期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》全真模擬模擬題第一部分單選題(50題)1、合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程是指（）。

A.交割

B.定價

C.簽約

D.結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)的定義，逐一分析與題干描述是否相符，從而選出正確答案。選項(xiàng)A：交割交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。這與題干中對相關(guān)過程的描述完全一致，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：定價定價是指對產(chǎn)品或服務(wù)確定價格的過程，主要涉及對價格的設(shè)定，并非了結(jié)到期未平倉合約的過程，與題干描述不符，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：簽約簽約通常是指簽訂合同的行為，是雙方達(dá)成合作意向并以書面形式確定權(quán)利義務(wù)關(guān)系的過程，并非題干中所說的合約到期后的處理過程，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：結(jié)算結(jié)算一般是指進(jìn)行貨幣收付的行為，在期貨交易中，結(jié)算主要是對交易盈虧進(jìn)行核算等，但它沒有完整涵蓋題干中“標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移”這一關(guān)鍵內(nèi)容，不能準(zhǔn)確概括題干描述的過程，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題的正確答案是A選項(xiàng)。2、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，所以答案選B。"3、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險官提交報告的時間規(guī)定。首席風(fēng)險官需按規(guī)定向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)提交報告，包括季度工作報告和上一年度全面工作報告。季度工作報告提交時間：首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告。這是為了保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時了解公司每季度的風(fēng)險狀況。所以排除選項(xiàng)B和D。年度全面工作報告提交時間：首席風(fēng)險官應(yīng)在每年1月20日前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告。這有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面掌握公司過去一年的整體風(fēng)險情況。所以排除選項(xiàng)A。綜上，正確答案是C。4、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。

A.外匯管理局管理部門

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.國務(wù)院商務(wù)主管部門

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查外資持有股權(quán)的期貨公司申請辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的主管部門?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定旨在明確不同監(jiān)管部門的職責(zé)分工，以保障期貨市場及相關(guān)企業(yè)的規(guī)范運(yùn)營。對于外資持有股權(quán)的期貨公司，其申請辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的事宜，需向特定的官方部門提出。選項(xiàng)A，外匯管理局管理部門主要負(fù)責(zé)外匯收支、外匯市場等方面的管理和監(jiān)督工作，并不負(fù)責(zé)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國證券監(jiān)督管理委員會是對證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)集中于市場監(jiān)管、規(guī)則制定等方面，并非辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的部門，因此B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，國務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)外商投資企業(yè)的設(shè)立、變更等相關(guān)審批和管理工作，外資持有股權(quán)的期貨公司按法律、行政法規(guī)規(guī)定，應(yīng)向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等工作，不具備辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的職能，故D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。

A.法定代表人

B.結(jié)算負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司提交風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)書面報告的簽字確認(rèn)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。法定代表人是代表法人行使民事權(quán)利、履行民事義務(wù)的主要負(fù)責(zé)人，由其簽字確認(rèn)能夠確保報告代表公司的意志，具有權(quán)威性和法律效力。而結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作；經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人側(cè)重于公司整體的經(jīng)營管理決策等方面；財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人則主要負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)事務(wù)。雖然他們在公司運(yùn)營中都承擔(dān)重要職責(zé)，但在向全體董事提交的關(guān)于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書面報告簽字確認(rèn)這一事項(xiàng)上，法定代表人是明確規(guī)定的簽字主體。所以本題正確答案選A。6、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司免除首席風(fēng)險官職務(wù)時向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)A，3個工作日不符合規(guī)定的報告時間要求，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，5個工作日也不是規(guī)定的報告時間，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，20個工作日同樣不符合相關(guān)規(guī)定的報告時間，該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選C。7、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來判斷其產(chǎn)生的孳息歸屬。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。該基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，按照規(guī)定是歸屬于期貨投資者保障基金自身的。選項(xiàng)A，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，期貨投資者保障基金的孳息并不歸屬于期貨公司，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，期貨投資者保障基金的孳息并非歸期貨交易所所有，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于期貨投資者保障基金，用于增強(qiáng)保障基金的資金實(shí)力，更好地保障投資者利益，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)是負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等工作的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是對保障基金進(jìn)行有效管理和運(yùn)作，但保障基金產(chǎn)生的孳息不歸屬于管理機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。8、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定來確定對期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款金額。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。9、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會職權(quán)的是（）。

A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會會議提出提案

D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析來確定正確答案。選項(xiàng)A監(jiān)事會的重要職責(zé)之一就是對公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，期貨交易所監(jiān)事會也不例外。檢查期貨交易所財(cái)務(wù)有助于確保交易所財(cái)務(wù)運(yùn)作的合規(guī)性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性，防止財(cái)務(wù)違規(guī)和舞弊行為的發(fā)生，所以檢查期貨交易所財(cái)務(wù)屬于監(jiān)事會職權(quán)，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B監(jiān)督公司董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)的行為是監(jiān)事會的核心職責(zé)之一。在期貨交易所中，監(jiān)事會需要監(jiān)督董事和高級管理人員是否按照法律法規(guī)、交易所章程以及相關(guān)規(guī)定履行職責(zé)，是否存在濫用職權(quán)、損害交易所利益等情況，以保障交易所的正常運(yùn)營和股東的合法權(quán)益，所以監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為屬于監(jiān)事會職權(quán)，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C監(jiān)事會作為公司治理結(jié)構(gòu)中的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，有權(quán)向股東大會會議提出提案。通過向股東大會提出提案，監(jiān)事會可以將發(fā)現(xiàn)的問題、建議等傳達(dá)給股東大會，以推動問題的解決和交易所的改進(jìn)，所以向股東大會會議提出提案屬于監(jiān)事會職權(quán)，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作通常是董事會或相關(guān)管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，并非監(jiān)事會的職權(quán)范圍。監(jiān)事會主要側(cè)重于監(jiān)督職能，而組織協(xié)調(diào)專門委員會工作這一任務(wù)與監(jiān)督職能并無直接關(guān)聯(lián)，所以D選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。10、自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題主要考查擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員任職資格失效的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，若擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。11、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)報告時限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時，機(jī)構(gòu)需要在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。所以該題正確答案為D選項(xiàng)。"12、期貨公司申請?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照（）相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.外匯管理部門

