期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前自測(cè)高頻考點(diǎn)模擬試題第一部分單選題(50題)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存期限的相關(guān)知識(shí)。依據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，且風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年，所以答案選A。"2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職()年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員推薦人的任職年限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員，所以正確答案是A。"3、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。

A.監(jiān)事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.員工代表大會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)特定情況時(shí)的報(bào)告對(duì)象。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。董事會(huì)是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的整體運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有重要責(zé)任。首席風(fēng)險(xiǎn)官向董事會(huì)報(bào)告相關(guān)情況，有利于董事會(huì)及時(shí)了解公司可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)和違法違規(guī)行為，從而采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理和防范。而監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，員工代表大會(huì)主要涉及員工權(quán)益等相關(guān)事宜，它們并非首席風(fēng)險(xiǎn)官在這種情況下的報(bào)告對(duì)象。所以本題答案選C。4、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交割倉(cāng)庫(kù)

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，其并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，它有責(zé)任對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，并且期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合協(xié)會(huì)的工作，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交割倉(cāng)庫(kù)期貨交割倉(cāng)庫(kù)主要是為期貨合約的實(shí)物交割提供倉(cāng)儲(chǔ)等服務(wù)，其業(yè)務(wù)與對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要任務(wù)是存放和管理客戶的期貨保證金，確保資金安全，而不是對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。5、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.國(guó)務(wù)院

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家的行政管理和宏觀決策等重大事務(wù)，并不直接負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的重要組成部分，其負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)培訓(xùn)等，不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)限，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。6、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個(gè)人委托時(shí)的處罰規(guī)定中關(guān)于罰款倍數(shù)的內(nèi)容?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。選項(xiàng)A符合此規(guī)定；選項(xiàng)B“1倍以上5倍以下”、選項(xiàng)C“3倍以上5倍以下”以及選項(xiàng)D“3倍以上10倍以下”均與法規(guī)規(guī)定的罰款倍數(shù)不符。所以本題正確答案是A。7、非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A，非結(jié)算會(huì)員并非在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)向期貨交易所提出異議，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，相關(guān)規(guī)定不是在期貨交易所規(guī)定時(shí)間向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，非結(jié)算會(huì)員不是在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間向期貨交易所提出異議，因此D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。8、期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機(jī)構(gòu)代碼證

B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權(quán)委托書

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)需向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交的文件掃描件。選項(xiàng)A，組織機(jī)構(gòu)代碼證是對(duì)中華人民共和國(guó)內(nèi)依法注冊(cè)、依法登記的機(jī)關(guān)、企、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體和民辦非企業(yè)單位頒發(fā)一個(gè)在全國(guó)范圍內(nèi)唯一的、始終不變的代碼標(biāo)識(shí)，但在為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，其并非規(guī)定要求必須提交的掃描件。選項(xiàng)B，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是企業(yè)、個(gè)體工商戶等市場(chǎng)主體準(zhǔn)許從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的憑證，不過(guò)它不是期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)按規(guī)定要求向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交的掃描件。選項(xiàng)C，有效身份證明文件是明確身份信息的關(guān)鍵依據(jù)，期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，按照規(guī)定要求應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，單位客戶的授權(quán)委托書主要用于委托他人代表單位行使相關(guān)權(quán)利和進(jìn)行相關(guān)事務(wù)處理，并非申請(qǐng)交易編碼時(shí)規(guī)定必須提交的掃描件。綜上，答案選C。9、連日來(lái)，強(qiáng)麥交易活躍，持倉(cāng)不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對(duì)峙，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易所臨時(shí)召開緊急會(huì)議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員韓某是會(huì)議成員之一。會(huì)議臨近結(jié)束時(shí)，韓某借機(jī)出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料強(qiáng)麥價(jià)格將會(huì)大跌。朱某得知消息后，立即賣空強(qiáng)麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，

A.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第七十二條

B.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第六十九條

C.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第八十條

D.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第八十一條

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)于期貨違規(guī)行為適用法規(guī)的判斷。題干中期貨從業(yè)人員韓某作為會(huì)議成員，在期貨交易所召開的商討控制風(fēng)險(xiǎn)的緊急會(huì)議臨近結(jié)束時(shí)，借機(jī)給好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)控制措施并預(yù)料強(qiáng)麥價(jià)格將會(huì)大跌，朱某得知消息后立即賣空強(qiáng)麥期貨合約。這種行為屬于期貨從業(yè)人員利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息并泄露給他人，讓他人利用該內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的違規(guī)行為?！镀谪浗灰姿芾?xiàng)l例》第六十九條針對(duì)的正是與內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為相關(guān)的規(guī)定，韓某和朱某的行為符合此條例所規(guī)范的情形，所以應(yīng)依據(jù)該條例進(jìn)行處理。而《期貨交易所管理?xiàng)l例》第七十二條、第八十條、第八十一條所規(guī)范的內(nèi)容與本題中所描述的這種內(nèi)幕信息泄露及交易的行為不相符。因此，本題的正確答案是B。10、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到（）的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。

