2025年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范通關(guān)考試題庫帶答案解析

單選題（共500題）1、下列報(bào)告中，必須每季度定期公布的是（）。A.基金投資組合報(bào)告B.基金公開說明書C.基金資產(chǎn)凈值公告D.基金中期報(bào)告【答案】A2、ETF申購清單和贖回清單中，現(xiàn)金替代證券最新價(jià)格的確定原則不包括（）。A.該證券正常交易時(shí)，采用前一交易日收盤價(jià)B.該證券正常交易中出現(xiàn)漲停時(shí)，采用漲停價(jià)格C.該證券停牌且當(dāng)日有成交時(shí)，采用最新成交價(jià)D.該證券停牌且當(dāng)日無成交時(shí)，采用前一交易日收盤價(jià)【答案】A3、（2018年真題）關(guān)于基金臨時(shí)報(bào)告，以下表述錯誤的是（）。A.當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對值超過0.5%時(shí)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告B.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯誤金額達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告C.基金管理人的董事長發(fā)生變動，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告【答案】A4、關(guān)于開放式基金贖回金額的計(jì)算公式，下列說法錯誤的是（）。A.贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率B.贖回總額=贖回?cái)?shù)量×贖回日基金份額凈值C.贖回金額=贖回總額-后端收費(fèi)金額D.贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用【答案】C5、基金監(jiān)管原則的“三公”原則重在（）。A.公開B.公平C.公正D.以上都不是【答案】C6、投資者張某打算用1000萬閑置人民幣資金進(jìn)行投資，基金銷售機(jī)構(gòu)工作人員小王向他推薦了4支基金，Ⅰ是公募貨幣基金，Ⅱ是公募股票基金，Ⅲ是私募股權(quán)基金，Ⅳ是私募藝術(shù)品基金。假設(shè)張某是該基金銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)承受能力合格投資者，則以上4支基金中小王可以向張某推薦的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、某QDII基金披露的以下信息，錯誤的是（）。A.臨時(shí)公告變更境外托管人B.公告變更基金經(jīng)理C.臨時(shí)公告圣誕節(jié)期間由于境外市場閉市，暫停申購和贖回D.單獨(dú)向重要客戶及時(shí)披露全部股票和債券持倉明細(xì)【答案】D8、基金招募說明書中不包含（）。A.基金份額的發(fā)售日期和價(jià)格B.基金收益分配原則和執(zhí)行方式C.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容D.基金管理人、基金托管人的基本情況【答案】B9、私募基金管理人發(fā)生臨時(shí)重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告，下列不屬于臨時(shí)重大事項(xiàng)的是()。A.變更控股股東B.吸收合并其他公司，但未變更公司名稱C.變更公司名稱D.投資者數(shù)量變動【答案】D10、（2016年真題）關(guān)于基金上市交易公告的主要披露事項(xiàng)，下列說法不正確的是（）。A.需要披露基金投資組合報(bào)告B.需要披露持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人C.需要披露基金概況、基金募集狀況和上市交易安排D.需要披露主要當(dāng)事人情況、基金合同摘要【答案】B11、基金銷售機(jī)構(gòu)在受理普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請時(shí)，下列行為不適當(dāng)?shù)氖牵ǎ〢.要求投資者提供金融資產(chǎn)證明B.對投資者的專業(yè)知識進(jìn)行考查C.要求投資者提供收入證明D.有義務(wù)向普通投資者說明，只有成為專業(yè)投資者，才可以投資更多的基金產(chǎn)品，獲得更高的回報(bào)【答案】D12、公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計(jì)超過（）人以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。A.100B.150C.200D.300【答案】C13、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、以下關(guān)于債券分類的說法錯誤的是()。A.根據(jù)債券發(fā)行者分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風(fēng)險(xiǎn)債券和低風(fēng)險(xiǎn)債券等C.根據(jù)債券信用等級分為低等級債券、高等級債券等D.根據(jù)債券到期日分為短期債券、長期債券等【答案】B15、關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠實(shí)守信的基本要求，以下說法正確的是（）A.不正當(dāng)競爭B.欺詐客戶C.公平合法有序競爭D.內(nèi)幕交易和操縱市場【答案】C16、基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會的負(fù)責(zé)對象是（）。A.股東會B.管理層C.董事長D.董事會【答案】A17、下列關(guān)于基金年度報(bào)告和半年度報(bào)告的說法中，錯誤的是（）。A.基金半年度報(bào)告需要披露所有的關(guān)聯(lián)關(guān)系B.基金的半年度報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)C.基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告必須經(jīng)過審計(jì)D.基金半年度報(bào)告摘要的財(cái)務(wù)報(bào)表附注無須對重要的報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行說明【答案】A18、基金銷售人員禁止性規(guī)范包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括()。A.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對實(shí)施情況進(jìn)行年度評估B.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告，對季度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能【答案】B20、（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。A.基金定期報(bào)告B.基金投資預(yù)測說明書C.澄清公告D.臨時(shí)報(bào)告【答案】B21、債券市場不包括()。A.政府債券的發(fā)行市場B.公司債券的流通市場C.企業(yè)債券的發(fā)行市場D.—級市場【答案】D22、合規(guī)文化不要求建立（）。A.清晰的責(zé)任制B.清晰的問責(zé)制C.升遷機(jī)制D.激勵約束機(jī)制【答案】C23、將投資基金分為契約型、公司型、有限合伙型等形式是按照（）劃分的。A.資金募集方式B.法律形式C.運(yùn)作方式D.所投資的對象的不同【答案】B24、（2017年真題）下列公募基金信息披露報(bào)告要求進(jìn)行審計(jì)的是（）。A.年度報(bào)告B.季度報(bào)告C.凈值公告D.半年度報(bào)告【答案】A25、（2020年真題）基金管理人在公募基金募集過程中需要完成的程序包含（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D26、董事會履行的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、（2016年真題）監(jiān)事會依法行使的職權(quán)不包括（）。A.檢查公司的財(cái)務(wù)B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能【答案】D28、關(guān)于基金銷售協(xié)議，下列描述錯誤的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、（）是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。A.獨(dú)立性原則B.全面性原則C.審慎性原則D.連貫性原則【答案】A30、關(guān)于基金市場營銷的特殊性，以下表述錯誤的是（）。A.營銷人員應(yīng)廣泛了解和掌握相關(guān)基金知識和投資工具B.應(yīng)遵守基金銷售的相關(guān)規(guī)定C.對基金產(chǎn)品進(jìn)行收益承諾D.基金營銷應(yīng)提供持續(xù)的服務(wù)【答案】C31、(2017年)下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠實(shí)守信要求的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A32、普通基金凈值公告主要是基金（）等信息。A.資產(chǎn)凈值B.份額凈值C.份額累計(jì)凈值D.以上都是【答案】D33、T日,投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部由,由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購、贖回申請信息匯總后在（）日統(tǒng)―傳送至注冊登記機(jī)構(gòu)。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】A34、（2018年真題）在基金募集、運(yùn)作中，負(fù)有基金信息披露義務(wù)的當(dāng)事人包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D35、基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、QDⅡ基金的認(rèn)購渠道與一般開放式基金（），認(rèn)購程序與一般的開放式基金（）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.類似，基本相同D.不同，類似【答案】C37、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，以下表述不正確的是（）。A.應(yīng)先審核投資指令的合法、合規(guī)和完整性B.基金管理人應(yīng)建立完善的交易記錄制度，至少每日核對投資組合列表并存檔保管C.基金管理人應(yīng)執(zhí)行公平交易原則，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待D.基金經(jīng)理在緊急情況下，可直接向交易員下達(dá)投資指令直接進(jìn)行交易【答案】D38、（2017年真題）甲在擔(dān)任基金管理公司基金經(jīng)理期間，將其管理的基金的前20大重倉股的明細(xì)信息告知另一基金管理公司的基金經(jīng)理乙?