期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)模擬卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.平倉優(yōu)先

B.資金優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先

D.時(shí)間優(yōu)先

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進(jìn)行，期貨公司傳遞客戶交易指令采用特定的原則。選項(xiàng)A，“平倉優(yōu)先”并非傳遞客戶交易指令的一般性原則。平倉是交易中的一個(gè)操作環(huán)節(jié)，但它不能作為普遍適用的指令傳遞優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，“資金優(yōu)先”一般不是交易指令傳遞的標(biāo)準(zhǔn)。雖然資金在交易中有重要作用，例如保證金要求等，但在指令傳遞層面，通常不以資金多少來決定先后順序。選項(xiàng)C，“價(jià)格優(yōu)先”是證券、期貨等交易市場撮合成交的重要原則之一，但它不是傳遞客戶交易指令的原則。價(jià)格優(yōu)先主要用于在眾多交易訂單中確定哪些訂單優(yōu)先成交。選項(xiàng)D，“時(shí)間優(yōu)先”是期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。它意味著按照客戶下達(dá)交易指令的時(shí)間先后順序來傳遞指令，先下達(dá)的指令優(yōu)先傳遞，這樣能保證每個(gè)客戶的交易指令在傳遞環(huán)節(jié)具有公平性，符合期貨交易中保障客戶公平參與交易的要求。綜上，本題正確答案是D。2、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是()。

A.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記材料

B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

C.限制違法行為人的人身自由

D.對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

【答案】：C

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)可采取的措施范圍。選項(xiàng)A：復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記材料，這是調(diào)查取證過程中常見且合理的措施，有助于獲取與事件相關(guān)的重要信息，以更好地進(jìn)行監(jiān)督管理工作，所以該機(jī)構(gòu)可以采取此措施。選項(xiàng)B：進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證是監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)的重要手段之一。通過實(shí)地調(diào)查，可以直接獲取第一手證據(jù)和信息，準(zhǔn)確掌握違法行為的情況，因此該機(jī)構(gòu)有權(quán)采取此措施。選項(xiàng)C：限制違法行為人的人身自由屬于限制公民人身權(quán)利的強(qiáng)制措施，具有嚴(yán)格的法律規(guī)定和程序要求。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為行政監(jiān)督管理部門，并不具備限制公民人身自由的權(quán)力，此權(quán)力通常由司法機(jī)關(guān)等特定部門依據(jù)相關(guān)法律程序行使。所以該機(jī)構(gòu)不能采取限制違法行為人人身自由的措施，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的常規(guī)方式。通過現(xiàn)場檢查，可以深入了解期貨公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營、風(fēng)險(xiǎn)管理等情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取相應(yīng)措施，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該機(jī)構(gòu)可以采取此措施。綜上，答案選C。3、某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔(dān)

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易中交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)期貨公司接受客戶委托，以期貨公司名義為客戶進(jìn)行期貨交易時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。本題中某期貨公司接受客戶甲的委托進(jìn)行期貨交易，所以交易結(jié)果應(yīng)由甲客戶承擔(dān)，答案選A。"4、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨交易所上市交易品種這一事項(xiàng)，需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要履行監(jiān)督管理等相關(guān)派出職責(zé)，不具備批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限；選項(xiàng)B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非審批該事項(xiàng)的主體；選項(xiàng)D國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的審批無關(guān)。所以本題正確答案是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，即選項(xiàng)C。"5、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交申請日前（）個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交申請日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以本題正確答案選D。6、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A，客戶服務(wù)等信息并非是協(xié)會(huì)需要在信息數(shù)據(jù)庫中重點(diǎn)公示并及時(shí)更新的核心內(nèi)容，更多關(guān)注的是從業(yè)資格相關(guān)以及誠信方面內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，工作業(yè)績并非協(xié)會(huì)建立數(shù)據(jù)庫時(shí)著重公示和更新的關(guān)鍵信息，重點(diǎn)應(yīng)在從業(yè)資格和誠信情況等，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，從業(yè)資格注冊體現(xiàn)了從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，誠信記錄反映了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的信用狀況，這兩方面信息對于監(jiān)管以及公眾了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示和及時(shí)更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，考試成績雖然與從業(yè)資格有一定關(guān)聯(lián)，但它不是持續(xù)更新和重點(diǎn)公示的信息，重點(diǎn)在于從業(yè)資格注冊以及誠信記錄等動(dòng)態(tài)信息，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是C。7、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的報(bào)告對象。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，需要將期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面了解行業(yè)動(dòng)態(tài)，實(shí)施有效的監(jiān)督管理。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務(wù)活動(dòng)，并非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，但中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)一般是向中國證監(jiān)會(huì)整體報(bào)告情況，而不是直接向派出機(jī)構(gòu)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，與中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況無關(guān)。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)是全國證券期貨市場的主管部門，對期貨行業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，定期向其報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于中國證監(jiān)會(huì)掌握行業(yè)人員管理狀況，加強(qiáng)對期貨行業(yè)的規(guī)范管理。所以中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，本題答案選D。8、《期貨交易管理?xiàng)l例》自()起正式實(shí)施。

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3月28日

D.2007年4月15日

【答案】：D"

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起正式實(shí)施，所以本題正確答案選D。"9、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每屆的任期年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。因此本題答案選C。"10、《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起正式實(shí)施。