A.5億元人民幣

B.6億元人民幣

C.7億元人民幣

D.足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司保障基金暫停繳納的條件。在期貨市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的程度時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，是可以暫停繳納保障基金的。這一規(guī)定的核心目的在于合理管理保障基金的規(guī)模，既要確保市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)能夠被有效覆蓋，又要避免保障基金過(guò)度積累導(dǎo)致的資源浪費(fèi)等問(wèn)題。而選項(xiàng)A的5億元人民幣、選項(xiàng)B的6億元人民幣、選項(xiàng)C的7億元人民幣，均是具體的金額數(shù)值，但在實(shí)際規(guī)定里，并不是依據(jù)特定的金額標(biāo)準(zhǔn)來(lái)決定是否暫停繳納保障基金，而是以是否足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)這一更為科學(xué)、動(dòng)態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷。所以本題正確答案是D。11、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭(zhēng)議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過(guò)錯(cuò)并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性相關(guān)糾紛中承擔(dān)法律責(zé)任的情形。選項(xiàng)A，與投資者協(xié)商解決爭(zhēng)議是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處理糾紛的一種正常方式和積極舉措，這有助于化解矛盾，通常不會(huì)因此而承擔(dān)法律責(zé)任，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在處理糾紛時(shí)積極的表現(xiàn)，有利于糾紛的妥善解決，并非承擔(dān)法律責(zé)任的情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)存在過(guò)錯(cuò)并造成投資者損失時(shí)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，其應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，提供相關(guān)資料證明經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)，這表明經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在履行自身職責(zé)方面是盡責(zé)的，一般不會(huì)因此承擔(dān)法律責(zé)任，該選項(xiàng)不正確。綜上，正確答案是C。12、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，期貨公司主要是開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的市場(chǎng)主體，它本身是被監(jiān)管的對(duì)象，并不具備對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的職能，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，但對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督管理并非僅由中國(guó)證監(jiān)會(huì)自身承擔(dān)，其派出機(jī)構(gòu)也參與其中，所以B項(xiàng)表述不全面。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)管，首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司中的重要職位，其履職情況等受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，該項(xiàng)符合題意。綜上，本題正確答案是D。""13、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場(chǎng)原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則，在期貨交易中，若期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失，對(duì)于不同情況有不同的責(zé)任判定。選項(xiàng)A，期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這屬于公司內(nèi)部管理層面的變動(dòng)，并非不可預(yù)見(jiàn)、不可避免的外部因素，不能因此免除其延誤執(zhí)行客戶交易指令的責(zé)任；選項(xiàng)B，期貨公司發(fā)生虧損是公司經(jīng)營(yíng)結(jié)果的體現(xiàn)，與交易指令延誤的責(zé)任并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，不能作為免責(zé)事由；選項(xiàng)C，由于市場(chǎng)原因造成的延誤，如市場(chǎng)出現(xiàn)極端行情、交易系統(tǒng)擁堵等，這種情況超出了期貨公司的控制范圍，通?？勺鳛槊庳?zé)事由；選項(xiàng)D，期貨公司發(fā)生合并重組，同樣是公司自身的經(jīng)營(yíng)決策和組織架構(gòu)變動(dòng)，不能成為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責(zé)理由。綜上，正確答案是C。"14、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。

A.代股東接收交易密碼

B.利用客戶的交易偏好進(jìn)行交易

C.代股東下達(dá)交易指令

D.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司在介紹其控股股東參與期貨交易時(shí)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)代股東接收交易密碼是不符合規(guī)定的行為。交易密碼是保障股東交易安全和隱私的重要信息，證券公司代股東接收交易密碼可能會(huì)導(dǎo)致股東信息泄露，增加交易風(fēng)險(xiǎn)，也違背了保護(hù)客戶信息安全的原則，因此該做法不正確。B選項(xiàng)利用客戶的交易偏好進(jìn)行交易這種行為侵犯了客戶對(duì)自身交易的自主決策權(quán)。每個(gè)客戶的交易偏好是基于自身的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素形成的，證券公司未經(jīng)客戶同意利用其交易偏好進(jìn)行交易，是對(duì)客戶權(quán)益的不尊重，這種做法不合法也不合理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)代股東下達(dá)交易指令同樣是違規(guī)操作。交易指令應(yīng)該由股東根據(jù)自己的意愿獨(dú)立下達(dá)，證券公司代股東下達(dá)交易指令可能會(huì)使股東失去對(duì)交易的控制權(quán)，從而面臨不必要的交易風(fēng)險(xiǎn)，不符合相關(guān)交易規(guī)定，該選項(xiàng)也不正確。D選項(xiàng)按規(guī)定履行信息披露義務(wù)是證券公司在介紹其控股股東參與期貨交易時(shí)應(yīng)盡的責(zé)任。信息披露能夠保證市場(chǎng)的透明度和公正性，使投資者可以充分了解相關(guān)情況，做出合理的決策。所以該做法正確。綜上，本題的正確答案是D。15、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)資格的相關(guān)規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)狀況至關(guān)重要。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力和運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健性的重要依據(jù)。只有風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，才能表明該公司在財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的能力和條件，能夠有效防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶權(quán)益和市場(chǎng)穩(wěn)定。因此，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司著重考慮此因素是符合業(yè)務(wù)要求和監(jiān)管規(guī)定的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：公司的交易規(guī)模交易規(guī)模雖然能在一定程度上反映公司的業(yè)務(wù)活躍度和市場(chǎng)影響力，但它并非是申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的實(shí)質(zhì)性關(guān)鍵因素。即使交易規(guī)模較小，只要公司在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管、合規(guī)運(yùn)營(yíng)等核心方面滿足要求，依然可以獲得業(yè)務(wù)資格。所以，公司交易規(guī)模不是申請(qǐng)資格前兩個(gè)月需著重考慮的因素，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公司的客戶數(shù)量客戶數(shù)量同樣不能作為申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決定性因素?？蛻魯?shù)量的多少并不能直接體現(xiàn)公司的風(fēng)險(xiǎn)管控能力、合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平以及業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性。即便客戶數(shù)量較少，但公司在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管等核心指標(biāo)上達(dá)標(biāo)，也不影響其申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格。因此，公司客戶數(shù)量不是申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前需重點(diǎn)考慮的內(nèi)容，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：公司的發(fā)展規(guī)劃公司的發(fā)展規(guī)劃主要涉及公司未來(lái)的戰(zhàn)略方向和業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)，它更多地是從公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的角度進(jìn)行考量。而申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格是對(duì)公司當(dāng)前是否具備開展該業(yè)務(wù)的基本條件和能力的審核，發(fā)展規(guī)劃并非當(dāng)前申請(qǐng)資格的實(shí)質(zhì)性因素。所以，公司發(fā)展規(guī)劃不是申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月需要著重關(guān)注的，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。16、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，即對(duì)客戶進(jìn)行()審核。

A.注冊(cè)制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶開戶審核的相關(guān)制度。選項(xiàng)A，注冊(cè)制是一種證券發(fā)行審核制度，主要應(yīng)用于證券發(fā)行環(huán)節(jié)，與期貨公司對(duì)客戶開戶時(shí)身份核實(shí)的審核制度無(wú)關(guān)，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，登記制通常是對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行登記備案的一種方式，并非專門針對(duì)客戶身份核實(shí)的審核制度，不能體現(xiàn)出對(duì)客戶真實(shí)身份的嚴(yán)格審核，所以B選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，要求客戶提供真實(shí)有效的身份證明文件，期貨公司對(duì)照這些文件核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，這正是實(shí)名制審核的體現(xiàn)，能夠確?？蛻羯矸莸恼鎸?shí)性和開戶行為的合法性，所以C選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D，資料一致登記主要側(cè)重于資料的一致性登記，重點(diǎn)在于資料本身的一致情況，而沒(méi)有突出對(duì)客戶真實(shí)身份的審核，故D選項(xiàng)不符合本題所描述的審核要求。綜上，答案選C。17、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B"

