創(chuàng)客基金管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范創(chuàng)客基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）的管理和運(yùn)作，提高基金使用效益，支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目發(fā)展，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和政策要求，結(jié)合本公司/組織實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本公司/組織設(shè)立的創(chuàng)客基金的管理、使用和監(jiān)督。（三）基本原則1.引導(dǎo)性原則：基金旨在引導(dǎo)社會(huì)資本投向創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域，培育新興產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)。2.市場(chǎng)化運(yùn)作原則：遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，按照市場(chǎng)化機(jī)制進(jìn)行基金的募集、投資、管理和退出，確?；鸬目沙掷m(xù)發(fā)展。3.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，對(duì)基金投資項(xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制，確?；鹳Y產(chǎn)安全。4.公開(kāi)透明原則：基金的運(yùn)作過(guò)程應(yīng)保持公開(kāi)、透明，接受社會(huì)監(jiān)督，保障投資者的合法權(quán)益。二、基金的設(shè)立與籌集（一）基金的設(shè)立1.本公司/組織根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，決定設(shè)立創(chuàng)客基金，并制定基金設(shè)立方案。設(shè)立方案應(yīng)包括基金的宗旨、目標(biāo)、規(guī)模、投資領(lǐng)域、運(yùn)作方式等內(nèi)容。2.基金設(shè)立方案經(jīng)公司/組織內(nèi)部決策程序?qū)徸h通過(guò)后，報(bào)相關(guān)部門備案。（二）基金的籌集1.資金來(lái)源本公司/組織自有資金投入。政府財(cái)政資金支持。社會(huì)資本募集，包括但不限于企業(yè)、個(gè)人、投資機(jī)構(gòu)等的出資。其他合法來(lái)源的資金。2.募集方式按照市場(chǎng)化原則，通過(guò)公開(kāi)募集、定向募集等方式籌集資金。對(duì)于政府財(cái)政資金支持的部分，按照政府相關(guān)規(guī)定和程序進(jìn)行申請(qǐng)和撥付。3.募集期限根據(jù)基金設(shè)立方案確定募集期限，募集期限一般不超過(guò)[X]個(gè)月。在募集期限內(nèi)，應(yīng)按照規(guī)定的程序和方式進(jìn)行資金募集工作。募集期限屆滿，如未達(dá)到基金設(shè)立規(guī)模，可根據(jù)實(shí)際情況決定是否延長(zhǎng)募集期限或調(diào)整基金設(shè)立規(guī)模。三、基金的投資運(yùn)作（一）投資決策機(jī)構(gòu)1.設(shè)立基金投資決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“投委會(huì)”），作為基金投資決策的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。2.投委會(huì)成員由本公司/組織相關(guān)負(fù)責(zé)人、外部專家、投資機(jī)構(gòu)代表等組成，成員人數(shù)為[X]人。投委會(huì)設(shè)主任一名，由本公司/組織相關(guān)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。3.投委會(huì)的職責(zé)包括：審議基金投資策略、投資計(jì)劃、投資項(xiàng)目等重大事項(xiàng)；對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和決策；監(jiān)督基金投資運(yùn)作情況等。（二）投資領(lǐng)域1.基金主要投資于符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和本公司/組織發(fā)展戰(zhàn)略的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目，重點(diǎn)支持以下領(lǐng)域：新興技術(shù)領(lǐng)域，如人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、生物醫(yī)藥、新能源、新材料等。高端裝備制造領(lǐng)域，如智能制造裝備、航空航天裝備、海洋工程裝備等?，F(xiàn)代服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，如電子商務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)金融、文化創(chuàng)意、科技服務(wù)等。其他具有高成長(zhǎng)性和創(chuàng)新性的領(lǐng)域。2.投資項(xiàng)目應(yīng)具備以下條件：具有創(chuàng)新性和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，產(chǎn)品或服務(wù)具有明確的市場(chǎng)需求和商業(yè)前景。擁有核心技術(shù)或自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，技術(shù)水平處于行業(yè)領(lǐng)先地位。管理團(tuán)隊(duì)具有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力、經(jīng)營(yíng)管理能力和市場(chǎng)開(kāi)拓能力。財(cái)務(wù)狀況良好，具有合理的估值和投資回報(bào)率。（三）投資方式1.基金可以采用直接投資、間接投資等方式進(jìn)行投資。