企業(yè)資金運(yùn)作監(jiān)管協(xié)議合同編號(hào)：___甲方：（企業(yè)名稱）乙方：（企業(yè)名稱）第一章總則第一條合同目的1.1本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在企業(yè)資金運(yùn)作過程中的監(jiān)管關(guān)系，保證資金運(yùn)作的安全、合規(guī)和高效。第二條定義2.1“資金運(yùn)作”指甲乙雙方企業(yè)內(nèi)部的資金收入、支出、調(diào)度和存儲(chǔ)等活動(dòng)。2.2“監(jiān)管”指乙方對(duì)甲方資金運(yùn)作過程的監(jiān)督和管理。2.3“監(jiān)管報(bào)告”指乙方定期向甲方提交的資金運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告。第三條協(xié)議原則3.1雙方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，保證資金運(yùn)作的合法性。3.2雙方應(yīng)本著誠信、公平、公正的原則，共同維護(hù)資金運(yùn)作的安全和秩序。3.3雙方應(yīng)保證監(jiān)管信息的保密性，不得泄露給第三方。第四條協(xié)議期限4.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為___年。4.2協(xié)議期滿后，如雙方無異議，可繼續(xù)簽訂本協(xié)議。第二章資金運(yùn)作監(jiān)管職責(zé)第五條甲方職責(zé)5.1甲方應(yīng)按照國家法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度，合理規(guī)劃資金運(yùn)作計(jì)劃。5.2甲方應(yīng)配合乙方的監(jiān)管工作，及時(shí)提供所需資料。5.3甲方應(yīng)定期向乙方匯報(bào)資金運(yùn)作情況。第六條乙方職責(zé)6.1乙方負(fù)責(zé)對(duì)甲方的資金運(yùn)作過程進(jìn)行監(jiān)管，保證資金安全合規(guī)。6.2乙方應(yīng)定期或不定期對(duì)甲方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，以了解資金運(yùn)作的實(shí)際情況。6.3乙方應(yīng)及時(shí)發(fā)覺并報(bào)告甲方的違規(guī)行為，并提出改進(jìn)建議。第三章監(jiān)管內(nèi)容及方法第七條監(jiān)管內(nèi)容7.1甲方資金收入來源的合法性、合規(guī)性。7.2甲方資金支出用途的合理性、合規(guī)性。7.3甲方資金調(diào)度的及時(shí)性、有效性。7.4甲方資金存儲(chǔ)的安全性、合規(guī)性。第八條監(jiān)管方法8.1乙方通過查閱甲方的財(cái)務(wù)報(bào)表、資金調(diào)度記錄等方式進(jìn)行監(jiān)管。8.2乙方可要求甲方提供相關(guān)證明文件和資料。8.3乙方可對(duì)甲方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，了解資金運(yùn)作實(shí)際情況。第九條監(jiān)管報(bào)告9.1乙方應(yīng)每月向甲方提交一份監(jiān)管報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：9.1.1甲方的資金運(yùn)作情況概述；9.1.2甲方的資金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析；9.1.3乙方的監(jiān)管建議；9.1.4其他需要甲方關(guān)注的事項(xiàng)。第四章監(jiān)管費(fèi)用第十條費(fèi)用承擔(dān)10.1本協(xié)議監(jiān)管費(fèi)用由甲乙雙方共同承擔(dān)，具體承擔(dān)比例由雙方協(xié)商確定。10.2監(jiān)管費(fèi)用包括乙方的人工費(fèi)用、差旅費(fèi)用、資料費(fèi)用等。第五章協(xié)議的變更與終止第十一條協(xié)議變更11.1本協(xié)議的任何變更，均需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。11.2協(xié)議變更后，雙方應(yīng)按照變更后的內(nèi)容履行各自的義務(wù)。第十二條協(xié)議終止12.1如發(fā)生以下情況之一，本協(xié)議可予以終止：12.1.1雙方協(xié)商一致同意終止；12.1.2一方嚴(yán)重違反本協(xié)議，另一方書面通知終止；12.1.3由于不可抗力原因?qū)е卤緟f(xié)議無法履行。12.2協(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定處理相關(guān)事宜，包括但不限于：12.2.1乙方提交的最終監(jiān)管報(bào)告；12.2.2雙方資金的清算；12.2.3本協(xié)議的解除。12.3本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議中約定的保密義務(wù)。第六章財(cái)務(wù)報(bào)表審核第十三條報(bào)表審核周期13.1乙方應(yīng)根據(jù)協(xié)議約定，每季度對(duì)甲方的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行一次全面審核。13.2乙方應(yīng)于每個(gè)季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)甲方上一季度財(cái)務(wù)報(bào)表的審核工作。第十四條審核內(nèi)容14.1審核甲方財(cái)務(wù)報(bào)表的編制是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。14.2審核甲方財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。14.3審核甲方財(cái)務(wù)報(bào)表反映的經(jīng)營(yíng)成果和財(cái)務(wù)狀況是否真實(shí)反映甲方的實(shí)際情況。第十五條審核程序15.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的財(cái)務(wù)報(bào)表和相關(guān)資料，進(jìn)行初步審查。15.2乙方可要求甲方提供補(bǔ)充說明或相關(guān)證明材料。