A.2007年3月28日

B.2003年7月1日

C.2007年4月15日

D.2002年5月7日

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨交易管理?xiàng)l例》正式實(shí)施的時(shí)間。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：2007年3月28日并非《期貨交易管理?xiàng)l例》正式實(shí)施的時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：2003年7月1日與《期貨交易管理?xiàng)l例》正式實(shí)施時(shí)間不符，此選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起正式實(shí)施，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：2002年5月7日不是《期貨交易管理?xiàng)l例》正式實(shí)施的時(shí)間，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。11、期貨交易所實(shí)行（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實(shí)行的制度。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)防范制度是一種較為寬泛的概念，雖然期貨交易肯定需要防范風(fēng)險(xiǎn)，但它并非期貨交易所明確實(shí)行的特定制度表述。-選項(xiàng)B：“風(fēng)險(xiǎn)最小化”是一種目標(biāo)，而不是一種制度類型，在期貨交易所的相關(guān)制度中沒有“風(fēng)險(xiǎn)最小化制度”這一特定表述。-選項(xiàng)C：期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以通過各種方式向市場參與者發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示信號(hào)，提醒他們關(guān)注市場風(fēng)險(xiǎn)，以維護(hù)市場的平穩(wěn)運(yùn)行，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)管理制度同樣是一個(gè)寬泛的概念，沒有具體指向期貨交易所實(shí)行的某一特定制度。綜上，答案選C。12、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個(gè)工作日內(nèi)反饋

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查公民、法人或者其他組織提出查詢申請后，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的反饋時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"13、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟(jì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所的責(zé)任承擔(dān)類型。選項(xiàng)A：民事責(zé)任民事責(zé)任是指民事主體違反民事法律規(guī)范所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。期貨交易所作為一個(gè)獨(dú)立的法人組織，在進(jìn)行各類交易活動(dòng)以及與其他市場主體發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來等過程中，遵循民事法律規(guī)范。當(dāng)出現(xiàn)交易糾紛、合同違約等情況時(shí)，需以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。所以，此選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：行政責(zé)任行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，通常是由行政機(jī)關(guān)對違反行政管理秩序的行為給予的處罰，如警告、罰款、吊銷許可證等。期貨交易所承擔(dān)行政責(zé)任是在其違反了行政管理方面規(guī)定的情況下，并非以全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)行政責(zé)任的常規(guī)情形，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：刑事責(zé)任刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨槎鴳?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。只有當(dāng)期貨交易所及其相關(guān)人員的行為構(gòu)成犯罪時(shí)才會(huì)承擔(dān)刑事責(zé)任，且承擔(dān)刑事責(zé)任有特定的刑事法律規(guī)定和司法程序，并非是以其全部財(cái)產(chǎn)來承擔(dān)的一種普遍責(zé)任形式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：經(jīng)濟(jì)責(zé)任經(jīng)濟(jì)責(zé)任并不是一個(gè)嚴(yán)格的法律術(shù)語，它表述相對寬泛，不具有明確的法律界定。而在法律語境中，涉及到財(cái)產(chǎn)責(zé)任承擔(dān)并具有明確規(guī)范的是民事責(zé)任等具體法律責(zé)任類型，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A選項(xiàng)。14、對機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的（）。

A.按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

B.按照普通投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

C.不予補(bǔ)償

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查對機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易時(shí)補(bǔ)償規(guī)則的掌握。選項(xiàng)A：按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。當(dāng)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易時(shí)，本質(zhì)上其背后的主體是機(jī)構(gòu)，為了遵循公平合理以及符合相關(guān)規(guī)定和市場實(shí)際情況等原則，依然按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：普通投資者和機(jī)構(gòu)投資者在市場中的地位、交易規(guī)模、專業(yè)程度等方面都存在差異，補(bǔ)償規(guī)則也有所不同，機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易不能按照普通投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易并非不予補(bǔ)償，而是有其對應(yīng)的補(bǔ)償規(guī)則，即按機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：因?yàn)檫x項(xiàng)A是正確的，所以并非以上都不對，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。15、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查推薦人存在虛假陳述時(shí)，相關(guān)限制措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"16、下列擬持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東中，不符合條件的是（）。

A.甲股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元人民幣

B.乙股東或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40％

C.丙股東凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50％

D.丁股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權(quán)股東的相關(guān)條件，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A甲股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元人民幣。通常情況下，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)達(dá)到一定規(guī)模是符合持有期貨公司5％以上股權(quán)股東條件的，較高的實(shí)收資本和凈資產(chǎn)表明股東具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，所以甲股東符合條件。選項(xiàng)B乙股東或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40％?；蛴胸?fù)債是指過去的交易或者事項(xiàng)形成的潛在義務(wù)，其存在須通過未來不確定事項(xiàng)的發(fā)生或不發(fā)生予以證實(shí)。在判斷股東資格時(shí)，40％的或有負(fù)債占比雖有一定風(fēng)險(xiǎn)，但并沒有明確規(guī)定該占比達(dá)到此數(shù)值就不符合條件，所以不能由此判定乙股東不符合條件。選項(xiàng)C丙股東凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50％。凈資產(chǎn)與實(shí)收資本的比例在一定程度上反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，但僅這一比例并未違反持有期貨公司5％以上股權(quán)股東的相關(guān)規(guī)定，所以丙股東符合條件。選項(xiàng)D丁股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元。一般而言，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東需要具備較高的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，丁股東的實(shí)收資本和凈資產(chǎn)數(shù)值相對較低，可能無法滿足承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)以及支持期貨公司運(yùn)營的要求，不符合條件。綜上，不符合條件的是丁股東，答案選D。17、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種時(shí)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。所以本題答案選B。"18、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來確定期貨公司為客戶申請交易編碼時(shí)應(yīng)提交申請的對象。選項(xiàng)A：中國證券登記結(jié)算公司中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，與期貨市場客戶交易編碼的申請并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：中國期貨保證金監(jiān)控中心根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并非接受期貨客戶交易編碼申請的機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場運(yùn)營工作，期貨公司并非直接向其提交客戶交易編碼申請，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。19、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。所以本題答案選C。20、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司屬于期貨市場重要的準(zhǔn)入事項(xiàng)，通常由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹落實(shí)國家有關(guān)期貨市場監(jiān)管的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進(jìn)行日常監(jiān)管等，并不負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的批準(zhǔn)工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)資信評級(jí)等自律管理工作，不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，無權(quán)批準(zhǔn)期貨公司的設(shè)立，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，設(shè)立期貨公司應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，本題答案選A。21、期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.交易所會(huì)員大會(huì)

