5億C.10億D.20億E.50億86.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.5000萬B.1億C.2億D.5億E.10億87.證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.5000萬B.1億C.2億D.5億E.10億88.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.1億B.2億C.5億D.10億E.20億89.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.5億B.10億C.20億D.50億E.100億90.證券公司經(jīng)營證券融資融券業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.10億B.20億C.50億D.100億E.200億五、簡答題（本大題共5小題，每小題4分，共20分。請簡要回答下列問題。）91.簡述證券市場的基本功能。92.簡述證券公司的主要業(yè)務(wù)。93.簡述證券市場的層次結(jié)構(gòu)。94.簡述證券發(fā)行市場的主要功能。95.簡述證券交易市場的主要功能。本次試卷答案如下一、單項選擇題1.D解析：證券市場的核心功能是價格發(fā)現(xiàn)、資源配置、風(fēng)險分散和流動性提供，以上都是。2.A解析：原生金融工具是指直接產(chǎn)生于金融活動的金融工具，如股票、債券、期貨合約等。期貨合約、期權(quán)合約和互換合約屬于衍生金融工具。3.A解析：證券交易所以其特有的方式為證券買賣雙方提供交易場所，這種交易場所的屬性被稱為公開性。4.C解析：我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊資本最低限額為人民幣1億元。5.C解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。6.B解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。7.A解析：證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。8.B解析：證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣2億元。9.B解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣10億元的，可以申請經(jīng)營證券融資融券業(yè)務(wù)。10.D解析：證券公司經(jīng)營全部證券業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣100億元。11.C解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣20億元的，可以申請經(jīng)營證券融資融券業(yè)務(wù)。12.D解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣10億元的，可以申請經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。13.A解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣5000萬元的，可以申請經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)。14.B解析：證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣5000萬元的，可以申請經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。15.C解析：證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣5億元的，可以申請經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。16.D解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣10億元的，可以申請經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)。17.B解析：證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣10億元的，可以申請經(jīng)營證券融資融券業(yè)務(wù)。18.A解析：證券公司經(jīng)營證券融資融券業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣20億元的，可以申請經(jīng)營全部證券業(yè)務(wù)。19.D解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，注冊資本不低于人民幣10億元，持續(xù)經(jīng)營5年以上。20.D解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，凈資本不低于人民幣10億元。21.A解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，最近3年分類評價為A類。22.B解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，具有5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗的人員不少于30人。23.D解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，最近3年內(nèi)在承銷的證券中，首次公開發(fā)行證券的數(shù)量不少于20只，且證券發(fā)行規(guī)模不少于20億元人民幣。24.A解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或被撤銷業(yè)務(wù)許可。25.A解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，不存在因涉嫌重大違法違規(guī)而正在被調(diào)查的情形。26.A解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，其控股股東、實際控制人最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或被撤銷業(yè)務(wù)許可。27.A解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，其控股股東、實際控制人不存在因涉嫌重大違法違規(guī)而正在被調(diào)查的情形。28.A解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)具備健全的內(nèi)部管理制度、完善的風(fēng)險控制制度。29.A解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市推薦工作的內(nèi)部控制機制。30.A解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市推薦工作的盡職調(diào)查制度。31.A解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市推薦工作的信息披露制度。32.A解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市推薦工作的責(zé)任追究制度。33.A解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市推薦工作的質(zhì)量控制制度。34.A解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市推薦工作的合規(guī)管理制度。35.A解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市推薦工作的業(yè)務(wù)管理制度。36.A解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市推薦工作的風(fēng)險管理制度。37.A解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市推薦工作的投資者保護(hù)制度。38.A解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市推薦工作的法律合規(guī)制度。39.A解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市推薦工作的業(yè)務(wù)流程管理制度。40.A解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市推薦工作的內(nèi)部控制制度。二、多項選擇題41.ABD解析：證券市場的基本功能包括價格發(fā)現(xiàn)、資源配置和流動性提供。42.ABCDE解析：證券市場的參與主體包括證券公司、證券投資者、證券監(jiān)管機構(gòu)、證券中介機構(gòu)和證券發(fā)行人。43.ABCDE解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券承銷與保薦、證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券資產(chǎn)管理、證券自營。