2025年證券協(xié)會(huì)年檢考試題庫本文借鑒了近年相關(guān)經(jīng)典試題創(chuàng)作而成，力求幫助考生深入理解測(cè)試題型，掌握答題技巧，提升應(yīng)試能力。一、單項(xiàng)選擇題（每題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確答案的序號(hào)填寫在括號(hào)內(nèi)。每題1分，共100分）1.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立時(shí)，其注冊(cè)資本的最低限額為人民幣（）萬元。A.1000B.2000C.5000D.100002.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供擔(dān)保，擔(dān)保方式可以不包括（）。A.信用證B.質(zhì)押C.保證D.信托財(cái)產(chǎn)3.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，下列行為不符合規(guī)定的是（）。A.向客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議B.代理客戶買賣證券C.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.在證券經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行投資者教育4.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)貫穿業(yè)務(wù)活動(dòng)的始終C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)制定D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行5.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶解釋融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)，并以書面形式與客戶簽訂（）。A.證券交易委托代理協(xié)議B.融資融券合同C.證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書D.資金存管協(xié)議6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.融資融券業(yè)務(wù)資格C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格7.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)為客戶開立（）。A.信用資金賬戶B.信用證券賬戶C.證券交易賬戶D.資金存管賬戶8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.公開透明B.自主經(jīng)營(yíng)C.客戶利益至上D.風(fēng)險(xiǎn)隔離9.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示（）。A.證券投資風(fēng)險(xiǎn)B.融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)D.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.內(nèi)部控制C.財(cái)務(wù)管理D.以上都是11.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶解釋（）。A.融資融券交易規(guī)則B.證券交易規(guī)則C.資金存管規(guī)則D.證券登記結(jié)算規(guī)則12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)配備（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員B.融資融券業(yè)務(wù)人員C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)人員13.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估B.對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估D.以上都是14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)15.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估B.對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估D.以上都是16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.建立健全內(nèi)部控制制度C.建立健全財(cái)務(wù)管理制度D.以上都是17.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶解釋融資融券交易規(guī)則B.向客戶解釋證券交易規(guī)則C.向客戶解釋資金存管規(guī)則D.向客戶解釋證券登記結(jié)算規(guī)則18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.配備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員B.配備融資融券業(yè)務(wù)人員C.配備證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員D.配備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)人員19.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估B.對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估D.以上都是20.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)21.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶解釋融資融券交易規(guī)則B.向客戶解釋證券交易規(guī)則C.向客戶解釋資金存管規(guī)則D.向客戶解釋證券登記結(jié)算規(guī)則22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.建立健全內(nèi)部控制制度C.建立健全財(cái)務(wù)管理制度D.以上都是23.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估B.對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估D.以上都是24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)25.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶解釋融資融券交易規(guī)則B.向客戶解釋證券交易規(guī)則C.向客戶解釋資金存管規(guī)則D.向客戶解釋證券登記結(jié)算規(guī)則26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.建立健全內(nèi)部控制制度C.建立健全財(cái)務(wù)管理制度D.以上都是27.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估B.對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估D.以上都是28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)29.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶解釋融資融券交易規(guī)則B.向客戶解釋證券交易規(guī)則C.向客戶解釋資金存管規(guī)則D.向客戶解釋證券登記結(jié)算規(guī)則30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.建立健全內(nèi)部控制制度C.建立健全財(cái)務(wù)管理制度D.以上都是31.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估B.對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估D.以上都是32.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)33.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶解釋融資融券交易規(guī)則B.向客戶解釋證券交易規(guī)則C.向客戶解釋資金存管規(guī)則D.向客戶解釋證券登記結(jié)算規(guī)則34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.建立健全內(nèi)部控制制度C.建立健全財(cái)務(wù)管理制度D.