期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺訓練試卷第一部分單選題(50題)1、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項：交易價格超出客戶指令價位范圍時，若客戶未追認，交易結果才由期貨公司承擔。本題中下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，不能簡單認定該2000元就歸期貨公司所有，所以A選項錯誤。B選項：若客戶得知交易情況并予以追認，額外獲利應歸客戶所有，而非一半返還給客戶，所以B選項錯誤。C選項：下單員甲是按照期貨公司的工作安排進行操作，額外獲利并非其個人智力成果，不屬于甲所有，所以C選項錯誤。D選項：下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利的2000元本應屬于客戶小王。當客戶要求期貨公司返還時，人民法院應予支持，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。2、如果期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應當符合規(guī)定條件，并經(jīng)營業(yè)部所在地()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的審批主體相關知識。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但對于期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所這類具體事項，不是直接的批準主體，故A項不符合。選項B，中國保監(jiān)會即原中國保險監(jiān)督管理委員會，主要負責對保險業(yè)實施監(jiān)督管理，與期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的審批事宜無關，所以B項不正確。選項C，根據(jù)相關規(guī)定，若期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所，擬遷入營業(yè)場所應符合規(guī)定條件，并且需經(jīng)營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構批準，C項正確。選項D，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務院領導下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定，并不負責期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的審批工作，所以D項錯誤。綜上，本題答案選C。3、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A.經(jīng)營利潤和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營利潤

C.信貸資金、財政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易資金使用規(guī)定的了解。選項A，經(jīng)營利潤和自有資金通常是單位或個人合法擁有并可自主支配的資金，在不違反其他規(guī)定的情況下，一般是可以用于期貨交易的，并非禁止使用的范疇，所以該選項不符合要求。選項B，經(jīng)營利潤是單位或個人通過合法經(jīng)營活動所獲得的收益，可在合規(guī)情況下用于期貨交易；信貸資金是金融機構按有償原則借給使用者的資金，有特定的用途和規(guī)定，不能違規(guī)用于期貨交易。此選項中經(jīng)營利潤表述錯誤，所以該選項不正確。選項C，信貸資金有其特定的使用目的和規(guī)范，若違規(guī)用于期貨交易，可能會帶來金融風險和其他不良后果；財政資金是國家為實現(xiàn)其職能，通過財政各環(huán)節(jié)集中起來的資金，有嚴格的使用范圍和監(jiān)管要求，嚴禁違規(guī)用于期貨交易。所以任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易，該選項正確。選項D，自有資金是單位或個人自身擁有的資金，在合法合規(guī)的情況下可以用于期貨交易；而信貸資金不能違規(guī)用于期貨交易。此選項中自有資金表述錯誤，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。4、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質詢和調查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》中對首席風險官職責的規(guī)定來判斷甲期貨公司做法的正確性?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》明確賦予了首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的職責。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風險官，于2015年9月發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營中存在風險隱患，依法對其進行質詢和調查，這是小張在履行自身的職責。而甲期貨公司以商業(yè)秘密為由，阻止小張進一步調查，這一行為實際上限制、阻撓了小張正常履行職責。選項B，甲期貨公司的做法明顯不符合規(guī)定，并非正確的做法，所以B項錯誤。選項C，題干強調的是甲期貨公司阻止小張調查，主要體現(xiàn)的是對其履行職責的限制，而非單純的不信任，所以C項不準確。選項D，題干中只是說小張盛怒之下提出辭職，并沒有提及甲期貨公司辭退小張的相關內(nèi)容，所以D項不符合題意。綜上，甲期貨公司的做法限制、阻撓了小張履行職責，本題正確答案選A。5、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)選項內(nèi)容逐一分析各行為準則與題干中劉某行為的關聯(lián)性。選項A，題干中并沒有提及劉某向介紹人返還傭金的情況，主要強調的是劉某將新開發(fā)客戶介紹給其他期貨公司這一行為，所以A選項不符合題干情況。選項B，題干中未出現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的相關內(nèi)容，該選項與題干所描述的行為不相關，故B選項不正確。選項C，題干沒有體現(xiàn)劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的信息，主要圍繞的是劉某私下介紹客戶到其他公司的行為，因此C選項也不符合題意。選項D，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在甲期貨公司同意的情況下，私下將新開發(fā)客戶介紹給乙期貨公司，這種行為相當于兼任了乙期貨公司的相關業(yè)務，極有可能與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在的利益沖突，違反了“除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。6、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的相關規(guī)定。對于期貨公司獨立董事的兼任情況，有明確的法規(guī)規(guī)定其兼任數(shù)量的限制，目的在于保證獨立董事能夠有足夠的精力和時間，對所任職公司履行監(jiān)督、決策等職責，確保獨立董事能切實發(fā)揮作用，維護公司和股東的利益。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以本題正確答案為C。7、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

A.保密機制

B.防范機制

C.防火墻機制

D.隔離機制

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司防范利益沖突的管理制度相關內(nèi)容。選項A“保密機制”，主要強調對信息進行保密，防止信息泄露，其重點在于信息的安全性和保密性，而題干強調的是防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間的利益沖突，僅僅保密并不能有效隔離不同業(yè)務之間可能產(chǎn)生的利益關聯(lián)，所以該選項不符合要求。選項B“防范機制”，是一個比較寬泛的概念，它包含了多種防范措施，但沒有針對性地體現(xiàn)出對不同業(yè)務之間的信息處理方式以及如何有效避免利益沖突，不如“隔離機制”具體和準確，所以該選項不準確。選項C“防火墻機制”，通常用于網(wǎng)絡安全領域，是一種防止外部網(wǎng)絡攻擊和數(shù)據(jù)非法訪問的技術手段，與期貨業(yè)務之間的利益沖突防范沒有直接關聯(lián)，所以該選項不正確。選項D“隔離機制”，對于期貨公司而言，建立健全信息隔離機制，可以在期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間設置有效的屏障，防止信息不當流動和利益輸送，從而避免不同業(yè)務之間的利益沖突。同時保持辦公場所和辦公設備相對獨立也是隔離機制的一部分，所以該選項正確。綜上，答案選D。8、期貨公司及其分支機構的許可證由（）統(tǒng)一印制。