【解析】本題答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在使用期貨投資者保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)需監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，督促期貨公司積極清理資產(chǎn)并進(jìn)行變現(xiàn)處置，且要求期貨公司先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來(lái)彌補(bǔ)保證金缺口。只有在彌補(bǔ)不足或者情況危急時(shí)，才能決定使用保障基金。選項(xiàng)A僅提及保障基金管理機(jī)構(gòu)，不全面；選項(xiàng)C期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非監(jiān)督此環(huán)節(jié)并決定使用保障基金的主體；選項(xiàng)D期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全監(jiān)控，也不是題干所描述工作的負(fù)責(zé)主體。所以正確答案是B。"18、下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（）。

A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

D.具有完全民事行為能力

【答案】：D

【解析】本題可通過(guò)分析每個(gè)選項(xiàng)是否屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范來(lái)得出正確答案。選項(xiàng)A：誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守誠(chéng)實(shí)守信、恪盡職守是職業(yè)道德的基本要求，對(duì)于期貨從業(yè)人員而言，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中秉持誠(chéng)實(shí)守信的原則，如實(shí)向客戶提供信息，不欺詐、不隱瞞；恪盡職守地完成各項(xiàng)工作任務(wù)，是保障期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)和客戶利益的基礎(chǔ)，因此該選項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項(xiàng)B：保守客戶的商業(yè)秘密客戶的商業(yè)秘密包含著客戶的重要信息和隱私，期貨從業(yè)人員在工作中會(huì)接觸到客戶的大量資料和交易信息。保守客戶的商業(yè)秘密不僅是對(duì)客戶權(quán)益的保護(hù)，也是維護(hù)期貨市場(chǎng)信任和穩(wěn)定的重要舉措，所以該選項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項(xiàng)C：充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)性，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)向客戶充分揭示期貨交易中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上做出投資決策。這有助于提高客戶的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，避免因信息不對(duì)稱而遭受不必要的損失，故該選項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項(xiàng)D：具有完全民事行為能力具有完全民事行為能力是成為期貨從業(yè)人員的基本條件之一，它是一個(gè)法定的資格要求，而非執(zhí)業(yè)過(guò)程中的行為規(guī)范。執(zhí)業(yè)行為規(guī)范側(cè)重于從業(yè)人員在實(shí)際工作中應(yīng)遵循的道德和職業(yè)準(zhǔn)則，而完全民事行為能力是從法律角度對(duì)從業(yè)者主體資格的界定，不屬于執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的范疇。綜上，答案選D。19、小李是A期貨公司的經(jīng)理，與小王是好友，一日小李邀請(qǐng)小王到他家做客，小王來(lái)到小李的書房無(wú)意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會(huì)使其大大獲利，于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬(wàn)元。則小李的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，逐一分析選項(xiàng)來(lái)判斷小李的行為是否構(gòu)成犯罪。選項(xiàng)A：不構(gòu)成犯罪內(nèi)幕交易罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為；泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，故意泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為；侵犯商業(yè)秘密罪是指以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密，或者披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密，或者違反保密義務(wù)或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密，情節(jié)嚴(yán)重的行為。在本題中，小李并沒(méi)有實(shí)施主動(dòng)泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等符合上述罪名構(gòu)成要件的行為。小李只是邀請(qǐng)好友小王到家中做客，文件被小王無(wú)意間看到并非小李主觀故意導(dǎo)致，不滿足各罪名的構(gòu)成要件，所以小李的行為不構(gòu)成犯罪，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：構(gòu)成內(nèi)幕交易罪內(nèi)幕交易罪要求行為人自己進(jìn)行內(nèi)幕交易或者明示、暗示他人進(jìn)行內(nèi)幕交易。而題干中進(jìn)行期貨交易獲利的是小王，小李并沒(méi)有實(shí)施內(nèi)幕交易的行為，所以小李不構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪泄露內(nèi)幕信息罪強(qiáng)調(diào)行為人故意泄露內(nèi)幕信息。小李只是正常邀請(qǐng)小王到家中做客，并沒(méi)有主動(dòng)向小王泄露公司期貨交易相關(guān)的內(nèi)幕信息，小王是無(wú)意間看到文件并偷偷記下交易名稱的，并非小李故意為之，因此小李不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪的主體實(shí)施了以不正當(dāng)手段獲取、披露、使用等侵犯商業(yè)秘密的行為。在本題的情境中，小李沒(méi)有實(shí)施任何侵犯商業(yè)秘密的行為，是小王非法獲取了相關(guān)信息，所以小李不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。20、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，（）通過(guò)。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的通過(guò)機(jī)制。公司制期貨交易所一般采用股份制的組織形式，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的重大事項(xiàng)具有決策權(quán)。獨(dú)立董事的選舉屬于公司治理中的重要事項(xiàng)，需要經(jīng)過(guò)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)來(lái)決定。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，而本題討論的是公司制期貨交易所，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議等工作，并非公司制期貨交易所獨(dú)立董事通過(guò)的機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理負(fù)責(zé)，但獨(dú)立董事的提名和通過(guò)通常是由更高層級(jí)的權(quán)力機(jī)構(gòu)來(lái)決定的，董事會(huì)沒(méi)有此項(xiàng)權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東大會(huì)作為公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)對(duì)獨(dú)立董事的選舉等重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名的公司制期貨交易所獨(dú)立董事需通過(guò)股東大會(huì)產(chǎn)生，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。21、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的情形是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者情況危急

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》中中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的情形。選項(xiàng)A：發(fā)生不可抗力不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀情況。但僅發(fā)生不可抗力并不必然導(dǎo)致使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失，該情形未在相關(guān)規(guī)定的使用條件范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨投資者提出要求或者情況危急期貨投資者個(gè)人提出要求并不足以成為使用期貨投資者保障基金的依據(jù)，情況危急表述過(guò)于寬泛，沒(méi)有明確指向具體的符合規(guī)定的危急情形，不符合《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所提出要求或者情況危急期貨交易所提出要求不是使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的法定情形，情況危急缺乏明確界定，不符合相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者情況危急當(dāng)期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者出現(xiàn)情況危急時(shí)，為保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)會(huì)決定使用期貨投資者保障基金來(lái)補(bǔ)償期貨投資者的保證金損失，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。22、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地（）報(bào)告。