以上都是35.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估B.對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估D.以上都是36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)37.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶解釋融資融券交易規(guī)則B.向客戶解釋證券交易規(guī)則C.向客戶解釋資金存管規(guī)則D.向客戶解釋證券登記結(jié)算規(guī)則38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.建立健全內(nèi)部控制制度C.建立健全財(cái)務(wù)管理制度D.以上都是39.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估B.對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估D.以上都是40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)41.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶解釋融資融券交易規(guī)則B.向客戶解釋證券交易規(guī)則C.向客戶解釋資金存管規(guī)則D.向客戶解釋證券登記結(jié)算規(guī)則42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.建立健全內(nèi)部控制制度C.建立健全財(cái)務(wù)管理制度D.以上都是43.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估B.對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估D.以上都是44.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)45.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶解釋融資融券交易規(guī)則B.向客戶解釋證券交易規(guī)則C.向客戶解釋資金存管規(guī)則D.向客戶解釋證券登記結(jié)算規(guī)則46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.建立健全內(nèi)部控制制度C.建立健全財(cái)務(wù)管理制度D.以上都是47.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估B.對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估D.以上都是48.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)49.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶解釋融資融券交易規(guī)則B.向客戶解釋證券交易規(guī)則C.向客戶解釋資金存管規(guī)則D.向客戶解釋證券登記結(jié)算規(guī)則50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.建立健全內(nèi)部控制制度C.建立健全財(cái)務(wù)管理制度D.以上都是51.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估B.對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估D.以上都是52.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)53.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶解釋融資融券交易規(guī)則B.向客戶解釋證券交易規(guī)則C.向客戶解釋資金存管規(guī)則D.向客戶解釋證券登記結(jié)算規(guī)則54.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.建立健全內(nèi)部控制制度C.建立健全財(cái)務(wù)管理制度D.以上都是55.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估B.對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估D.以上都是56.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)57.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶解釋融資融券交易規(guī)則B.向客戶解釋證券交易規(guī)則C.向客戶解釋資金存管規(guī)則D.向客戶解釋證券登記結(jié)算規(guī)則58.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.建立健全內(nèi)部控制制度C.建立健全財(cái)務(wù)管理制度D.以上都是59.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估B.對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估D.以上都是60.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)二、多項(xiàng)選擇題（每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將正確答案的序號(hào)填寫在括號(hào)內(nèi)。每題2分，共60分）1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.公開透明B.自主經(jīng)營(yíng)C.客戶利益至上D.風(fēng)險(xiǎn)隔離2.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示（）。A.證券投資風(fēng)險(xiǎn)B.融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)D.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)3.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.內(nèi)部控制C.財(cái)務(wù)管理D.以上都是4.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶解釋（）。A.融資融券交易規(guī)則B.證券交易規(guī)則C.資金存管規(guī)則D.證券登記結(jié)算規(guī)則5.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)配備（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員B.融資融券業(yè)務(wù)人員C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)人員6.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估B.對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估D.以上都是7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)8.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估B.對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估D.以上都是9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.建立健全內(nèi)部控制制度C.建立健全財(cái)務(wù)管理制度D.以上都是10.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶解釋融資融券交易規(guī)則B.向客戶解釋證券交易規(guī)則C.向客戶解釋資金存管規(guī)則D.向客戶解釋證券登記結(jié)算規(guī)則11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.配備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員B.配備融資融券業(yè)務(wù)人員C.配備證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員D.配備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)人員12.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估B.對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估D.以上都是13.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)14.