；鸾?jīng)理乙沒有經(jīng)過充分調(diào)查研究，就在這20只股票中挑選了10只在自己管理的基金中重倉買入，就上述行為，下列說法錯誤的是（）。A.乙的行為屬于利用未公開信息進(jìn)行投資決策B.甲對自己所在機(jī)構(gòu)沒有忠誠盡責(zé)C.甲違反了保守秘密職業(yè)道德規(guī)范的要求D.乙因甲基金經(jīng)理重倉持有才買入，符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求【答案】D39、(2017年)關(guān)于基金的分類，下列說法錯誤的是（）。A.基金資產(chǎn)80％以上投資于股票的為股票基金B(yǎng).基金資產(chǎn)80％以上投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金C.基金資產(chǎn)80％以上投資于其他基金份額的為基金中基金D.基金資產(chǎn)80％以上投資于債券的為債券基金【答案】B40、關(guān)于基金贖回，下列說法錯誤的是（）。A.贖回費(fèi)用=贖回總額*贖回費(fèi)率B.贖回總額=贖回?cái)?shù)量*贖回日基金份額凈值C.贖回金額=贖回總額-后端收費(fèi)金額D.贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用【答案】C41、（）是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。A.會員大會B.董事會C.理事會D.監(jiān)事會【答案】C42、以下關(guān)于債券基金和基金區(qū)別的說法錯誤的是()。A.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會上升B.基金債券沒有固定的到期日，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)將取決于所持有的證券的平均到期日C.單一債券的信用風(fēng)險(xiǎn)比較集中D.債券基金的平均到期日常常會相對固定【答案】A43、傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括()。A.產(chǎn)品B.價(jià)格C.規(guī)模D.促銷【答案】C44、關(guān)于基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評價(jià)，以下表述錯誤的是（）。A.為保證所獲得信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，基金銷售就夠必須采用當(dāng)面的形式對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在投資人首次開立基金交易賬戶時(shí)或首次購買基金產(chǎn)品前對進(jìn)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評價(jià)C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的追溯調(diào)查和評價(jià)D.在對基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價(jià)之前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查基金投資人的投資資格【答案】A45、T日現(xiàn)金差額在（）日的申購、贖回清單中公告。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】B46、(2017年)基金的招募說明書更新的頻率是（）。A.每半年B.每季度C.每年D.依據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行更新【答案】A47、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請（）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)（）備案。A.律師事務(wù)所；中國證監(jiān)會B.會計(jì)師事務(wù)所；中國基金業(yè)協(xié)會C.律師事務(wù)所；中國基金業(yè)協(xié)會D.會計(jì)師事務(wù)所；中國證監(jiān)會【答案】D49、2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中規(guī)定，（）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金。A.50%B.80%C.60%D.100%【答案】B50、（2017年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金份額應(yīng)當(dāng)具備的必要條件不包括（）。A.具有相應(yīng)專業(yè)素質(zhì)的銷售人員為投資人提供咨詢報(bào)務(wù)B.具有相應(yīng)的技術(shù)設(shè)備辦理申購和贖回業(yè)務(wù)C.具有一定的市場認(rèn)可度D.開立專門賬戶收取投資人購買基金份額的款項(xiàng)【答案】C51、我國開放式基金認(rèn)購采取的收費(fèi)模式有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B52、依據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金托管人應(yīng)履行的職責(zé)不包括（）。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)C.對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見D.辦理基金備案手續(xù)【答案】D53、根據(jù)（），可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金等。A.法律形式B.投資對象C.運(yùn)作方式D.投資目標(biāo)【答案】B54、(2016年)關(guān)于QDII基金，以下表述正確的是（）。A.QDII可以投資與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品B.QDII可以投資貴金屬憑證C.QDII可以融資購買證券D.QDII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭【答案】A55、（2019年真題）基金管理人辦理開放式基金份額贖回所收取的贖回費(fèi)，應(yīng)歸入基金資產(chǎn)的比例為（）。A.不低于50%B.不受限制C.不低于25%D.不低于75%【答案】C56、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)中基金銷售人員的資格要求，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C57、（2017年真題）基金公司募集基金前，須在公司網(wǎng)站上公告的文件不包括（）。A.基金合同B.基金的招募說明書C.基金托管協(xié)議D.法律意見書【答案】D58、關(guān)于私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)需要報(bào)送的信息，以下表述錯誤的是（）。A.不需要提交招募說明書B.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別C.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議D.需要提交基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議【答案】A59、基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括（）。A.國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)B.公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度C.案例警示教育D.基金公司投資決策的依據(jù)【答案】D60、開放式基金的認(rèn)購采?。ǎ┑姆绞剑赐顿Y者在辦理認(rèn)購時(shí)，認(rèn)購申請上不是直接填寫需要認(rèn)購多少份基金份額，而是填寫需要認(rèn)購多少金額的基金份額。A.金額認(rèn)購B.份額認(rèn)購C.差額認(rèn)購D.一籃子股票認(rèn)購【答案】A61、信息技術(shù)系統(tǒng)中的重要數(shù)據(jù)備份不包括（）。A.本地備份B.異地備份C.關(guān)鍵設(shè)備的備份D.實(shí)時(shí)備份【答案】D62、關(guān)于分級基金的說法，錯誤的是（）。A.是一種結(jié)構(gòu)化基金B(yǎng).可以同時(shí)滿足不同風(fēng)險(xiǎn)收益偏好投資者的需要C.普遍具有杠桿化特點(diǎn)D.我國大多數(shù)分級基金屬于復(fù)雜型分級基金【答案】D63、目前，披露上市交易公告書的基金品種不包括（）。A.上市開放式基金（LOF）B.封閉式基金C.交易型開放式指數(shù)基金（ETF）D.所有的開放式基金【答案】D64、基金財(cái)產(chǎn)可以用于()。A.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資B.承銷證券C.投資上市交易的股票、債券D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動【答案】C65、混合型基金不包括（）。A.偏股型基金B(yǎng).偏債型基金C.平衡型基金D.配置型基金【答案】D66、某QDII基金披露的以下信息，錯誤的是（）。A.臨時(shí)公告變更境外托管人B.公告變更基金經(jīng)理C.臨時(shí)公告圣誕節(jié)期間由于境外市場閉市，暫停申購和贖回D.單獨(dú)向重要客戶及時(shí)披露全部股票和債券持倉明細(xì)【答案】D67、基金管理人的信息披露事項(xiàng)不涉及到下列（）環(huán)節(jié)。A.基金上市交易B.基金募集C.基金投資運(yùn)作D.總值披露【答案】D68、內(nèi)部控制的（）是指內(nèi)部控制必須講究效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。A.有效性B.成本效益C.健全性D.收益性【答案】A69、（）中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會（以下簡稱“基金業(yè)委員會”）成立，承接了原基金公會的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。A.2002年7月4日B.2002年12月4日C.2004年12月4日D.2002年8月4日【答案】C70、（2017年真題）關(guān)于證券投資基金作為集合理財(cái)、專業(yè)管理給公眾投資者帶來的好處，下列說法錯誤的是（）。A.有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢，降低投資成本B.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢，積極參與資產(chǎn)定價(jià)，使得投資標(biāo)的價(jià)格容易按預(yù)期形成，從而提高投資收益C.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢，跨越一些投資標(biāo)的的資金門檻，使得部分投資者也能夠參與小額資金不可以參與的投資機(jī)會D.基金管理人具備信息搜集和處理優(yōu)勢，能夠更好地對證券市場進(jìn)行全方位的動態(tài)跟蹤和深入分析，從而為投資者提供專業(yè)化的投資管理服務(wù)【答案】B71、關(guān)于督察長的合規(guī)責(zé)任，下列表述錯誤的是（）。A.