質(zhì)量事故管理制度1目的與編制依據(jù)1.１編制目的為規(guī)范公司質(zhì)量事故管理，預(yù)防和減少質(zhì)量事故損失，保障公司高效、穩(wěn)定運(yùn)行，特制定本制度。1.2編制依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》（２000）《質(zhì)量手冊》(××××有限公司，２00８)《不合格品控制程序(ＣX/ZB－25)》（××××有限公司，２008)《糾正和預(yù)防控制程序(CＸ／ZB-26)》（××××有限公司,2００8)《產(chǎn)品責(zé)任事故處理辦法(ZS-ＸZ-SMP-1３9－01）》（××××有限公司，20０８)２主題內(nèi)容本制度規(guī)定了質(zhì)量事故的定義和分類,明確了質(zhì)量事故報(bào)告、調(diào)查處理和落實(shí)糾正預(yù)防措施的程序以及相關(guān)部門、崗位對質(zhì)量事故管理的職責(zé)和權(quán)限。３范圍3.１本制度適用于對公司采購、生產(chǎn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸和銷售過程中所發(fā)生的質(zhì)量事故的管理。３.2中試研究、工藝改造和新產(chǎn)品試生產(chǎn)過程中，不是由于違章指揮、違章操作和操作失誤、管理失誤導(dǎo)致的產(chǎn)品報(bào)廢且直接經(jīng)濟(jì)損失≤５00０元的事故，原則上不作為質(zhì)量事故處理。4職責(zé)4.1質(zhì)量保證部(以下簡稱“質(zhì)保部”)為質(zhì)量事故的歸口管理部門,負(fù)責(zé)組織質(zhì)量事故的調(diào)查、處理、檢查、監(jiān)督糾正與預(yù)防措施的制訂、落實(shí)，并負(fù)責(zé)建立質(zhì)量事故檔案，編制不合格品處理報(bào)告、質(zhì)量事故調(diào)查與整改報(bào)告,協(xié)助實(shí)施質(zhì)量事故教育。?４.２財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)核算質(zhì)量事故造成的直接經(jīng)濟(jì)損失,執(zhí)行對質(zhì)量事故責(zé)任人或責(zé)任部門的經(jīng)濟(jì)處罰；分析技術(shù)部負(fù)責(zé)提供質(zhì)量事故調(diào)查所需的分析檢測數(shù)據(jù)。4．3生產(chǎn)部、研發(fā)部、采購部、分析技術(shù)部、客戶服務(wù)部(以下簡稱“客服部”)、中試部、人力資源部等部門參與質(zhì)量事故的調(diào)查、處理，并負(fù)責(zé)本部門糾正和預(yù)防措施的制訂與實(shí)施。4.4本制度由質(zhì)保部組織編制、修訂，公司各部門參與。本制度經(jīng)公司管理程序?qū)徍?、批?zhǔn)后，由行政部頒布實(shí)施。質(zhì)保部負(fù)責(zé)將本制度及其修訂版本報(bào)行政部備案。5術(shù)語5．1質(zhì)量事故由于原輔材料不合格、工藝流程錯(cuò)誤、檢測和操作失誤、管理與控制程序缺失或違規(guī)操作等原因?qū)е庐a(chǎn)品質(zhì)量不合格的事故。質(zhì)量事故表現(xiàn)形式為客戶投訴與退貨、客戶索賠與起訴、產(chǎn)品(或中間產(chǎn)品)返工或報(bào)廢等。５.2直接經(jīng)濟(jì)損失質(zhì)量事故的直接經(jīng)濟(jì)損失包括:①報(bào)廢產(chǎn)品的直接生產(chǎn)成本(原料、人工、設(shè)備、能源、檢測的實(shí)際成本);②不合格品重新處理或退貨的直接成本（內(nèi)容參照第①項(xiàng),退貨含運(yùn)輸成本)；③公司因質(zhì)量事故受到的經(jīng)濟(jì)處罰和承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)賠償;④報(bào)廢產(chǎn)品作為廢棄物處理的費(fèi)用；⑤不合格產(chǎn)品重新處理所產(chǎn)生廢棄物的處理費(fèi)用;⑥由質(zhì)量事故引發(fā)的繼發(fā)性事故的直接經(jīng)濟(jì)損失按相關(guān)事故管理制度的規(guī)定計(jì)算，并入質(zhì)量事故直接經(jīng)濟(jì)損失總額，但不應(yīng)重復(fù)計(jì)算。5.3一般質(zhì)量事故5.3.1直接經(jīng)濟(jì)損失≥1０00元但小于1萬元且未造成惡劣影響的質(zhì)量事故。5．3．