D.工商管理部門

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)在相關(guān)手續(xù)辦理方面的規(guī)定。選項(xiàng)A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會主要是對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)制定相關(guān)的監(jiān)管政策和規(guī)則，對市場主體的準(zhǔn)入、運(yùn)營等進(jìn)行監(jiān)督管理等工作。而外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)并非由其直接負(fù)責(zé)規(guī)定和辦理，故A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、調(diào)解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等，并不負(fù)責(zé)外匯登記、資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)購匯手續(xù)相關(guān)規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：外匯管理部門外匯管理部門負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行國家外匯管理政策，管理外匯市場，監(jiān)督外匯收支活動。期貨公司申請?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)時，涉及到外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯等外匯相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)按照外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定辦理，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：工商管理部門工商管理部門主要負(fù)責(zé)市場主體的登記注冊、市場秩序的維護(hù)、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等工作，與外匯登記、資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)購匯手續(xù)無關(guān)，因此D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選C。13、交割倉庫有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查交割倉庫相關(guān)違規(guī)行為中對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)題干所給信息，在交割倉庫出現(xiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一時，對于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處相應(yīng)罰款。結(jié)合選項(xiàng)來看：-選項(xiàng)A：20萬元以上100萬元以下，題干中未提及此罰款范圍適用于對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，所以A選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：10萬元以上50萬元以下，這是沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時對交割倉庫的罰款范圍，并非對直接負(fù)責(zé)人員的罰款額度，所以B選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：50萬元以上500萬元以下，題干中并無此罰款范圍的對應(yīng)規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：1萬元以上10萬元以下，符合題干中對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告后并處的罰款規(guī)定，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。14、根據(jù)北京一家期貨公司的期末財(cái)務(wù)報表顯示，該公司凈資產(chǎn)為5000萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為2000萬元。在計(jì)算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為800萬元，負(fù)債調(diào)整值為500萬元，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為300萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司期末凈資本為（）。

A.4000萬元

B.4200萬元

C.4300萬元

D.4400萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來計(jì)算該公司期末凈資本。步驟一：明確凈資本的計(jì)算公式凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)題目中給出，該公司凈資產(chǎn)為5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為800萬元，負(fù)債調(diào)整值為500萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為300萬元。步驟三：代入數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計(jì)算公式可得：凈資本=5000-800+500-300=4200+500-300=4700-300=4400（萬元）所以，該公司期末凈資本為4400萬元，答案選D。15、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，在自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，需向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)能更直接、有效地對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行監(jiān)管和管理，所以應(yīng)向其報告。而中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，任務(wù)更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和總體監(jiān)管；僅提及中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機(jī)構(gòu)表達(dá)不準(zhǔn)確；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非任用報告的接收主體。因此本題正確答案選A。"16、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風(fēng)險警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)

C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險警示書

D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級產(chǎn)品或服務(wù)時的適當(dāng)性義務(wù)相關(guān)知識。選項(xiàng)A根據(jù)規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)給予投資者至少24小時的冷靜期，而非48小時。所以選項(xiàng)A表述錯誤。選項(xiàng)B特別風(fēng)險警示書由投資者簽字確認(rèn)，這是為了確保投資者充分知曉高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險，強(qiáng)化投資者的風(fēng)險意識，是適當(dāng)性義務(wù)的合理要求，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C向投資者提供特別風(fēng)險警示書是期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行告知義務(wù)的重要體現(xiàn)，可讓投資者清晰了解所購買高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)的特殊風(fēng)險，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D追加了解投資者的相關(guān)信息有助于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)更全面地評估投資者的風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)，從而判斷該高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)是否真正適合投資者，這是適當(dāng)性義務(wù)中了解客戶原則的體現(xiàn)，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。17、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨從業(yè)人員資格《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因?yàn)樽C券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，主要是為期貨公司介紹客戶等相關(guān)工作，直接涉及期貨業(yè)務(wù)操作，所以從事該業(yè)務(wù)的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要側(cè)重于對證券市場、證券品種的投資分析和建議等方面，重點(diǎn)在于證券投資領(lǐng)域的咨詢服務(wù)。而本題所涉及的證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，核心是與期貨業(yè)務(wù)的銜接和介紹，并非主要進(jìn)行證券投資咨詢工作，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：證券銷售人員資格證券銷售人員資格主要是用于從事證券銷售相關(guān)工作，側(cè)重于證券產(chǎn)品的推銷等業(yè)務(wù)。但證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是為期貨公司引入客戶等期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的工作，并非單純的證券銷售，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格主要針對的是為期貨投資者提供期貨行情分析、投資建議等專業(yè)性很強(qiáng)的咨詢服務(wù)工作。而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是介紹客戶到期貨公司，并不一定需要具備期貨投資咨詢資格，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選A。18、申請?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B"

【解析】本題考查申請?jiān)O(shè)立期貨公司時具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，所以本題正確答案選B。"19、客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.客戶

D.機(jī)構(gòu)投資者

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體相關(guān)知識點(diǎn)。在期貨交易中，客戶需遵循期貨公司關(guān)于保證金追加和平倉的規(guī)定。當(dāng)客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉時，期貨公司有權(quán)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉。從責(zé)任歸屬上看，期貨公司是按照規(guī)則執(zhí)行強(qiáng)行平倉操作，其本身并無過錯；期貨交易所主要承擔(dān)組織和監(jiān)督期貨交易的職責(zé)，與該具體客戶的違約行為及由此產(chǎn)生的費(fèi)用和損失并無直接關(guān)聯(lián)；機(jī)構(gòu)投資者與本題所描述的客戶特定情形不相關(guān)。而客戶由于自身未履行追加保證金或自行平倉的義務(wù)，導(dǎo)致了強(qiáng)行平倉情況的發(fā)生，所以強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失應(yīng)由客戶自行承擔(dān)。綜上，答案選C。20、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)（）制度。

