2024年證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議1

甲方：

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司的證券上市行為，依據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交

易所管理暫行辦法》，特制定本協(xié)議。

第二條根據(jù)相關(guān)規(guī)定，甲方將對乙方提交的所有上市申請文件進行審查。經(jīng)過認(rèn)真審核后，

如果符合上市條件，甲方將批準(zhǔn)其證券上市。

本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員明確了解并同意遵守甲方隨時進行的任何修訂的

上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券

上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并承擔(dān)繳納所有到期的上市

費用。

第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

（-）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

（二）若對上述內(nèi)容進行修改，乙方所有流通股股東必須以超過三分之二的表決權(quán)同意方可

通過修改。

第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)與具備從事股份轉(zhuǎn)讓代理業(yè)務(wù)資格的證券公司簽

訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，雙方約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司將立即成為其股份

轉(zhuǎn)讓的'主辦券商。上述協(xié)議于乙方股票終止上市之日起生效。

第六條乙方保證在其股票上市后的六個月內(nèi)制定并實施內(nèi)部審計制度，以監(jiān)督、核查公司的

財務(wù)制度執(zhí)行情況和財務(wù)狀況。

第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守適用于其業(yè)務(wù)的所有法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方制定的相關(guān)規(guī)則、辦法和

通知等規(guī)定。此包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵

守在上市前和上市后所作出的各項承諾，這些承諾將作為不協(xié)議不可分離的TB分。

第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交

易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定,

對乙方實施日常監(jiān)管。

第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。

股票上市初費為40,000元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過6,000萬

的，每月交納600元；超過6,000萬的，每增加1,200萬，月費增加120元，最高不超過3,000

兀e

可轉(zhuǎn)債上市初費根據(jù)可轉(zhuǎn)債總額的0.01%進行繳納,最高不超過30,000元。上市月費根據(jù)

可轉(zhuǎn)債總額收費，當(dāng)可轉(zhuǎn)債總額不超過1億元時，每月交納500元；當(dāng)可轉(zhuǎn)債總額超過1億元

時，每增加2.000萬元，月費增加100元，最高不超過2,000元。

其他衍生品種的收費標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準(zhǔn)后予以實施。

經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對上述收費標(biāo)準(zhǔn)進行調(diào)整。

第十條上市初費應(yīng)當(dāng)在股票上市之前的三個工作日內(nèi)繳納。上市月費是指自股票上市之后第

二個月開始至終止上市當(dāng)月結(jié)束，需在每個月的五日之前繳納，當(dāng)然也可以選擇按季度或年度提

前預(yù)繳。若逾期未交納上市費用，甲方將按照應(yīng)交金額的0.03%每日收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)

交納的上市費不予返還。

第十二條乙方同意在發(fā)生任何公司行為或其他事件導(dǎo)致乙方不再符合上市要求時，以書面形

式及時通知甲方。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛用乙雙方應(yīng)首先通過友好

協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭

議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（深圳分會）按照當(dāng)時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決

為最終裁決，對雙方具有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自雙方簽署生效之日起。雙方可通過書面方式對本協(xié)議進行修訂和增補，經(jīng)

雙方簽署的修改協(xié)議和補充協(xié)議將作為本協(xié)議的一部分，并具有同等法律效力。

第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

甲方：_____乙方：

法定代表人：法定代表人：

年月_____日_____年月_____日

證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議2

甲方：證券交易所

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

乙方：________

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

第一條為了規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，遵循《公司法》、《證券法》和《證券交

易所管理辦法》等相關(guān)法粉，我們制定了本協(xié)議。

第二條鑒于相關(guān)規(guī)定，甲方將對乙方提交的所有上市申請文件進行審查。經(jīng)過認(rèn)真審查后,

若甲方認(rèn)為符合上市條件，將會同意乙方證券上市。

本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員明確理解并同意遵守甲方不時修訂的所有上市規(guī)

則，包括但不限于《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)

