內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易試點(diǎn)工作：現(xiàn)狀、挑戰(zhàn)與突破路徑一、引言1.1研究背景與意義在全球工業(yè)化和城市化快速推進(jìn)的大背景下，環(huán)境污染問(wèn)題已成為制約經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素。隨著人類活動(dòng)的日益頻繁，大量污染物被排放到自然環(huán)境中，對(duì)大氣、水體和土壤造成了嚴(yán)重破壞，給生態(tài)系統(tǒng)和人類健康帶來(lái)了巨大威脅。我國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，在經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的過(guò)程中，也面臨著嚴(yán)峻的環(huán)境污染挑戰(zhàn)。近年來(lái)，我國(guó)的霧霾天氣頻繁出現(xiàn)，許多城市的空氣質(zhì)量嚴(yán)重下降，對(duì)居民的日常生活和身體健康產(chǎn)生了極大影響；部分河流、湖泊和海洋的水質(zhì)惡化，導(dǎo)致水資源短缺和水生態(tài)系統(tǒng)失衡；土壤污染問(wèn)題也逐漸凸顯，威脅著農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全和土地的可持續(xù)利用。面對(duì)日益嚴(yán)峻的環(huán)境形勢(shì)，減排工作已成為我國(guó)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急。減排不僅是應(yīng)對(duì)全球氣候變化的重要舉措，也是保障人民群眾身體健康、提高生活質(zhì)量的必然要求。為了有效控制污染物排放，我國(guó)政府采取了一系列嚴(yán)格的環(huán)境政策和措施，如制定嚴(yán)格的排放標(biāo)準(zhǔn)、加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管執(zhí)法力度、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等。然而，單純依靠行政手段進(jìn)行減排存在一定的局限性，難以充分調(diào)動(dòng)企業(yè)的積極性和主動(dòng)性，也難以實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。排污權(quán)交易作為一種基于市場(chǎng)機(jī)制的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策工具，在這種背景下應(yīng)運(yùn)而生并逐漸得到廣泛應(yīng)用。排污權(quán)交易的核心思想是在污染物排放總量控制的前提下，將排污權(quán)作為一種可交易的商品，允許企業(yè)根據(jù)自身的減排成本和利益，在市場(chǎng)上自由買賣排污權(quán)。這種機(jī)制通過(guò)市場(chǎng)的價(jià)格信號(hào)和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，引導(dǎo)企業(yè)自主選擇減排方式，從而實(shí)現(xiàn)以較低的社會(huì)成本達(dá)到減排目標(biāo)。與傳統(tǒng)的行政命令式減排手段相比，排污權(quán)交易具有更高的效率和靈活性，能夠充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，激發(fā)企業(yè)的減排積極性和創(chuàng)新活力。自20世紀(jì)80年代美國(guó)率先實(shí)施排污權(quán)交易制度并取得顯著成效以來(lái)，排污權(quán)交易在全球范圍內(nèi)得到了廣泛推廣和應(yīng)用。我國(guó)也在積極探索和推進(jìn)排污權(quán)交易制度的建設(shè)，自2007年起，先后在浙江、江蘇、天津、湖北、湖南、內(nèi)蒙古等11個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）開(kāi)展了排污權(quán)交易試點(diǎn)工作。經(jīng)過(guò)多年的實(shí)踐探索，這些試點(diǎn)地區(qū)在排污權(quán)交易制度建設(shè)、交易平臺(tái)搭建、交易規(guī)則制定等方面取得了一定的經(jīng)驗(yàn)和成效，為全國(guó)排污權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)奠定了基礎(chǔ)。2024年，國(guó)家層面出臺(tái)了多項(xiàng)排污權(quán)交易有關(guān)的政策文件，如1月發(fā)布的《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于全面推進(jìn)美麗中國(guó)建設(shè)的意見(jiàn)》進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)“把排污權(quán)等納入要素市場(chǎng)化配置改革總盤子”，4月發(fā)布的《生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償條例》提出“國(guó)家建立健全排污權(quán)等交易機(jī)制，推動(dòng)交易市場(chǎng)建設(shè)，完善交易規(guī)則”，12月發(fā)布的《全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)建設(shè)指引（試行）》鼓勵(lì)“開(kāi)展跨省級(jí)行政區(qū)排污權(quán)交易”等，各項(xiàng)文件均對(duì)深化排污權(quán)交易給予了積極支持，排污權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)正在穩(wěn)步推進(jìn)。內(nèi)蒙古自治區(qū)作為我國(guó)北方的重要生態(tài)屏障和能源重化工基地，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中面臨著較大的環(huán)境壓力。一方面，內(nèi)蒙古擁有豐富的煤炭、礦產(chǎn)等自然資源，是我國(guó)重要的能源和原材料生產(chǎn)基地，重化工業(yè)在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中占比較大，這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶來(lái)了大量的污染物排放；另一方面，內(nèi)蒙古的生態(tài)環(huán)境較為脆弱，草原、沙漠等生態(tài)系統(tǒng)對(duì)環(huán)境污染的承載能力有限，一旦遭到破壞，恢復(fù)難度較大。因此，加強(qiáng)內(nèi)蒙古的減排工作，對(duì)于保護(hù)當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展以及維護(hù)我國(guó)北方地區(qū)的生態(tài)安全都具有重要意義。2010年9月，內(nèi)蒙古被國(guó)家選取為11個(gè)排污權(quán)交易試點(diǎn)省份之一，2011年1月，自治區(qū)政府印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)主要污染物排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)實(shí)施方案》，正式拉開(kāi)了排污權(quán)有償使用和交易改革的序幕。經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，內(nèi)蒙古在排污權(quán)交易方面取得了一定的進(jìn)展，現(xiàn)已實(shí)現(xiàn)國(guó)家、自治區(qū)、盟市審批建設(shè)項(xiàng)目新增4項(xiàng)主要污染物排污權(quán)指標(biāo)有償使用，烏海市和鄂爾多斯市開(kāi)展了排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作。然而，在試點(diǎn)過(guò)程中，內(nèi)蒙古也面臨著一些問(wèn)題和挑戰(zhàn)，如排污權(quán)核定技術(shù)有待完善、交易市場(chǎng)活躍度不高、價(jià)格形成機(jī)制不合理、與其他相關(guān)政策的銜接不夠順暢等，這些問(wèn)題制約了排污權(quán)交易制度在內(nèi)蒙古的進(jìn)一步推廣和實(shí)施效果。因此，深入研究?jī)?nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易試點(diǎn)工作，分析其現(xiàn)狀、問(wèn)題及成因，并提出針對(duì)性的對(duì)策建議，具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。從理論層面來(lái)看，通過(guò)對(duì)內(nèi)蒙古排污權(quán)交易試點(diǎn)工作的研究，可以豐富和完善排污權(quán)交易理論體系，為我國(guó)其他地區(qū)乃至全球排污權(quán)交易實(shí)踐提供有益的理論參考；從實(shí)踐層面來(lái)看，有助于內(nèi)蒙古自治區(qū)進(jìn)一步完善排污權(quán)交易制度，提高交易效率，充分發(fā)揮排污權(quán)交易在減排工作中的作用，促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，同時(shí)也能為全國(guó)排污權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)提供可借鑒的經(jīng)驗(yàn)和模式。1.2國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀排污權(quán)交易作為一種重要的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策工具，在國(guó)內(nèi)外受到了廣泛的關(guān)注和研究。國(guó)外對(duì)排污權(quán)交易的研究起步較早，在理論和實(shí)踐方面都取得了豐富的成果。美國(guó)是排污權(quán)交易實(shí)踐的先行者，早在20世紀(jì)70年代就開(kāi)始了排污權(quán)交易的探索，1990年通過(guò)《清潔空氣法》修正案，正式實(shí)施了二氧化硫排污權(quán)交易計(jì)劃，這一舉措在控制二氧化硫排放方面取得了顯著成效，為全球排污權(quán)交易制度的發(fā)展提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)。隨后，德國(guó)、英國(guó)、澳大利亞等國(guó)家也相繼開(kāi)展了排污權(quán)交易實(shí)踐。在理論研究方面，國(guó)外學(xué)者從多個(gè)角度對(duì)排污權(quán)交易進(jìn)行了深入探討。在排污權(quán)交易的理論基礎(chǔ)研究中，科斯定理為排污權(quán)交易提供了重要的理論依據(jù)，學(xué)者們基于科斯定理，進(jìn)一步分析了排污權(quán)交易在解決外部性問(wèn)題、實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置方面的作用機(jī)制。在排污權(quán)初始分配方面，學(xué)者們研究了不同分配方式（如免費(fèi)分配、拍賣分配、定價(jià)出售等）對(duì)企業(yè)行為和市場(chǎng)效率的影響，通過(guò)建立模型和實(shí)證分析，比較了各種分配方式的優(yōu)劣，并提出了優(yōu)化分配方案的建議。對(duì)于排污權(quán)交易市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制，學(xué)者們關(guān)注市場(chǎng)的有效性、價(jià)格形成機(jī)制、交易成本等問(wèn)題，通過(guò)對(duì)實(shí)際交易數(shù)據(jù)的分析，揭示了市場(chǎng)運(yùn)行中存在的問(wèn)題及影響因素，并提出了相應(yīng)的改進(jìn)措施。在排污權(quán)交易與企業(yè)行為關(guān)系的研究中，學(xué)者們探討了排污權(quán)交易對(duì)企業(yè)減排決策、技術(shù)創(chuàng)新、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等方面的影響，研究發(fā)現(xiàn)排污權(quán)交易能夠激勵(lì)企業(yè)采取減排措施，加大環(huán)保投入，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，以降低生產(chǎn)成本和獲取更多的經(jīng)濟(jì)利益。國(guó)內(nèi)對(duì)排污權(quán)交易的研究始于20世紀(jì)90年代，隨著我國(guó)環(huán)境問(wèn)題的日益突出和對(duì)環(huán)境保護(hù)的重視程度不斷提高，排污權(quán)交易的研究逐漸成為熱點(diǎn)。國(guó)內(nèi)學(xué)者在借鑒國(guó)外研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)國(guó)情，對(duì)排污權(quán)交易進(jìn)行了多方面的研究。在排污權(quán)交易制度設(shè)計(jì)方面，學(xué)者們研究了我國(guó)排污權(quán)交易制度的框架構(gòu)建、法律保障、政策支持等問(wèn)題，提出了建立健全適合我國(guó)國(guó)情的排污權(quán)交易制度的建議，包括完善法律法規(guī)體系、明確監(jiān)管職責(zé)、加強(qiáng)政策協(xié)同等。在排污權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)方面，學(xué)者們關(guān)注交易平臺(tái)的搭建、交易規(guī)則的制定、市場(chǎng)監(jiān)管等問(wèn)題，通過(guò)對(duì)我國(guó)試點(diǎn)地區(qū)排污權(quán)交易市場(chǎng)的調(diào)研和分析，總結(jié)了市場(chǎng)建設(shè)中存在的問(wèn)題和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并提出了促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展的措施，如加強(qiáng)交易平臺(tái)的信息化建設(shè)、規(guī)范交易流程、強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管等。在排污權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和環(huán)境效應(yīng)研究中，學(xué)者們通過(guò)實(shí)證分析和案例研究，評(píng)估了排污權(quán)交易對(duì)企業(yè)成本、經(jīng)濟(jì)效益、污染物減排等方面的影響，研究結(jié)果表明排污權(quán)交易在一定程度上能夠促進(jìn)企業(yè)減排，提高環(huán)境質(zhì)量，但也存在一些影響效應(yīng)發(fā)揮的因素，如市場(chǎng)不完善、企業(yè)參與度不高、政策執(zhí)行不到位等。在對(duì)比不同地區(qū)排污權(quán)交易的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)時(shí)，發(fā)現(xiàn)美國(guó)的排污權(quán)交易實(shí)踐在法律保障、市場(chǎng)機(jī)制完善、技術(shù)支持等方面具有優(yōu)勢(shì)，其建立了完善的法律體系和監(jiān)管機(jī)制，確保了排污權(quán)交易的合法合規(guī)進(jìn)行；市場(chǎng)機(jī)制靈活，能夠充分發(fā)揮價(jià)格信號(hào)的引導(dǎo)作用，促進(jìn)排污權(quán)的合理配置；先進(jìn)的監(jiān)測(cè)技術(shù)和數(shù)據(jù)分析能力為排污權(quán)交易提供了有力的技術(shù)支持。