A.交易者適當(dāng)性

B.經(jīng)營者適當(dāng)性

C.投資者適當(dāng)性

D.監(jiān)管者合理性

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)的制度內(nèi)容。選項(xiàng)A“交易者適當(dāng)性”，“交易者”概念較為寬泛，在期貨領(lǐng)域并非專門強(qiáng)調(diào)的規(guī)范表述。選項(xiàng)B“經(jīng)營者適當(dāng)性”，經(jīng)營者主要側(cè)重于經(jīng)營活動主體，與期貨公司管理中針對投資者的規(guī)范重點(diǎn)不符。選項(xiàng)D“監(jiān)管者合理性”，監(jiān)管者的職責(zé)主要是監(jiān)督管理等，與本題中期貨公司應(yīng)落實(shí)的制度方向不一致。而“投資者適當(dāng)性制度”是期貨公司等金融機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格落實(shí)的重要制度之一。該制度要求金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時，要評估投資者的風(fēng)險承受能力、投資知識和經(jīng)驗(yàn)等，確保將合適的產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的投資者，以保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場穩(wěn)定。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，答案選C。21、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來對選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷?！蹲C券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，一般情況下，該法規(guī)定的違法失信信息在誠信檔案中的效力期限為3年；而因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。選項(xiàng)A中一般違法失信信息效力期限3年正確，但因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限10年錯誤。選項(xiàng)B中一般違法失信信息效力期限5年錯誤，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限10年也錯誤。選項(xiàng)C中一般違法失信信息效力期限5年錯誤，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限3年同樣錯誤。選項(xiàng)D中一般違法失信信息效力期限為3年，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限為5年，與規(guī)定一致，所以本題正確答案是D。22、（）負(fù)責(zé)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查。

A.期貨公司首席風(fēng)險官

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)性定期檢查負(fù)責(zé)主體的知識點(diǎn)。選項(xiàng)A期貨公司首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，包括對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所主要職能是提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；為期貨交易提供集中履約擔(dān)保等，并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)性定期檢查，選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會員遵守有關(guān)期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但不是對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行定期檢查的主體，選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，其監(jiān)管是全面性、宏觀性的監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行定期檢查，選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A。23、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)包括交割都有著明確的規(guī)則和管理職責(zé)。期貨交易所在指定交割倉庫方面具有重要權(quán)力，它需要根據(jù)自身的交易品種和市場需求，選擇合適的地點(diǎn)和倉庫作為交割倉庫，以確保期貨合約到期時實(shí)物交割的順利進(jìn)行。因此，期貨交易所有權(quán)指定交割倉庫，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、開展行業(yè)培訓(xùn)和教育、維護(hù)會員的合法權(quán)益等，并不負(fù)責(zé)指定交割倉庫這一具體的交易運(yùn)營事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進(jìn)行日常監(jiān)管，包括對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員等的監(jiān)督管理，但并不直接指定交割倉庫，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行宏觀的監(jiān)督管理，制定期貨市場的相關(guān)法規(guī)和政策，對市場的整體運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)管等，而指定交割倉庫是期貨交易所根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要進(jìn)行的具體操作，并非由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直接指定，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。24、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后()

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司在年度結(jié)束后的相關(guān)時間規(guī)定。題目問期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后多久進(jìn)行某事項(xiàng)（題干未明確具體事項(xiàng)，但不影響答案判斷），給出了四個選項(xiàng)分別為1、2、3、5。正確答案是C選項(xiàng)，即3，這表明按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個時間單位（可能是月或其他合適的單位，但題干未明確）開展相應(yīng)工作。"25、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由總經(jīng)理

D.由監(jiān)事會

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官的提名與聘任規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)依據(jù)公司章程的相關(guān)規(guī)定來提名并聘任首席風(fēng)險官。選項(xiàng)B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項(xiàng)C由總經(jīng)理來操作也不符合該規(guī)定；選項(xiàng)D由監(jiān)事會進(jìn)行該操作同樣不符合要求。所以本題正確答案是A。"26、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風(fēng)險準(zhǔn)備金

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時的相關(guān)規(guī)定來分析各個選項(xiàng)。選項(xiàng)A重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)雖然從理論上來說可以讓期貨公司正確處理預(yù)計(jì)負(fù)債，但這并非中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時首先要求的措施。該措施側(cè)重于糾正確認(rèn)行為本身，而未直接涉及到對期貨公司財(cái)務(wù)狀況和監(jiān)管指標(biāo)的調(diào)整，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險沒有被合理估計(jì)和體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司財(cái)務(wù)安全和風(fēng)險承受能力的重要指標(biāo)。未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能會使凈資本虛增，不能真實(shí)反映公司的實(shí)際風(fēng)險狀況。因此，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司核減凈資本金額，以保證凈資本能夠準(zhǔn)確反映公司面臨的風(fēng)險，符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和要求，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C增加凈資本總額與期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的情況不相關(guān)。未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債通常是低估了潛在風(fēng)險，需要對凈資本進(jìn)行調(diào)整以反映實(shí)際風(fēng)險，而不是增加凈資本總額，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而預(yù)先提取的資金。雖然風(fēng)險準(zhǔn)備金與風(fēng)險控制有關(guān)，但在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時，直接要求增加風(fēng)險準(zhǔn)備金并不能直接解決預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不準(zhǔn)確導(dǎo)致的凈資本虛增問題，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選B。27、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

