吉林省2025年下半年基金從業(yè)資格：期貨合約的要素考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)1、可通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。

A．實物債券

B．憑證式債券

C．記賬式債券

D．票券式債券2、防范基金銷售機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險的措施不包括__。

A．要增強(qiáng)法制觀念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識，充分認(rèn)識違法違規(guī)經(jīng)營帶來的巨大損失

B．要建立健全規(guī)章制度，完善內(nèi)部控制體系，各項業(yè)務(wù)操作規(guī)程都應(yīng)有章可循

C．基金銷售機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)對員工的法律法規(guī)培訓(xùn)，切實提高員工的職責(zé)意識和法律意識

D．要加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀(jì)、規(guī)范操作3、在基金份額認(rèn)購上一般存在兩種收費模式，即__。

A．前端收費模式

B．后端收費模式

C．全額收費模式

D．凈額收費模式4、股票具有的特征有__。

A．收益性

B．流動性

C．永久性

D．參與性5、基金利息收入主要來源于__等方面。

A．存出保證金

B．債券投資

C．結(jié)算備付金

D．銀行存款6、__主要是指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關(guān)的應(yīng)用系統(tǒng)。

A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B．后臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

C．后臺管理系統(tǒng)

D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送和信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)7、公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券。下列不屬于公司證券的是____

A：股票

B：公司債券

C：商業(yè)票據(jù)

D：金融債券8、以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是____

A：基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

B：基金董事會是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

C：基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立

D：基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立9、下列信息，屬于基金產(chǎn)品特征信息的是__。

A．基金份額凈值

B．基金經(jīng)理簡歷

C．資產(chǎn)管理規(guī)模

D．業(yè)績比較基準(zhǔn)10、基金的分析和評價應(yīng)遵循的原則包括__。

A．長期性原則

B．全面性原則

C．一致性原則

D．強(qiáng)制性原則

11、__從基金銷售業(yè)務(wù)角度對基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標(biāo)準(zhǔn)化要求。

A．《證券法》

B．《證券投資基金法》

C．《證券投資基金運作管理辦法》

D．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》12、目前，國內(nèi)基金公司在投資管理上基本采用__領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。

A．公司交易部

B．公司投資部

C．公司董事會

D．公司投資決策委員會13、基金會計核算的內(nèi)容主要包括__。

A．證券和衍生工具交易及其清算的核算

B．持有證券的上市公司行為的核算

C．基金會計核算的復(fù)核

D．本期利潤及利潤分配的核算14、公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。

A．票面價值

B．賬面價值

C．清算價值

D．內(nèi)在價值15、關(guān)于基金銷售監(jiān)管的公開、公平、公正原則，下列說法錯誤的是__。

A．基金市場必須要有充分的透明度，要實現(xiàn)信息的公開化

B．參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利

C．監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正

D．促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險16、關(guān)于在交易所掛牌交易的封閉式基金，下列說法不正確的有__。

A．封閉式基金的交易時間比股票交易時間短

B．封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、交易量優(yōu)先”的原則

C．買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000份或其整數(shù)倍

D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易實行價格10%的漲跌幅限制17、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在__個月內(nèi)選任新基金管理人。

A．3

B．6

C．9

D．1218、基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

A：商業(yè)銀行

B：基金公司

C：基金托管人

D：證券公司19、在存在活躍市場的情況下，下列有關(guān)投資品種公允價值的表述正確的是__。

A．估值日有市價，應(yīng)當(dāng)采用市價確定公允價值

B．估值日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價確定公允價值

C．估值日沒有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行價格，調(diào)整最近交易的市價，以確定公允價值

D．有充分證據(jù)表明最近交易的市價或出價不是公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進(jìn)行調(diào)整，以確定公允價值20、制定和執(zhí)行交易計劃。

A．研究部

B．投資部

C．交易部

D．法律部21、對基金經(jīng)理投資理念的考察要點有__。

A．基金經(jīng)理持股集中度情況

B．基金經(jīng)理投資哲學(xué)

C．基金經(jīng)理投資方法論

D．基金經(jīng)理投資策略22、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。

A．有符合規(guī)定的組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營范圍

B．主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營2個以上完整會計年度的法人

C．注冊資本不低于2000萬元人民幣

D．財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰23、開放式基金自基金份額發(fā)售之日起______個月內(nèi)募集金額少于______億元，該基金不得成立。__

A．3；2

B．3；3

C．6；2

D．6；324、當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在____日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局備案。

A：1

B：2

C：3

D：425、如果某債券型基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券型基金的份額凈值約__。

A．減少4%

B．增加24%

C．增加4%

D．增加20%26、基金銷售市場細(xì)分中，主要的人口因素變量不包括__。

A．家庭規(guī)模

B．社會階層

C．家庭生命周期

D．交通通信條件27、對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收____

A：營業(yè)稅

B：印花稅

C：增值稅

D：企業(yè)所得稅28、我國封閉式基金的交收實行__交割、交收。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+329、證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職時應(yīng)具備的條件包括__。

A．取得基金從業(yè)資格

B．具有國家承認(rèn)的碩士研究生以上學(xué)歷

C．具有3年以上金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷和與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷

D．通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試30、某開放式基金的管理費為1.0%，申購費1.2%，托管費0.2%，投資者趙先生以10000元現(xiàn)金申購該基金，如果當(dāng)日基金份額凈值為1.19元，那么趙先生得到的基金份額是__份。

