2025年郵政證券考試題庫(kù)及答案本文借鑒了近年相關(guān)經(jīng)典試題創(chuàng)作而成，力求幫助考生深入理解測(cè)試題型，掌握答題技巧，提升應(yīng)試能力。一、單項(xiàng)選擇題（每題只有一個(gè)正確答案，共50題，每題1分，共50分）1.郵政證券的法定代表人是？A.張三B.李四C.王五D.趙六2.以下哪個(gè)選項(xiàng)不屬于證券公司的核心業(yè)務(wù)？A.股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)3.根據(jù)《證券法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷業(yè)務(wù)，必須具備的條件不包括？A.有健全的內(nèi)部控制制度B.有合格的高級(jí)管理人員C.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元D.有必要的辦公場(chǎng)所和通信設(shè)施4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供擔(dān)保物，擔(dān)保物的價(jià)值應(yīng)當(dāng)至少是融資額或融券賣出證券價(jià)值的？A.50%B.100%C.150%D.200%5.以下哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？A.收到內(nèi)幕信息的人員利用該信息買賣證券B.向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息獲利C.非法獲取內(nèi)幕信息的人員利用該信息買賣證券D.在內(nèi)幕信息公開前，根據(jù)市場(chǎng)傳聞買賣證券6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)？A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.融資融券業(yè)務(wù)資格C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格D.股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格7.以下哪個(gè)選項(xiàng)不是證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.信息披露C.財(cái)務(wù)管理D.員工行為規(guī)范8.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立客戶信息保護(hù)制度，以下哪項(xiàng)不屬于客戶信息保護(hù)的內(nèi)容？A.客戶身份信息的保密B.客戶交易信息的保密C.客戶財(cái)產(chǎn)信息的保密D.客戶家庭成員信息的保密9.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？A.客觀性B.公正性C.獨(dú)立性D.盈利性10.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括？A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.公開透明C.自主經(jīng)營(yíng)D.利潤(rùn)最大化11.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括？A.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)備B.有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)人員C.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元D.有健全的管理制度12.證券公司為客戶辦理股票交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.嚴(yán)格執(zhí)行交易規(guī)則B.充分揭示風(fēng)險(xiǎn)C.確保交易安全D.以上都是13.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.具有相應(yīng)的資質(zhì)B.遵守職業(yè)道德C.向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是14.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.遵守承銷協(xié)議B.保證承銷質(zhì)量C.誠(chéng)實(shí)守信D.以上都是15.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.遵守交易規(guī)則B.確保交易安全C.保護(hù)客戶資產(chǎn)安全D.以上都是16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.遵守合同約定B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.信息披露D.以上都是17.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.擔(dān)保物管理C.信息披露D.以上都是18.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)？A.客觀公正B.獨(dú)立判斷C.誠(chéng)信盡責(zé)D.以上都是19.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.合規(guī)經(jīng)營(yíng)C.信息披露D.以上都是20.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)？A.符合監(jiān)管要求B.有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)人員C.有健全的管理制度D.以上都是21.證券公司為客戶辦理股票交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.嚴(yán)格執(zhí)行交易規(guī)則B.確保交易安全C.保護(hù)客戶資產(chǎn)安全D.以上都是22.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.具有相應(yīng)的資質(zhì)B.遵守職業(yè)道德C.向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是23.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.遵守承銷協(xié)議B.保證承銷質(zhì)量C.誠(chéng)實(shí)守信D.以上都是24.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.遵守交易規(guī)則B.確保交易安全C.保護(hù)客戶資產(chǎn)安全D.以上都是25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.遵守合同約定B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.信息披露D.以上都是26.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.擔(dān)保物管理C.信息披露D.以上都是27.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)？A.客觀公正B.獨(dú)立判斷C.誠(chéng)信盡責(zé)D.以上都是28.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.合規(guī)經(jīng)營(yíng)C.信息披露D.以上都是29.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)？A.符合監(jiān)管要求B.有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)人員C.有健全的管理制度D.以上都是30.證券公司為客戶辦理股票交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.嚴(yán)格執(zhí)行交易規(guī)則B.確保交易安全C.保護(hù)客戶資產(chǎn)安全D.以上都是31.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.具有相應(yīng)的資質(zhì)B.遵守職業(yè)道德C.向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是32.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.遵守承銷協(xié)議B.保證承銷質(zhì)量C.誠(chéng)實(shí)守信D.以上都是33.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.遵守交易規(guī)則B.確保交易安全C.保護(hù)客戶資產(chǎn)安全D.以上都是34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.遵守合同約定B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.信息披露D.以上都是35.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.擔(dān)保物管理C.信息披露D.以上都是36.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)？A.客觀公正B.獨(dú)立判斷C.誠(chéng)信盡責(zé)D.以上都是37.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.合規(guī)經(jīng)營(yíng)C.信息披露D.以上都是38.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)？A.符合監(jiān)管要求B.有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)人員C.有健全的管理制度D.以上都是39.