A.對客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進(jìn)行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可對每個選項(xiàng)進(jìn)行分析，判斷是否屬于期貨公司從業(yè)人員的禁止行為。A選項(xiàng)：對客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議，這是期貨公司從業(yè)人員在其專業(yè)范圍內(nèi)為客戶提供的正常服務(wù)內(nèi)容，有助于客戶更好地了解市場和投資產(chǎn)品，不屬于禁止行為。B選項(xiàng)：誘騙客戶參與期貨交易，這種行為違背了誠實(shí)信用原則，損害了客戶的利益，干擾了期貨市場的正常秩序，是期貨公司從業(yè)人員明確禁止的行為。C選項(xiàng)：進(jìn)行虛假宣傳會誤導(dǎo)投資者，使其做出錯誤的投資決策，嚴(yán)重影響市場的公平公正，因此是被禁止的。D選項(xiàng)：挪用客戶的期貨保證金，這侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，破壞了期貨市場的資金安全和穩(wěn)定，屬于違法行為，也是期貨公司從業(yè)人員禁止的行為。綜上，答案選A。28、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機(jī)關(guān)

D.社會團(tuán)體法人

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會的定義及性質(zhì)，對各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營利為目的，獨(dú)立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動的法人。企業(yè)法人的主要特征在于其經(jīng)營活動具有營利性，是通過生產(chǎn)經(jīng)營活動來獲取利潤的經(jīng)濟(jì)組織。而期貨業(yè)協(xié)會的宗旨并非單純?yōu)榱藸I利，所以它不屬于企業(yè)法人，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務(wù)組織。其資金來源通常主要依靠國家財(cái)政撥款，主要從事社會公益服務(wù)活動。期貨業(yè)協(xié)會并非依靠國家財(cái)政撥款設(shè)立，也不屬于從事傳統(tǒng)社會公益服務(wù)活動的范疇，所以不屬于事業(yè)單位，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：國家機(jī)關(guān)國家機(jī)關(guān)是指從事國家管理和行使國家權(quán)力的機(jī)關(guān)，包括國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和軍事機(jī)關(guān)等。國家機(jī)關(guān)具有鮮明的國家行政管理職能和強(qiáng)制力，是國家政權(quán)的重要組成部分。期貨業(yè)協(xié)會不具備國家機(jī)關(guān)的行政管理職能和強(qiáng)制力，并非國家機(jī)關(guān)，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：社會團(tuán)體法人社會團(tuán)體法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的社會組織。它是由公民或法人自愿組成，為實(shí)現(xiàn)會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性社會組織。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，由期貨行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員自愿組成，旨在加強(qiáng)行業(yè)自律管理，促進(jìn)期貨市場規(guī)范發(fā)展，符合社會團(tuán)體法人的特征，因此其性質(zhì)屬于社會團(tuán)體法人，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。29、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部門

C.期貨交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行相關(guān)法規(guī)、規(guī)則，對期貨公司等市場主體的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督和管理。期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)屬于期貨市場業(yè)務(wù)范疇，必然受到中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)政政策制定以及財(cái)務(wù)管理等方面的工作，并不直接參與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，故B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督期貨交易等，但它并非期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的主要監(jiān)督管理部門，故C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營等證券相關(guān)業(yè)務(wù)，與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)，故D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。30、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所作為期貨市場的重要運(yùn)營機(jī)構(gòu)，它們對期貨公司主要實(shí)行自律管理。自律管理是指行業(yè)組織通過制定規(guī)則、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)和約束成員的行為，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。行政管理通常是政府行政部門對各類主體的管理；監(jiān)督管理更強(qiáng)調(diào)對主體行為合法性、合規(guī)性等的全面監(jiān)督；行業(yè)監(jiān)管表述較為寬泛。所以中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行自律管理，本題正確答案選A。"31、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：-選項(xiàng)A：在期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定中，并沒有明確要求客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年這一內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：期貨公司通常是將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，而不是報中國證監(jiān)會備案，因此該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：僅僅將客戶投訴材料及處理結(jié)果存檔并不是核心重點(diǎn)要求，該表述不準(zhǔn)確，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要工作內(nèi)容，這有助于規(guī)范處理流程，保障客戶權(quán)益，是符合相關(guān)規(guī)定和要求的，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。32、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計(jì)算價值。

A.當(dāng)日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時價值計(jì)算的基準(zhǔn)結(jié)算價日期。在期貨交易中，當(dāng)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金操作時，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計(jì)算價值。選擇前一交易日的結(jié)算價作為基準(zhǔn)，是因?yàn)槠鋽?shù)據(jù)已經(jīng)確定且相對穩(wěn)定，能為保證金的核算提供較為客觀和可靠的依據(jù)。而當(dāng)日的結(jié)算價在充抵操作時可能尚未完全確定；次日和下一交易日的結(jié)算價在充抵日時還未產(chǎn)生，無法用于當(dāng)前的價值計(jì)算。所以本題正確答案是B。33、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求甲公司于當(dāng)日買進(jìn)10個單位的大豆合約。甲公司買進(jìn)了20個單位。則對于該超出的部分，應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.甲公司承擔(dān)

B.乙承擔(dān)

C.甲與乙同時承擔(dān)

D.該交易無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于超出客戶指令交易的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：在期貨交易里，期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照客戶下達(dá)的交易指令進(jìn)行操作。當(dāng)期貨公司超出客戶指令的范圍進(jìn)行交易時，對于超出部分所產(chǎn)生的后果，應(yīng)由期貨公司自行承擔(dān)。本題中，客戶乙下達(dá)的指令是買進(jìn)10個單位的大豆合約，而甲公司買進(jìn)了20個單位，超出了10個單位，所以對于該超出的部分，應(yīng)由甲公司承擔(dān)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：乙下達(dá)的指令明確要求買進(jìn)10個單位的大豆合約，并沒有要求多買，超出的部分并非乙的意愿，不應(yīng)由乙承擔(dān)超出部分責(zé)任，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：責(zé)任的歸屬是明確的，超出客戶指令交易應(yīng)由期貨公司負(fù)責(zé)，而不是甲與乙同時承擔(dān)超出部分的責(zé)任，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：該交易并非全部無效，客戶下達(dá)的10個單位的交易指令甲公司是需要執(zhí)行且有效的，只是超出的部分責(zé)任由甲公司承擔(dān)，并非交易整體無效，該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。34、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％