15.3乙方應(yīng)將審核結(jié)果形成書面報(bào)告，提交給甲方。第七章內(nèi)部控制制度檢查第十六條內(nèi)部控制制度審查16.1乙方應(yīng)對(duì)甲方的內(nèi)部控制制度進(jìn)行定期審查，保證其有效性和合理性。16.2審查內(nèi)容包括但不限于資金管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、審批制度等。第十七條檢查方法17.1乙方通過現(xiàn)場(chǎng)訪談、文件審查、流程跟蹤等方式進(jìn)行內(nèi)部控制制度檢查。17.2乙方可要求甲方進(jìn)行內(nèi)部控制制度的整改和完善。第十八條檢查報(bào)告18.1乙方應(yīng)在審查結(jié)束后，向甲方提交內(nèi)部控制制度檢查報(bào)告。18.2報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括內(nèi)部控制制度的審查情況、存在的問題及改進(jìn)建議。第八章風(fēng)險(xiǎn)管理與防范第十九條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估19.1乙方應(yīng)定期對(duì)甲方的資金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。19.2乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控20.1乙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)甲方的資金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。20.2一旦發(fā)覺異常風(fēng)險(xiǎn)，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方，并采取措施進(jìn)行控制。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)21.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件。21.2甲方應(yīng)按照預(yù)案要求，及時(shí)采取相應(yīng)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。第九章信息溝通與報(bào)告第二十二條信息溝通22.1甲乙雙方應(yīng)建立暢通的信息溝通渠道，保證資金運(yùn)作相關(guān)信息及時(shí)傳遞。22.2雙方應(yīng)定期召開會(huì)議，討論資金運(yùn)作中的重大問題。第二十三條報(bào)告制度23.1甲方應(yīng)定期向乙方報(bào)告資金運(yùn)作情況，包括但不限于收入、支出、余額等信息。23.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方報(bào)告的信息，進(jìn)行分析和評(píng)估。第十章協(xié)議的執(zhí)行與監(jiān)督第二十四條執(zhí)行24.1甲乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，認(rèn)真履行各自的義務(wù)。24.2雙方應(yīng)共同努力，保證本協(xié)議的順利執(zhí)行。第二十五條監(jiān)督25.1甲方應(yīng)自行監(jiān)督乙方的工作，保證乙方按照本協(xié)議的要求進(jìn)行監(jiān)管。25.2乙方應(yīng)接受甲方的監(jiān)督，對(duì)甲方的合理要求給予配合。25.1甲乙雙方應(yīng)定期對(duì)協(xié)議執(zhí)行情況進(jìn)行總結(jié)，對(duì)存在的問題進(jìn)行分析和改進(jìn)。第十一章財(cái)務(wù)監(jiān)督與管理第二十六條財(cái)務(wù)監(jiān)督職責(zé)26.1乙方作為財(cái)務(wù)監(jiān)管方，負(fù)責(zé)監(jiān)督甲方的財(cái)務(wù)活動(dòng)，保證財(cái)務(wù)運(yùn)作的合規(guī)性。26.2乙方應(yīng)定期對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估，包括財(cái)務(wù)報(bào)表的準(zhǔn)確性、資金使用的合理性等。第二十七條管理建議27.1乙方在監(jiān)督過程中發(fā)覺的問題，應(yīng)及時(shí)向甲方提出書面管理建議。27.2甲方應(yīng)在收到建議后的30日內(nèi)，對(duì)乙方提出的管理建議進(jìn)行回復(fù)，并采取相應(yīng)措施。第二十八條財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)訪問28.1甲方應(yīng)向乙方提供必要的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，包括但不限于賬簿、憑證、財(cái)務(wù)報(bào)表等。28.2乙方在獲取數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)遵守保密原則，不得泄露給任何第三方。第十二章監(jiān)管記錄與報(bào)告第二十九條監(jiān)管記錄29.1乙方應(yīng)詳細(xì)記錄監(jiān)管過程中的所有活動(dòng)，包括檢查、評(píng)估、發(fā)覺的問題及處理措施等。29.2監(jiān)管記錄應(yīng)真實(shí)、完整，并妥善保存。第三十條監(jiān)管報(bào)告30.1乙方應(yīng)定期向甲方提交監(jiān)管報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：30.1.1財(cái)務(wù)監(jiān)管活動(dòng)的概況；30.1.2發(fā)覺的問題及原因分析；30.1.3對(duì)甲方財(cái)務(wù)狀況的總體評(píng)價(jià)；30.1.4對(duì)甲方提出的改進(jìn)建議。第十三章協(xié)議的終止與解除第三十一條終止條件31.1本協(xié)議在以下情形下可終止：31.1.1協(xié)議約定的期限屆滿；31.1.2甲乙雙方協(xié)商一致同意終止；31.1.3由于不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無法履行。第三十二條解除條件32.1本協(xié)議在以下情形下可解除：32.1.1一方嚴(yán)重違反協(xié)