督察長的職責(zé)范圍應(yīng)該涵蓋公司所有業(yè)務(wù)B.督察長對公司經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督C.督察長有充分的知情權(quán)和獨(dú)立調(diào)查權(quán)D.督察長組織公司監(jiān)察稽核的工作【答案】B72、（）是查處基金違法案件的基礎(chǔ)。A.調(diào)查取證B.日常檢查C.限制交易D.行政處罰【答案】A73、客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”，是指（）。A.基金管理人B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】B74、基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向（）負(fù)責(zé)。A.股東會B.管理層C.董事長D.董事會【答案】A75、中國證監(jiān)會工作人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律義務(wù)是()。A.利用職務(wù)牟取暴利B.玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取財(cái)務(wù)C.公正廉明，接受監(jiān)督D.接受他人幫助【答案】C76、基金份額登記具有確定和變更（）及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金注冊登記機(jī)構(gòu)D.基金份額持有人【答案】D77、下列關(guān)于股票基金與股票的不同之處，說法錯誤的是（）。A.股票基金增加了基金經(jīng)理的“委托代理”風(fēng)險(xiǎn)B.非上市股票基金每一交易日只有一個價(jià)格C.股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)一般低于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)D.可以根據(jù)份額凈值的高低對股票基金的投資價(jià)值進(jìn)行初步判斷【答案】D78、督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司（）和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。A.董事長B.董事會C.股東會D.總經(jīng)理【答案】D79、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個層次包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D80、保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念，這是內(nèi)部控制的（）。A.原則B.目標(biāo)C.基本要素D.機(jī)制【答案】B81、以下符合私算基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.凈資產(chǎn)500萬元的單位B.總資產(chǎn)800萬元的單位C.最近5年個人年均收入80萬元的個人D.金融資產(chǎn)200萬元的個人【答案】C82、（2017年真題）關(guān)于為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動出具法律意見書的律師事務(wù)所，下列表述正確的是（）。A.律師事務(wù)所出具法律意見書，是基于基金份額持有人的委托B.律師事務(wù)所因出具文件有虛假記載和誤導(dǎo)性陳述給他人財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任C.律師事務(wù)所不需要保證法律意見書所依據(jù)的文件資料內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整D.律師事務(wù)所建立制定應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不必建立災(zāi)難備份系統(tǒng)【答案】B83、崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離，在設(shè)置崗位時(shí)不考慮到（）。A.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離B.執(zhí)行崗位和審核崗位的分離C.授權(quán)崗位和審核崗位的分離D.保管崗位和記賬崗位的分離【答案】C84、下列選項(xiàng)中，（）不屬于QDII基金的可投資范圍。A.短期政府債券B.可轉(zhuǎn)讓存單C.遠(yuǎn)期合約D.房地產(chǎn)抵押按揭【答案】D85、目前，按我國基金信息披露法規(guī)要求，當(dāng)偏離度達(dá)到一定程度時(shí)，貨幣市場基金應(yīng)刊登偏離度信息，不包括（）。A.在半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露偏離度信息B.在投資組合報(bào)告中披露偏離度信息C.在基金托管協(xié)議中披露偏離度信息D.在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息【答案】C86、《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則（試行）》第十八條規(guī)定，“公司應(yīng)當(dāng)將與股東簽署的有關(guān)技術(shù)支持、服務(wù)、合作等協(xié)議報(bào)送中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)”。這一規(guī)定體現(xiàn)了公司治理的（）原則。A.公平對待B.公司獨(dú)立運(yùn)行C.業(yè)務(wù)與信息隔離D.經(jīng)營運(yùn)作公開、透明【答案】B87、對基金研究評價(jià)機(jī)構(gòu)而言，（）是進(jìn)行基金評級的基礎(chǔ)。A.基金的管理人B.基金的份額C.基金的分類D.基金的收益【答案】C88、中國證券投資基金探索階段的特點(diǎn)不包括（）。A.探索性B.自發(fā)性C.不規(guī)范性D.監(jiān)管嚴(yán)格性【答案】D89、關(guān)于基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管，以下說法錯誤的是()A.基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高管的職責(zé)權(quán)限，確?；鸸芾砣霜?dú)立運(yùn)作B.基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)C.當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以份額持有人利益優(yōu)先D.基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以增強(qiáng)管理人風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保護(hù)份額持有人利益【答案】D90、(2016年)在季度報(bào)告中，貨幣市場基金將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對值在（）間的次數(shù)、偏離度的最高值和最低值、偏離度絕對值的簡單平均值等信息。A.0.025％～0.05％B.0.05％～0.5％C.0.25％～0.5％D.0.05％～0.25％【答案】C91、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（）個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售?；鸬哪技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過（）個月。A.3；6B.6；3C.4；6D.6；4【答案】B92、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí)，在其發(fā)生后（）個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告。A.3B.5C.10D.15【答案】C93、交易部的主要職能有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D94、IT治理委員會中IT人員的比例應(yīng)在（）以上。A.10％B.20％C.30％D.80％【答案】C95、作為實(shí)行自律管理的法人，證券交易所（）。A.不是市場的管理者，沒有監(jiān)管權(quán)限B.負(fù)責(zé)組織證券交易，沒有監(jiān)管權(quán)限C.是市場的管理者，具有法定的監(jiān)管權(quán)限D(zhuǎn).是市場的管理者，不受政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管【答案】C96、金融資產(chǎn)分為（）和（）金融資產(chǎn)。A.債券類和股權(quán)類B.債券類和基金類C.股權(quán)類和基金類D.基金類和所有權(quán)類【答案】A97、開放式基金的認(rèn)購采取（）的方式。A.金額認(rèn)購B.份額認(rèn)購C.差額認(rèn)購D.一籃子股票認(rèn)購【答案】A98、（2017年真題）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)分別為（）。A.普通會員組成的會員大會、理事會B.全體會員組成的會員大會、監(jiān)事會C.普通會員組成的會員大會、監(jiān)事會D.全體會員組成的會員大會、理事會【答案】D99、基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括（）。A.對基金客戶進(jìn)行身份識別B.基金募集申請核準(zhǔn)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料C.書面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)D.委托基金管理人開立基金【答案】A100、關(guān)于基金管理人在基金交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制方面的主要內(nèi)容，以下表述正確的是（）。A.對于采用量化投資策略的基金產(chǎn)品，大量交易是由程序化交易完成，對交易的時(shí)效性要求很高，因此可豁免投資指令的審核過程B.參與新股網(wǎng)下申購是按基金公司為申報(bào)單位，每個基金公司最終獲配新股數(shù)額后，可內(nèi)部協(xié)調(diào)每個具體產(chǎn)品可獲配的新股額度C.為保護(hù)中小投資者利益，公司應(yīng)該優(yōu)先執(zhí)行公募證券投資基金的交易指令D.基金交易每日的投資組合列表文檔均應(yīng)存檔【答案】D101、關(guān)于基金銷售人員的行為，以下表述正確的是（）。A.對機(jī)構(gòu)客戶提供優(yōu)先服務(wù)B.通過基金過往業(yè)績預(yù)測基金收益C.根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力選擇性推薦相應(yīng)的基金D.承諾基金投資收益【答案】C102、基金份額持有人大會就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】A103、基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法不包括（）。A.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范B.