期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試歷年機考真題集第一部分單選題(50題)1、期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

A.3

B.2

C.4

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員離任審計報告?zhèn)浒傅臅r間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。所以本題正確答案是A。"2、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格相關(guān)規(guī)定的時間限制。根據(jù)規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格將自動失效。所以應(yīng)選D選項。"3、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述中，錯誤的是()。

A.客戶開立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況

C.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

D.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查對客戶資產(chǎn)保護相關(guān)規(guī)定的理解。選項A客戶開立期貨保證金賬戶的，不僅需要向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，還應(yīng)向期貨公司備案等，并非僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司按照規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，有助于客戶及時了解自身保證金賬戶的相關(guān)變動信息，保障客戶對自身資產(chǎn)情況的知情權(quán)，這是客戶資產(chǎn)保護的重要舉措，該選項表述正確。選項C嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金，能夠有效防止客戶保證金被挪用等風(fēng)險，保障客戶保證金的安全，該選項表述正確。選項D客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，便于期貨公司準(zhǔn)確識別客戶資金來源和去向，保障資金流轉(zhuǎn)的安全性和可追溯性，該選項表述正確。綜上，答案選A。4、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）.

A.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算

B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式處理方式等

D.全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實、準(zhǔn)確和完整

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨交易結(jié)算制度的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：在金融期貨交易結(jié)算制度中，期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司進行結(jié)算，而全面結(jié)算會員期貨公司在獲得期貨交易所的結(jié)算結(jié)果后，有義務(wù)根據(jù)該結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算。此表述符合正常的結(jié)算流程和制度要求，所以該選項表述正確。選項B：當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是期貨交易結(jié)算的重要原則之一，全面結(jié)算會員期貨公司作為金融期貨交易結(jié)算體系中的重要一環(huán)，應(yīng)當(dāng)建立并嚴(yán)格執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，以保證交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。因此，該選項表述正確。選項C：金融期貨交易的結(jié)算科目內(nèi)容、格式及處理方式等通常是由監(jiān)管部門統(tǒng)一規(guī)定的，并非全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況隨意設(shè)計。這樣做是為了保證金融期貨交易結(jié)算的規(guī)范性、統(tǒng)一性和透明度，防止出現(xiàn)混亂和風(fēng)險。所以該選項表述錯誤。選項D：全面結(jié)算會員負(fù)責(zé)向客戶提供交易結(jié)算報告，該報告是客戶了解自己交易情況和資金狀況的重要依據(jù)。因此，全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實、準(zhǔn)確和完整，以保障客戶的合法權(quán)益和市場的公平公正。所以該選項表述正確。綜上，答案選C。5、某交易者以2美元／股的價格賣出了一張執(zhí)行價格為105美元／股的某股票看漲期權(quán)(合約單位為100股)。當(dāng)標(biāo)的股票價格為103美元／股，期權(quán)權(quán)利金為1美元時，該交易者對沖了結(jié)，其損益為()美元。(不考慮交易費用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100

【答案】：C

【解析】本題可先明確期權(quán)交易的損益計算方法，再根據(jù)題中所給條件分別計算賣出期權(quán)和對沖期權(quán)時的現(xiàn)金流，最后得出該交易者的損益。步驟一：分析賣出期權(quán)時的現(xiàn)金流已知該交易者以\(2\)美元/股的價格賣出了一張執(zhí)行價格為\(105\)美元/股的某股票看漲期權(quán)，合約單位為\(100\)股。在期權(quán)交易中，賣出期權(quán)會收到期權(quán)買方支付的權(quán)利金，因此該交易者賣出期權(quán)時獲得的現(xiàn)金流為：期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(2\times100=200\)美元。步驟二：分析對沖期權(quán)時的現(xiàn)金流當(dāng)標(biāo)的股票價格為\(103\)美元/股，期權(quán)權(quán)利金為\(1\)美元時，該交易者對沖了結(jié)。對沖了結(jié)意味著該交易者需要買入同樣的期權(quán)來平倉。此時買入期權(quán)需要支付的金額為：當(dāng)前期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(1\times100=100\)美元。步驟三：計算該交易者的損益交易者的損益等于賣出期權(quán)獲得的現(xiàn)金流減去對沖期權(quán)支付的現(xiàn)金流，即\(200-100=100\)美元。綜上，該交易者的損益為\(100\)美元，答案選C。6、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力的，經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的批準(zhǔn)主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納期貨投資者保障基金。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備批準(zhǔn)期貨交易所和期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的權(quán)力。選項C，中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，與期貨投資者保障基金的繳納審批無關(guān)。選項D，商務(wù)部主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作，并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金繳納相關(guān)的審批事宜。所以，本題的正確答案是B。7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員適當(dāng)人選由（）認(rèn)定。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題答案有誤，正確答案應(yīng)為D。解析如下：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負(fù)責(zé)認(rèn)定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的適當(dāng)人選。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)活動；期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控；中國期貨業(yè)協(xié)會則側(cè)重于行業(yè)自律管理等工作。所以本題正確選項是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，即D選項。"8、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的規(guī)定。解題關(guān)鍵在于明確報送的時間周期以及內(nèi)容與格式要求。選項A分析選項A提到期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。但實際規(guī)定的報送時間周期并非每周，所以該選項錯誤。選項B分析選項B表明期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。然而，內(nèi)容與格式要求是有規(guī)定的，并非由期貨公司自行確定，所以該選項錯誤。選項C分析選項C指出期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。這既符合規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，又符合規(guī)定的每月報送時間周期，所以該選項正確。選項D分析選項D稱期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。既存在內(nèi)容與格式要求自行確定的錯誤，又存在報送時間周期錯誤的問題，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。9、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題考查對申請人或擬任人隱瞞情況或提供虛假材料申請任職資格時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的處理措施。選項A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，該選項符合規(guī)定。選項B：予以警告，并處以3萬元以下罰款并非對于隱瞞情況或提供虛假材料申請任職資格這一情形的標(biāo)準(zhǔn)處理方式，所以該選項錯誤。選項C：題干情形下，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)一般不會直接要求期貨公司解聘該人員，此做法不符合相應(yīng)規(guī)定，該選項錯誤。選項D：情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格是針對以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的處理措施，而非本題中隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的情形，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。10、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時關(guān)于對外擔(dān)保及其他形式或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)需符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外）。所以本題正確答案選B。11、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.20%