A.國家工商管理局

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機構許可證的統(tǒng)一印制主體。對各選項的分析選項A：國家工商管理局：國家工商管理局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，其職能側重于企業(yè)登記注冊、市場監(jiān)管等方面，并不負責期貨公司及其分支機構許可證的印制工作，因此該選項錯誤。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。期貨公司及其分支機構的許可證由中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一印制，該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓等，不負責許可證的印制，所以該選項錯誤。選項D：財政部：財政部主要負責財政收支、財稅政策、國有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨公司及其分支機構許可證的印制無關，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選B。9、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。分析題干李某作為期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔。這種行為嚴重違反了期貨行業(yè)的相關規(guī)定和職業(yè)操守。逐一分析選項A選項：給予警告處分通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某承諾保證客戶盈利并承擔損失，這種行為破壞了期貨市場的公平、公正和正常秩序，其情節(jié)較為嚴重，僅給予警告處分不足以起到有效的懲戒作用，所以A選項錯誤。B選項：認定該承諾無效并對李某處3萬元以下罰款，這一般是其他監(jiān)管機構可能采取的措施，但并非期貨業(yè)協(xié)會針對此類嚴重違規(guī)行為的主要處罰手段。期貨業(yè)協(xié)會有其特定的處罰權限和措施，所以B選項錯誤。C選項：李某的行為違背了期貨從業(yè)人員的基本準則和職業(yè)規(guī)范，對期貨市場的健康發(fā)展造成了較大危害。撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，能夠有效防止李某繼續(xù)在期貨行業(yè)從事可能危害市場的行為，是期貨業(yè)協(xié)會針對此類嚴重違規(guī)行為可以采取的合理處罰措施，所以C選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行處罰和監(jiān)管。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會有權依據(jù)相關規(guī)定進行處理，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。10、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應當承擔賠償責任

B.期貨公司應當承擔賠償責任

C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任

D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司未履行金錢給付義務且期貨交易所未代履行時交易對方損失的賠償責任主體。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求履行相應金錢給付義務，而期貨交易所也未代期貨公司履行，進而造成交易對方損失的，此時應由期貨交易所承擔賠償責任。選項A，期貨交易所應當承擔賠償責任，符合上述規(guī)定，該選項正確；選項B，應是期貨交易所承擔賠償責任而非期貨公司，該選項錯誤；選項C，題干情形是期貨交易所承擔全部賠償責任，并非不超過80％的賠償責任，該選項錯誤；選項D，此時賠償責任主體是期貨交易所，不是期貨公司，且不存在不超過60％賠償責任的說法，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。11、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請期貨公司首席風險官任職資格的相關條件。申請期貨公司首席風險官的任職資格，需要具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并且要擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務一定年限。根據(jù)相關規(guī)定，該年限不少于2年，所以本題答案選B。"12、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務機構違規(guī)時對直接負責的主管人員和其他責任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)題干所提供的內(nèi)容，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整時，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處一定金額以下罰款。結合選項來看，正確的罰款金額是3萬元以下，故答案選A。"13、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非統(tǒng)一辦理客戶交易編碼申請、注銷的機構，所以A項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著期貨市場保證金監(jiān)控等重要職能，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼應當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理，所以B項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的機構，其自身不能統(tǒng)一辦理交易編碼的申請和注銷，需通過特定機構進行，所以C項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，不直接負責辦理客戶交易編碼的申請和注銷，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。14、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】本題考查申請設立期貨公司的注冊資本要求。依據(jù)相關法規(guī)，申請設立期貨公司，其注冊資本應不低于1億元人民幣。所以本題正確答案為C選項。"15、（）應當以期貨投資者保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨投資者保障基金管理機構

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金相關規(guī)定來確定設立資金專用賬戶的主體。選項A，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并非以期貨投資者保障基金名義設立資金專用賬戶的主體。選項B，期貨投資者保障基金管理機構負責保障基金的管理和使用等工作，應當以期貨投資者保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金，該選項正確。選項C，期貨公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構，主要從事代理客戶進行期貨交易等業(yè)務，不是設立保障基金專用賬戶的主體。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，也不是設立保障基金專用賬戶的主體。綜上，本題正確答案是B。16、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

B.保證金分為結算準備金和結算擔保金

C.專戶存儲不得挪用

D.只能用于擔保期合約的履行

【答案】：B

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述是否正確。選項A：期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金。在實際的期貨交易中，除了現(xiàn)金，一些符合規(guī)定的有價證券，如國債等，是可以作為保證金使用的，該表述符合實際情況，所以選項A正確。選項B：保證金分為結算準備金和交易保證金，而不是結算準備金和結算擔保金。結算保證金是指會員為了交易結算，在交易所專用結算賬戶預先準備的資金；交易保證金是會員在交易所專用結算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。結算擔保金是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金，與保證金的分類概念不同，所以選項B錯誤。選項C：期貨交易所向會員收取的保證金應專戶存儲不得挪用。這是為了保證保證金的安全性和獨立性，確保其能嚴格按照規(guī)定用途使用，保障期貨交易的正常進行，該表述正確，所以選項C正確。選項D：期貨交易所收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行。這樣規(guī)定是為了確保在期貨交易過程中，當會員無法履行合約義務時，能夠使用保證金來彌補損失，保障交易的順利進行和市場的穩(wěn)定，所以選項D正確。綜上，答案選B。17、從事期貨中問介紹業(yè)務的證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

A.月

B.半年

C.一年

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告的時間間隔。根據(jù)相關規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。選項A，按月報送不符合規(guī)定；選項C，按年報送時間間隔過長，不符合相關報送要求；選項D，按周報送過于頻繁，也不符合實際的規(guī)定。所以本題正確答案是B。18、關于期貨公司變更股權有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條所列情形的，應當具備的條件錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形