B.交易所理事會(huì)

C.國務(wù)院

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的批準(zhǔn)主體。《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A，交易所會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使制定和修改章程、交易規(guī)則等重大事項(xiàng)的決定權(quán)，并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。選項(xiàng)B，交易所理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，但沒有權(quán)力批準(zhǔn)實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。選項(xiàng)C，國務(wù)院是我國最高行政機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)國家的行政管理等重要事務(wù)，通常不會(huì)直接對期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度進(jìn)行批準(zhǔn)。綜上所述，正確答案是D。22、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的負(fù)責(zé)主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)對期貨市場進(jìn)行全方位的監(jiān)督管理，但并非專門負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。選項(xiàng)B，財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，雖然中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部在期貨市場管理等方面都承擔(dān)著一定職責(zé)，但負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是財(cái)政部，并非二者共同負(fù)責(zé)。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等市場運(yùn)行工作，不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。綜上，答案選B。23、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供服務(wù)時(shí)的協(xié)商解決途徑。選項(xiàng)A，所在地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的直接途徑，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是期貨從業(yè)人員的所在單位，對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為負(fù)有管理責(zé)任。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時(shí)，通過所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商，能更好地從整體層面協(xié)調(diào)資源、解決問題，采取妥善辦法解決利益沖突，故B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等，一般不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體利益沖突的協(xié)商解決，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不承擔(dān)協(xié)調(diào)期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的職能，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。24、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關(guān)法律知識(shí)。首先分析選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它在期貨交易中處于核心地位，具有統(tǒng)一組織期貨交易交割的職責(zé)和能力。期貨交易所能夠憑借其專業(yè)的設(shè)施、完善的規(guī)則和高效的管理，確保期貨交割的順利進(jìn)行，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不直接統(tǒng)一組織期貨交易的交割，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易公司主要是為投資者提供期貨交易的平臺(tái)和相關(guān)服務(wù)，協(xié)助客戶進(jìn)行期貨交易操作，但它不具備統(tǒng)一組織期貨交割的職能，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)等，但并非是統(tǒng)一組織期貨交易交割的主體，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案是A。25、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,以下選項(xiàng)中屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是（）。

A.負(fù)債與資產(chǎn)的比例

B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

C.注冊資本與凈資產(chǎn)的比例

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：負(fù)債與資產(chǎn)的比例在《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中，并沒有明確將負(fù)債與資產(chǎn)的比例作為一項(xiàng)特定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例即流動(dòng)比率，它是衡量企業(yè)短期償債能力的重要指標(biāo)。在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管中，這一比例能夠反映期貨公司在短期內(nèi)償還債務(wù)的能力和資金的流動(dòng)性狀況，是《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：注冊資本與凈資產(chǎn)的比例該辦法中并未將注冊資本與凈資產(chǎn)的比例列為期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，此比例不能直接體現(xiàn)期貨公司運(yùn)營中的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：凈資產(chǎn)雖然凈資產(chǎn)是企業(yè)財(cái)務(wù)中的一個(gè)重要概念，但單獨(dú)的凈資產(chǎn)并非《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所明確規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，它不能全面反映期貨公司在特定業(yè)務(wù)和市場環(huán)境下的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。26、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會(huì)員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度

【答案】：C

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對非結(jié)算會(huì)員應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項(xiàng)A，持倉制度主要是對期貨持倉相關(guān)的規(guī)定，如持倉限額、持倉報(bào)告等，但它并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司按照期貨交易所規(guī)定對非結(jié)算會(huì)員重點(diǎn)建立和執(zhí)行的核心制度，故A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，交易制度是期貨交易過程中的一系列規(guī)則和流程，涵蓋面較為寬泛，并非專門針對全面結(jié)算會(huì)員對非結(jié)算會(huì)員的特定制度，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，限倉制度是期貨交易所為了防止市場操縱和風(fēng)險(xiǎn)過度集中，對會(huì)員和客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制的制度。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司按照期貨交易所的規(guī)定，需要建立并執(zhí)行對非結(jié)算會(huì)員的限倉制度，以控制市場風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場秩序，該項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D，保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，作為其履行期貨合約的財(cái)力擔(dān)保。雖然保證金制度也是期貨交易的重要制度，但本題強(qiáng)調(diào)的是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對非結(jié)算會(huì)員建立并執(zhí)行的特定制度，限倉制度更符合題意，所以D項(xiàng)不準(zhǔn)確。綜上，答案選C。27、擬在海南市申請?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。

A.海南期貨交易所

B.海南商品交易所

C.海南商品期貨交易所

D.海南交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所名稱的使用規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的名稱，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”“期貨交易所”字樣。選項(xiàng)A“海南期貨交易所”、選項(xiàng)B“海南商品交易所”、選項(xiàng)C“海南商品期貨交易所”均符合期貨交易所名稱的規(guī)范表述。而選項(xiàng)D“海南交易所”未明確體現(xiàn)“商品交易所”或“期貨交易所”字樣，不符合期貨交易所名稱的規(guī)定，所以擬在海南市申請?jiān)O(shè)立的某期貨交易所不能使用該名稱。綜上，答案選D。28、按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向（）提交書面報(bào)告，詳細(xì)說明原因。