44.AB解析：證券市場的層次結(jié)構(gòu)包括一級市場和二級市場。45.AC解析：證券發(fā)行市場的主要功能包括資本聚集和資源配置。46.ABCD解析：證券交易市場的主要功能包括價格發(fā)現(xiàn)、資源配置、風(fēng)險分散和流動性提供。47.ABCDE解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括注冊資本不低于人民幣1億元、最近3年分類評價為A類、具有具備相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗的人員、具有健全的內(nèi)部管理制度和具有完善的風(fēng)險控制制度。48.ABCDE解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括注冊資本不低于人民幣5000萬元、最近3年分類評價為A類、具有具備相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗的人員、具有健全的內(nèi)部管理制度和具有完善的風(fēng)險控制制度。49.ABCDE解析：證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括注冊資本不低于人民幣5000萬元、最近3年分類評價為A類、具有具備相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗的人員、具有健全的內(nèi)部管理制度和具有完善的風(fēng)險控制制度。50.ABCDE解析：證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括注冊資本不低于人民幣2億元、最近3年分類評價為A類、具有具備相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗的人員、具有健全的內(nèi)部管理制度和具有完善的風(fēng)險控制制度。51.ABCDE解析：證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括注冊資本不低于人民幣5億元、最近3年分類評價為A類、具有具備相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗的人員、具有健全的內(nèi)部管理制度和具有完善的風(fēng)險控制制度。52.ABCDE解析：證券公司經(jīng)營證券融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括注冊資本不低于人民幣10億元、最近3年分類評價為A類、具有具備相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗的人員、具有健全的內(nèi)部管理制度和具有完善的風(fēng)險控制制度。53.ABCDE解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括注冊資本不低于人民幣10億元、最近3年分類評價為A類、具有具備相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗的人員、具有健全的內(nèi)部管理制度和具有完善的風(fēng)險控制制度。54.ABCDE解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全的制度包括內(nèi)部管理制度、風(fēng)險控制制度、盡職調(diào)查制度、信息披露制度和責(zé)任追究制度。55.ABCDE解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全的業(yè)務(wù)流程管理制度包括業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理制度、法律合規(guī)制度、業(yè)務(wù)流程管理制度和投資者保護(hù)制度。56.ABCDE解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險管理制度包括風(fēng)險管理制度、業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理制度、法律合規(guī)制度和投資者保護(hù)制度。57.ABCDE解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全的投資者保護(hù)制度包括投資者保護(hù)制度、業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理制度、法律合規(guī)制度和業(yè)務(wù)流程管理制度。58.ABCDE解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理制度、法律合規(guī)制度和業(yè)務(wù)流程管理制度。59.ABCDE解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全的法律合規(guī)制度包括法律合規(guī)制度、業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理制度、內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程管理制度。60.ABCDE解析：證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)建立健全的業(yè)務(wù)管理制度包括業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理制度、法律合規(guī)制度、內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程管理制度。三、判斷題61.×解析：證券市場是指發(fā)行和交易證券的場所，而不僅僅是發(fā)行證券的場所。62.√解析：證券交易所以其特有的方式為證券買賣雙方提供交易場所，這種交易場所的屬性被稱為公開性。63.√解析：我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊資本最低限額為人民幣1億元。64.√解析：我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。65.√解析：我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。66.√解析：我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。67.√解析：我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣2億元。68.√解析：我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。69.√解析：我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券融資融券業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣10億元。70.√解析：我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營全部證券業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣100億元。71.√解析：我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣20億元的，可以申請經(jīng)營證券融資融券業(yè)務(wù)。72.√解析：我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣10億元的，可以申請經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。73.√解析：我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣5000萬元的，可以申請經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)。74.√解析：我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣5000萬元的，可以申請經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。75.√解析：我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣2億元的，可以申請經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。76.√解析：我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣5億元的，可以申請經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)。77.√解析：我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣5億元的，可以申請經(jīng)營證券融資融券業(yè)務(wù)。78.√解析：我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券融資融券業(yè)務(wù)，且注冊資本不低于人民幣10億元的，可以申請經(jīng)營全部證券業(yè)務(wù)。79.√解析：我國現(xiàn)行的《證券法》