A.公安部門

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B，即首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。這是因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。首席風(fēng)險(xiǎn)官遇到侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的情況時(shí)，及時(shí)向其報(bào)告，有助于監(jiān)管部門及時(shí)掌握情況并采取相應(yīng)措施，以保障期貨市場(chǎng)的正常秩序和客戶、公司的合法權(quán)益。而公安部門主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安和打擊違法犯罪活動(dòng)；工商部門主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等，這些部門并不直接承擔(dān)對(duì)期貨公司日常合規(guī)監(jiān)管及處理此類侵害合法權(quán)益問(wèn)題的主要職責(zé)。"23、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所（）的職權(quán)。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.專門委員會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所不同機(jī)構(gòu)的職權(quán)。A選項(xiàng)監(jiān)事會(huì)，其主要職責(zé)通常是對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，防范公司運(yùn)營(yíng)中的違規(guī)行為等，并不負(fù)責(zé)審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)董事會(huì)，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)決策和管理工作，它需要執(zhí)行股東大會(huì)的決議等，但審定章程和交易規(guī)則這類涉及期貨交易所根本制度且具有重大影響力的工作并非其核心職權(quán)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)專門委員會(huì)，一般是為了協(xié)助董事會(huì)或其他機(jī)構(gòu)開展特定領(lǐng)域的工作而設(shè)立的，起到專業(yè)咨詢、專項(xiàng)研究等作用，不具備審定交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案的職權(quán)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)股東大會(huì)，是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的重大事項(xiàng)擁有決策權(quán)。審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于對(duì)交易所運(yùn)營(yíng)的根本性制度和規(guī)則進(jìn)行確定和調(diào)整，這是關(guān)系到交易所整體發(fā)展和運(yùn)營(yíng)的重大事項(xiàng)，應(yīng)由股東大會(huì)行使審定職權(quán)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。24、依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)的了解。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專門依法對(duì)期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)就是對(duì)期貨保證金的安全存管情況進(jìn)行全面、持續(xù)的監(jiān)測(cè)和監(jiān)督，以保障期貨市場(chǎng)參與者保證金的安全，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，對(duì)期貨市場(chǎng)的各個(gè)方面進(jìn)行監(jiān)督管理，但并非專門對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不承擔(dān)對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的具體職責(zé)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則、管理會(huì)員等，而非對(duì)期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。25、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請(qǐng)，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于()允許客戶使用。

A.當(dāng)日

B.下一交易日

C.兩天內(nèi)

D.一周后

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所對(duì)當(dāng)日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時(shí)間規(guī)定。選項(xiàng)A，當(dāng)日分配編碼后當(dāng)日就允許客戶使用，這種情況不符合相關(guān)規(guī)定的流程和實(shí)際操作要求，因?yàn)檫€需要進(jìn)行一系列的準(zhǔn)備和確認(rèn)工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，按照規(guī)定，期貨交易所對(duì)于當(dāng)日分配的客戶交易編碼，應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。這是為了保證交易的有序性和規(guī)范性，以及相關(guān)信息的準(zhǔn)確傳遞和系統(tǒng)的準(zhǔn)備工作，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，規(guī)定是下一交易日，并非兩天內(nèi)，“兩天內(nèi)”表述不精準(zhǔn)，不符合法規(guī)要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，一周后時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，不符合正常的交易流程和時(shí)間安排，也沒(méi)有相關(guān)法規(guī)支持這樣的時(shí)間設(shè)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。26、對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性

B.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

C.為客戶交存保證金，支付稅款

D.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對(duì)于客戶保證金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性期貨公司收取的客戶保證金是客戶進(jìn)行期貨交易的資金保障，有其特定用途和監(jiān)管規(guī)定，不能用于補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性。這種行為會(huì)改變客戶保證金的用途，損害客戶的合法權(quán)益，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)客戶保證金是每個(gè)客戶各自所有的資金，?？顚Ｓ茫荒軐⒛骋豢蛻舻谋ＷC金用于其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)。這樣做會(huì)導(dǎo)致客戶資金的混淆和挪用，違反了保證金管理的基本原則和相關(guān)法規(guī)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：為客戶交存保證金，支付稅款為客戶交存保證金以及支付與客戶交易相關(guān)的稅款，是期貨公司對(duì)客戶保證金正常、合理的使用方式，符合保證金的用途規(guī)定。它確保了客戶交易的正常進(jìn)行以及相關(guān)稅費(fèi)的及時(shí)繳納，保障了客戶的合法權(quán)益和市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：彌補(bǔ)期貨公司的虧損客戶保證金是客戶的資產(chǎn)，并非期貨公司的自有資產(chǎn)，不可以用于彌補(bǔ)期貨公司自身的虧損。若將客戶保證金用于此用途，屬于嚴(yán)重的挪用行為，會(huì)嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和秩序，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C選項(xiàng)。27、投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)是（）。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.工商行政管理部門

【答案】：B

【解析】本題考查投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，并非投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行組織和監(jiān)管。投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度需要向期貨交易所備案，由期貨交易所對(duì)其合規(guī)性等進(jìn)行監(jiān)督，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但不是該制度的備案機(jī)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，工商行政管理部門主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的有關(guān)工作，承擔(dān)查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為的責(zé)任等，與投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案無(wú)關(guān)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。28、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了期貨市場(chǎng)的準(zhǔn)入規(guī)則，這種情況下所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效。因?yàn)榻鹑谄谪洏I(yè)務(wù)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性和專業(yè)性，需要期貨公司具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格才能開展，缺乏資格的公司開展此類業(yè)務(wù)會(huì)嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，損害投資者利益，所以此情形下合同無(wú)效，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，這屬于期貨公司在合同管理流程上的違規(guī)行為，但該違規(guī)行為并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同本身無(wú)效。備案是一種事后管理的措施，合同的效力并不取決于是否及時(shí)備案，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本，這種情況雖然可能不符合市場(chǎng)的一般經(jīng)營(yíng)邏輯，但并不構(gòu)成合同無(wú)效的法定情形。手續(xù)費(fèi)的約定屬于合同雙方意思自治的范疇，只要不存在欺詐、脅迫等導(dǎo)致合同可撤銷的情形，合同仍然是有效的，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求，格式問(wèn)題并不影響合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和雙方的真實(shí)意思表示。合同格式只是一種規(guī)范形式，不能因?yàn)楦袷讲环弦缶头穸ê贤男Я?，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，答案選A。29、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.4個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)材料的時(shí)間要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題答案選C。30、期貨交易所交易規(guī)則無(wú)須載明的事項(xiàng)是（）。