B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持

C.擬變更的股權不存在被凍結情形

D.期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形

【答案】：B

【解析】這道題考查的是期貨公司變更股權應具備的條件相關知識。我們先來分析每個選項：-選項A：期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，這是保證期貨公司股權結構清晰、規(guī)范，避免利益沖突，確保公司治理有效和監(jiān)管穩(wěn)定的重要條件，所以該選項描述正確，不符合題目要求。-選項B：期貨公司為股權受讓方提供一定的財務支持，這種行為會增加期貨公司的財務風險，可能影響公司的穩(wěn)健運營，并且不符合相關監(jiān)管對期貨公司股權變更的規(guī)范要求，所以該選項錯誤，符合題目要求。-選項C：擬變更的股權不存在被凍結情形，如果股權被凍結，意味著該股權的權益存在不確定性和限制，會對股權變更的合法性和順利進行產(chǎn)生阻礙，所以擬變更股權無被凍結情形是必要條件，該選項描述正確，不符合題目要求。-選項D：期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形，此規(guī)定是為了防止期貨公司過度承擔風險，維護公司財務的獨立性和穩(wěn)定性，保證股權變更的公平、公正和合規(guī)性，該選項描述正確，不符合題目要求。綜上，答案選B。19、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

B.沒有有效期限的，應當視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對客戶交易指令相關規(guī)定的理解。選項A：當客戶下達的交易指令有明確的數(shù)量和買賣方向，但沒有成交價格時，按照相關規(guī)定，應當視為按市價交易，該選項表述正確。選項B：沒有有效期限的交易指令，不應視為長期有效，通常會有相應的默認有效期限規(guī)定，而不是長期有效，所以該選項錯誤。選項C：沒有開平倉方向的交易指令，一般應視為開倉交易，而非平倉交易，故該選項錯誤。選項D：沒有成交價格應視為按市價交易，而非按限價交易，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。20、經(jīng)營機構應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息，根據(jù)風險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務劃分（）等級

A.信用

B.風險

C.利率

D.產(chǎn)品

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構對銷售產(chǎn)品或提供服務的等級劃分依據(jù)。經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或提供服務時，為了更好地向投資者揭示相關情況，需要依據(jù)產(chǎn)品或服務本身的風險特征和程度進行等級劃分。選項A，信用等級主要側重于評估交易對象的信用狀況，例如企業(yè)或個人的信用評級等，與產(chǎn)品或服務本身的風險特征和程度并無直接關聯(lián)，所以A選項不符合。選項B，按照風險特征和程度對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務劃分風險等級，能夠讓投資者清晰了解投資所面臨的風險狀況，這是經(jīng)營機構的常規(guī)操作和必要要求，故B選項正確。選項C，利率是指一定時期內(nèi)利息額與借貸資金額（本金）的比率，它只是產(chǎn)品或服務的一個屬性，不能全面涵蓋產(chǎn)品或服務的風險特征和程度，不能作為劃分等級的依據(jù)，所以C選項錯誤。選項D，產(chǎn)品本身包含眾多方面，簡單以產(chǎn)品來劃分等級并不能突出產(chǎn)品的關鍵特性——風險，無法有效向投資者傳達產(chǎn)品風險情況，因此D選項也不正確。綜上，答案是B。21、在期貨公司的營業(yè)部進行期貨交易的，（）為合同履行地。

A.投資者所在地

B.期貨公司所在地

C.該分支機構住所地

D.期貨公司所在地或該分支機構所在地

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司營業(yè)部進行期貨交易時合同履行地的確定。根據(jù)相關規(guī)定，在期貨公司的營業(yè)部進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。選項A，投資者所在地并非確定合同履行地的依據(jù)，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司所在地與在營業(yè)部進行期貨交易時合同履行地的確定無關，所以B選項錯誤。選項C，該分支機構住所地符合規(guī)定，是合同履行地，所以C選項正確。選項D，合同履行地明確為該分支機構住所地，并非期貨公司所在地或該分支機構所在地，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。""22、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責，誠實守信，恪盡職守。

A.銀監(jiān)會

B.證監(jiān)會

C.董事會

D.期貨交易各方

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關規(guī)定來判斷正確選項。選項A：銀監(jiān)會銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的主要負責對象并無直接關聯(lián)。期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動主要圍繞期貨交易展開，并非針對銀監(jiān)會負責，所以該選項錯誤。選項B：證監(jiān)會雖然中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨市場具有監(jiān)督管理職責，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》強調的是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對具體的交易相關方負責，而非直接對證監(jiān)會高度負責。證監(jiān)會是市場的監(jiān)管主體，并非期貨從業(yè)人員直接負責的對象，故該選項錯誤。選項C：董事會董事會通常是公司的決策機構，一般存在于企業(yè)組織中。而期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)涉及整個期貨交易市場，其職責并非主要針對某個企業(yè)的董事會。所以該選項不符合相關準則要求，錯誤。選項D：期貨交易各方《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守。期貨交易涉及眾多參與方，包括買方、賣方等，期貨從業(yè)人員需要秉持專業(yè)和誠信的態(tài)度，維護好各交易方的合法權益，保障期貨交易的公平、公正、有序進行，所以該選項正確。綜上，本題答案選D。23、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入后

C.業(yè)務許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。A選項，公司注冊時僅完成了公司設立的登記程序，此時公司可能尚未開展實際的期貨經(jīng)紀業(yè)務，也就未產(chǎn)生與保障基金繳納相關的業(yè)務基礎，所以公司注冊時不應當納入保障基金繳納范圍，A選項錯誤。B選項，自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入后納入保障基金繳納范圍是合理的。因為保障基金的設立目的是在期貨公司出現(xiàn)風險時對投資者進行保障，而期貨公司產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入意味著其已經(jīng)開展了與投資者相關的業(yè)務活動，此時將其納入保障基金繳納范圍，符合保障基金的設立初衷和實際需求，B選項正確。C選項，業(yè)務許可審批后，期貨公司雖然獲得了開展相關業(yè)務的資格，但并不意味著其已經(jīng)實際開展了業(yè)務并產(chǎn)生了經(jīng)紀業(yè)務收入。在未產(chǎn)生收入的情況下就要求繳納保障基金，可能會給尚未實際運營的期貨公司帶來不必要的負擔，且不符合保障基金按業(yè)務實際情況計征的原則，C選項錯誤。D選項，公司成立后，同樣可能尚未開展期貨經(jīng)紀業(yè)務，沒有產(chǎn)生與保障基金繳納相匹配的業(yè)務行為。僅僅因為公司成立就納入繳納范圍，缺乏實際的業(yè)務支撐，也不符合保障基金的計征邏輯，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。24、期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關負責人