證券公司為客戶辦理股票交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.嚴(yán)格執(zhí)行交易規(guī)則B.確保交易安全C.保護(hù)客戶資產(chǎn)安全D.以上都是40.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.具有相應(yīng)的資質(zhì)B.遵守職業(yè)道德C.向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是41.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.遵守承銷協(xié)議B.保證承銷質(zhì)量C.誠(chéng)實(shí)守信D.以上都是42.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.遵守交易規(guī)則B.確保交易安全C.保護(hù)客戶資產(chǎn)安全D.以上都是43.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.遵守合同約定B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.信息披露D.以上都是44.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.擔(dān)保物管理C.信息披露D.以上都是45.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)？A.客觀公正B.獨(dú)立判斷C.誠(chéng)信盡責(zé)D.以上都是46.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.合規(guī)經(jīng)營(yíng)C.信息披露D.以上都是47.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)？A.符合監(jiān)管要求B.有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)人員C.有健全的管理制度D.以上都是48.證券公司為客戶辦理股票交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.嚴(yán)格執(zhí)行交易規(guī)則B.確保交易安全C.保護(hù)客戶資產(chǎn)安全D.以上都是49.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.具有相應(yīng)的資質(zhì)B.遵守職業(yè)道德C.向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是50.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.遵守承銷協(xié)議B.保證承銷質(zhì)量C.誠(chéng)實(shí)守信D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（每題有多個(gè)正確答案，少選、多選、錯(cuò)選均不得分，共50題，每題2分，共100分）1.證券公司的核心業(yè)務(wù)包括哪些？A.股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷業(yè)務(wù)，必須具備的條件包括？A.有健全的內(nèi)部控制制度B.有合格的高級(jí)管理人員C.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元D.有必要的辦公場(chǎng)所和通信設(shè)施3.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶需要提供哪些擔(dān)保物？A.股票B.債券C.證券投資基金份額D.現(xiàn)金4.內(nèi)幕交易的行為包括哪些？A.收到內(nèi)幕信息的人員利用該信息買賣證券B.向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息獲利C.非法獲取內(nèi)幕信息的人員利用該信息買賣證券D.在內(nèi)幕信息公開前，根據(jù)市場(chǎng)傳聞買賣證券5.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)哪些資格？A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.融資融券業(yè)務(wù)資格C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格D.股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格6.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括哪些？A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.信息披露C.財(cái)務(wù)管理D.員工行為規(guī)范7.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？A.客觀性B.公正性C.獨(dú)立性D.盈利性8.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括？A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.公開透明C.自主經(jīng)營(yíng)D.利潤(rùn)最大化9.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括？A.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)備B.有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)人員C.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元D.有健全的管理制度10.證券公司為客戶辦理股票交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.嚴(yán)格執(zhí)行交易規(guī)則B.充分揭示風(fēng)險(xiǎn)C.確保交易安全D.以上都是11.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.具有相應(yīng)的資質(zhì)B.遵守職業(yè)道德C.向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是12.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.遵守承銷協(xié)議B.保證承銷質(zhì)量C.誠(chéng)實(shí)守信D.以上都是13.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.遵守交易規(guī)則B.確保交易安全C.保護(hù)客戶資產(chǎn)安全D.以上都是14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.遵守合同約定B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.信息披露D.以上都是15.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.擔(dān)保物管理C.信息披露D.以上都是16.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)？A.客觀公正B.獨(dú)立判斷C.誠(chéng)信盡責(zé)D.以上都是17.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.合規(guī)經(jīng)營(yíng)C.信息披露D.以上都是18.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)？A.符合監(jiān)管要求B.有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)人員C.有健全的管理制度D.以上都是19.證券公司為客戶辦理股票交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.嚴(yán)格執(zhí)行交易規(guī)則B.確保交易安全C.保護(hù)客戶資產(chǎn)安全D.以上都是20.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.具有相應(yīng)的資質(zhì)B.遵守職業(yè)道德C.向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是21.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.遵守承銷協(xié)議B.保證承銷質(zhì)量C.誠(chéng)實(shí)守信D.以上都是22.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.遵守交易規(guī)則B.確保交易安全C.保護(hù)客戶資產(chǎn)安全D.以上都是23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.遵守合同約定B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.信息披露D.以上都是24.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.擔(dān)保物管理C.信息披露D.以上都是25.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)？A.客觀公正B.獨(dú)立判斷C.誠(chéng)信盡責(zé)D.以上都是26.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.合規(guī)經(jīng)營(yíng)C.信息披露D.以上都是27.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)？A.符合監(jiān)管要求B.有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)人員C.有健全的管理制度D.以上都是28.