２引發(fā)繼發(fā)性事故且直接經(jīng)濟(jì)損失≥100０元但小于1萬元且未造成惡劣影響的質(zhì)量事故。５．４較大質(zhì)量事故５.4．１直接經(jīng)濟(jì)損失≥1萬元但小于3萬元的質(zhì)量事故，或直接經(jīng)濟(jì)損失＜1萬元但造成惡劣影響的質(zhì)量事故。5.４.2引發(fā)繼發(fā)性事故且直接經(jīng)濟(jì)損失≥10０00元但小于3萬元的質(zhì)量事故。5.5重大質(zhì)量事故５.5．1直接經(jīng)濟(jì)損失≥3萬元的質(zhì)量事故。5.５．2引發(fā)繼發(fā)性事故且直接經(jīng)濟(jì)損失≥3萬元的質(zhì)量事故。5．6繼發(fā)性事故因質(zhì)量事故而直接引發(fā)的安全、環(huán)境、設(shè)備等方面的事故。6質(zhì)量事故報(bào)告與調(diào)查程序6.1質(zhì)量事故報(bào)告程序6．1.1質(zhì)量事故的第一發(fā)現(xiàn)者應(yīng)在本崗位職責(zé)范圍內(nèi)立即采取補(bǔ)救措施，并在盡可能短的時(shí)間內(nèi)向現(xiàn)場主管、本部門經(jīng)理或質(zhì)量事故發(fā)生部門管理人員如實(shí)報(bào)告,必要時(shí)可越級報(bào)告。6．１.2質(zhì)量事故發(fā)生部門經(jīng)理接到報(bào)告后，應(yīng)立即采取現(xiàn)場處理措施，防止事故蔓延擴(kuò)大,盡可能減少事故損失，并簡要記錄事故現(xiàn)場情況。6．１.3質(zhì)量事故發(fā)生部門應(yīng)盡快向質(zhì)保部報(bào)告，并在事故發(fā)生后3個(gè)工作日內(nèi)向質(zhì)保部提交質(zhì)量事故報(bào)告。事故報(bào)告的主要內(nèi)容應(yīng)包括事故詳細(xì)經(jīng)過、事故原因的初步分析和已經(jīng)采取的補(bǔ)救措施(見附件一)。6．1.4質(zhì)量事故發(fā)生部門在發(fā)生事故后,應(yīng)立即將確認(rèn)的不合格物料（原輔材料、中間產(chǎn)品或成品)與其他合格物料隔離，并設(shè)置顯著標(biāo)識(shí)，防止其被誤用而加大質(zhì)量事故造成的損失。6．1.５客服部接到客戶對產(chǎn)品的投訴和退貨要求后,應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)通知質(zhì)保部,并按《退貨與待處理品管理制度》的程序通知相關(guān)部門。退貨達(dá)到倉庫后，倉庫應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)通知質(zhì)保部。質(zhì)保部接到投訴或退貨信息后，應(yīng)立即啟動(dòng)質(zhì)量事故調(diào)查程序（見第６.2節(jié)),并監(jiān)督倉庫對退貨的入庫管理。6.1.6倉庫在接到待入庫原材料檢驗(yàn)不合格的通知后，應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)通知質(zhì)保部和采購部，倉庫應(yīng)同時(shí)落實(shí)不合格原材料的隔離和標(biāo)識(shí)措施。6.1．7質(zhì)保部接到質(zhì)量事故的口頭報(bào)告后，應(yīng)立即介入事故現(xiàn)場監(jiān)督,必要時(shí)采取保留物料樣品、設(shè)置禁用標(biāo)識(shí)、封存操作與檢測記錄等方式,為事故調(diào)查處理保存線索和依據(jù)。質(zhì)量事故發(fā)生部門或其他相關(guān)部門應(yīng)配合質(zhì)保部實(shí)施現(xiàn)場監(jiān)督。6.2質(zhì)量事故調(diào)查程序6.２.１一般質(zhì)量事故由質(zhì)保部組織調(diào)查。較大質(zhì)量事故由質(zhì)保部牽頭組織事故調(diào)查組,質(zhì)保部經(jīng)理(或總經(jīng)理指定的專人)任調(diào)查組長,調(diào)查組成員由事故發(fā)生部門、質(zhì)量檢驗(yàn)部門和其他相關(guān)部門的人員組成。調(diào)查組成員應(yīng)具有事故調(diào)查所需知識(shí)和技能，但不得與質(zhì)量事故有直接的責(zé)任或利害關(guān)系。調(diào)查組成員必須經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。6．２.