A.全體股東

B.全體董事

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的報(bào)告要求。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告，并詳細(xì)說明原因。所以本題答案選B。"29、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及各營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題考查客戶開戶資料及其影像資料的保存主體。在期貨業(yè)務(wù)中，為了確保客戶開戶資料及其影像資料的完整性、安全性和可追溯性，規(guī)定由期貨公司總部及各營業(yè)部統(tǒng)一保存。因?yàn)槠谪浌靖鳡I業(yè)部是直接與客戶接觸、辦理開戶業(yè)務(wù)的一線部門，掌握著客戶開戶的第一手資料，而期貨公司總部則需要對整體的客戶資料進(jìn)行統(tǒng)籌管理和監(jiān)督，兩者結(jié)合才能全面、有效地保存客戶開戶資料及其影像資料。選項(xiàng)A，僅由期貨公司總部保存，會(huì)導(dǎo)致各營業(yè)部手頭的原始資料缺乏統(tǒng)一管理和留存，不利于資料的完整保存以及后續(xù)可能出現(xiàn)的查詢、核對等工作。選項(xiàng)B，僅期貨公司各營業(yè)部保存，缺乏總部層面的統(tǒng)一管理和監(jiān)督，可能出現(xiàn)資料分散、管理標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、容易丟失或損壞等問題。選項(xiàng)D，“期貨公司總部或者各營業(yè)部”意味著只需要其中一方保存即可，這同樣無法保證資料的全面性和完整性。綜上所述，正確答案是C。30、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于（）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.當(dāng)日

B.次日

C.3日內(nèi)

D.7日內(nèi)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。所以答案選A。B選項(xiàng)次日不符合規(guī)定；C選項(xiàng)3日內(nèi)也不正確；D選項(xiàng)7日內(nèi)同樣不符合要求。31、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理每屆任期的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所總經(jīng)理每屆任期為3年。題目所給選項(xiàng)A的5年、選項(xiàng)B的4年以及選項(xiàng)D的2年均不符合相關(guān)規(guī)定，所以正確答案選C。"32、某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

B.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

C.任某挪用保證金的行為屬于職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)法律規(guī)定及相關(guān)概念對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A《中華人民共和國刑法》規(guī)定，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人的行為。本題中任某作為期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，這屬于個(gè)人行為，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任，選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B任某挪用客戶期貨保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪。挪用客戶期貨保證金也屬于挪用資金行為的一種，并非如選項(xiàng)中所說挪用本單位資金才構(gòu)成犯罪，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。而任某挪用保證金是為了個(gè)人私利，即讓其父親進(jìn)行股票交易獲利，并非為單位謀取利益，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D任某雖然將所挪用的保證金予以返還，但這并不影響其之前挪用資金行為的犯罪性質(zhì)認(rèn)定。其挪用資金進(jìn)行營利活動(dòng)，已經(jīng)滿足挪用資金罪的構(gòu)成要件，需要承擔(dān)刑事責(zé)任，只是返還挪用資金這一情節(jié)在量刑時(shí)可能會(huì)予以考慮，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。""33、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D"

【解析】首先計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元，其比例為6000÷5500≈1.09。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求是不低于1，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)通常是不低于1.2。該公司計(jì)算得出的比例1.09大于1，這表明它符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求；但1.09小于1.2，說明低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。所以答案選D。"34、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料的是（）

A.期貨保證金存管銀行

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存營監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定來判斷哪個(gè)機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料。選項(xiàng)A：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)期貨保證金的存儲(chǔ)、劃轉(zhuǎn)等資金管理方面的工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于保障保證金的安全和資金流轉(zhuǎn)的合規(guī)性，并沒有規(guī)定其有權(quán)要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在對期貨市場進(jìn)行全面監(jiān)管的過程中，為了有效履行監(jiān)管職責(zé)，確保期貨交易的安全、穩(wěn)定和公正，有權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料，以便對軟件的安全性、穩(wěn)定性和合規(guī)性等進(jìn)行審查和監(jiān)督，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，其核心工作是保障期貨保證金的安全，監(jiān)控保證金的流向等，并沒有被賦予要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料的權(quán)力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，其職能與要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。35、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.24個(gè)月

B.12個(gè)月

C.6個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。36、（）負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會(huì)秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所相關(guān)職位的職責(zé)。選項(xiàng)A，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B，董事長是公司或機(jī)構(gòu)的最高管理者，主持公司的董事會(huì)，主要職責(zé)通常側(cè)重于領(lǐng)導(dǎo)和決策層面，并非負(fù)責(zé)會(huì)議籌備、文件保管及股東資料管理等具體事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，副董事長協(xié)助董事長工作，在董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由副董事長履行相關(guān)職責(zé)，但并不承擔(dān)董事會(huì)秘書的特定職責(zé)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事長是會(huì)員制期貨交易所的負(fù)責(zé)人，而本題說的是公司制期貨交易所，主體不匹配，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。37、期貨公司在客戶開戶時(shí)，對于個(gè)人客戶，應(yīng)當(dāng)（）辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為個(gè)人客戶辦理開戶手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司客戶開戶環(huán)節(jié)，對于個(gè)人客戶而言，從規(guī)范操作、保障客戶權(quán)益以及防范風(fēng)險(xiǎn)等多方面考慮，需要個(gè)人客戶親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料。這是為了確保開戶行為是客戶真實(shí)意愿的表達(dá)，避免因委托他人辦理可能出現(xiàn)的信息不實(shí)、權(quán)益糾紛等問題。選項(xiàng)A“親自或委托他人”，若允許委托他人辦理，可能會(huì)出現(xiàn)他人冒用客戶身份、違背客戶真實(shí)意愿操作等情況，不利于保障客戶的合法權(quán)益和期貨市場的規(guī)范運(yùn)作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“可以委托他人”，同樣存在上述委托他人辦理帶來的風(fēng)險(xiǎn)，不符合開戶管理的嚴(yán)謹(jǐn)性要求，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司”，這種方式也不能完全保證是客戶本人真實(shí)意愿的體現(xiàn)，且增加了操作的復(fù)雜性和不確定性，也不符合開戶規(guī)定，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。而選項(xiàng)B“親自”辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料，能夠最大程度保證開戶行為的真實(shí)性和合規(guī)性，符合期貨公司在客戶開戶時(shí)對個(gè)人客戶的要求。所以本題正確答案是B。38、申請董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.135