正確樹立基金職業(yè)道德觀念C.堅(jiān)決維護(hù)基金職業(yè)道德規(guī)范D.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐【答案】C104、（）不屬于基金管理人內(nèi)部控制對部門設(shè)置的要求。A.嚴(yán)格授權(quán)控制B.嚴(yán)格的崗位分離制度C.嚴(yán)格控制基金財(cái)產(chǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D.建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度【答案】D105、（2016年真題）基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（）個月的除外。A.1B.3C.6D.12【答案】C106、證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額、集中投資者的資金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。A.發(fā)行人的財(cái)產(chǎn)B.托管人的財(cái)產(chǎn)C.獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)D.管理人的財(cái)產(chǎn)【答案】C107、世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托基金”成立于（）年。A.1768B.1420C.1868D.1686【答案】C108、(2016年)關(guān)于封閉式基金和開放式基金之間區(qū)別的說法，不正確的有（）。A.封閉式基金的基金份額是固定的，開放式基金的基金份額不固定B.開放式基金通過交易所交易，封閉式基金通過基金管理人指定的銷售渠道交易C.封閉式基金有固定的存續(xù)期限，開放式基金沒有固定的存續(xù)期限D(zhuǎn).封閉式基金的交易價(jià)格受二級市場供求關(guān)系影響，非上市交易型開放式基金價(jià)格一般不受供求關(guān)系影響【答案】B109、關(guān)于申購開放式基金份額和買入封閉式基金份額，以下說法錯誤的是（）。A.投資者買入某封閉式基金份額將增加該基金份額B.投資者申購某開放式基金將增加該基金份額C.投資者買入封閉式基金份額適用已知價(jià)原則D.投資申購開放式基金份額適用未知價(jià)原則【答案】A110、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中（）的重要性。A.信息溝通B.內(nèi)部監(jiān)控C.控制活動D.控制環(huán)境【答案】A111、（）是證券投資基金在美國的稱謂。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.集合投資基金D.證券投資信托基金【答案】A112、（2017年真題）ETF與LOF在申購、贖回機(jī)制上存在區(qū)別，主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.ⅠD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D113、（）既是金融市場的中介人，也是金融市場的投資者、貨幣政策的傳遞者和承受者，而且在金融市場上具有支配性的作用。A.企業(yè)B.居民C.金融機(jī)構(gòu)D.政府【答案】C114、關(guān)于公募基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)，如下表述正確的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A115、(2016年)世界上最早的開放式證券投資基金是（）。A.1943年英國的海外政府信托契約B.1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金C.1873年蘇格蘭的美國投資信托D.1868年英國的海外及殖民地政府信托基金【答案】B116、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的職責(zé)不包括（）。A.及時(shí)辦理基金清算,交割事宜B.召集基金份額持有人大會C.辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值【答案】A117、老基金存在的問題不包括（）。A.存在基本的法律規(guī)范，普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題B.受地方政府要求服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)需要的引導(dǎo)以及當(dāng)時(shí)境內(nèi)證券市場規(guī)模狹小的限制C.老基金深受房地產(chǎn)市場降溫、實(shí)業(yè)投資無法實(shí)現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高D.發(fā)展帶有很大的探索性、自發(fā)性與規(guī)范性?！敬鸢浮緿118、中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入（）的通報(bào)事項(xiàng)。A.董事會B.監(jiān)事會C.管理層D.業(yè)務(wù)部門【答案】A119、關(guān)于道德與法律的關(guān)系，以下表述錯誤的是（）。A.相比法律，道德的調(diào)整手段更多，但均不具有強(qiáng)制性B.法律與道德的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)都是相同的C.法律實(shí)施主要依靠他律，道德實(shí)施主要依靠自律D.法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對等【答案】B120、(2016年)下列不符合行為金融理論研究結(jié)果的描述的是（）。A.金融學(xué)家在投資時(shí)不會受制于心理偏差的影響B(tài).機(jī)構(gòu)投資者在投資時(shí)會受制于心理偏差的影響C.基金經(jīng)理在投資時(shí)會受制于心理偏差的影響D.個人投資者在投資時(shí)會受制于心理偏差的影響【答案】A121、下列各項(xiàng)中，（）屬于基金定期報(bào)告。A.基金年度報(bào)告B.公開說明書C.基金持有人大會決議D.澄清公告【答案】A122、(2016年)（）主要依賴于金融衍生產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)投資組合價(jià)值的保本與增值。A.對沖保險(xiǎn)策略B.對沖投資策略C.固定比例投資組合保險(xiǎn)策略D.浮動比例投資組合保險(xiǎn)策略【答案】A123、基金管理人關(guān)于ETF基金份額參考凈值的計(jì)算方式，一般需經(jīng)（）認(rèn)可后公告。A.中國證監(jiān)會B.中國基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】D124、（）不屬于我國基金信息披露制度體系中的自律性規(guī)則。A.《證券交易所ETF業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》B.《證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》C.《證券交易所LOF業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)指引》D.《證券投資基金信息披露管理辦法》【答案】D125、基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A.10%B.25%C.33%D.50%【答案】B126、(2016年)基金的運(yùn)作不包括（）。A.基金的募集B.基金的清算C.基金資產(chǎn)的托管D.基金的估值【答案】B127、（2019年真題）關(guān)于公募基金的基金合同，以下表述錯誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A128、一般而言，投資者申購、贖回基金成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)會在（）日為投資者辦理增加權(quán)益或減少權(quán)益的登記手續(xù)。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】B129、證券投資基金將眾多投資者的資金集中起來，有利于發(fā)揮資金的（）。A.規(guī)模優(yōu)勢B.信息優(yōu)勢C.人才優(yōu)勢D.管理優(yōu)勢【答案】A130、(2016年)董事會對公司的合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括（）。A.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度B.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告C.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)D.建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制【答案】B131、當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，在（）個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。A.1B.5C.3D.10【答案】C132、基金信息披露內(nèi)容應(yīng)滿足的原則不包括（）。A.準(zhǔn)確性原則B.易得性原則C.及時(shí)性原則D.公平披露原則【答案】B133、LOF與ETF的區(qū)別是（）。A.申購和贖回的標(biāo)的不同B.申購和贖回的場所不同C.申購和贖回限制不同D.以上都是【答案】D134、LOF在交易所的交易規(guī)則不包括（）。A.買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整倍數(shù)B.申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0、001元人民幣C.深圳證券交易所對LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制D.投資者T日賣出基金份額后的資金當(dāng)即可到賬【答案】D135、以下不屬于基金信息披露禁止行為的是（）。A.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)D.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測【答案】A136、（）不是基金信息披露的禁止行為。A.按規(guī)定時(shí)間進(jìn)行信息披露B.對客戶承諾收益C.信息披露文件中的虛假記載D.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測【答案】A137、開放式基金份額的登記，是指基金（）通過設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。A.持有人B.基金管理人C.基金托管人D.注冊登記機(jī)構(gòu)【答案】D138、董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括()。A.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對實(shí)施情況進(jìn)行年度評估B.