期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前自測高頻考點(diǎn)模擬試題第一部分單選題(50題)1、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（）。

A.5000萬

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】該題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的注冊資本要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊資本不低于人民幣1億元，所以本題答案選C。"2、(10)下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是()。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析，判斷哪種情形應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。選項(xiàng)A根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了相關(guān)市場準(zhǔn)入規(guī)定，這種情況下應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于期貨公司在程序上的違規(guī)行為，但并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。備案主要是為了便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計(jì)，未備案不影響合同本身的效力。所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本，這是關(guān)于合同中費(fèi)用條款的一種情況，雖然可能不符合市場的一般規(guī)律或行業(yè)的合理定價(jià)，但它并不屬于導(dǎo)致合同無效的法定情形。合同是否有效主要取決于是否違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定等因素，而不是手續(xù)費(fèi)的高低。所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式問題通常不影響合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和效力。中國期貨業(yè)協(xié)會的格式要求更多是從行業(yè)規(guī)范和統(tǒng)一管理的角度出發(fā)，合同格式不符合要求并不必然導(dǎo)致合同無效。所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，應(yīng)選擇A選項(xiàng)。3、根據(jù)股指期貨投資者適當(dāng)性制度，關(guān)于綜合評估中的投資經(jīng)歷，投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。

A.外匯買賣交割單

B.記賬式國債買賣記錄

C.股票對賬單

D.商品期貨交易結(jié)算單

【答案】：C

【解析】本題考查股指期貨投資者適當(dāng)性制度綜合評估中投資經(jīng)歷里證券交易經(jīng)歷證明的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A分析外匯買賣交割單是外匯交易的記錄憑證，外匯交易與證券交易是不同的金融交易領(lǐng)域。證券交易主要是指股票、債券等有價(jià)證券的交易活動，而外匯買賣是不同貨幣之間的兌換交易，所以外匯買賣交割單不能作為證券交易經(jīng)歷證明，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B分析記賬式國債買賣記錄雖然屬于金融投資范疇，但記賬式國債的交易性質(zhì)與證券交易中的股票等交易有所不同。記賬式國債是政府發(fā)行的債券，其交易市場和交易規(guī)則與股票等證券交易有一定差異，它不屬于典型的證券交易證明所涵蓋的內(nèi)容，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C分析股票對賬單是投資者進(jìn)行股票交易的詳細(xì)記錄，它能夠清晰地反映出投資者在證券市場中參與股票買賣的具體情況，包括交易時(shí)間、交易數(shù)量、交易價(jià)格等信息，是證明投資者證券交易經(jīng)歷的直接且有效的文件，所以投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析商品期貨交易結(jié)算單是商品期貨交易的結(jié)算憑證，商品期貨交易是在期貨市場上進(jìn)行的以商品為標(biāo)的物的交易活動，和證券交易是不同類型的金融交易。證券交易的對象是有價(jià)證券，而商品期貨交易的對象是商品期貨合約，因此商品期貨交易結(jié)算單不能作為證券交易經(jīng)歷證明，D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。4、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。

A.制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.對保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控

C.發(fā)布市場信息

D.監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易需要遵循特定的規(guī)則和細(xì)則來確保交易的公平、公正、有序進(jìn)行。期貨交易所作為交易的組織和管理機(jī)構(gòu)，有責(zé)任制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，以此規(guī)范交易行為，維護(hù)市場秩序，所以該選項(xiàng)屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)B：對保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控通常是由期貨保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，并非期貨交易所的職責(zé)。期貨保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)專門對保證金的安全存管情況進(jìn)行監(jiān)督、核查，保障投資者保證金的安全，故該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：市場信息對于期貨市場的參與者至關(guān)重要，他們需要依據(jù)這些信息做出交易決策。期貨交易所掌握著大量的交易數(shù)據(jù)和市場動態(tài)，有義務(wù)向市場發(fā)布相關(guān)的市場信息，以保證市場的透明度，便于投資者進(jìn)行交易操作，所以該選項(xiàng)屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)D：指定交割倉庫是期貨交易中實(shí)物交割的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其業(yè)務(wù)操作的規(guī)范與否直接影響到期貨交易的順利進(jìn)行和市場的穩(wěn)定。期貨交易所對指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，可以保證交割環(huán)節(jié)的正常運(yùn)作，防范交割風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)屬于期貨交易所的職責(zé)。綜上，答案選B。5、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。

A.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

B.代客戶下達(dá)平倉指令

C.為客戶提供融資

D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司在期貨市場相關(guān)情況下的合規(guī)操作。首先分析選項(xiàng)A，證券公司不能利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金。根據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定和業(yè)務(wù)隔離要求，證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨(dú)立的，有著不同的管理和運(yùn)作規(guī)則，證券公司不具備用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金的權(quán)限，所以選項(xiàng)A錯誤。接著看選項(xiàng)B，證券公司不可以代客戶下達(dá)平倉指令。期貨交易的指令下達(dá)應(yīng)該由客戶自主決定和操作，保障客戶的自主決策權(quán)和交易自由，證券公司代客戶下達(dá)平倉指令違反了這一基本原則，存在較大的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和對客戶權(quán)益的侵犯，所以選項(xiàng)B錯誤。再看選項(xiàng)C，證券公司不得為客戶提供融資用于期貨交易。金融市場對融資業(yè)務(wù)有著嚴(yán)格的監(jiān)管和限制，證券公司為客戶進(jìn)行期貨融資超出了其合規(guī)業(yè)務(wù)范圍，會增加金融市場的不穩(wěn)定因素和客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C錯誤。最后看選項(xiàng)D，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)是其應(yīng)盡的義務(wù)和合理的操作。這有助于客戶及時(shí)了解自身賬戶的風(fēng)險(xiǎn)狀況，做出合理的決策，符合金融機(jī)構(gòu)的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)告知原則，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是D。6、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（）報(bào)送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財(cái)政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議時(shí)的報(bào)送對象。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的書面說明，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要承擔(dān)行業(yè)自律管理等職責(zé)，并非接收該書面說明的主體，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，公司住所地的財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)財(cái)政相關(guān)事務(wù)，與期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表異議報(bào)送工作無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。7、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨公司所在地證監(jiān)局