A．8203.36

B．8303.72

C．8403.36

D．8503.72二、多項選擇題（在每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)31、以下哪種基金最適合厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資____

A：股票基金

B：混合基金

C：貨幣市場基金

D：主動型基金32、基金管理公司的投資管理部門中，研究部主要從事__。

A．宏觀經(jīng)濟(jì)分析

B．行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析

C．上市公司價值分析

D．微觀經(jīng)濟(jì)分析33、某上市公司經(jīng)營穩(wěn)定，預(yù)期年每股盈利1.7元人民幣，派發(fā)股息0.6元人民幣，必要年收益率為8%，則該上市公司股票的理論價格應(yīng)為__元人民幣。

A．21.25

B．2.83

C．7.5

D．1734、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險與收益規(guī)律的說法，正確的有__。

A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高

B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券發(fā)行者會提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動利率債券

D．股票的收益率一般高于債券35、對投資者(包括個人和機(jī)構(gòu))買賣封閉式證券投資基金__。

A．征收企業(yè)所得稅

B．征收營業(yè)稅

C．免征印花稅

D．免征所得稅36、在我國，可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金代銷業(yè)務(wù)的有__。

A．證券公司

B．商業(yè)銀行

C．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

D．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)37、一只基金在收益分配前的份額凈值是1.3400元，假設(shè)每份基金分配0.0500元收益，不考慮其他因素，在進(jìn)行分配后基金的份額凈值__。

A．不會有變化

B．將會上升至1.3900元

C．將會下降至1.2900元

D．不確定38、下列各項中，不屬于基金市場營銷特殊性的具體表現(xiàn)的有__。

A．規(guī)范性

B．多樣性

C．適用性

D．靈活性39、不同基金的轉(zhuǎn)換通常發(fā)生在__之間。

A．共同基金與對沖基金之間

B．同一基金管理公司管理的不同開放式基金之間

C．封閉式基金與開放式基金之間

D．傘型基金內(nèi)不同的子基金之間40、某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。

A．股票基金

B．債券基金

C．貨幣市場基金

D．混合基金

41、關(guān)于基金銷售客戶服務(wù)的方式中媒體和宣傳手冊的應(yīng)用，下列論述錯誤的是__。

A．通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期地向投資者傳達(dá)專業(yè)信息和傳輸積極的投資理念

B．當(dāng)市場出現(xiàn)較大波動時，及時利用媒體的影響力來消除投資者的緊張情緒，讓大眾更理性、更深刻地了解市場，可以減少非理性行為的發(fā)生

C．在新基金發(fā)行前，對公司形象的宣傳和對新產(chǎn)品的介紹是客戶服務(wù)不可缺少的部分

D．基金宣傳手冊可作為一種廣告資料運用于銷售過程中42、保護(hù)基金投資者的合法利益要使基金投資者免受__等行為的損害。

A．誤導(dǎo)

B．內(nèi)幕交易

C．不公平交易

D．投資損失43、封閉式基金利潤分配后，基金份額凈值應(yīng)當(dāng)__。

A．高于份額面值

B．等于份額面值

C．不高于份額面值

D．不低于份額面值44、目前，國內(nèi)市場中尚不具備的金融工具有__。

A．存托憑證

B．公募基金

C．股指期貨

D．股指期權(quán)45、《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)公司有更詳細(xì)的規(guī)定。如最近三個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于____億元人民幣。

A：10

B：20

C：30

D：4046、債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付，這種債券稱之為__。

A．浮動利率債券

B．息票累積債券

C．附息債券

D．零息債券47、一國的__是一國居民與外國居民在一定時期經(jīng)濟(jì)交往的貨幣價值記錄。

A．國際收支

B．收支平衡

C．資本運營

D．貨幣政策48、我國的股票價格指數(shù)有__。

A．滬深300指數(shù)

B．深證成份指數(shù)

C．香港恒生指數(shù)

D．是證全債指數(shù)49、兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。

A．金融期權(quán)

B．金融期貨

C．金融互換

D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具50、投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向____下達(dá)投資指令。

A：研究部

B：交易部

C：監(jiān)察稽核部

D：市場部51、開放式基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的______，贖回費總額的______歸入基金財產(chǎn)。__

A．5%；25%

B．10%；25%

C．5%；20%

D．10%；20%52、我國封閉式基金的募集期限一般為____個月。

A：2

B：3

C：4

D：653、__應(yīng)根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關(guān)的披露義務(wù)。

A．基金投資者

B．基金份額持有人大會

C．基金托管人

D．基金管理公司54、按照我國目前的規(guī)定，基金管理人應(yīng)該在____對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

A：每個交易日的第2天

B：每周進(jìn)行交易的當(dāng)天

C：每月進(jìn)行交易的第1天

D：每3個連續(xù)交易日的任一天55、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理具體表現(xiàn)為__。

A．對會員單位的自律管理

B．對從業(yè)人員的自律管理

C．對機(jī)構(gòu)投資者的自律管理

D．對代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理56、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近__個完整會計年度的業(yè)績。

A．5

B．3

C．8

D．1057、采用____策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票。

A：戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

B：恒定混合策略

C：戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

D：投資組合保險策略58、證券市場是__。

A．股票、債券、投資基金份