D.股東、董事

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司相關規(guī)定的理解，關鍵在于明確哪些主體不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或干涉其工作。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。選項A“董事”表述不完整，除了董事，股東也有此限制，所以A項錯誤。選項B“監(jiān)事”并非題干所提及的限制主體，所以B項錯誤。選項C“總經(jīng)理或者相關負責人”同樣不是該禁止行為的主體，所以C項錯誤。選項D“股東、董事”符合規(guī)定，因此答案選D。25、期貨公司董事長失蹤時，代為履行職責的董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責時間不得超過（）個月。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關職責的履行時間規(guī)定。在期貨公司董事長失蹤這一特定情形下，對于代為履行職責的董事長、總經(jīng)理、首席風險官，法規(guī)明確規(guī)定其職責履行時間存在限制。選項A的1個月時間過短，不符合相關的實際規(guī)定和行業(yè)操作要求；選項B的3個月同樣不符合對于此類職責履行時間的規(guī)定；選項D的12個月時間過長，若允許這么長的時間代為履行職責，可能會導致公司治理結構的不穩(wěn)定以及潛在的風險。而選項C的6個月是符合相關法規(guī)對于期貨公司董事長失蹤時代為履行職責的董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責時間限制的規(guī)定。所以本題正確答案選C。26、全面結算會員期貨公司應建立并執(zhí)行對非結算會員的（）制度。

A.平倉

B.持倉

C.加倉

D.限倉

【答案】：D

【解析】本題主要考查全面結算會員期貨公司對非結算會員應執(zhí)行的制度。選項A分析平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結期貨交易的行為。平倉是期貨交易中的一種操作行為，并非全面結算會員期貨公司對非結算會員專門建立并執(zhí)行的制度，所以A選項不符合要求。選項B分析持倉是指交易者手中持有合約的狀態(tài)。持倉只是期貨交易過程中的一種情況體現(xiàn)，全面結算會員期貨公司并不針對此建立專門的“持倉制度”來管理非結算會員，所以B選項不正確。選項C分析加倉是指在原有持倉的基礎上繼續(xù)增加該合約的持倉數(shù)量。這同樣是期貨交易中的一種操作手段，并非用于規(guī)范和管理非結算會員的制度，所以C選項錯誤。選項D分析限倉制度是期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。全面結算會員期貨公司應建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度，以此來控制市場風險、維護市場的穩(wěn)定和公平，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。27、證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構采取行政監(jiān)管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的相關合規(guī)年限要求。根據(jù)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構采取行政監(jiān)管措施。所以本題正確答案選A。28、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。

A.為客戶提供融資

B.代客戶下達平倉指令

C.向客戶提示風險

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司在客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時的合規(guī)操作。下面對各選項進行分析：-選項A：為客戶提供融資。證券公司為客戶提供融資屬于違規(guī)行為，可能會加大客戶的投資風險，同時也不符合相關監(jiān)管規(guī)定，所以證券公司不可以為客戶提供融資，該選項錯誤。-選項B：代客戶下達平倉指令?？蛻舻慕灰字噶顟撚煽蛻糇约合逻_，證券公司代客戶下達平倉指令侵犯了客戶的自主決策權，并且違反了相關的交易規(guī)則和監(jiān)管要求，所以證券公司不可以代客戶下達平倉指令，該選項錯誤。-選項C：向客戶提示風險。當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司有義務向客戶提示風險，讓客戶了解自己賬戶的情況，以便客戶做出合理的決策，這是符合規(guī)定且合理的操作，所以該選項正確。-選項D：利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金。證券資金賬戶和期貨賬戶是相互獨立的，利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金會混淆不同賬戶的資金性質，存在較大的風險，也不符合相關規(guī)定，所以證券公司不可以利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金，該選項錯誤。綜上，答案選C。29、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關情況報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以本題答案選C。30、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，趙某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)選項內(nèi)容，結合題干中營業(yè)部經(jīng)理趙某的具體行為來逐一分析。選項A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金指的是未經(jīng)客戶允許，擅自將客戶的保證金用于其他用途。在本題中，張某存入5000萬元準備進行棉花期貨交易，但一直未進行交易，而營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約，這明顯是未經(jīng)客戶同意，將客戶的保證金挪作他用，屬于挪用客戶保證金的違法行為，所以選項A正確。選項B：違規(guī)劃轉客戶保證金違規(guī)劃轉客戶保證金主要是指違反相關規(guī)定對客戶保證金進行轉移操作。而題干中趙某是擅自使用客戶資金進行期貨交易，并非進行資金的劃轉操作，所以該選項不符合題意。選項C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指在收到客戶保證金后，不按照規(guī)定將資金記錄在相應的賬戶中。題干中并未提及趙某存在不記錄保證金的情況，重點在于其擅自使用了客戶已入賬的資金，所以該選項不正確。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托是指在處理客戶委托交易時，沒有遵循相關規(guī)定的流程或要求。但本題中張某并沒有進行委托交易，趙某是擅自使用客戶資金進行交易，并非涉及接受委托的問題，所以該選項也不正確。綜上，本題答案選A。31、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護()的合法權益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)時應維護誰的合法權益。根據(jù)題干描述“為投資者提供服務”，這清晰地表明了期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的目的和對象，其工作核心是圍繞投資者展開，所以應維護投資者的合法權益。選項A國家，題干未提及期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)與維護國家權益的直接關聯(lián)；選項C期貨公司，題干強調的是為投資者服務而非主要維護期貨公司權益；選項D期貨交易所，同樣題干中沒有體現(xiàn)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)要維護期貨交易所權益。因此，正確答案是B。"32、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司對于特定情形的報告時限。按照相關規(guī)定，當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施時，期貨公司應在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。所以本題正確答案是B。"33、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。