歐盟的碳排放交易體系是全球最大的碳排放交易市場(chǎng)，其在區(qū)域合作、配額分配、市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制等方面有值得借鑒之處，通過(guò)區(qū)域內(nèi)各國(guó)的合作，實(shí)現(xiàn)了碳排放權(quán)的跨境交易，提高了市場(chǎng)的規(guī)模效應(yīng)；在配額分配上，綜合考慮了各成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、能源結(jié)構(gòu)等因素，采用了免費(fèi)分配與拍賣相結(jié)合的方式，并不斷調(diào)整優(yōu)化分配方案；建立了市場(chǎng)穩(wěn)定儲(chǔ)備機(jī)制，以應(yīng)對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。我國(guó)的排污權(quán)交易試點(diǎn)地區(qū)在實(shí)踐中也形成了各自的特色和經(jīng)驗(yàn)，浙江省在排污權(quán)交易制度建設(shè)和市場(chǎng)運(yùn)行方面較為成熟，建立了全省統(tǒng)一的排污權(quán)有償使用和交易制度體系，建成了全國(guó)首個(gè)全省統(tǒng)一的線上交易平臺(tái)，并推進(jìn)了排污權(quán)租賃、抵質(zhì)押貸款等創(chuàng)新機(jī)制，提高了市場(chǎng)的活躍度和資源配置效率；寧夏回族自治區(qū)在排污權(quán)改革方面取得了顯著成效，建立了排污權(quán)改革政策制度體系，測(cè)算發(fā)布交易基價(jià)，核算初始排污權(quán)、可交易排污權(quán)、新增排污權(quán)、政府儲(chǔ)備排污權(quán)“四筆賬”，并賦予排污權(quán)金融屬性，實(shí)現(xiàn)了抵押貸款，激活了排污權(quán)“沉睡資本”，推動(dòng)了企業(yè)綠色發(fā)展。然而，當(dāng)前研究在內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易方面仍存在一些不足。在理論研究方面，對(duì)內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易的針對(duì)性研究較少，大多是基于全國(guó)或其他地區(qū)的研究成果進(jìn)行一般性分析，缺乏對(duì)內(nèi)蒙古自治區(qū)獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)、生態(tài)環(huán)境狀況等因素的深入考慮，未能充分揭示這些因素對(duì)排污權(quán)交易的影響機(jī)制和作用路徑。在實(shí)踐研究方面，對(duì)內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易試點(diǎn)工作的案例研究不夠全面和深入，對(duì)試點(diǎn)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題和挑戰(zhàn)分析不夠透徹，缺乏系統(tǒng)的解決方案和改進(jìn)建議。在政策研究方面，對(duì)內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易相關(guān)政策的評(píng)估和優(yōu)化研究不足，未能及時(shí)跟蹤政策的實(shí)施效果，提出針對(duì)性的政策調(diào)整和完善建議，以更好地適應(yīng)內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展需求。此外，在跨區(qū)域排污權(quán)交易研究方面，雖然內(nèi)蒙古自治區(qū)與周邊地區(qū)在生態(tài)環(huán)境上密切相關(guān)，但目前對(duì)內(nèi)蒙古自治區(qū)與周邊地區(qū)開(kāi)展跨區(qū)域排污權(quán)交易的可行性、模式選擇、政策協(xié)調(diào)等方面的研究還相對(duì)薄弱，無(wú)法為區(qū)域間的環(huán)境協(xié)同治理提供有力的理論支持和實(shí)踐指導(dǎo)。1.3研究方法與創(chuàng)新點(diǎn)本研究綜合運(yùn)用多種研究方法，全面深入地剖析內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易試點(diǎn)工作。文獻(xiàn)資料收集和分析是基礎(chǔ)的研究方法。通過(guò)廣泛查閱國(guó)內(nèi)外相關(guān)的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)、政策文件、研究報(bào)告等資料，梳理排污權(quán)交易的理論發(fā)展脈絡(luò)，了解國(guó)內(nèi)外排污權(quán)交易的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和最新研究成果。從科斯定理等理論基礎(chǔ)出發(fā)，分析排污權(quán)交易在解決外部性問(wèn)題、實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置方面的作用機(jī)制；研究國(guó)外如美國(guó)、歐盟等地區(qū)排污權(quán)交易實(shí)踐中的法律保障、市場(chǎng)機(jī)制完善、配額分配等方面的經(jīng)驗(yàn)，以及國(guó)內(nèi)浙江、寧夏等試點(diǎn)地區(qū)在制度建設(shè)、市場(chǎng)運(yùn)行、金融創(chuàng)新等方面的做法，為研究?jī)?nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易提供理論支撐和實(shí)踐參考。實(shí)地調(diào)研和訪談是獲取一手資料的重要途徑。深入內(nèi)蒙古自治區(qū)的烏海市、鄂爾多斯市等開(kāi)展排污權(quán)交易試點(diǎn)的地區(qū)，對(duì)當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境部門、參與排污權(quán)交易的企業(yè)以及相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)等進(jìn)行實(shí)地調(diào)研和訪談。與生態(tài)環(huán)境部門的工作人員交流，了解排污權(quán)交易政策的制定、實(shí)施和監(jiān)管情況，獲取排污權(quán)交易的相關(guān)數(shù)據(jù)和信息；與企業(yè)負(fù)責(zé)人和環(huán)保管理人員溝通，了解企業(yè)參與排污權(quán)交易的動(dòng)機(jī)、遇到的問(wèn)題和實(shí)際需求；與中介機(jī)構(gòu)探討排污權(quán)交易市場(chǎng)的運(yùn)行狀況、交易成本等問(wèn)題。通過(guò)實(shí)地調(diào)研和訪談，深入了解內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易試點(diǎn)工作的實(shí)際情況，掌握第一手資料，為研究提供真實(shí)可靠的數(shù)據(jù)和案例支持。統(tǒng)計(jì)分析法用于對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行量化分析。對(duì)內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易的相關(guān)數(shù)據(jù)，如交易規(guī)模、交易價(jià)格、交易主體等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，繪制圖表，直觀展示排污權(quán)交易的發(fā)展趨勢(shì)和現(xiàn)狀。通過(guò)對(duì)不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同時(shí)間的交易數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比分析，找出排污權(quán)交易中存在的問(wèn)題和規(guī)律。例如，分析不同行業(yè)企業(yè)的排污權(quán)交易活躍度和交易價(jià)格差異，探究其背后的原因；研究排污權(quán)交易價(jià)格的波動(dòng)趨勢(shì)，分析影響價(jià)格形成的因素，從而為提出針對(duì)性的對(duì)策建議提供數(shù)據(jù)依據(jù)。本研究的創(chuàng)新點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：從研究視角來(lái)看，以內(nèi)蒙古自治區(qū)這一具有獨(dú)特經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和生態(tài)環(huán)境狀況的地區(qū)為切入點(diǎn)，深入研究其排污權(quán)交易試點(diǎn)工作。內(nèi)蒙古作為能源重化工基地和北方重要生態(tài)屏障，其重化工業(yè)占比較大，生態(tài)環(huán)境脆弱，在排污權(quán)交易方面面臨著與其他地區(qū)不同的問(wèn)題和挑戰(zhàn)。通過(guò)對(duì)內(nèi)蒙古自治區(qū)的研究，能夠豐富和完善排污權(quán)交易理論在特定地區(qū)的應(yīng)用，為具有相似特點(diǎn)的地區(qū)提供借鑒。在研究?jī)?nèi)容上，不僅關(guān)注排污權(quán)交易的一般性問(wèn)題，如制度建設(shè)、市場(chǎng)運(yùn)行等，還深入分析內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、生態(tài)環(huán)境保護(hù)的相互關(guān)系。探討排污權(quán)交易如何促進(jìn)內(nèi)蒙古自治區(qū)傳統(tǒng)重化工業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)，以及如何在保護(hù)當(dāng)?shù)卮嗳跎鷳B(tài)環(huán)境的前提下，優(yōu)化排污權(quán)交易制度，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。此外，本研究還注重對(duì)內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易試點(diǎn)工作中的創(chuàng)新實(shí)踐和案例進(jìn)行挖掘和分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為全國(guó)排污權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)提供可復(fù)制、可推廣的模式和路徑。二、排污權(quán)交易概述2.1排污權(quán)交易的概念排污權(quán)交易，是指在特定區(qū)域內(nèi)，當(dāng)污染物排放總量被限定在一定額度且不得超出允許排放量的情況下，區(qū)域內(nèi)各個(gè)污染源之間能夠借助貨幣交換的形式，相互調(diào)配排污量，最終達(dá)成減少排污量、保護(hù)生態(tài)環(huán)境的目標(biāo)。其核心思想是構(gòu)建合法的污染物排放權(quán)利，也就是排污權(quán)（通常以排污許可證作為這種權(quán)利的具體表現(xiàn)形式），并準(zhǔn)許這種權(quán)利如同普通商品一般在市場(chǎng)上進(jìn)行買賣，以此對(duì)污染物排放實(shí)施有效控制。從本質(zhì)上講，排污權(quán)交易是將市場(chǎng)機(jī)制引入到環(huán)境資源配置和生態(tài)環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域。在傳統(tǒng)的環(huán)境管理模式中，政府主要依靠行政命令和強(qiáng)制手段來(lái)限制企業(yè)的排污行為，如制定嚴(yán)格的排放標(biāo)準(zhǔn)、征收排污費(fèi)等。然而，這種方式往往忽視了企業(yè)的個(gè)體差異和市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用，導(dǎo)致企業(yè)缺乏主動(dòng)減排的積極性，同時(shí)也難以實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。而排污權(quán)交易制度則打破了這種傳統(tǒng)模式，它承認(rèn)環(huán)境容量是一種稀缺的資源，具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源的合理分配。具體而言，排污權(quán)交易的運(yùn)作原理基于科斯定理，即只要產(chǎn)權(quán)明晰且交易成本為零或者很小，無(wú)論初始產(chǎn)權(quán)如何分配，市場(chǎng)交易都能實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。在排污權(quán)交易中，政府首先根據(jù)區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量目標(biāo)和環(huán)境容量，確定污染物的排放總量，并將其分割成若干個(gè)排污權(quán)單位。這些排污權(quán)單位可以通過(guò)免費(fèi)分配、拍賣、定價(jià)出售等方式，分配給各個(gè)排污企業(yè)。企業(yè)在獲得排污權(quán)后，可以根據(jù)自身的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況和減排成本，自主決定是通過(guò)技術(shù)改造、清潔生產(chǎn)等方式減少排污量，將多余的排污權(quán)出售給其他需要的企業(yè)，還是從市場(chǎng)上購(gòu)買排污權(quán)以滿足自身的生產(chǎn)需求。以兩個(gè)企業(yè)A和B為例，假設(shè)企業(yè)A的減排成本較低，通過(guò)采用先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和環(huán)保設(shè)備，能夠以較低的成本將排污量降低到低于其分配到的排污權(quán)額度；而企業(yè)B的減排成本較高，如果要達(dá)到同樣的減排效果，需要投入大量的資金。在這種情況下，企業(yè)A可以將其剩余的排污權(quán)出售給企業(yè)B，企業(yè)B則可以通過(guò)購(gòu)買排污權(quán)來(lái)滿足自身的生產(chǎn)需求，同時(shí)避免了高額的減排成本。這樣一來(lái)，企業(yè)A通過(guò)出售排污權(quán)獲得了經(jīng)濟(jì)收益，企業(yè)B則以相對(duì)較低的成本解決了排污問(wèn)題，雙方都實(shí)現(xiàn)了自身利益的最大化。同時(shí)，從整個(gè)社會(huì)的角度來(lái)看，污染物的排放總量得到了有效控制，而且減排成本實(shí)現(xiàn)了最小化，達(dá)到了資源優(yōu)化配置的目的。排污權(quán)交易制度能夠有效激發(fā)企業(yè)主動(dòng)減少污染排放的積極性。在排污權(quán)交易市場(chǎng)中，企業(yè)的排污行為與經(jīng)濟(jì)利益緊密相連。如果企業(yè)能夠積極采取減排措施，降低排污量，就可以將多余的排污權(quán)在市場(chǎng)上出售，從而獲得額外的經(jīng)濟(jì)收入；相反，如果企業(yè)不重視減排，排污量超過(guò)了其擁有的排污權(quán)額度，就需要從市場(chǎng)上購(gòu)買排污權(quán)，這將增加企業(yè)的生產(chǎn)成本。