B.234

C.345

D.355

【答案】：C"

【解析】本題考查申請董事長和監(jiān)事會(huì)主席任職資格所需的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?。根?jù)規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。選項(xiàng)C符合這一規(guī)定，因此正確答案是C。"39、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受處分或涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)需要在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。40、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料。選項(xiàng)A，律師事務(wù)所出具的法律意見書對于審核期貨公司是否符合相關(guān)法律規(guī)定等具有重要作用，是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)重要的審核參考材料，所以該項(xiàng)是應(yīng)提交的材料。選項(xiàng)B，加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營身份和業(yè)務(wù)許可范圍等基本情況，是申請時(shí)必要的材料。選項(xiàng)C，股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件可以體現(xiàn)公司內(nèi)部對于申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格這一事項(xiàng)的決策過程和態(tài)度，是審核過程中需要了解的重要內(nèi)容，屬于應(yīng)提交材料。選項(xiàng)D，人員工資情況表與期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格所需要審核的關(guān)鍵要素，如公司合規(guī)性、業(yè)務(wù)能力、經(jīng)營資質(zhì)等并無直接關(guān)聯(lián)，并非申請?jiān)摌I(yè)務(wù)資格需要提交的材料。綜上，答案選D。41、根據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會(huì)

C.由董事長

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。選項(xiàng)B中由監(jiān)事會(huì)提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)C由董事長提名并聘任也不符合規(guī)定；選項(xiàng)D由總經(jīng)理提名并聘任同樣不符合規(guī)定。所以本題正確答案是A。"42、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知（），并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A.期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.本人

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，通知期貨公司本身并不能滿足提前告知相關(guān)人員這一要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)需要提前通知的對象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，雖然董事會(huì)需將相關(guān)情況書面報(bào)告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)，但不是提前通知的對象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，符合規(guī)定中應(yīng)提前通知本人的要求，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案是D。43、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.客戶和非結(jié)算會(huì)員

B.客戶

C.非結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員

【答案】：B

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會(huì)員期貨公司辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的受托對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司的業(yè)務(wù)范圍有所限定，其可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A中提到的非結(jié)算會(huì)員，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司不能為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)；選項(xiàng)C非結(jié)算會(huì)員不符合交易結(jié)算會(huì)員期貨公司的受托范圍；選項(xiàng)D特別結(jié)算會(huì)員與交易結(jié)算會(huì)員期貨公司受托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的對象無關(guān)。所以本題正確答案是B。44、負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.發(fā)改委

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，發(fā)改委即中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會(huì)，其職責(zé)主要是擬訂并組織實(shí)施國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃和年度計(jì)劃等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，并不負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立、變更、終止的審批等相關(guān)工作，所以負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其主要職責(zé)是行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等，不具備審批設(shè)立期貨交易所的職能，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，銀監(jiān)會(huì)即中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所的設(shè)立審批無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。45、首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時(shí)，有權(quán)對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的主體。選項(xiàng)A：期貨公司董事會(huì)期貨公司董事會(huì)主要負(fù)責(zé)公司的重大決策和管理等工作，并不具備對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員在這種情況下采取監(jiān)管措施的職能，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并非對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的行政主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國期貨市場的監(jiān)管部門，承擔(dān)著對期貨市場各類主體的監(jiān)督管理職責(zé)。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)，其職責(zé)范圍并不包含對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員因首席風(fēng)險(xiǎn)官解聘問題采取監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。46、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價(jià)為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價(jià)格平倉。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會(huì)繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價(jià)格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價(jià)格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)規(guī)定，交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果需根據(jù)具體情況確定歸屬，并非一概由期貨公司承擔(dān)。下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，超出指令進(jìn)行操作，額外獲利的這2000元不屬于期貨公司正常業(yè)務(wù)所得，不應(yīng)歸期貨公司所有，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B若客戶得知交易情況并予以追認(rèn)，也不意味著2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶。額外獲利本就源于未按客戶指令操作，若客戶追認(rèn)，通常應(yīng)將全部獲利返還給客戶，而不是一半，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C下單員甲是基于客戶的資金和交易指令進(jìn)行操作，額外獲利并非甲的智力成果。他未按客戶指令執(zhí)行交易，這種行為違反了職業(yè)規(guī)范和委托約定，2000元不應(yīng)歸甲所有，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，客戶資金產(chǎn)生的收益應(yīng)歸客戶所有。當(dāng)客戶要求期貨公司返還這2000元時(shí)，人民法院根據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)予以支持，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。47、依法對期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對依法對期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)的了解。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專門依法對期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)就是對期貨保證金的安全存管情況進(jìn)行全面、持續(xù)的監(jiān)測和監(jiān)督，以保障期貨市場參與者保證金的安全，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，對期貨市場的各個(gè)方面進(jìn)行監(jiān)督管理，但并非專門對期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不承擔(dān)對期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的具體職責(zé)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則、管理會(huì)員等，而非對期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。48、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。A選項(xiàng)3日、B選項(xiàng)7日和D選項(xiàng)15日均不符合該規(guī)定。49、期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.股東、董事

