期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺測試卷第一部分單選題(50題)1、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上lO萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對交割倉庫違規(guī)行為處罰中對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員罰款標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。根據(jù)所給信息，交割倉庫存在《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一時，有一系列的處罰規(guī)定，其中對于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。選項A“20萬元以上100萬元以下”、選項B“10萬元以上50萬元以下”、選項C“50萬元以上500萬元以下”均不符合規(guī)定。而選項D“1萬元以上10萬元以下”與規(guī)定一致，所以答案選D。2、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的相關(guān)罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易時，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。所以本題答案選A。"3、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。

A.當(dāng)日

B.一周后

C.下一交易日

D.兩天內(nèi)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對當(dāng)日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時間規(guī)定。選項A，當(dāng)日分配的客戶交易編碼當(dāng)日允許客戶使用不符合相關(guān)規(guī)定。一般來說，期貨交易的流程和規(guī)則有一定的時間安排和審核機(jī)制，當(dāng)日分配編碼后還需要完成一些必要的準(zhǔn)備工作，不會當(dāng)日就允許客戶使用，所以A選項錯誤。選項B，規(guī)定并非是一周后才允許客戶使用交易編碼。一周的時間過長，不符合期貨交易的時效性和正常操作流程，所以B選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對于當(dāng)日分配的客戶交易編碼，應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用，該選項符合規(guī)定，所以C選項正確。選項D，兩天內(nèi)允許使用也不符合準(zhǔn)確的規(guī)定，準(zhǔn)確的時間是下一交易日，并非寬泛的兩天內(nèi)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。4、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情況下代為履行職責(zé)的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。因此，答案選C。5、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)的了解。我們需要對各選項進(jìn)行逐一分析。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護(hù)行業(yè)秩序等，并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，所以A選項錯誤。B選項，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，包括對市場主體的監(jiān)管、案件查處等，但并不直接對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控，所以B選項錯誤。C選項，期貨交易所是進(jìn)行期貨合約買賣的場所，主要負(fù)責(zé)提供交易平臺、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，其重點在于保障市場交易的正常運行，而非對期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控，所以C選項錯誤。D選項，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是依法設(shè)立的，專門負(fù)責(zé)對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)就是確保期貨保證金的安全，所以D選項正確。綜上，答案選D。6、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)允許客戶在保證金不足情況下進(jìn)行期貨交易的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。所以正確答案是A選項。7、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令方式未作約定或約定不明確，且期貨公司無法證明交易依據(jù)客戶指令進(jìn)行時，交易損失賠償責(zé)任的承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，同時期貨公司又不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，在這種情況下，除非客戶予以追認(rèn)，否則對該交易造成客戶的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。選項A，客戶在這種情況下，并沒有過錯或需要承擔(dān)賠償責(zé)任的情形，所以客戶無需承擔(dān)賠償責(zé)任，A選項錯誤。選項B，基于上述規(guī)定，期貨公司因不能證明交易依據(jù)客戶指令進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，B選項正確。選項C，這里不存在客戶和期貨公司共同承擔(dān)賠償責(zé)任的情況，責(zé)任主體明確為期貨公司，C選項錯誤。選項D，投資者保障基金委員會是在特定風(fēng)險情況下用于保障投資者權(quán)益的機(jī)構(gòu)，并非本次交易損失的賠償責(zé)任主體，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考點為《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對的期貨從業(yè)人員主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等自律管理工作，本身并不直接涉及客戶期貨保證金的保管和操作，所以該規(guī)定并非主要針對中國期貨業(yè)協(xié)會的從業(yè)人員，A選項錯誤。選項B，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)，一般不直接經(jīng)手客戶的期貨保證金，因此該禁止規(guī)定并非主要針對此類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，B選項錯誤。選項C，期貨公司是客戶進(jìn)行期貨交易的重要平臺，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨賬戶和保證金。期貨從業(yè)人員在期貨公司工作期間，有機(jī)會接觸和操作客戶的期貨保證金，存在挪用客戶保證金的可能性。所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對期貨公司的期貨從業(yè)人員，C選項正確。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，所以該規(guī)定主要不是針對這類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，D選項錯誤。綜上，答案選C。9、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)。下列說法錯誤的是（）

A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔(dān)

C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干信息，對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A：當(dāng)交易數(shù)量發(fā)生錯誤且少于指令數(shù)量時，期貨公司有責(zé)任補(bǔ)足或者賠償客戶因此遭受的直接損失，這是合理且符合讓期貨公司承擔(dān)交易后果原則的，所以該選項說法正確。選項B：若交易數(shù)量多于指令數(shù)量，多余部分會影響客戶原本的交易計劃和利益，按照規(guī)定這部分由期貨公司承擔(dān)，該選項說法正確。選項C：當(dāng)交易價格超出客戶指令價位范圍時，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，這體現(xiàn)了期貨公司錯誤執(zhí)行指令后應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)后果，該選項說法正確。選項D：交易價格超出客戶指令價位范圍時，不能簡單認(rèn)定交易損失完全由期貨公司承擔(dān)，因為損失的構(gòu)成可能較為復(fù)雜，還可能存在市場波動等其他因素，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。10、公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.股東大會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名主體。選項A，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)檢查公司財務(wù)，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，并不負(fù)責(zé)獨立董事的提名工作，所以A選項錯誤。選項B，董事會是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行股東大會的決議、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案等，一般不承擔(dān)獨立董事的提名職責(zé)，所以B選項錯誤。選項C，股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的重大事項，但獨立董事的提名并非由股東大會直接進(jìn)行，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會在期貨市場的監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事時，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，D選項正確。綜上，本題答案選D。11、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員的相關(guān)禁止行為規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易這種行為嚴(yán)重違背了期貨市場的誠實信用原則，會誤導(dǎo)客戶做出錯誤的投資決策，損害客戶的合法權(quán)益，破壞市場的正常秩序。所以這是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項不符合題意。選項B挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴(yán)重侵犯客戶財產(chǎn)權(quán)益的行為?？蛻舻钠谪洷ＷC金等資產(chǎn)是受法律保護(hù)的，從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)會導(dǎo)致客戶資金安全受到威脅，可能引發(fā)一系列金融風(fēng)險和社會問題。因此，這也是期貨公司的期貨從業(yè)人員禁止的行為，該選項不符合題意。選項C中國證監(jiān)會根據(jù)市場的實際情況和監(jiān)管需要，有權(quán)制定一系列的規(guī)則和政策，禁止一些不利于期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展的行為。期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得從事其禁止的其他行為，該選項不符合題意。選項D代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨公司期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)職責(zé)之一，在遵循相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，從業(yè)人員可以為客戶提供期貨交易代理服務(wù)，幫助客戶進(jìn)行期貨投資。所以該行為不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項符合題意。綜上，本題正確答案是D。12、某期貨公司期末財務(wù)報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債(不含客戶所有者權(quán)益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設(shè)其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負(fù)債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計算公式來求解。期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值。已知該期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負(fù)債調(diào)整即負(fù)債調(diào)整值為0萬元。將相應(yīng)數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-1300+0=4700（萬元）。所以，該期貨公司期末凈資本為4700萬元，答案選B。13、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立（）機(jī)制，實施跨境監(jiān)督管理。