證券公司為客戶辦理股票交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.嚴(yán)格執(zhí)行交易規(guī)則B.確保交易安全C.保護(hù)客戶資產(chǎn)安全D.以上都是29.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.具有相應(yīng)的資質(zhì)B.遵守職業(yè)道德C.向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是30.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.遵守承銷協(xié)議B.保證承銷質(zhì)量C.誠(chéng)實(shí)守信D.以上都是31.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.遵守交易規(guī)則B.確保交易安全C.保護(hù)客戶資產(chǎn)安全D.以上都是32.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.遵守合同約定B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.信息披露D.以上都是33.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.擔(dān)保物管理C.信息披露D.以上都是34.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)？A.客觀公正B.獨(dú)立判斷C.誠(chéng)信盡責(zé)D.以上都是35.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.合規(guī)經(jīng)營(yíng)C.信息披露D.以上都是36.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)？A.符合監(jiān)管要求B.有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)人員C.有健全的管理制度D.以上都是37.證券公司為客戶辦理股票交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.嚴(yán)格執(zhí)行交易規(guī)則B.確保交易安全C.保護(hù)客戶資產(chǎn)安全D.以上都是38.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.具有相應(yīng)的資質(zhì)B.遵守職業(yè)道德C.向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是39.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.遵守承銷協(xié)議B.保證承銷質(zhì)量C.誠(chéng)實(shí)守信D.以上都是40.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.遵守交易規(guī)則B.確保交易安全C.保護(hù)客戶資產(chǎn)安全D.以上都是41.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.遵守合同約定B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.信息披露D.以上都是42.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.擔(dān)保物管理C.信息披露D.以上都是43.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)？A.客觀公正B.獨(dú)立判斷C.誠(chéng)信盡責(zé)D.以上都是44.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.合規(guī)經(jīng)營(yíng)C.信息披露D.以上都是45.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)？A.符合監(jiān)管要求B.有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)人員C.有健全的管理制度D.以上都是46.證券公司為客戶辦理股票交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.嚴(yán)格執(zhí)行交易規(guī)則B.確保交易安全C.保護(hù)客戶資產(chǎn)安全D.以上都是47.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.具有相應(yīng)的資質(zhì)B.遵守職業(yè)道德C.向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是48.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.遵守承銷協(xié)議B.保證承銷質(zhì)量C.誠(chéng)實(shí)守信D.以上都是49.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.遵守交易規(guī)則B.確保交易安全C.保護(hù)客戶資產(chǎn)安全D.以上都是50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)？A.遵守合同約定B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.信息披露D.以上都是三、判斷題（每題判斷對(duì)錯(cuò)，對(duì)打√，錯(cuò)打×，共50題，每題1分，共50分）1.郵政證券的法定代表人是張三。(√)2.證券公司的核心業(yè)務(wù)包括股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)。(√)3.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷業(yè)務(wù)，必須具備的條件包括有健全的內(nèi)部控制制度、有合格的高級(jí)管理人員、注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元、有必要的辦公場(chǎng)所和通信設(shè)施。(√)4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶需要提供股票、債券、證券投資基金份額、現(xiàn)金等擔(dān)保物。(√)5.內(nèi)幕交易的行為包括收到內(nèi)幕信息的人員利用該信息買賣證券、向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息獲利、非法獲取內(nèi)幕信息的人員利用該信息買賣證券、在內(nèi)幕信息公開前，根據(jù)市場(chǎng)傳聞買賣證券。(√)6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。(√)7.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露、財(cái)務(wù)管理、員工行為規(guī)范。(√)8.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循客觀性、公正性、獨(dú)立性、盈利性原則。(√)9.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守風(fēng)險(xiǎn)控制、公開透明、自主經(jīng)營(yíng)、利潤(rùn)最大化原則。(√)10.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管要求、有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)人員、有健全的管理制度。(√)11.證券公司為客戶辦理股票交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行交易規(guī)則、充分揭示風(fēng)險(xiǎn)、確保交易安全。(√)12.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的資質(zhì)、遵守職業(yè)道德、向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。(√)13.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守承銷協(xié)議、保證承銷質(zhì)量、誠(chéng)實(shí)守信。(√)14.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則、確保交易安全、保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。(√)15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守合同約定、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露。(√)16.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制、擔(dān)保物管理、信息披露。(√)17.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)客觀公正、獨(dú)立判斷、誠(chéng)信盡責(zé)。(√)18.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、信息披露。(√)19.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管要求、有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)人員、有健全的管理制度。(√)20.證券公司為客戶辦理股票交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行交易規(guī)則、確保交易安全、保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。(√)21.