則》、《上海證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并按時支付任何到期的上市費用。

第四條乙方同意以下關(guān)于終止上市的安排，并承諾將其寫入公司章程并遵守：

1、終止上市條件：乙方同意在以下情況下終止上市：a公司決定解散或清算；b法律或

監(jiān)管要求終止上市；c公司無法滿足上市交易所的規(guī)定和要求。

2、終止上市程序：在終止上市條件發(fā)生后，乙方同意按照相關(guān)法律、監(jiān)管機構(gòu)和上市交易

所的規(guī)定和程序進行終止上市。

3、信息披露：乙方同.意在終止上市之前向股東、投資者和上市交易所準(zhǔn)確、及時地披露相

關(guān)信息，包括但不限于終止上市的原因、影響范圍以及與之相關(guān)的法律義務(wù)。

4、資產(chǎn)清算和分配：在終止上市后，乙方同意按照公司章程和法律法規(guī)的要求進行資產(chǎn)清

算和分配，保障各方權(quán)益。

5、協(xié)議變更和生效：對于終止上市的安排，如有需要，乙方同意根據(jù)法律法規(guī)和上市交易

所的要求對本協(xié)議進行任何必要的修改，并確保經(jīng)相關(guān)方批準(zhǔn)后生效。

6、保密條款：乙方同意對于終止上市的安排及相關(guān)信息予以保密，并在解除協(xié)議關(guān)系后繼

續(xù)承擔(dān)保密義務(wù)。

7、法律管轄：對于本一辦議的解釋和適用將遵循中華人民共和國的法律。任何因履行本協(xié)議

所引起的爭議雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決若協(xié)商不成應(yīng)提交具有管轄權(quán)的人民法院進行裁決。

8、其他約定：本協(xié)議構(gòu)成雙方之間關(guān)于終止上市的完整協(xié)議，并取代雙方之前就該事項達

成的任何口頭或書面約定。雙方確認(rèn)，本協(xié)議中沒有附帶條件，并對任何未在本協(xié)議中明確規(guī)定

的'事項保留最終解釋權(quán)。

(-)乙方股票被終止上市后,將進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

(二)乙方不對載入公司章程的前項規(guī)定作任何修改。

第五條乙方承諾在其股票上市后_______個月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)

資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即

成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上方之日起生效。

如果乙方在終止上市之前未確定主辦券商，視為同意甲方在決定終止乙方股票上市時，代表

乙方指定臨時主辦券商，并為乙方提供股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)。相關(guān)費用由乙方承擔(dān)。

第六條乙方鄭重承諾，在其股票上市后的第一年內(nèi)確保建立健全內(nèi)部審計制度，并且加強對

公司財務(wù)制度執(zhí)行情況?口財務(wù)狀況的監(jiān)督和核查。

第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守適用于其的所有法律、法規(guī)、規(guī)章以及甲方關(guān)于規(guī)則、辦法和通知等方

面的規(guī)定，包括但不限于上述第三條中所列舉的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上

市前和上市后就各種事項所做出的承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，都必須得到遵守。

第八條甲方根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證

券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，對

乙方進行常規(guī)監(jiān)管。

第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。

股票進入市場的初始費用為元。上市期間的月度費用按照公司的總股本來計算，當(dāng)總股本不

超過時，每個月需要繳納元；當(dāng)總股本超過時，每增加，月度費用也會相應(yīng)增加元，但最高不會

超過元。

可轉(zhuǎn)換債券上市初費按可轉(zhuǎn)換債券總額的%繳納，最高不超過_______元。上市

月費的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過_______元的，每月交納

元;超過_______元的，每增加________元月費增加________元，最高不超過________

兀。

其他衍生品種的收費標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準(zhǔn)后予以實施。

經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對上述收費標(biāo)準(zhǔn)進行調(diào)整。

第十條上市初費應(yīng)當(dāng)在上市日前個工作日交納。上市月費自上市后第個

月至終止上市的當(dāng)月止，在每月_______日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市

費用，甲方每日按應(yīng)交納金額的%收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市,不再交納上市初費；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)

交納的上市費不予返還。

第十二條甲方同意乙方以書面形式及時通知甲方任何可能導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公

司行為或其他事件.

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議而引起的任何爭議和糾紛用乙雙方應(yīng)當(dāng)首先通過友

好協(xié)商解決。如果在爭議或者糾紛發(fā)生后的天內(nèi)無法通過協(xié)商解決，則任＜可一方均有權(quán)將

爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（分會）根據(jù)當(dāng)時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁

裁決將是最終裁決，并對雙方具有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。雙方可以書面方式對本協(xié)議進行修改和補充，經(jīng)過

雙方簽字后的修改協(xié)議和補充協(xié)議將成為本協(xié)議的組成部分，并具有同等法律效力。

第十六條本協(xié)議一式_______份，雙方各執(zhí)份。

甲方（蓋章）：_______乙方（蓋章）：

法定代表人（簽字）：_______法定代表人（簽字）：

________年一月一日_______年一月一日

證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議3

甲方：深圳證券交易所

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易

所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議.