A.信息共享

B.協(xié)調(diào)配合

C.監(jiān)督管理合作

D.互相溝通

【答案】：C

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在跨境監(jiān)督管理方面可建立的機(jī)制。選項A，信息共享只是跨境監(jiān)督管理合作機(jī)制中的一個部分，單獨的信息共享機(jī)制不足以全面涵蓋跨境監(jiān)督管理的需求，不能完整地表述國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與其他國家或地區(qū)期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立的機(jī)制，所以A選項不正確。選項B，協(xié)調(diào)配合雖然也是跨境監(jiān)管過程中會涉及的內(nèi)容，但它相對比較寬泛，不能準(zhǔn)確地概括所建立的具體機(jī)制，缺乏明確指向性，故B選項不合適。選項C，監(jiān)督管理合作機(jī)制是指不同國家或地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)之間為了實現(xiàn)跨境監(jiān)督管理的有效開展，通過一定的合作方式和制度安排，共同應(yīng)對跨境期貨交易等活動中的監(jiān)管問題。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，能夠全面、系統(tǒng)地開展跨境監(jiān)督管理工作，符合實際的監(jiān)管需求和規(guī)定，所以C選項正確。選項D，互相溝通同樣只是跨境監(jiān)管合作中的一個環(huán)節(jié)或手段，不能作為一種完整的機(jī)制來表述，無法滿足跨境監(jiān)督管理的全面要求，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。14、中國證監(jiān)會認(rèn)定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會認(rèn)定存在較高風(fēng)險的期貨公司向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表的時間頻率。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會認(rèn)定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。題目中選項A每日的時間間隔過短，不符合實際要求；選項C每季度和選項D每年的時間間隔相對較長，不利于及時掌握高風(fēng)險期貨公司的財務(wù)狀況，以保障期貨投資者的權(quán)益。因此，答案選B。15、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選C。16、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴(kuò)大，客戶至少承擔(dān)損失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果通知相關(guān)規(guī)定中客戶承擔(dān)損失的比例。當(dāng)期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴(kuò)大這一情形，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶至少承擔(dān)損失的20%，所以答案選C。"17、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】對于本題，關(guān)鍵在于明確審查期貨公司或客戶是否透支交易的保證金比例標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定了審查時應(yīng)以特定主體規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。選項A，期貨交易所是期貨市場交易的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，它制定的保證金比例是期貨交易得以規(guī)范、有序運行的重要基礎(chǔ)，具有權(quán)威性和統(tǒng)一性，能夠有效衡量期貨公司或客戶是否透支交易，所以該選項正確。選項B，期貨公司是期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，其主要職能是為客戶提供交易服務(wù)和執(zhí)行交易指令等，并不具備規(guī)定審查透支交易保證金比例標(biāo)準(zhǔn)的職能，故該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定和執(zhí)行相關(guān)政策法規(guī)以及對市場主體進(jìn)行監(jiān)督等宏觀層面的管理工作，并非直接規(guī)定審查透支交易保證金比例的標(biāo)準(zhǔn)主體，此選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等，也沒有規(guī)定該保證金比例標(biāo)準(zhǔn)的職責(zé)，該選項錯誤。綜上，答案選A。18、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.指導(dǎo)和實施

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動之間的關(guān)系。選項A“指導(dǎo)和實施”，通?！皩嵤笔蔷唧w開展某項工作的行為，中國證監(jiān)會并不直接實施中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，該協(xié)會有自身的一套管理體系和流程來實施自律管理，所以A選項錯誤。選項B“審查和監(jiān)督”，“審查”主要側(cè)重于對特定內(nèi)容、事項等進(jìn)行檢查核對，而中國證監(jiān)會對于中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，并非單純的審查工作，“指導(dǎo)”更能體現(xiàn)出其在宏觀層面的引領(lǐng)作用，所以B選項不準(zhǔn)確。選項C“管理和監(jiān)督”，中國期貨業(yè)協(xié)會是進(jìn)行期貨從業(yè)人員自律管理的主體，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面給予指導(dǎo)并進(jìn)行監(jiān)督，并非直接參與到具體的“管理”工作中，所以C選項不符合。選項D“指導(dǎo)和監(jiān)督”，中國證監(jiān)會作為監(jiān)管部門，對中國期貨業(yè)協(xié)會的自律管理活動從政策、方向等方面進(jìn)行指導(dǎo)，同時對其管理活動是否合規(guī)、有效等進(jìn)行監(jiān)督，以確保期貨從業(yè)人員的自律管理活動符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)要求，該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。19、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）組織，屬于社會團(tuán)體法人。