B.30%

C.10%

D.25%

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，所以本題正確答案是B選項。"12、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。依據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)這樣重要的金融業(yè)務(wù)活動，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律管理等職責(zé)；中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，它們均不具備批準(zhǔn)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的權(quán)限。"13、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)按風(fēng)險承受能力劃分的類別。依據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案是B選項。14、期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官工作底稿和工作記錄的保存年限。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。因此在本題所給的選項中，A選項5年、B選項10年以及D選項30年均不符合規(guī)定，正確答案為C選項。15、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風(fēng)險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類型。逐一分析各選項：-選項A：“故意”通常指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，不能單純以“故意”來確定當(dāng)事人承擔(dān)的普遍責(zé)任類型，因為期貨交易具有復(fù)雜性和不確定性，很多情況并非故意導(dǎo)致糾紛，所以該選項不正確。-選項B：“過失”是指應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因為疏忽大意而沒有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。雖然期貨糾紛中可能存在過失情況，但這不是人民法院審理此類案件確定責(zé)任時的核心責(zé)任類型，所以該選項不符合要求。-選項C：期貨市場本身具有高風(fēng)險性，在期貨交易過程中，各方當(dāng)事人都要面對市場價格波動等各種風(fēng)險。人民法院審理期貨糾紛案件時，依法保護當(dāng)事人合法權(quán)益，需要確定當(dāng)事人承擔(dān)的風(fēng)險責(zé)任，這有助于維護期貨市場的正常秩序，所以該選項正確。-選項D：“市場”并非一種責(zé)任類型，它是一個寬泛的概念，不能準(zhǔn)確說明當(dāng)事人在期貨糾紛中應(yīng)承擔(dān)的具體責(zé)任，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。16、風(fēng)險監(jiān)管報表是（）編制的反映各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算過程及計算結(jié)果的報表。

A.期貨交易所

B.會計師事務(wù)所

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查風(fēng)險監(jiān)管報表的編制主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非編制風(fēng)險監(jiān)管報表的主體，所以A選項錯誤。選項B，會計師事務(wù)所主要是提供審計、會計、稅務(wù)等專業(yè)服務(wù)的中介機構(gòu)，通常為企業(yè)等提供財務(wù)審計等服務(wù)，并不負(fù)責(zé)編制風(fēng)險監(jiān)管報表，所以B選項錯誤。選項C，期貨公司需要按照相關(guān)規(guī)定編制反映各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算過程及計算結(jié)果的報表，即風(fēng)險監(jiān)管報表，以滿足監(jiān)管要求和自身風(fēng)險管理的需要，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，負(fù)責(zé)制定規(guī)則、監(jiān)管市場等宏觀管理工作，而不是編制風(fēng)險監(jiān)管報表的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。17、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進入預(yù)警期后，進行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）。

A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)，

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。在期貨公司進入預(yù)警期后，對于重大業(yè)務(wù)決策需要提前向監(jiān)管部門報告，關(guān)鍵在于明確這里“重大業(yè)務(wù)”的界定標(biāo)準(zhǔn)。選項A和B以凈利潤變化來衡量重大業(yè)務(wù)。凈利潤主要反映企業(yè)的盈利狀況，但在衡量期貨公司業(yè)務(wù)對整體風(fēng)險和監(jiān)管指標(biāo)的影響時，凈利潤變化并非核心考量因素。期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管更側(cè)重于凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，因為這些指標(biāo)直接關(guān)系到期貨公司的財務(wù)穩(wěn)健性和風(fēng)險承受能力，所以A、B選項錯誤。選項C，可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，將業(yè)務(wù)與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)緊密關(guān)聯(lián)。凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險狀況的重要依據(jù)，當(dāng)業(yè)務(wù)可能使這些指標(biāo)發(fā)生10％以上變化時，意味著該業(yè)務(wù)可能對期貨公司的風(fēng)險狀況產(chǎn)生重大影響，符合“重大業(yè)務(wù)”的定義，所以C選項正確。選項D，將變化幅度設(shè)定為5％以上。但根據(jù)相關(guān)規(guī)定，“重大業(yè)務(wù)”的界定是凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化，5％的變化幅度未達(dá)到“重大業(yè)務(wù)”的標(biāo)準(zhǔn)，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。18、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（）備案。

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.所在地工商行政管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司介紹相關(guān)賬戶信息的備案主體。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，所以該選項正確。選項B：與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司主要是在業(yè)務(wù)合作層面有相關(guān)聯(lián)系，并非是接收期貨賬戶信息備案的主體，因此該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非接收證券公司介紹相關(guān)主體期貨賬戶信息備案的機構(gòu)，該選項錯誤。選項D：所在地工商行政管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)管、企業(yè)登記注冊等工作，與期貨賬戶信息備案無關(guān)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。19、會員制期貨交易所專門委員會由（）設(shè)立。

A.理事會

B.會員大會

C.總經(jīng)理

D.股東大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所專門委員會的設(shè)立主體。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，理事會是其重要的管理決策機構(gòu)，負(fù)責(zé)對期貨交易所的各項事務(wù)進行領(lǐng)導(dǎo)和管理。專門委員會是為了輔助理事會更好地履行職責(zé)、處理專業(yè)事務(wù)而設(shè)立的。理事會有權(quán)根據(jù)工作需要和實際情況來設(shè)立專門委員會，以提高決策的科學(xué)性和專業(yè)性。而會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，主要行使重大事項的決策權(quán)，一般不直接負(fù)責(zé)專門委員會的設(shè)立工作；總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，主要側(cè)重于執(zhí)行層面的事務(wù)，通常沒有設(shè)立專門委員會的職權(quán)；股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，會員制期貨交易所并不存在股東大會這一組織。所以，會員制期貨交易所專門委員會由理事會設(shè)立，答案選A。20、期貨公司設(shè)立分支機構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立分支機構(gòu)時申請材料的提交對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司設(shè)立分支機構(gòu)的申請材料，所以選項A錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險，維護金融穩(wěn)定，并非負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立分支機構(gòu)申請材料接收的主體，所以選項B錯誤。選項C，公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)并非期貨公司設(shè)立分支機構(gòu)申請材料的接收方，所以選項C錯誤。選項D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立分支機構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料，因此選項D正確。綜上，本題答案選D。21、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