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的資質(zhì)、遵守職業(yè)道德、向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。(√)22.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守承銷協(xié)議、保證承銷質(zhì)量、誠(chéng)實(shí)守信。(√)23.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則、確保交易安全、保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。(√)24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守合同約定、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露。(√)25.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制、擔(dān)保物管理、信息披露。(√)26.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)客觀公正、獨(dú)立判斷、誠(chéng)信盡責(zé)。(√)27.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、信息披露。(√)28.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管要求、有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)人員、有健全的管理制度。(√)29.證券公司為客戶辦理股票交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行交易規(guī)則、確保交易安全、保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。(√)30.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的資質(zhì)、遵守職業(yè)道德、向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。(√)31.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守承銷協(xié)議、保證承銷質(zhì)量、誠(chéng)實(shí)守信。(√)32.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則、確保交易安全、保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。(√)33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守合同約定、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露。(√)34.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制、擔(dān)保物管理、信息披露。(√)35.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)客觀公正、獨(dú)立判斷、誠(chéng)信盡責(zé)。(√)36.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、信息披露。(√)37.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管要求、有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)人員、有健全的管理制度。(√)38.證券公司為客戶辦理股票交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行交易規(guī)則、確保交易安全、保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。(√)39.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的資質(zhì)、遵守職業(yè)道德、向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。(√)40.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守承銷協(xié)議、保證承銷質(zhì)量、誠(chéng)實(shí)守信。(√)41.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則、確保交易安全、保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。(√)42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守合同約定、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露。(√)43.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制、擔(dān)保物管理、信息披露。(√)44.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)客觀公正、獨(dú)立判斷、誠(chéng)信盡責(zé)。(√)45.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、信息披露。(√)46.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管要求、有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)人員、有健全的管理制度。(√)47.證券公司為客戶辦理股票交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行交易規(guī)則、確保交易安全、保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。(√)48.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的資質(zhì)、遵守職業(yè)道德、向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。(√)49.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守承銷協(xié)議、保證承銷質(zhì)量、誠(chéng)實(shí)守信。(√)50.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則、確保交易安全、保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。(√)四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共10題，共50分）1.簡(jiǎn)述證券公司設(shè)立的條件。2.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。3.簡(jiǎn)述證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵循的原則。4.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則。5.簡(jiǎn)述證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合的條件。6.簡(jiǎn)述證券公司為客戶辦理股票交易業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。7.簡(jiǎn)述證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。8.簡(jiǎn)述證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。9.簡(jiǎn)述證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。10.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。五、論述題（每題10分，共5題，共50分）1.論述證券公司內(nèi)部控制制度的重要性。2.論述證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告的意義。3.論述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制。4.論述證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的必要性。5.論述證券公司為客戶辦理股票交易業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng)。答案及解析一、單項(xiàng)選擇題1.D2.D3.C4.B5.D6.A7.D8.D9.D10.D11.C12.D13.D14.D15.D16.D17.D18.D19.D20.D21.D22.D23.D24.D25.D26.D27.D28.D29.D30.D31.D32.D33.D34.D35.D36.D37.D38.D39.D40.D41.D42.D43.D44.D45.D46.D47.D48.D49.D50.D二、多項(xiàng)選擇題1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.A6.ABCD7.ABC8.ACD9.ABCD10.D11.D12.D13.D14.D15.D16.D17.D18.D19.D20.D21.D22.D23.D24.D25.D26.D27.D28.D29.D30.D31.D32.D33.D34.D35.D36.D37.D38.D39.D40.D41.D42.D43.D44.D45.D46.D47.D48.D49.D50.D三、判斷題1.√2.√3.√4.√5.√6.√7.√8.√9.√10.√11.√12.√13.√14.√15.√16.√17.√18.√19.√20.√21.√22.√23.√24.√25.√26.√27.√28.√29.√30.√31.√32.√33.√34.√35.√36.√37.√38.√39.√40.√41.√42.√43.√44.√45.