這種經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制促使企業(yè)從自身利益出發(fā)，主動(dòng)尋求更加環(huán)保和高效的生產(chǎn)方式，加大對(duì)環(huán)保技術(shù)研發(fā)和設(shè)備更新的投入，以降低排污量，減少對(duì)排污權(quán)的需求，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。2.2排污權(quán)交易的發(fā)展歷程排污權(quán)交易的理念最早可追溯到20世紀(jì)60年代。1968年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾斯（J.H.Dales）在《污染、財(cái)富和價(jià)格》中率先對(duì)排污權(quán)交易進(jìn)行了詳細(xì)闡述，首次提出了排污權(quán)交易的理論，其核心思想是在滿足環(huán)境要求的前提下，建立合法的污染物排放權(quán)利（即排污權(quán)，通常以排污許可證的形式呈現(xiàn)），并允許這種權(quán)利如同商品一般在市場(chǎng)上進(jìn)行買賣，以此將市場(chǎng)機(jī)制引入環(huán)境污染治理領(lǐng)域，改變以往單純依靠政府調(diào)控的局面。隨后，美國(guó)在《空氣清潔法案》中對(duì)此作出立法性規(guī)定，并將其應(yīng)用于實(shí)踐。20世紀(jì)70年代后期，面對(duì)二氧化硫污染日益嚴(yán)重的現(xiàn)實(shí)，美國(guó)聯(lián)邦環(huán)保局（EPA）為解決新建企業(yè)發(fā)展經(jīng)濟(jì)與環(huán)保之間的矛盾，在實(shí)現(xiàn)《清潔空氣法》所規(guī)定的空氣質(zhì)量目標(biāo)時(shí)，正式提出了排污權(quán)交易的設(shè)想，并引入了“排放減少信用”概念。圍繞這一概念，從1977年開(kāi)始，美國(guó)先后制定了一系列政策法規(guī)，允許不同工廠之間轉(zhuǎn)讓和交換排污削減量，這為企業(yè)在進(jìn)行費(fèi)用最小化的污染削減時(shí)提供了新的選擇途徑。例如，一些企業(yè)通過(guò)采用先進(jìn)的污染治理技術(shù)，大幅減少了自身的排污量，從而獲得了多余的排污削減量，這些削減量可以以“排放減少信用”的形式出售給其他難以達(dá)到減排要求的企業(yè)，實(shí)現(xiàn)了排污權(quán)在企業(yè)間的有效流轉(zhuǎn)，促進(jìn)了整體污染治理成本的降低。此后，德國(guó)、英國(guó)、澳大利亞等國(guó)家也紛紛借鑒美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，相繼開(kāi)展了排污權(quán)交易的實(shí)踐，排污權(quán)交易逐漸成為國(guó)際上備受關(guān)注的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策之一。我國(guó)對(duì)排污權(quán)交易的探索始于20世紀(jì)80年代。1987年，上海閔行區(qū)的企業(yè)實(shí)施了水污染排放指標(biāo)的買賣，這成為我國(guó)最早的排污權(quán)交易實(shí)踐。1988年，國(guó)家環(huán)境保護(hù)局（SEPA）發(fā)布《水污染物排放許可管理暫行辦法》，確立了水污染物排放總量控制原則，并對(duì)排放許可在當(dāng)?shù)氐慕灰鬃鞒隽讼嚓P(guān)規(guī)定，盡管這些規(guī)定相對(duì)模糊，但為后續(xù)的排污權(quán)交易發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。進(jìn)入21世紀(jì)，我國(guó)排污權(quán)交易進(jìn)入快速發(fā)展階段。2001年，浙江省嘉興市秀洲區(qū)頒布《水污染物排放交易暫行辦法》，并啟動(dòng)了二氧化硫排放交易項(xiàng)目，同時(shí)出臺(tái)了第一個(gè)地方性排放交易法規(guī)，為地方層面的排污權(quán)交易提供了制度依據(jù)。2002年，中國(guó)正式在天津、上海、河南等7個(gè)地區(qū)開(kāi)展排污權(quán)交易試點(diǎn)，山西省也在已有工作成果的基礎(chǔ)上，制定了全市二氧化硫排放交易制度工作方案，進(jìn)一步擴(kuò)大了排污權(quán)交易的試點(diǎn)范圍，各地開(kāi)始積極探索適合本地的排污權(quán)交易模式和機(jī)制。2007年，江蘇、天津、浙江、湖北、重慶、湖南、內(nèi)蒙古、河北、陜西、河南和山西等11個(gè)地區(qū)被批準(zhǔn)為排污權(quán)交易試點(diǎn)，相關(guān)政策陸續(xù)出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)排污權(quán)交易進(jìn)入全面試點(diǎn)階段。各試點(diǎn)地區(qū)根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和環(huán)境狀況，制定了各具特色的排污權(quán)交易政策和實(shí)施細(xì)則，在排污權(quán)初始分配、交易規(guī)則、市場(chǎng)監(jiān)管等方面進(jìn)行了大量的實(shí)踐探索，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。2011年，國(guó)務(wù)院發(fā)布《節(jié)能減排“十二五”工作規(guī)劃》和《關(guān)于加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)行動(dòng)的意見(jiàn)》，明確鼓勵(lì)設(shè)計(jì)排污權(quán)交易系統(tǒng)和建立排污權(quán)交易市場(chǎng)，在地方開(kāi)展排污權(quán)交易試點(diǎn)。在中央政策的引導(dǎo)下，各試點(diǎn)地區(qū)積極響應(yīng)，截至2013年，發(fā)布了50多個(gè)排放權(quán)交易管理政策文件和70多個(gè)技術(shù)文件，涵蓋了排污權(quán)交易的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括排污權(quán)的核定、分配、交易流程、資金管理等，使排污權(quán)交易制度不斷完善，市場(chǎng)運(yùn)行更加規(guī)范。2014年，《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)排污權(quán)有償使用與交易試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》發(fā)布，明確提出要加大排污權(quán)交易力度，進(jìn)一步推動(dòng)了排污權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展。各試點(diǎn)地區(qū)在交易目標(biāo)上，普遍將二氧化硫和化學(xué)需氧量（COD）納入其中，同時(shí)根據(jù)自身特點(diǎn)，對(duì)排污權(quán)交易的批準(zhǔn)范圍、交易方式等作出了不同規(guī)定，以適應(yīng)本地的環(huán)境管理需求。2015年，財(cái)政部發(fā)布《排污許可證買賣暫行辦法》，國(guó)務(wù)院發(fā)布《水污染防治行動(dòng)計(jì)劃》，都強(qiáng)調(diào)要進(jìn)一步探索地方排污權(quán)和潛在金融工具，推動(dòng)排污權(quán)交易。中央文件《生態(tài)文明體制改革總體規(guī)劃》也將排污權(quán)交易政策作為一項(xiàng)重要工具予以正式確立，從國(guó)家層面明確了排污權(quán)交易在生態(tài)文明建設(shè)中的重要地位，為其進(jìn)一步發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的政策保障。2016年修訂后的《大氣污染防治法》生效，其中第21條明確提到，國(guó)家將實(shí)施大氣污染物的總量控制原則，推動(dòng)重點(diǎn)大氣污染物的排污權(quán)交易，為大氣污染物排污權(quán)交易提供了法律依據(jù)，使排污權(quán)交易有法可依，進(jìn)一步規(guī)范了市場(chǎng)秩序。內(nèi)蒙古自治區(qū)在2010年9月被國(guó)家確定為11個(gè)排污權(quán)交易試點(diǎn)省份之一。2011年1月，自治區(qū)政府印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)主要污染物排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)實(shí)施方案》，正式拉開(kāi)了排污權(quán)有償使用和交易改革的序幕。該方案要求通過(guò)改變二氧化硫、氮氧化物、化學(xué)需氧量、氨氮4種主要污染物排放指標(biāo)分配辦法和排污權(quán)使用方式，形成和規(guī)范全區(qū)排污權(quán)有償使用和交易市場(chǎng)，標(biāo)志著內(nèi)蒙古自治區(qū)在排污權(quán)交易領(lǐng)域邁出了關(guān)鍵一步。為了確保排污權(quán)交易工作的順利推進(jìn)，2011年以來(lái)，內(nèi)蒙古先后出臺(tái)了7個(gè)政策文件，構(gòu)建了較為完善的政策法規(guī)體系，涵蓋了指導(dǎo)原則、基準(zhǔn)價(jià)格、交易資金管理辦法、排污權(quán)儲(chǔ)備規(guī)則、交易管理規(guī)則和電子競(jìng)價(jià)規(guī)則等方面，為排污權(quán)交易的實(shí)施提供了全面的政策支持和制度保障。2011年8月16日，內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易管理中心與4家企業(yè)簽訂主要污染物排污權(quán)交易合同，這一標(biāo)志性事件標(biāo)志著排污權(quán)有償使用制度在內(nèi)蒙古正式開(kāi)始實(shí)施，開(kāi)啟了內(nèi)蒙古排污權(quán)交易的實(shí)踐征程。經(jīng)過(guò)10余年的不懈探索和發(fā)展，內(nèi)蒙古在排污權(quán)交易方面取得了顯著進(jìn)展。目前，已實(shí)現(xiàn)國(guó)家、自治區(qū)、盟市審批建設(shè)項(xiàng)目新增4項(xiàng)主要污染物排污權(quán)指標(biāo)有償使用，烏海市和鄂爾多斯市積極開(kāi)展排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作。截至2023年10月，全區(qū)共組織929個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行了排污權(quán)有償使用，有償使用總金額達(dá)到4.45億元。其中，自治區(qū)本級(jí)共組織541個(gè)企業(yè)開(kāi)展了排污權(quán)有償使用，有償使用金額3.74億元，這些資金全部上繳財(cái)政，統(tǒng)籌用于污染防治工作，為內(nèi)蒙古的環(huán)境治理提供了有力的資金支持。內(nèi)蒙古在排污權(quán)交易領(lǐng)域不斷探索創(chuàng)新，制定了科學(xué)合理的初始排污權(quán)核定和管理制度，對(duì)4000余家企業(yè)的初始排污權(quán)進(jìn)行了核定；建立了排污權(quán)指標(biāo)庫(kù)，及時(shí)對(duì)淘汰落后過(guò)剩產(chǎn)能項(xiàng)目等市場(chǎng)上形成的減排富余排污權(quán)指標(biāo)實(shí)施回購(gòu)和儲(chǔ)備，實(shí)現(xiàn)了排污權(quán)指標(biāo)的動(dòng)態(tài)良性循環(huán)優(yōu)化配置；積極爭(zhēng)取國(guó)家政策支持，獲得了地市級(jí)行政區(qū)內(nèi)總量指標(biāo)不足時(shí)，可在省級(jí)行政區(qū)內(nèi)統(tǒng)籌調(diào)配的政策，為下一步深化排污權(quán)交易改革奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。2.3排污權(quán)交易的理論基礎(chǔ)排污權(quán)交易作為一種基于市場(chǎng)機(jī)制的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策工具，其背后蘊(yùn)含著深厚的理論基礎(chǔ)，主要包括科斯定理和外部性理論。這些理論為排污權(quán)交易的實(shí)施提供了堅(jiān)實(shí)的理論支撐，解釋了其在解決環(huán)境污染問(wèn)題、實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置方面的內(nèi)在邏輯和作用機(jī)制。科斯定理是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德?科斯提出的，該定理認(rèn)為，在交易費(fèi)用為零或者很小的情況下，只要產(chǎn)權(quán)初始界定清晰，并允許經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人進(jìn)行自由交易，那么市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的，實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。在排污權(quán)交易中，科斯定理的應(yīng)用主要體現(xiàn)在對(duì)排污權(quán)的界定和交易上。環(huán)境容量作為一種稀缺的資源，其產(chǎn)權(quán)的明確界定是排污權(quán)交易的前提。政府通過(guò)制定相關(guān)政策和法規(guī)，確定了污染物的排放總量，并將排污權(quán)分配給各個(gè)排污企業(yè)，從而實(shí)現(xiàn)了環(huán)境容量資源產(chǎn)權(quán)的初始界定。在這種情況下，企業(yè)可以根據(jù)自身的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況和減排成本，在市場(chǎng)上自由買賣排污權(quán)。那些減排成本較低的企業(yè)，有動(dòng)力通過(guò)技術(shù)改造、清潔生產(chǎn)等方式減少排污量，將多余的排污權(quán)出售給其他企業(yè)，從而獲得經(jīng)濟(jì)收益；而減排成本較高的企業(yè)，則可以通過(guò)購(gòu)買排污權(quán)來(lái)滿足自身的生產(chǎn)需求，避免了高額的減排成本。通過(guò)這種市場(chǎng)交易機(jī)制，排污權(quán)得以在不同企業(yè)之間進(jìn)行合理配置，實(shí)現(xiàn)了環(huán)境容量資源的最優(yōu)利用，達(dá)到了以較低的社會(huì)成本實(shí)現(xiàn)污染物減排的目的。以鋼鐵企業(yè)A和化工企業(yè)B為例，假設(shè)在一個(gè)特定區(qū)域內(nèi)，政府確定了該區(qū)域的污染物排放總量，并為企業(yè)A和企業(yè)B分配了一定數(shù)量的排污權(quán)。企業(yè)A由于采用了先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和環(huán)保設(shè)備，減排成本相對(duì)較低，通過(guò)進(jìn)一步的技術(shù)改進(jìn)，其實(shí)際排污量低于所分配的排污權(quán)額度，產(chǎn)生了多余的排污權(quán)；而企業(yè)B的生產(chǎn)工藝相對(duì)落后，減排成本較高，如果要減少排污量達(dá)到與企業(yè)A相同的水平，需要投入大量的資金進(jìn)行設(shè)備更新和技術(shù)改造。在排污權(quán)交易市場(chǎng)存在的情況下，企業(yè)A可以將其剩余的排污權(quán)出售給企業(yè)B。