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的資格批準(zhǔn)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會作為全國證券期貨市場的主管部門，負(fù)責(zé)對期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管并批準(zhǔn)其取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨公司的投資咨詢業(yè)務(wù)資格，故A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，期貨公司所在地證監(jiān)局是中國證券監(jiān)督管理委員會的派出機(jī)構(gòu)，主要履行轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管職責(zé)，并非批準(zhǔn)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的主體，故C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)是在轄區(qū)內(nèi)貫徹落實(shí)相關(guān)政策和進(jìn)行日常監(jiān)管工作，同樣不是批準(zhǔn)該業(yè)務(wù)資格的主體，故D選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是B。8、持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數(shù)量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查持倉量的定義。選項(xiàng)A，已平倉合約意味著交易者已經(jīng)結(jié)束了該合約的交易，其數(shù)量顯然不屬于持倉量，持倉是指尚未完成交易了結(jié)的狀態(tài)，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。未平倉合約表示交易者在期貨市場上已經(jīng)建立了頭寸，但還沒有進(jìn)行反向操作來平倉了結(jié)，這些未平倉的合約數(shù)量就是持倉量，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，買入合約只是合約交易方向的一種表述，僅強(qiáng)調(diào)買入這一動作，不能完整定義持倉量，因?yàn)槌謧}量涵蓋的是未平倉的所有合約，不單純是買入合約，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，同理，賣出合約也只是交易方向的一種，不能等同于持倉量的概念，持倉量是綜合考慮所有未平倉狀態(tài)的合約數(shù)量，并非僅指賣出合約，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選B。9、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易是不被允許的?？蛻艚灰拙幋a是客戶進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識，具有專屬性。證券公司不能擅自利用客戶交易編碼進(jìn)行交易，否則會嚴(yán)重侵犯客戶權(quán)益，違背相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定和法律要求，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：代客戶交存保證金也是不符合規(guī)定的。保證金是客戶從事期貨交易的資金保障，應(yīng)該由客戶自行管理和交存，證券公司代客戶交存保證金可能會導(dǎo)致資金管理混亂，增加客戶資金風(fēng)險(xiǎn)，因此B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：代客戶接收交易密碼同樣不被允許。交易密碼是客戶保障自身賬戶安全和交易安全的重要手段，具有私密性。證券公司代客戶接收交易密碼可能會導(dǎo)致客戶密碼泄露，危及客戶賬戶資金安全，所以C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)是證券公司在為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)盡的義務(wù)。期貨交易具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，證券公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶充分提示交易風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行交易決策，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。10、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關(guān)處分及違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)向協(xié)會報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。11、期貨公司可以接受以下（）單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司可以接受哪些單位或個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易的相關(guān)知識。分析各選項(xiàng)選項(xiàng)A：事業(yè)單位事業(yè)單位通常承擔(dān)著社會公益服務(wù)職能等，其資金使用有著嚴(yán)格規(guī)定，一般不允許參與期貨交易這類具有較高風(fēng)險(xiǎn)的投資活動，所以期貨公司不能接受事業(yè)單位的委托進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)B：國有企業(yè)國有企業(yè)是可以在符合相關(guān)規(guī)定和自身經(jīng)營需求的情況下，參與期貨市場進(jìn)行套期保值等合理的期貨交易活動的，期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：期貨公司的工作人員期貨公司工作人員存在利用職務(wù)之便獲取內(nèi)幕信息等進(jìn)行不公平交易的風(fēng)險(xiǎn)，為了維護(hù)期貨市場的公平、公正和正常秩序，不允許期貨公司接受本公司工作人員的委托進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)D：國家機(jī)關(guān)國家機(jī)關(guān)的主要職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能，其資金來源主要是財(cái)政撥款等，不適合參與期貨交易這樣的市場投資活動，期貨公司不能接受國家機(jī)關(guān)的委托進(jìn)行期貨交易。綜上，答案選B。12、依法對期貨公司實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對依法對期貨公司實(shí)行自律管理機(jī)構(gòu)的了解。我們來依次分析每個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，其職責(zé)并非對期貨公司實(shí)行自律管理，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所是期貨市場的核心組織，通過制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為等方式對會員（包括期貨公司）進(jìn)行管理；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、加強(qiáng)會員管理等工作。二者都依法對期貨公司實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的派出單位，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責(zé)，屬于行政監(jiān)管性質(zhì)，并非自律管理機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，它是行政監(jiān)管部門，并非自律管理機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。13、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.獨(dú)立董事

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)設(shè)置相關(guān)知識。選項(xiàng)A首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。其設(shè)立的目的就是為了專門監(jiān)督期貨公司的相關(guān)行為，保障公司經(jīng)營符合法律法規(guī)要求以及有效控制風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定公司的戰(zhàn)略、重大決策等，而并非專門對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，故選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，但重點(diǎn)并非針對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理的專門監(jiān)督檢查，其監(jiān)督的范圍和側(cè)重點(diǎn)與本題所描述的監(jiān)督內(nèi)容不完全一致，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事，主要作用是維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害，并非是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的特定崗位，因此選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A。14、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。接下來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、稅收政策、國有資產(chǎn)管理等宏觀財(cái)政事務(wù)的管理與調(diào)控，并不負(fù)責(zé)集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確保保證金的安全，并非集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。15、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報(bào)()核準(zhǔn)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中關(guān)于期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法核準(zhǔn)主體的規(guī)定。《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作；中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織；期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所。這三者均不是核準(zhǔn)期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的主體。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。16、作為機(jī)構(gòu)投資者而以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