第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定3寸乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認(rèn)為符合上市條件的，

接受其證券上市。

本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，

包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)劃》、

《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納彳引可到期的上市費用。

第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

(-)乙方股票被終止上市后,將進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

(二)乙方股東大會如對上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分

之二以上同意。

第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證

券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代

辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。

第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務(wù)制度的執(zhí)

行情況和財務(wù)狀況。

第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對其適用的.任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)

定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后

作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。

第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交

易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市期則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，

對乙方實施日常監(jiān)管。

第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費.上市費分為上市初費和上市月費.

股票上市初費為30,000元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過5,000

萬的，每月交納500元；超過5,000萬的，每增加1,000萬，月費增加100元，最高不超

過2,500元。

可轉(zhuǎn)換債券上市初費按可轉(zhuǎn)換債券總額的0。01%繳納，最高不超過30,000元。上市月

費的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額K超過1億元的，每月交納500元;

超過1億元的，每增加2,000萬元,月費增加100元，最高不超過2,000元。

其他衍生品種的收費標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準(zhǔn)后予以實施。

經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對上述收費標(biāo)準(zhǔn)進行調(diào)整。

第十條上市初費應(yīng)當(dāng)在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的

當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費用，甲方每日按應(yīng)交納

金額的0。03%收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)

交納的上市費不予返還。

第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或

其他事件。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好

協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭

議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（深圳分會）按照當(dāng)歸適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決

為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充,

經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分,與本協(xié)議具有同等法

律效力。

第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

甲方：乙方：

法定代表人：法定代表人：

年月日年月日

證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議4

甲方：深圳證券交易所

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

乙方：_____

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

第一條為了規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)我國現(xiàn)行的《公司法》、《證券法》

以及《證券交易所管理暫行辦法》，特制定本協(xié)議。

第二條根據(jù)相關(guān)規(guī)定，乙方提交的所有上市申請文件將由甲方進行審核。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)符合上市

條件，甲方將批準(zhǔn)其證券上市。

本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾理解并同意遵守甲方不時修訂的所有上市規(guī)

則，包括但不限于《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)

則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司特別規(guī)定》，并按時支付任］可到期的上市費用.

第四條乙方同意以下有關(guān)終止上市的安排，并承諾將其寫入公司章程并嚴(yán)格遵守：

(-)乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

(二)乙方股東大會如對上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分

之二以上同意。

第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證

券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代

辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。

第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務(wù)制度的執(zhí)

行情況和財務(wù)狀況。

第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，

包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出

的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分,應(yīng)當(dāng)遵守。

第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交

易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，

對乙方實施日常監(jiān)管。

第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。

股票上市初費為_萬元。上市月費的收取以公司注冊資本為標(biāo)準(zhǔn)，注冊資本不超過_____

億元的，每月交納_____元;超過______億元的，每增加_____億元，月費增加元，最高不

超過_____元。

可轉(zhuǎn)換債券上市初費按可轉(zhuǎn)換債券總額的一％繳納，最高不超過_____元。上市月費

的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過一億元的，每月交納一元；

超過____億元的，每增加萬元，月費增加_____元，最高不超過__________元.

其他衍生品種的收費標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準(zhǔn)后予以實施。

經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對上述收費標(biāo)準(zhǔn)進行調(diào)整。

第十條上市初費應(yīng)當(dāng)在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的

當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費用，甲方每日按應(yīng)交納

金額的0.03%收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市后重新上市，無需再次繳納上市初費；乙方證券被終止上市后,

已繳納的'上市費不可退還。

第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何可能導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行

為或其他事件。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第十四條對于與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議而產(chǎn)生的任何爭議和糾紛，甲乙雙方同意在爭議

發(fā)生之后首先通過友好協(xié)商加以解決。若經(jīng)過三十天的協(xié)商仍未達成一致，任何一方均可將爭議

提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（深圳分會），并按照七時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁結(jié)

果將被視為最終裁決，并對雙方具有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。雙方可以通過書面形式對本協(xié)議進行修改和補充,