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司相關(guān)規(guī)定的理解，關(guān)鍵在于明確哪些主體不得越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉其工作。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。選項(xiàng)A“董事”表述不完整，除了董事，股東也有此限制，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“監(jiān)事”并非題干所提及的限制主體，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人”同樣不是該禁止行為的主體，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“股東、董事”符合規(guī)定，因此答案選D。50、有權(quán)指定交割倉庫的是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權(quán)指定交割倉庫的主體。選項(xiàng)A：期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，它負(fù)責(zé)制定期貨交易的規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場等一系列重要工作。指定交割倉庫是期貨交易中非常關(guān)鍵的一個(gè)環(huán)節(jié)，與期貨合約的實(shí)物交割密切相關(guān)，期貨交易所有權(quán)根據(jù)市場情況和交易規(guī)則指定合適的交割倉庫，以確保期貨交易的順利進(jìn)行和實(shí)物交割的質(zhì)量與安全，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，其職責(zé)包括對期貨公司及從業(yè)人員的資格管理、職業(yè)道德規(guī)范制定、教育培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)指定交割倉庫，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)在所轄區(qū)域內(nèi)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并不承擔(dān)指定交割倉庫這一具體職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，制定期貨市場的發(fā)展規(guī)劃和政策等宏觀層面的工作，而指定交割倉庫通常是由期貨交易所具體操作執(zhí)行的，并非國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的直接職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的（）承擔(dān)。

A.自有資金

B.結(jié)算擔(dān)保金

C.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易所自有資金

【答案】：ABCD

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所承擔(dān)違約會(huì)員違約責(zé)任的資金來源。在期貨交易中，當(dāng)會(huì)員違約時(shí)，期貨交易所需按規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。首先，期貨交易所會(huì)先以違約會(huì)員的保證金來承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任。當(dāng)保證金不足時(shí)，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所需要?jiǎng)佑闷渌Y金來承擔(dān)責(zé)任。選項(xiàng)A，違約會(huì)員的自有資金是其自身可用于承擔(dān)違約責(zé)任的資金來源，當(dāng)保證金不足時(shí)，可使用其自有資金來彌補(bǔ)缺口，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會(huì)員違約等風(fēng)險(xiǎn)的資金。在違約會(huì)員保證金不足的情況下，結(jié)算擔(dān)保金可用于承擔(dān)違約責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所為應(yīng)對市場風(fēng)險(xiǎn)等而設(shè)立的資金，當(dāng)違約會(huì)員保證金及自有資金等不足時(shí)，可使用期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金來承擔(dān)違約責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所自有資金是交易所自身擁有的資金，在其他資金仍不足以承擔(dān)違約會(huì)員的違約責(zé)任時(shí)，期貨交易所要用自有資金來承擔(dān)，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選ABCD。2、A證券公司2015年1月1日的凈資本金為10個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的50%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的12%。3月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到15個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的14%。2015年7月1日，A

A.申請日前6個(gè)月，凈資本不應(yīng)低于15億元

B.申請日前6個(gè)月，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%

C.申請日前6個(gè)月，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

D.申請日前6個(gè)月，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（證券公司發(fā)債提供的及擔(dān)保除外）

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)題目所給A證券公司不同時(shí)間的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，逐一分析各選項(xiàng)是否符合要求。選項(xiàng)A題目中未提及A證券公司在申請日前6個(gè)月凈資本是否低于15億元相關(guān)內(nèi)容，但從已知信息來看，3月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到15個(gè)億，不能確定在申請日前6個(gè)月整體的凈資本情況，但僅從數(shù)據(jù)上3月1日之后符合凈資本不低于15億，不過不能得出申請日前6個(gè)月一定都滿足，所以無法確定該選項(xiàng)是否正確。選項(xiàng)B已知信息中僅表明流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.2倍，而該選項(xiàng)要求申請日前6個(gè)月，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%，1.2倍即120%，明顯低于150%，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C1月1日凈資本是凈資產(chǎn)的50%，3月1日凈資本是凈資產(chǎn)的80%，不確定申請日前6個(gè)月整體凈資本與凈資產(chǎn)的比例情況，但從部分?jǐn)?shù)據(jù)可知存在凈資本低于凈資產(chǎn)70%的可能，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)D1月1日對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的12%，3月1日不高于凈資產(chǎn)的14%，均高于該選項(xiàng)要求的申請日前6個(gè)月，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（證券公司發(fā)債提供的及擔(dān)保除外），所以該選項(xiàng)不符合要求。綜上所述，答案選BCD。3、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法正確的有()。

A.對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則

B.保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算、分別管理

C.保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離

D.保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金管理和監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則。保障基金的資金安全和穩(wěn)健運(yùn)營至關(guān)重要，遵循安全、穩(wěn)健的原則有助于保障基金的存續(xù)和有效發(fā)揮其保障作用，該選項(xiàng)說法正確。B選項(xiàng)：保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算、分別管理。獨(dú)立核算能夠清晰反映保障基金的收支和運(yùn)營狀況，分別管理可以確保保障基金的資金不與其他資金混淆，便于對其進(jìn)行單獨(dú)監(jiān)督和管理，該選項(xiàng)說法正確。C選項(xiàng)：保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。這樣做可以防止保障基金與其他資產(chǎn)相互干擾，避免因其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)影響到保障基金的安全和穩(wěn)定，該選項(xiàng)說法正確。D選項(xiàng)：保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。完整真實(shí)的財(cái)務(wù)記錄和檔案是對保障基金進(jìn)行有效監(jiān)管、審計(jì)以及評估其運(yùn)營情況的重要依據(jù)，該選項(xiàng)說法正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的說法均正確。4、依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理的主體包括（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：AB