A.個(gè)人投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

D.保證金損失的50％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失時(shí)的補(bǔ)償規(guī)則。對于以機(jī)構(gòu)投資者身份但以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的情況，應(yīng)按照機(jī)構(gòu)投資者的補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。選項(xiàng)A個(gè)人投資者補(bǔ)償規(guī)則不適用于本題這種情況；選項(xiàng)C個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者表述錯誤；選項(xiàng)D保證金損失的50％并非本題適用的補(bǔ)償規(guī)則。因此，正確答案是B。"17、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者的相關(guān)定義來判斷各選項(xiàng)是否屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)A：社會保障基金社會保障基金是國家為了實(shí)施社會保障制度而通過各種渠道建立起的、法定的、?？顚Ｓ玫慕?jīng)費(fèi)，其資金規(guī)模大、投資管理具有專業(yè)性和規(guī)范性等特點(diǎn)，在金融市場中通常被認(rèn)定為專業(yè)投資者。所以社會保障基金屬于專業(yè)投資者，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨公司具有專業(yè)的投資研究團(tuán)隊(duì)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和豐富的市場經(jīng)驗(yàn)，符合專業(yè)投資者的特征，因此期貨公司屬于專業(yè)投資者，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：QFIIQFII即合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。QFII具備專業(yè)的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，是專業(yè)投資者的一種，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：QDIIQDII即合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證券業(yè)務(wù)的證券投資基金，主要是面向境內(nèi)投資者募集資金進(jìn)行境外投資，它本身并非專業(yè)投資者的范疇界定主體，而是一種投資制度安排。所以QDII不屬于專業(yè)投資者，D選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。18、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者（）。

A.保障基金

B.風(fēng)險(xiǎn)基金

C.儲備基金

D.準(zhǔn)備基金

【答案】：A

【解析】本題考查國家針對期貨市場為期貨投資者設(shè)立的基金類型。選項(xiàng)A，保障基金是國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，為了保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，設(shè)立的期貨投資者保障基金。其作用是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者利益受損時(shí)，對投資者給予一定的補(bǔ)償，以維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和信心，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)基金一般用于應(yīng)對特定業(yè)務(wù)或項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)，但并非專門針對期貨投資者設(shè)立的基金，與本題所描述的設(shè)立主體和適用對象不符，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，儲備基金通常是企業(yè)為了特定目的而儲備的資金，如企業(yè)用于擴(kuò)大再生產(chǎn)、彌補(bǔ)虧損等，與期貨投資者無關(guān)，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，準(zhǔn)備基金不是針對期貨投資者設(shè)立的特定基金類型，不符合本題情形，該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選A。19、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院

【答案】：C

【解析】本題是關(guān)于期貨交易所責(zé)任人任免機(jī)構(gòu)的考查。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在期貨市場監(jiān)管中處于核心地位，承擔(dān)著對期貨交易所等市場主體的重要管理職責(zé)，其中就包括有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不具備任免期貨交易所責(zé)任人的權(quán)力。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的下屬派出單位，主要負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)上級的政策和指令，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進(jìn)行監(jiān)督檢查等工作，其本身沒有任免期貨交易所責(zé)任人的權(quán)限。國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)制定國家宏觀政策、領(lǐng)導(dǎo)全國行政工作等，通常不會直接涉及到期貨交易所責(zé)任人的任免這類具體事務(wù)。綜上，有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人的機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，本題正確答案選C。20、（）應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。在金融行業(yè)監(jiān)管與業(yè)務(wù)運(yùn)營規(guī)范體系中，證券公司在開展介紹業(yè)務(wù)時(shí)，需要建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。這是基于證券公司在證券市場的重要地位和其業(yè)務(wù)的復(fù)雜性、專業(yè)性以及對投資者權(quán)益保護(hù)的要求所決定的。通過建立并有效執(zhí)行合規(guī)檢查制度，能夠確保證券公司的介紹業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)，維護(hù)證券市場的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。期貨公司主要專注于期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，雖然也有合規(guī)要求，但本題強(qiáng)調(diào)的介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度主要針對證券公司，故B選項(xiàng)不符合。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、規(guī)范行業(yè)行為、開展行業(yè)服務(wù)和交流等工作，并非建立并執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度的主體，C選項(xiàng)錯誤。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其職責(zé)主要是對證券行業(yè)進(jìn)行自律監(jiān)管、推動行業(yè)發(fā)展等，而不是直接建立并執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，D選項(xiàng)也不正確。21、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表中顯示，其凈資本為6000萬元，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在對該公司報(bào)表進(jìn)行非現(xiàn)場檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提300萬元；第二，公司未準(zhǔn)備計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提150萬元。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的股東凈資本為()萬元。

A.6000

B.6450

C.5550

D.5700

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本調(diào)整規(guī)則來計(jì)算調(diào)整后的股東凈資本。在計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)，對于未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的情況，應(yīng)從凈資本中扣除相應(yīng)的應(yīng)補(bǔ)提金額；對于未準(zhǔn)備計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債的情況，同樣需要從凈資本中扣除應(yīng)補(bǔ)提的金額。已知該期貨公司原本凈資本為\(6000\)萬元，存在兩個(gè)需要調(diào)整的問題：一是應(yīng)補(bǔ)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備\(300\)萬元，二是應(yīng)補(bǔ)提預(yù)計(jì)負(fù)債\(150\)萬元。那么調(diào)整后的股東凈資本為原本凈資本減去應(yīng)補(bǔ)提的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和預(yù)計(jì)負(fù)債，即\(6000-300-150=5550\)（萬元）。所以答案選C。22、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于期貨交易所處理客戶交易編碼申請結(jié)果的發(fā)送對象。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給中國期貨保證金監(jiān)控中心。選項(xiàng)A客戶是交易參與者，并非處理結(jié)果的接收方；選項(xiàng)B期貨公司主要負(fù)責(zé)客戶開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)操作，但不是交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的特定接收對象；選項(xiàng)D中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是該處理結(jié)果的接收對象。所以正確答案是C。23、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以這道題的正確答案是B選項(xiàng)。24、期貨從業(yè)人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了劉某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對劉某做出處分決定后向（）報(bào)告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.所在公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報(bào)告對象?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司處分從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。在本題中，期貨公司開除了違規(guī)的從業(yè)人員劉某，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在對劉某做出處分決定后向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。選項(xiàng)A期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨公司報(bào)告從業(yè)人員處分情況的對象；選項(xiàng)B中國證監(jiān)會是對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨公司對從業(yè)人員處分決定一般不直接向其報(bào)告；選項(xiàng)C所在公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管等職責(zé)，也不是該報(bào)告的接收主體。所以本題答案選D。25、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場（）。

A.管理費(fèi)

B.教育費(fèi)

C.監(jiān)管費(fèi)

