【高速公路建設(shè)廉潔風(fēng)險防控手冊】防控廉潔風(fēng)險一、項目前期階段廉潔風(fēng)險防控項目立項與審批環(huán)節(jié)在高速公路項目立項過程中，存在部分人員為使項目通過審批，向?qū)徟块T工作人員行賄，提供虛假項目可行性研究報告數(shù)據(jù)的風(fēng)險。為防控此類風(fēng)險，項目發(fā)起單位應(yīng)建立嚴(yán)格的報告審核機(jī)制，由內(nèi)部專業(yè)技術(shù)人員和外部專家共同對報告數(shù)據(jù)的真實性和可靠性進(jìn)行審核。審批部門則要實行集體決策制度，所有審批意見需經(jīng)過集體討論并記錄在案，防止個人權(quán)力濫用。同時，設(shè)立舉報信箱和舉報電話，鼓勵社會公眾對違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)督舉報。在項目審批過程中，審批人員可能因接受項目方賄賂而放寬審批標(biāo)準(zhǔn)。為此，要加強(qiáng)對審批人員的廉政教育，定期組織廉政培訓(xùn)和案例分析會。建立審批人員廉政檔案，記錄其廉政表現(xiàn)，將廉政情況與績效考核、晉升掛鉤。此外，對審批流程進(jìn)行全程電子化管理，實現(xiàn)審批信息的公開透明，便于上級部門和社會監(jiān)督。土地征收與拆遷環(huán)節(jié)土地征收和拆遷過程中，可能出現(xiàn)征收人員與被征收方勾結(jié)，虛報土地面積、房屋面積或附屬物數(shù)量，騙取拆遷補(bǔ)償款的情況。為防控這一風(fēng)險，要組建專業(yè)的測量和評估團(tuán)隊，對征收土地和房屋進(jìn)行實地測量和評估，并由第三方審計機(jī)構(gòu)對測量和評估結(jié)果進(jìn)行審計。同時，建立征收信息公示制度，將征收范圍、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、被征收戶信息等在征收區(qū)域內(nèi)進(jìn)行公開，接受群眾監(jiān)督。征收人員還可能存在利用職務(wù)之便，為親屬或關(guān)系戶謀取不正當(dāng)拆遷利益的風(fēng)險。對此，要實行征收人員回避制度，與被征收方有親屬關(guān)系或其他利害關(guān)系的人員不得參與該戶的征收工作。加強(qiáng)對征收資金的管理，設(shè)立專門的拆遷補(bǔ)償資金賬戶，實行?？顚Ｓ茫瑖?yán)格按照補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和程序發(fā)放補(bǔ)償款，防止資金挪用和截留。二、工程招標(biāo)階段廉潔風(fēng)險防控招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)選擇環(huán)節(jié)在選擇招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)時，可能出現(xiàn)建設(shè)單位相關(guān)人員接受代理機(jī)構(gòu)賄賂，指定不符合資質(zhì)要求的代理機(jī)構(gòu)的情況。為避免這種情況，要建立招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)庫，對入庫機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格的資格審查和信譽評估。采用隨機(jī)抽取的方式從代理機(jī)構(gòu)庫中確定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，并進(jìn)行公示。同時，要求招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)簽訂廉政承諾書，明確其在招標(biāo)過程中的廉政責(zé)任。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)可能與投標(biāo)單位串通，泄露招標(biāo)信息，影響招標(biāo)公正性。為防控這一風(fēng)險，要加強(qiáng)對招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，要求其對招標(biāo)信息嚴(yán)格保密。在招標(biāo)過程中，對招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行全程跟蹤，建立投訴舉報機(jī)制，及時處理有關(guān)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)違規(guī)行為的舉報。招標(biāo)文件編制環(huán)節(jié)編制招標(biāo)文件時，可能存在編制人員為特定投標(biāo)單位設(shè)置不合理的投標(biāo)條件，排斥潛在競爭對手的風(fēng)險。