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告，對季度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能【答案】B139、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在（）的申購、贖回清單中公告。A.T+2日B.T-1日C.T日D.T+1日【答案】D140、關(guān)于貨幣市場基金季度報(bào)告中有關(guān)偏離度的信息披露，下列披露內(nèi)容錯誤的是（）A.報(bào)告期內(nèi)偏離度的簡單平均值B.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值C.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值D.報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對值在0.25%-0.5%間的次數(shù)【答案】A141、QDⅡ基金定期報(bào)告中的特殊披露要求不包括（）。A.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息B.投資交易信息C.投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息【答案】C142、關(guān)于基金與債券的特點(diǎn)，以下表述錯誤的是（）。A.基金是一種直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域B.基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證C.債券可以給投資者帶來較為確定的利息收入D.債券反映的是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證【答案】A143、下列關(guān)于上市開放式基金的表述中，錯誤的是（）。A.是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B.可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回C.不可以在交易所進(jìn)行份額交易D.不會出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價(jià)交易現(xiàn)象【答案】C144、（）是指基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確股東會、董事會、監(jiān)事會（執(zhí)行監(jiān)事）、經(jīng)理層、督察長的職責(zé)權(quán)限，完善決策程序，形成協(xié)調(diào)高效、相互制衡的制度安排。A.股東誠信與合作原則B.制衡原則C.業(yè)務(wù)與信息隔離原則D.公司獨(dú)立運(yùn)作原則【答案】B145、我國對基金公開募集申請實(shí)行的是（）。A.核準(zhǔn)制B.注冊制C.公司制D.契約制【答案】B146、基金財(cái)務(wù)報(bào)表包括（）的比較式資產(chǎn)負(fù)債表。A.報(bào)告期初與期末B.報(bào)告期初及其前兩個年度初C.報(bào)告期末及其前一個年度末D.報(bào)告期末及其前兩個年度末【答案】C147、(2016年)關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是（）。A.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會審批B.中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)C.發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批D.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會審批【答案】C148、（）指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。A.有效性B.健全性C.相互獨(dú)立D.相互制約【答案】D149、關(guān)于流動性風(fēng)險(xiǎn)，下列說法錯誤的是（）。A.流動性風(fēng)險(xiǎn)是指因市場交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)；B.投資組合都能應(yīng)付客戶贖回要求C.管理流動性風(fēng)險(xiǎn)，要通過建立適時(shí)、合理、有效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制；D.管理流動性風(fēng)險(xiǎn)，要平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，建立流動性預(yù)警機(jī)制，將流動性風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受的范圍之內(nèi)?！敬鸢浮緽150、（2017年真題）下列關(guān)于公開募集基金份額持有人大會的召集機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。A.基金份額持有人大會設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集B.代表基金份額5％以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集C.基金份額持有人大會由基金管理人召集D.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由基金托管人召集【答案】B151、基金銷售機(jī)構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶是()。A.基金賬戶B.銀行存款賬戶C.結(jié)算備付金賬戶D.基金銷售結(jié)算專用賬戶【答案】D152、中國證券投資基金協(xié)會的特別會員不包括（）。A.證券期貨交易所B.地方基金業(yè)協(xié)會C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】C153、（）不是系列基金特點(diǎn)的主要表現(xiàn)。A.多個基金共用一個基金合同B.子基金獨(dú)立運(yùn)作C.子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換D.各子基金并不可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換【答案】D154、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每（）的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。A.月度B.季度C.半年度D.年度【答案】B155、(2016年)基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于（）的股東。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】D156、按照現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，以下屬于基金信息披露禁止行為的是（）。A.I、II、II、IVB.I、II、IVC.I、IID.I、II、III【答案】B157、基金管理人面臨的風(fēng)險(xiǎn)有外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。下列不屬于外部風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)章、交易所規(guī)則等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.宏觀經(jīng)濟(jì)周期導(dǎo)致的整體行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)C.火山地震等地質(zhì)條件導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)D.機(jī)房環(huán)境、溫度、防火防水等不當(dāng)操作的風(fēng)險(xiǎn)【答案】D158、可能對基金持有人以及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大的影響的事項(xiàng)不包括（）。A.基金份額持有人大會的召開B.基金管理人或基金托管人變更C.開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項(xiàng)D.延長基金合同期限【答案】C159、（2017年真題）守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守（）。A.憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律B.中國證監(jiān)會發(fā)布的各類部門規(guī)章C.行業(yè)協(xié)會、交易所發(fā)布的自律性業(yè)務(wù)規(guī)則D.以上都是【答案】D160、美國監(jiān)管證券投資基金的法律有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D161、QDII基金在其放開申購、贖回前，凈值披露頻度要求是（）。A.一般至少每日披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值B.一般至少兩周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值C.一般至少每月披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值D.一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值【答案】D162、(2017年)下列關(guān)于開放式基金份額登記的說法中，錯誤的是（）。A.基金份額登記是基金管理人的職責(zé)，必須由基金管理人自行辦理B.投資人申請贖回，基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)其贖回時(shí)，贖回生效C.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人的法律效力D.投資人申購，基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)其基金份額時(shí)，申購生效【答案】A163、基金管理人辦理基金份額的申購，可以收取()。A.認(rèn)購費(fèi)B.過戶費(fèi)C.手續(xù)費(fèi)D.申購費(fèi)【答案】D164、守法合規(guī)是對（）職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。A.基金管理機(jī)構(gòu)B.基金從業(yè)人員C.基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】B165、基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）和（）中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。A.基金月度報(bào)告；基金半年報(bào)告B.基金半年報(bào)告；基金年度報(bào)告C.基金季度報(bào)告；基金年度報(bào)告D.