A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織

B.慈善基金

C.社會保障基金

D.經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的財務公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》中關于專業(yè)投資者的規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，符合“最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關工作經(jīng)歷”等條件的法人或者其他組織才屬于專業(yè)投資者。而該選項中最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元，未達到1000萬元的標準，所以不屬于專業(yè)投資者。選項B慈善基金通常具有專業(yè)的資金管理和投資運作團隊，資金規(guī)模較大且具備一定的風險承受能力，依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，慈善基金屬于專業(yè)投資者。選項C社會保障基金是國家為實施社會保障制度，通過法定的程序，以各種方式建立起來用于特定目的的資金，在投資管理等方面具有專業(yè)性要求和規(guī)范，屬于規(guī)定中的專業(yè)投資者范疇。選項D經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的財務公司，在金融市場中具備專業(yè)的金融知識、豐富的投資經(jīng)驗和完善的風險控制體系，符合專業(yè)投資者的特征，屬于專業(yè)投資者。綜上，不屬于專業(yè)投資者的是A選項。34、保障基金的管理和運用遵循（）的原則。

A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

B.取之于市場、用之于市場的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開、合理、有效的原則

【答案】：D

【解析】本題主要考查保障基金的管理和運用原則。選項A中“公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則”，該原則更側重于強調市場交易中投資者的自主性和風險承擔方面，并非保障基金管理和運用的核心原則。選項B“取之于市場、用之于市場的原則”，此原則通常用于描述一些具有特定資金來源和使用方向的基金，但它不是保障基金管理和運用的核心遵循原則。選項C“遵循安全、穩(wěn)健的原則”，雖然安全、穩(wěn)健在很多金融管理中是重要的考慮因素，但并非保障基金管理和運用的特定原則。選項D“公開、合理、有效的原則”，這一原則全面且準確地概括了保障基金在管理和運用過程中應遵循的準則。公開可以保證基金運作的透明度，讓相關各方了解基金的情況；合理確保了基金的管理和運用符合客觀規(guī)律和實際情況；有效則強調了基金能夠達到預期的目標和效果。所以保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則，答案選D。35、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本題考查對利用期貨交易內(nèi)幕信息進行交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關法律法規(guī)，對于像李某這種獲取對期貨交易價格有重大影響的內(nèi)幕信息，且在信息尚未公開前就利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易的行為，應沒收違法所得，同時要并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。選項A“1倍以上3倍以下”不符合相關規(guī)定；選項C“1倍以上7倍以下”不是此類情形的正確處罰標準；選項D“3倍以上5倍以下”也與實際法規(guī)要求不符。所以本題正確答案是B。36、客戶以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步（）記錄。

A.電話號碼

B.錄音

C.客戶身份

D.客戶密碼

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶以電話方式下達交易指令時的記錄要求。選項A，記錄電話號碼雖然可以一定程度上追蹤通話來源，但并不能完整準確地反映交易指令的具體內(nèi)容，不能作為主要的記錄方式，所以A選項錯誤。選項B，錄音能夠完整、真實地記錄客戶下達交易指令的具體內(nèi)容和過程，是對交易指令進行有效記錄和留檔的重要手段，有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的糾紛等情況中明確責任、還原事實，因此期貨公司應當同步進行錄音記錄，B選項正確。選項C，雖然確認客戶身份很重要，但僅記錄客戶身份不能體現(xiàn)交易指令的具體內(nèi)容，無法滿足對交易指令進行詳細記錄的要求，所以C選項錯誤。選項D，客戶密碼是用于保障客戶賬戶安全和身份驗證的重要信息，并非用于記錄交易指令的內(nèi)容，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。37、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D

【解析】本題考查基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生民事責任的承擔主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務。居間人是為委托人與第三人進行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯(lián)系的中間人。根據(jù)相關法律規(guī)定和交易規(guī)則，基于這種居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由居間人自己承擔。選項A，期貨公司是從事期貨交易的經(jīng)營機構，一般承擔自身經(jīng)營行為等相關的責任，并非居間經(jīng)紀關系產(chǎn)生民事責任的承擔主體。選項B，客戶是期貨交易的參與者，其主要承擔自身交易行為引發(fā)的責任，而非居間關系產(chǎn)生的民事責任。選項C，期貨交易所是期貨市場的組織者和管理者，主要負責維護市場的正常運行等職責，也不承擔居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。所以，本題正確答案為D。38、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易相關規(guī)定中交易品種上市、中止、取消或者恢復交易的批準主體。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在期貨交易的規(guī)則制定、事務審批等方面擁有重要權力。期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種屬于期貨市場的重要監(jiān)管事項，應當由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務培訓、糾紛調解等自律性工作，并不具備批準期貨交易品種上市、中止、取消或者恢復交易的權力，該選項錯誤。選項C：銀監(jiān)會銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范圍并不涉及期貨市場交易品種的相關審批，該選項錯誤。選項D：所在地法院法院是國家的司法審判機關，主要職責是依法行使審判權，審理各類案件，并不負責期貨交易品種相關事務的審批工作，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。39、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司涉及重大事件時向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。因此本題正確答案選B。40、期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當自驗收合格之日起（）個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標相關措施解除的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關措施。所以答案選B。"41、關于提供期貨投資咨詢服務，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當（）。

A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.以上都不對

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務人員開展業(yè)務的相關規(guī)定來逐一分析選項。選項A：期貨投資咨詢業(yè)務人員不能以個體名義開展投資咨詢服務。因為以個體名義開展業(yè)務，難以保證服務的規(guī)范性、專業(yè)性以及責任的可追溯性，可能會導致市場秩序混亂，投資者權益難以得到保障。所以選項A錯誤。選項B：期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動。這是為了確保業(yè)務活動的規(guī)范性和責任的明確性，期貨公司作為合法合規(guī)的經(jīng)營主體，具備相應的專業(yè)能力和風險控制機制，能夠為投資者提供更可靠的投資咨詢服務。所以選項B正確。選項C：期貨投資咨詢業(yè)務人員通常并非直接接受公司總部專門部門的管理且相對獨立于本公司其他專業(yè)人員。在實際的期貨公司運營中，各部門之間存在著緊密的協(xié)作和管理關系，并非如該選項所描述的這種管理模式。所以選項C錯誤。綜上，本題正確答案是B。42、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前（）個會計年度財務報告。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時向中國證券監(jiān)督管理委員會提交財務報告的相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告。所以本題正確答案是A。43、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關規(guī)定來分析每個選項。對選項A的分析根據(jù)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。所以選項A正確。對選項B的分析監(jiān)事會主席、副主席的任免并非由中國證監(jiān)會提名后經(jīng)股東大會通過，而是由監(jiān)事會通過，故選項B錯誤。對選項C的分析提名主體應為中國證監(jiān)會，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以選項C錯誤。對選項D的分析監(jiān)事會主席、副主席的任免既不是由股東大會提名，也不是由董事會通過，該選項的流程不符合規(guī)定，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案為A。44、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員（）。