A.自律性

B.行政性

C.非營利性

D.聯(lián)盟性

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)來逐一分析各選項。選項A自律性組織是指通過制定行業(yè)規(guī)范、準(zhǔn)則等方式，對其成員的行為進(jìn)行自我約束和管理，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，會制定一系列的自律規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對會員的自律管理，監(jiān)督會員的業(yè)務(wù)活動，防范市場風(fēng)險，促進(jìn)行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以期貨業(yè)協(xié)會具有自律性，該選項正確。選項B行政性組織通常是指具有行政管理職能，代表政府行使行政權(quán)力的組織。期貨業(yè)協(xié)會并不屬于行政機(jī)關(guān)，它主要是行業(yè)內(nèi)的組織，不具備行政權(quán)力，并非行政性組織，該選項錯誤。選項C雖然期貨業(yè)協(xié)會具有非營利性的特點，但這并非其本質(zhì)屬性，題干強(qiáng)調(diào)的是其核心性質(zhì)。非營利性只是其運營的一個方面特征，不是它最能體現(xiàn)自身本質(zhì)的性質(zhì)描述，該選項錯誤。選項D聯(lián)盟性一般指多個主體為了特定目的而結(jié)成的聯(lián)合組織。期貨業(yè)協(xié)會不是簡單的聯(lián)盟性質(zhì)，它更側(cè)重于對期貨行業(yè)的自律管理和服務(wù)，與聯(lián)盟性組織的概念有明顯區(qū)別，該選項錯誤。綜上，答案選A。20、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.財政部門

C.期貨交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨市場進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)屬于期貨市場的業(yè)務(wù)范疇，必然要接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，所以選項A正確。選項B：財政部門主要負(fù)責(zé)財政收支、財政政策制定與執(zhí)行等財政相關(guān)工作，并不直接對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，因此選項B錯誤。選項C：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易等，但它并非是對期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)的主要監(jiān)督管理主體，所以選項C錯誤。選項D：證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等證券業(yè)務(wù)，與期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無關(guān)聯(lián)，故選項D錯誤。綜上，答案選A。21、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.6個月

B.3個月

C.12個月

D.24個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。所以本題正確答案是A選項。22、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》于2007年4月19日正式施行，所以本題正確答案選A。"23、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（）報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議時的報送對象。選項A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的書面說明，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要承擔(dān)行業(yè)自律管理等職責(zé)，并非接收該書面說明的主體，所以B選項錯誤。選項C，公司住所地的財政部門主要負(fù)責(zé)財政相關(guān)事務(wù)，與期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表異議報送工作無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。24、連日來，強(qiáng)麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對峙，市場風(fēng)險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風(fēng)險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時，韓某借機(jī)出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險控制措施，預(yù)料強(qiáng)麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強(qiáng)麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，

A.《期貨交易所管理條例》第七十二條

B.《期貨交易所管理條例》第六十九條

C.《期貨交易所管理條例》第八十條

D.《期貨交易所管理條例》第八十一條

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于期貨違規(guī)行為適用法規(guī)的判斷。題干中期貨從業(yè)人員韓某作為會議成員，在期貨交易所召開的商討控制風(fēng)險的緊急會議臨近結(jié)束時，借機(jī)給好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格風(fēng)險控制措施并預(yù)料強(qiáng)麥價格將會大跌，朱某得知消息后立即賣空強(qiáng)麥期貨合約。這種行為屬于期貨從業(yè)人員利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息并泄露給他人，讓他人利用該內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的違規(guī)行為?！镀谪浗灰姿芾項l例》第六十九條針對的正是與內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為相關(guān)的規(guī)定，韓某和朱某的行為符合此條例所規(guī)范的情形，所以應(yīng)依據(jù)該條例進(jìn)行處理。而《期貨交易所管理條例》第七十二條、第八十條、第八十一條所規(guī)范的內(nèi)容與本題中所描述的這種內(nèi)幕信息泄露及交易的行為不相符。因此，本題的正確答案是B。25、對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，需要按照較高比例繳納保障基金。在確定各期貨公司的具體繳納比例時，不同的主體有不同的職能和權(quán)限。選項A，財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財政政策等宏觀層面的財政管理工作，并不負(fù)責(zé)根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定其繳納保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例是合理且符合其職責(zé)范圍的，B選項正確。選項C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動，并不承擔(dān)確定期貨公司繳納保障基金具體比例的工作，C選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨保證金風(fēng)險狀況，為期貨監(jiān)管提供決策依據(jù)等，并非確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的主體，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。26、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對整改合格期貨公司采取有關(guān)措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題答案選A。27、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任

D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失時的責(zé)任承擔(dān)問題。A選項正確：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。因為期貨公司在交易過程中，有義務(wù)嚴(yán)格按照客戶的委托指令進(jìn)行操作，若執(zhí)行了非受托人的指令，屬于其自身未能盡到審慎義務(wù)，所以需對造成的客戶損失承擔(dān)賠償責(zé)任。B選項錯誤：在這種情況下，非受托人也可能需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非不承擔(dān)責(zé)任。非受托人發(fā)出交易指令本身可能存在過錯行為，應(yīng)依據(jù)具體情況判斷其是否需擔(dān)責(zé)。C選項錯誤：客戶并無過錯，其損失是由于期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令導(dǎo)致的，所以客戶不應(yīng)承擔(dān)部分責(zé)任。D選項錯誤：主要賠償責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而不是非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任、期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，有責(zé)任保證交易指令來源的合法性和正確性，執(zhí)行非受托人的指令屬于其自身的違規(guī)行為，應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。綜上，答案是A。28、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨交易的單位或者個人

【答案】：D"