為防止這種情況，要組織專業(yè)的編制團(tuán)隊，招標(biāo)文件的編制應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，嚴(yán)格按照法律法規(guī)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。編制完成后，要組織專家對招標(biāo)文件進(jìn)行評審，確保其內(nèi)容合法合規(guī)、公平合理。招標(biāo)文件中的評標(biāo)辦法可能存在不科學(xué)、不公正的問題，導(dǎo)致評標(biāo)結(jié)果受人為因素影響較大。為此，要制定科學(xué)合理的評標(biāo)辦法，采用綜合評估法時，要明確各項評分標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)重，并在招標(biāo)文件中公布。評標(biāo)專家應(yīng)從專家?guī)熘须S機(jī)抽取，并在評標(biāo)前進(jìn)行保密管理，防止評標(biāo)信息泄露。投標(biāo)與開標(biāo)環(huán)節(jié)投標(biāo)單位可能存在圍標(biāo)、串標(biāo)等違法行為，通過不正當(dāng)手段獲取中標(biāo)資格。為防控這一風(fēng)險，要加強(qiáng)對投標(biāo)單位的資格審查，要求投標(biāo)單位提供真實有效的資質(zhì)證明、業(yè)績材料等。在開標(biāo)過程中，采用電子開標(biāo)系統(tǒng)，對投標(biāo)文件進(jìn)行加密處理，防止投標(biāo)文件被篡改。同時，加強(qiáng)對開標(biāo)現(xiàn)場的監(jiān)管，對投標(biāo)單位的投標(biāo)行為進(jìn)行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)圍標(biāo)、串標(biāo)等違法行為及時處理。開標(biāo)過程中，可能出現(xiàn)開標(biāo)工作人員與投標(biāo)單位勾結(jié)，泄露投標(biāo)文件內(nèi)容或篡改開標(biāo)結(jié)果的情況。為避免這種情況，要對開標(biāo)工作人員進(jìn)行廉政教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，明確其工作職責(zé)和紀(jì)律要求。開標(biāo)現(xiàn)場要進(jìn)行全程錄像，開標(biāo)結(jié)果要及時公布，并接受社會監(jiān)督。評標(biāo)與定標(biāo)環(huán)節(jié)評標(biāo)專家可能因接受投標(biāo)單位賄賂而影響評標(biāo)公正性。為防控這一風(fēng)險，要加強(qiáng)對評標(biāo)專家的管理，建立評標(biāo)專家廉政檔案，記錄其評標(biāo)表現(xiàn)。評標(biāo)前，對評標(biāo)專家進(jìn)行廉政教育和保密教育，要求其簽訂廉政承諾書。評標(biāo)過程中，實行封閉式管理，切斷評標(biāo)專家與外界的聯(lián)系，防止外界干擾。定標(biāo)過程中，可能存在建設(shè)單位相關(guān)人員干預(yù)評標(biāo)結(jié)果，指定中標(biāo)單位的情況。為此，要嚴(yán)格按照評標(biāo)結(jié)果定標(biāo)，定標(biāo)過程要遵循集體決策原則，所有定標(biāo)意見需經(jīng)過集體討論并記錄在案。同時，加強(qiáng)對定標(biāo)過程的監(jiān)督，確保定標(biāo)結(jié)果的公正性和合法性。三、工程建設(shè)階段廉潔風(fēng)險防控工程合同簽訂環(huán)節(jié)在簽訂工程合同時，可能出現(xiàn)合同條款不明確、不合理，存在漏洞，導(dǎo)致建設(shè)單位利益受損的情況。為防控這一風(fēng)險，要組織專業(yè)的法律人員和技術(shù)人員對合同條款進(jìn)行審核，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)、公平合理。合同簽訂前，要與施工單位進(jìn)行充分溝通，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。同時，建立合同備案制度，將合同文本報上級主管部門備案。施工單位可能通過賄賂建設(shè)單位相關(guān)人員，在合同中爭取不合理的條款，如提高工程價款、縮短工期等。為此，要加強(qiáng)對建設(shè)單位相關(guān)人員的廉政教育，提高其廉潔意識。在合同簽訂過程中，實行雙人負(fù)責(zé)制度，防止個人權(quán)力濫用。對合同簽訂過程進(jìn)行全程記錄，便于事后監(jiān)督和審計。工程質(zhì)量與安全管理環(huán)節(jié)施工單位可能為降低成本，偷工減料，影響工程質(zhì)量和安全。為防控這一風(fēng)險，要建立嚴(yán)格的工程質(zhì)量和安全管理制度，加強(qiáng)對施工過程的監(jiān)督檢查。建設(shè)單位要配備專業(yè)的質(zhì)量和安全管理人員，定期對工程進(jìn)行巡查和抽檢。