基金季度報(bào)告；基金半年度報(bào)告【答案】B166、對于私募基金從業(yè)人員，以下違反“忠誠盡責(zé)”這一職業(yè)道德規(guī)范的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B167、巨額贖回的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)為：單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（）A.0.05B.0.1C.0.15D.0.2【答案】B168、A銀行基金風(fēng)險(xiǎn)管理部門對其代銷的基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，其需要考慮的因素包括（）。A.I、II、ⅢB.I、ⅢC.I、II、Ⅲ、IVD.I、II【答案】C169、下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說法正確的是（）。A.實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理B.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營D.以上說法都正確【答案】D170、證券交易所根據(jù)管理人提供的ETF基金份額參考凈值計(jì)算方式，申購贖回清單中的組合證券等信息，計(jì)算并公布ETF基金份額參考凈值的時(shí)間是（）。A.在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)時(shí)計(jì)算并公布B.在次日開市前15分鐘計(jì)算并公布C.在當(dāng)日開市前15分鐘計(jì)算并公布D.在交易結(jié)束前15分鐘計(jì)算并公布【答案】A171、下列有關(guān)投資基金分類表述，不正確的是（）。A.按照運(yùn)作方式，可分為契約型、公司型、有限合伙型等形式B.私募投資基金按投資對象不同，通常分為證券投資基金和股權(quán)投資基金兩大類：證券投資基金投資于公開交易的證券；股權(quán)投資基金投資于非公開交易的股權(quán)。C.按照資金募集方式，可分為公募基金和私募基金兩類D.按照法律形式，可分為契約型、公司型、有限合伙型等形式【答案】A172、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于債券基金與債券的主要區(qū)別（）A.投資規(guī)模大小B.有無確定的到期日C.收益率的預(yù)測難易D.投資風(fēng)險(xiǎn)不同【答案】A173、關(guān)于股票和股票基金，以下描述錯誤的是()。A.股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)相對低于股票投資的風(fēng)險(xiǎn)B.股票的價(jià)格會受到投資者買賣的影響，但股票基金份額凈值不受交易日當(dāng)日投資買賣的影響C.股票價(jià)格與股票基金的凈值在一天之內(nèi)連續(xù)變化D.投資者可以評估股票價(jià)格被高估或低估，但股票基金份額凈值是客觀的【答案】C174、在宣傳推介材料（），基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門報(bào)備相關(guān)材料,A.發(fā)布之日前3個工作日B.發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)C.發(fā)布之日前5個工作日D.發(fā)布結(jié)束后3個工作日內(nèi)【答案】B175、（2017年真題）下列關(guān)于基金年度報(bào)告的說法中，錯誤的是（）。A.基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計(jì)B.基金年度報(bào)告正文必須登載在指定的報(bào)刊上C.基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)編制完成基金年度報(bào)告【答案】B176、(2017年)某投資管理有限公司經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案為私募證券投資管理人，主要業(yè)務(wù)為證券類投資咨詢、投資管理，管理方式包括自主發(fā)行產(chǎn)品以及擔(dān)任其他基金管理公司發(fā)行的專戶產(chǎn)品的投資顧問。?A.對于擔(dān)心虧損的投資者，在銷售時(shí)與其簽訂回購協(xié)議，如到期虧損則由該投資管理有限公司回購全部份額B.資產(chǎn)管理合同中表述由于本產(chǎn)品主要投資于債券，本金沒有虧損的風(fēng)險(xiǎn)C.某投資者只有90萬元，該投資管理有限公司為其提供短期借貸100萬元，以達(dá)到100萬元的起始認(rèn)購金額D.發(fā)行期內(nèi)拒絕與上市公司簽署股票非公開發(fā)行認(rèn)購協(xié)議【答案】D177、（）又叫創(chuàng)業(yè)基金。A.證券投資基金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)投資基金C.私募股權(quán)基金D.另類投資基金【答案】B178、崗前職業(yè)道德教育主要是通過（）和基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)在其入職時(shí)上崗前對其進(jìn)行教育等途徑來督促完成的。A.基金從業(yè)資格考試B.在職培訓(xùn)C.職業(yè)道德檢查和獎懲機(jī)構(gòu)D.基金從業(yè)人員職業(yè)道德檔案【答案】A179、（）的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)拓展、管理與渠道、機(jī)構(gòu)客戶的合作關(guān)系，實(shí)施公司銷售策略、業(yè)務(wù)計(jì)劃，包括新基金發(fā)行、持續(xù)營銷等活動。A.投資部B.財(cái)務(wù)部C.研究部D.銷售部【答案】D180、(2017年)下列關(guān)于ETF基金份額凈值的說法中，錯誤的是（）。A.按規(guī)定于次日（跨境ETF可以為次2個工作日）在指定報(bào)刊披露B.按規(guī)定通過證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次1個交易日（跨境ETF可以為次2個工作日）揭示C.按規(guī)定通過托管人托管系統(tǒng)于次1個交易日（跨境ETF可以為2個工作日）揭示D.按規(guī)定于次日（跨境ETF可以為次2個工作日）在管理人網(wǎng)站披露【答案】C181、基金銷售適用性管理制度的必要內(nèi)容不包含（）。A.對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法B.對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法C.對基金銷售人員進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法D.對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方式和方法【答案】C182、內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素有（）。Ⅰ.來源可靠的信息Ⅱ.“重要”的信息Ⅲ.“非公開”的信息Ⅳ.道聽途說的信息A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A183、“產(chǎn)品設(shè)計(jì)同質(zhì)化、市場細(xì)分不到位、產(chǎn)品定位不明確”屬于基金的（）銷售策略的不足之處。A.價(jià)格B.促銷C.渠道D.產(chǎn)品【答案】D184、契約型基金最基本的法律文件是（）。A.基金合同B.發(fā)起人協(xié)議C.基金上市公告書D.基金招募說明書【答案】A185、基金在宣傳推介材料時(shí)，下列說法錯誤的是（）。A.不得登載單位或者個人的推薦性文字B.登載基金的過往業(yè)績C.承諾收益或承擔(dān)損失D.增加風(fēng)險(xiǎn)提示【答案】C186、下列關(guān)于證券投資基金的敘述中，錯誤的是（）。A.證券投資基金是一種集合投資方式B.證券投資基金反映的是一種信托關(guān)系C.證券投資基金在美國被稱為“單位信托基金”D.證券投資基金是一種間接通過基金管理人代理投資的一種方式【答案】C187、開放式基金主要通過投資者向（）申購和贖回以實(shí)現(xiàn)流通。A.基金受托人B.基金管理人C.基金托管人D.證券交易市場【答案】B188、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。A.1B.10C.100D.1000【答案】C189、公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案C.編制中期和年度基金報(bào)告D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)【答案】D190、契約型基金和公司型基金的區(qū)別不包括（）。A.法律主體資格不同B.投資者的地位不同C.發(fā)行對象不同D.基金組織方式和營運(yùn)依據(jù)不同【答案】C191、“公司應(yīng)當(dāng)保持經(jīng)營運(yùn)作公開、透明，保障股東、董事享有合法的知情權(quán)，如定期提供有關(guān)公司經(jīng)營的各項(xiàng)報(bào)告，還要依法認(rèn)真履行信息披露義務(wù)”體現(xiàn)的是（）。A.人員敬業(yè)原則B.經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則C.制衡原則D.基金份額持有人利益優(yōu)先原則【答案】B192、基金管理人應(yīng)當(dāng)在公募基金份額發(fā)售的（）前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。A.3日B.5日C.10日D.15日【答案】A193、當(dāng)前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)不包括（）.A.美國占居主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品C.基金市場竟?fàn)幖觿?，行業(yè)集中趨勢突出D.基金資產(chǎn)的資全來源發(fā)生了重大變化【答案】B194、下列不屬于投資風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.市場風(fēng)險(xiǎn)B.流動性風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)【答案】D195、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）并且長期保存。A.即時(shí)保存；本地備份B.定期保存；異地備份C.即時(shí)保存；異地備份D.定期保存；本地備份【答案】C196、在放大倍數(shù)一定的情況下，隨著安全墊價(jià)值的上升，風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例隨之()。A.不變B.上升C.下降D.沒有關(guān)系【答案】B197、(2016年)中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，一般工作人員離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。A.2；1B.2；3C.3；2D.5：3【答案】C198、下列關(guān)于開放式基金贖回費(fèi)用的說法中，錯誤的是（）。A.贖回費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的比例應(yīng)當(dāng)在招募說明書中明確說明B.場內(nèi)贖回可按份額在場內(nèi)的持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率C.