【解析】該題正確答案是D。在期貨交易中，遵循“誰交易誰負(fù)責(zé)”的原則。不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，只要其交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則，那么交易結(jié)果自然應(yīng)由從事該期貨交易的單位或者個人承擔(dān)。選項A期貨公司主要是作為代理機(jī)構(gòu)，為客戶提供期貨交易的通道和相關(guān)服務(wù)等，并非交易結(jié)果的承擔(dān)者；選項B期貨交易所主要負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、組織交易等市場管理工作，一般不承擔(dān)具體交易結(jié)果；選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起行業(yè)規(guī)范、監(jiān)督等作用，也不承擔(dān)交易結(jié)果。所以本題應(yīng)選從事期貨交易的單位或者個人。"29、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中辦理客戶交易編碼注銷主體的理解。在期貨市場的開戶管理體系里，不同主體承擔(dān)著不同的職責(zé)。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負(fù)責(zé)對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)控、管理和相關(guān)信息的處理等工作，并不負(fù)責(zé)直接辦理客戶交易編碼的注銷。選項C，期貨交易所主要側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項D，客戶雖然是交易編碼的使用者，但客戶自身不能直接登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷。而期貨公司作為直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)對接的主體，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以本題的正確答案是B。30、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職務(wù)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.理事長

D.第一副總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時代行職務(wù)人員的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職務(wù)。選項A，規(guī)定明確是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非總經(jīng)理指定的任意人員，所以選項A錯誤。選項C，理事長有其自身的職責(zé)范圍，并非在總經(jīng)理臨時不能履職時代行其職務(wù)的人員，所以選項C錯誤。選項D，題干強(qiáng)調(diào)的是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非第一副總經(jīng)理，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。31、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告，資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益。這是為了維護(hù)市場的公平公正和投資者的合法權(quán)益，保證研究分析服務(wù)的客觀性和獨立性，避免內(nèi)部人員為了個人私利而損害公司和客戶的利益，該選項表述正確。選項B期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，這是基本的商業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求。公平對待客戶能夠保證客戶在接受服務(wù)時享有平等的機(jī)會和待遇，增強(qiáng)客戶對期貨公司的信任，促進(jìn)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，該選項表述正確。選項C期貨公司研究分析人員應(yīng)基于客觀數(shù)據(jù)和專業(yè)分析形成研究分析意見和結(jié)論，而不是按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成。如果按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論，可能會導(dǎo)致研究分析結(jié)果失去獨立性和客觀性，無法真實反映市場情況，從而誤導(dǎo)投資者，該選項表述錯誤。選項D期貨公司建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，有助于保證研究分析報告和資訊信息的質(zhì)量和合規(guī)性，規(guī)范信息的傳播和使用，避免不當(dāng)信息流出造成不良影響，該選項表述正確。綜上，答案選C。32、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.50

B.80

C.30

D.100

【答案】：D"

【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》對單一客戶起始委托資產(chǎn)有明確規(guī)定，該規(guī)定為單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。本題問的是單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于多少萬元人民幣，正確答案應(yīng)選D選項。"33、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)后資料提交審核及存檔的主體。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，需對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料等。而這些資料最終是要與其他資料一起提交給期貨公司進(jìn)行審核開戶和存檔的，因為期貨公司才是對客戶開戶進(jìn)行審核和管理的直接責(zé)任主體，其要確?？蛻糸_戶信息的真實性、完整性和合規(guī)性。選項A，證券公司主要是協(xié)助辦理開戶手續(xù)，并非最終審核開戶和存檔的主體；選項B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，不負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核和存檔；選項C，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算等工作，也不是審核開戶和存檔客戶資料的主體。所以答案選D。34、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付。

A.期貨公司

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.財務(wù)部

D.證監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。在期貨交易中，當(dāng)客戶違約致使保證金不足時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場機(jī)制，期貨公司承擔(dān)著以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金進(jìn)行墊付的責(zé)任。期貨公司作為連接客戶與期貨市場的直接主體，對客戶交易行為負(fù)責(zé)并提供服務(wù)，當(dāng)客戶違約出現(xiàn)保證金不足情形時，有義務(wù)采取措施保障交易的正常進(jìn)行，因此需用風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付。而期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非承擔(dān)墊付職責(zé)的主體；財務(wù)部是負(fù)責(zé)財政財務(wù)管理等工作的部門，與期貨交易中客戶違約保證金墊付無關(guān)；證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，也不是進(jìn)行墊付操作的主體。所以本題選A。"35、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.電話

B.面談

C.公證

D.書面

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示的送達(dá)形式。選項A，電話形式雖然具有即時性，但缺乏書面記錄，難以證實投資者是否已充分理解和接受相關(guān)內(nèi)容，存在較大的不確定性，所以電話形式不適合作為告知、警示的送達(dá)形式，A選項錯誤。選項B，面談方式雖然能夠進(jìn)行面對面的溝通交流，但同樣沒有形成書面的確認(rèn)材料，在后續(xù)的查證和追溯過程中會存在困難，不能很好地證明投資者已充分理解和接受，B選項錯誤。選項C，公證主要是對法律行為、有法律意義的文書和事實的真實性和合法性給予證明的活動。對于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示，一般不需要通過公證這種較為復(fù)雜且成本較高的方式來送達(dá)，C選項錯誤。選項D，書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性的特點。采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受，能夠清晰地記錄告知、警示的內(nèi)容以及投資者的確認(rèn)情況，符合期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在對投資者進(jìn)行告知、警示時應(yīng)遵循的嚴(yán)謹(jǐn)性和規(guī)范性要求，所以應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，D選項正確。綜上，本題正確答案是D。36、A期貨公司與甲簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，甲向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣1000元的價格買進(jìn)10手大豆合約。結(jié)果，A期貨公司以500元的價格買進(jìn)10手大豆合約，則該差價利益應(yīng)歸（）所有。

