能源公司融資流程審批規(guī)章

一、總則1.目的為規(guī)范本能源公司的融資行為，保障融資活動(dòng)的順利進(jìn)行，提高資金使用效率，防范融資風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本規(guī)章。2.制定依據(jù)本規(guī)章依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、金融監(jiān)管要求以及公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)理念制定。3.指導(dǎo)思想秉持公司“綠色能源，創(chuàng)新發(fā)展，服務(wù)社會(huì)”的經(jīng)營(yíng)理念，以保障公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展為出發(fā)點(diǎn)，優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，降低融資成本，確保融資活動(dòng)合法、合規(guī)、合理。二、適用范圍本規(guī)章適用于能源公司及其下屬各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展的所有融資活動(dòng)，包括但不限于銀行貸款、債券發(fā)行、股權(quán)融資、融資租賃等。融資活動(dòng)涉及的相關(guān)人員，包括公司各級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)人員、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員以及參與融資活動(dòng)的外部中介機(jī)構(gòu)人員等均需遵守本規(guī)章。三、組織架構(gòu)與職責(zé)分工1.融資決策委員會(huì)融資決策委員會(huì)是公司融資活動(dòng)的最高決策機(jī)構(gòu)，由公司高層管理人員組成。其職責(zé)包括：-審議公司融資戰(zhàn)略、融資計(jì)劃和融資方案；-對(duì)重大融資事項(xiàng)進(jìn)行決策，包括融資規(guī)模、融資方式、融資成本等關(guān)鍵要素；-協(xié)調(diào)融資活動(dòng)與公司整體戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的銜接。2.財(cái)務(wù)部-負(fù)責(zé)擬定公司融資計(jì)劃，根據(jù)公司資金需求、經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析預(yù)測(cè)；-具體組織融資方案的制定和實(shí)施，與金融機(jī)構(gòu)、投資者等進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)；-負(fù)責(zé)融資資金的核算與管理，監(jiān)控融資資金的使用情況；-對(duì)融資成本進(jìn)行核算和控制，分析融資活動(dòng)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響。3.風(fēng)險(xiǎn)管理部-對(duì)融資活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別、評(píng)估融資過(guò)程中可能面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等；-制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，監(jiān)控融資風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)向融資決策委員會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息；-審查融資合同條款，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。4.法務(wù)部-對(duì)融資活動(dòng)涉及的法律文件進(jìn)行審核，確保融資行為的合法性和合規(guī)性；-處理融資過(guò)程中的法律糾紛，維護(hù)公司合法權(quán)益。四、管理內(nèi)容與流程1.融資需求分析-各部門(mén)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃和項(xiàng)目進(jìn)度，提出資金需求申請(qǐng)，說(shuō)明資金用途、金額、使用期限等。-財(cái)務(wù)部對(duì)各部門(mén)的資金需求進(jìn)行匯總分析，結(jié)合公司現(xiàn)有資金狀況、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)等因素，評(píng)估公司整體融資需求。2.融資方案制定-財(cái)務(wù)部根據(jù)融資需求分析結(jié)果，結(jié)合市場(chǎng)融資環(huán)境、公司信用狀況等，擬定多個(gè)融資方案，包括融資方式、融資規(guī)模、融資成本、融資期限、還款方式等內(nèi)容。-融資方案應(yīng)充分考慮公司的償債能力、資金流動(dòng)性和財(cái)務(wù)穩(wěn)定性，確保融資活動(dòng)不會(huì)對(duì)公司正常經(jīng)營(yíng)造成不利影響。3.融資方案審批-財(cái)務(wù)部將擬定的融資方案提交融資決策委員會(huì)審議。融資決策委員會(huì)對(duì)融資方案的必要性、可行性、合理性進(jìn)行全面評(píng)估，重點(diǎn)關(guān)注融資成本、融資風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)公司戰(zhàn)略的支持程度。-對(duì)于重大融資方案，需經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過(guò)。在提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議前，融資決策委員會(huì)應(yīng)形成明確的審議意見(jiàn)。4.融資活動(dòng)實(shí)施-融資方案經(jīng)審批通過(guò)后，由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。財(cái)務(wù)部與選定的金融機(jī)構(gòu)、投資者等進(jìn)行具體的溝通洽談，簽訂融資合同或協(xié)議。-在融資合同簽訂過(guò)程中，法務(wù)部應(yīng)嚴(yán)格審查合同條款，確保合同內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司利益。風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)融資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。5.融資資金管理-融資資金到位后，財(cái)務(wù)部按照融資方案和資金使用計(jì)劃進(jìn)行資金分配和管理。融資資金應(yīng)專(zhuān)款專(zhuān)用，不得挪作他用。-財(cái)務(wù)部定期對(duì)融資資金的使用情況進(jìn)行檢查和分析，確保資金使用效益最大化。同時(shí)，按照融資合同約定，按時(shí)足額償還融資本息。五、權(quán)利與義務(wù)1.員工權(quán)利-公司員工有權(quán)了解公司融資活動(dòng)的相關(guān)信息，包括融資計(jì)劃、融資方案等，以更好地配合工作。-對(duì)于融資活動(dòng)中存在的問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)，員工有權(quán)提出意見(jiàn)和建議，并可向相關(guān)部門(mén)反映。2.員工義務(wù)-參與融資活動(dòng)的員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本規(guī)章及相關(guān)法律法規(guī)，保守公司融資活動(dòng)中的商業(yè)秘密。-積極配合融資活動(dòng)的開(kāi)展，按照職責(zé)分工完成各項(xiàng)工作任務(wù)，確保融資活動(dòng)順利進(jìn)行。3.公司權(quán)利-公司有權(quán)根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)需要和發(fā)展戰(zhàn)略，自主決定融資活動(dòng)的開(kāi)展，包括選擇融資方式、融資規(guī)模等。-公司有權(quán)要求參與融資活動(dòng)的外部機(jī)構(gòu)和人員遵守相關(guān)規(guī)定，履行合同義務(wù)。4.公司義務(wù)-公司應(yīng)按照法律法規(guī)和融資合同約定，按時(shí)足額償還融資本息，維護(hù)公司良好的信用形象。-公司應(yīng)積極履行社會(huì)責(zé)任，確保融資活動(dòng)合法合規(guī)，保障投資者和債權(quán)人的合法權(quán)益。六、監(jiān)督與考核機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督-風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)融資活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)督，定期對(duì)融資風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)及時(shí)提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。-審計(jì)部門(mén)定期對(duì)融資活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，檢查融資方案的執(zhí)行情況、資金使用情況、融資成本核算等，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。2.外部監(jiān)督-公司應(yīng)接受金融監(jiān)管部門(mén)、投資者、債權(quán)人等的外部監(jiān)督，按照規(guī)定披露融資活動(dòng)相關(guān)信息。-對(duì)于外部監(jiān)督提出的意見(jiàn)和建議，公司應(yīng)認(rèn)真對(duì)待，及時(shí)整改，并將整改情況向相關(guān)方反饋。3.績(jī)效考核-將融資活動(dòng)相關(guān)指標(biāo)納入績(jī)效考核體系，對(duì)參與融資活動(dòng)的部門(mén)和人員進(jìn)行考核評(píng)價(jià)?？己酥笜?biāo)包括融資任務(wù)完成情況、融資成本控制、融資風(fēng)險(xiǎn)防范等。-根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的部