董監(jiān)事管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范公司董監(jiān)事的行為，明確其職責(zé)與權(quán)限，保障公司的規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，維護(hù)公司、股東及相關(guān)利益者的合法權(quán)益。（二）適用范圍本辦法適用于公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員以及公司內(nèi)部與董監(jiān)事管理相關(guān)的各項(xiàng)工作。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則董監(jiān)事的選任、履職等活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、公司章程以及相關(guān)監(jiān)管要求。2.權(quán)責(zé)對(duì)等原則明確董監(jiān)事的權(quán)利與義務(wù)，確保其權(quán)力與責(zé)任相匹配，使其能夠充分履行職責(zé)。3.監(jiān)督與決策協(xié)同原則董事會(huì)負(fù)責(zé)公司的決策制定，監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督，兩者相互配合、相互制約，共同促進(jìn)公司治理的有效性。4.透明高效原則董監(jiān)事的工作程序和信息披露應(yīng)保持透明，以提高公司治理效率，增強(qiáng)公司運(yùn)營(yíng)的透明度。二、董監(jiān)事的任職資格與選任（一）任職資格1.董事任職資格具有完全民事行為能力。具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和管理能力。遵守法律法規(guī)和公司章程，誠(chéng)實(shí)守信，無(wú)不良記錄。符合公司章程規(guī)定的其他條件。法律法規(guī)規(guī)定不得擔(dān)任董事的其他情形人員不得擔(dān)任公司董事。2.監(jiān)事任職資格具有完全民事行為能力。熟悉公司財(cái)務(wù)、法律等相關(guān)業(yè)務(wù)，具備監(jiān)督能力。遵守法律法規(guī)和公司章程，廉潔奉公，無(wú)不良記錄。符合公司章程規(guī)定的其他條件。法律法規(guī)規(guī)定不得擔(dān)任監(jiān)事的其他情形人員不得擔(dān)任公司監(jiān)事。（二）選任程序1.董事選任董事會(huì)提名委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)董事候選人進(jìn)行資格審查和提名。提名委員會(huì)應(yīng)充分了解候選人的基本情況、工作經(jīng)歷、專業(yè)能力、誠(chéng)信記錄等，并形成提名意見(jiàn)。董事候選人名單提交股東大會(huì)審議，經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)。2.監(jiān)事選任監(jiān)事會(huì)提名委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)事候選人進(jìn)行資格審查和提名。提名委員會(huì)應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定對(duì)候選人進(jìn)行考察，確定提名名單。監(jiān)事候選人名單提交股東大會(huì)審議，經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)。三、董監(jiān)事的職責(zé)與權(quán)限（一）董事職責(zé)與權(quán)限1.職責(zé)遵守法律法規(guī)和公司章程，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益。參與公司重大決策，制定公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等。監(jiān)督公司高級(jí)管理人員的工作，確保其依法履行職責(zé)。定期召集和主持董事會(huì)會(huì)議，審議公司重大事項(xiàng)。向股東大會(huì)報(bào)告工作，接受股東監(jiān)督。2.權(quán)限有權(quán)了解公司的經(jīng)營(yíng)情況，查閱公司財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等相關(guān)資料。在董事會(huì)會(huì)議上享有表決權(quán)，對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。有權(quán)提名公司高級(jí)管理人員，但需符合公司章程規(guī)定的程序。法律法規(guī)和公司章程賦予的其他權(quán)限。（二）監(jiān)事職責(zé)與權(quán)限1.職責(zé)監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員的履職情況，對(duì)其行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。檢查公司財(cái)務(wù)狀況，對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司運(yùn)營(yíng)規(guī)范。對(duì)公司重大決策、重要事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督，提出意見(jiàn)和建議。定期向監(jiān)事會(huì)報(bào)告工作，向股東大會(huì)報(bào)告監(jiān)事會(huì)工作情況。2.權(quán)限有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議，對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或建議。有權(quán)查閱公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)憑證、審計(jì)報(bào)告等相關(guān)資料。有權(quán)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，并向監(jiān)事會(huì)或股東大會(huì)報(bào)告。法律法規(guī)和公司章程賦予的其他權(quán)限。四、董監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（一）董事會(huì)會(huì)議1.