監(jiān)理單位要嚴(yán)格履行監(jiān)理職責(zé)，對施工單位的施工行為進(jìn)行全程監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量和安全問題及時要求施工單位整改。質(zhì)量和安全監(jiān)督部門工作人員可能接受施工單位賄賂，對工程質(zhì)量和安全問題視而不見。為此，要加強(qiáng)對質(zhì)量和安全監(jiān)督部門工作人員的廉政教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高其執(zhí)法水平和廉潔意識。建立質(zhì)量和安全監(jiān)督信息公開制度，將工程質(zhì)量和安全檢查結(jié)果在網(wǎng)站上公布，接受社會監(jiān)督。同時，對質(zhì)量和安全監(jiān)督部門工作人員實行輪崗制度，防止其與施工單位形成利益關(guān)系。工程進(jìn)度管理環(huán)節(jié)施工單位可能因自身原因?qū)е鹿こ踢M(jìn)度滯后，為避免承擔(dān)違約責(zé)任，可能賄賂建設(shè)單位相關(guān)人員，要求調(diào)整工期。為防控這一風(fēng)險，要在合同中明確工期要求和違約責(zé)任，嚴(yán)格按照合同約定進(jìn)行工期管理。建設(shè)單位要建立工程進(jìn)度跟蹤機(jī)制，定期對工程進(jìn)度進(jìn)行檢查和評估。如因不可抗力等客觀原因需要調(diào)整工期，要按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批，并進(jìn)行公示。建設(shè)單位相關(guān)人員可能因個人利益，要求施工單位加快工程進(jìn)度，導(dǎo)致工程質(zhì)量無法保證。為此，要合理安排工程進(jìn)度，在保證工程質(zhì)量的前提下，根據(jù)工程實際情況確定合理的工期。加強(qiáng)對建設(shè)單位相關(guān)人員的教育，使其認(rèn)識到工程質(zhì)量和安全的重要性，不得隨意干預(yù)施工單位的正常施工。工程變更管理環(huán)節(jié)工程變更過程中，可能出現(xiàn)施工單位與建設(shè)單位相關(guān)人員勾結(jié)，虛報變更項目和費用，騙取工程價款的情況。為防控這一風(fēng)險，要建立嚴(yán)格的工程變更審批制度，所有變更項目需經(jīng)過設(shè)計單位、建設(shè)單位、監(jiān)理單位等相關(guān)部門共同審核批準(zhǔn)。變更費用要經(jīng)過專業(yè)的造價咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，確保變更費用的合理性。同時，對工程變更情況進(jìn)行公示，接受社會監(jiān)督。建設(shè)單位相關(guān)人員可能因接受施工單位賄賂，隨意批準(zhǔn)工程變更。為此，要加強(qiáng)對建設(shè)單位相關(guān)人員的廉政教育和權(quán)力約束，實行變更審批集體決策制度。對工程變更的實施過程進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，確保變更項目按照規(guī)定的要求進(jìn)行施工。工程計量與支付環(huán)節(jié)施工單位可能虛報工程計量數(shù)據(jù)，騙取工程進(jìn)度款。為防控這一風(fēng)險，要建立嚴(yán)格的工程計量制度，由建設(shè)單位、監(jiān)理單位和施工單位三方共同對工程進(jìn)行計量。計量數(shù)據(jù)要經(jīng)過現(xiàn)場核實和簽字確認(rèn)，并留存相關(guān)資料。同時，加強(qiáng)對工程進(jìn)度款支付的管理，按照合同約定和工程實際進(jìn)度進(jìn)行支付，防止超付和誤付。建設(shè)單位相關(guān)人員可能因個人利益，拖延工程計量和支付時間，影響施工單位的正常施工。為此，要明確工程計量和支付的時間節(jié)點，建立逾期支付責(zé)任追究制度。加強(qiáng)對建設(shè)單位相關(guān)人員的考核，將工程計量和支付工作的及時性和準(zhǔn)確性納入績效考核指標(biāo)。四、工程監(jiān)理階段廉潔風(fēng)險防控監(jiān)理單位選擇環(huán)節(jié)在選擇監(jiān)理單位時，可能出現(xiàn)建設(shè)單位相關(guān)人員接受監(jiān)理單位賄賂，指定不符合資質(zhì)要求的監(jiān)理單位的情況。為防控這一風(fēng)險，要建立監(jiān)理單位庫，對入庫單位進(jìn)行嚴(yán)格的資格審查和信譽評估。采用公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)的方式選擇監(jiān)理單位，并進(jìn)行公示。同時，要求監(jiān)理單位簽訂廉政承諾書，明確其在監(jiān)理過程中的廉政責(zé)任。監(jiān)理工作實施環(huán)節(jié)監(jiān)理人員可能接受施工單位賄賂，對施工單位的違規(guī)行為視而不見，影響工程質(zhì)量和安全。