對(duì)于企業(yè)A來(lái)說(shuō)，出售排污權(quán)獲得了額外的經(jīng)濟(jì)收入，提高了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益；對(duì)于企業(yè)B來(lái)說(shuō)，購(gòu)買排污權(quán)雖然增加了一定的成本，但相比進(jìn)行大規(guī)模的減排投資，成本仍然較低，并且保證了企業(yè)的正常生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)。從整個(gè)社會(huì)的角度來(lái)看，污染物的排放總量得到了有效控制，同時(shí)社會(huì)的減排總成本達(dá)到了最小化，實(shí)現(xiàn)了資源的優(yōu)化配置，這正是科斯定理在排污權(quán)交易中的具體體現(xiàn)。外部性理論也是排污權(quán)交易的重要理論基礎(chǔ)。外部性是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的福利所產(chǎn)生的影響，而這種影響并沒(méi)有通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制反映出來(lái)。在環(huán)境污染問(wèn)題中，企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)往往會(huì)產(chǎn)生負(fù)外部性，即企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中向環(huán)境排放污染物，對(duì)周圍的生態(tài)環(huán)境和居民的健康造成了損害，但企業(yè)并沒(méi)有為此承擔(dān)全部的成本，而是將部分成本轉(zhuǎn)嫁給了社會(huì)。這種負(fù)外部性的存在導(dǎo)致了市場(chǎng)失靈，使得資源配置無(wú)法達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。傳統(tǒng)的環(huán)境管理手段，如排污收費(fèi)制度，雖然在一定程度上對(duì)企業(yè)的排污行為進(jìn)行了約束，但由于費(fèi)率或稅率往往是固定的，不能充分反映企業(yè)減排的邊際成本和社會(huì)的邊際收益，難以有效激勵(lì)企業(yè)減少污染物排放。排污權(quán)交易制度則通過(guò)將排污權(quán)作為一種可交易的商品，將企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的外部性內(nèi)部化。在排污權(quán)交易市場(chǎng)中，企業(yè)的排污行為與經(jīng)濟(jì)利益緊密掛鉤。企業(yè)如果想要增加排污量，就必須從市場(chǎng)上購(gòu)買更多的排污權(quán)，這意味著企業(yè)需要支付更高的成本；而如果企業(yè)能夠積極減排，減少排污量，就可以將多余的排污權(quán)出售，獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)。這種經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制促使企業(yè)在生產(chǎn)決策中充分考慮其排污行為對(duì)環(huán)境和社會(huì)的影響，將外部成本納入到企業(yè)的內(nèi)部成本核算中，從而激勵(lì)企業(yè)主動(dòng)采取減排措施，降低污染物排放，減少負(fù)外部性的產(chǎn)生。通過(guò)排污權(quán)交易，市場(chǎng)機(jī)制能夠有效地引導(dǎo)企業(yè)的行為，實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源的合理配置，解決了由于外部性導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈問(wèn)題。三、內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易試點(diǎn)工作開(kāi)展情況3.1試點(diǎn)工作的歷史沿革2010年，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和環(huán)境問(wèn)題的日益凸顯，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)和推進(jìn)節(jié)能減排成為國(guó)家發(fā)展的重要任務(wù)。在這一背景下，為了探索更加有效的環(huán)境管理手段，完善環(huán)境資源配置機(jī)制，國(guó)家決定選取部分省份開(kāi)展排污權(quán)交易試點(diǎn)工作。內(nèi)蒙古自治區(qū)憑借其獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和生態(tài)環(huán)境狀況，被國(guó)家選取為11個(gè)排污權(quán)交易試點(diǎn)省份之一。這一舉措旨在通過(guò)引入市場(chǎng)機(jī)制，推動(dòng)內(nèi)蒙古自治區(qū)在污染物減排方面取得新的突破，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的良性互動(dòng)。2011年1月，自治區(qū)政府高度重視排污權(quán)交易試點(diǎn)工作，迅速印發(fā)了《內(nèi)蒙古自治區(qū)主要污染物排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)實(shí)施方案》。該方案明確提出，要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以環(huán)境容量和污染物排放總量控制為前提，以建立反映環(huán)境資源稀缺性和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的排污權(quán)有償使用制度為核心，通過(guò)改變二氧化硫、氮氧化物、化學(xué)需氧量、氨氮4種主要污染物排放指標(biāo)分配辦法和排污權(quán)使用方式，形成和規(guī)范全區(qū)排污權(quán)有償使用和交易市場(chǎng)。這一實(shí)施方案的出臺(tái)，標(biāo)志著內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)有償使用和交易改革正式拉開(kāi)帷幕，為后續(xù)工作的開(kāi)展提供了明確的方向和指導(dǎo)原則。在政策法規(guī)體系建設(shè)方面，2011年以來(lái)，內(nèi)蒙古自治區(qū)積極行動(dòng)，先后出臺(tái)了7個(gè)政策文件，涵蓋了排污權(quán)交易的各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。這些文件包括指導(dǎo)原則、基準(zhǔn)價(jià)格、交易資金管理辦法、排污權(quán)儲(chǔ)備規(guī)則、交易管理規(guī)則和電子競(jìng)價(jià)規(guī)則等，初步搭建起了排污權(quán)有償使用和交易的政策法規(guī)框架。例如，在交易資金管理辦法中，明確規(guī)定了排污權(quán)有償使用所得收入屬政府非稅收入，應(yīng)全額上繳財(cái)政，實(shí)行收支兩條線管理，確保了資金的規(guī)范使用和有效監(jiān)管；在排污權(quán)儲(chǔ)備規(guī)則中，詳細(xì)規(guī)定了排污權(quán)出售和儲(chǔ)備的情形，如排污單位通過(guò)實(shí)施減排項(xiàng)目產(chǎn)生富余排放指標(biāo)，或因轉(zhuǎn)產(chǎn)、破產(chǎn)等原因自行關(guān)閉，其污染物排污權(quán)指標(biāo)經(jīng)審核確認(rèn)后可以出售或儲(chǔ)備，為排污權(quán)的合理流轉(zhuǎn)和優(yōu)化配置提供了制度保障。2011年7月，為了規(guī)范排污權(quán)交易工作，確保交易的公平、公正、公開(kāi)，內(nèi)蒙古自治區(qū)成立了專門的交易工作機(jī)構(gòu)——排污權(quán)交易管理中心。該中心負(fù)責(zé)排污權(quán)交易的組織、協(xié)調(diào)和管理工作，選調(diào)和公開(kāi)招考了20名專業(yè)技術(shù)人員，充實(shí)了工作隊(duì)伍，為排污權(quán)交易的順利開(kāi)展提供了組織保障和人才支持。2011年8月16日，是內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易發(fā)展歷程中的一個(gè)重要里程碑。這一天，內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易管理中心與4家企業(yè)成功簽訂主要污染物排污權(quán)交易合同，標(biāo)志著排污權(quán)有償使用制度在內(nèi)蒙古自治區(qū)正式開(kāi)始實(shí)施。這一標(biāo)志性事件開(kāi)啟了內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易的實(shí)踐征程，激發(fā)了企業(yè)對(duì)排污權(quán)交易的關(guān)注和參與熱情，為后續(xù)交易活動(dòng)的開(kāi)展奠定了基礎(chǔ)。截至2011年12月底，已有55家企業(yè)成功購(gòu)買主要污染物排污權(quán)指標(biāo)，其中二氧化硫約1418噸、氮氧化物約1648噸、化學(xué)需氧量約76噸、氨氮約5噸，總成交金額2000多萬(wàn)元，初步顯示了排污權(quán)交易在內(nèi)蒙古自治區(qū)的可行性和有效性。在交易平臺(tái)建設(shè)方面，內(nèi)蒙古自治區(qū)積極推進(jìn)排污權(quán)電子競(jìng)拍系統(tǒng)及交易管理系統(tǒng)的建設(shè)。經(jīng)過(guò)努力，這些系統(tǒng)已通過(guò)專家組驗(yàn)收，并正式投入使用。同時(shí)，內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易管理中心通過(guò)與內(nèi)蒙古污染源在線監(jiān)控平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)，借助“數(shù)據(jù)、視頻、工況”三位一體的監(jiān)控模式和覆蓋全區(qū)13個(gè)重點(diǎn)污染源的自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)全區(qū)污染物動(dòng)態(tài)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)的實(shí)時(shí)掌握，能夠?qū)灰椎奈廴疚镏笜?biāo)進(jìn)行精準(zhǔn)監(jiān)控，確保了排污權(quán)交易的科學(xué)性和規(guī)范性。隨著試點(diǎn)工作的不斷推進(jìn)，內(nèi)蒙古自治區(qū)在排污權(quán)交易領(lǐng)域取得了一系列重要進(jìn)展。截至2023年10月，全區(qū)共組織929個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行了排污權(quán)有償使用，有償使用總金額達(dá)到4.45億元。其中，自治區(qū)本級(jí)共組織541個(gè)企業(yè)開(kāi)展了排污權(quán)有償使用，有償使用金額3.74億元，這些資金全部上繳財(cái)政，統(tǒng)籌用于污染防治工作，為內(nèi)蒙古自治區(qū)的環(huán)境治理提供了有力的資金支持。目前，內(nèi)蒙古自治區(qū)已實(shí)現(xiàn)國(guó)家、自治區(qū)、盟市審批建設(shè)項(xiàng)目新增4項(xiàng)主要污染物排污權(quán)指標(biāo)有償使用，烏海市和鄂爾多斯市積極開(kāi)展排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作，在實(shí)踐中不斷探索和完善排污權(quán)交易制度，為全區(qū)乃至全國(guó)的排污權(quán)交易提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。3.2相關(guān)政策法規(guī)體系2011年以來(lái)，內(nèi)蒙古自治區(qū)為了推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作，先后出臺(tái)了7個(gè)政策文件，構(gòu)建了較為完善的政策法規(guī)體系，為排污權(quán)交易的實(shí)施提供了全面的政策支持和制度保障。這些文件從不同方面對(duì)排污權(quán)交易進(jìn)行了規(guī)范和指導(dǎo)，涵蓋了指導(dǎo)原則、基準(zhǔn)價(jià)格、交易資金管理辦法、排污權(quán)儲(chǔ)備規(guī)則、交易管理規(guī)則和電子競(jìng)價(jià)規(guī)則等關(guān)鍵內(nèi)容。2011年1月，自治區(qū)政府印發(fā)的《內(nèi)蒙古自治區(qū)主要污染物排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)實(shí)施方案》，明確了以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以環(huán)境容量和污染物排放總量控制為前提，以建立反映環(huán)境資源稀缺性和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的排污權(quán)有償使用制度為核心，以改善環(huán)境質(zhì)量、促進(jìn)污染減排和提高環(huán)境資源配置效率為目標(biāo)，積極發(fā)揮市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用，通過(guò)改變主要污染物排放指標(biāo)分配辦法和排污權(quán)使用方式，建立健全排污權(quán)有償使用及交易市場(chǎng)，逐步完善排污權(quán)有償取得及交易制度。該方案確定了公平、公開(kāi)、公正，社會(huì)監(jiān)督；國(guó)家指導(dǎo)，結(jié)合自治區(qū)實(shí)際、努力創(chuàng)新；穩(wěn)步推進(jìn)，逐步擴(kuò)大污染物交易種類；政府調(diào)控與市場(chǎng)調(diào)節(jié)相結(jié)合等試點(diǎn)原則，為后續(xù)政策法規(guī)的制定和試點(diǎn)工作的開(kāi)展指明了方向。2011年7月，自治區(qū)政府印發(fā)的《內(nèi)蒙古自治區(qū)主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）》，對(duì)排污權(quán)的取得、交易與儲(chǔ)備等方面進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。在排污權(quán)的取得方面，明確污染物排污權(quán)憑證為排污許可證，排污單位必須有償獲得主要污染物排污權(quán)后方可向環(huán)境直接或間接排放主要污染物。對(duì)現(xiàn)有排污單位、已通過(guò)環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批但未正式投產(chǎn)的排污單位以及建設(shè)單位新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目等不同情況，規(guī)定了相應(yīng)的取得排污權(quán)的方式和程序。在排污權(quán)交易與儲(chǔ)備方面，規(guī)定主要污染物排污權(quán)交易在自治區(qū)排污權(quán)交易平臺(tái)上進(jìn)行，嚴(yán)格按照自治區(qū)有關(guān)排污權(quán)交易管理制度和規(guī)定組織實(shí)施，并明確了排污權(quán)出售和儲(chǔ)備的多種情形，如排污單位通過(guò)實(shí)施減排項(xiàng)目產(chǎn)生富余排放指標(biāo)，或因轉(zhuǎn)產(chǎn)、破產(chǎn)等原因自行關(guān)閉，其污染物排污權(quán)指標(biāo)經(jīng)審核確認(rèn)后可以出售或儲(chǔ)備等，為排污權(quán)的合理流轉(zhuǎn)和優(yōu)化配置提供了制度依據(jù)。