D.對該非結(jié)算會員進行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額不足且未按約定處理時的有權(quán)措施。選項A分析向中國證監(jiān)會舉報通常適用于發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)等較為嚴(yán)重且需要監(jiān)管機構(gòu)介入查處的情形。在本題中，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或約定最低余額，未追加保證金或自行平倉，這并非是需要向中國證監(jiān)會舉報的情況，更多的是期貨公司根據(jù)自身權(quán)利和規(guī)定對客戶進行處理，所以選項A錯誤。選項B分析向期貨交易所報告一般是在涉及交易所相關(guān)規(guī)則執(zhí)行、市場異常情況等方面。而本題描述的是全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員之間關(guān)于保證金和持倉的問題，并非直接需要向期貨交易所報告的范疇，期貨公司有自身處理此類情況的權(quán)力，所以選項B錯誤。選項C分析當(dāng)非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，全面結(jié)算會員期貨公司為了控制風(fēng)險，保障交易正常進行，依法有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉，所以選項C正確。選項D分析對非結(jié)算會員進行公開譴責(zé)更多是一種道德或聲譽層面的約束手段，并非期貨公司在這種保證金不足情況下的法定或常規(guī)處理措施，且不能有效解決保證金不足和持倉風(fēng)險問題，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。22、經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職時提交年檢登記表的時間規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶相關(guān)法規(guī)對于提交時間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交年檢登記表。所以本題正確答案是A選項。23、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司咨詢業(yè)務(wù)信息報送的相關(guān)規(guī)定。選項A：規(guī)定是期貨公司應(yīng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求每月報送，而非每周，所以該選項錯誤。選項B：期貨公司不是自行確定內(nèi)容與格式要求，而是要按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求報送，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，該說法符合規(guī)定，所以該選項正確。選項D：一方面期貨公司應(yīng)按規(guī)定而非自行確定內(nèi)容與格式要求，另一方面是每月報送并非每周，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。24、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管相關(guān)規(guī)定中現(xiàn)場檢查的時間要求。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，所以答案選A。"25、期貨公司可以接受以下單位或者個人的委托為其進行期貨交易（）。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易委托的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷哪些單位或個人可以被期貨公司接受委托進行期貨交易。選項A事業(yè)單位一般是為了社會公益目的而設(shè)立的，其資金來源和使用通常受到嚴(yán)格的監(jiān)管和限制。進行期貨交易具有較高的風(fēng)險性，可能會導(dǎo)致資金的損失，這與事業(yè)單位保障社會公益和資金安全的要求不符，因此期貨公司通常不接受事業(yè)單位的委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項B國有企業(yè)在符合相關(guān)規(guī)定和內(nèi)部決策程序的情況下，可以參與期貨市場進行套期保值、風(fēng)險管理等活動。國有企業(yè)具有一定的資金實力和風(fēng)險承受能力，并且其參與期貨交易可以在合理的范圍內(nèi)為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)，所以期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進行期貨交易，該選項正確。選項C期貨公司的工作人員由于其工作性質(zhì)和職業(yè)操守的要求，為了避免利益沖突和內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，通常不允許參與期貨交易或者接受期貨公司為其進行期貨交易。因此，期貨公司不能接受其工作人員的委托，該選項錯誤。選項D國家機關(guān)代表著公共權(quán)力和公共利益，其職責(zé)主要是履行行政管理職能，維護社會秩序和公共安全。參與期貨交易可能會引發(fā)廉政風(fēng)險和公共資源的不當(dāng)使用，所以國家機關(guān)不適合參與期貨交易，期貨公司也不能接受國家機關(guān)的委托，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。26、最近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查關(guān)于證券、期貨從業(yè)資格申請的時間條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。所以答案選B。"27、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不可以采取的措施是()。

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負(fù)責(zé)人

D.出具警示函

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則的證券公司可采取的措施。選項A，責(zé)令限期整改是監(jiān)管部門常用的措施之一。當(dāng)證券公司違反相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則時，監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)要求其在規(guī)定的期限內(nèi)進行整改，以達(dá)到合規(guī)要求，所以該措施是可以采取的。選項B，監(jiān)管談話也是監(jiān)管機構(gòu)對違規(guī)機構(gòu)進行監(jiān)督和管理的方式。通過與證券公司相關(guān)負(fù)責(zé)人進行談話，了解違規(guī)情況，傳達(dá)監(jiān)管要求，督促其采取措施改進，因此該措施是可行的。選項C，拘留主要負(fù)責(zé)人屬于限制人身自由的刑事強制措施或行政處罰措施，一般由司法機關(guān)或公安機關(guān)依法執(zhí)行，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，并不具備執(zhí)行拘留的權(quán)力，所以該措施是不可以采取的。選項D，出具警示函是監(jiān)管機構(gòu)對違規(guī)行為的一種書面警示，提醒證券公司及其相關(guān)人員注意違規(guī)問題，及時糾正，避免再次發(fā)生類似情況，所以該措施也是監(jiān)管機構(gòu)可以采取的。綜上，答案選C。28、期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會召開會議的時間要求。對于期貨公司股東會的會議召開頻率，相關(guān)法規(guī)有著明確規(guī)定。選項A，每1個月召開一次股東會會議，頻率過高，對于期貨公司來說，在實際運營中，無需如此頻繁地召開股東會，會增加公司的運營成本和管理負(fù)擔(dān)，所以該項不符合規(guī)定。選項B，每3個月召開一次股東會會議，同樣過于頻繁，從期貨公司的經(jīng)營管理實際來看，這樣的頻次不利于公司集中精力開展業(yè)務(wù)，因此該項也不正確。選項C，每半年召開一次股東會會議，雖然較每1個月和每3個月的頻率有所降低，但依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這并非期貨公司股東會召開的標(biāo)準(zhǔn)時間間隔，所以該項也可排除。選項D，每1年召開一次股東會會議，這是符合相關(guān)規(guī)定的。這一規(guī)定既保證了股東能夠定期對公司的重大事項進行審議和決策，又不會因會議過于頻繁而影響公司的正常運營，所以該項正確。綜上，答案是D。29、期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）公告。