為防止這種情況，要加強(qiáng)對監(jiān)理人員的廉政教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高其廉潔意識和監(jiān)理水平。建立監(jiān)理人員考核制度，對監(jiān)理人員的工作表現(xiàn)進(jìn)行定期考核，對不合格的監(jiān)理人員進(jìn)行清退。監(jiān)理單位可能與施工單位串通，虛報工程進(jìn)度和質(zhì)量情況，騙取工程價款。為此，要加強(qiáng)對監(jiān)理工作的監(jiān)督管理，建設(shè)單位要定期對監(jiān)理工作進(jìn)行檢查和評估。建立監(jiān)理工作信息公開制度，將監(jiān)理工作情況在網(wǎng)站上公布，接受社會監(jiān)督。同時，對監(jiān)理單位實行信譽評價制度，對信譽不佳的監(jiān)理單位進(jìn)行限制或禁止進(jìn)入市場。五、工程驗收與結(jié)算階段廉潔風(fēng)險防控工程驗收環(huán)節(jié)工程驗收過程中，可能出現(xiàn)施工單位與驗收人員勾結(jié)，降低驗收標(biāo)準(zhǔn)，使不合格工程通過驗收的情況。為防控這一風(fēng)險，要建立嚴(yán)格的工程驗收制度，驗收人員要具備相應(yīng)的專業(yè)資格和經(jīng)驗。驗收過程要按照規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，對工程質(zhì)量、安全、環(huán)保等方面進(jìn)行全面檢查。驗收結(jié)果要進(jìn)行公示，接受社會監(jiān)督。驗收人員可能接受施工單位賄賂，在驗收報告中提供虛假信息。為此，要加強(qiáng)對驗收人員的廉政教育和責(zé)任追究，要求其對驗收結(jié)果負(fù)責(zé)。對驗收報告進(jìn)行審核和存檔，以備后續(xù)審計和檢查。同時，對驗收人員實行回避制度，與施工單位有親屬關(guān)系或其他利害關(guān)系的人員不得參與該工程的驗收工作。工程結(jié)算環(huán)節(jié)工程結(jié)算過程中，可能出現(xiàn)施工單位虛報工程量和費用，與建設(shè)單位相關(guān)人員勾結(jié)，騙取工程結(jié)算款的情況。為防控這一風(fēng)險，要建立嚴(yán)格的工程結(jié)算審核制度，由建設(shè)單位、審計單位和施工單位共同對工程結(jié)算進(jìn)行審核。審核過程要嚴(yán)格按照合同約定和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，對工程量和費用進(jìn)行詳細(xì)核對。同時，對工程結(jié)算結(jié)果進(jìn)行公示，接受社會監(jiān)督。建設(shè)單位相關(guān)人員可能因個人利益，拖延工程結(jié)算時間，影響施工單位的資金周轉(zhuǎn)。為此，要明確工程結(jié)算的時間要求，建立逾期結(jié)算責(zé)任追究制度。加強(qiáng)對建設(shè)單位相關(guān)人員的管理，提高其工作效率，確保工程結(jié)算工作按時完成。六、人員培訓(xùn)與教育廉政培訓(xùn)定期組織高速公路建設(shè)相關(guān)人員參加廉政培訓(xùn)，邀請紀(jì)檢監(jiān)察部門的專家進(jìn)行授課，講解廉政法律法規(guī)和典型案例。培訓(xùn)內(nèi)容包括廉政風(fēng)險防控知識、職業(yè)道德規(guī)范等。通過培訓(xùn)，提高相關(guān)人員的廉潔意識和法律意識，使其認(rèn)識到廉潔風(fēng)險的危害性，自覺遵守廉潔紀(jì)律。警示教育組織相關(guān)人員參觀廉政教育基地，觀看警示教育片，開展案例分析討論。通過直觀的方式，讓相關(guān)人員深刻認(rèn)識到腐敗行為的后果，增強(qiáng)其廉潔自律的自覺性。同時，定期發(fā)布廉政警示信息，提醒相關(guān)人員時刻保持警惕，防止陷入廉潔風(fēng)險。七、監(jiān)督與考核機(jī)制內(nèi)部監(jiān)督建立內(nèi)部監(jiān)督體系，由建設(shè)單位的紀(jì)檢監(jiān)察部門、審計部門等對項目建設(shè)全過程進(jìn)行監(jiān)督檢查。制定監(jiān)督檢查計劃，定期對項目的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。加強(qiáng)對重點崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督，如招標(biāo)、合同簽訂、工程變更等。同時，建立內(nèi)部監(jiān)督舉報制度，鼓勵內(nèi)部員工對違規(guī)行為進(jìn)行舉報，對舉報屬實的給予獎勵。外部監(jiān)督主動接受上級主管部門、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、審計機(jī)關(guān)等外部部門的監(jiān)督檢查。積極配合外部部門的工作，提供真實、準(zhǔn)確的資料和信息