【答案】：D

【解析】本題考查申請?jiān)O(shè)立期貨公司時股東貨幣出資比例的規(guī)定。在申請?jiān)O(shè)立期貨公司的過程中，股東可以以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。法律明確規(guī)定，貨幣出資比例不得低于85%。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。35、會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A.問責(zé)追究

B.責(zé)任追究

C.刑事責(zé)任

D.民事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員單位在客戶開發(fā)方面應(yīng)建立的制度相關(guān)知識。選項(xiàng)A“問責(zé)追究”，“問責(zé)”通常側(cè)重于對特定行為或事件進(jìn)行責(zé)任的追問和查證，一般多應(yīng)用于對公職人員履職情況等方面的監(jiān)督與追問情境，并不專門適用于期貨行業(yè)客戶開發(fā)制度中明確期貨從業(yè)人員責(zé)任的范疇，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“責(zé)任追究”，在期貨行業(yè)，會員單位建立客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，能夠清晰明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員在客戶開發(fā)過程中的責(zé)任。當(dāng)出現(xiàn)問題時，可以依據(jù)該制度對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，這有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，保障客戶開發(fā)工作的合規(guī)性和有效性，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“刑事責(zé)任”，是指犯罪行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，是最嚴(yán)厲的一種法律責(zé)任形式。題干強(qiáng)調(diào)的是建立一種制度來明確相關(guān)人員責(zé)任，并非直接指向刑事犯罪層面的責(zé)任，刑事責(zé)任表述過于具體和單一，不能全面涵蓋客戶開發(fā)制度中責(zé)任明確與追究的整個范疇，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“民事責(zé)任”，是指民事主體在民事活動中，因?qū)嵤┝嗣袷逻`法行為，根據(jù)民法所承擔(dān)的對其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的民事法律責(zé)任。同樣，題干并非單純強(qiáng)調(diào)民事方面的責(zé)任，它是一個更寬泛的客戶開發(fā)責(zé)任制度，所以該選項(xiàng)也不符合要求。綜上，本題答案選B。36、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的負(fù)責(zé)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的管理工作，包括對期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注冊、注銷等事宜。當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘或者死亡等情況時，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是在中國證監(jiān)會的授權(quán)范圍內(nèi)，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進(jìn)行日常監(jiān)管等工作，并不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的主體，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會承擔(dān)著期貨從業(yè)人員資格管理的職責(zé)，符合題意，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會是對全國期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管政策制定等工作，一般不直接負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。37、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)和公司（）報告。

A.董事會

B.職工大會

C.理事會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官在發(fā)現(xiàn)特定違法違規(guī)行為或可能發(fā)生風(fēng)險時的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告。董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，能夠?qū)镜闹卮笫马?xiàng)進(jìn)行決策和管理，首席風(fēng)險官將相關(guān)情況向董事會報告，有助于公司及時采取措施應(yīng)對違法違規(guī)行為或風(fēng)險，保障公司和客戶的利益。而職工大會是企業(yè)實(shí)行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權(quán)力的機(jī)構(gòu)；理事會一般是社會團(tuán)體法人的權(quán)力機(jī)構(gòu)；監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和財(cái)務(wù)狀況等。在這種情況下，首席風(fēng)險官向職工大會、理事會、監(jiān)事會報告不符合規(guī)定和實(shí)際工作流程。所以本題正確答案選A。38、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的概念。漲跌停板規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動范圍，即交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。所以，這里指的是在1個交易日中，答案選A。"39、2015年，甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)首日為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)定來計(jì)算甲期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金金額?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)首日為5000萬元人民幣，那么該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為手續(xù)費(fèi)收入乘以提取比例，即\(5000×20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。40、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

B.報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.報告期貨交易所

D.及時向所在地期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

【答案】：D

【解析】這道題考查的是期貨從業(yè)人員面對投資者不誠信行為時的正確處理方式。依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在發(fā)現(xiàn)投資者存在不誠信行為時，有明確的處理要求。選項(xiàng)A，報告中國期貨業(yè)協(xié)會并不是面對投資者不誠信行為的直接處理方式，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等宏觀層面工作，并非處理此類具體問題的首要對象。選項(xiàng)B，報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)也不合適，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為并非直接向其報告。選項(xiàng)C，報告期貨交易所也不正確，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，對于投資者不誠信行為，期貨從業(yè)人員一般不直接向其報告。選項(xiàng)D，期貨從業(yè)人員及時向所在地期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險，這符合相關(guān)準(zhǔn)則規(guī)定。因?yàn)槠谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)是與投資者直接發(fā)生業(yè)務(wù)往來的主體，能夠在第一時間對投資者的不誠信行為進(jìn)行處理和防范風(fēng)險。所以本題的正確答案是D。41、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財(cái)政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員限倉制度的依據(jù)規(guī)定。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進(jìn)行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接規(guī)定全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員限倉制度的主體，所以A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是期貨交易的場所和組織者，其制定的交易規(guī)則涵蓋了限倉制度等相關(guān)內(nèi)容，全面結(jié)算會員期貨公司需要按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，以確保期貨交易的公平、公正和有序進(jìn)行，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對會員進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展等，但并不制定限倉制度的具體規(guī)定，所以C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、稅收政策、國有資產(chǎn)管理等財(cái)政領(lǐng)域的工作，與期貨公司的限倉制度沒有直接關(guān)聯(lián)，所以D項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。42、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會

B.財(cái)政部

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和使用主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況調(diào)整使用期貨投資者保障基金的比例，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，參與制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策，負(fù)責(zé)管理中央各項(xiàng)財(cái)政收支等工作，并非是期貨投資者保障基金集中管理、統(tǒng)籌使用的主體，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，以保證期貨保證金的安全、透明，它并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用，因此選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，組織和監(jiān)督期貨交易等，但不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。43、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是()。