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶解釋融資融券交易規(guī)則B.向客戶解釋證券交易規(guī)則C.向客戶解釋資金存管規(guī)則D.向客戶解釋證券登記結(jié)算規(guī)則15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.建立健全內(nèi)部控制制度C.建立健全財(cái)務(wù)管理制度D.以上都是16.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估B.對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估D.以上都是17.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)18.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶解釋融資融券交易規(guī)則B.向客戶解釋證券交易規(guī)則C.向客戶解釋資金存管規(guī)則D.向客戶解釋證券登記結(jié)算規(guī)則19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.建立健全內(nèi)部控制制度C.建立健全財(cái)務(wù)管理制度D.以上都是20.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估B.對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估D.以上都是21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)22.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶解釋融資融券交易規(guī)則B.向客戶解釋證券交易規(guī)則C.向客戶解釋資金存管規(guī)則D.向客戶解釋證券登記結(jié)算規(guī)則23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.建立健全內(nèi)部控制制度C.建立健全財(cái)務(wù)管理制度D.以上都是24.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估B.對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估D.以上都是25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)26.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶解釋融資融券交易規(guī)則B.向客戶解釋證券交易規(guī)則C.向客戶解釋資金存管規(guī)則D.向客戶解釋證券登記結(jié)算規(guī)則27.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.建立健全內(nèi)部控制制度C.建立健全財(cái)務(wù)管理制度D.以上都是28.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估B.對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估D.以上都是29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)30.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶解釋融資融券交易規(guī)則B.向客戶解釋證券交易規(guī)則C.向客戶解釋資金存管規(guī)則D.向客戶解釋證券登記結(jié)算規(guī)則31.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.建立健全內(nèi)部控制制度C.建立健全財(cái)務(wù)管理制度D.以上都是32.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估B.對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估D.以上都是33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)34.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶解釋融資融券交易規(guī)則B.向客戶解釋證券交易規(guī)則C.向客戶解釋資金存管規(guī)則D.向客戶解釋證券登記結(jié)算規(guī)則35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.建立健全內(nèi)部控制制度C.建立健全財(cái)務(wù)管理制度D.以上都是36.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估B.對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估D.以上都是37.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)38.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶解釋融資融券交易規(guī)則B.向客戶解釋證券交易規(guī)則C.向客戶解釋資金存管規(guī)則D.向客戶解釋證券登記結(jié)算規(guī)則39.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.建立健全內(nèi)部控制制度C.建立健全財(cái)務(wù)管理制度D.以上都是40.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估B.對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估D.以上都是41.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)42.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶解釋融資融券交易規(guī)則B.向客戶解釋證券交易規(guī)則C.向客戶解釋資金存管規(guī)則D.向客戶解釋證券登記結(jié)算規(guī)則43.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.建立健全內(nèi)部控制制度C.建立健全財(cái)務(wù)管理制度D.以上都是44.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估B.對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估D.以上都是45.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)46.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶解釋融資融券交易規(guī)則B.向客戶解釋證券交易規(guī)則C.向客戶解釋資金存管規(guī)則D.向客戶解釋證券登記結(jié)算規(guī)則47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.建立健全內(nèi)部控制制度C.建立健全財(cái)務(wù)管理制度D.以上都是48.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估B.對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估D.以上都是49.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)50.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶解釋融資融券交易規(guī)則B.向客戶解釋證券交易規(guī)則C.向客戶解釋資金存管規(guī)則D.向客戶解釋證券登記結(jié)算規(guī)則51.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.建立健全內(nèi)部控制制度C.建立健全財(cái)務(wù)管理制度D.以上都是52.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估B.對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估D.以上都是53.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)54.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶解釋融資融券交易規(guī)則B.向客戶解釋證券交易規(guī)則C.向客戶解釋資金存管規(guī)則D.向客戶解釋證券登記結(jié)算規(guī)則55.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.建立健全內(nèi)部控制制度C.建立健全財(cái)務(wù)管理制度D.以上都是56.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估B.