A.A期貨公司

B.甲

C.A期貨公司與甲均分

D.如果A期貨公司與甲沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸甲所有

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于差價利益歸屬的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行分析。在期貨交易里，客戶向期貨公司下達(dá)交易指令后，期貨公司應(yīng)按照客戶指令的要求進(jìn)行操作。當(dāng)期貨公司實際交易價格與客戶指令價格存在差異形成差價利益時，若期貨公司和客戶就該差價利益的歸屬作出了特別約定，那么應(yīng)按照約定執(zhí)行；若沒有作出特別約定，基于公平原則和期貨交易中保護(hù)客戶利益的理念，該差價利益應(yīng)當(dāng)歸客戶所有。在本題中，甲向A期貨公司發(fā)出以人民幣1000元的價格買進(jìn)10手大豆合約的交易指令，而A期貨公司以500元的價格買進(jìn)10手大豆合約，由此產(chǎn)生了差價利益。由于題干未表明A期貨公司與甲就該差價利益的歸屬作出特別約定，所以按照規(guī)定，該差價利益應(yīng)當(dāng)歸甲所有。因此，答案選D。37、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易是可以根據(jù)會員的()和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題可結(jié)合期貨交易中實行會員分級結(jié)算制度的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易里，對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行限制時，需要綜合考慮多方面因素。選項A：資本充足情況資本充足情況雖然在金融領(lǐng)域是一個重要的考量指標(biāo)，但在限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍時，它并非直接和關(guān)鍵的依據(jù)。結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制更多地與會員在市場中的信譽(yù)和信用狀況相關(guān)，而不是單純的資本充足程度，所以該選項不符合要求。選項B：成交情況成交情況反映的是會員在期貨交易中的業(yè)務(wù)活躍程度和交易量等情況，然而這并不能直接體現(xiàn)會員的信用和履約能力。限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍主要關(guān)注的是會員是否有足夠的信譽(yù)來承擔(dān)相應(yīng)的結(jié)算責(zé)任，成交情況與結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)聯(lián)性不大，因此該選項不正確。選項C：客戶情況客戶情況涉及會員所服務(wù)客戶的特征、需求等方面，這與結(jié)算會員自身的信用和履約能力沒有直接的聯(lián)系。限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是基于結(jié)算會員本身的條件，而不是其客戶的情況，所以該選項也不合適。選項D：資信情況資信情況直接反映了會員的信用狀況和履約能力。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易為了確保交易的安全和穩(wěn)定，會根據(jù)會員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行合理限制。資信好的會員能夠承擔(dān)更廣泛的結(jié)算業(yè)務(wù)，而資信較差的會員則可能會受到一定的限制。所以該選項正確。綜上，答案選D。38、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得()。

A.降低風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)

B.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

C.降低手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時的相關(guān)規(guī)定。選項A：降低風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)可能會使期貨公司面臨更高的風(fēng)險，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。在向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時，期貨公司有責(zé)任維持正常的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)，不能因為交易對象的特殊身份而降低標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項正確。選項B：提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)會增加客戶的交易成本和資金占用，實際上是提高了風(fēng)險管理的措施，能夠在一定程度上降低期貨公司的風(fēng)險，這通常是被允許甚至在某些情況下是提倡的，而不是禁止的行為，因此該選項錯誤。選項C：降低手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)本質(zhì)上是一種商業(yè)競爭行為，在正常的市場環(huán)境中，期貨公司可以根據(jù)自身的經(jīng)營策略和市場情況對手續(xù)費進(jìn)行調(diào)整，降低手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)本身并不違反相關(guān)規(guī)定，故該選項錯誤。選項D：提高手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)和降低手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)一樣，是期貨公司根據(jù)自身情況和市場策略進(jìn)行的正常商業(yè)操作行為，不屬于禁止的范疇，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。39、期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡時機(jī)構(gòu)的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行管理和監(jiān)督，機(jī)構(gòu)向其報告有助于協(xié)會及時掌握從業(yè)人員的動態(tài)，維護(hù)期貨市場的秩序和穩(wěn)定。而中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于對市場整體的宏觀監(jiān)管；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)活動；期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。這些主體并不承擔(dān)本題中機(jī)構(gòu)報告的接收職能。所以本題正確答案是B。40、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。分析題干李某作為期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔(dān)。這種行為嚴(yán)重違反了期貨行業(yè)的相關(guān)規(guī)定和職業(yè)操守。逐一分析選項A選項：給予警告處分通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某承諾保證客戶盈利并承擔(dān)損失，這種行為破壞了期貨市場的公平、公正和正常秩序，其情節(jié)較為嚴(yán)重，僅給予警告處分不足以起到有效的懲戒作用，所以A選項錯誤。B選項：認(rèn)定該承諾無效并對李某處3萬元以下罰款，這一般是其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能采取的措施，但并非期貨業(yè)協(xié)會針對此類嚴(yán)重違規(guī)行為的主要處罰手段。期貨業(yè)協(xié)會有其特定的處罰權(quán)限和措施，所以B選項錯誤。C選項：李某的行為違背了期貨從業(yè)人員的基本準(zhǔn)則和職業(yè)規(guī)范，對期貨市場的健康發(fā)展造成了較大危害。撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，能夠有效防止李某繼續(xù)在期貨行業(yè)從事可能危害市場的行為，是期貨業(yè)協(xié)會針對此類嚴(yán)重違規(guī)行為可以采取的合理處罰措施，所以C選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰和監(jiān)管。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。41、公民、法人受期貨公司的委托，作為居間人為其提供中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。

A.證券交易所

B.居間人

C.期貨公司總經(jīng)理

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在公民、法人受期貨公司委托作為居間人為其提供中介服務(wù)的情形下，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由居間人承擔(dān)。選項A，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，與本題所涉及的期貨公司居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系的民事責(zé)任承擔(dān)無關(guān)，故A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在這種居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，居間人要對自身行為負(fù)責(zé)，承擔(dān)基于該關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，所以B選項正確。選項C，期貨公司總經(jīng)理是期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理工作，并非基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體，故C選項錯誤。選項D，客戶是接受服務(wù)的一方，通常不會對居間人與期貨公司之間的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任負(fù)責(zé)，故D選項錯誤。綜上，本題答案選B。42、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.委托理財協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)與期貨公司簽訂的協(xié)議類型。選項A：期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議是證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定和操作流程，所以證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議，該選項正確。選項B：期貨經(jīng)紀(jì)合同是客戶與期貨公司之間簽訂的，明確期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中雙方權(quán)利義務(wù)的合同，并非證券公司與期貨公司簽訂的，該選項錯誤。選項C：委托理財協(xié)議是委托人與受托人之間就委托理財事宜達(dá)成的協(xié)議，與證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)這一特定業(yè)務(wù)的協(xié)議類型不相關(guān)，該選項錯誤。選項D：期貨交易合同是在期貨交易過程中，交易雙方就期貨合約達(dá)成的協(xié)議，不是證券公司和期貨公司之間簽訂的，該選項錯誤。綜上，答案選A。43、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交對（）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.國務(wù)院教育行政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家人事部