A.任意媒體上

B.工商總局指定的媒體上

C.中國期貨業(yè)協(xié)會指定的媒體上

D.中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項公告的指定媒體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上公告。選項A“任意媒體上”表述錯誤，隨意選擇媒體進行公告無法保證信息傳播的規(guī)范性和權(quán)威性，不能確保相關(guān)主體準(zhǔn)確獲取重要信息；選項B“工商總局指定的媒體上”，工商總局主要負(fù)責(zé)企業(yè)登記注冊等工商管理工作，期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)公告并非由其指定媒體，該選項不符合要求；選項C“中國期貨業(yè)協(xié)會指定的媒體上”，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，而期貨公司重要事項公告需在中國證券監(jiān)督管理委員會指定媒體上發(fā)布，該選項不正確。綜上，答案選D。30、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)。下列說法錯誤的是（）

A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔(dān)

C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干信息，對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A：當(dāng)交易數(shù)量發(fā)生錯誤且少于指令數(shù)量時，期貨公司有責(zé)任補足或者賠償客戶因此遭受的直接損失，這是合理且符合讓期貨公司承擔(dān)交易后果原則的，所以該選項說法正確。選項B：若交易數(shù)量多于指令數(shù)量，多余部分會影響客戶原本的交易計劃和利益，按照規(guī)定這部分由期貨公司承擔(dān)，該選項說法正確。選項C：當(dāng)交易價格超出客戶指令價位范圍時，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，這體現(xiàn)了期貨公司錯誤執(zhí)行指令后應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)后果，該選項說法正確。選項D：交易價格超出客戶指令價位范圍時，不能簡單認(rèn)定交易損失完全由期貨公司承擔(dān)，因為損失的構(gòu)成可能較為復(fù)雜，還可能存在市場波動等其他因素，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。31、中國證監(jiān)會認(rèn)定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會認(rèn)定存在較高風(fēng)險的期貨公司向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表的時間頻率。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會認(rèn)定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。題目中選項A每日的時間間隔過短，不符合實際要求；選項C每季度和選項D每年的時間間隔相對較長，不利于及時掌握高風(fēng)險期貨公司的財務(wù)狀況，以保障期貨投資者的權(quán)益。因此，答案選B。32、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：B"

【解析】這道題考查的是全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后，向相關(guān)機構(gòu)報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。故本題正確答案是B選項。"33、交易結(jié)算會員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.本公司的客戶

B.交易所的其他交易結(jié)算會員

C.其他公司的客戶

D.交易所的非結(jié)算會員

【答案】：A

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會員期貨公司辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的對象范圍。各選項分析A選項：交易結(jié)算會員期貨公司可以為其本公司的客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這是其基本業(yè)務(wù)范疇，符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項正確。B選項：交易所的其他交易結(jié)算會員通常有自己獨立的結(jié)算體系，一般不需要由其他交易結(jié)算會員期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，故B選項錯誤。C選項：交易結(jié)算會員期貨公司只能為自己公司的客戶辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，不能為其他公司的客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以C選項錯誤。D選項：只有全面結(jié)算會員期貨公司和特別結(jié)算會員期貨公司可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會員期貨公司不能為交易所的非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，因此D選項錯誤。綜上，答案是A。34、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對證券期貨行業(yè)相關(guān)違規(guī)行為懲罰措施的了解。解題關(guān)鍵在于熟悉《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中針對使用偽造學(xué)歷證書申請任職資格這一行為的規(guī)定。對于選項A：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，對于以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書申請期貨公司總經(jīng)理一職，顯然屬于不正當(dāng)手段，所以該選項正確。選項B：題干中并未提及“并處以3萬元以下罰款”這一內(nèi)容，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C：相關(guān)規(guī)定中并沒有“要求期貨公司解聘該人員”這一懲罰措施，所以該選項錯誤。選項D：“情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格”并非針對使用偽造學(xué)歷證書申請任職資格這一行為的規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。35、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交對（）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.國務(wù)院教育行政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家人事部

【答案】：B

【解析】本題主要考查對申請人提交境外教育文憑時所需學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件出具部門的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。選項A中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，與學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證無關(guān)。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，發(fā)揮政府與期貨行業(yè)間的橋梁和紐帶作用，并不負(fù)責(zé)學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證工作。選項D國家人事部（現(xiàn)為國家公務(wù)員局等相關(guān)部門）主要負(fù)責(zé)公務(wù)員的綜合管理等人事方面的工作，并非學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證的主管部門。因此，正確答案是B選項。36、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所涉及特定訴訟時應(yīng)向中國證監(jiān)會報告的凈資產(chǎn)占比規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。因此本題正確答案選B。"37、普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近（）年個人年均收入不低于（）萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3