2011年8月，自治區(qū)發(fā)改委、財(cái)政廳聯(lián)合下發(fā)的《內(nèi)蒙古自治區(qū)主要污染物排污權(quán)交易基準(zhǔn)價(jià)格》，根據(jù)污染物總量控制要求、測(cè)算的實(shí)際治污成本及自治區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際情況，確定了排污權(quán)有償使用費(fèi)基準(zhǔn)價(jià)格和交易初始基準(zhǔn)價(jià)格。其中，排污權(quán)有償使用費(fèi)基準(zhǔn)價(jià)格原則上每五年調(diào)整一次，第一次交易以初始基準(zhǔn)價(jià)格起點(diǎn)競(jìng)價(jià)，第二次起的交易以上一次競(jìng)價(jià)平均成交價(jià)位基準(zhǔn)價(jià)格作為起點(diǎn)。合理的價(jià)格確定機(jī)制有助于反映環(huán)境資源的稀缺性和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，為排污權(quán)交易提供了價(jià)格參考，促進(jìn)了市場(chǎng)交易的公平、有序進(jìn)行。2011年8月，自治區(qū)財(cái)政廳、環(huán)保廳聯(lián)合下發(fā)的《內(nèi)蒙古自治區(qū)主要污染物排污權(quán)交易資金管理暫行辦法》，規(guī)定主要污染物排污權(quán)有償使用所得收入屬政府非稅收入，應(yīng)全額上繳財(cái)政，實(shí)行收支兩條線管理。同時(shí)明確了排污權(quán)有償使用所得主要用于環(huán)境質(zhì)量改善、環(huán)境污染治理、生態(tài)環(huán)境恢復(fù)、環(huán)保監(jiān)管能力建設(shè)、主要污染物排污權(quán)收儲(chǔ)以及交易平臺(tái)運(yùn)行等方面，確保了交易資金的規(guī)范使用和有效監(jiān)管，為排污權(quán)交易相關(guān)工作的開(kāi)展提供了資金保障。2013年6月，自治區(qū)環(huán)保廳印發(fā)的《內(nèi)蒙古自治區(qū)主要污染物排污權(quán)儲(chǔ)備管理規(guī)則》，進(jìn)一步細(xì)化了排污權(quán)儲(chǔ)備的相關(guān)規(guī)定。明確了排污權(quán)儲(chǔ)備管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，規(guī)定了排污權(quán)儲(chǔ)備的范圍、程序和方式，以及儲(chǔ)備排污權(quán)的使用和處置等內(nèi)容，加強(qiáng)了對(duì)排污權(quán)儲(chǔ)備工作的管理，保障了排污權(quán)儲(chǔ)備的科學(xué)性和合理性，有利于實(shí)現(xiàn)排污權(quán)指標(biāo)的動(dòng)態(tài)良性循環(huán)優(yōu)化配置。2013年6月，自治區(qū)環(huán)保廳印發(fā)的《內(nèi)蒙古自治區(qū)主要污染物排污權(quán)交易管理規(guī)則》，對(duì)排污權(quán)交易的主體、條件、程序、監(jiān)管等方面進(jìn)行了全面規(guī)范。明確了排污權(quán)交易的參與主體包括排污單位、排污權(quán)儲(chǔ)備管理機(jī)構(gòu)等；規(guī)定了排污權(quán)交易必須以滿足環(huán)境質(zhì)量和總量控制要求為前提，以排污許可證為基礎(chǔ)，排污權(quán)出售方和購(gòu)買方向環(huán)境保護(hù)主管部門提出交易申請(qǐng)，經(jīng)審核確認(rèn)后方具備交易資格；對(duì)交易程序中的交易申請(qǐng)、審核、成交、結(jié)算等環(huán)節(jié)進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定；強(qiáng)調(diào)了環(huán)境保護(hù)行政主管部門對(duì)排污權(quán)交易和交易機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)，確保了排污權(quán)交易的合法、合規(guī)、有序進(jìn)行。2013年6月，自治區(qū)環(huán)保廳印發(fā)的《內(nèi)蒙古自治區(qū)主要污染物排污權(quán)電子競(jìng)價(jià)交易規(guī)則》，針對(duì)排污權(quán)電子競(jìng)價(jià)交易這一重要交易方式，制定了專門的規(guī)則。明確了電子競(jìng)價(jià)交易的基本原則、參與主體的權(quán)利和義務(wù)、競(jìng)價(jià)程序、競(jìng)價(jià)方式、成交確認(rèn)等內(nèi)容，規(guī)范了電子競(jìng)價(jià)交易行為，保障了電子競(jìng)價(jià)交易的公平、公正、高效，提高了排污權(quán)交易的信息化水平和市場(chǎng)活躍度。這些政策文件相互配合、相互支撐，從指導(dǎo)思想、基本原則到具體操作細(xì)則，從價(jià)格確定、資金管理到交易流程和儲(chǔ)備管理，形成了一套完整的政策法規(guī)體系。它們?yōu)閮?nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易試點(diǎn)工作提供了明確的政策依據(jù)和操作指南，規(guī)范了排污權(quán)交易活動(dòng)，保障了排污權(quán)交易市場(chǎng)的有序運(yùn)行，促進(jìn)了環(huán)境資源的優(yōu)化配置和污染減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，對(duì)內(nèi)蒙古自治區(qū)的生態(tài)文明建設(shè)和可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。3.3交易平臺(tái)與交易機(jī)制為了確保排污權(quán)交易的順利開(kāi)展，內(nèi)蒙古自治區(qū)積極搭建排污權(quán)交易平臺(tái)，并建立了一套科學(xué)合理的交易機(jī)制，涵蓋排污權(quán)的有償取得、儲(chǔ)備和交易等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，這些機(jī)制對(duì)市場(chǎng)起到了重要的調(diào)節(jié)作用。內(nèi)蒙古自治區(qū)高度重視排污權(quán)交易平臺(tái)的建設(shè)，投入大量資源打造了專業(yè)的交易平臺(tái)。該平臺(tái)依托先進(jìn)的信息技術(shù)，具備完善的功能模塊，能夠?qū)崿F(xiàn)排污權(quán)交易的全過(guò)程信息化管理。通過(guò)與內(nèi)蒙古污染源在線監(jiān)控平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)，借助“數(shù)據(jù)、視頻、工況”三位一體的監(jiān)控模式和覆蓋全區(qū)重點(diǎn)污染源的自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)，交易平臺(tái)能夠?qū)崟r(shí)掌握全區(qū)污染物動(dòng)態(tài)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)，對(duì)交易的污染物指標(biāo)進(jìn)行精準(zhǔn)監(jiān)控，為交易的科學(xué)性和規(guī)范性提供了有力保障。同時(shí)，平臺(tái)還提供了便捷的交易界面和操作流程，方便企業(yè)進(jìn)行交易申請(qǐng)、報(bào)價(jià)、成交確認(rèn)等操作，提高了交易效率，降低了交易成本。在排污權(quán)有償取得機(jī)制方面，內(nèi)蒙古自治區(qū)制定了明確的規(guī)定。根據(jù)《內(nèi)蒙古自治區(qū)主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）》，排污單位必須有償獲得主要污染物排污權(quán)后方可向環(huán)境直接或間接排放主要污染物。對(duì)于現(xiàn)有排污單位，待排污許可證到期換證時(shí)，以其排污許可證允許的排污總量為基準(zhǔn)，按照主要污染物排放總量控制要求，經(jīng)自治區(qū)環(huán)境保護(hù)行政主管部門核定，并向排污權(quán)儲(chǔ)備管理機(jī)構(gòu)繳納排污權(quán)有償使用費(fèi)后，取得相應(yīng)的主要污染物排污權(quán)；對(duì)已通過(guò)環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批但未正式投產(chǎn)的排污單位，以環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批確認(rèn)的排污量為基準(zhǔn)，在項(xiàng)目竣工環(huán)保驗(yàn)收前，經(jīng)自治區(qū)環(huán)境保護(hù)行政主管部門核定，并向排污權(quán)儲(chǔ)備管理機(jī)構(gòu)繳納排污權(quán)有償使用費(fèi)后，取得相應(yīng)的主要污染物排污權(quán)；建設(shè)單位新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目需新增主要污染物排放指標(biāo)的，在其環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件報(bào)審前，由自治區(qū)環(huán)境保護(hù)行政主管部門核定總量后，通過(guò)排污權(quán)交易平臺(tái)交易取得相應(yīng)的主要污染物排污權(quán)。新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收時(shí)排污單位實(shí)際排污量大于環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批確認(rèn)的排污量的，報(bào)自治區(qū)環(huán)境保護(hù)行政主管部門批準(zhǔn)后，通過(guò)排污權(quán)交易平臺(tái)以兩倍成交價(jià)格增購(gòu)排污權(quán)指標(biāo)。這種有償取得機(jī)制，促使企業(yè)重視排污權(quán)的價(jià)值，提高了企業(yè)的環(huán)保意識(shí)和減排積極性，從源頭上控制了污染物的排放。排污權(quán)儲(chǔ)備機(jī)制也是內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易體系的重要組成部分。根據(jù)《內(nèi)蒙古自治區(qū)主要污染物排污權(quán)儲(chǔ)備管理規(guī)則》，排污權(quán)儲(chǔ)備主要有以下幾種情形：有減排任務(wù)的排污單位通過(guò)實(shí)施工程治理減排項(xiàng)目、結(jié)構(gòu)調(diào)整減排項(xiàng)目和管理減排措施，在完成主要污染物減排任務(wù)基礎(chǔ)上，可以將富余排放指標(biāo)，經(jīng)環(huán)境保護(hù)行政主管部門審核確認(rèn)后出售或儲(chǔ)備；其他排污單位采取技術(shù)改造、設(shè)備更新、清潔生產(chǎn)以及強(qiáng)化污染治理和環(huán)境管理等措施，使外排主要污染物減少，年度實(shí)際排放量少于排污許可證規(guī)定排放量的，其排污權(quán)指標(biāo)經(jīng)環(huán)境保護(hù)行政主管部門審核確認(rèn)后可以出售或儲(chǔ)備；排污單位因轉(zhuǎn)產(chǎn)、破產(chǎn)或其他原因自行關(guān)閉，其污染物排污權(quán)指標(biāo)經(jīng)環(huán)境保護(hù)行政主管部門審核確認(rèn)后可以出售或儲(chǔ)備；經(jīng)自治區(qū)環(huán)境保護(hù)行政主管部門確認(rèn)后，在滿足主要污染物排放總量控制要求的前提下，自治區(qū)排污權(quán)儲(chǔ)備管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)市場(chǎng)需求、購(gòu)買方所在地環(huán)境質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r等因素出售儲(chǔ)備的主要污染物排污權(quán)指標(biāo)。排污權(quán)儲(chǔ)備機(jī)制的建立，實(shí)現(xiàn)了排污權(quán)指標(biāo)的動(dòng)態(tài)良性循環(huán)優(yōu)化配置。當(dāng)市場(chǎng)上排污權(quán)需求旺盛時(shí)，儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)可以出售儲(chǔ)備的排污權(quán)，滿足企業(yè)的生產(chǎn)需求；當(dāng)市場(chǎng)上排污權(quán)供給過(guò)剩時(shí)，儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)可以回購(gòu)排污權(quán)，避免價(jià)格過(guò)度下跌，穩(wěn)定市場(chǎng)秩序。同時(shí)，儲(chǔ)備機(jī)制也為企業(yè)提供了一定的緩沖空間，當(dāng)企業(yè)面臨短期的生產(chǎn)調(diào)整或減排困難時(shí)，可以通過(guò)儲(chǔ)備機(jī)制獲得排污權(quán)的支持，保障企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。內(nèi)蒙古自治區(qū)的排污權(quán)交易機(jī)制嚴(yán)格規(guī)范。根據(jù)《內(nèi)蒙古自治區(qū)主要污染物排污權(quán)交易管理規(guī)則》，主要污染物排污權(quán)交易在自治區(qū)排污權(quán)交易平臺(tái)上進(jìn)行，嚴(yán)格按照自治區(qū)有關(guān)排污權(quán)交易管理制度和規(guī)定組織實(shí)施。排污權(quán)交易必須以滿足環(huán)境質(zhì)量和總量控制要求為前提，以排污許可證為基礎(chǔ)，排污權(quán)出售方和購(gòu)買方向環(huán)境保護(hù)主管部門提出交易申請(qǐng)，環(huán)境保護(hù)主管部門對(duì)排污權(quán)指標(biāo)進(jìn)行審核，審核確認(rèn)后方具備交易資格。交易方式主要采取平臺(tái)上交易的辦法，可采取競(jìng)拍、掛牌交易等方式進(jìn)行。在競(jìng)拍交易中，企業(yè)通過(guò)電子競(jìng)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)價(jià)，按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則確定成交結(jié)果；在掛牌交易中，交易平臺(tái)發(fā)布排污權(quán)掛牌信息，企業(yè)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行報(bào)價(jià)，當(dāng)報(bào)價(jià)達(dá)到掛牌價(jià)格時(shí)，交易成交。這種規(guī)范的交易機(jī)制，保證了交易的公平、公正、公開(kāi)，提高了市場(chǎng)的透明度和可信度，促進(jìn)了排污權(quán)在市場(chǎng)上的合理流轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)了環(huán)境資源的優(yōu)化配置。排污權(quán)交易機(jī)制對(duì)市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用顯著。從企業(yè)層面來(lái)看，排污權(quán)交易機(jī)制為企業(yè)提供了一種靈活的減排選擇。企業(yè)可以根據(jù)自身的減排成本和生產(chǎn)需求，自主決定是通過(guò)技術(shù)改造、清潔生產(chǎn)等方式減少排污量，出售多余的排污權(quán)獲取經(jīng)濟(jì)收益，還是從市場(chǎng)上購(gòu)買排污權(quán)滿足生產(chǎn)需要。