會(huì)議召集與通知董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)提前[X]日通知全體董事和監(jiān)事，通知應(yīng)包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議題等內(nèi)容。2.會(huì)議議程與審議事項(xiàng)董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)收集、整理會(huì)議議題，并提交董事長(zhǎng)確定會(huì)議議程。會(huì)議審議事項(xiàng)應(yīng)符合法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，涉及重大事項(xiàng)的決策應(yīng)按照相關(guān)程序進(jìn)行。3.會(huì)議表決董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。4.會(huì)議記錄董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄，出席會(huì)議的董事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、出席人員、會(huì)議議程、審議事項(xiàng)、表決結(jié)果等內(nèi)容，作為公司重要檔案保存。（二）監(jiān)事會(huì)會(huì)議1.會(huì)議召集與通知監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)提前[X]日通知全體監(jiān)事，通知應(yīng)包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議題等內(nèi)容。2.會(huì)議議程與審議事項(xiàng)監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)收集、整理會(huì)議議題，并提交監(jiān)事會(huì)主席確定會(huì)議議程。會(huì)議審議事項(xiàng)應(yīng)圍繞監(jiān)事會(huì)職責(zé)，對(duì)公司財(cái)務(wù)、董事和高級(jí)管理人員履職等情況進(jìn)行監(jiān)督和審查。3.會(huì)議表決監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。監(jiān)事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體監(jiān)事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)。4.會(huì)議記錄監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、出席人員、會(huì)議議程、審議事項(xiàng)、表決結(jié)果等內(nèi)容，作為公司重要檔案保存。五、董監(jiān)事的履職評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束（一）履職評(píng)價(jià)1.評(píng)價(jià)主體董事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)董事的履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)事的履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。2.評(píng)價(jià)內(nèi)容包括工作業(yè)績(jī)、工作能力、職業(yè)操守、團(tuán)隊(duì)協(xié)作等方面。重點(diǎn)評(píng)價(jià)董監(jiān)事在決策、監(jiān)督等工作中的表現(xiàn)，是否符合法律法規(guī)、公司章程以及公司發(fā)展利益的要求。3.評(píng)價(jià)方式采取自我評(píng)價(jià)、同行評(píng)價(jià)、股東評(píng)價(jià)等相結(jié)合的方式。定期（每年）進(jìn)行履職評(píng)價(jià)，形成評(píng)價(jià)報(bào)告。（二）激勵(lì)約束1.激勵(lì)措施對(duì)于履職優(yōu)秀的董監(jiān)事，給予表彰、獎(jiǎng)勵(lì)，如獎(jiǎng)金、榮譽(yù)證書等。在公司發(fā)展過(guò)程中，為董監(jiān)事提供更多參與公司重要項(xiàng)目、培訓(xùn)學(xué)習(xí)等機(jī)會(huì)，提升其職業(yè)發(fā)展空間。2.約束措施對(duì)于未能履行職責(zé)或履職不當(dāng)?shù)亩O(jiān)事，進(jìn)行批評(píng)教育、誡勉談話等。如因董監(jiān)事失職、瀆職等行為給公司造成損失的，依法追究其賠償責(zé)任。對(duì)于嚴(yán)重違反法律法規(guī)、公司章程的董監(jiān)事，按照規(guī)定程序予以罷免。六、董監(jiān)事的培訓(xùn)與發(fā)展（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.根據(jù)董監(jiān)事的職責(zé)要求和公司發(fā)展需要，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、公司治理、財(cái)務(wù)管理、行業(yè)動(dòng)態(tài)等方面。（二）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：邀請(qǐng)公司內(nèi)部專家、高管進(jìn)行授課。2.外部培訓(xùn)：選派董監(jiān)事參加專業(yè)機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)課程、研討會(huì)等。3.實(shí)地考察：組織董監(jiān)事到優(yōu)秀企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察學(xué)習(xí)。七、董監(jiān)事的信息披露（一）披露原則遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的原則，按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求進(jìn)行信息披露。（二）披露內(nèi)容1.董監(jiān)事的任職信息，包括姓名、職務(wù)、任期等。2.董監(jiān)事的履職情況，如出席會(huì)議次數(shù)、參與決策事項(xiàng)等。3.董監(jiān)事的薪酬情況