【答案】：B

【解析】本題主要考查普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項A中金融資產(chǎn)要求為500萬元、最近3年個人年均收入要求為50萬元，與規(guī)定不符，所以A選項錯誤。選項C中最近1年個人年均收入不低于30萬元以及具有3年以上投資經(jīng)歷的要求與正確條件的時間和年限不匹配，所以C選項錯誤。選項D同樣存在金融資產(chǎn)和收入要求過高以及投資經(jīng)歷年限要求不匹配的問題，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是B。38、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本應(yīng)不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司的注冊資本要求。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，申請設(shè)立期貨公司，其注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣。所以本題正確答案為C選項。"39、（）負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，以提升從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范行業(yè)發(fā)展，該選項正確。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)主要職責(zé)是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益等，并非負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項錯誤。選項C：國家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等實行的管制措施，與期貨從業(yè)人員資格考試的組織無關(guān)，該選項錯誤。選項D：財政部主要負(fù)責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定各項宏觀經(jīng)濟政策等，不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。40、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括()。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。A選項，主持股東大會、董事會會議和董事會正常工作，這是董事長的重要職責(zé)之一，有助于確保公司制期貨交易所決策機構(gòu)的正常運轉(zhuǎn)和決策的順利進行，屬于董事長行使的職權(quán)。B選項，組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，能使專門委員會更好地發(fā)揮其專業(yè)職能，為董事會決策提供支持，是董事長工作的一部分，屬于董事長行使的職權(quán)。C選項，檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告，這有助于保障董事會決議能夠得到有效執(zhí)行，董事長承擔(dān)著監(jiān)督和反饋的職責(zé)，屬于董事長行使的職權(quán)。D選項，組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議一般是由期貨交易所的總經(jīng)理來完成的，并非董事長的職權(quán)范疇。綜上所述，答案選D。41、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計負(fù)債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計負(fù)債應(yīng)為400萬元。針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則，結(jié)合該期貨公司現(xiàn)有凈資本以及預(yù)計負(fù)債的實際情況來計算調(diào)整后的凈資本。已知該期貨公司期末報表顯示凈資本為\(5000\)萬元，資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計負(fù)債”為\(200\)萬元，但按照企業(yè)會計準(zhǔn)則規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計負(fù)債應(yīng)為\(400\)萬元，這意味著該公司少確認(rèn)了預(yù)計負(fù)債，少確認(rèn)的金額為\(400-200=200\)萬元。在計算凈資本時，需要對資產(chǎn)負(fù)債表中的項目進行調(diào)整，少確認(rèn)的預(yù)計負(fù)債需要從凈資本中扣除，以反映公司實際的財務(wù)狀況和風(fēng)險水平。所以調(diào)整后該公司的期末凈資本實際為\(5000-200=4800\)萬元。因此，答案選C。42、期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的．應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計師事務(wù)所后向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案是B選項。"43、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立（）機制，實施跨境監(jiān)督管理。

A.信息共享

B.協(xié)調(diào)配合

C.監(jiān)督管理合作

D.互相溝通

【答案】：C

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在跨境監(jiān)督管理方面可建立的機制。選項A，信息共享只是跨境監(jiān)督管理合作機制中的一個部分，單獨的信息共享機制不足以全面涵蓋跨境監(jiān)督管理的需求，不能完整地表述國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)與其他國家或地區(qū)期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立的機制，所以A選項不正確。選項B，協(xié)調(diào)配合雖然也是跨境監(jiān)管過程中會涉及的內(nèi)容，但它相對比較寬泛，不能準(zhǔn)確地概括所建立的具體機制，缺乏明確指向性，故B選項不合適。選項C，監(jiān)督管理合作機制是指不同國家或地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)之間為了實現(xiàn)跨境監(jiān)督管理的有效開展，通過一定的合作方式和制度安排，共同應(yīng)對跨境期貨交易等活動中的監(jiān)管問題。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，能夠全面、系統(tǒng)地開展跨境監(jiān)督管理工作，符合實際的監(jiān)管需求和規(guī)定，所以C選項正確。選項D，互相溝通同樣只是跨境監(jiān)管合作中的一個環(huán)節(jié)或手段，不能作為一種完整的機制來表述，無法滿足跨境監(jiān)督管理的全面要求，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。44、在財務(wù)狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務(wù)狀況證明。

A.季收入證明文件

B.月收入證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件

C.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件

D.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件

【答案】：D

【解析】本題考查財務(wù)狀況評估中投資者可提供的財務(wù)狀況證明內(nèi)容。選項A分析季收入證明文件只能反映一個季度的收入情況，其時間跨度較短且不能全面體現(xiàn)投資者整體的財務(wù)狀況，相比之下缺乏綜合性和代表性，所以不能單純以季收入證明文件作為財務(wù)狀況證明，A選項錯誤。選項B分析月收入證明文件僅能體現(xiàn)每月的收入，不動產(chǎn)評估證明文件只反映了不動產(chǎn)方面的價值情況，這兩者結(jié)合起來雖然有一定的參考價值，但依然不能完整涵蓋投資者的財務(wù)全貌，存在一定局限性，所以B選項不合適。選項C分析近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件僅能體現(xiàn)近期銀行儲蓄這一部分資金情況，不能代表投資者其他金融類資產(chǎn)以及整體的財務(wù)實力，而年收入證明文件雖能體現(xiàn)年度收入情況，但僅這兩者之一也不能全面證明投資者的財務(wù)狀況，C選項不準(zhǔn)確。選項D分析年收入證明文件可以體現(xiàn)投資者的年度收入水平，反映其長期的收入能力；近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件則能反映投資者當(dāng)下所擁有的各類金融資產(chǎn)情況，如股票、基金、債券等。這兩者結(jié)合或單獨提供其一，能夠較為全面、綜合地反映投資者的財務(wù)狀況，因此投資者可以提供年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明，D選項正確。綜上，本題正確答案是D。""45、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

B.總經(jīng)理決定解散

C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.會員大會或者股東大會決定解散

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進行自律管理、維護會員的合法權(quán)益等，并沒有請求解散期貨交易所的權(quán)力。所以，選項A不符合要求。選項B總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理工作，并沒有決定期貨交易所解散的權(quán)力。期貨交易所的重大決策通常需要經(jīng)過特定的組織程序和權(quán)力機構(gòu)批準(zhǔn)，而總經(jīng)理的職責(zé)范圍并不包含此項。所以，選項B不正確。選項C會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量并不直接導(dǎo)致期貨交易所解散。當(dāng)會員數(shù)量不足時，期貨交易所可以采取多種措施來改善這種狀況，如吸引新會員加入等，而不是必然走向解散。所以，選項C錯誤。選項D會員大會或者股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，它們代表了會員或股東的利益，可以對期貨交易所的重大事項包括解散作出決定。因此，當(dāng)會員大會或者股東大會決定解散期貨交易所時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散。所以，選項D正確。綜上，本題正確答案是D。46、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來確定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會是負(fù)責(zé)對期貨市場進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職資格。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)；期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起行業(yè)自律、服務(wù)等作用；中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策等宏觀調(diào)控工作，它們均不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是A。47、公司制期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長（）。