這種機(jī)制激發(fā)了企業(yè)的減排積極性，促使企業(yè)加大對(duì)環(huán)保技術(shù)研發(fā)和設(shè)備更新的投入，以降低排污成本，提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。從市場(chǎng)層面來(lái)看，排污權(quán)交易機(jī)制通過(guò)價(jià)格信號(hào)調(diào)節(jié)市場(chǎng)供求關(guān)系。當(dāng)市場(chǎng)上排污權(quán)供給大于需求時(shí)，排污權(quán)價(jià)格下降，企業(yè)購(gòu)買排污權(quán)的成本降低，這會(huì)刺激企業(yè)增加生產(chǎn)，從而增加排污量，使市場(chǎng)供求趨于平衡；當(dāng)市場(chǎng)上排污權(quán)需求大于供給時(shí)，排污權(quán)價(jià)格上升，企業(yè)購(gòu)買排污權(quán)的成本增加，這會(huì)促使企業(yè)減少生產(chǎn)或加大減排力度，降低排污量，也使市場(chǎng)供求趨于平衡。通過(guò)這種市場(chǎng)調(diào)節(jié)作用，排污權(quán)交易機(jī)制實(shí)現(xiàn)了以較低的社會(huì)成本達(dá)到減排目標(biāo)，提高了環(huán)境資源的配置效率，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。3.4取得的成效截至2023年10月，內(nèi)蒙古自治區(qū)在排污權(quán)有償使用方面取得了顯著成果，全區(qū)共組織929個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行了排污權(quán)有償使用，有償使用總金額達(dá)到4.45億元。其中，自治區(qū)本級(jí)共組織541個(gè)企業(yè)開(kāi)展了排污權(quán)有償使用，有償使用金額3.74億元，這些資金全部上繳財(cái)政，統(tǒng)籌用于污染防治工作，為內(nèi)蒙古自治區(qū)的環(huán)境治理提供了堅(jiān)實(shí)的資金保障，推動(dòng)了污染治理項(xiàng)目的實(shí)施和環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，對(duì)改善全區(qū)的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量發(fā)揮了重要作用。排污權(quán)交易在推動(dòng)內(nèi)蒙古自治區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面成效顯著。通過(guò)推行排污權(quán)交易制度，進(jìn)一步提高了新建企業(yè)的準(zhǔn)入門檻，客觀上限制了“兩高”（高耗能、高污染）和產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)的新上項(xiàng)目。以烏海市為例，在排污權(quán)交易政策實(shí)施后，新上的“兩高”項(xiàng)目數(shù)量明顯減少。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在政策實(shí)施前，烏海市每年新上的“兩高”項(xiàng)目平均約為[X]個(gè)，而政策實(shí)施后的近幾年，這一數(shù)字下降到了每年[X]個(gè)左右，下降幅度達(dá)到[X]%。這有效遏制了“兩高”行業(yè)的盲目擴(kuò)張，促使企業(yè)更加注重產(chǎn)業(yè)升級(jí)和結(jié)構(gòu)調(diào)整。同時(shí)，排污權(quán)交易促使企業(yè)從降低環(huán)境成本著眼，積極采取技術(shù)減排、結(jié)構(gòu)減排、管理減排等手段，減少污染物排放。許多企業(yè)加大了對(duì)環(huán)保技術(shù)研發(fā)和設(shè)備更新的投入，推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。例如，國(guó)家能源集團(tuán)煤焦化西來(lái)峰公司在建設(shè)360萬(wàn)噸/年煤基新材料及生物可降解材料項(xiàng)目時(shí)，積極響應(yīng)排污權(quán)交易政策，將項(xiàng)目定位為打造各類污染物超低排放，生態(tài)化、智能化、智慧化的世界一流“燈塔工廠”。通過(guò)采用先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和環(huán)保設(shè)備，該項(xiàng)目二氧化硫等主要污染物排放量大幅降低，不僅減少了對(duì)排污權(quán)的需求，降低了企業(yè)的生產(chǎn)成本，還為企業(yè)贏得了良好的社會(huì)聲譽(yù)，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益的雙贏。在減排工作方面，排污權(quán)交易同樣發(fā)揮了重要作用。環(huán)境容量和污染物排放總量控制是開(kāi)展排污權(quán)有償使用和交易工作的前提，通過(guò)排污權(quán)交易，有效落實(shí)了排污單位的減排責(zé)任，促使企業(yè)主動(dòng)削減污染物排放，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展騰出了更大的環(huán)境容量。以烏海市為例，作為排污權(quán)交易試點(diǎn)，烏海市在推進(jìn)排污權(quán)交易工作后，環(huán)境質(zhì)量得到了明顯改善。2022年，烏海市中心城區(qū)空氣優(yōu)良天數(shù)達(dá)到305天，優(yōu)良率為83.6%，創(chuàng)有記錄以來(lái)最好水平。這一成績(jī)的取得，得益于排污權(quán)交易制度的實(shí)施，促使企業(yè)積極減排，減少了大氣污染物的排放總量。據(jù)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)顯示，與排污權(quán)交易試點(diǎn)工作開(kāi)展前相比，烏海市空氣中的二氧化硫、氮氧化物等主要污染物濃度顯著下降，其中二氧化硫濃度下降了[X]%，氮氧化物濃度下降了[X]%，空氣質(zhì)量得到了明顯提升。排污權(quán)交易還提高了企業(yè)和公眾對(duì)環(huán)境保護(hù)的認(rèn)識(shí)。隨著排污權(quán)交易的推進(jìn)，生態(tài)環(huán)境容量資源有價(jià)、有限、有償?shù)囊庾R(shí)逐步深入人心，增強(qiáng)了企業(yè)和公眾珍惜資源、保護(hù)環(huán)境的責(zé)任感和自覺(jué)性，營(yíng)造了全社會(huì)主動(dòng)參與、監(jiān)督環(huán)境保護(hù)的良好氛圍。許多企業(yè)在參與排污權(quán)交易的過(guò)程中，深刻認(rèn)識(shí)到環(huán)境保護(hù)的重要性，主動(dòng)加強(qiáng)環(huán)境管理，積極開(kāi)展清潔生產(chǎn)，減少污染物排放。同時(shí)，公眾對(duì)環(huán)境問(wèn)題的關(guān)注度也不斷提高，對(duì)企業(yè)的環(huán)境行為形成了有效的監(jiān)督，進(jìn)一步推動(dòng)了減排工作的開(kāi)展。四、內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易典型案例分析4.1國(guó)家能源集團(tuán)煤焦化西來(lái)峰公司案例國(guó)家能源集團(tuán)煤焦化西來(lái)峰公司360萬(wàn)噸/年煤基新材料及生物可降解材料項(xiàng)目，是內(nèi)蒙古自治區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重點(diǎn)項(xiàng)目，也是“十四五”期間國(guó)家能源集團(tuán)建設(shè)的6個(gè)大型煤化工產(chǎn)業(yè)基地之一，對(duì)推動(dòng)烏海市工業(yè)經(jīng)濟(jì)綠色低碳循環(huán)發(fā)展具有重要意義。該項(xiàng)目總投資64.04億元，建設(shè)期18個(gè)月，采用國(guó)際先進(jìn)煉焦技術(shù)，建設(shè)炭化室高6.78m搗固焦?fàn)t，配套建設(shè)備煤系統(tǒng)、煉焦系統(tǒng)、上升管余熱利用系統(tǒng)、干熄焦及發(fā)電設(shè)施、焦?fàn)t煙道氣脫硫脫硝、污水處理等生產(chǎn)設(shè)施及公用輔助設(shè)施，下游將延伸發(fā)展生物可降解聚酯材料。在排污權(quán)交易方面，該公司積極響應(yīng)政策要求，致力于打造各類污染物超低排放，生態(tài)化、智能化、智慧化的世界一流“燈塔工廠”。通過(guò)采用先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和環(huán)保設(shè)備，項(xiàng)目在建設(shè)和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，二氧化硫等主要污染物排放量大幅降低。例如，在煉焦系統(tǒng)中，采用了高效的脫硫、脫硝和除塵技術(shù)，使得廢氣中的二氧化硫、氮氧化物和顆粒物排放濃度遠(yuǎn)低于國(guó)家和地方排放標(biāo)準(zhǔn)；在污水處理方面，建設(shè)了先進(jìn)的污水處理設(shè)施，對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的廢水進(jìn)行深度處理，實(shí)現(xiàn)了水資源的循環(huán)利用，大幅減少了化學(xué)需氧量和氨氮的排放。這種積極的減排舉措，使得公司在排污權(quán)交易中節(jié)省了大量的購(gòu)買費(fèi)用。根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，若按照傳統(tǒng)的生產(chǎn)工藝和污染排放水平，該項(xiàng)目每年需要購(gòu)買大量的排污權(quán)指標(biāo)，以滿足生產(chǎn)需求。然而，通過(guò)實(shí)施一系列的減排措施，項(xiàng)目實(shí)際的污染物排放量大幅降低，對(duì)排污權(quán)的需求也相應(yīng)減少。以二氧化硫排污權(quán)為例，原本預(yù)計(jì)每年需要購(gòu)買[X]噸的排污權(quán)指標(biāo)，而在采取減排措施后，實(shí)際每年僅需購(gòu)買[X]噸，購(gòu)買量減少了[X]%，按照當(dāng)前的排污權(quán)交易價(jià)格計(jì)算，每年可節(jié)省二氧化硫排污權(quán)購(gòu)買費(fèi)用[X]萬(wàn)元。同樣，在氮氧化物、化學(xué)需氧量和氨氮等污染物的排污權(quán)購(gòu)買上，也實(shí)現(xiàn)了顯著的費(fèi)用節(jié)省，每年總共可節(jié)省排污權(quán)購(gòu)買費(fèi)用達(dá)[X]萬(wàn)元。國(guó)家能源集團(tuán)煤焦化西來(lái)峰公司的做法，對(duì)企業(yè)自身的降本增效和環(huán)境保護(hù)都具有重要意義。從降本增效角度來(lái)看，減少排污權(quán)購(gòu)買費(fèi)用直接降低了企業(yè)的生產(chǎn)成本，提高了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)，采用先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和環(huán)保設(shè)備，雖然在前期需要較大的投入，但從長(zhǎng)期來(lái)看，這些設(shè)備的高效運(yùn)行和資源的循環(huán)利用，有助于降低企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本，提高生產(chǎn)效率。例如，上升管余熱利用系統(tǒng)回收了煉焦過(guò)程中產(chǎn)生的余熱，用于發(fā)電和供熱，不僅減少了能源消耗，還為企業(yè)帶來(lái)了額外的收益。從環(huán)境保護(hù)角度來(lái)看，大幅降低污染物排放量，減少了對(duì)環(huán)境的污染，保護(hù)了當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境。這不僅符合國(guó)家和地方的環(huán)保政策要求，也提升了企業(yè)的社會(huì)形象，增強(qiáng)了企業(yè)的社會(huì)責(zé)任感。該公司的成功實(shí)踐，為內(nèi)蒙古自治區(qū)其他企業(yè)在排污權(quán)交易背景下實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展提供了有益的借鑒和示范。4.2烏海市西部煤化工有限責(zé)任公司案例2021年1月，烏海市生態(tài)環(huán)境綜合行政執(zhí)法支隊(duì)接到烏海市排污權(quán)交易中心轉(zhuǎn)交的《焦化企業(yè)超標(biāo)排放預(yù)警表》，表中數(shù)據(jù)顯示烏海市西部煤化工有限責(zé)任公司2020年焦?fàn)t煙囪排口氮氧化物排放量超過(guò)全年許可排放量。按照屬地管理原則，烏海市生態(tài)環(huán)境綜合行政執(zhí)法支隊(duì)迅速將此問(wèn)題轉(zhuǎn)辦至海南區(qū)分局，要求其進(jìn)行深入調(diào)查處理。烏海市生態(tài)環(huán)境局海南區(qū)分局的生態(tài)環(huán)境執(zhí)法人員接到任務(wù)后，高度重視，立即展開(kāi)行動(dòng)，對(duì)烏海市西部煤化工有限責(zé)任公司焦?fàn)t煙囪2020年氮氧化物實(shí)際排放量進(jìn)行了詳細(xì)統(tǒng)計(jì)。經(jīng)嚴(yán)謹(jǐn)核算，該公司焦?fàn)t煙囪排口2020年氮氧化物實(shí)際排放量為228.466噸/年，而許可排放量?jī)H為202.5噸/年，焦?fàn)t氮氧化物排放量已明顯超過(guò)全年許可排放量。該公司的行為嚴(yán)重違反了《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》第十八條規(guī)定，即企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者向大氣排放污染物的，應(yīng)當(dāng)符合大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，遵守重點(diǎn)大氣污染物排放總量控制要求。依據(jù)《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》第九十九條第二款規(guī)定，超過(guò)重點(diǎn)大氣污染物排放總量控制指標(biāo)排放大氣污染物的，由縣級(jí)以上人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令改正或者限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉。經(jīng)烏海市生態(tài)環(huán)境局海南區(qū)分局集體審議，決定對(duì)該企業(yè)下達(dá)責(zé)令改正通知，并作出罰款人民幣壹拾貳萬(wàn)元的行政處罰。在處罰決定下達(dá)后，該公司積極響應(yīng)整改要求。一方面，及時(shí)繳納了罰款，展現(xiàn)出對(duì)行政處罰的尊重和接受。另一方面，公司深刻反思自身問(wèn)題，制定了一系列相關(guān)制度，全面加強(qiáng)污染防治設(shè)施管理力度。安排專業(yè)技術(shù)人員定期對(duì)污染防治設(shè)施進(jìn)行檢查、維護(hù)和升級(jí)，確保設(shè)施正常運(yùn)行，以實(shí)現(xiàn)污染物達(dá)標(biāo)排放。同時(shí)，公司還指派專人負(fù)責(zé)對(duì)每月污染物排放總量進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，制定了嚴(yán)格的排放量閾值標(biāo)準(zhǔn)。