【答案】：B

【解析】本題主要考查對申請人提交境外教育文憑時所需學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件出具部門的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。選項A中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，與學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證無關(guān)。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，發(fā)揮政府與期貨行業(yè)間的橋梁和紐帶作用，并不負(fù)責(zé)學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證工作。選項D國家人事部（現(xiàn)為國家公務(wù)員局等相關(guān)部門）主要負(fù)責(zé)公務(wù)員的綜合管理等人事方面的工作，并非學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證的主管部門。因此，正確答案是B選項。44、（）應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。在金融行業(yè)監(jiān)管與業(yè)務(wù)運營規(guī)范體系中，證券公司在開展介紹業(yè)務(wù)時，需要建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。這是基于證券公司在證券市場的重要地位和其業(yè)務(wù)的復(fù)雜性、專業(yè)性以及對投資者權(quán)益保護(hù)的要求所決定的。通過建立并有效執(zhí)行合規(guī)檢查制度，能夠確保證券公司的介紹業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)，維護(hù)證券市場的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。期貨公司主要專注于期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，雖然也有合規(guī)要求，但本題強(qiáng)調(diào)的介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度主要針對證券公司，故B選項不符合。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、規(guī)范行業(yè)行為、開展行業(yè)服務(wù)和交流等工作，并非建立并執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度的主體，C選項錯誤。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其職責(zé)主要是對證券行業(yè)進(jìn)行自律監(jiān)管、推動行業(yè)發(fā)展等，而不是直接建立并執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，D選項也不正確。45、關(guān)于強(qiáng)行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)

C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)

D.丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中強(qiáng)行平倉的相關(guān)規(guī)則，對各選項逐一分析。選項A甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違規(guī)超倉被強(qiáng)行平倉所造成的損失應(yīng)由期貨公司自己承擔(dān)，而不是由期貨交易所承擔(dān)。所以選項A錯誤。選項B乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，這類情況造成的損失應(yīng)由客戶自行承擔(dān)，并非由期貨交易所自行承擔(dān)。所以選項B錯誤。選項C丙期貨公司交易保證金不足，按規(guī)定應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，那么因此造成的擴(kuò)大損失，由丙期貨公司自行承擔(dān)，該說法符合期貨交易強(qiáng)行平倉的規(guī)則。所以選項C正確。選項D丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對于丁因超量平倉引起的損失，根據(jù)規(guī)定應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而不是由丁自行承擔(dān)。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。46、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權(quán)。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】該題的正確答案是D。公司制期貨交易所的組織結(jié)構(gòu)通常包括股東大會、董事會、監(jiān)事會等。其中，股東大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成，對公司的重大事項具有決定權(quán)。審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于公司的重大事項，因此這是股東大會的職權(quán)。監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)對公司的經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督；董事會負(fù)責(zé)執(zhí)行股東大會的決議，對公司的日常經(jīng)營管理進(jìn)行決策和領(lǐng)導(dǎo)；專門委員會是為了協(xié)助董事會履行職責(zé)而設(shè)立的專業(yè)機(jī)構(gòu)。所以A、B、C選項不符合題意。47、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報告。

A.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.當(dāng)?shù)胤ㄔ?/p>

C.公司董事會

D.公司監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風(fēng)險官時的報告對象相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。這一規(guī)定旨在加強(qiáng)中國證監(jiān)會對期貨公司的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定與規(guī)范。當(dāng)期貨公司解聘首席風(fēng)險官時，將情況向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，能讓監(jiān)管部門及時了解公司治理情況，防止公司隨意解聘首席風(fēng)險官而可能引發(fā)的風(fēng)險等問題。選項B當(dāng)?shù)胤ㄔ褐饕?fù)責(zé)司法審判工作，期貨公司解聘首席風(fēng)險官并不需要向當(dāng)?shù)胤ㄔ簣蟾?；選項C公司董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，雖然在公司治理中有重要作用，但該行為并非向董事會報告的范疇；選項D公司監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督，也不是期貨公司解聘首席風(fēng)險官時應(yīng)報告的對象。所以本題正確答案是A。48、某期貨公司因風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（）。

A.5萬元

B.9萬元

C.8.1萬元

D.6.4萬元

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來計算甲投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則為：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償。在本題中，甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，9萬元小于10萬元，符合“10萬元以下（含10萬元）全額補(bǔ)償”的規(guī)定，所以甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為9萬元。因此，答案選B。49、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時間不得少于5年。所以答案選D。"50、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險