A.調離

B.罰款

C.免職

D.降級

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對被認定為不適當人選的董事、監(jiān)事和高級管理人員的處理措施。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選時，期貨公司應當將該人員免職。調離崗位可能無法從根本上解決問題，不能體現(xiàn)對不適當人選的嚴肅處理；罰款主要是針對違法行為的經(jīng)濟處罰手段，并非針對被認定為不適當人選的常規(guī)處理方式；降級雖然也是一種處理方式，但相比之下，免職更能符合監(jiān)管要求和規(guī)范公司治理。所以本題正確答案是C。45、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨交易所

C.中國證券登記結算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請交易編碼的提交對象。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼時，應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心公司提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心公司在期貨市場中承擔著重要的監(jiān)控和管理職責，負責對期貨市場客戶開戶等相關信息進行集中監(jiān)控和管理，接收期貨公司提交的客戶交易編碼申請符合其職能定位。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設施等；中國證券登記結算公司主要負責證券登記、存管和結算業(yè)務；中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等。這三者均不是期貨公司為客戶申請交易編碼時提交申請的對象。所以本題正確答案為A。46、證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以本題的正確答案是A選項。47、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合()的規(guī)定。

A.期貨交易所理事會工作規(guī)則

B.期貨交易所交易細則

C.期貨交易所會員管理辦法

D.期貨交易所章程

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項規(guī)則的具體適用范圍來判斷公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應符合的規(guī)定。選項A：期貨交易所理事會工作規(guī)則期貨交易所理事會工作規(guī)則主要是針對理事會的工作流程、職責履行等方面進行規(guī)范，用于指導理事會成員開展日常工作、決策等活動，并不涉及股東大會會議的召開及議事規(guī)則，所以該選項錯誤。選項B：期貨交易所交易細則期貨交易所交易細則主要是對期貨交易的具體操作流程、交易時間、交易方式、交割規(guī)則等交易相關事項進行詳細規(guī)定，目的是規(guī)范期貨交易活動，與股東大會會議的召開及議事規(guī)則無關，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所會員管理辦法期貨交易所會員管理辦法側重于對期貨交易所會員的資格認定、會員權利義務、會員管理等方面進行規(guī)定，重點在于規(guī)范會員的行為和管理會員相關事宜，并非針對股東大會會議，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所章程期貨交易所章程是期貨交易所的基本準則和綱領性文件，它規(guī)定了期貨交易所的組織架構、運作方式、各機構的職責和議事規(guī)則等重要內(nèi)容。公司制期貨交易所股東大會作為公司的最高權力機構，其會議的召開及議事規(guī)則等重要事項必然要遵循期貨交易所章程的規(guī)定，所以該選項正確。綜上，答案選D。48、期貨公司辦理以下事項時，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是()。

A.變更法定代表人

B.變更住所

C.終止境內(nèi)分支機構

D.終止境外期貨類經(jīng)營機構

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關規(guī)定來逐一分析各選項。選項A變更法定代表人屬于期貨公司內(nèi)部的人事變動和組織架構調整的常規(guī)事項，通常只需按照公司內(nèi)部的章程和規(guī)定，在相關行政管理部門進行變更登記等常規(guī)程序即可，并不需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項B變更住所一般是公司經(jīng)營場所的變更，雖然需要辦理相關的工商登記等手續(xù)，但這是常見的企業(yè)經(jīng)營過程中的正常變更情況，通常按照相關行政管理流程進行操作，無需國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項C終止境內(nèi)分支機構，是期貨公司在國內(nèi)業(yè)務布局的調整，主要涉及到與國內(nèi)分支機構相關的工商注銷、稅務清算等一系列程序，按照國內(nèi)相關的法律法規(guī)和行政管理要求進行處理，通常不要求國務院期貨監(jiān)督管理機構進行批準。選項D終止境外期貨類經(jīng)營機構，涉及到境外業(yè)務的結束，境外市場的金融監(jiān)管環(huán)境、政策法規(guī)與國內(nèi)存在差異，且境外業(yè)務可能對國際金融市場、外匯管理等方面產(chǎn)生影響。為了維護國家金融安全、加強對期貨公司境外業(yè)務的監(jiān)管以及規(guī)范市場秩序，期貨公司終止境外期貨類經(jīng)營機構時，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。綜上，答案選D。49、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應關系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結算機構

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國期貨監(jiān)控中心開戶編碼相關知識。選項A：中國期貨監(jiān)控中心為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼后，需要建立該統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。因為期貨交易是在各個期貨交易所進行的，客戶在不同期貨交易所可能有不同的交易編碼，通過建立統(tǒng)一開戶編碼與各期貨交易所交易編碼的對應關系，能夠實現(xiàn)對客戶交易信息的統(tǒng)一管理和監(jiān)控，所以該選項正確。選項B：期貨交易所的結算機構主要負責期貨交易的結算工作，并非客戶交易編碼的對應對象，中國期貨監(jiān)控中心建立對應關系的對象不是與期貨交易所的結算機構的相關編碼，所以該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，不涉及與客戶交易編碼建立對應關系的問題，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司是連接客戶與期貨交易所的中介機構，客戶通過期貨公司進行期貨交易，但中國期貨監(jiān)控中心建立的是統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系，而非與期貨公司交易編碼的對應關系，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。50、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改

B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準

【答案】：D

【解析】本題可先根據(jù)給出的流動資產(chǎn)和流動負債數(shù)據(jù)計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，再結合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于該比例的規(guī)定標準要求和預警標準來判斷選項。步驟一：計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例已知該期貨公司流動資產(chǎn)為\(6000\)萬元，流動負債為\(5500\)萬元，根據(jù)比例計算公式：流動資產(chǎn)與流動負債的比例\(=\)流動資產(chǎn)\(\div\)流動負債，可得該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例為：\(6000\div5500=\frac{12}{11}\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中相關標準《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于\(100\%\)，其預警標準為規(guī)定標準的\(120\%\)，即預警標準為\(100\%\times120\%=120\%=1.2\)。步驟三：將計算結果與標準進行對比并判斷選項判斷是否符合規(guī)定標準要求：計算得出的比例\(1.09\gt100\%\)，說明該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求。判斷是否高于預警標準：計算得出的比例\(1.09\lt1.2\)，說明該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于風險監(jiān)管指標的預警標準。綜上，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準，答案選D。第二部分多選題(20題)1、利用未公開信息交易，應當認定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”的情形包括（）。