經(jīng)過雙方簽字確認(rèn)的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議將作為本協(xié)議的組成部分,并具有同等法

律效力。

第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

甲方：___________________乙方：

法定代表人：法定代表人：

_______年月_______日_______年月_______日

證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議5

甲方：________

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

乙方：________

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

第一條為了規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，本協(xié)議根據(jù)中國《公司法》、《證券法》

以及《證券交易所管理辦法》而制定。請將修改后的內(nèi)容告知我，謝謝！

第二條根據(jù)相關(guān)規(guī)定，甲方將對乙方提交的所有上市申請文件進行審核，若認(rèn)定符合上市

條件，則同意其證券上市。

本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員明確理解并同意遵守甲方不時修訂的所有與上

市相關(guān)的規(guī)定，包括但不限于《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司

債券上市規(guī)則》、《上海證券交易所中小板上市公司特別規(guī)定》，并且愿意按時繳納所需的上市

費用。

第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

（一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

（二）乙方不對載入公司章程的前項規(guī)定作任何修改。

第五條乙方鄭重承諾，自其股票成功上市之日起的個月內(nèi)，將與具備合法從事股

份轉(zhuǎn)讓代辦業(yè)務(wù)資格的證券公司簽署一份獨家委托協(xié)議，約定在乙方股票終止上市時，該證券公

司即成為其唯一的股份轉(zhuǎn)讓主辦券商。該協(xié)議將于乙方股票終止上市之日起立即生效。

乙方未在終止上市前確定主辦券商的視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定

時，即代其指定臨時主辦券商,為乙方提供股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)，相關(guān)費用由乙方承擔(dān)。

第六條乙方承諾在其股票上市后_______個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核杳公司財務(wù)

制度的執(zhí)行情況和財務(wù)狀況。

第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)

定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其堇事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后

作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。

第八條甲方根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及《公司名稱》的內(nèi)部規(guī)定，對乙方進行日常監(jiān)

督和管理。

第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。

股票上市初費為元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過________

的，每月交納元;超過_________的，每增加月費增加元，最高不

超過________元。

可轉(zhuǎn)換債券上市初費按可轉(zhuǎn)換債券總額的%繳納，最高不超過元。上市月費的

收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過元的',每月交納元;超

過元的，每增加元,月費增加元,最高不超過元。

其他衍生品種的收費標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準(zhǔn)后予以實施。

經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對上述收費標(biāo)準(zhǔn)進行調(diào)整。

第十條上市準(zhǔn)備費應(yīng)當(dāng)在上市前5個工作日交納。上市服務(wù)費自上市后第3個月起至終止

上市當(dāng)月結(jié)束，在每月25日前交納，也可以選擇按季度或年度預(yù)交。逾期繳納上市費用，甲方

每日按應(yīng)交納金額的0.5%收取滯納金.

第十一條乙方證券在暫停上市后恢復(fù)上市，將不再需要繳納重新上市的初費；而當(dāng)乙方證

券被終止上市后，已經(jīng)繳納的上市費用將不予退還。

第十二條乙方同意在發(fā)生任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件時，立即

以書面形式通知甲方。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第十四條本協(xié)議項下的所有爭議和糾紛，包括但不限于其執(zhí)行、解釋和效力等問題，雙方

應(yīng)當(dāng)以友好合作的方式進行協(xié)商解決。如果甲乙雙方未能在爭議或糾紛發(fā)生之后的天

內(nèi)達成一致意見，則任何一方均可選擇將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（分

會），根據(jù)適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決將被視為終局裁決，并對雙方均具有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自雙方正式簽署之日起生效。雙方可以通過書面形式對本協(xié)議進行修改和

補充，經(jīng)雙方簽署蓋章的修改協(xié)議和補充協(xié)議將成為本協(xié)議的一部分，并具有相同的法律效力。

第十六條本協(xié)議一式份，雙方各執(zhí)份。

甲方（蓋章）：_______乙方（蓋章）：

法定代表人（簽字）：________法定代表人（簽字）：

年一月—日_______年一月一日

證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議6

甲方：__________

法定代表人：

法定地址：__________

聯(lián)系電話：__________

乙方：___________

法定代表人：

法定地址：__________

聯(lián)系電話：__________

第一條為了規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券的上市行為，根據(jù)我國現(xiàn)行《公司法》、《證券法》