【解析】本題主要考查對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理主體的掌握。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)在其轄區(qū)內(nèi)執(zhí)行中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)政策和規(guī)定，對當(dāng)?shù)氐慕鹑跈C(jī)構(gòu)包括證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督和管理。在證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)中，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)能夠切實(shí)地對轄區(qū)內(nèi)證券公司的具體業(yè)務(wù)操作進(jìn)行監(jiān)管，以確保其合法合規(guī)，所以中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。證券公司作為證券市場的重要參與者，其介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)必然處于中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管范圍之內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)制定相關(guān)法規(guī)和政策，對證券公司的各類業(yè)務(wù)包括介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)督和管理，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場秩序等。雖然它在期貨市場中起著重要的自律作用，但它并不負(fù)責(zé)對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對證券行業(yè)的自律管理，包括對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等會(huì)員單位的自律監(jiān)督，推動(dòng)行業(yè)誠信建設(shè)等。然而，對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理并非其核心職責(zé)，這主要是由中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理的主體包括中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國證監(jiān)會(huì)，答案選AB。5、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元。

A.應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表資料

B.應(yīng)確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)

C.繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支

D.在保障基金總額達(dá)到8億元后，可向中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部申請暫停繳納保障基金

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所關(guān)于期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨交易所應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表資料。這是為了保證保障基金財(cái)務(wù)信息的可追溯性和透明度，方便相關(guān)部門進(jìn)行監(jiān)督和檢查，是規(guī)范管理保障基金的重要要求，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨交易所應(yīng)確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。完整且真實(shí)的財(cái)務(wù)記錄和檔案是準(zhǔn)確反映保障基金收支及使用情況的基礎(chǔ)，有助于防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)行為，維護(hù)保障基金的安全和穩(wěn)定，因此該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。這符合相關(guān)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)規(guī)定，將保障基金的繳納作為營業(yè)成本處理，能夠合理反映期貨交易所的經(jīng)營支出，體現(xiàn)了會(huì)計(jì)核算的準(zhǔn)確性和合理性，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：在保障基金總額達(dá)到8億元后，可向中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部申請暫停繳納保障基金。按照相關(guān)規(guī)定，當(dāng)保障基金總額達(dá)到一定規(guī)模后，為避免過度積累資金，提高資金使用效率，期貨交易所可申請暫停繳納，以更好地平衡保障基金的籌集和使用，因此該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。6、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取以下措施（）。

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.給予紀(jì)律懲戒

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：責(zé)令改正中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的期貨從業(yè)人員對違規(guī)行為進(jìn)行改正，責(zé)令改正是監(jiān)管部門督促違規(guī)主體糾正錯(cuò)誤、規(guī)范行為的常見措施，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：監(jiān)管談話監(jiān)管談話是中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對期貨從業(yè)人員采取的一種監(jiān)管措施。通過與違規(guī)人員進(jìn)行溝通交流，了解其違規(guī)情況、原因等，并對其進(jìn)行監(jiān)管指導(dǎo)和警示，促使其認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤并加以整改，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：出具警示函出具警示函是監(jiān)管部門向違規(guī)的期貨從業(yè)人員發(fā)出的一種書面警示，表明該人員的行為已違反相關(guān)規(guī)定，需要引起重視并進(jìn)行整改，這也是常見的監(jiān)管措施之一，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：給予紀(jì)律懲戒給予紀(jì)律懲戒一般是行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的職責(zé)。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則時(shí)，協(xié)會(huì)可給予紀(jì)律懲戒。而中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要實(shí)施行政監(jiān)管措施，并非給予紀(jì)律懲戒的主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。7、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料包括（）。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

D.申請日前2個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個(gè)選項(xiàng)逐一分析，判斷其是否屬于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料。選項(xiàng)A金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書是期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)表達(dá)申請?jiān)摌I(yè)務(wù)資格意愿和訴求的重要文件，是申請流程中必不可少的基礎(chǔ)材料，所以期貨公司在申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要提交金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件，能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營身份和已具備的相關(guān)業(yè)務(wù)許可情況，是中國證監(jiān)會(huì)了解期貨公司基本資質(zhì)和運(yùn)營合法性的重要依據(jù)，因此屬于應(yīng)當(dāng)提交的申請材料，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件，體現(xiàn)了公司決策層對于申請?jiān)摌I(yè)務(wù)資格的決策和認(rèn)可，表明公司整體意志和發(fā)展戰(zhàn)略方向，是申請流程中反映公司內(nèi)部決策程序的重要材料，所以應(yīng)當(dāng)提交，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D申請日前2個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表可以反映期貨公司近期的風(fēng)險(xiǎn)狀況和財(cái)務(wù)健康程度，中國證監(jiān)會(huì)通過審查該報(bào)表，能夠評估期貨公司是否具備開展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和合規(guī)運(yùn)營能力，故屬于應(yīng)提交的申請材料，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料，本題答案選ABCD。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶（）進(jìn)行驗(yàn)證。