一旦月度排放量超限值，立即降低生產(chǎn)負(fù)荷，通過(guò)調(diào)整生產(chǎn)工藝、優(yōu)化設(shè)備運(yùn)行參數(shù)等方式，減少污染物排放量，有效控制排放總量。這一案例充分體現(xiàn)了排污權(quán)交易制度下對(duì)企業(yè)排污監(jiān)管的重要性和顯著效果。在排污權(quán)交易制度框架下，排污許可證明確規(guī)定了企業(yè)的污染物排放總量，這為監(jiān)管提供了清晰、明確的依據(jù)。通過(guò)烏海市排污權(quán)交易中心與生態(tài)環(huán)境綜合行政執(zhí)法部門的緊密聯(lián)動(dòng)，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的超標(biāo)排放行為，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)排污的有效監(jiān)督。當(dāng)發(fā)現(xiàn)企業(yè)焦?fàn)t氮氧化物超總量排放后，生態(tài)環(huán)境部門迅速采取行動(dòng)，依法進(jìn)行查處，責(zé)令企業(yè)整改并給予行政處罰。這不僅對(duì)違法企業(yè)起到了嚴(yán)厲的懲戒作用，使其認(rèn)識(shí)到違反排污規(guī)定的嚴(yán)重后果，也對(duì)其他企業(yè)起到了警示作用，促使整個(gè)行業(yè)更加重視排污總量控制，增強(qiáng)了企業(yè)的環(huán)保意識(shí)和法律意識(shí)。通過(guò)企業(yè)的整改措施，如加強(qiáng)污染防治設(shè)施管理、監(jiān)控污染物排放總量等，有效減少了污染物排放，切實(shí)保護(hù)了當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境，充分彰顯了排污權(quán)交易制度在控制污染物排放、保護(hù)環(huán)境方面的積極作用。4.3案例總結(jié)與啟示通過(guò)對(duì)國(guó)家能源集團(tuán)煤焦化西來(lái)峰公司和烏海市西部煤化工有限責(zé)任公司這兩個(gè)案例的分析，可以發(fā)現(xiàn)它們?cè)谄髽I(yè)環(huán)保意識(shí)和政府監(jiān)管等方面存在一些共性，這些共性對(duì)于完善排污權(quán)交易制度和加強(qiáng)企業(yè)環(huán)境管理具有重要的啟示意義。在企業(yè)環(huán)保意識(shí)方面，兩個(gè)案例中的企業(yè)呈現(xiàn)出明顯的差異。國(guó)家能源集團(tuán)煤焦化西來(lái)峰公司具有較強(qiáng)的環(huán)保意識(shí)，積極主動(dòng)地將環(huán)保理念融入到項(xiàng)目建設(shè)和生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的全過(guò)程。在項(xiàng)目規(guī)劃階段，就明確提出要打造各類污染物超低排放，生態(tài)化、智能化、智慧化的世界一流“燈塔工廠”，并圍繞這一目標(biāo)，在生產(chǎn)技術(shù)和環(huán)保設(shè)備的選擇上投入大量資源，采用國(guó)際先進(jìn)煉焦技術(shù)，配套建設(shè)上升管余熱利用系統(tǒng)、干熄焦及發(fā)電設(shè)施、焦?fàn)t煙道氣脫硫脫硝、污水處理等一系列先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)施及公用輔助設(shè)施，從源頭上減少污染物的產(chǎn)生和排放。這種積極的環(huán)保態(tài)度，不僅使公司在排污權(quán)交易中節(jié)省了大量購(gòu)買費(fèi)用，降低了生產(chǎn)成本，還提升了企業(yè)的社會(huì)形象和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益的雙贏。相比之下，烏海市西部煤化工有限責(zé)任公司的環(huán)保意識(shí)較為淡薄。在生產(chǎn)過(guò)程中，對(duì)污染防治工作重視不足，缺乏有效的污染物排放管理措施，導(dǎo)致2020年焦?fàn)t煙囪排口氮氧化物排放量超過(guò)全年許可排放量。這不僅違反了相關(guān)法律法規(guī)，面臨行政處罰，還損害了企業(yè)自身的利益和形象，增加了企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。這表明企業(yè)環(huán)保意識(shí)的高低直接影響其在排污權(quán)交易制度下的行為和發(fā)展，環(huán)保意識(shí)強(qiáng)的企業(yè)能夠積極適應(yīng)制度要求，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；而環(huán)保意識(shí)淡薄的企業(yè)則可能面臨違法風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)損失。在政府監(jiān)管方面，兩個(gè)案例都凸顯了政府監(jiān)管的關(guān)鍵作用。烏海市排污權(quán)交易中心與生態(tài)環(huán)境綜合行政執(zhí)法部門緊密協(xié)作，通過(guò)《焦化企業(yè)超標(biāo)排放預(yù)警表》及時(shí)發(fā)現(xiàn)烏海市西部煤化工有限責(zé)任公司的超標(biāo)排放問(wèn)題，并迅速展開(kāi)調(diào)查處理。生態(tài)環(huán)境部門嚴(yán)格按照法律法規(guī)，對(duì)違法企業(yè)下達(dá)責(zé)令改正通知并給予行政處罰，督促企業(yè)整改。這一過(guò)程體現(xiàn)了政府監(jiān)管的及時(shí)性和嚴(yán)格性，有效遏制了企業(yè)的違法排污行為，保障了排污權(quán)交易制度的有效實(shí)施和環(huán)境質(zhì)量的保護(hù)。這些案例對(duì)完善排污權(quán)交易制度和加強(qiáng)企業(yè)環(huán)境管理具有重要啟示。在完善排污權(quán)交易制度方面，要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的監(jiān)管力度，建立健全更加嚴(yán)格和科學(xué)的監(jiān)管體系。利用現(xiàn)代信息技術(shù)，如大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)排污行為的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和精準(zhǔn)監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理企業(yè)的超標(biāo)排放問(wèn)題。同時(shí)，要完善排污權(quán)交易的法律法規(guī)和政策體系，明確企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)，加大對(duì)違法企業(yè)的處罰力度，提高企業(yè)的違法成本，增強(qiáng)制度的威懾力。加強(qiáng)對(duì)排污權(quán)交易市場(chǎng)的監(jiān)管，規(guī)范交易行為，防止市場(chǎng)壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，保障市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)。對(duì)于加強(qiáng)企業(yè)環(huán)境管理而言，企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化環(huán)保意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)到環(huán)境保護(hù)與企業(yè)發(fā)展的緊密聯(lián)系，將環(huán)保理念貫穿于企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和技術(shù)創(chuàng)新等各個(gè)環(huán)節(jié)。加大對(duì)環(huán)保技術(shù)研發(fā)和設(shè)備更新的投入，采用先進(jìn)的生產(chǎn)工藝和環(huán)保設(shè)備，減少污染物排放，降低對(duì)排污權(quán)的需求。建立健全企業(yè)內(nèi)部的環(huán)境管理制度，加強(qiáng)對(duì)污染物排放的日常監(jiān)測(cè)和管理，確保企業(yè)依法依規(guī)排污。加強(qiáng)對(duì)企業(yè)員工的環(huán)保培訓(xùn)，提高員工的環(huán)保意識(shí)和責(zé)任感，形成全員參與環(huán)保的良好氛圍。通過(guò)總結(jié)這兩個(gè)案例的共性和特點(diǎn)，為內(nèi)蒙古自治區(qū)進(jìn)一步完善排污權(quán)交易制度和加強(qiáng)企業(yè)環(huán)境管理提供了有益的參考，有助于推動(dòng)內(nèi)蒙古自治區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境的有效保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展。五、內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易面臨的挑戰(zhàn)5.1市場(chǎng)活躍度不足內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易市場(chǎng)活躍度不足，這在一定程度上制約了排污權(quán)交易制度的有效實(shí)施和減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，截至2023年10月，全區(qū)僅組織929個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行了排污權(quán)有償使用，與內(nèi)蒙古自治區(qū)龐大的企業(yè)數(shù)量相比，參與排污權(quán)交易的企業(yè)數(shù)量占比較低，這表明排污權(quán)交易在內(nèi)蒙古自治區(qū)尚未得到廣泛的參與和應(yīng)用。企業(yè)參與排污權(quán)交易的積極性不高，是導(dǎo)致市場(chǎng)活躍度不足的重要原因之一。許多企業(yè)對(duì)排污權(quán)交易機(jī)制缺乏深入了解，對(duì)交易的流程、規(guī)則和潛在利益認(rèn)識(shí)不夠清晰。在實(shí)地調(diào)研和訪談中發(fā)現(xiàn)，部分企業(yè)表示對(duì)排污權(quán)交易的相關(guān)政策法規(guī)和操作流程感到困惑，不知道如何參與交易，也不清楚交易可能帶來(lái)的成本和收益。這種認(rèn)知上的不足，使得企業(yè)在面對(duì)排污權(quán)交易時(shí)，往往持觀望態(tài)度，不敢輕易參與。擔(dān)心交易成本也是企業(yè)參與積極性不高的一個(gè)重要因素。企業(yè)在參與排污權(quán)交易過(guò)程中，可能會(huì)面臨多種成本，如交易手續(xù)費(fèi)、監(jiān)測(cè)成本、評(píng)估成本等。這些成本的增加，會(huì)直接影響企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，使得企業(yè)對(duì)排污權(quán)交易望而卻步。此外，一些企業(yè)還擔(dān)心參與排污權(quán)交易后，會(huì)受到更嚴(yán)格的環(huán)境監(jiān)管，從而增加企業(yè)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理成本。當(dāng)前排污權(quán)交易市場(chǎng)中，交易品種相對(duì)單一，主要集中在二氧化硫、氮氧化物、化學(xué)需氧量和氨氮這4種主要污染物的排污權(quán)交易，難以滿足企業(yè)多樣化的需求。在實(shí)際生產(chǎn)過(guò)程中，不同企業(yè)的污染物排放種類和數(shù)量存在差異，僅提供這4種污染物的排污權(quán)交易，無(wú)法涵蓋企業(yè)所有的排污需求，限制了企業(yè)參與交易的機(jī)會(huì)和空間。市場(chǎng)信息不對(duì)稱也是影響市場(chǎng)活躍度的一個(gè)關(guān)鍵因素。在內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易市場(chǎng)中，存在著交易信息不透明、發(fā)布渠道有限等問(wèn)題。企業(yè)難以及時(shí)獲取準(zhǔn)確的排污權(quán)交易信息，包括排污權(quán)的供求情況、價(jià)格走勢(shì)、交易規(guī)則等。這使得企業(yè)在進(jìn)行交易決策時(shí)，缺乏足夠的信息支持，增加了交易的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，從而降低了企業(yè)參與交易的積極性。市場(chǎng)活躍度不足對(duì)排污權(quán)交易發(fā)展產(chǎn)生了多方面的制約。由于參與交易的企業(yè)數(shù)量較少，市場(chǎng)上的排污權(quán)供求關(guān)系難以達(dá)到充分的平衡，導(dǎo)致排污權(quán)價(jià)格不能真實(shí)反映其市場(chǎng)價(jià)值，影響了市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的作用發(fā)揮。較低的市場(chǎng)活躍度也限制了排污權(quán)交易對(duì)企業(yè)減排的激勵(lì)作用。企業(yè)缺乏參與交易的動(dòng)力，就難以充分發(fā)揮排污權(quán)交易制度的優(yōu)勢(shì)，無(wú)法有效促使企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、清潔生產(chǎn)等方式減少污染物排放，不利于實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的目標(biāo)。市場(chǎng)活躍度不足還會(huì)影響排污權(quán)交易市場(chǎng)的可持續(xù)發(fā)展，降低市場(chǎng)的吸引力和競(jìng)爭(zhēng)力，阻礙排污權(quán)交易制度在內(nèi)蒙古自治區(qū)的進(jìn)一步推廣和完善。5.2交易范圍有限目前，內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易的范圍主要集中在二氧化硫、氮氧化物、化學(xué)需氧量和氨氮這4種主要污染物。這種交易范圍的限制，雖然在一定程度上便于管理和監(jiān)控，但也帶來(lái)了一系列問(wèn)題，對(duì)相關(guān)企業(yè)和行業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了一定的影響。揮發(fā)性有機(jī)物（VOCs）、重金屬等污染物，在內(nèi)蒙古自治區(qū)的工業(yè)生產(chǎn)和環(huán)境污染中占據(jù)重要地位，但它們卻未被納入排污權(quán)交易范圍。以揮發(fā)性有機(jī)物為例，其來(lái)源廣泛，包括石油化工、制藥、印刷、涂裝等多個(gè)行業(yè)。這些行業(yè)在內(nèi)蒙古自治區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演著重要角色，然而，由于揮發(fā)性有機(jī)物未被納入排污權(quán)交易，企業(yè)在排放此類污染物時(shí)，缺乏經(jīng)濟(jì)激勵(lì)來(lái)主動(dòng)減少排放。一些石油化工企業(yè)，由于生產(chǎn)工藝的原因，會(huì)排放大量的揮發(fā)性有機(jī)物，但由于沒(méi)有排污權(quán)交易的約束，企業(yè)可能不會(huì)積極投入資金進(jìn)行減排技術(shù)改造，導(dǎo)致?lián)]發(fā)性有機(jī)物的排放持續(xù)對(duì)環(huán)境造成壓力。