B.審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力

C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

D.輔導(dǎo)投資者完成金融期貨基礎(chǔ)知識的適當(dāng)性測試

【答案】：D

【解析】本題主要考查對金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的理解，判斷各選項中期貨從業(yè)人員的做法是否符合該制度要求。選項A向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容。期貨交易具有較高的風(fēng)險性，投資者如果對風(fēng)險認(rèn)識不足，可能會遭受巨大損失。因此，期貨從業(yè)人員向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險，有助于投資者在充分了解風(fēng)險的基礎(chǔ)上，做出理性的投資決策，該做法符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項B審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力也是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。不同投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力存在差異，通過審慎評估，可以篩選出適合參與金融期貨交易的投資者，避免不具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力的投資者盲目參與，從而保護(hù)投資者的利益，該做法符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項C全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，能夠讓投資者充分了解金融期貨市場的運行機(jī)制和交易規(guī)則，以及投資產(chǎn)品的特點和潛在風(fēng)險。只有在投資者對相關(guān)知識有清晰認(rèn)識的前提下，才能更好地參與金融期貨交易，保障市場的公平、公正和有序，該做法符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項D金融期貨基礎(chǔ)知識的適當(dāng)性測試是為了檢驗投資者對金融期貨知識的掌握程度，投資者應(yīng)依靠自身的知識和能力獨立完成測試，以真實反映其對金融期貨的了解情況。如果期貨從業(yè)人員輔導(dǎo)投資者完成測試，就無法保證測試結(jié)果的真實性和客觀性，不能準(zhǔn)確判斷投資者是否具備參與金融期貨交易的知識水平，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，正確的有（）。

A.資金可以混合，但業(yè)務(wù)必須分離

B.不得混合操作

C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度

D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度

【答案】：BCD

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)營不同期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項A分析當(dāng)期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)時，資金不可以混合。因為資金混合可能會導(dǎo)致風(fēng)險難以把控、業(yè)務(wù)之間的利益關(guān)系模糊等問題，不利于對不同業(yè)務(wù)的監(jiān)管和管理，所以選項A錯誤。選項B分析不同的期貨業(yè)務(wù)性質(zhì)、風(fēng)險程度等存在差異，如果進(jìn)行混合操作，會使業(yè)務(wù)的獨立性和規(guī)范性受到影響，增加經(jīng)營風(fēng)險和管理難度，也不利于保護(hù)投資者的利益。因此，期貨公司不得將不同期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行混合操作，選項B正確。選項C分析嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度能夠保證不同業(yè)務(wù)的資金流向清晰，便于進(jìn)行風(fēng)險控制和監(jiān)管。防止某一業(yè)務(wù)的資金問題波及到其他業(yè)務(wù)，增強(qiáng)公司經(jīng)營的穩(wěn)定性和安全性，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度，選項C正確。選項D分析不同的期貨業(yè)務(wù)在操作流程、客戶群體、風(fēng)險特征等方面都有所不同。執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度可以使各項業(yè)務(wù)按照自身的特點和規(guī)律進(jìn)行運作，提高業(yè)務(wù)的專業(yè)性和效率，同時也有利于監(jiān)管部門對不同業(yè)務(wù)進(jìn)行有效的監(jiān)管，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度，選項D正確。綜上，答案選BCD。2、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有（）。

A.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長

B.3年內(nèi)因違法行為被撤銷資格的律師

C.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理

D.6年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》中關(guān)于不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A《期貨交易管理條例》規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的從業(yè)人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人。該選項中提到的證券公司董事長4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)，未逾5年，所以其不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人，A選項符合題意。選項B依據(jù)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人。此選項中的律師3年內(nèi)因違法行為被撤銷資格，未逾5年，因此不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人，B選項正確。選項C同樣根據(jù)上述條例，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的從業(yè)人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人。該選項中的期貨公司總經(jīng)理5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)，未逾5年，故不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人，C選項正確。選項D按照相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人。該選項中證券交易所負(fù)責(zé)人是6年前因違法行為被解除職務(wù)，已逾5年，所以其可以擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人，D選項不符合題意。綜上，本題正確答案是ABC。3、（）違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對直接責(zé)任人員判處刑罰。

A.保險公司

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.期貨交易所

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托財產(chǎn)相關(guān)犯罪主體的范圍?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。選項A保險公司，其在運營過程中會接受客戶的保險資金委托等，存在違背受托義務(wù)擅自運用客戶資金或其他信托財產(chǎn)的可能性；選項B商業(yè)銀行，客戶會將資金存入銀行進(jìn)行儲蓄等，銀行在受托保管和運用資金方面有相應(yīng)義務(wù)，可能出現(xiàn)違規(guī)擅自運用的情況；選項C證券公司，客戶會委托其進(jìn)行證券交易等業(yè)務(wù)，涉及委托資金的運用，可能違背受托義務(wù)；選項D期貨交易所，也會涉及客戶的委托資金和財產(chǎn)管理等，同樣可能出現(xiàn)擅自運用的問題。綜上所述，ABCD四個選項中的主體均可能違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，因此本題正確答案為ABCD。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶（）進(jìn)行驗證。

A.資金

B.持倉

C.委托

D.指令

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在傳遞交易指令前的操作規(guī)范來分析各選項。選項A資金是客戶進(jìn)行期貨交易的基礎(chǔ)，期貨公司在傳遞交易指令前，需要對客戶賬戶資金進(jìn)行驗證。因為只有確?？蛻糍~戶中有足夠的資金，才能保證交易指令能夠順利執(zhí)行，避免出現(xiàn)資金不足導(dǎo)致的交易風(fēng)險和違約情況。所以對客戶賬戶資金進(jìn)行驗證是必要的，選項A正確。選項B持倉情況反映了客戶當(dāng)前的交易狀態(tài)和風(fēng)險敞口。期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶持倉進(jìn)行驗證，可以了解客戶已有的合約頭寸，評估新的交易指令是否會使客戶的持倉超出其風(fēng)險承受能力，或者是否符合相關(guān)的交易規(guī)則和限制。因此，對持倉進(jìn)行驗證也是非常重要的，選項B正確。選項C委托是客戶向期貨公司下達(dá)的交易指令本身，在傳遞交易指令前，重點是對客戶賬戶的資金和持倉等相關(guān)情況進(jìn)行核實，而不是對委托本身進(jìn)行驗證（委托是待傳遞和執(zhí)行的內(nèi)容）。所以選項C錯誤。選項D指令同樣是客戶下達(dá)的交易要求，期貨公司的主要工作是在傳遞該指令前驗證資金和持倉等相關(guān)基礎(chǔ)條件，而不是直接驗證指令（指令的合規(guī)性等在接收指令時會有一定的初步判斷，但這并非在傳遞前對賬戶的驗證內(nèi)容）。所以選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。5、關(guān)于強(qiáng)行平倉的費用承擔(dān)，下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所實行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔(dān)