以及《證券交易所管理暫行辦法》，特制定本協(xié)議。

第二條根據(jù)相關(guān)規(guī)定，甲方將對乙方提交的所有上市申請文件進行全面審杳，并在認(rèn)定符合

上市條件的情況下，接受其證券上市。

本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員明確并同意遵守甲方隨時修訂的任何上市規(guī)則，

包括但不限于《華盛頓證券交易所股票上市規(guī)則》、《華盛頓證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)

則》、《華盛頓證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并支付任何到期的上市費用。

第四條乙方同意以下關(guān)于終止上市的安排，并承諾將其寫入公司章程并嚴(yán)格遵守：

（一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

（二）乙方股東大會如對上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之

二以上同意。

第五條乙方保證在其股票上市后的六個月內(nèi)與擁有從事代理股份轉(zhuǎn)讓主辦券商資格的證券

公司簽訂《委托代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司即成為其委托股

份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議自乙方股票終止上市之日起生效。

第六條乙方在其股票上市后的六個月內(nèi)，將積極建立內(nèi)部審計制度，并嚴(yán)格監(jiān)督和核查公司

財務(wù)制度的執(zhí)行情況以及財務(wù)狀況。

第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守適用于其的所有法律、法規(guī)、規(guī)章以及甲方相關(guān)的規(guī)定、辦法和通知等，

包括但不限于上述第三條所提及的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司上市前和上

市后所做出的各類承諾,均作為本協(xié)議不可分割的一部分，并應(yīng)予以遵守.

第八條根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)則，甲方對乙方進行日常監(jiān)管工作。

第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。

股票在首次上市時需要支付30,000元的上市費用。而每個月的上市費用則根據(jù)公司的總股

本收取。當(dāng)公司的總股本不超過5,000萬時，每個月需要支付500元的費用；而當(dāng)總股本超過

5,000萬時，每增加1,000萬，月費就會增加100元，但最高不超過2,500元。

可轉(zhuǎn)換債券上市初費按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30,000元。上市月費

的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的，每月交納500元超過

1億元的,每增加2,000萬元，月費增加100元，最高不超過2,000元。

其他衍生品種的收費標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準(zhǔn)后予以實施。

經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對上述收費標(biāo)準(zhǔn)進行調(diào)整。

第十條上市初費應(yīng)在上市當(dāng)天前三個工作日內(nèi)交納。上市月費自上市后的第二個月開始收取，

持續(xù)至終止上市當(dāng)月結(jié)束，需于每月五日之前交納，也可選擇提前按季度或年度進行預(yù)交。若未

按時交納上市費用,甲方每日將收取滯納金，金額為應(yīng)交納金額的0.03%。

第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費;乙方證券被終止上市后，已經(jīng)

交納的'上市費不予返還。

第十二條乙方同意以適當(dāng)?shù)姆绞郊皶r通知甲方任何可能導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司

行為或其他事件。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第十四條本協(xié)議相關(guān)的一切爭議和糾紛應(yīng)盡先通過友好協(xié)商解決。如果爭議或糾紛在發(fā)生后

三十天內(nèi)無法通過協(xié)商解決，任何一方都可以將該爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（深圳

分會）按照當(dāng)時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方具有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之曰起發(fā)生效力.雙方可以透過書面形式對本協(xié)議進行修改

和補充，經(jīng)過雙方簽署并蓋章的相關(guān)修改協(xié)議和補充協(xié)議將構(gòu)成本協(xié)議的TB分，并具有相同的

法律效力。

第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

甲方：乙方：

法定代表人：法定代表人：

___________年月__________日___________年月__________日

證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議7

甲方：_______

法定代表人：________________

法定地址：__________________

聯(lián)系電話：__________________

乙方：______________________

法定代表人：________________

法定地址：__________________

聯(lián)系電話：__________________

第一條為了規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市的行為，根據(jù)我國《公司法》、《證券法》和《證

券交易所管理辦法》，達成此協(xié)議。

第二條根據(jù)相關(guān)規(guī)定，甲方將對乙方提交的所有上市申請文件進行細(xì)致審查。一旦確認(rèn)符合

上市條件，甲方將批準(zhǔn)其證券上市。

本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員明確知悉并同意遵守甲方不時修訂的所有上市規(guī)

則，包括但不限于《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)

則》、《上海證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并承擔(dān)相應(yīng)的上市費用。

第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

(-)乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。