A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

D.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)挪用期貨交易保證金相關(guān)法律規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：任某挪用期貨交易保證金的行為是構(gòu)成犯罪的。挪用期貨交易保證金屬于挪用資金的一種表現(xiàn)形式，這種行為侵犯了公司資金的管理秩序和使用權(quán)，達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)就構(gòu)成犯罪，并非如該選項(xiàng)所說挪用保證金不構(gòu)成犯罪、挪用本單位資金才構(gòu)成犯罪，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：任某挪用保證金屬于其個人利用職務(wù)便利，擅自將期貨交易保證金挪作他用的行為，并非單位的意志體現(xiàn)。他應(yīng)獨(dú)立對自己的行為承擔(dān)刑事責(zé)任，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：刑事責(zé)任是依據(jù)犯罪行為來判定的，只要任某實(shí)施了挪用保證金的犯罪行為，無論其是否被期貨公司開除，都需要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。被期貨公司開除并不能免除其因犯罪行為而應(yīng)承擔(dān)的法律后果，所以C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實(shí)施的危害社會的行為。而任某挪用保證金是其個人的擅自行為，并非單位集體意志的體現(xiàn)，不構(gòu)成單位犯罪，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。44、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營權(quán)

C.決策權(quán)

D.報告權(quán)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司應(yīng)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況所擁有的權(quán)利。選項(xiàng)A：知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會和監(jiān)事需要了解公司的經(jīng)營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責(zé)，期貨公司保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，有助于監(jiān)事會和監(jiān)事對公司的經(jīng)營活動進(jìn)行全面、深入的監(jiān)督，符合監(jiān)管要求和公司治理的實(shí)際需要，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利。這是企業(yè)管理層的職能，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的權(quán)利范疇，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：決策權(quán)是指決策者對決策系統(tǒng)內(nèi)的活動擁有的選擇、決斷的權(quán)力。通常由公司的董事會或高層管理團(tuán)隊(duì)行使，監(jiān)事會和監(jiān)事主要是進(jìn)行監(jiān)督，而非決策，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：報告權(quán)一般是指將相關(guān)信息向上級或有關(guān)方面進(jìn)行匯報的權(quán)利或義務(wù)。題干強(qiáng)調(diào)的是監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的一種權(quán)利狀態(tài)，而不是報告權(quán)，報告權(quán)并非這里所涉及的核心權(quán)利，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。45、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請期貨公司董事長的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D"

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長時，在特定經(jīng)驗(yàn)條件下學(xué)歷放寬的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請期貨公司董事長時，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。選項(xiàng)A的3年、選項(xiàng)B的5年、選項(xiàng)C的8年均不符合該學(xué)歷放寬條件對應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)要求，只有選項(xiàng)D符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。"46、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對期貨市場進(jìn)行管理

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責(zé)范圍，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所作為期貨交易的核心場所，需要為交易參與者提供進(jìn)行交易的場地，以及滿足交易所需的各種設(shè)施和服務(wù)，如交易系統(tǒng)、行情揭示設(shè)備等。所以提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)B期貨交易的有序進(jìn)行離不開有效的組織和監(jiān)督。期貨交易所負(fù)責(zé)組織期貨合約的交易活動，同時對交易過程中的結(jié)算和交割環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，以確保交易的公正、公平、公開和交易結(jié)果的順利實(shí)現(xiàn)。因此，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割是期貨交易所的重要職責(zé)之一。選項(xiàng)C期貨合約是交易雙方約定在未來某一特定時間以特定價格買賣一定數(shù)量標(biāo)的物的協(xié)議。期貨交易所通過一系列的制度安排和風(fēng)險控制手段，保證合約的履行，維護(hù)市場的信用和穩(wěn)定，保障交易雙方的合法權(quán)益。所以保證合約的履行是期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)D按照法律規(guī)定對期貨市場進(jìn)行管理是中國證監(jiān)會等政府監(jiān)管部門的職責(zé)。這些監(jiān)管部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對期貨市場的各類主體和交易活動進(jìn)行全面、系統(tǒng)的監(jiān)管，以維護(hù)市場秩序，防范市場風(fēng)險。期貨交易所不具備按照法律規(guī)定對期貨市場進(jìn)行管理的職責(zé)。綜上，答案選D。47、期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行（）。

A.定額補(bǔ)償

B.比例補(bǔ)償

C.超額補(bǔ)償

D.限額補(bǔ)償

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的補(bǔ)償方式。期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行比例補(bǔ)償，不同情形下按照一定比例對投資者的損失進(jìn)行賠償。選項(xiàng)A定額補(bǔ)償是指按照固定的金額進(jìn)行賠償，這與期貨投資者保障基金的實(shí)際補(bǔ)償方式不符；選項(xiàng)C超額補(bǔ)償并非期貨投資者保障基金所采用的補(bǔ)償模式；選項(xiàng)D限額補(bǔ)償強(qiáng)調(diào)的是有一定的金額限制，但這并非其補(bǔ)償方式的核心特點(diǎn)。綜上所述，正確答案是B。"48、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來確定正確答案。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)主要是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、進(jìn)行行業(yè)自律管理等工作，并不直接參與客戶期貨保證金的操作和管理。所以不存在挪用客戶期貨保證金的情況，該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資相關(guān)的咨詢服務(wù)，如市場分析、投資建議等。它們不直接管理客戶的期貨保證金，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止挪用客戶期貨保證金這一規(guī)定不是主要針對期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：期貨公司期貨公司是客戶進(jìn)行期貨交易的重要平臺，客戶會將期貨保證金存入期貨公司，由期貨公司進(jìn)行管理。由于期貨公司直接接觸和管理客戶的期貨保證金，存在挪用客戶保證金的可能性。為了保護(hù)客戶的資金安全，《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止期貨公司的從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助期貨公司辦理開戶等業(yè)務(wù)，并不直接管理客戶的期貨保證金。所以此規(guī)定并非主要針對這類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選C。49、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不包括（）。