D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔(dān)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中強(qiáng)行平倉費用承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：期貨交易所并非實行所有的強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用都由被平倉的期貨公司承擔(dān)。只有依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，才由被平倉的期貨公司承擔(dān)，該項表述不準(zhǔn)確，所以A選項錯誤。選項B：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)。該選項符合規(guī)定，所以B選項正確。選項C：期貨公司依約定強(qiáng)行平倉，通常是因為客戶的行為觸發(fā)了約定的平倉條件，這種情況下所發(fā)生的費用應(yīng)由客戶承擔(dān)，而不是由期貨公司自行承擔(dān)，所以C選項錯誤。選項D：當(dāng)期貨公司按照與客戶的約定進(jìn)行強(qiáng)行平倉時，所產(chǎn)生的費用理應(yīng)由客戶承擔(dān)，該選項表述正確，所以D選項正確。綜上，本題正確答案選BD。6、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》。經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息包括（）。

A.投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)

B.收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況

C.自然人配偶的基本情況

D.風(fēng)險偏好及可承受的損失

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時應(yīng)了解的投資者信息。選項A：投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)投資者的投資目標(biāo)是經(jīng)營機(jī)構(gòu)了解投資者情況的重要方面。不同的投資期限、選擇的投資品種以及期望獲得的收益，會影響投資者適合的產(chǎn)品或服務(wù)類型。例如，追求短期高收益的投資者與長期穩(wěn)健收益的投資者，適合的投資產(chǎn)品會有很大差異。所以經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要了解投資者的投資目標(biāo)，該項正確。選項B：收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況投資者的財務(wù)狀況是判斷其風(fēng)險承受能力的關(guān)鍵因素。收入的穩(wěn)定性和數(shù)額、擁有的資產(chǎn)情況以及債務(wù)水平，都決定了投資者在投資過程中能夠承受的資金損失范圍和投資規(guī)模。比如，財務(wù)狀況較好、資產(chǎn)雄厚且債務(wù)較低的投資者，可能更適合進(jìn)行一些風(fēng)險較高但潛在回報也較高的投資。因此，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況，該項正確。選項C：自然人配偶的基本情況《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》并未規(guī)定經(jīng)營機(jī)構(gòu)在向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時需要了解自然人配偶的基本情況。經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要關(guān)注與投資者自身直接相關(guān)的投資能力、風(fēng)險承受能力等方面的信息，而不是其配偶的基本情況，該項錯誤。選項D：風(fēng)險偏好及可承受的損失風(fēng)險偏好體現(xiàn)了投資者對風(fēng)險的態(tài)度，可承受的損失則明確了投資者在投資中能夠接受的最大損失額度。經(jīng)營機(jī)構(gòu)了解這些信息后，才能為投資者匹配到符合其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。例如，風(fēng)險偏好較低且可承受損失較小的投資者，更適合保守型的投資產(chǎn)品。所以，經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要了解投資者的風(fēng)險偏好及可承受的損失，該項正確。綜上，答案選ABD。7、下列關(guān)于期貨交易所理事會的說法，正確的有（）。

A.理事會每屆任期有固定的年限

B.理事會對會員大會負(fù)責(zé)

C.理事會是會員大會的臨時機(jī)構(gòu)

D.公司制期貨交易所設(shè)理事會

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所理事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A理事會每屆任期有固定的年限。在期貨交易所的運營管理體系中，為了保證管理的規(guī)范性和穩(wěn)定性，理事會每屆任期通常是有明確規(guī)定的固定年限，這樣有助于合理更替人員，保障理事會的高效運作，所以該選項說法正確。選項B理事會對會員大會負(fù)責(zé)。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事會作為會員大會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是貫徹執(zhí)行會員大會的決議等各項工作，必然要對會員大會負(fù)責(zé)，因此該選項說法正確。選項C理事會是會員大會的臨時機(jī)構(gòu)。實際上，理事會是期貨交易所的重要常設(shè)機(jī)構(gòu)，它承擔(dān)著日常的決策、管理等諸多重要職能，并非臨時機(jī)構(gòu)，所以該選項說法錯誤。選項D公司制期貨交易所設(shè)股東大會、董事會、監(jiān)事會等機(jī)構(gòu)，而不是設(shè)理事會。會員制期貨交易所設(shè)理事會，所以該選項說法錯誤。綜上，正確答案是AB。8、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有()。

A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

B.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

C.期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外不得存放客戶保證金

D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶保證金存放的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析：A選項：期貨公司存管的客戶保證金并非只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)，還可以按規(guī)定存放在其他符合要求的賬戶，該選項表述錯誤。B選項：期貨公司存管的客戶保證金并非應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，還存在其他存放途徑，此選項表述錯誤。C選項：為保障客戶保證金的安全和規(guī)范管理，在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外不得存放客戶保證金，該選項表述正確。D選項：期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，而不是主要部分存放在期貨保證金賬戶內(nèi)，該選項表述錯誤。綜上，本題答案選ABD。9、小王在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早己被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查后確認(rèn)，該期貨公司已按小王的指令入市交易。下列說法錯誤的是（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合用無效，小王需要承擔(dān)結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

B.期貨經(jīng)紀(jì)合用有效，小王需要承擔(dān)結(jié)果，但公司無須返還資金

C.期貨經(jīng)紀(jì)合用有效，小王需要承擔(dān)結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

D.期貨經(jīng)紀(jì)合用無效，小王不需要承擔(dān)結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王全部投資

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定及合同效力的判定依據(jù)，對各選項進(jìn)行逐一分析。題干分析該期貨公司已被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，然而公司已按小王的指令入市交易。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效。所以小王與該期貨公司簽訂的期貨經(jīng)