A.違法所得數(shù)額在100萬元以上

B.2年內(nèi)3次以上利用未公開信息交易的

C.明示、暗示2人以上從事相關交易活動的

D.明示、暗示3人以上從事相關交易活動的

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)相關法律規(guī)定對各選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關法律規(guī)定，違法所得數(shù)額在100萬元以上的，應認定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”情形。所以選項A正確。選項B法律明確指出，2年內(nèi)3次以上利用未公開信息交易的，也應當認定為“情節(jié)嚴重”。因此選項B正確。選項C明示、暗示3人以上從事相關交易活動的才認定為“情節(jié)嚴重”，而不是2人，所以選項C錯誤。選項D明示、暗示3人以上從事相關交易活動的屬于應當認定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”的情形，故選項D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。2、有價證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標準中的較低值。

A.有價證券基準計算價值的75%

B.有價證券基準計算價值的80%

C.會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的3倍

D.會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍

【答案】：BD

【解析】本題考查有價證券充抵保證金金額的標準。在判斷有價證券充抵保證金的金額時，需依據(jù)一定標準，且要取較低值。選項B，有價證券基準計算價值的80%，這是規(guī)定的一個參考標準。從風險控制和保證金管理的角度來看，以有價證券基準計算價值的一定比例來確定充抵金額，能夠在一定程度上確保保證金的充足性和市場的穩(wěn)定。如果比例過高，可能會導致保證金實際價值不足，增加市場風險。所以該標準有其合理性。選項D，會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍，同樣也是一個判斷充抵金額的標準。它考慮了會員實際資金情況與有價證券充抵的關系，從整體資金狀況的角度出發(fā)，避免過度依賴有價證券充抵保證金，防止會員在資金流動性等方面出現(xiàn)問題。而選項A，有價證券基準計算價值的75%，不是規(guī)定中的標準。選項C，會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的3倍，也不符合規(guī)定。綜上所述，有價證券充抵保證金的金額不得高于有價證券基準計算價值的80%和會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍這兩個標準中的較低值，答案選BD。3、某期貨公司營業(yè)部負責人陳某，為完成期貨公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務。指使該營業(yè)部運營總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述，正確的是（）。

A.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔

B.監(jiān)管機構可以處罰期貨公司

C.監(jiān)管機構可以撤銷陳某的任職資格

D.期貨公司應承擔相關賠償責任

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關法律法規(guī)及責任認定規(guī)則，對各選項進行逐一分析：選項A：陳某作為期貨公司營業(yè)部負責人，其指使營業(yè)部運營總監(jiān)盜用客戶賬戶和密碼進行頻繁交易的行為，是為了完成期貨公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務，此行為并非陳某的個人行為，而是職務行為。根據(jù)相關法律規(guī)定，職務行為產(chǎn)生的法律后果應由單位承擔，所以有關賠償責任不應由陳某獨立承擔，而應由期貨公司承擔，該選項表述錯誤。選項B：期貨公司對其營業(yè)部及員工負有管理責任。該營業(yè)部運營總監(jiān)在負責人陳某指使下盜用客戶賬戶和密碼進行交易，導致客戶虧損，說明期貨公司在內(nèi)部管理、風險控制等方面存在漏洞和失職。監(jiān)管機構有權依據(jù)相關法律法規(guī)對存在管理問題的期貨公司進行處罰，該選項表述正確。選項C：陳某作為期貨公司營業(yè)部負責人，指使他人盜用客戶賬戶和密碼進行交易，這種行為嚴重違反了行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，損害了客戶的利益，對市場秩序造成了不良影響。監(jiān)管機構為了維護期貨市場的正常秩序和健康發(fā)展，有權撤銷其任職資格，以起到警示和規(guī)范行業(yè)行為的作用，該選項表述正確。選項D：如前文所述，陳某的行為屬于職務行為，其目的是為了完成期貨公司下達的任務。根據(jù)法律規(guī)定，法人或者非法人組織對執(zhí)行其工作任務的人員職權范圍內(nèi)的行為，承擔民事責任。所以期貨公司應對該行為導致客戶王某的虧損承擔相關賠償責任，該選項表述正確。綜上，正確答案是BCD。4、下列關于期貨公司風險監(jiān)管指標的相關術語的表述中，正確的是()。

A.資產(chǎn).流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

B.負債.流動負債是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益

C.風險監(jiān)管報表不包括客戶分離資產(chǎn)報表

D.重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務

【答案】：ABD

【解析】本題可對各選項逐一進行分析：選項A：資產(chǎn)、流動資產(chǎn)指的是期貨公司的自身資產(chǎn)，不包含客戶保證金?？蛻舯ＷC金是客戶存放在期貨公司用于交易的資金，并非期貨公司的自有資產(chǎn)，所以該選項表述正確。選項B：負債、流動負債指的是期貨公司的對外負債，不包含客戶權益。客戶權益是客戶在期貨公司賬戶中的資金及權益，并非期貨公司的負債，該選項表述無誤。選項C：風險監(jiān)管報表是反映期貨公司風險狀況的重要資料，其中是包括客戶分離資產(chǎn)報表的，它有助于監(jiān)管部門了解期貨公司對客戶資產(chǎn)的管理情況，所以該選項表述錯誤。選項D：重大業(yè)務定義為可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務，這一界定有助于期貨公司和監(jiān)管部門對可能影響公司風險狀況的重要業(yè)務進行重點關注和管理，該選項表述正確。綜上，正確答案是ABD。5、關于違約責任的承擔，下列說法正確的是（）。