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)D.場外贖回可按份額在場外的持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率【答案】B199、以下關(guān)于開放式基金的描述，正確的是（）。A.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶D.開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過戶【答案】A200、屬于基金客戶服務(wù)原則的是（）。A.適度服務(wù)B.安全第一C.本金安全D.追求收益【答案】B201、(2017年)關(guān)于基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評價(jià)，下列說法正確的是（）。A.普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力從高到低至少分為C1到C5五個類型，其中C5為最低類別B.如基金投資人放棄接受調(diào)查的，銷售機(jī)構(gòu)無需對其再進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查C.為避免重復(fù)采集，提高評估效率，銷售機(jī)構(gòu)無需對基金投資人重復(fù)進(jìn)行調(diào)查D.對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)追溯調(diào)查【答案】D202、對于基金投資人主動認(rèn)購或申購的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況（）。A.在基金投資人認(rèn)購或申購基金后告知基金投資人B.以基金公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金作為擔(dān)保C.要求基金投資人在認(rèn)購或申購基金的同時(shí)進(jìn)行確認(rèn)D.隱瞞風(fēng)險(xiǎn)【答案】C203、以下關(guān)于債券基金和基金區(qū)別的說法錯誤的是()。A.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會上升B.基金債券沒有固定的到期日，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)將取決于所持有的證券的平均到期日C.單一債券的信用風(fēng)險(xiǎn)比較集中D.債券基金的平均到期日常常會相對固定【答案】A204、(2016年)從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，基金公司組織的專題討論會屬于（）的投資者教育工作。A.現(xiàn)場形式B.非現(xiàn)場形式C.電子形式D.紙質(zhì)形式【答案】A205、（）會導(dǎo)致ETF總份額的減少，（）會導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。A.折價(jià)套利；溢價(jià)套利B.溢價(jià)套利；折價(jià)套利C.風(fēng)險(xiǎn)套利；無風(fēng)險(xiǎn)套利D.無風(fēng)險(xiǎn)套利；風(fēng)險(xiǎn)套利【答案】A206、關(guān)于投資者教育的基本原則，以下正確的是（）A.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃B.投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代C.投資者教育成熟的經(jīng)驗(yàn)可以遵循D.投資者教育有固定的推廣模式【答案】B207、對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到的客戶信息不包括（）。A.保證收益率B.財(cái)務(wù)狀況C.投資目的D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】A208、股票的收益比債券高，是因?yàn)楣善泵媾R的（）比債券大得多。A.稅收B.期限C.風(fēng)險(xiǎn)D.利率【答案】C209、以下關(guān)于封閉式基金折（溢）價(jià)率的描述，錯誤的是（）。A.二級市場價(jià)格與基金份額凈值同比例下降時(shí)，折（溢）價(jià)率也下降B.折（溢）價(jià)率反映了基金份額凈值與其二級市場價(jià)格之間的關(guān)系C.基金二級市場價(jià)格低于基金份額凈值時(shí)，為折價(jià)交易D.基金二級市場價(jià)格高于基金份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易【答案】A210、ETF申購和贖回清單中的現(xiàn)金替代包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C211、制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中，（）的主要管理措施。A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】D212、關(guān)于基金公司的股東行為，下列說法錯誤的是（）。A.股東不得直接或者間接要求公司董事、管理層人員或者員工提供基金投資、研究等方面的非公開信息利資料；B.不得利用提供技術(shù)支持將所獲得的非公開信息用于謀利；C.可通過行使知情權(quán)的方式將所獲得的非公開信息用于謀利D.不得將非公開信息泄露給他人?！敬鸢浮緾213、關(guān)于客戶利益優(yōu)先的職業(yè)道德要求，以下錯誤的行為是（）。A.不侵占或者挪用基金投資者的交易資金和基金份額B.不在執(zhí)業(yè)活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益C.采取合理的措施避免與投資者發(fā)生利益沖突D.在不同基金資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送【答案】D214、通常將市值小于（）人民幣的公司歸為小盤股。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元【答案】D215、ETF建倉期通常不超過（）。A.2個月B.1個月C.3個月D.4個月【答案】C216、以下不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是（）。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.中國結(jié)算公司D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)【答案】C217、一些國家（地區(qū)）的法律法規(guī)規(guī)定，證券投資基金需以組合投資的方式進(jìn)行基金的投資運(yùn)作，其目的是為了促使證券投資基金（）。A.分散投資風(fēng)險(xiǎn)B.獲得市場可能找到的所有投資機(jī)會C.獲得資產(chǎn)配置帶來的好處D.發(fā)揮資金規(guī)模效應(yīng)【答案】A218、基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)不包括（）。A.基金概況B.基金募集情況C.開放式基金份額變動D.主要當(dāng)事人介紹【答案】C219、（）是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。A.合法獨(dú)立性B.合規(guī)獨(dú)立性C.隔離性D.分離性【答案】B220、投資人利益優(yōu)先原則是指當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障（）的合法利益。A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金投資人C.基金銷售人員D.基金管理人【答案】B221、某封閉式基金最新公布的基金份額凈值為0.9元，市場交易價(jià)格為0.65元，該基金的折價(jià)率為（）。A.27.78%B.25%C.38.46%D.28.86%【答案】A222、(2017年)下列關(guān)于公開募集基金份額持有人大會的召集機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。A.基金份額持有人大會設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集B.代表基金份額5％以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集C.基金份額持有人大會由基金管理人召集D.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由基金托管人召集【答案】B223、中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，有權(quán)采取的措施包括（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D224、(2016年)ETF二級市場交易價(jià)格與（）總是比較接近。A.基金份額凈值B.基金份額總值C.市場價(jià)格D.交易價(jià)格【答案】A225、（2019年真題）開放式基金某一開放日發(fā)生首次巨額贖回時(shí)，以下做法錯誤的是（）。A.管理人可以接受全額贖回申請B.巨額贖回且部分延期贖回的，管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案C.巨額贖回且部分延期贖回的，管理人在3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告，說明有關(guān)處理方法D.管理人可以暫停接受贖回申請【答案】D226、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的（）。A.獨(dú)立性原則B.客觀性原則C.專業(yè)性原則D.協(xié)調(diào)性原則【答案】C227、ETF的特點(diǎn)不包括（）。A.ETF與投資者交換的基金份額與一籃子股票B.ETF的申購、贖回在場外進(jìn)行C.只有資金在一定規(guī)模以上的投資者才能參與ETF的申購、贖回交易D.ETF通常采用完全被動式管理方法【答案】B228、法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對等；而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對等的權(quán)利。這屬于法律與道德的（）。A.調(diào)整范圍不同B.調(diào)整手段不同C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同D.表現(xiàn)形式不同【答案】C229、基金銷售機(jī)構(gòu)需進(jìn)行嚴(yán)格的賬戶管理，下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D230、關(guān)于債券型基金，下列描述正確的是（）。A.只以債券為投資對象B.對追求收益最大化的投資者有很強(qiáng)的吸引力C.基金資產(chǎn)60%以上必須投資于債券D.債券型基金通常依據(jù)債券發(fā)行者的不同、債券到期日的長短以及債券質(zhì)量的高低進(jìn)行分類【答案】D231、（2017年真題）下列不屬于基金份額持有人大會職權(quán)的是（）。A.決定基金的重大投資方案B.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限C.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)D.