A.1至2人

B.1人

C.2人

D.2至3人

【答案】：A"

【解析】本題考查公司制期貨交易所副董事長的設(shè)置人數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1至2人，所以正確答案是A。"48、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

D.投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護自身合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識，對每個選項進行逐一分析。選項A：如實申報開戶材料是投資者應(yīng)盡的義務(wù)，若采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求，會破壞市場的公平公正以及適當(dāng)性管理機制，所以投資者應(yīng)當(dāng)如實申報開戶材料，該選項表述正確。選項B：“買賣自負(fù)”是金融市場的基本原則之一，投資者在進行金融期貨交易時，自主做出投資決策，因此要承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，該選項表述正確。選項C：投資者參與金融期貨交易，就應(yīng)當(dāng)遵守市場規(guī)則和交易約定，即使自身不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，也不能以此為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。該選項表述錯誤。選項D：投資者在金融期貨交易過程中，若自身合法權(quán)益受到侵害，應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑，如與相關(guān)機構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等方式維護自身權(quán)益，而不能采取不正當(dāng)手段，該選項表述正確。綜上，答案選C。49、期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會重新申領(lǐng)。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機構(gòu)許可證遺失或滅失后的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30個工作日內(nèi)在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會重新申領(lǐng)。所以本題正確答案為C選項。50、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所面對市場風(fēng)險時可采取的措施。當(dāng)期貨價格連續(xù)多日漲幅達(dá)到最大限度，市場風(fēng)險急劇增大時，期貨交易所為化解風(fēng)險可采取一系列措施，其中調(diào)整漲跌幅度限制是常見手段之一。在市場風(fēng)險增大的情況下，為了進一步控制風(fēng)險，通常會收緊漲跌幅度限制，即降低最大漲跌幅度。選項A：把最大漲跌幅度調(diào)整為3%，相比原來的4%漲幅最大限度有所降低，這有助于減少價格波動的幅度，控制市場風(fēng)險，該選項符合交易所化解風(fēng)險的操作邏輯；選項B：把最大漲跌幅度調(diào)整為5%，是在擴大漲跌幅度，這會使市場價格波動范圍變大，增加市場風(fēng)險，不符合化解風(fēng)險的目的；選項C：分別調(diào)整最大漲幅和最大跌幅，且這種調(diào)整方式不對稱，既不符合市場公平原則，也不利于整體風(fēng)險的控制，不是化解風(fēng)險的合理措施；選項D：把最大漲幅調(diào)整為4.5%且最大跌幅不變，整體上還是擴大了漲幅的范圍，會增加市場風(fēng)險，不利于風(fēng)險的化解。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實行的制度有（）。

A.限倉制度和套期保值審批制度

B.大戶持倉報告制度

C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D.客戶交易編碼制度

【答案】：ABCD

【解析】本題是關(guān)于期貨交易實行制度的考查，依據(jù)《期貨交易所管理辦法》來判斷各選項是否正確。選項A限倉制度是指交易所規(guī)定會員或客戶可以持有的、按單邊計算的某一合約投機頭寸的最大數(shù)額，其目的在于防范操縱市場價格的行為和防止期貨市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)投資者；套期保值審批制度則是對企業(yè)進行套期保值交易進行規(guī)范管理，確保套期保值交易的真實性和合理性。這兩項制度都是期貨交易中重要的風(fēng)險控制和規(guī)范交易的制度，所以選項A正確。選項B大戶持倉報告制度是指當(dāng)會員或者客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)時，會員或者客戶應(yīng)向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，這有助于交易所掌握大戶的持倉動向，加強市場風(fēng)險監(jiān)控，因此選項B正確。選項C當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，又稱“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該制度可以有效防范交易風(fēng)險，保證期貨市場的正常運轉(zhuǎn)，所以選項C正確。選項D客戶交易編碼制度是指期貨公司為客戶分配唯一的交易編碼，用于客戶在期貨市場進行交易的標(biāo)識。通過該制度可以準(zhǔn)確識別和記錄客戶的交易行為，便于市場監(jiān)管和風(fēng)險控制，故選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨交易實行的制度，本題答案選ABCD。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，嚴(yán)格落實投資者適當(dāng)性制度。

A.控制

B.內(nèi)控

C.規(guī)范

D.合規(guī)

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司應(yīng)建立的相關(guān)制度，以確保嚴(yán)格落實投資者適當(dāng)性制度。選項A“控制”，一般所說的控制制度側(cè)重于對具體事項或流程進行把控，但“控制制度”并非專門針對期貨公司確保投資者適當(dāng)性制度落實的特定、常用表述，不能全面涵蓋期貨公司在內(nèi)部管理和遵循法規(guī)等方面的要求，故該選項不符合要求。選項B“內(nèi)控”，內(nèi)部控制制度是企業(yè)為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，保護資產(chǎn)安全完整，保證會計信息資料真實可靠等而制定和實施的一系列政策、程序和措施。對于期貨公司而言，建立健全內(nèi)控制度能夠從內(nèi)部流程、管理等多方面進行規(guī)范和約束，有助于嚴(yán)格落實投資者適當(dāng)性制度，保障公司合規(guī)運營和投資者的合法權(quán)益，該選項正確。選項C“規(guī)范”，“規(guī)范”更多是一種行為準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)，“規(guī)范制度”表述不夠準(zhǔn)確和具體，沒有明確指出是對哪些方面進行規(guī)范以及如何通過制度來保障投資者適當(dāng)性制度的落實，不能作為期貨公司應(yīng)建立的特定制度，因此該選項不正確。選項D“合規(guī)”，合規(guī)制度要求期貨公司及其員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司內(nèi)部規(guī)章制度。建立健全合規(guī)制度是期貨公司遵循監(jiān)管要求和市場規(guī)則的重要保障，對于嚴(yán)格落實投資者適當(dāng)性制度起著關(guān)鍵作用，該選項正確。綜上，答案選BD。3、經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動時不得（）。