D.交易費(fèi)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所需按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納的費(fèi)用類別。我們來依次分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：管理費(fèi)通常是指管理過程中所發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，一般沒有期貨市場管理費(fèi)這樣特定由期貨交易所按照國家規(guī)定繳納的費(fèi)用類別，所以A選項(xiàng)不符合。-選項(xiàng)B：教育費(fèi)一般是與教育相關(guān)用途征收的費(fèi)用，并非期貨市場中期貨交易所需按規(guī)定繳納的費(fèi)用，所以B選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)C：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場監(jiān)管費(fèi)，監(jiān)管費(fèi)用于期貨市場的監(jiān)管等相關(guān)工作，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：交易費(fèi)是在期貨交易過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，是買賣雙方進(jìn)行交易時(shí)支付的費(fèi)用，并非是期貨交易所按照國家規(guī)定繳納的費(fèi)用，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題的正確答案是C。26、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯誤的是()。

A.客戶開立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況

C.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

D.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查對客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A客戶開立期貨保證金賬戶的，不僅需要向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，還應(yīng)向期貨公司備案等，并非僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)B期貨公司按照規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，有助于客戶及時(shí)了解自身保證金賬戶的相關(guān)變動信息，保障客戶對自身資產(chǎn)情況的知情權(quán)，這是客戶資產(chǎn)保護(hù)的重要舉措，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金，能夠有效防止客戶保證金被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶保證金的安全，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，便于期貨公司準(zhǔn)確識別客戶資金來源和去向，保障資金流轉(zhuǎn)的安全性和可追溯性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。27、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會每屆的任期年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。因此本題答案選C。"28、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。A選項(xiàng)，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等，并非是核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的主體，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選C。29、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的()。

A.經(jīng)營權(quán)

B.決策權(quán)

C.知情權(quán)

D.報(bào)告權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來確定正確答案。選項(xiàng)A：經(jīng)營權(quán)經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，通常是企業(yè)管理層對于業(yè)務(wù)運(yùn)營所擁有的權(quán)力，監(jiān)事會和監(jiān)事的職責(zé)并非是行使公司的經(jīng)營權(quán)，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：決策權(quán)決策權(quán)是指決策者對決策系統(tǒng)內(nèi)的活動擁有的選擇、決斷的權(quán)力，一般由公司的董事會等決策機(jī)構(gòu)來行使，監(jiān)事會主要起到監(jiān)督作用，而非決策作用，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：知情權(quán)監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是對公司的經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督。為了能夠有效地履行監(jiān)督職責(zé)，監(jiān)事會和監(jiān)事必須了解公司的經(jīng)營情況，即要對公司經(jīng)營情況擁有知情權(quán)。只有充分了解公司的經(jīng)營狀況，監(jiān)事會和監(jiān)事才能發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營過程中存在的問題，從而提出監(jiān)督意見和建議，保障公司的健康發(fā)展。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：報(bào)告權(quán)報(bào)告權(quán)通常是指向有關(guān)方面進(jìn)行情況匯報(bào)的權(quán)力，它并不是監(jiān)事會和監(jiān)事了解公司經(jīng)營情況所應(yīng)具有的核心權(quán)力，保障監(jiān)事會和監(jiān)事的知情權(quán)才是讓他們履行監(jiān)督職責(zé)的基礎(chǔ)，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，本題的正確答案是C。30、公司制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。

A.若干

B.1至2

C.1

D.2

【答案】：A"

【解析】本題考查公司制期貨交易所副總經(jīng)理的人數(shù)設(shè)置。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。選項(xiàng)A符合這一規(guī)定；選項(xiàng)B“1至2人”、選項(xiàng)C“1人”和選項(xiàng)D“2人”均與實(shí)際規(guī)定的“若干人”不符。所以本題正確答案選A。"31、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司介紹其實(shí)際控制人開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)由（）將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.證券公司

B.期貨公司

C.控股股東

D.證券公司和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來確定正確答案。在證券公司介紹其實(shí)際控制人開戶的情形下，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由證券公司將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。所以選項(xiàng)A符合要求。選項(xiàng)B，期貨公司并不承擔(dān)將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案這一職責(zé)，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，控股股東在此業(yè)務(wù)中無將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的責(zé)任，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，由規(guī)定可知僅證券公司有此報(bào)備義務(wù)，并非證券公司和期貨公司共同承擔(dān)，該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題的正確答案是A。32、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼的綜合評估得分要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。本題中選項(xiàng)A的50分、選項(xiàng)B的60分以及選項(xiàng)D的80分均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C。33、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.理事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免主體。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：理事會是會員制期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)處理交易所的重大事項(xiàng)決策等工作，并不負(fù)責(zé)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，不具備任免會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的權(quán)力，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使審議批準(zhǔn)交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案等職權(quán)，并非負(fù)責(zé)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。34、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.認(rèn)真審核投資者開戶申請材料

C.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

D.審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：C

【解析】本題主要考查對金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的理解，需要判斷各選項(xiàng)是否符合該制度要求。選項(xiàng)A：向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)是期貨從業(yè)人員的重要職責(zé)之一。金融期貨市場具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，投資者在參與交易前需要全面了解可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。通過充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，能讓投資者在知情的情況下做出理性決策，這是符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的。選項(xiàng)B：認(rèn)真審核投資者開戶申請材料，有助于確保投資者具備參與金融期貨交易的基本條件和資格。對開戶材料的審核可以篩選出不符合要求的投資者，避免不具備相應(yīng)能力和條件的人進(jìn)入市場，這是保障市場穩(wěn)定和投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，因此符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項(xiàng)C：金融期貨基礎(chǔ)知識測試是為了檢驗(yàn)投資者是否具備參與金融期貨交易的基本知識和能力。期貨從業(yè)人員與投資者共同完成測試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求的做法是違規(guī)的。這種行為違背了測試的初衷，不能真實(shí)反映投資者的知識水平，可能會導(dǎo)致不具備相應(yīng)知識和能力的投資者進(jìn)入市場，增加了投資者的交易風(fēng)險(xiǎn)，也破壞了市場的公平性和正常秩序，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項(xiàng)D：審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力是必要的。誠信狀況關(guān)系到投資者在市場中的行為規(guī)范和信用記錄，而風(fēng)險(xiǎn)承受能力則決定了投資者能夠承受的損失程度。通過審慎評估，期貨從業(yè)人員可以為投資者提供更合適的投資建議和服務(wù)，確保投資者的投資行為與其自身情況相匹配，符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。綜上，答案選C。35、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本題考查申請?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。所以本題答案選B。36、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.50萬元