２重大質(zhì)量事故和主要因質(zhì)保部工作失誤導(dǎo)致的質(zhì)量事故由總經(jīng)理指定的專人負(fù)責(zé)組織調(diào)查,質(zhì)保部和事故發(fā)生部門、事故相關(guān)部門配合。在無法判定質(zhì)量事故等級和主要責(zé)任時(shí),由質(zhì)保部組織前期調(diào)查。如調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)事故等級屬重大質(zhì)量事故或事故的主要責(zé)任部門可能為質(zhì)保部時(shí)，質(zhì)保部經(jīng)理應(yīng)立即向總經(jīng)理報(bào)告，并由總經(jīng)理重新指定專人組織調(diào)查。６.2.3質(zhì)量事故調(diào)查的主要內(nèi)容為：核實(shí)事故經(jīng)過，評估直接經(jīng)濟(jì)損失,確認(rèn)補(bǔ)救措施是否到位，分析事故原因和事故責(zé)任，并提出糾正和預(yù)防措施以及對責(zé)任人(或責(zé)任部門)的處理意見。６.２.4質(zhì)量事故調(diào)查可采取檢查生產(chǎn)與檢測記錄、向相關(guān)人員了解情況、檢測相關(guān)物料、檢查核實(shí)質(zhì)量控制文件和執(zhí)行記錄等方式進(jìn)行,其中直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)據(jù)由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)提供。公司所有部門和員工均應(yīng)配合事故調(diào)查，如實(shí)反映情況,任何人不得干擾、阻撓事故調(diào)查,不得反映虛假情況，不得做偽證，否則應(yīng)按公司相關(guān)規(guī)定予以處罰。６.2.5所有調(diào)查組成員應(yīng)恪守職業(yè)道德,本著公平、公正、實(shí)事求是的原則和嚴(yán)謹(jǐn)、嚴(yán)肅的科學(xué)態(tài)度進(jìn)行調(diào)查。未經(jīng)調(diào)查組長許可,調(diào)查組成員不得透露或發(fā)布事故調(diào)查的相關(guān)信息。６.2.6調(diào)查組長在充分征詢有關(guān)部門和人員的意見的基礎(chǔ)上,組織質(zhì)量調(diào)查報(bào)告的編寫。事故調(diào)查組應(yīng)在開始調(diào)查后的10個(gè)工作日內(nèi)（不包括物料委外所需檢測時(shí)間)向總經(jīng)理提交質(zhì)量事故調(diào)查報(bào)告,特殊情況下提交期限可適當(dāng)延長,但最多不得超過20個(gè)工作日。質(zhì)量事故調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容要求見附件二。6.２．７質(zhì)量事故調(diào)查報(bào)告經(jīng)總經(jīng)理審核批準(zhǔn)后，由行政部負(fù)責(zé)存檔，并轉(zhuǎn)發(fā)至有關(guān)部門執(zhí)行。７質(zhì)量事故處理程序7.１基本原則質(zhì)量事故處理的“四不放過”原則是:①事故原因未查明不放過;②相關(guān)責(zé)任人或責(zé)任部門未處理不放過；③相關(guān)人員未受教育不放過;④糾正和預(yù)防措施未落實(shí)不放過。7．2責(zé)任人員處理與事故教育程序７.2．1人力資源部依據(jù)公司相關(guān)制度和總經(jīng)理對質(zhì)量事故調(diào)查報(bào)告的批示意見，落實(shí)對質(zhì)量事故責(zé)任部門和責(zé)任人的處理。除國家和公司規(guī)定必須保密的情況外，質(zhì)量事故的處理結(jié)果由人力資源部負(fù)責(zé)向公司全體員工通報(bào)。7.2.2對事故責(zé)任人的處理包括經(jīng)濟(jì)處罰和行政處罰。經(jīng)濟(jì)處罰形式為一次性罰款、降低薪資、取消月度、季度或年度考核獎(jiǎng)等，按《產(chǎn)品責(zé)任事故處理辦法》實(shí)施。行政處罰形式為通報(bào)批評、撤銷或降低行政職務(wù)、警告、嚴(yán)重警告、記過、留廠察看和除名,視事故嚴(yán)重程度和當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任大小根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定確定。7.2．