A.向符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

B.向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

C.向風(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

D.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)活動時的禁止行為。選項A：向符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，這是經(jīng)營機構(gòu)正常且合理的銷售行為，有助于實現(xiàn)市場資源的有效配置和滿足投資者的合理需求，并非禁止行為。選項B：普通投資者在投資知識、經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力等方面相對有限。向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)，可能會使投資者面臨超出其承受能力的風(fēng)險，導(dǎo)致投資者遭受損失，因此這種行為是被禁止的。選項C：風(fēng)險承受能力最低類別的投資者對風(fēng)險的承受能力極為有限。向這類投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)，可能給他們帶來無法承受的損失，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益，所以該行為是不被允許的。選項D：投資活動本身存在諸多不確定性。向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見，會誤導(dǎo)投資者，使其做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，增加投資風(fēng)險，因此也是禁止行為。綜上，本題的正確答案是BCD。4、下列屬于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有()。

A.協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度.操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢.專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)

B.收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作.提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)

C.為客戶設(shè)計套期保值.套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)

D.接受客戶委托代為從事期貨交易

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的定義及范圍，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司為客戶提供協(xié)助建立風(fēng)險管理制度、操作流程，以及提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)，這屬于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的范疇。此類服務(wù)有助于客戶更好地管理期貨投資過程中的風(fēng)險，提高投資的安全性和穩(wěn)定性，所以選項A正確。選項B期貨公司收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，并制作、提供研究分析報告或者資訊信息，這種研究分析服務(wù)能夠為客戶提供專業(yè)的市場分析和信息支持，幫助客戶做出更合理的投資決策，屬于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，故選項B正確。選項C為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)，是期貨公司利用自身專業(yè)知識和經(jīng)驗，為客戶提供投資決策建議的重要方式，屬于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的內(nèi)容，因此選項C正確。選項D接受客戶委托代為從事期貨交易，這是期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇，并非期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)主要側(cè)重于為客戶提供咨詢、分析、建議等智力服務(wù)，而代為從事期貨交易涉及實際的交易操作，與投資咨詢業(yè)務(wù)有本質(zhì)區(qū)別，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。5、客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令。

A.電話

B.書面

C.計算機

D.互聯(lián)網(wǎng)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查客戶下達(dá)交易指令的委托方式。在實際的交易活動中，為了提供便利、滿足不同客戶的需求，有多種委托方式可供客戶選擇來下達(dá)交易指令。選項A，電話委托是一種較為傳統(tǒng)且常用的方式?？蛻艨梢酝ㄟ^撥打相關(guān)交易機構(gòu)的指定電話，按照語音提示或與工作人員溝通，準(zhǔn)確傳達(dá)自己的交易指令，這種方式簡單直接，不受時間和地點的嚴(yán)格限制。選項B，書面委托具有明確性和規(guī)范性的特點?？蛻艨梢砸詴嫘问皆敿?xì)、準(zhǔn)確地記錄交易指令的內(nèi)容，如交易的品種、數(shù)量、價格等關(guān)鍵信息，然后提交給交易機構(gòu)。這種方式能夠留下清晰的書面證據(jù)，減少可能出現(xiàn)的誤解和糾紛。選項C，計算機委托借助計算機設(shè)備和相關(guān)交易軟件進行操作。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，許多交易機構(gòu)都提供了專門的計算機交易平臺，客戶可以在計算機上登錄自己的交易賬戶，方便快捷地輸入交易指令并提交，具有高效、便捷的優(yōu)勢。選項D，互聯(lián)網(wǎng)委托進一步拓寬了委托的渠道。通過互聯(lián)網(wǎng)，客戶可以不受地域限制，隨時隨地使用各種智能設(shè)備，如手機、平板電腦等，登錄交易系統(tǒng)下達(dá)交易指令。這種方式結(jié)合了互聯(lián)網(wǎng)的便捷性和移動設(shè)備的靈活性，極大地提高了交易的效率和便利性。綜上所述，客戶可以通過電話、書面、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等多種委托方式下達(dá)交易指令，ABCD選項均正確。6、期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（）。

A.為客戶交存保證金

B.為客戶支付手續(xù)費、稅款

C.為期貨公司支付購買設(shè)備、設(shè)施的款項

D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司保證金劃轉(zhuǎn)相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A為客戶交存保證金是期貨公司向客戶收取保證金后依法可進行的合理劃轉(zhuǎn)情形。因為客戶參與期貨交易需要繳納一定的保證金以確保交易的正常進行，期貨公司有義務(wù)為客戶交存這部分保證金，所以選項A正確。選項B手續(xù)費和稅款是客戶在期貨交易過程中產(chǎn)生的相關(guān)費用，期貨公司為客戶支付手續(xù)費、稅款也是合理合法的劃轉(zhuǎn)情形。手續(xù)費是期貨公司提供服務(wù)的報酬，而稅款是客戶應(yīng)向國家繳納的，期貨公司有責(zé)任從客戶保證金中劃轉(zhuǎn)這部分資金進行支付，所以選項B正確。選項C為期貨公司支付購買設(shè)備、設(shè)施的款項屬于期貨公司自身的經(jīng)營支出，不能從客戶的保證金中進行劃轉(zhuǎn)?？蛻舯ＷC金是用于保障客戶期貨交易的資金安全和正常進行的，不能用于期貨公司自身的設(shè)備采購等經(jīng)營活動，所以選項C錯誤。選項D依據(jù)客戶的要求支付可用資金是合理的?？蛻魧ψ约罕ＷC金賬戶中的可用資金有支配權(quán)，當(dāng)客戶提出要求時，期貨公司應(yīng)依法將可用資金支付給客戶，所以選項D正確。綜上，答案選ABD。7、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但()的，不受上述規(guī)定的限制。

A.期貨公司除董事長.監(jiān)事會主席.獨立董事以外的董事.監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長

C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長.監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事.監(jiān)事