B.20萬元

C.100萬元

D.10萬元

【答案】：A

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。依據(jù)金融期貨投資者適當(dāng)性制度相關(guān)規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題答案選A。37、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。

A.有損失

B.違法

C.有過錯

D.提起訴訟

【答案】：C

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)確定民事責(zé)任的主要原則。選項(xiàng)A分析有損失并不一定意味著當(dāng)事人需要承擔(dān)民事責(zé)任。在許多情況下，損失可能是由于市場風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力等因素導(dǎo)致的，并非當(dāng)事人的主觀過錯或違法行為所致。所以，僅以是否有損失作為確定民事責(zé)任的主要原則是不合理的，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B分析違法是一個(gè)較為寬泛的概念，且在期貨交易中，并非所有的民事責(zé)任都源于違法行為。有些情況下，當(dāng)事人可能沒有違反明確的法律法規(guī)，但由于其行為存在過錯，給對方造成了損害，同樣需要承擔(dān)民事責(zé)任。因此，違法不是確定民事責(zé)任的主要原則，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C分析在民事法律關(guān)系中，過錯責(zé)任原則是確定民事責(zé)任的重要原則之一。在期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，判斷當(dāng)事人是否應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任，關(guān)鍵在于其是否存在過錯。如果當(dāng)事人在交易過程中存在故意或過失的行為，導(dǎo)致了侵權(quán)或合同無效的后果，那么其就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。所以，當(dāng)事人是否有過錯是確定民事責(zé)任的主要原則，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析提起訴訟是當(dāng)事人維護(hù)自身權(quán)益的一種途徑，與確定民事責(zé)任的原則并無直接關(guān)聯(lián)。無論當(dāng)事人是否提起訴訟，民事責(zé)任的確定都應(yīng)依據(jù)相關(guān)的法律規(guī)定和具體的事實(shí)情況，以當(dāng)事人是否有過錯為主要判斷依據(jù)。所以，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題的正確答案是C。38、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)的說法中正確的是。（）

A.不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門

B.可隨時(shí)免除其職務(wù)

C.無正當(dāng)理由不得免其職務(wù)

D.應(yīng)提前3日將免除決定通知本人

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。-選項(xiàng)A：期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)時(shí)，需要將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門，這是為了確保監(jiān)管部門對期貨公司重要人事變動的知悉和監(jiān)督，所以“不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門”說法錯誤。-選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)不能隨意免除，其任免需要遵循相關(guān)規(guī)定和程序，并非可隨時(shí)免除，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，這一規(guī)定保障了首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)的獨(dú)立性和穩(wěn)定性，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人，而不是3日，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是C。39、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對機(jī)構(gòu)的定義來判斷各選項(xiàng)。A選項(xiàng)“為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，這類機(jī)構(gòu)在期貨市場中承擔(dān)著特定的業(yè)務(wù)職能，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所規(guī)定的機(jī)構(gòu)范疇。B選項(xiàng)“期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)”，其為期貨投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用，也包含在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所定義的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)。C選項(xiàng)“期貨公司”是期貨市場的主要參與者之一，從事期貨經(jīng)紀(jì)、交易等業(yè)務(wù)，顯然屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所指的機(jī)構(gòu)。D選項(xiàng)“期貨交易所”，它是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，具有組織和監(jiān)督期貨交易等職能，與《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所定義的機(jī)構(gòu)概念有所區(qū)別，該準(zhǔn)則中所稱機(jī)構(gòu)不包括期貨交易所。綜上，答案選D。40、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個(gè)月至3個(gè)月

B.2個(gè)月至6個(gè)月

C.3個(gè)月至6個(gè)月

D.6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)宣傳時(shí)暫停從業(yè)資格的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，所以答案選D。"41、甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令人市交易。期貨公司私下對沖、對賭，未將甲的指令人市交易等形成的交易結(jié)果（）。

A.無效

B.效力待定，如果甲追認(rèn)，則有效

C.有效，如果甲認(rèn)為損害自己的利益，可以撤銷

D.有效

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司私下對沖、對賭，未將客戶指令人市交易形成的交易結(jié)果的效力判定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司私下對沖、對賭，未將客戶的指令人市交易的行為屬于嚴(yán)重違反交易規(guī)則和損害客戶利益的行為。這種行為破壞了期貨交易的正常秩序，違背了交易的公平、公正、公開原則。為了保護(hù)客戶的合法權(quán)益和維護(hù)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，法律規(guī)定此類行為形成的交易結(jié)果是無效的。選項(xiàng)B中提到效力待定，需客戶追認(rèn)才有效，而私下對沖、對賭等行為本身就是不合法的，并非效力待定的情況，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C認(rèn)為交易結(jié)果有效，客戶若認(rèn)為損害自己利益可撤銷，這種說法不符合法律對于此類違規(guī)行為的定性，交易結(jié)果應(yīng)直接認(rèn)定為無效，而非可撤銷，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D認(rèn)定交易結(jié)果有效，這與法律規(guī)定和實(shí)際情況不符，私下對沖、對賭等行為不能產(chǎn)生有效的交易結(jié)果，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。""42、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所各職位的職責(zé)，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：董事長董事長是公司的重要領(lǐng)導(dǎo)職位，主要職責(zé)通常包括召集和主持董事會會議、檢查董事會決議的實(shí)施情況等，并不負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等具體事宜，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：總經(jīng)理總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案等日常經(jīng)營管理工作，側(cè)重于公司整體的運(yùn)營和業(yè)務(wù)推進(jìn)，并非主要負(fù)責(zé)會議籌備、文件保管以及股東資料管理等事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：董事會秘書董事會秘書在公司制期貨交易所中承擔(dān)著重要職責(zé)，其中就包括負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：董事董事是董事會的成員，參與公司重大問題的決策，但一般不負(fù)責(zé)具體的會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。43、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施()。