對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估D.以上都是57.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)58.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶解釋融資融券交易規(guī)則B.向客戶解釋證券交易規(guī)則C.向客戶解釋資金存管規(guī)則D.向客戶解釋證券登記結(jié)算規(guī)則59.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.建立健全內(nèi)部控制制度C.建立健全財(cái)務(wù)管理制度D.以上都是60.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估B.對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估D.以上都是三、判斷題（請(qǐng)判斷下列說法的正誤，正確的請(qǐng)?zhí)顚憽啊獭?，錯(cuò)誤的請(qǐng)?zhí)顚憽啊痢薄Ｃ款}1分，共20分）1.證券公司設(shè)立時(shí)，其注冊(cè)資本的最低限額為人民幣5000萬元。（）2.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則。（）3.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)。（）4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度。（）5.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶解釋融資融券交易規(guī)則。（）6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)配備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員。（）7.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估。（）8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（）9.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶解釋證券交易規(guī)則。（）10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度。（）11.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估。（）12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。（）13.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶解釋資金存管規(guī)則。（）14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度。（）15.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估。（）16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)告。（）17.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶解釋證券登記結(jié)算規(guī)則。（）18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)配備證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員。（）19.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估。（）20.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。（）四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共20分）1.簡(jiǎn)述證券公司設(shè)立時(shí)注冊(cè)資本的最低限額及其要求。2.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。3.簡(jiǎn)述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示的內(nèi)容。4.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全的制度。五、論述題（每題10分，共20分）1.論述證券公司內(nèi)部控制制度的重要性及其主要內(nèi)容。2.論述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。---答案和解析一、單項(xiàng)選擇題1.C2.D3.B4.D5.B6.A7.A8.C9.B10.D11.A12.A13.D14.A15.D16.D17.A18.A19.D20.A21.A22.D23.D24.A25.A26.D27.D28.A29.A30.D31.D32.A33.A34.D35.D36.A37.A38.D39.D40.A41.A42.D43.D44.A45.A46.D47.D48.A49.A50.D51.D52.A53.A54.D55.D56.D57.A58.D59.D60.D二、多項(xiàng)選擇題1.B,C,D2.A,B3.A,B,C,D4.A,B,C,D5.A,C6.A,B,C7.A,B,C8.A,B,C9.A,B,C,D10.A,B,C,D11.A,C12.A,B,C13.A,B,C14.A,B,C,D15.A,B,C,D16.A,B,C17.A,B,C18.A,B,C,D19.A,B,C,D20.A,B,C21.A,B,C22.A,B,C,D23.A,B,C,D24.A,B,C25.A,B,C26.A,B,C,D27.A,B,C,D28.A,B,C29.A,B,C30.A,B,C,D31.A,B,C,D32.A,B,C33.A,B,C34.A,B,C,D35.A,B,C,D36.A,B,C37.A,B,C38.A,B,C,D39.A,B,C,D40.A,B,C41.A,B,C42.A,B,C,D43.A,B,C,D44.A,B,C45.A,B,C46.A,B,C,D47.A,B,C,D48.A,B,C49.A,B,C50.A,B,C,D51.A,B,C,D52.A,B,C53.A,B,C54.A,B,C,D55.A,B,C,D56.A,B,C57.A,B,C58.A,B,C,D59.A,B,C,D60.A,B,C三、判斷題1.×2.√3.√4.√5.√6.√7.√8.√9.√10.√11.√12.√13.√14.√15.√16.√17.√18.√19.√20.×四、簡(jiǎn)答題1.簡(jiǎn)述證券公司設(shè)立時(shí)注冊(cè)資本的最低限額及其要求。答：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立時(shí)，其注冊(cè)資本的最低限額為人民幣5000萬元。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，且必須達(dá)到法定最低限額。此外，根據(jù)業(yè)務(wù)范圍的復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)大小，注冊(cè)資本最低限額可能會(huì)有所提高。例如，經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本最低限額可能需要達(dá)到人民幣1億元。2.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（1）客戶利益至上原則：證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的利益放在首位，不得損害客戶的利益。（2）自主經(jīng)營(yíng)原則：證券公司應(yīng)當(dāng)自主經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立決策，不得受到任何外部的不當(dāng)干預(yù)。（3）風(fēng)險(xiǎn)控制原則：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。（4）公開透明原則：證券公司應(yīng)當(dāng)公開披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，確保信息的透明度。（5）專業(yè)化原則：證券公司應(yīng)當(dāng)配備專業(yè)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員，確保業(yè)務(wù)的專業(yè)性。3.簡(jiǎn)述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示的內(nèi)容。答：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示以下內(nèi)容：（1）融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)：包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。（2）融資融券的規(guī)則：包括交易