D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。A選項：期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事。這種在公司內(nèi)部不同職務(wù)間的轉(zhuǎn)換，任職主體仍在公司從事相關(guān)職務(wù)工作，從規(guī)定的合理性角度來看，其任職資格不應(yīng)因這種職務(wù)的內(nèi)部轉(zhuǎn)換而自離任之日起自動失效，所以該情況不受“任職資格自離任之日起自動失效”規(guī)定的限制，A選項正確。B選項：在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長。董事長和監(jiān)事會主席都屬于公司的重要管理職位，在公司內(nèi)部進行這兩個職位的轉(zhuǎn)換，是公司內(nèi)部管理架構(gòu)的調(diào)整，任職人員一直參與公司的核心管理工作，其任職資格不應(yīng)因這種職位轉(zhuǎn)換而自動失效，不受上述規(guī)定限制，B選項正確。C選項：在同一期貨公司內(nèi)，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事。這同樣是在公司內(nèi)部進行職務(wù)調(diào)整，從高層管理職位轉(zhuǎn)換為其他董事、監(jiān)事職務(wù)，但人員始終在公司的治理結(jié)構(gòu)中承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)，所以其任職資格不適用“自離任之日起自動失效”的規(guī)定，C選項正確。D選項：在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。這是在公司內(nèi)部不同營業(yè)部之間進行職務(wù)調(diào)動，人員依然從事營業(yè)部的管理工作，其任職資格不因從一個營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任為另一個營業(yè)部負(fù)責(zé)人而自動失效，不受上述規(guī)定的限制，D選項正確。綜上，ABCD四個選項的情況都不受“期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效”這一規(guī)定的限制，本題答案選ABCD。8、在我國，交割倉庫不得有的行為有（）。

A.出具虛假倉單

B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中交割倉庫的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：交割倉庫出具虛假倉單可能會誤導(dǎo)期貨交易者，擾亂期貨市場的正常秩序，損害投資者的利益，因此該行為是不被允許的。B選項：交割倉庫在業(yè)務(wù)開展過程中可能會接觸到與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密，泄露這些商業(yè)秘密會破壞市場的公平競爭環(huán)境，損害相關(guān)市場主體的合法權(quán)益，所以是不得有的行為。C選項：國家對期貨市場的交易有明確的規(guī)則和要求，交割倉庫若違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易，可能會引發(fā)市場波動，影響期貨市場的穩(wěn)定運行，故該行為被禁止。D選項：期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則是保障期貨交易順利進行的重要依據(jù)，交割倉庫違反規(guī)則限制交割商品的入庫、出庫，會影響期貨合約的正常履行，破壞期貨市場的交易秩序，因此也是不被允許的。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均是交割倉庫不得有的行為，本題答案選ABCD。9、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，包括（）

A.提高保證金

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.限制會員或者客戶的最大持倉量

D.暫時停止交易

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所面對期貨市場異常情況時可采取的緊急措施。當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并及時報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。下面對各選項進行分析：A選項：提高保證金是常見的控制市場風(fēng)險的手段之一。提高保證金意味著交易者需要投入更多的資金來進行交易，這會增加交易成本，降低市場的杠桿率，抑制過度投機，從而有助于穩(wěn)定市場，所以該選項正確。B選項：調(diào)整漲跌停板幅度可以對期貨合約價格的波動范圍進行限制。當(dāng)市場出現(xiàn)異常波動時，通過調(diào)整漲跌停板幅度，能夠防止價格的過度漲跌，避免市場出現(xiàn)劇烈的波動和恐慌，保障市場的穩(wěn)定運行，所以該選項正確。C選項：限制會員或者客戶的最大持倉量能夠防止個別會員或客戶持有過大的頭寸，避免其對市場價格產(chǎn)生過度的影響，降低市場的操縱風(fēng)險，維護市場的公平、公正和有序，所以該選項正確。D選項：暫時停止交易是在市場異常情況較為嚴(yán)重時采取的一種緊急措施。通過暫時停止交易，可以讓市場參與者有時間冷靜思考，也便于監(jiān)管機構(gòu)和交易所對市場情況進行分析和處理，防止市場風(fēng)險的進一步擴散，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨交易所可采取的緊急措施，本題答案選ABCD。10、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準(zhǔn)則，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的行為有（）。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱期貨交易價格

C.欺詐投資者

D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準(zhǔn)則，對各選項進行逐一分析。A選項，內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其他人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為。內(nèi)幕交易違背了市場的公平、公正、公開原則，損害了其他投資者的合法權(quán)益，嚴(yán)重破壞了期貨市場的正常秩序，因此嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事內(nèi)幕交易，A選項正確。B選項，操縱期貨交易價格是指通過各種手段人為地控制期貨市場價格，以達(dá)到獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的目的。這種行為會導(dǎo)致期貨市場價格不能真實反映市場供求關(guān)系，擾亂市場正常運行，損害廣大投資者的利益，所以期貨從業(yè)人員不得操縱期貨交易價格，B選項正確。C選項，欺詐投資者是指期貨從業(yè)人員故意隱瞞真相、提供虛假信息或誤導(dǎo)性陳述，使投資者做出錯誤的投資決策，從而遭受損失。欺詐行為嚴(yán)重違背了誠實信用原則，侵害了投資者的知情權(quán)和財產(chǎn)權(quán)，是被嚴(yán)格禁止的行為，C選項正確。D選項，編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，會誤導(dǎo)投資者，引發(fā)市場的不必要波動，影響期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此，期貨從業(yè)人員嚴(yán)禁編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均是嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的行為，本題答案選ABCD。11、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照（）原則，嚴(yán)格落實投資者適當(dāng)性制度。

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)

B.各司其職

C.各負(fù)其責(zé)

D.加強協(xié)作

【答案】：ABCD

【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會落實投資者適當(dāng)性制度是一項系統(tǒng)且需要多方協(xié)同的工作，遵循“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強協(xié)作”原則具有重要意義。選項A“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”，意味著在落實投資者適當(dāng)性制度過程中，要有統(tǒng)一的規(guī)劃、部署和指揮，以確保制度執(zhí)行的方向一致，避免出現(xiàn)各自為政、方向混亂的情況，這是全局統(tǒng)籌推進工作的重要保障。選項B“各司其職”，要求協(xié)會內(nèi)各個部門和崗位依據(jù)自身的職能定位，明確自己的工作任務(wù)和職責(zé)范圍，做好本職工作，保證投資者適當(dāng)性制度各項具體工作能夠有條不紊地開