A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì).內(nèi)部控制制度

B.交易糾紛的處理方式

C.違規(guī).違約行為及其處理辦法

D.保證金的管理和使用制度

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)載明的事項(xiàng)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度主要是關(guān)于期貨交易所內(nèi)部財(cái)務(wù)管理和控制方面的內(nèi)容，并非期貨交易規(guī)則中必須明確載明的核心事項(xiàng)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B交易糾紛的處理方式是期貨交易規(guī)則中非常重要的一部分。在期貨交易過(guò)程中，由于各種原因可能會(huì)產(chǎn)生交易糾紛，明確交易糾紛的處理方式可以保障交易雙方的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序，因此該事項(xiàng)需要在交易規(guī)則中載明，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C違規(guī)、違約行為及其處理辦法對(duì)于規(guī)范期貨市場(chǎng)參與者的行為至關(guān)重要。明確規(guī)定哪些行為屬于違規(guī)、違約行為以及相應(yīng)的處理辦法，可以有效約束市場(chǎng)參與者遵守交易規(guī)則，減少不正當(dāng)交易行為的發(fā)生，所以該事項(xiàng)應(yīng)在交易規(guī)則中載明，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D保證金的管理和使用制度直接關(guān)系到期貨交易的安全性和穩(wěn)定性。保證金是期貨交易的重要組成部分，明確其管理和使用制度可以確保保證金的安全、合理使用，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以該事項(xiàng)必須在交易規(guī)則中載明，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。31、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求()統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營(yíng)業(yè)部

C.期貨公司總部及營(yíng)業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶開戶資料及其影像資料的保存主體相關(guān)知識(shí)。對(duì)于客戶的開戶資料及其影像資料，從管理的全面性、規(guī)范性以及風(fēng)險(xiǎn)防控等多方面綜合考慮，需要一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)且統(tǒng)一的保存模式。選項(xiàng)A，僅由期貨公司總部統(tǒng)一保存，這樣雖然能實(shí)現(xiàn)一定程度的集中管理，但由于期貨公司各營(yíng)業(yè)部直接與客戶接觸，在辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)產(chǎn)生的大量資料如果都集中到總部保存，會(huì)增加資料傳遞過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，且可能導(dǎo)致營(yíng)業(yè)部在后續(xù)業(yè)務(wù)開展中查詢、使用資料不便，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，若僅由期貨公司各營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一保存，各營(yíng)業(yè)部在保存標(biāo)準(zhǔn)、保存條件等方面可能存在差異，不利于整體的規(guī)范化管理，同時(shí)也難以進(jìn)行有效的監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)把控，不利于資料的長(zhǎng)期妥善保存和使用，故該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，要求期貨公司總部及營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一保存，這種模式結(jié)合了總部的集中管理優(yōu)勢(shì)和營(yíng)業(yè)部的就近管理便利，既有利于總部對(duì)整體資料進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范和監(jiān)管，又方便營(yíng)業(yè)部在日常業(yè)務(wù)中及時(shí)查詢和使用相關(guān)資料，能有效保障客戶開戶資料及其影像資料的安全、完整和可追溯性，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部”這種表述給予了選擇的余地，可能會(huì)導(dǎo)致在實(shí)際操作中出現(xiàn)職責(zé)不清的情況，有些資料可能因選擇不明確而出現(xiàn)保存缺失或管理混亂，不利于資料的統(tǒng)一妥善保存，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，本題正確答案是C。32、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)合規(guī)年限要求。根據(jù)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。所以本題正確答案選A。33、期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.股東、董事

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)期貨公司相關(guān)規(guī)定的理解，關(guān)鍵在于明確哪些主體不得越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉其工作。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。選項(xiàng)A“董事”表述不完整，除了董事，股東也有此限制，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“監(jiān)事”并非題干所提及的限制主體，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人”同樣不是該禁止行為的主體，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“股東、董事”符合規(guī)定，因此答案選D。34、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集。

A.監(jiān)事會(huì)

B.理事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.理事長(zhǎng)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集。監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)檢查期貨交易所財(cái)務(wù)，監(jiān)督交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為等職責(zé)；總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議，主持期貨交易所的日常工作；理事長(zhǎng)主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議等，但并非會(huì)員大會(huì)的召集主體。因此本題應(yīng)選理事會(huì)，即B選項(xiàng)。"35、下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)主席

B.獨(dú)立董事

C.董事長(zhǎng)

D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：監(jiān)事會(huì)主席監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)主席主要負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的日常工作和監(jiān)督職責(zé)，其職責(zé)側(cè)重于對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的監(jiān)督，并不直接參與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)執(zhí)行，不屬于期貨公司高級(jí)管理人員。選項(xiàng)B：獨(dú)立董事獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對(duì)公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事。獨(dú)立董事主要是為了保證公司決策的公正性和客觀性，對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，不從事具體的經(jīng)營(yíng)管理工作，因此不屬于期貨公司高級(jí)管理人員。選項(xiàng)C：董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理結(jié)構(gòu)中處于重要地位，但董事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議，對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等宏觀層面的工作，通常不參與公司具體業(yè)務(wù)的日常管理和執(zhí)行，所以不屬于期貨公司高級(jí)管理人員。選項(xiàng)D：營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人營(yíng)業(yè)部是期貨公司的基層業(yè)務(wù)單位，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人需要負(fù)責(zé)該營(yíng)業(yè)部的日常運(yùn)營(yíng)管理、客戶開發(fā)與服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制等具體業(yè)務(wù)工作，直接參與公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和業(yè)務(wù)執(zhí)行，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的范疇。綜上，答案選D。36、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù),（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

A.僅對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)

B.僅對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)

C.無(wú)需

D.應(yīng)當(dāng)事前

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)了解客戶情況的要求。對(duì)于期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，全面了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況是至關(guān)重要的。這有助于期貨公司更好地評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資需求，從而為客戶提供更合適的投資咨詢服務(wù)，同時(shí)也能有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A提到僅對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)了解客戶情況，這種做法是片面的。因?yàn)榧词共皇歉唢L(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，也需要了解客戶的基本情況來(lái)提供恰當(dāng)?shù)姆?wù)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B指出僅對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)了解客戶情況，同樣不夠全面。無(wú)論業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)程度高低，都應(yīng)該在事前了解客戶相關(guān)情況，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C表示無(wú)需了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，這顯然不符合期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范和要求，若不了解客戶情況，可能會(huì)導(dǎo)致不合適的投資建議，損害客戶利益，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“應(yīng)當(dāng)事前”，強(qiáng)調(diào)期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前，就應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況進(jìn)行了解，這符合業(yè)務(wù)規(guī)范和保障投資者權(quán)益的需要，因此D項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。37、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過(guò)（）認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.財(cái)政部