A.責(zé)令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》對期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，來判斷中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)采取的監(jiān)管措施。根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，即未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個(gè)工作日。所以中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該公司限期整改，A選項(xiàng)正確。而限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)、限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利、責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)等監(jiān)管措施，通常是在期貨公司出現(xiàn)更為嚴(yán)重的違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)問題時(shí)才會采取的，本題中僅凈資本未達(dá)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的標(biāo)準(zhǔn)，未達(dá)到需要采取這些更為嚴(yán)厲措施的程度，故B、C、D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。44、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的對應(yīng)關(guān)系。

A.適當(dāng)性綜合評估表

B.風(fēng)險(xiǎn)說明書

C.風(fēng)險(xiǎn)等級評估表

D.投資意見書

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估方面應(yīng)制作的文件。選項(xiàng)A，適當(dāng)性綜合評估表主要是對投資者的適當(dāng)性進(jìn)行綜合考量，評估投資者是否適合購買相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)，而非針對產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險(xiǎn)等級評估，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)說明書主要是向投資者說明產(chǎn)品或服務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，讓投資者了解可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)情況，但它并不涉及確定各項(xiàng)評估因素的分值和權(quán)重以及建立評估分值與風(fēng)險(xiǎn)等級的對應(yīng)關(guān)系等具體評估工作，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)等級評估表正是經(jīng)營機(jī)構(gòu)用來確定產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的工具。經(jīng)營機(jī)構(gòu)依據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級的相關(guān)性，在風(fēng)險(xiǎn)等級評估表中確定各項(xiàng)評估因素的分值和權(quán)重，并建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的對應(yīng)關(guān)系，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，投資意見書通常是對投資者的投資決策提供建議和意見，側(cè)重于投資方向、策略等方面，并非用于產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級評估，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。45、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。

A.董事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.董事長

【答案】：B

【解析】本題主要考查我國期貨交易所會員大會的召集主體。我國相關(guān)規(guī)定明確，期貨交易所會員大會由理事會召集，并且每年召開一次。選項(xiàng)A中董事會并非召集期貨交易所會員大會的主體；選項(xiàng)C的總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并不負(fù)責(zé)召集會員大會；選項(xiàng)D的董事長在期貨交易所的組織架構(gòu)中，也沒有召集會員大會這一職責(zé)。所以本題正確答案是B。46、（）的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。但它主要側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，并非直接指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的主體，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它的職責(zé)主要包括制定行業(yè)自律規(guī)則、對會員和期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，但它不是直接指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員的管理主體，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員的管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D：機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)是直接管理期貨從業(yè)人員的主體，機(jī)構(gòu)的管理人員有責(zé)任和義務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，因此該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。47、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司介紹控股股東開立期貨賬戶時(shí)，向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案期貨賬戶信息的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。因?yàn)樽C券公司在介紹控股股東開戶這一行為中處于關(guān)鍵地位，對控股股東的期貨賬戶信息進(jìn)行備案，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行有效監(jiān)管，保障金融市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，答案選C。48、在我國，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查我國期貨交易結(jié)算的組織主體。選項(xiàng)A，中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織方，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，并不承擔(dān)統(tǒng)一組織期貨交易結(jié)算的職責(zé)，故B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，按照相關(guān)規(guī)定，在我國，期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、開展行業(yè)培訓(xùn)和宣傳等工作，不負(fù)責(zé)期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織，因此D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。49、推薦人應(yīng)當(dāng)是任職（）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查推薦人相關(guān)任職年數(shù)的規(guī)定。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，明確指出推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。所以本題的正確答案是A選項(xiàng)。50、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進(jìn)行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的損失由該客戶承擔(dān)。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。

A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.違背客戶，故意損害客戶利益

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.向客戶提供虛假成交回報(bào)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題目所描述的期貨公司行為，結(jié)合各選項(xiàng)所對應(yīng)的違規(guī)行為特征進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令，強(qiáng)調(diào)的是期貨公司通過隱瞞關(guān)鍵信息等手段誘導(dǎo)客戶主動發(fā)出交易指令。而題干中客戶甲是基于大豆期貨的市場趨勢主動下達(dá)交易指令，并非期貨公司誘騙其發(fā)出指令，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：違背客戶，故意損害客戶利益，這種表述較為寬泛。題干中重點(diǎn)突出的是期貨公司未執(zhí)行客戶下達(dá)的交易指令這一行為，“故意損害客戶利益”不能準(zhǔn)確概括該核心違規(guī)點(diǎn)，所以該選項(xiàng)不合適。選項(xiàng)C：未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所，在本題中，客戶甲下達(dá)了買入50手大豆期貨合約的交易指令，但期貨公司擅自做主沒有為甲下達(dá)該交易指令，這顯然屬于未將客戶的交易指令下達(dá)到期貨交易所的違規(guī)行為，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：向客戶提供虛假成交回報(bào)，是指期貨公司向客戶提供與實(shí)際交易情況不符的成交信息。而題干中主要說的是期貨公司未執(zhí)行交易指令，并非提供虛假成交回報(bào)，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員應(yīng)具備、保持并不斷提高專業(yè)勝任能力，包括（）。

A.加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.在從事期貨服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核

C.不斷提高文化程度，盡可能取得較高學(xué)歷

D.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員專業(yè)勝任能力的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是提升專業(yè)勝任能力的重要途徑。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和變化，新的業(yè)務(wù)、新的規(guī)則不斷涌現(xiàn)，期貨從業(yè)人員只有不斷學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)知識，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，才能跟上市場的發(fā)展步伐，提高自身的專業(yè)水平和勝任能力，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B在從事期貨服務(wù)前，參加崗前培訓(xùn)并通過考核，能確保從業(yè)人員在進(jìn)入崗位時(shí)就具備基本的專業(yè)知識和技能。崗前培訓(xùn)可以使從業(yè)人員系統(tǒng)地了解期貨行業(yè)的基本知識、業(yè)務(wù)流程、法律法規(guī)等，為其后續(xù)的工作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，有助于提高專業(yè)勝任能力，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C雖然提高文化程度和取得較高學(xué)歷在一定程度上可能有助于提升個(gè)人的綜合素質(zhì)，但這并不是衡量期貨從業(yè)人員專業(yè)勝任能力的直接和必要條件。期貨行業(yè)更注重的是實(shí)際業(yè)務(wù)能力、專業(yè)技能和職業(yè)素養(yǎng)的提升，而不是單純的學(xué)歷高低，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員對下屬期貨從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，能夠幫助下屬及時(shí)解決工作中遇到的問題，規(guī)范工作流程，確保工作質(zhì)量。通過有效的指導(dǎo)和監(jiān)督，下屬從業(yè)人員可以不斷積累經(jīng)驗(yàn)，提升自身的專業(yè)能力，同時(shí)支持也能讓他們更有信心和動力去提升專業(yè)勝任能力，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選ABD。2、嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的各項(xiàng)工作要求時(shí)，各機(jī)關(guān)必須遵循（）的原則。