直接投資：基金直接對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行股權(quán)投資，成為項(xiàng)目公司的股東，參與項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)管理。間接投資：基金通過(guò)投資于創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金等其他基金，間接參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的投資。2.根據(jù)投資項(xiàng)目的具體情況，基金可以選擇以下投資階段：種子期：投資處于創(chuàng)意或研發(fā)階段的項(xiàng)目，幫助項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。初創(chuàng)期：投資處于產(chǎn)品開(kāi)發(fā)完成或市場(chǎng)推廣初期的項(xiàng)目，支持項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)進(jìn)行市場(chǎng)拓展和商業(yè)模式驗(yàn)證。成長(zhǎng)期：投資處于業(yè)務(wù)快速增長(zhǎng)階段的項(xiàng)目，幫助項(xiàng)目擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、提升市場(chǎng)份額和優(yōu)化管理水平。成熟期：投資處于行業(yè)領(lǐng)先地位、具有穩(wěn)定現(xiàn)金流和較高盈利能力的項(xiàng)目，通過(guò)上市、并購(gòu)等方式實(shí)現(xiàn)退出。（四）投資決策程序1.項(xiàng)目推薦：由基金管理團(tuán)隊(duì)、投資機(jī)構(gòu)、行業(yè)專家、企業(yè)孵化器等渠道推薦投資項(xiàng)目。2.項(xiàng)目初審：基金管理團(tuán)隊(duì)對(duì)推薦的項(xiàng)目進(jìn)行初步篩選和審查，評(píng)估項(xiàng)目的基本情況、技術(shù)水平、市場(chǎng)前景、管理團(tuán)隊(duì)等，形成初審報(bào)告。3.盡職調(diào)查：對(duì)通過(guò)初審的項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，包括對(duì)項(xiàng)目公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、技術(shù)研發(fā)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等方面進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告。4.項(xiàng)目評(píng)估：投委會(huì)對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審議，對(duì)項(xiàng)目的投資價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)水平等進(jìn)行評(píng)估，形成項(xiàng)目評(píng)估意見(jiàn)。5.投資決策：根據(jù)項(xiàng)目評(píng)估意見(jiàn)，投委會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行決策。投資決策應(yīng)采用投票表決方式，經(jīng)投委會(huì)成員[X]以上同意方可通過(guò)。6.投資實(shí)施：投資決策通過(guò)后，基金管理團(tuán)隊(duì)按照相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，與項(xiàng)目公司簽訂投資協(xié)議，辦理投資手續(xù)，實(shí)施投資。（五）投資限制1.基金不得從事以下業(yè)務(wù)：向非創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目投資。從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)。投資于股票、期貨、房地產(chǎn)等國(guó)家法律法規(guī)禁止投資的領(lǐng)域。2.基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的投資金額不得超過(guò)基金總規(guī)模的[X]%。3.基金投資于關(guān)聯(lián)方的項(xiàng)目，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和公司/組織內(nèi)部規(guī)定進(jìn)行審批，并履行信息披露義務(wù)。四、基金的管理與監(jiān)督（一）基金管理機(jī)構(gòu)1.本公司/組織設(shè)立專門的基金管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金的日常管理和運(yùn)作。基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備專業(yè)的投資管理團(tuán)隊(duì)和完善的內(nèi)部管理制度。2.基金管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括：制定基金投資策略和投資計(jì)劃；組織項(xiàng)目推薦、初審、盡職調(diào)查、評(píng)估等工作；實(shí)施投資決策；管理基金資產(chǎn)；對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤管理和服務(wù)；定期向基金投資者和相關(guān)部門報(bào)告基金運(yùn)作情況等。（二）基金托管機(jī)構(gòu)1.基金應(yīng)選擇具有資質(zhì)的商業(yè)銀行作為基金托管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的托管和監(jiān)督。2.基金托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括：安全保管基金資產(chǎn)；執(zhí)行基金管理人的投資指令；監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值和核算；定期向基金投資者和相關(guān)部門報(bào)告基金資產(chǎn)托管情況等。