企業(yè)法律顧問面試題：風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)本文借鑒了近年相關(guān)經(jīng)典試題創(chuàng)作而成，力求幫助考生深入理解測(cè)試題型，掌握答題技巧，提升應(yīng)試能力。一、單選題（每題2分，共20分）1.在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中，以下哪一項(xiàng)屬于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容？A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)2.企業(yè)在制定合規(guī)管理策略時(shí)，首要考慮的因素是：A.法律法規(guī)的變化B.內(nèi)部控制系統(tǒng)的完善程度C.員工的合規(guī)意識(shí)D.行業(yè)監(jiān)管的嚴(yán)格程度3.以下哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法？A.問卷調(diào)查B.風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析C.內(nèi)部審計(jì)D.外部審計(jì)4.企業(yè)在處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)遵循的原則不包括：A.完整性B.及時(shí)性C.保密性D.主觀性5.風(fēng)險(xiǎn)管理中的“三道防線”不包括：A.業(yè)務(wù)部門B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門C.內(nèi)部審計(jì)部門D.財(cái)務(wù)部門6.企業(yè)在合規(guī)管理中，以下哪一項(xiàng)屬于合規(guī)培訓(xùn)的主要內(nèi)容？A.法律法規(guī)的最新變化B.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況C.員工的合規(guī)行為規(guī)范D.風(fēng)險(xiǎn)管理工具的應(yīng)用7.在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，以下哪一項(xiàng)屬于定量評(píng)估方法？A.專家訪談B.風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析C.問卷調(diào)查D.文件審查8.企業(yè)在制定合規(guī)管理策略時(shí)，應(yīng)充分考慮：A.法律法規(guī)的變化B.內(nèi)部控制系統(tǒng)的完善程度C.員工的合規(guī)意識(shí)D.以上所有9.在風(fēng)險(xiǎn)管理中，以下哪一項(xiàng)屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容？A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)10.企業(yè)在處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)遵循的原則不包括：A.完整性B.及時(shí)性C.保密性D.主觀性二、多選題（每題3分，共30分）1.企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理中，以下哪些屬于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容？A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C.運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)2.企業(yè)在制定合規(guī)管理策略時(shí)，應(yīng)充分考慮：A.法律法規(guī)的變化B.內(nèi)部控制系統(tǒng)的完善程度C.員工的合規(guī)意識(shí)D.行業(yè)監(jiān)管的嚴(yán)格程度3.以下哪些屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法？A.問卷調(diào)查B.風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析C.內(nèi)部審計(jì)D.外部審計(jì)4.企業(yè)在處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)遵循的原則包括：A.完整性B.及時(shí)性C.保密性D.主觀性5.風(fēng)險(xiǎn)管理中的“三道防線”包括：A.業(yè)務(wù)部門B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門C.內(nèi)部審計(jì)部門D.財(cái)務(wù)部門6.企業(yè)在合規(guī)管理中，以下哪些屬于合規(guī)培訓(xùn)的主要內(nèi)容？A.法律法規(guī)的最新變化B.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況C.員工的合規(guī)行為規(guī)范D.風(fēng)險(xiǎn)管理工具的應(yīng)用7.在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，以下哪些屬于定量評(píng)估方法？A.專家訪談B.風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析C.問卷調(diào)查D.文件審查8.企業(yè)在制定合規(guī)管理策略時(shí)，應(yīng)充分考慮：A.法律法規(guī)的變化B.內(nèi)部控制系統(tǒng)的完善程度C.員工的合規(guī)意識(shí)D.行業(yè)監(jiān)管的嚴(yán)格程度9.在風(fēng)險(xiǎn)管理中，以下哪些屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容？A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)10.企業(yè)在處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)遵循的原則包括：A.完整性B.及時(shí)性C.保密性D.主觀性三、判斷題（每題1分，共10分）1.企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理中，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理是次要的，主要應(yīng)關(guān)注運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。（）2.合規(guī)管理策略的制定應(yīng)充分考慮法律法規(guī)的變化。（）3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法包括問卷調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析、內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)。（）4.企業(yè)在處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)遵循客觀性原則。（）5.風(fēng)險(xiǎn)管理中的“三道防線”包括業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門和內(nèi)部審計(jì)部門。（）6.合規(guī)培訓(xùn)的主要內(nèi)容是法律法規(guī)的最新變化。（）7.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的定量評(píng)估方法包括風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析。（）8.企業(yè)在制定合規(guī)管理策略時(shí)，應(yīng)充分考慮內(nèi)部控制系統(tǒng)的完善程度。（）9.在風(fēng)險(xiǎn)管理中，操作風(fēng)險(xiǎn)是次要的，主要應(yīng)關(guān)注財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（）10.企業(yè)在處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)遵循保密性原則。（）四、簡答題（每題5分，共20分）1.簡述企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容。2.簡述企業(yè)在制定合規(guī)管理策略時(shí)應(yīng)考慮的因素。3.簡述企業(yè)在處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)應(yīng)遵循的原則。4.簡述風(fēng)險(xiǎn)管理中的“三道防線”及其職責(zé)。五、論述題（每題10分，共20分）1.論述企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理中，如何有效進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。2.論述企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理中，如何有效進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)和管理。---答案與解析一、單選題1.B解析：戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理主要關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)變化、競爭加劇等因素對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)的影響。2.A解析：企業(yè)在制定合規(guī)管理策略時(shí)，首要考慮的因素是法律法規(guī)的變化，以確保企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。3.D解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法包括問卷調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析、內(nèi)部審計(jì)，但不包括外部審計(jì)。4.D解析：企業(yè)在處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)遵循完整性、及時(shí)性、保密性原則，但不包括主觀性原則。