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)

B.各司其職

C.各負(fù)其責(zé)

D.加強(qiáng)協(xié)作

【答案】：ABCD

【解析】本題考查嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》各項(xiàng)工作要求時(shí)各機(jī)關(guān)需遵循的原則。選項(xiàng)A“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”是必要的。在落實(shí)相關(guān)規(guī)定的工作中，需要有統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)來進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃和協(xié)調(diào)，確保各項(xiàng)工作朝著同一個(gè)目標(biāo)有序推進(jìn)，避免出現(xiàn)工作方向不一致、混亂無序等情況，所以各機(jī)關(guān)必須遵循統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的原則。選項(xiàng)B“各司其職”和選項(xiàng)C“各負(fù)其責(zé)”也是重要原則。不同的機(jī)關(guān)具有不同的職能和職責(zé)，只有每個(gè)機(jī)關(guān)都清楚自己的工作任務(wù)和責(zé)任范圍，認(rèn)真履行自身職責(zé)，才能保證整個(gè)落實(shí)工作的高效進(jìn)行。如果各機(jī)關(guān)職責(zé)不清，可能會導(dǎo)致工作推諉、效率低下等問題。選項(xiàng)D“加強(qiáng)協(xié)作”同樣不可或缺。在落實(shí)規(guī)定的工作中，各機(jī)關(guān)之間必然存在著千絲萬縷的聯(lián)系，各項(xiàng)工作也往往相互關(guān)聯(lián)。只有各機(jī)關(guān)加強(qiáng)協(xié)作，相互配合、相互支持，才能形成工作合力，共同完成落實(shí)規(guī)定的各項(xiàng)任務(wù)，提高工作的整體效果。綜上所述，各機(jī)關(guān)在嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的各項(xiàng)工作要求時(shí)，必須遵循統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作的原則，本題答案選ABCD。3、在《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》中，期貨公司應(yīng)當(dāng)()。

A.深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.向投資者全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

C.認(rèn)真審核投資者開戶申請材料

D.審慎評估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)是期貨公司應(yīng)盡的職責(zé)。金融期貨具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，投資者可能對其風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識不足。期貨公司通過向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，能讓投資者在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上做出投資決策，保護(hù)投資者的利益，同時(shí)也有助于維護(hù)金融期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B向投資者全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，能夠使投資者對金融期貨市場有清晰、準(zhǔn)確的認(rèn)識，幫助其樹立正確的投資理念，避免因信息不對稱而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策。這既符合投資者適當(dāng)性制度的要求，也有利于金融期貨市場的規(guī)范運(yùn)行，因此期貨公司有義務(wù)向投資者全面客觀介紹相關(guān)內(nèi)容，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C認(rèn)真審核投資者開戶申請材料是確保投資者符合金融期貨市場準(zhǔn)入條件的重要環(huán)節(jié)。只有通過嚴(yán)格審核，才能防止不符合條件的投資者進(jìn)入市場，降低市場風(fēng)險(xiǎn)，保障市場的公平有序，所以期貨公司需要認(rèn)真審核投資者開戶申請材料，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D審慎評估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力有助于期貨公司為投資者提供與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的投資產(chǎn)品和服務(wù)。不同的投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力不同，如果讓風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的投資者參與高風(fēng)險(xiǎn)的金融期貨交易，可能會使其遭受重大損失。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)審慎評估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)的（）進(jìn)行會計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。

A.性質(zhì)

B.涉及金額

C.進(jìn)展情況

D.形成原因

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。期貨公司在處理期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)時(shí)，需全面考量多方面因素進(jìn)行會計(jì)處理，并在計(jì)算凈資本時(shí)按一定比例扣減以及在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中說明。其中，事項(xiàng)的性質(zhì)對于判斷其對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響程度至關(guān)重要，不同性質(zhì)的或有事項(xiàng)可能面臨不同的潛在風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)果；涉及金額直接關(guān)系到可能的損失規(guī)模，是確定扣減比例和對財(cái)務(wù)報(bào)表影響程度的關(guān)鍵數(shù)據(jù)；進(jìn)展情況反映了或有事項(xiàng)的動態(tài)變化，能幫助判斷其不確定性的大小及未來走向；形成原因則有助于深入分析事件的根源和背景，從而更準(zhǔn)確地評估其對公司的潛在影響。因此，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨公司進(jìn)行會計(jì)處理時(shí)應(yīng)考慮的因素。"5、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供下列信息或者書面資料,并進(jìn)行必要的詢問和檢查，下列說法正確的是（）

A.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細(xì)資料；

B.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細(xì)資料；

C.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達(dá)人姓名、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息等；

D.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來源等；

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息或書面資料的范疇。選項(xiàng)A：境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細(xì)資料，這對于監(jiān)管機(jī)構(gòu)掌握其交易情況、判斷是否存在違規(guī)交易行為等具有重要意義，是監(jiān)管所需的重要信息，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細(xì)資料，資金的流向和使用情況能夠反映其資金運(yùn)作的合規(guī)性，是監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管的關(guān)鍵內(nèi)容之一，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達(dá)人姓名、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息等，明確指令下達(dá)人信息有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)追蹤交易指令的來源，防范操縱市場等違規(guī)行為，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來源等，了解最終受益人信息以及資金來源，能夠防止洗錢、非法資金流入等違法活動，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，該選項(xiàng)同樣正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可要求提供信息或書面資料的范疇，本題答案選ABCD。6、期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。選項(xiàng)A，期貨交易、結(jié)算和交割制度是期貨交易流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，明確這些制度能夠規(guī)范交易行為，保障交易的順利進(jìn)行，是期貨交易所交易規(guī)則必須載明的事項(xiàng)之一。選項(xiàng)B，保證金是期貨交易的重要組成部分，其管理和使用制度關(guān)系到交易雙方的資金安全和市場的穩(wěn)定運(yùn)行，所以保證金的管理和使用制度也應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中明確載明。選項(xiàng)C，在期貨交易中，不可避免會出現(xiàn)違規(guī)、違約行為，明確違規(guī)、違約行為及其處理辦法，能夠?qū)κ袌鰠⑴c者起到約束作用，維護(hù)市場的正常秩序，因此該內(nèi)容應(yīng)在交易規(guī)則中體現(xiàn)。選項(xiàng)D，期貨市場具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序可以幫助期貨交易所應(yīng)對各種潛在風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)狀況，保障市場的穩(wěn)健運(yùn)行，這也是交易規(guī)則需要載明的重要內(nèi)容。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的內(nèi)容均屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)，本題答案選ABCD。7、依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括()。