（三）基金的風(fēng)險(xiǎn)管理1.基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)基金投資運(yùn)作過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制。2.風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容。3.基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)基金投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和預(yù)警，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在風(fēng)險(xiǎn)。（四）基金的信息披露1.基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向基金投資者和相關(guān)部門披露基金運(yùn)作情況，包括基金資產(chǎn)凈值、投資項(xiàng)目進(jìn)展、收益分配等信息。2.信息披露應(yīng)采用公開(kāi)、透明的方式進(jìn)行，可通過(guò)公司/組織官方網(wǎng)站、定期報(bào)告、臨時(shí)公告等形式發(fā)布。3.基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)確保信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞或虛假披露信息。（五）基金的監(jiān)督管理1.本公司/組織相關(guān)部門負(fù)責(zé)對(duì)基金的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督管理，定期對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)和基金托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查和評(píng)估。2.政府相關(guān)部門依法對(duì)基金的設(shè)立、募集、投資、管理等活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，基金管理機(jī)構(gòu)和基金托管機(jī)構(gòu)應(yīng)接受政府相關(guān)部門的監(jiān)督檢查。3.基金投資者有權(quán)對(duì)基金的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)保障投資者的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。五、基金的收益分配與退出（一）收益分配原則1.基金收益分配應(yīng)遵循以下原則：先回本后分利原則：基金在實(shí)現(xiàn)盈利后，應(yīng)首先收回本金，然后再進(jìn)行收益分配。按比例分配原則：根據(jù)基金投資者的出資比例進(jìn)行收益分配。兼顧各方利益原則：在保證基金投資者合理回報(bào)的前提下，兼顧基金管理機(jī)構(gòu)、基金托管機(jī)構(gòu)等各方利益。2.基金收益分配應(yīng)根據(jù)基金投資項(xiàng)目的實(shí)際收益情況進(jìn)行，確保收益分配的合理性和可持續(xù)性。（二）收益分配方式1.基金收益分配方式包括現(xiàn)金分配和再投資分配。現(xiàn)金分配：基金將可分配收益以現(xiàn)金形式分配給基金投資者。再投資分配：基金投資者可以選擇將可分配收益再投資于基金，增加其在基金中的權(quán)益份額。2.基金收益分配的頻率和時(shí)間由基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)基金運(yùn)作情況和投資項(xiàng)目收益情況確定，并在基金合同中約定。（三）基金的退出1.基金投資項(xiàng)目達(dá)到退出條件后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照基金合同約定和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，及時(shí)辦理項(xiàng)目退出手續(xù)。2.基金退出方式包括以下幾種：上市退出：投資項(xiàng)目在證券市場(chǎng)上市后，通過(guò)股票轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)退出。并購(gòu)?fù)顺觯和顿Y項(xiàng)目被其他企業(yè)并購(gòu)，基金通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)退出?；刭?gòu)?fù)顺觯和顿Y項(xiàng)目公司按照約定的價(jià)格回購(gòu)基金持有的股權(quán)，實(shí)現(xiàn)退出。清算退出：投資項(xiàng)目因經(jīng)營(yíng)不善等原因無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)，通過(guò)清算程序?qū)崿F(xiàn)退出。3.基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在項(xiàng)目退出后及時(shí)進(jìn)行收益核算和分配，并向基金投資者報(bào)告項(xiàng)目退出情況。六、基金的終止與清算（一）基金的終止1.基金在以下情況下終止：基金合同約定的存續(xù)期限屆滿?；鹜顿Y項(xiàng)目全部退出，基金資產(chǎn)已全部變現(xiàn)并完成收益分配。因不可抗力等原因?qū)е禄馃o(wú)法繼續(xù)運(yùn)作。經(jīng)基金投資者大會(huì)決議通過(guò)終止基金。其他法律法規(guī)規(guī)定的終止情形。2.基金終止時(shí)，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定進(jìn)行清算。（二）基金的清算1.基金終止后，由基金管理機(jī)構(gòu)組織成立清算組，負(fù)責(zé)基金的清算工作。清算組成員包括基金管理機(jī)構(gòu)、基金托管機(jī)構(gòu)、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等。2.清算組的職責(zé)包括：清理基金資產(chǎn)；編制資產(chǎn)負(fù)