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：A

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格需通過(guò)何種機(jī)構(gòu)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并不負(fù)責(zé)認(rèn)可期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的資質(zhì)測(cè)試，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國(guó)有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的資質(zhì)測(cè)試認(rèn)可無(wú)關(guān)，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不承擔(dān)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格資質(zhì)測(cè)試的認(rèn)可工作，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。所以本題正確答案是A。38、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過(guò)（）查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所自助系統(tǒng)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司電子郵局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告的途徑。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)可以為客戶提供期貨交易結(jié)算報(bào)告的查詢服務(wù)，它是保障期貨市場(chǎng)保證金安全的重要機(jī)構(gòu)，能確?？蛻魷?zhǔn)確、及時(shí)地獲取交易結(jié)算信息，所以客戶可以通過(guò)該機(jī)構(gòu)查詢結(jié)算報(bào)告。選項(xiàng)B：期貨交易所自助系統(tǒng)主要用于發(fā)布交易行情、相關(guān)規(guī)則、通知等信息，通常并不直接提供客戶期貨交易結(jié)算報(bào)告的查詢功能，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，一般不承擔(dān)為客戶提供期貨交易結(jié)算報(bào)告查詢的職責(zé)，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：期貨公司電子郵局并非普遍被用于客戶查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告的渠道，且相比期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，其權(quán)威性和通用性不足，所以該選項(xiàng)也不合適。綜上，正確答案是A。39、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員所需具備的資格。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因?yàn)樽C券公司在開展介紹業(yè)務(wù)時(shí)，涉及到期貨交易相關(guān)的介紹、協(xié)助等工作，具備期貨從業(yè)人員資格能保證其對(duì)期貨業(yè)務(wù)有專業(yè)的了解和認(rèn)識(shí)，從而規(guī)范、準(zhǔn)確地為客戶提供相關(guān)服務(wù)，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券投資咨詢資格主要側(cè)重于為投資者提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等服務(wù)，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所要求的資格關(guān)聯(lián)不大，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：證券銷售人員資格主要針對(duì)證券銷售方面，重點(diǎn)在于證券產(chǎn)品的銷售，并非證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所必須具備的核心資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是將客戶介紹給期貨公司，重點(diǎn)并非在投資咨詢上，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，答案選A。40、會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí)，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）的順序來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

A.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

B.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.結(jié)算擔(dān)保金.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

D.違約會(huì)員的自有資金.結(jié)算擔(dān)保金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所處理會(huì)員違約且保證金不足時(shí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的順序。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所存在特定的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)規(guī)則。當(dāng)會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情形時(shí)，需要按照一定順序來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，以保障期貨交易的正常秩序和市場(chǎng)的穩(wěn)定。選項(xiàng)A，只提及了違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金，未包含結(jié)算擔(dān)保金，這不符合實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)順序要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，不僅未包含結(jié)算擔(dān)保金，且將期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的順序排列錯(cuò)誤，故該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，雖然提到了結(jié)算擔(dān)保金，但順序有誤，結(jié)算擔(dān)保金應(yīng)在違約會(huì)員的自有資金之后承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，所以此選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)D，按照正確順序，先以違約會(huì)員的自有資金來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，若自有資金不足，接著用結(jié)算擔(dān)保金，之后是期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，最后是期貨交易所自有資金，該選項(xiàng)符合實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的順序規(guī)定。綜上，本題的正確答案是D。41、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)（）年以上，近（）年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：D

【解析】本題考查直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東的相關(guān)持續(xù)經(jīng)營(yíng)和合規(guī)要求。對(duì)于直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，其應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，這一規(guī)定是為了確保境外股東具有足夠的經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)和穩(wěn)定性，能夠?yàn)槠谪浌镜拈L(zhǎng)期發(fā)展提供有力支持。同時(shí)，要求其近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰，這是為了保證境外股東具備良好的合規(guī)記錄和信譽(yù)，避免將不良風(fēng)險(xiǎn)引入期貨公司。所以答案是D。42、協(xié)會(huì)工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)協(xié)會(huì)工作人員違規(guī)行為處分類型的知識(shí)點(diǎn)掌握。首先分析選項(xiàng)A，刑事處分是指觸犯刑法而應(yīng)承擔(dān)的法律后果，一般針對(duì)的是嚴(yán)重的犯罪行為。題干中協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的行為，通常未達(dá)到觸犯刑法的嚴(yán)重程度，所以不給予刑事處分，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，紀(jì)律處分是對(duì)組織內(nèi)部成員違反組織紀(jì)律的行為所給予的處分。協(xié)會(huì)作為一個(gè)行業(yè)組織，對(duì)于其工作人員違反相關(guān)規(guī)定的行為，給予紀(jì)律處分是合理且常見(jiàn)的做法?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是行業(yè)規(guī)范，工作人員違反該辦法規(guī)定，協(xié)會(huì)給予紀(jì)律處分符合行業(yè)管理邏輯，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，民事處分主要涉及平等主體之間的民事糾紛，是在民事法律關(guān)系中對(duì)違法行為的一種處理方式，如賠償損失、恢復(fù)原狀等。本題中并非是平等主體間的民事糾紛問(wèn)題，所以不涉及民事處分，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，行政處分是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。協(xié)會(huì)不屬于國(guó)家行政機(jī)關(guān)，協(xié)會(huì)工作人員也并非國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，因此不適用行政處分，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是B。43、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)外擔(dān)保及或有負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。44、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時(shí)，下列說(shuō)法中不正確的是（）。

A.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效

B.沒(méi)有品種的，期貨公司可以拒絕

C.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交

D.沒(méi)有開平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易指令的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A在期貨交易中，當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確但沒(méi)有有效期限時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效，而不是次日有效。所以選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B交易品種是期貨交易指令的重要內(nèi)容之一。若客戶下達(dá)的交易指令中沒(méi)有明確品種，期貨公司由于無(wú)法明確具體交易對(duì)象，為避免操作失誤和風(fēng)險(xiǎn)，是可以拒絕執(zhí)行該指令的。所以選項(xiàng)B說(shuō)法正確。選項(xiàng)C當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確但沒(méi)有成交價(jià)格時(shí)，按照交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交。這是為了保證交易能夠順利進(jìn)行，在價(jià)格不明確的情況下以市場(chǎng)當(dāng)時(shí)的價(jià)格來(lái)達(dá)成交易。所以選項(xiàng)C說(shuō)法正確。選項(xiàng)D開平倉(cāng)方向?qū)τ谄谪浗灰字陵P(guān)重要，如果客戶下達(dá)的交易指令中數(shù)量和買賣方向明確，卻沒(méi)有開平倉(cāng)方向，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易。這樣的規(guī)定有助于明確交易性質(zhì)，保障交易的正常開展。所以選項(xiàng)D說(shuō)法正確。綜上，答案選A。45、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國(guó)債投資