A.在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應當代甲向乙承擔違約責任

B.在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應當代丙向丁承擔違約責任

C.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對乙違約，則期貨公司應當代戊向己承擔違約責任

D.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對乙違約，期貨公司不承擔違約責任

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨合約交割期內(nèi)違約責任的承擔主體問題。下面對每個選項進行分析：A選項：在期貨合約交割期內(nèi)，當甲買方期貨公司對客戶乙違約時，由于期貨交易所具有保障期貨交易正常進行、維護市場秩序和保護投資者合法權益的職責，所以期貨交易所應當代甲向乙承擔違約責任，該選項說法正確。B選項：同理，在期貨合約交割期內(nèi)，若丙賣方期貨公司對客戶丁違約，期貨交易所需要代丙向丁承擔違約責任，此選項說法正確。C選項：當在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對乙違約時，期貨公司與客戶之間存在委托代理等關系，期貨公司應當代戊向己承擔違約責任，該選項說法正確。D選項：由前面C選項的分析可知，在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶違約時，期貨公司是需要承擔相應責任的，并非不承擔違約責任，所以該選項說法錯誤。綜上，正確答案是ABC。6、下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法中，正確的是（）。

A.期貨交易所對結算會員結算

B.結算會員對非結算會員結算

C.非結算會員對其受托的客戶結算

D.期貨交易所對投資者進行結算

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算規(guī)則。選項A在實行會員分級結算制度的期貨交易所中，期貨交易所是對結算會員進行結算的。結算會員是期貨交易所會員中滿足一定條件、具備相應資格的會員，期貨交易所負責與結算會員之間進行資金、盈虧等的結算工作，所以選項A正確。選項B結算會員除了自身與期貨交易所進行結算外，還要對非結算會員進行結算。非結算會員由于不具備直接與期貨交易所結算的資格，需要通過結算會員來完成與期貨交易所之間的結算業(yè)務，因此結算會員會對非結算會員進行結算，選項B正確。選項C非結算會員接受客戶的委托進行期貨交易，其需要對受托的客戶進行結算，告知客戶交易的盈虧、保證金狀況等信息，所以非結算會員對其受托的客戶結算這一說法是正確的，選項C正確。選項D實行會員分級結算制度的期貨交易所并不直接對投資者進行結算。期貨交易所的結算體系是分層的，投資者的交易委托通過非結算會員或結算會員進行，由非結算會員對其受托客戶結算，結算會員對非結算會員結算，期貨交易所對結算會員結算，選項D錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。7、期貨公司應當對客戶進行實名制審核的內(nèi)容有（）。

A.對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶

B.核實單位客戶是否由經(jīng)授權的代理人開戶

C.確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.個人身份證為中華人民共和國身份證

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對客戶進行實名制審核的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，這是期貨公司進行實名制審核的重要內(nèi)容。通過核實是否本人親自開戶，可以有效確保開戶信息的真實性和準確性，防止他人冒用身份開戶，故該選項正確。選項B：核實單位客戶是否由經(jīng)授權的代理人開戶，能夠保障單位客戶開戶行為的合法性和有效性。若代理人未經(jīng)授權開戶，可能會給單位客戶帶來法律風險和經(jīng)濟損失，所以該選項也是實名制審核的內(nèi)容，正確。選項C：確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致，這有助于保證開戶資料與客戶真實身份的一致性，是實名制審核的關鍵環(huán)節(jié)，該選項正確。選項D：個人身份證為中華人民共和國身份證，這并不是期貨公司對客戶進行實名制審核的內(nèi)容。審核的重點在于確認客戶身份的真實性、開戶行為的合規(guī)性以及開戶資料與身份證明文件的一致性等，而非單純強調身份證的類型，故該選項錯誤。綜上，答案選ABC。8、期貨公司總經(jīng)理或者相關負責人對首席風險官提出的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當（）。

A.及時向期貨公司董事長.董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告

B.向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

C.必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

D.未設監(jiān)事會的，可報告監(jiān)事

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)首席風險官在面對期貨公司總經(jīng)理或相關負責人不整改或整改未達要求時的職責規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A當期貨公司總經(jīng)理或者相關負責人對首席風險官提出的問題不整改或者整改未達到要求時，首席風險官及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，有助于公司內(nèi)部的高層了解問題情況，推動問題的解決。因為這些主體在公司治理結構中處于關鍵地位，能夠對公司的運營和管理進行監(jiān)督和決策，所以首席風險官向他們報告是合理且必要的，該選項正確。選項B題干所描述的情況是公司內(nèi)部對于首席風險官提出問題的處理情況，此時直接向中國期貨業(yè)協(xié)會報告不符合流程。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)的自律管理等宏觀層面的工作，通常不是處理公司內(nèi)部這種具體整改問題的第一報告對象，所以該選項錯誤。選項C在必要時，首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告是保障市場規(guī)范和投資者權益的重要舉措。中國證監(jiān)會派出機構具有監(jiān)管職責，當公司內(nèi)部無法有效解決問題時，向其報告能夠借助監(jiān)管力量促使問題得到妥善處理，所以該選項正確。選項D對于未設監(jiān)事會的公司，首席風險官可向監(jiān)事報告。監(jiān)事在公司治理中承擔著監(jiān)督職責，雖然未設監(jiān)事會，但監(jiān)事依然可以對公司的運營進行監(jiān)督，向其報告能夠讓監(jiān)督機制發(fā)揮作用，推動問題的整改，所以該選項正確。綜上，正確答案是ACD。9、首席風險官應當重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)首席風險官的職責以及期貨公司相關制度規(guī)定來分析各選項。選項A期貨公司客戶保證金安全存管制度是保障客戶資金安全的重要制度?？蛻舯ＷC金是期貨交易的基礎，一旦保證金存管出現(xiàn)問題，將嚴重損害客戶利益，影響期貨市場的穩(wěn)定。首席風險官重點檢查該制度，能夠確保期貨公司依據(jù)法律法規(guī)建立并有效執(zhí)行此制度，從而保障客戶保證金的安全，所以選項A正確。選項B期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度對于衡量和控制期貨公司的風險至關重要。通過對風險監(jiān)管指標的監(jiān)控和管理，可以及時發(fā)現(xiàn)期貨公司面臨的潛在風險，并采取相應的措施加以防范和化解。首席風險官檢查該制度的健全和執(zhí)