5.D解析：風(fēng)險(xiǎn)管理中的“三道防線”包括業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門和內(nèi)部審計(jì)部門，不包括財(cái)務(wù)部門。6.C解析：合規(guī)培訓(xùn)的主要內(nèi)容是員工的合規(guī)行為規(guī)范，以確保員工了解并遵守企業(yè)的合規(guī)要求。7.B解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的定量評(píng)估方法包括風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析，通過量化的方法評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的程度。8.D解析：企業(yè)在制定合規(guī)管理策略時(shí)，應(yīng)充分考慮法律法規(guī)的變化、內(nèi)部控制系統(tǒng)的完善程度、員工的合規(guī)意識(shí)以及行業(yè)監(jiān)管的嚴(yán)格程度。9.D解析：風(fēng)險(xiǎn)管理中的操作風(fēng)險(xiǎn)主要內(nèi)容是運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，包括內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)等方面的風(fēng)險(xiǎn)。10.D解析：企業(yè)在處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)遵循完整性、及時(shí)性、保密性原則，但不包括主觀性原則。二、多選題1.A,B,C,D解析：戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理主要關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。2.A,B,C,D解析：企業(yè)在制定合規(guī)管理策略時(shí)，應(yīng)充分考慮法律法規(guī)的變化、內(nèi)部控制系統(tǒng)的完善程度、員工的合規(guī)意識(shí)以及行業(yè)監(jiān)管的嚴(yán)格程度。3.A,B,C,D解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法包括問卷調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析、內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)。4.A,B,C解析：企業(yè)在處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)遵循完整性、及時(shí)性、保密性原則，但不包括主觀性原則。5.A,B,C解析：風(fēng)險(xiǎn)管理中的“三道防線”包括業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門和內(nèi)部審計(jì)部門。6.A,C解析：合規(guī)培訓(xùn)的主要內(nèi)容是法律法規(guī)的最新變化和員工的合規(guī)行為規(guī)范。7.B解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的定量評(píng)估方法包括風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析。8.A,B,C,D解析：企業(yè)在制定合規(guī)管理策略時(shí)，應(yīng)充分考慮法律法規(guī)的變化、內(nèi)部控制系統(tǒng)的完善程度、員工的合規(guī)意識(shí)以及行業(yè)監(jiān)管的嚴(yán)格程度。9.C,D解析：風(fēng)險(xiǎn)管理中的操作風(fēng)險(xiǎn)主要內(nèi)容是法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。10.A,B,C解析：企業(yè)在處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)遵循完整性、及時(shí)性、保密性原則，但不包括主觀性原則。三、判斷題1.×解析：企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理中，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理是重要的，主要應(yīng)關(guān)注運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。2.√解析：合規(guī)管理策略的制定應(yīng)充分考慮法律法規(guī)的變化。3.√解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法包括問卷調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析、內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)。4.√解析：企業(yè)在處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)遵循客觀性原則。5.√解析：風(fēng)險(xiǎn)管理中的“三道防線”包括業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門和內(nèi)部審計(jì)部門。6.√解析：合規(guī)培訓(xùn)的主要內(nèi)容是法律法規(guī)的最新變化。7.√解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的定量評(píng)估方法包括風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析。8.√解析：企業(yè)在制定合規(guī)管理策略時(shí)，應(yīng)充分考慮內(nèi)部控制系統(tǒng)的完善程度。9.×解析：在風(fēng)險(xiǎn)管理中，操作風(fēng)險(xiǎn)是重要的，主要應(yīng)關(guān)注財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。10.√解析：企業(yè)在處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)遵循保密性原則。四、簡答題1.簡述企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容。解析：戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理主要關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)變化、競爭加劇等因素對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)的影響。此外，還包括法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。2.簡述企業(yè)在制定合規(guī)管理策略時(shí)應(yīng)考慮的因素。解析：企業(yè)在制定合規(guī)管理策略時(shí)，應(yīng)充分考慮法律法規(guī)的變化、內(nèi)部控制系統(tǒng)的完善程度、員工的合規(guī)意識(shí)以及行業(yè)監(jiān)管的嚴(yán)格程度。3.簡述企業(yè)在處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)應(yīng)遵循的原則。解析：企業(yè)在處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)遵循完整性、及時(shí)性、保密性原則，以確保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的及時(shí)識(shí)別、評(píng)估和控制。4.簡述風(fēng)險(xiǎn)管理中的“三道防線”及其職責(zé)。解析：風(fēng)險(xiǎn)管理中的“三道防線”包括業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門和內(nèi)部審計(jì)部門。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)日常的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制；風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)全面的風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施；內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估和監(jiān)督。五、論述題1.論述企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理中，如何有效進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。解析：企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理中，有效進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需要采取以下措施：-建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，明確評(píng)估的范圍、方法和流程。-采用定量和定性相結(jié)合的評(píng)估方法，如問卷調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析等。-定期進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)識(shí)別和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。-制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)接受等。-對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控和改進(jìn)，確保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性和完整性。2.論述企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理中，如何有效進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)和管理。解析：企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理中，有效進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)