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理。這是為了確保保障基金的資金使用和財(cái)務(wù)狀況能夠清晰、準(zhǔn)確地反映出來(lái)，便于監(jiān)督和管理，保障基金的安全性和獨(dú)立性，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。專戶存儲(chǔ)可以有效防止保障基金與其他資金混用，保證資金?？顚Ｓ茫_保在需要時(shí)能夠及時(shí)、足額地用于對(duì)投資者的保障，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國(guó)債投資。國(guó)債通常具有風(fēng)險(xiǎn)較低、收益相對(duì)穩(wěn)定的特點(diǎn)，將保障基金用于國(guó)債投資，既能在一定程度上實(shí)現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金管理的原則，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用，由中國(guó)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，而中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)，該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。46、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。

A.商業(yè)機(jī)密

B.投資決策計(jì)劃信息

C.資金狀況

D.盈利狀況

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A，商業(yè)機(jī)密通常是企業(yè)在商業(yè)活動(dòng)中具有一定商業(yè)價(jià)值且采取保密措施的信息。一般來(lái)說(shuō)，期貨交易中客戶的商業(yè)機(jī)密并非期貨公司禁止泄露的關(guān)鍵內(nèi)容，與期貨交易決策及后果承擔(dān)的直接關(guān)聯(lián)性不大。-選項(xiàng)B，投資決策計(jì)劃信息屬于客戶進(jìn)行期貨交易的重要隱私內(nèi)容?？蛻糇灾髯龀銎谪浗灰讻Q策并獨(dú)立承擔(dān)后果，投資決策計(jì)劃信息是客戶決策過(guò)程中的關(guān)鍵部分，期貨公司有義務(wù)保護(hù)其不被泄露，所以該項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C，資金狀況雖然也是客戶的重要信息，但它相對(duì)比較宏觀，并且在期貨交易中可能會(huì)基于交易需要在一定范圍內(nèi)有適當(dāng)披露或監(jiān)管要求，并非是絕對(duì)不得泄露的核心信息。-選項(xiàng)D，盈利狀況在期貨交易中是動(dòng)態(tài)變化的結(jié)果，且可能會(huì)在一定程度上受到市場(chǎng)等多種因素影響，其重要性不如投資決策計(jì)劃信息與客戶自主決策和后果承擔(dān)的關(guān)聯(lián)性緊密。47、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀(jì)人

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中交易結(jié)果的承擔(dān)主體相關(guān)知識(shí)。在期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，其接受客戶委托，是以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易。從法律關(guān)系和實(shí)際情況來(lái)看，客戶是期貨交易的實(shí)際參與者和利益相關(guān)者，其下達(dá)交易指令并期望通過(guò)交易獲取相應(yīng)收益或承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司僅僅是按照客戶的委托來(lái)執(zhí)行交易操作，本身并不具有為客戶承擔(dān)交易盈虧等交易結(jié)果的義務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)人主要是促成客戶與期貨公司之間的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不承擔(dān)交易結(jié)果；期貨交易所是提供期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是維護(hù)交易秩序、組織交易等，也不承擔(dān)客戶交易的結(jié)果。所以，交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔(dān)，本題正確答案選A。48、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布（）。

A.上市品種合約的成交量.成交價(jià)

B.上市品種合約的最高價(jià)與最低價(jià)

C.上市品種合約的開盤價(jià)與收盤價(jià)

D.價(jià)格預(yù)測(cè)信息

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。-選項(xiàng)A：上市品種合約的成交量和成交價(jià)是期貨交易中的重要數(shù)據(jù)信息，對(duì)投資者了解市場(chǎng)交易活躍程度和價(jià)格水平有重要參考價(jià)值，根據(jù)規(guī)定期貨交易所應(yīng)及時(shí)公布，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：上市品種合約的最高價(jià)與最低價(jià)能反映出在一定時(shí)期內(nèi)合約價(jià)格的波動(dòng)區(qū)間，有助于投資者分析市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)，屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布的信息范疇，因此該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：上市品種合約的開盤價(jià)與收盤價(jià)分別代表了一個(gè)交易周期開始和結(jié)束時(shí)的價(jià)格，是投資者分析市場(chǎng)趨勢(shì)的關(guān)鍵數(shù)據(jù)，按照要求期貨交易所需要公布，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：價(jià)格預(yù)測(cè)信息具有主觀性和不確定性，可能會(huì)誤導(dǎo)投資者的決策，影響期貨市場(chǎng)的公平、公正和穩(wěn)定。因此，依據(jù)規(guī)定期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。49、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)將（）。

A.公開譴責(zé)

B.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)協(xié)會(huì)的處理措施。選項(xiàng)A，公開譴責(zé)通常適用于情節(jié)相對(duì)較輕或者尚未達(dá)到需要限制從業(yè)資格程度的違規(guī)行為，對(duì)于違反規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重的情況，僅公開譴責(zé)力度不夠，所以A項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月一般適用于違規(guī)情節(jié)不是特別嚴(yán)重的情形，而題干強(qiáng)調(diào)的是情節(jié)嚴(yán)重，該處罰力度相對(duì)較輕，故B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，相比之下沒(méi)有涵蓋更為嚴(yán)重情況下永久拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)的可能性，不夠全面，因此C項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，全面考慮了不同嚴(yán)重程度情節(jié)下可能采取的措施，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的情況，這樣的處理符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，故本題正確答案為D。50、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.作出行政處罰

C.給予最嚴(yán)厲的記錄處分，以代替行政處罰

D.及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰時(shí)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)主要是自律管理，其與期貨交易所是不同性質(zhì)的組織，且行政處罰由具有相應(yīng)權(quán)力的行政機(jī)關(guān)作出，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)沒(méi)有向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書的職責(zé)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政處罰的實(shí)施主體，不具備作出行政處罰的權(quán)力，行政處罰應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)等具有法定職權(quán)的行政機(jī)關(guān)作出，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的記錄處分和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰是不同性質(zhì)的處理方式，不能相互替代。對(duì)于需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的情況，協(xié)會(huì)不能用記錄處分代替，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰時(shí)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為自律組織，有義務(wù)及時(shí)將相關(guān)情況移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理，這符合其職責(zé)定位和相關(guān)規(guī)定，所以該項(xiàng)正確。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨交易所的合并分立應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅

C.期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承

D.為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

【答案】：AC

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項(xiàng)，對(duì)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定與發(fā)展有著重要影響。為了確保監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、維護(hù)市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者利益，期貨交易所的合并分立應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，A選項(xiàng)說(shuō)法正確。B選項(xiàng)：期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)并不會(huì)隨之消滅。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，合并后的主體需要承繼原期貨交易所的債權(quán)債務(wù)，以保障債權(quán)人的合法權(quán)益，B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：當(dāng)期貨交易所進(jìn)行分立時(shí)，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承。這是為了保證債權(quán)人的利益不受損害，維持市場(chǎng)交易的穩(wěn)定性和連續(xù)性，C選項(xiàng)說(shuō)法正確。D選項(xiàng)：法律并未規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式。期貨交易所合并可以采用吸收合并和新設(shè)合并等多種方式，具體方式的選擇要根據(jù)實(shí)際情況和相關(guān)規(guī)定來(lái)確定，D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AC。2、下列關(guān)于保障基金的籌集的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶儲(chǔ)存保障基金

C.保障基金來(lái)源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)保障基金籌集的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，這是規(guī)范保障基金管理的重要措施，有利于保障基金的安全和獨(dú)立核算，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：保障基金管理機(jī)構(gòu)專戶儲(chǔ)存保障基金，能夠確保保障基金專款專用，防止資金被挪用，保障基金的正常運(yùn)作和使用，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：保障基金來(lái)源多元化，它是可以接受社會(huì)捐贈(zèng)的。社會(huì)捐贈(zèng)能夠增加保障基金的資金規(guī)模，進(jìn)一步增強(qiáng)保障基金的保障能力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，都應(yīng)歸屬保障基金。這是基于保障基金的屬性和目的，這些孳息可用于進(jìn)一步充實(shí)保障基金，更好地發(fā)揮保障作用，故該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是ABD。3、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)（）進(jìn)行延伸檢查。

A.期貨公司子公司

B.期貨公司的控股股東

C.期貨公司的實(shí)際控制人

D.期貨公司的客戶

【答案】：ABC

【解析】本題考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可進(jìn)行延伸檢查的對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司子公司、期貨公司的控股股東、期貨公司的實(shí)際控制人進(jìn)行延伸檢查。選項(xiàng)A，期貨公司子公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與期貨公司密切相關(guān)，對(duì)其進(jìn)行延伸檢查有助于全面了解期貨公司的業(yè)務(wù)情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況等，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨公司的控股股東對(duì)期貨公司有著重大影響，其行為可能影響期貨公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和穩(wěn)健發(fā)展，對(duì)其進(jìn)行延伸檢查能夠更好地監(jiān)督期貨公司的實(shí)際控制力量，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司的實(shí)際控制人在一定程度上掌控著期貨公司的決策和運(yùn)營(yíng)，對(duì)其進(jìn)行延伸檢查可以從源頭上把控期貨公司可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)問(wèn)題，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨公司的客戶是期貨公司業(yè)務(wù)的服務(wù)對(duì)象，客戶主要是參與期貨交易的個(gè)體或機(jī)構(gòu)，并非中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)延伸檢查的對(duì)象，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。4、王某是甲期貨公司的客戶，他可以通過(guò)()或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。

A.書面

B.電話

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.口頭

【答案】：ABC

【解析】本題考查客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，客戶可以通過(guò)書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。選項(xiàng)A，書面方式是一種正式且具有明確記錄的下達(dá)交易指令方式，能清晰體現(xiàn)客戶的交易意圖和要求，符合規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，電話溝通較為便捷，客戶可以實(shí)時(shí)與期貨公司工作人員交流并下達(dá)交易指令，也是被允許的方式之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令成為常見(jiàn)且高效的方式，客戶可以利用交易軟件等在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下便捷地進(jìn)行操作，同樣符合相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，口頭方式雖然能即時(shí)傳達(dá)信息，但缺乏有效的記錄和證據(jù)，容易產(chǎn)生交易糾紛，不利于保障交易的規(guī)范性和安全性，因此不屬于規(guī)定允許的下達(dá)交易指令的方式，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選ABC。5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。

A.成交量

B.持倉(cāng)量

C.成交價(jià)

D.開盤價(jià)與收盤價(jià)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所應(yīng)及時(shí)公布的上市品種合約行情內(nèi)容?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、持倉(cāng)量、成交價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。成交量反映了在一定時(shí)間內(nèi)合約的交易數(shù)量，能體現(xiàn)市場(chǎng)的活躍程度；持倉(cāng)量顯示了市場(chǎng)中未平倉(cāng)合約的數(shù)量，可反映市場(chǎng)參與者的持倉(cāng)意愿和多空力量對(duì)比；成交價(jià)直接體現(xiàn)了合約在交易過(guò)程中的實(shí)際成交價(jià)格；開盤價(jià)與收盤價(jià)則分別是一個(gè)交易周期開始和結(jié)束時(shí)的價(jià)格，對(duì)于分析市場(chǎng)走勢(shì)具有重要意義。所以ABCD選項(xiàng)均為期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的內(nèi)容。綜上，本題答案選ABCD。6、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有()。

A.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理

B.3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師

C.6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人

D.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長(zhǎng)

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷各選項(xiàng)人員是否不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人。選項(xiàng)A《期貨交易管理?xiàng)l例》明確規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的從業(yè)人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人。選項(xiàng)A中該期貨公司總經(jīng)理5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)，未逾5年，所以不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B同樣根據(jù)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人。選項(xiàng)B中該律師3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格，未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C對(duì)于因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，規(guī)定是自被解除職務(wù)之日起未逾5年不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人。而該人員是6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的，已超過(guò)5年，所以可以擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D依據(jù)上述規(guī)定，因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長(zhǎng)，自被解除職務(wù)之日起未逾5年不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人。該證券公司董事長(zhǎng)4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)，未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。

A.控制

B.內(nèi)控

C.規(guī)范

D.合規(guī)

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司應(yīng)建立的相關(guān)制度，以確保嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。選項(xiàng)A“控制”，一般所說(shuō)的控制制度側(cè)重于對(duì)具體事項(xiàng)或流程進(jìn)行把控，但“控制制度”并非專門針對(duì)期貨公司確保投資者適當(dāng)性制度落實(shí)的特定、常用表述，不能全面涵蓋期貨公司在內(nèi)部管理和遵