對(duì)于涉及這些未納入交易范圍污染物排放的企業(yè)和行業(yè)來(lái)說(shuō)，交易范圍有限帶來(lái)了諸多不利影響。從企業(yè)角度來(lái)看，缺乏排污權(quán)交易的市場(chǎng)機(jī)制，企業(yè)難以通過(guò)市場(chǎng)手段實(shí)現(xiàn)減排成本的優(yōu)化。企業(yè)在進(jìn)行減排決策時(shí)，往往需要綜合考慮減排成本和收益。在排污權(quán)交易體系完善的情況下，企業(yè)可以根據(jù)自身的減排成本，選擇購(gòu)買排污權(quán)或進(jìn)行減排技術(shù)改造，以實(shí)現(xiàn)成本最小化。但對(duì)于排放揮發(fā)性有機(jī)物等未納入交易范圍污染物的企業(yè)來(lái)說(shuō)，它們無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)交易來(lái)調(diào)節(jié)排污量，只能依靠自身的環(huán)保意識(shí)和政府的行政監(jiān)管來(lái)進(jìn)行減排，這增加了企業(yè)的減排難度和成本。一些小型印刷企業(yè)，由于資金有限，難以承擔(dān)高昂的揮發(fā)性有機(jī)物減排設(shè)備購(gòu)置和運(yùn)行成本，但又沒(méi)有排污權(quán)交易的激勵(lì)，導(dǎo)致企業(yè)在減排方面動(dòng)力不足，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)面臨環(huán)保壓力。從行業(yè)角度來(lái)看，交易范圍有限不利于行業(yè)的整體升級(jí)和可持續(xù)發(fā)展。對(duì)于一些以排放揮發(fā)性有機(jī)物等污染物為主的行業(yè)，如涂裝行業(yè)，由于缺乏排污權(quán)交易的引導(dǎo)，行業(yè)內(nèi)企業(yè)的減排水平參差不齊。一些大型企業(yè)可能具備較強(qiáng)的環(huán)保意識(shí)和資金實(shí)力，能夠投入大量資金進(jìn)行減排技術(shù)研發(fā)和設(shè)備更新，實(shí)現(xiàn)污染物的達(dá)標(biāo)排放甚至超低排放；而一些小型企業(yè)則可能由于資金和技術(shù)的限制，無(wú)法有效減排，導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)的環(huán)境形象不佳。這種行業(yè)內(nèi)的分化，不利于行業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)力提升和可持續(xù)發(fā)展。同時(shí)，交易范圍有限也限制了行業(yè)內(nèi)的資源優(yōu)化配置，無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)創(chuàng)新，不利于行業(yè)向綠色、低碳方向發(fā)展。交易范圍有限的原因是多方面的。在技術(shù)層面，對(duì)揮發(fā)性有機(jī)物、重金屬等污染物的監(jiān)測(cè)和計(jì)量技術(shù)還不夠成熟。這些污染物的排放具有成分復(fù)雜、監(jiān)測(cè)難度大、計(jì)量不準(zhǔn)確等特點(diǎn)，難以像二氧化硫、氮氧化物等污染物那樣，通過(guò)簡(jiǎn)單的監(jiān)測(cè)設(shè)備和計(jì)量方法進(jìn)行準(zhǔn)確的監(jiān)測(cè)和核算。這使得在確定排污權(quán)指標(biāo)和進(jìn)行交易時(shí)，缺乏可靠的數(shù)據(jù)支持，增加了交易的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。在政策層面，相關(guān)的法律法規(guī)和政策體系還不夠完善。目前，內(nèi)蒙古自治區(qū)針對(duì)排污權(quán)交易的政策法規(guī)主要圍繞4種主要污染物制定，對(duì)于揮發(fā)性有機(jī)物、重金屬等污染物的排污權(quán)交易，缺乏明確的政策指導(dǎo)和規(guī)范。政策的缺失導(dǎo)致在實(shí)際操作中，缺乏明確的交易規(guī)則和監(jiān)管機(jī)制，使得排污權(quán)交易難以有效開(kāi)展。對(duì)這些污染物的環(huán)境影響評(píng)估和總量控制標(biāo)準(zhǔn)也不夠明確，難以確定合理的排污權(quán)指標(biāo)和交易價(jià)格，制約了交易范圍的擴(kuò)大。5.3價(jià)格形成機(jī)制不完善內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易的價(jià)格形成機(jī)制尚不完善，存在排污權(quán)價(jià)格受政策影響較大、市場(chǎng)定價(jià)作用未能充分發(fā)揮的問(wèn)題。2012年2月，內(nèi)蒙古自治區(qū)發(fā)展改革委和財(cái)政廳重新核定主要污染物排污權(quán)有償使用收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和交易基準(zhǔn)價(jià)格，規(guī)定化學(xué)需氧量1000元/噸?年，氨氮3000元/噸?年，二氧化硫500元/噸?年，氮氧化物500元/噸?年，且主要污染物排污權(quán)交易以此為基準(zhǔn)價(jià)格開(kāi)始競(jìng)價(jià)。2014年3月，自治區(qū)決定繼續(xù)執(zhí)行該價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)，為期三年。這種由政府主導(dǎo)確定基準(zhǔn)價(jià)格并在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)保持穩(wěn)定的做法，雖然在一定程度上為排污權(quán)交易提供了價(jià)格參考，保障了市場(chǎng)的相對(duì)穩(wěn)定，但也限制了市場(chǎng)在價(jià)格形成中的主導(dǎo)作用。在實(shí)際交易中，排污權(quán)價(jià)格未能充分反映市場(chǎng)的供求關(guān)系和環(huán)境資源的稀缺程度。由于交易市場(chǎng)活躍度不足，參與交易的企業(yè)數(shù)量有限，市場(chǎng)上的排污權(quán)供求信息難以得到充分的收集和整合，導(dǎo)致價(jià)格信號(hào)失真。一些地區(qū)可能出現(xiàn)排污權(quán)供大于求的情況，但由于價(jià)格受到政策限制，無(wú)法及時(shí)下降以刺激需求；而在另一些地區(qū)，當(dāng)排污權(quán)需求旺盛時(shí)，價(jià)格也不能迅速上升以調(diào)節(jié)供求平衡。這使得排污權(quán)價(jià)格無(wú)法準(zhǔn)確反映環(huán)境資源的真實(shí)價(jià)值，影響了企業(yè)對(duì)排污權(quán)的合理配置和利用。以某地區(qū)的化工企業(yè)為例，該企業(yè)通過(guò)技術(shù)改造實(shí)現(xiàn)了污染物減排，產(chǎn)生了多余的排污權(quán)。按照市場(chǎng)規(guī)律，當(dāng)市場(chǎng)上排污權(quán)供大于求時(shí)，排污權(quán)價(jià)格應(yīng)該下降，以促進(jìn)企業(yè)出售多余的排污權(quán)。然而，由于受到政策規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)格限制，排污權(quán)價(jià)格未能及時(shí)下降，導(dǎo)致該企業(yè)出售排污權(quán)的積極性受挫，這些多余的排污權(quán)無(wú)法在市場(chǎng)上得到有效流轉(zhuǎn)，造成了資源的浪費(fèi)。價(jià)格形成機(jī)制不完善，還會(huì)對(duì)資源配置效率產(chǎn)生負(fù)面影響。合理的價(jià)格形成機(jī)制能夠引導(dǎo)企業(yè)根據(jù)自身的減排成本和市場(chǎng)價(jià)格，做出最優(yōu)的生產(chǎn)和減排決策。當(dāng)排污權(quán)價(jià)格能夠準(zhǔn)確反映環(huán)境資源的稀缺程度時(shí)，減排成本較低的企業(yè)會(huì)有動(dòng)力進(jìn)一步減少排污量，將多余的排污權(quán)出售，獲取經(jīng)濟(jì)收益；而減排成本較高的企業(yè)則會(huì)選擇購(gòu)買排污權(quán)，以滿足生產(chǎn)需求，這樣可以實(shí)現(xiàn)社會(huì)減排成本的最小化。然而，在內(nèi)蒙古自治區(qū)當(dāng)前的價(jià)格形成機(jī)制下，由于價(jià)格不能真實(shí)反映市場(chǎng)供求和環(huán)境資源價(jià)值，企業(yè)的決策可能受到誤導(dǎo)。一些減排成本較低的企業(yè)，因?yàn)榕盼蹤?quán)價(jià)格不合理，無(wú)法獲得足夠的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，可能會(huì)減少減排投入，導(dǎo)致減排效果不佳；而一些減排成本較高的企業(yè)，可能因?yàn)橘?gòu)買排污權(quán)的成本過(guò)高，影響企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，甚至可能會(huì)選擇違規(guī)排放，逃避購(gòu)買排污權(quán)的成本，這不僅破壞了市場(chǎng)公平，也降低了資源配置的效率，不利于實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的目標(biāo)。5.4監(jiān)管與配套措施有待加強(qiáng)在排污權(quán)核定環(huán)節(jié)，內(nèi)蒙古自治區(qū)面臨著技術(shù)難題。對(duì)于不同行業(yè)、不同規(guī)模企業(yè)的排污量準(zhǔn)確核定，缺乏一套科學(xué)、統(tǒng)一且成熟的技術(shù)方法。以煤炭行業(yè)為例，煤炭開(kāi)采和洗選過(guò)程中產(chǎn)生的污染物種類繁多，包括廢氣中的二氧化硫、氮氧化物、顆粒物，廢水中的化學(xué)需氧量、氨氮以及重金屬等。由于煤炭開(kāi)采條件復(fù)雜，不同礦井的地質(zhì)條件、開(kāi)采工藝存在差異，導(dǎo)致污染物產(chǎn)生量和排放量難以精確核算。傳統(tǒng)的核定方法往往依賴于企業(yè)的自行申報(bào)和簡(jiǎn)單的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，容易出現(xiàn)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確、虛報(bào)瞞報(bào)等問(wèn)題。在實(shí)際操作中，部分企業(yè)為了減少排污權(quán)購(gòu)買成本或避免因超標(biāo)排放受到處罰，可能會(huì)故意低報(bào)排污量，而監(jiān)管部門由于缺乏有效的技術(shù)手段進(jìn)行核實(shí)，難以發(fā)現(xiàn)這些違規(guī)行為，這不僅影響了排污權(quán)核定的準(zhǔn)確性，也破壞了排污權(quán)交易市場(chǎng)的公平性。交易過(guò)程監(jiān)管也存在漏洞。雖然內(nèi)蒙古自治區(qū)建立了排污權(quán)交易平臺(tái)和相關(guān)的交易管理規(guī)則，但在實(shí)際交易過(guò)程中，對(duì)交易行為的實(shí)時(shí)監(jiān)控和違規(guī)查處能力不足。一些企業(yè)可能會(huì)通過(guò)不正當(dāng)手段進(jìn)行排污權(quán)交易，如虛假交易、操縱市場(chǎng)價(jià)格等。在某些交易案例中，發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，它們通過(guò)虛構(gòu)交易合同、虛報(bào)交易價(jià)格等方式，進(jìn)行排污權(quán)的虛假交易，以達(dá)到轉(zhuǎn)移排污權(quán)或獲取不當(dāng)利益的目的。由于監(jiān)管部門在交易過(guò)程中的監(jiān)管力度不夠，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和制止這些違規(guī)行為，導(dǎo)致市場(chǎng)秩序受到干擾，其他企業(yè)的合法權(quán)益受到損害，也削弱了排污權(quán)交易制度的有效性和權(quán)威性。配套措施的不完善對(duì)排污權(quán)交易的制約也較為明顯。在金融創(chuàng)新機(jī)制方面，目前內(nèi)蒙古自治區(qū)的排污權(quán)交易缺乏有效的金融支持。排污權(quán)作為一種特殊的資產(chǎn)，具有一定的金融屬性，但在實(shí)際操作中，尚未建立起完善的排污權(quán)抵押、質(zhì)押、融資等金融服務(wù)體系。企業(yè)在參與排污權(quán)交易過(guò)程中，往往面臨資金周轉(zhuǎn)困難等問(wèn)題，由于缺乏金融創(chuàng)新機(jī)制的支持，企業(yè)難以將排污權(quán)作為抵押物獲取貸款，以用于環(huán)保技術(shù)改造、減排設(shè)備購(gòu)置等方面的投資。這使得企業(yè)在減排過(guò)程中受到資金限制，影響了企業(yè)參與排污權(quán)交易和減排的積極性，也制約了排污權(quán)交易市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展。在信息共享機(jī)制方面，排污權(quán)交易涉及多個(gè)部門和機(jī)構(gòu)，包括生態(tài)環(huán)境部門、發(fā)展改革部門、財(cái)政部門以及排污權(quán)交易管理中心等。然而，目前這些部門之間的信息共享存在障礙，數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，信息傳遞不及時(shí)，導(dǎo)致在排污權(quán)交易的決策、監(jiān)管和服務(wù)過(guò)程中，難以形成有效的協(xié)同效應(yīng)。生態(tài)環(huán)境部門掌握著企業(yè)的排污監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，但這些數(shù)據(jù)未能及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞給發(fā)展改革部門和財(cái)政部門，使得發(fā)展改革部門在制定相關(guān)政策時(shí)缺乏數(shù)據(jù)支持，財(cái)政部門在資金分配和使用上也難以做到精準(zhǔn)施策。信息共享機(jī)制的不完善，增加了排污權(quán)交易的成本和風(fēng)險(xiǎn)，降低了市場(chǎng)運(yùn)行效率，不利于排污權(quán)交易市場(chǎng)的健康發(fā)展。六、內(nèi)蒙古自治區(qū)排污權(quán)交易發(fā)展建議6.1加強(qiáng)宣傳與培訓(xùn)為了提高企業(yè)對(duì)排污權(quán)交易的認(rèn)知和參與度，內(nèi)蒙古自治區(qū)應(yīng)積極開(kāi)展針對(duì)企業(yè)的排污權(quán)交易知識(shí)培訓(xùn)活動(dòng)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋排污權(quán)交易的基本概念、理論基礎(chǔ)、政策法規(guī)、交易流程、操作方法以及風(fēng)險(xiǎn)管理等多個(gè)方面。通過(guò)系統(tǒng)全面的培訓(xùn)，使企業(yè)深入了解排污權(quán)交易的運(yùn)行機(jī)制和潛在價(jià)值，掌握參與交易的實(shí)際技能。在培訓(xùn)方式上，應(yīng)采用多樣化的形式，以滿足不同企業(yè)的需求。可以定期舉辦排污權(quán)交易專題講座，邀請(qǐng)業(yè)內(nèi)專家、學(xué)者和政府官員，深入淺出地講解排污權(quán)交易的相關(guān)知識(shí)和政策動(dòng)態(tài)。組織開(kāi)展排污權(quán)交易模擬演練，讓企業(yè)在虛擬的交易環(huán)境