決定更換基金管理人、基金托管人【答案】A232、（）是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質(zhì)的信息。A.基金宣傳推介材料B.年度報(bào)告C.半年度報(bào)告D.季度報(bào)告【答案】A233、根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》，關(guān)于協(xié)會會員所享有的權(quán)利了，以下錯誤的是（）。A.對協(xié)會給予的紀(jì)律處分提出聽證、陳述和申辯B.對協(xié)會工作提出批評、建議并進(jìn)行監(jiān)督C.通過協(xié)會向有關(guān)部門反映意見和建議D.選舉和罷免理事、監(jiān)事【答案】D234、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（）。A.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計(jì)年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績B.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計(jì)年度的業(yè)績C.當(dāng)年上半年的業(yè)績D.從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績【答案】A235、下列對于不收取銷售服務(wù)費(fèi)的（一般為A類份額）一般股票型和混合型基金贖回費(fèi)歸基金財(cái)產(chǎn)的比例的規(guī)定，說法錯誤的是（）。A.對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費(fèi)B.對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費(fèi)C.對持續(xù)持有期少于3個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)D.對持續(xù)持有期長于3個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)【答案】D236、下列哪項(xiàng)不屬于我國基金監(jiān)管的目標(biāo)。（）A.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B.吸引國外投資者C.規(guī)范證券投資基金活動D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展【答案】B237、（2016年真題）下列關(guān)于基金信息披露的說法，不正確的是（）。A.在我國，基金的信息披露具有強(qiáng)制性B.基金定期信息披露時(shí)間一般是可以事先預(yù)見的C.在信息披露中應(yīng)提高對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測的準(zhǔn)確性D.可分為基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露三大類【答案】C238、（）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。A.獨(dú)立性原則B.公正性原則C.客觀性原則D.專業(yè)性原則【答案】D239、世界上第一只開放式公司型基金是（）。A.蘇格蘭美國投資信托B.馬薩諸塞投資信托基金C.海外及殖民地政府信托D.馬薩諸塞金融服務(wù)公司【答案】B240、（）有權(quán)對基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督。A.律師事務(wù)所B.基金托管人C.基金代理銷售機(jī)構(gòu)D.會計(jì)師事務(wù)所【答案】B241、(2016年)基金募集期限屆滿．封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到（）人以上。A.100B.150C.200D.300【答案】C242、ETF的特點(diǎn)不包括（）。A.ETF與投資者交換的基金份額與一籃子股票B.ETF的申購、贖回在場外進(jìn)行C.只有資金在一定規(guī)模以上的投資者才能參與ETF的申購、贖回交易D.ETF通常采用完全被動式管理方法【答案】B243、潛在客戶與營銷人員關(guān)系主要有（）等類型。A.直接關(guān)系型B.間接關(guān)系型C.陌生關(guān)系型D.以上都是【答案】D244、對基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。A.基金管理公司經(jīng)營管理層B.基金管理公司督察長C.基金管理公司董事會D.基金份額持有人【答案】C245、公司各機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的()原則。A.健全性B.有效性C.獨(dú)立性D.相互制約【答案】C246、基金招募說明書中披露的事項(xiàng)中不含（）。A.基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平，收取方式B.基金份額發(fā)售的日期，價(jià)格，期限C.基金效益目標(biāo)，投資范圍，投資策略D.基金業(yè)績比較基準(zhǔn)，投資策略，投資限制【答案】C247、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人人員應(yīng)（）。A.取得基金從業(yè)資格B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷C.6個月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)【答案】A248、基金年度報(bào)告要披露上市基金前（）名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。A.3B.20C.5D.10【答案】D249、基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）。A.守法合規(guī)B.誠實(shí)守信C.專業(yè)審慎D.顧客至上【答案】B250、ETF建倉期通常不超過（）。A.2個月B.1個月C.3個月D.4個月【答案】C251、資本市場的基礎(chǔ)是（）。A.充足的資金B(yǎng).信息披露C.資金增值D.高效的交易平臺【答案】B252、基金公司開展直銷目前主要包括兩種形式，其一是專門的銷售人員直接開發(fā)和維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶和高凈值個人客戶，其二是（）。A.建立獨(dú)立的基金銷售機(jī)構(gòu)B.自行開發(fā)設(shè)立電子商務(wù)平臺C.通過商業(yè)銀行的電子商務(wù)平臺D.通過證券公司的電子商務(wù)平臺【答案】B253、基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。A.真實(shí)性B.規(guī)范性C.易得性D.易解性【答案】A254、證券投資基金業(yè)協(xié)會的法律地位是由（）確定。A.中國證監(jiān)會B.協(xié)會章程C.證券投資基金法D.證券交易所【答案】C255、（2020年真題）某公基金管理人發(fā)行集合資管計(jì)劃，該計(jì)劃可以向一下哪個投資者募集？（）A.具有3年以上投資經(jīng)歷，家庭金融凈資產(chǎn)300萬元的公司職員B.具有3年年以上投資經(jīng)歷，近3年年均收入30萬元的自由職業(yè)者C.具有3年年以上投資經(jīng)歷，不愿意接受本金虧損的退休職工D.具有5年以上模擬投資經(jīng)歷，金融專業(yè)在讀大學(xué)生【答案】A256、處于探索階段的基金在運(yùn)作過程中出現(xiàn)的問題不包括（）。A.由于缺乏基本的法律規(guī)范，基金普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題B.“老基金”資產(chǎn)大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)法人股權(quán)等C.基金的發(fā)起運(yùn)作普遍不規(guī)范D.“老基金”深受20世紀(jì)90年代中后期我國房地產(chǎn)市場降溫、實(shí)業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高【答案】C257、我國封閉式基金在T日達(dá)成交易后，二級市場交易份額的交割是在（）日，資金交割是在（）日完成。A.T+0，T+1B.T+1，T+0C.T+0，T+0D.T+1，T+1【答案】A258、合規(guī)管理部門的基本職責(zé)不包括（）。A.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對基金經(jīng)營的影響，及時(shí)為高級管理層提供合規(guī)建議B.實(shí)施充分且有代表性的壓力評估和測試C.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等D.審核評價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂【答案】B259、對非公開募集基金推介方式的限制不包括（）。A.私募基金管理人不可以向投資者承諾投資本金不受損失B.非公開募集基金不可以通過分析會和布告方式向不特定對象宣傳推介C.不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金D.通過報(bào)刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式向特定對象宣傳推介【答案】D260、要求將信息向市場上所有投資者披露，而不是向個別機(jī)構(gòu)或投資者披露，體現(xiàn)的是信息披露的（）原則。A.規(guī)范性B.易得性C.公平性D.完整性【答案】C261、當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值超過（）時(shí)，基金管理人將就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。A.0.1%B.0.5%C.1%D.10%【答案】B262、ETF份額申購和贖回的程序不包括()。A.申購和贖回申請的提出B.申購和贖回申請的確認(rèn)與通知C.申購和贖回的清算交收與登記D.申購和贖回申請的場所【答案】D263、在季度報(bào)告的投資組合報(bào)告中，貨幣市場基金的偏離度信息不包括。（）A.偏離度絕對值在0.25％～0.5％間的次數(shù)B.偏離度的最高值C.偏離度的最低值D.偏離度絕對值的加權(quán)平均值【答案】D264、（）為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行靈活配置的投資工具，比較適合較為保守的投資者。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金【答案】D265、關(guān)于投資者權(quán)益保護(hù)教育的表述，以下錯誤的是()A.權(quán)益保護(hù)教育是市場化的要求B.投資者教育保護(hù)號召投資者為改變其投資決策的社會和市場環(huán)境進(jìn)行主動參與與保護(hù)自身權(quán)益C.投資者權(quán)益保護(hù)是營造一個公正的環(huán)境，給客戶提供相近的回報(bào)D.權(quán)益保護(hù)教育是公平原則在投資者教育領(lǐng)域的體現(xiàn)【答案】C266、對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)屬于（）的功能。A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)B.自助