A.資金

B.持倉

C.委托

D.指令

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶的驗(yàn)證內(nèi)容。選項(xiàng)A，資金驗(yàn)證是非常必要的。期貨交易具有杠桿性，客戶進(jìn)行交易需要有足夠的資金作為保證金。期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證，能夠確?？蛻粲邢鄳?yīng)的資金實(shí)力來承擔(dān)交易可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，避免出現(xiàn)客戶因資金不足而無法履約的情況，所以需要對資金進(jìn)行驗(yàn)證。選項(xiàng)B，持倉情況的驗(yàn)證也必不可少。通過驗(yàn)證客戶的持倉，期貨公司可以了解客戶當(dāng)前的交易頭寸，判斷新的交易指令是否符合客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、交易策略以及相關(guān)規(guī)定。例如，如果客戶的持倉已經(jīng)達(dá)到一定的風(fēng)險(xiǎn)限額，新的交易指令可能會(huì)進(jìn)一步增加風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)期貨公司需要進(jìn)行評估和管控，因此需要對持倉進(jìn)行驗(yàn)證。選項(xiàng)C，委托是客戶向期貨公司下達(dá)的交易請求，它是交易指令的一部分，而不是在傳遞交易指令前對客戶賬戶進(jìn)行驗(yàn)證的對象。期貨公司主要是對基于委托所涉及的資金和持倉等方面進(jìn)行驗(yàn)證，而不是對委托本身進(jìn)行驗(yàn)證。選項(xiàng)D，指令是客戶要求期貨公司執(zhí)行的具體交易內(nèi)容，如買賣方向、交易數(shù)量、交易價(jià)格等。期貨公司在傳遞指令時(shí)主要是對指令的合法性、合規(guī)性等進(jìn)行審核，而不是將其作為對客戶賬戶進(jìn)行驗(yàn)證的對象。綜上所述，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證，本題答案選AB。9、期貨公司變更控股股東的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）．

A.股權(quán)受讓方符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

B.擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形

C.期貨公司與股東之間不存在交叉持股情形

D.期貨公司為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司變更控股股東應(yīng)符合的相關(guān)條件，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A股權(quán)受讓方必須符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件，這是保證期貨公司股權(quán)變更合規(guī)性以及穩(wěn)定運(yùn)營的重要基礎(chǔ)。只有受讓方具備法定條件，才有能力和資格持有期貨公司股權(quán)，進(jìn)而保障公司的正常運(yùn)作和發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形是必要的。若股權(quán)處于被凍結(jié)狀態(tài)，意味著該股權(quán)的處置受到限制，無法順利完成變更手續(xù)，會(huì)給期貨公司控股股東變更帶來法律障礙和不確定性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司與股東之間不存在交叉持股情形有利于公司治理結(jié)構(gòu)的清晰和穩(wěn)定。交叉持股可能會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，決策效率低下，甚至可能引發(fā)利益沖突等問題，因此期貨公司與股東之間不存在交叉持股情形是期貨公司變更控股股東應(yīng)符合的條件之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨公司為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持這一做法不符合相關(guān)規(guī)定。若期貨公司為股權(quán)受讓方提供財(cái)務(wù)支持，可能會(huì)影響公司自身的財(cái)務(wù)狀況和穩(wěn)定性，同時(shí)也可能引發(fā)潛在的利益輸送等問題，不利于期貨公司的健康發(fā)展和市場的公平公正，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。10、（）申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?/p>

A.具有從事期貨業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

B.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

C.曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員

D.曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)10年以上的人員

【答案】：BC

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格時(shí)學(xué)歷可放寬至大學(xué)?？频娜藛T條件。選項(xiàng)A分析具有從事期貨業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，并不在可以將學(xué)歷放寬至大學(xué)?？频姆秶鷥?nèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，符合學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？频臈l件，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，滿足學(xué)歷放寬的要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析根據(jù)規(guī)定，是曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上，而非10年以上，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選BC。11、我國制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于（）。

A.防范風(fēng)險(xiǎn)

B.維護(hù)期貨市場秩序

C.維護(hù)中小客戶利益

D.規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的立法目的相關(guān)知識(shí)，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，存在著多種風(fēng)險(xiǎn)，如市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。若不加以有效防范，這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)引發(fā)一系列的問題，甚至影響整個(gè)金融市場的穩(wěn)定?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》通過一系列的規(guī)定和制度安排，對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范，從而降低各類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，達(dá)到防范風(fēng)險(xiǎn)的目的。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨市場秩序的穩(wěn)定對于期貨市場的健康發(fā)展至關(guān)重要。期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是期貨市場的重要環(huán)節(jié)，該業(yè)務(wù)的規(guī)范與否直接影響著期貨市場的秩序。《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的各個(gè)方面進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，有助于規(guī)范市場參與者的行為，避免不正當(dāng)競爭、操縱市場等擾亂市場秩序的行為發(fā)生，從而維護(hù)期貨市場秩序。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》主要側(cè)重于規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的操作流程、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面，以保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行。雖然該辦法在一定程度上可能會(huì)對中小客戶利益產(chǎn)生間接的積極影響，但它并不是制定該辦法的直接目的。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的重要目的之一。該辦法明確了期貨公司在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)定了業(yè)務(wù)的具體操作流程和標(biāo)準(zhǔn)，使期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)有章可循，避免了業(yè)務(wù)操作的隨意性和不規(guī)范性。所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABD。12、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告，下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是（）。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律.行政法規(guī).規(guī)章.政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出.投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)是否屬于重大事項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為時(shí)，這極有可能影響到期貨交易所的正常運(yùn)營和市場秩序，屬于重大事項(xiàng)范疇。因?yàn)楣ぷ魅藛T的違規(guī)行為可能導(dǎo)致交易混亂、投資者利益受損等嚴(yán)重后果，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上（而非5%以上）或者對