A.介紹業(yè)務(wù)資格申請書

B.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議

C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明

D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的相關(guān)申請材料，逐一分析各選項(xiàng)。-選項(xiàng)A：介紹業(yè)務(wù)資格申請書是申請介紹業(yè)務(wù)的重要文件，用于表明證券公司申請?jiān)擁?xiàng)業(yè)務(wù)的意向和資格訴求，是申請時應(yīng)當(dāng)提交的材料，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議體現(xiàn)了公司內(nèi)部對于開展介紹業(yè)務(wù)的決策和意向。若公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出，應(yīng)提供相應(yīng)的決議文件，這是申請業(yè)務(wù)時對公司內(nèi)部決策流程的規(guī)范要求，也是應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明能夠反映證券公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險承受能力，是中國證監(jiān)會評估證券公司是否具備開展介紹業(yè)務(wù)資格的重要依據(jù)之一，屬于申請時需提交的材料，該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表，而非6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。50、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲。

A.經(jīng)營收入的30%

B.經(jīng)營利潤的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的30%

D.手續(xù)費(fèi)收入的20%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。期貨交易所在運(yùn)營過程中，為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，需要按照一定比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，且風(fēng)險準(zhǔn)備金要單獨(dú)核算、專戶存儲。選項(xiàng)A，按經(jīng)營收入的30%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，在相關(guān)規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，經(jīng)營利潤受多種因素影響，不穩(wěn)定且不同交易所的經(jīng)營利潤計(jì)算方式可能存在差異，以經(jīng)營利潤的20%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金不符合通常的規(guī)范，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，手續(xù)費(fèi)收入的30%并非是規(guī)定的提取比例，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，故D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。第二部分多選題(20題)1、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某可能受到的紀(jì)律懲戒是（）。

A.暫停從業(yè)資格

B.公開譴責(zé)

C.訓(xùn)誡

D.罰款

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)管理規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨從業(yè)人員若違反相關(guān)規(guī)定，情節(jié)較為嚴(yán)重的，可能會面臨暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒。本題中劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為違反了其對甲期貨公司的職業(yè)操守和相關(guān)從業(yè)規(guī)定，若情節(jié)達(dá)到一定程度，暫停從業(yè)資格是可能的紀(jì)律懲戒措施，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B當(dāng)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為性質(zhì)比較惡劣、影響較大時，會受到公開譴責(zé)的紀(jì)律懲戒。劉某私下將客戶介紹給其他期貨公司的行為，可能擾亂了正常的行業(yè)競爭秩序，損害了原公司的利益，若造成了較大的不良影響，公開譴責(zé)是符合規(guī)定的一種懲戒方式，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C訓(xùn)誡通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。劉某私下介紹客戶的行為，若情節(jié)不是特別嚴(yán)重，尚處于可以通過批評教育來糾正的階段，那么訓(xùn)誡作為一種較輕的紀(jì)律懲戒是合理的，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D罰款不屬于期貨從業(yè)人員受到的紀(jì)律懲戒方式。紀(jì)律懲戒主要是針對從業(yè)人員違反行業(yè)自律規(guī)則等行為在行業(yè)內(nèi)部進(jìn)行的處理措施，而罰款一般是行政機(jī)關(guān)等依據(jù)法律法規(guī)作出的行政處罰，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題答案選ABC。2、下列關(guān)于會員制期貨交易所會員大會的陳述，正確的有（）。

A.會員大會由理事會召集

B.會員大會由理事長主持

C.召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開10日前通知會員

D.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項(xiàng)做出決議

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項(xiàng)逐一分析來判斷其正確性：A選項(xiàng)：會員大會由理事會召集。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)和運(yùn)行規(guī)則中，理事會承擔(dān)著召集會員大會的職責(zé)，這是保障會員大會順利召開和運(yùn)作的重要制度安排，所以該項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：會員大會由理事長主持。理事長作為會員制期貨交易所的重要負(fù)責(zé)人之一，負(fù)責(zé)主持會員大會，以確保會議有序進(jìn)行、各項(xiàng)議程順利推進(jìn)，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，表述正確。C選項(xiàng)：召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開10日前通知會員。提前通知會員會議審議事項(xiàng)，有助于會員有足夠的時間了解相關(guān)內(nèi)容，做好參會準(zhǔn)備，從而更好地參與會議討論和決策，此規(guī)定是為了保障會員的知情權(quán)和參與權(quán)，所以該項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：臨時會員大會不得對通知中未列明的事項(xiàng)做出決議。這樣的規(guī)定能夠保證會議的程序性和嚴(yán)肅性，防止在臨時會員大會上對未提前告知會員的事項(xiàng)倉促做出決議，避免會員因缺乏了解和準(zhǔn)備而無法充分行使權(quán)利，因此該項(xiàng)表述也是正確的。綜上，ABCD選項(xiàng)的表述均正確，本題答案選ABCD。3、A期貨公司與甲客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，但對下達(dá)交易的指令未作約定。甲客戶因臨時出差，便委托朋友乙客戶為其下達(dá)交易指令，但是并沒有簽發(fā)授權(quán)委托書，后A期貨公司按照乙客戶的交易指令為甲客戶下單。由于乙客戶對行情判斷失誤，造成甲客戶的巨額虧損，甲客戶出差回來對虧損不予承認(rèn)，要求期貨公司賠償損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法，正確的是()。

A.如果期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司執(zhí)行乙客戶的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，乙客戶承擔(dān)連帶責(zé)任

C.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由乙承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由甲客戶、乙客戶和期貨公司共同承擔(dān)損失