A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中高級管理人員的范疇。選項(xiàng)A，總經(jīng)理和副總經(jīng)理屬于期貨公司高級管理人員。總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司的日常經(jīng)營管理工作，副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理工作，他們在公司的運(yùn)營管理中處于重要地位，對公司的發(fā)展和決策起著關(guān)鍵作用，所以屬于高級管理人員范疇。選項(xiàng)B，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理工作，包括財(cái)務(wù)預(yù)算、資金管理、財(cái)務(wù)報(bào)表編制等重要事務(wù)，對公司的財(cái)務(wù)健康和穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要，因此也屬于高級管理人員。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級管理人員。其職責(zé)是及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告公司潛在的風(fēng)險(xiǎn)問題，確保公司運(yùn)營符合相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管要求，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官也屬于高級管理人員。選項(xiàng)D，營業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)營業(yè)部的日常運(yùn)營和管理工作，包括客戶開發(fā)、客戶服務(wù)、業(yè)務(wù)拓展等，是期貨公司業(yè)務(wù)開展的基層關(guān)鍵管理人員，同樣屬于高級管理人員的范圍。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的人員均依據(jù)規(guī)定屬于高級管理人員，本題答案選ABCD。8、申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括（）。

A.資質(zhì)測試合格證明

B.申請書

C.學(xué)歷和學(xué)位證明

D.體檢結(jié)果表

【答案】：BC

【解析】本題主要考查申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格應(yīng)提交的材料。選項(xiàng)A資質(zhì)測試合格證明并非申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須提交的材料，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B申請書是申請任職資格時(shí)必不可少的材料，它用于正式表達(dá)申請人的意愿和申請事項(xiàng)，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C學(xué)歷和學(xué)位證明能夠反映申請人的教育背景和知識水平，是評估其是否具備相應(yīng)任職能力的重要依據(jù)，因此屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D體檢結(jié)果表通常不是申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格所要求提交的材料范疇，所以選項(xiàng)D不正確。綜上，答案選BC。9、交割倉庫不得從事的行為包括（）。

A.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品入庫.出庫

C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

D.出具虛假倉單

【答案】：ABCD

【解析】該題的正確答案為ABCD。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-A選項(xiàng)：交割倉庫若泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密，會損害相關(guān)市場參與者的利益，破壞期貨市場的公平公正和誠信環(huán)境，嚴(yán)重干擾期貨市場正常的交易秩序，因此交割倉庫不得從事該行為。-B選項(xiàng)：期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則是保障期貨交易正常運(yùn)行的重要依據(jù)。交割倉庫違反規(guī)則限制交割商品入庫、出庫，會影響期貨合約的正常交割，導(dǎo)致市場的流通性受阻，破壞期貨市場的正常運(yùn)行機(jī)制，所以這是不被允許的。-C選項(xiàng)：國家對期貨交易有一系列的監(jiān)管規(guī)定，交割倉庫作為期貨交易的服務(wù)性機(jī)構(gòu)，若違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易，會增加市場的不穩(wěn)定因素，引發(fā)市場的不公平競爭，同時(shí)也可能面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)，損害自身及其他市場主體的利益，因此屬于禁止的行為。-D選項(xiàng)：倉單是提取倉儲物的憑證，具有重要的法律效力和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。交割倉庫出具虛假倉單，會使市場上的交易信息失真，誤導(dǎo)投資者，破壞期貨市場的信任基礎(chǔ)，擾亂市場的正常運(yùn)行，所以這種行為被嚴(yán)格禁止。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是交割倉庫不得從事的行為。10、下列屬于操縱證券、期貨交易價(jià)格罪中自己交易行為的表現(xiàn)形式的有（）。

A.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣

B.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約

C.自己的行為影響了證券.期貨交易價(jià)格

D.自己的行為影響了證券.期貨交易量

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)操縱證券、期貨交易價(jià)格罪中自己交易行為的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，這是典型的自己交易行為表現(xiàn)形式之一。這種行為通過虛假的交易來制造市場活躍的假象，從而影響證券價(jià)格，以達(dá)到操縱證券交易價(jià)格的目的，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B以自己為交易對象，自買自賣期貨合約同樣屬于自己交易行為。與自買自賣證券類似，自買自賣期貨合約也會干擾市場的正常供需關(guān)系，對期貨交易價(jià)格和交易量產(chǎn)生影響，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)操縱期貨交易價(jià)格的意圖，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C自己的行為影響了證券、期貨交易價(jià)格，這是操縱證券、期貨交易價(jià)格罪的一個(gè)重要體現(xiàn)。無論具體采用何種交易手段，只要行為最終導(dǎo)致證券、期貨交易價(jià)格發(fā)生異常變動，就符合操縱證券、期貨交易價(jià)格罪中自己交易行為的特征，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D自己的行為影響了證券、期貨交易量，也是該罪中自己交易行為的一種表現(xiàn)。交易量是反映市場活躍程度和投資者參與度的重要指標(biāo)，通過操縱交易量可以誤導(dǎo)其他投資者做出錯誤的投資決策，從而實(shí)現(xiàn)操縱證券、期貨交易價(jià)格的目的，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于操縱證券、期貨交易價(jià)格罪中自己交易行為的表現(xiàn)形式，答案選ABCD。11、期貨公司有下列()情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.法人治理結(jié)構(gòu).內(nèi)部控制存在重大隱患

B.未按規(guī)定報(bào)告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

C.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

D.未按規(guī)定報(bào)告董