3公司考核管理制度對質(zhì)量事故責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)處罰有規(guī)定的，按考核規(guī)定執(zhí)行經(jīng)濟(jì)處罰,對質(zhì)量事故的責(zé)任人和責(zé)任部門不得重復(fù)實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰。7.2．４對于較大和重大質(zhì)量事故的直接責(zé)任人,公司在給予其經(jīng)濟(jì)處罰和行政處理的同時(shí),保留追究經(jīng)濟(jì)賠償?shù)臋?quán)利;構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。7.2.5質(zhì)量事故發(fā)生部門負(fù)責(zé)組織對質(zhì)量事故責(zé)任人和相關(guān)人員的事故教育,質(zhì)保部協(xié)助實(shí)施,人力資源部負(fù)責(zé)監(jiān)督。對于較大和重大質(zhì)量事故,人力資源部在事故教育完成后，負(fù)責(zé)向總經(jīng)理提交質(zhì)量事故教育執(zhí)行情況的報(bào)告。7．３糾正和預(yù)防措施控制程序７.3.１質(zhì)量事故調(diào)查組在展開調(diào)查的同時(shí)，應(yīng)督促有關(guān)部門制訂糾正和預(yù)防措施,包括不合格品的處理方案和防止類似事故發(fā)生的措施。較大和重大質(zhì)量事故的處理方案及預(yù)防措施由事故發(fā)生部門與質(zhì)保部、調(diào)查組共同擬定，經(jīng)部門經(jīng)理簽字、公司主管領(lǐng)導(dǎo)審核和總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。7．3.２質(zhì)保部負(fù)責(zé)監(jiān)督糾正和預(yù)防措施的落實(shí),評價(jià)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施效果。較大和重大質(zhì)量事故糾正和預(yù)防措施實(shí)施后,質(zhì)保部負(fù)責(zé)向總經(jīng)理提交監(jiān)督匯報(bào)和實(shí)施效果評價(jià)報(bào)告，必要時(shí)提出對糾正和預(yù)防措施的修改意見,經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。７．3.3質(zhì)量事故全部處理過程完成后，質(zhì)保部負(fù)責(zé)填寫質(zhì)量事故調(diào)查處理表（見附件三），整理全部事故資料交行政部存檔，并負(fù)責(zé)將較大和重大質(zhì)量事故案例編制成質(zhì)量培訓(xùn)教材,根據(jù)人力資源部安排實(shí)施質(zhì)量教育。8附件附件一質(zhì)量事故報(bào)告要點(diǎn)１事故詳細(xì)經(jīng)過*1.1事故發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)及當(dāng)事人*1.2已經(jīng)采取的事故現(xiàn)場應(yīng)急處理措施*１.3事故報(bào)告經(jīng)過2事故原因與責(zé)任初步分析*２．１事故技術(shù)原因初步分析*２.2事故人為原因、管理原因初步分析２.3初步估算的直接經(jīng)濟(jì)損失２．４事故責(zé)任初步判斷3補(bǔ)救與整改措施*３．1已經(jīng)采取的補(bǔ)救與整改措施3.2計(jì)劃采取的補(bǔ)救與整改措施說明：質(zhì)量事故報(bào)告的具體內(nèi)容視事故情況而定，但有“＊”的內(nèi)容不可缺少。附件二質(zhì)量事故調(diào)查報(bào)告要點(diǎn)1事故經(jīng)過描述1.1事故發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)及當(dāng)事人1.2事故現(xiàn)場應(yīng)急處理措施2事故損失分析2.1直接經(jīng)濟(jì)損失分析2．2間接經(jīng)濟(jì)損失分析2.3其他損失分析3事故原因與責(zé)任分析3.1技術(shù)原因分析3．2人為原因、管理原因分析3．3責(zé)任分析４補(bǔ)救與整改措施4.１已經(jīng)采取的補(bǔ)救與整改措施及其評判4.2計(jì)劃采取的糾正與預(yù)防措施及其落實(shí)計(jì)劃５事故處理意見

５.１對責(zé)任部門、責(zé)任人的處理意見5.２改進(jìn)管理程序