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)和委托代理規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司負(fù)有證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的責(zé)任。若期貨公司不能提供這樣的證明，在該交易導(dǎo)致客戶損失的情況下，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。本題中，A期貨公司與甲客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，但對下達(dá)交易的指令未作約定，之后按照乙客戶的指令為甲客戶下單。如果期貨公司無法證明該交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，就需要對客戶的損失負(fù)責(zé)賠償，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B甲客戶雖委托乙客戶為其下達(dá)交易指令，但未簽發(fā)授權(quán)委托書，乙客戶下達(dá)指令屬于無權(quán)代理行為。而期貨公司在未得到甲客戶明確有效授權(quán)的情況下，執(zhí)行了乙客戶的交易指令，導(dǎo)致甲客戶出現(xiàn)巨額虧損。在此情形下，期貨公司執(zhí)行該交易指令存在過錯，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；乙客戶未經(jīng)有效授權(quán)擅自下達(dá)指令，也存在過錯，需要承擔(dān)連帶責(zé)任。所以期貨公司執(zhí)行乙客戶的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，乙客戶承擔(dān)連帶責(zé)任，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司在執(zhí)行交易指令時，有義務(wù)審查指令下達(dá)人的授權(quán)情況，其在未確認(rèn)乙客戶有有效授權(quán)時就執(zhí)行指令，本身存在明顯過錯，不能僅讓乙承擔(dān)賠償責(zé)任而期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任，故選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D甲客戶雖然委托了乙客戶下達(dá)指令，但未簽發(fā)授權(quán)委托書，自身雖有一定疏忽，但主要過錯在于期貨公司未嚴(yán)格審查授權(quán)以及乙客戶的無權(quán)代理行為。讓甲、乙和期貨公司共同承擔(dān)損失不符合過錯責(zé)任原則，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，正確答案是AB。4、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元，擬以2500萬元人民幣，以及經(jīng)評估作價為2500萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)，抵債取得的對某公司的股權(quán)出資。下列關(guān)于證券公司對期貨公司出資方案的說法中，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

B.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設(shè)立時的出資相關(guān)規(guī)定，對每個選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A分析根據(jù)規(guī)定，期貨公司的股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價出資。所以，并非必須全部為貨幣出資，該方案中以2500萬元人民幣以及經(jīng)評估作價為2500萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)等非貨幣財(cái)產(chǎn)出資是被允許的，選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B分析按照相關(guān)規(guī)定，股東不得以貨幣、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)以外的其他財(cái)產(chǎn)出資，抵債取得的對某公司的股權(quán)不屬于上述可出資的范圍，不得用于出資，所以該方案中用抵債取得的對某公司的股權(quán)出資不符合規(guī)定，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，且貨幣出資比例不得低于85%。本題中期貨公司注冊資本為1億元，貨幣出資為2500萬元，貨幣出資占注冊資本的比例為\(2500\div10000\times100\%=25\%\)，遠(yuǎn)低于85%的要求，貨幣出資比例過低，該方案不符合規(guī)定，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，本題中期貨公司注冊資本為1億元，已超過最低限額，所以該方案在注冊資本方面是符合規(guī)定的，選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題答案選BC。5、某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。對于王某被捕，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國期貨協(xié)會報告

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)管理規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨公司的董事因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕這種重大事項(xiàng)發(fā)生時，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告。這是為了保障股東的知情權(quán)，讓股東及時了解公司重要人員的變動情況以及可能對公司產(chǎn)生的影響，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨公司實(shí)施監(jiān)督管理，期貨公司的董事因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕屬于重大事件，可能影響期貨公司的正常運(yùn)營和市場穩(wěn)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時掌握情況并采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，董事被捕這一情況通常并非必須立即向期貨交易所報告的事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，董事被捕的情況并非需要立即向其報告，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案選AB。6、中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行的職責(zé)包括（）。

A.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息

B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入

C.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享

D.建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠信監(jiān)督、約束與激勵機(jī)制

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：界定、組織采集證券期貨市場誠信信息是中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)之一。只有準(zhǔn)確界定并有效采集相關(guān)誠信信息，才能為后續(xù)的誠信管理工作提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支持，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入，有利于系統(tǒng)地保存和更新市場參與者的誠信情況，便于對其進(jìn)行監(jiān)督和管理，是誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)的必要環(huán)節(jié)，所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享，能夠增強(qiáng)市場的透明度，使市場參與者和監(jiān)管部門等相關(guān)方可以獲取必要的誠信信息，促進(jìn)市場的公平、公正、公開，因此該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠信監(jiān)督、約束與激勵機(jī)制并不屬于中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)范疇，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選ABC。7、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司不得向甲公司提供融資

B.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

C.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保

D.甲公司在期貨公司處進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，甲公司作為期貨公司的股東，期貨公司不得向甲公司提供融資，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：期貨公司無論是向股東還是其他客戶，都不得做出最低收益的承諾，也不可以做出最低分紅的承諾。因?yàn)槠谪浭袌鼍哂胁淮_定性和風(fēng)險性，無法保證固定的收益或分紅。所以該選項(xiàng)表述錯誤。C選項(xiàng)：期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保，不論該股東是否為控股股東，都不允許期貨公司向其提供擔(dān)保，經(jīng)股東會批準(zhǔn)也不行，所以該選項(xiàng)表述錯誤。D選項(xiàng)：期貨公司應(yīng)當(dāng)對所有客戶一視同仁，嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險管理，不能因?yàn)榧坠臼瞧涔蓶|，就適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求。降低風(fēng)險管理要求可能會增加期貨公司的風(fēng)險，損害其他投資者的利益，該選項(xiàng)表述錯誤。綜上，本題答案選BCD。8、李某是甲期貨公司的首席風(fēng)險官，其職責(zé)包括（）。

A.在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告

B.每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告

C.每年7月1日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告

D.向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及期貨公司首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)題干所涉及的期貨公司首席風(fēng)險官職責(zé)相關(guān)內(nèi)容，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》要求首席風(fēng)險官在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告，該選項(xiàng)表述符合規(guī)